Cuestionario 1 Calificado

Según dato tomado del informe de la Auditoría General de la República, 2012, p. 48.
El lavado de dinero puede representar mundialmente en:
El 10% del PIB

El 5% del PIB
El 8% del PIB
El 9% del PIB
El 7% del PIB
Retroalimentación: El lavado de activos y la financiación del terrorismo no es sólo un problema local, este
lastre es de índole internacional según un informe de la Auditoría General de la República en el año 2012:
algunas cifras, se muestran como a nivel mundial, ?el lavado de dinero puede representar el 7% del PIB
mundial?
2
Los resultados del estudio muestran que el lavado de activos presentó una tendencia
decreciente hasta el año:
2005
2015
2011
2013
2016
Retroalimentación: Aumentó de manera constante desde el año 1985 hasta el año 1999 y luego presentó
una tendencia decreciente hasta el año 2013.
3
El ente rector en la inspección y vigilancia en el LA/FT, que controla las políticas
tendientes a regular las conductas delictivas en el aspecto financiero es:
La DIAN
La Fiscalía General de la Nación
El ministerio de Hacienda
La Superintendencia Financiera de Colombia (correcta)
Ninguna de las anteriores
Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

4
Los riesgos asociados al lavado de activos son:
Riesgo legal
Riesgo financiero
Riesgo de contagio
Riesgo administrativo
Riesgo reputacional
Retroalimentación: Riesgo legal: Es el peligro al que se ve abocada una empresa cuando es requerida o

conminada a sanciones, multas e indemnizaciones por no cumplir con las normas, establecidas como
responsabilidad en su accionar legal. Riesgo reputacional: Situación en la que puede caer una empresa por
desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, que puede ser cierta o simplemente lo hagan por difamación
de la empresa, respecto a sus actuaciones legales. Esto puede causar bajas en las ventas, pérdida clientes,
desprestigio, o estar involucrado en procesos legales jurídicos. Riesgo de contagio: Es el evento de pérdida
por el ejercicio o práctica de otra institución que tenga relación o algún vínculo con la empresa y la afecte por
el sistema de rebote.
5
La ley por medio de la cual se crea la Unidad de Información y Análisis Financiero
fue:
1121 de 2006
526 de 1999
Ley 1621 de 2013
Ley 793 de 2002
Ninguna es correcta
Retroalimentación: Por medio de esta ley se crea la unidad de información y análisis financiero como una
unidad administrativa especial con autonomía administrativa, patrimonio independiente y regímenes
especiales. Dicha unidad está adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Su función es la
intervención del Estado con el fin de detectar prácticas del lavado de activos.
6
Los siguientes no son riesgos asociados al lavado de activos:
Riesgo legal
Riesgo financiero
Riesgo de contagio
Riesgo administrativo
Riesgo reputacional
Retroalimentación: Riesgo legal, riesgo de contagio y riesgo reputacional son los Únicos asociados al
Lavado de activos.
7
Las entidades financieras deben capacitar a todos los involucrados con el fin de que
conozcan:
Las políticas (correcta)
Las entidades de vigilancia y control financiero
Los procesos (correcta)
Los requerimientos
Los delitos inherentes al LA/FT

8
Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017, el siguiente es uno de los
modos de operación en temas de corrupción en el país
Práctica a través del cual por medio de transacciones financieras y comerciales se encubren
las actividades ilícitas
Evitar ser descubierto por las autoridades judiciales
Evadir la ley
Utilización de convenios de asociación por medio de empresas de fachada vinculadas a
organizaciones criminales (correcta)
Ninguna de las anteriores
9
No hacen parte de los elementos fundamentales del SARLAFT. Los siguientes:
Estructura organizacional
Estructura administrativa (correcta)
Estructura financiera
Estructura tecnológica
Estructura física

10
Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017 el lavado de activos en
Colombia para el año 2013 fue:
2,7 por ciento del PIB

Retroalimentación: En términos del producto interno bruto (PIB) nacional, representó el 2,7 por ciento del
PIB en 1985, hasta llegar al 1,3 por ciento del PIB en 2013, con el pico más alto de 10,9 por ciento entre los
años de 1999 a 2000. Las cifras reveladas en el estudio manifiestan el impacto que tiene el lavado de activos
en la economÃa.
11
Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017, los siguientes no son modos
de operación en temas de corrupción en el país.
Utilización de convenios de asociación por medio de empresas

Utilización de dinero del estado para fines privados (correcta)
Inversiones en campaña políticas
Devolución de impuestos a través de operaciones ficticias de comercio exterior.
Importaciones sin el debido registro del Dian

12
La circular 007 de 2007 define dos riesgos para las empresas de todos los sectores
de la economía estos son:
Riesgo inherente a la actividad empresarial

Lavado de activos
Riesgo legal
Financiación del terrorismo
Actividades ilícitas
Retroalimentación: La circular 007 de 2007 define dos riesgos para las empresas de todos los sectores
de la economía lavado de activos y financiación del terrorismo.
13
En el plan nacional de desarrollo 2014 - 2018 existen unos lineamientos específicos
referentes al lavado de activos y financiación del terrorismo, uno de ellos es:
Realizar ejercicios de análisis comparativos que muestran sus efectos en la economía legal. Para
tomar correctivos adecuadamente.
Determinar los lineamientos o condicionamientos generales en los que se debe basar cada
organización vigilada para dar cumplimiento a las normas que regulan el SARLAFT.
Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y humanos en defensa de la utilización apropiada de los
recursos públicos y la prevención y lucha en contra de la corrupción.
Realizar informes territoriales de riesgo de lavado de activos como herramienta fundamental para
la implementación de estrategias de prevención y de controles de costo de efectivo. (correcta)
Ninguna es cierta.

14
Ley a través de la cual se reguló en Colombia la financiación del terrorismo como un
delito financiero. Es:
Ley 526 de 1999

Ley 1621 de 2013
C.P de 1991
Ley 793 de 2002
Ley 1121 de 2006
Retroalimentación: Ley 1121 de 2006 a través del cual Colombia reguló la tipificación del delito de la
financiación del terrorismo.

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Según dato tomado del informe de la Auditoría General de la República, 2012, p. 48.

El lavado de dinero puede representar mundialmente en:

El 10% del PIB

Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Retroalimentación: Riesgo legal: Es el peligro al que se ve abocada una empresa cuando es requerida o

Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

2,7 por ciento del PIB

Utilización de convenios de asociación por medio de empresas

Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Riesgo inherente a la actividad empresarial

Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Ley 526 de 1999

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