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    Estudio de Caso

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    Andres Gonzalez
    Este resumen describe los pasos que un banco tomaría para investigar la procedencia de los fondos de un cliente sospechoso de lavado de dinero sin alertarlo. Primero, el banco haría un seguimiento interno de las transacciones del cliente y consultaría con las autoridades sobre antecedentes relacionados con las cuentas involucradas. Luego, un representante del banco ganaría la confianza del cliente para hacerle preguntas indirectas que ayuden a determinar la veracidad de la procedencia de los fondos. Finalmente, si la investigación confirma lavado de

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    Este resumen describe los pasos que un banco tomaría para investigar la procedencia de los fondos de un cliente sospechoso de lavado de dinero sin alertarlo. Primero, el banco haría un seguimiento interno de las transacciones del cliente y consultaría con las autoridades sobre antecedentes relacionados con las cuentas involucradas. Luego, un representante del banco ganaría la confianza del cliente para hacerle preguntas indirectas que ayuden a determinar la veracidad de la procedencia de los fondos. Finalmente, si la investigación confirma lavado de

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    ACTIVIDAD.2. EVIDENCIA.3.

    ESTUDIO DE CASO

     ¿Es prudente cancelar la cuenta bancaria al señor Paredes inmediatamente?

    Considero que no es prudente cancelar la cuenta ya que no sabemos o aseguramos que el dinero
    que recibe en consignación sea procedente de una actividad ilícita y no tendríamos derecho a
    cancelar su cuenta hasta el momento que se asegure que el dinero recibido es lavado o
    proveniente de actividades ilegales

     ¿Se aseguraría antes sobre la procedencia en el aumento de los ingresos del cliente sin que él
    sospeche nada?

    SI, haría una investigación minuciosa teniendo total prudencia investigando a fondo de donde
    proviene este dinero y a cambio de que es consignado

     ¿Cómo tomaría medidas para que el cliente no se entere?

    Primero que todo haría un seguimiento interno con qué frecuencia son las consignaciones, de qué
    lugar provienen, de que banco se consignan, quienes hacen estas consignación.

    Segundo investigaría con las autoridades sobre las C.C. que se realizan las consignaciones y saber
    si tienen algún antecedente y si en tal caso es así seguir la investigación más a fondo con las
    autoridades hasta saber su verdadera procedencia.

     ¿Llamaría al señor Paredes y lo enfrentaría directamente?

    Si, de la manera más discreta me ganaría su confianza y trataría de llegar al tema lo persuadiría
    haciendo preguntas indirectas que me lleven a concretar todos los puntos y hacer una
    comparación de las preguntas y respuestas y así saber si dice la verdad o la mentira.

     ¿Considera necesario avisar a las autoridades?

    Si en realidad se concuerda que es lavado de activos sin pensarlo informaría sobre esta acción ya
    que mi empresa se vería afectada como tercero ya que por esta se están haciendo las
    consignaciones y al no informar pasaría a ser un cómplice del acto ilícito lo cual nos conllevaría a
    problemas jurídicos y/o legales.

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