CONFIDENCIAL

Exame SGI Modelo para

Curso de Auditor Líder em
Sistema de Gestão Integrado
ISO-9001:2015
ISO-14001:2015
ISO 45001:2018
Curso Não Registrado

Por favor, escreva seu nome, o local de realização do curso e a data no

espaço abaixo.

Nome:

Local: Data:

ESSES ESPAÇOS SÃO APENAS PARA USO INTERNO

Seção Avaliador 1 Avaliador2 Nota Mínima Nota Máxima

1 5 10

2 10 20

3 15 30

4 15 30

Total 63 90

Nome do
Avaliador
Resultado

Este exame é sem consulta.

Informações aos alunos:

O exame está dividido em quatro seções. Você deve responder todas as quatro seções.

O tempo permitido para a realização do exame é de duas horas. Não é permitido tempo
adicional para ler as questões. O exame tem uma nota máxima de 90 pontos; a nota para
aprovação é de 70% (63 pontos) e você deve obter no mínimo 50% em cada uma das quatro
seções. A pontuação de cada questão é mostrada entre parênteses.

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Suas respostas devem ser escritas nas folhas que são fornecidas. Por favor, evite escrever
nas margens; estas são para as correções. Escreva no verso da página se necessário. Folhas
avulsas não serão aceitas.

Dispositivos eletrônicos, incluindo notebooks e telefones celulares, não são permitidos na

sala de exame. Exceções podem ser concedidas a alunos com necessidades especiais.
Qualquer arranjo deve ser acordado previamente por escrito com a SGS Academy e devem
incluir precauções apropriadas que serão tomadas para garantir a imparcialidade e a
segurança do processo e das questões do exame.

As palavras “ISO 9001”, “ISO 14001”, “ISO 45001” e “Norma” referem-se sempre às últimas
edições das normas.

A palavra “SGQ” refere-se sempre a Sistema de Gestão da Qualidade, a palavra “SGA”

refere-se sempre a Sistema de Gestão Ambiental”, a palavra “SGSSO” refere-se sempre a
Sistema de Gestão de Segurança e Saúde Ocupacional e a palavra “SGI” refere-se sempre
a Sistema de Gestão Integrado que inclui as normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.

A palavra “cláusula”, “elemento” ou “requisito” refere-se ao parágrafo ou seção da ISO 9001,

ISO 14001 e/ou ISO 45001, que é identificado por um número, por ex. 6.2.1, ou um número
e letra, por ex. 7.4.1.c.

Seção 1 – 10 pontos
Esta seção consiste de cinco questões que requerem respostas curtas que avaliam o seu
conhecimento geral dos assuntos/questões abordados durante o curso.
Seção 2 – 20 pontos
Esta seção consiste de quatro questões que requerem respostas curtas nos espaços
disponíveis.
Seção 3 – 30 pontos
Esta seção consiste de três questões que requerem respostas mais detalhadas, que
normalmente completam os espaços disponíveis.
Seção 4 – 30 pontos
Esta seção consiste de três situações de auditoria que são destinadas para avaliar as ações
que você tomaria como um auditor. As questões da seção 4 são destinadas para avaliar a
sua habilidade como um auditor.

Materiais permitidos para consulta:

• A cópia das normas ISO-9001:2015, ISO-14001:2015 e ISO 45001:2018;
• Dicionário bilíngue, se aplicável.

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Seção um – Cinco questões valendo dois pontos cada

1.1 Explicar a diferença entre programa de auditoria e um plano de auditoria.

(2 pontos)

1.2 Listar duas cláusulas da ISO 9001 (número e nome) que suportam o
princípio de gestão da qualidade, ‘tomada de decisão baseada em
evidência’. (2 pontos)

1.3 Em um SGI devem ser atribuídas responsabilidades e autoridades. Com

suas próprias palavras, e usando exemplos como apropriado,
explicar os termos ‘responsabilidade’ e ‘autoridade’ e demonstre os
seus diferentes significados. (2 pontos)

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1.4 Qual é o objetivo de uma política ambiental? (2 pontos)

1.5 Defina os termos ocupacionais “saúde” e “segurança” no contexto da ISO

45001.(2 pontos)

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Seção dois – Quatro questões valendo cinco pontos cada

2.1 Esboçar cinco tópicos que devam estar incluídos num plano de auditoria.
(5 pontos)

2.2 Descrever o propósito da reunião de abertura (2 pontos)

Listar três itens a serem incluídos na reunião.

(1 ponto para cada item = 3 pontos)

Nota: Não repetir as questões mencionadas na sua explicação

sobre o propósito dentro da sua lista de três itens.

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2.3 Durante sua auditoria no SGI, você deseja atestar se a organização

implementou um processo efetivo de comunicação interna em
conformidade com a ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.

a) Declarar dois tópicos que devem ser comunicados internamente.

(2 pontos)

b) Listar três métodos que uma organização poderia usar para facilitar
uma efetiva comunicação. (3 pontos)

2.4 a) Descrever brevemente por que é importante contatar a pessoa

responsável pela área antes de auditar esta área. (Este pode ser o dono do
processo para uma auditoria interna ou o gestor do sistema para uma
auditoria externa). (2 pontos)

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b) Listar três tópicos relevantes para a sua auditoria que você gostaria
de discutir nesse momento. (3 pontos)

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Seção três – Três questões valendo 10 pontos cada

3.1 Você está conduzindo uma auditoria externa em um SGI de uma empresa
fabricante de componentes. O próximo item é Aquisição.

Esboçar em uma lista de verificação como você realizará essa auditoria,

desenvolvendo uma série de dez questões que juntas cubram este
processo. Para cada questão, identificar exemplos de evidência de
auditoria que gostaria de obter e dar cada requisito apropriado das normas.
Sua resposta deverá incluir questões das 3 normas. (10 pontos)

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3.2 Você está conduzindo uma auditoria de terceira parte baseada na ISO 9001 no
processo de auditoria interna de uma organização do segmento alimentício.

Você verifica que o programa de auditoria interna da organização tem sido o

mesmo nos últimos quatro anos. Cada departamento é auditado uma vez ao
ano e os objetivos da auditoria são limitados a checar se as atividades são
conduzidas conforme descritas nos procedimentos documentados.

a) Existem dois requisitos da cláusula 9.2 da ISO 9001 que provavelmente

não estão sendo atendidos. Esboçar estes dois requisitos. (4 pontos)

b) Listar três pontos que você gostaria de discutir com o gestor do

programa de auditoria durante a sua auditoria. Para cada um dos
pontos esboçar brevemente o que você gostaria de discutir e por
quê. Declarar as cláusulas da ISO 9001 como apropriado.
(6 pontos)

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3.3 Você está conduzindo uma auditoria no processo de análise crítica pela direção.
Você analisa as atas das três últimas análises críticas pela direção cobrindo o
período de dois anos. Você nota que elas tem sido em grande parte uma
apresentação do gestor do sistema à alta direção sobre questões de custos e
não conformidades identificadas através de auditorias internas.

As atas não indicam quais ações resultaram da análise crítica.

Você considera que isso não atende o requisito 9.3 da ISO 9001, ISO 14001
e ISO 45001.

a) Em relação ao requisito 9.3, identificar e explicar duas possíveis não

conformidades nesse cenário. (4 pontos)

b) Identificar três outras cláusulas das normas que você gostaria de

discutir com a alta direção. Para cada cláusula selecionada declarar
brevemente o que a discussão vai cobrir. (6 pontos)

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Seção quatro – Três questões valendo dez pontos cada

Instruções aos alunos:

As questões nessa seção foram concebidas para testar sua habilidade de analisar
situações de auditoria, avaliar as evidências de auditoria e aplicar corretamente
os critérios de auditoria.
Três situações de auditoria são descritas. Para cada uma, você deverá determinar
se existem evidências objetivas suficientes para caracterizar uma não
conformidade com os critérios de auditoria: ISO 9001, ISO 14001 e ISO
45001(versões vigentes).
Se
• Onde você determinar há evidências suficientes, preencha o modelo de
relatório de não conformidade.
Esquema de pontuação para a não conformidade:
• Por identificar corretamente o cenário como uma não conformidade (2pontos)

• Para uma descrição clara da não conformidade (3 pontos)

• Por citar corretamente as evidências relevantes (3 pontos)
• Por identificar corretamente a norma e o requisito pertinente (1ponto)
• Clareza geral do relatório de não conformidade(1 pontos)
Nota: se você declarar uma não conformidade quando não existe uma não
conformidade, 0 (zero) pontos serão atribuídos.
Ou
• Se você acha que ainda não há evidências suficientes para relatar suas
descobertas como uma não conformidade, preencha o modelo de
investigação de auditoria, indicando claramente:
• Seu motivo (s) por pensar que ainda não há provas suficientes para
reportar suas evidências como uma não conformidade(2pontos)
• Como você poderia investigar para determinar a conformidade ou
não conformidade. Inclua trilhas de auditoria que você iria seguir e
exemplos específicos de evidência de auditoria que você iria procurar
e para que finalidade. (8pontos)

Nota:e você completar o modelo de investigação de auditoria para

uma situação em que há evidências de que existe uma não
conformidade, um máximo de 7 pontos podem ser atribuídos da
seguinte forma:
• Fornecer uma razão válida de que não há evidências suficientes para
uma não conformidade. (2pontos)

• Fornecer trilhas de auditoria relevantes, como acima.(5pontos)

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4.1 Situação de auditoria um:

Você está conduzindo uma auditoria em uma organização que realiza treinamentos
em nome do seu cliente, um departamento do governo. Requisitos do treinamento
são definidos em contrato, emitido a cada ano para o Gerente de Contrato da
organização de treinamento. O apêndice A do contrato mostra o número de alunos
projetados para o próximo período de doze meses.
Você observa que a seção 1 do corpo principal do contrato atual inclui a exigência de
cumprimento do Procedimento do Governo 853, que especifica o regime para manter
a segurança e a confidencialidade dos dados pessoais dos alunos.
O Gerente de Contrato diz-lhe que ele não está ciente deste requisito e não está
familiarizado com Procedimento do Governo 853.
Você confirma que não há nenhuma referência ao Procedimento 853 no contrato
original.
O Gerente de Contrato, explica que quando aceitaram o contrato mais recente eles
apenas observaram o número previsto de alunos no novo apêndice A.
Você evidencia que a organização está seguindo seus próprios procedimentos para
manter a segurança e confidencialidade dos dados pessoais dos alunos. Estes são os
mesmos procedimentos quando o contrato original foi acordado.

Se você acha que existem evidências suficientes para reportar uma não conformidade:

• Complete o relatório de não conformidade na página seguinte.

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RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Descrição da não conformidade (Max 3pontos):

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Evidências relevantes (Max 3pontos):

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Norma, cláusula e requisito (Max 1ponto):

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Nota:
• Por identificar o cenário como uma não conformidade 2 pontos serão atribuídos

• Pela clareza geral 1 ponto será atribuído

OU
• Complete sua resposta na página seguinte.

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Situação de auditoria um:

• Dar suas razões por pensar que não existem evidências suficientes para
reportar suas evidências como uma não conformidade.

• Descrever como você iria investigar mais profundamente para determinar a

conformidade ou não conformidade. Incluir trilhas de auditoria, que você deve
seguir e exemplos específicos de evidencias de auditoria que você procuraria e
para quê.

Modelo de investigação de auditoria:

Razão pela qual ainda não há provas suficientes para relatar não conformidades (Max 2pontos):

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, inclusive, evidências pretendidas e o propósito.
(Max 2 pontos para cada trilha de auditoria):

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ESTE É O FINAL DA SITUAÇÃO DE AUDITORIA UM

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4.2 Situação de auditoria dois:

Ao analisar os manuais e os procedimentos, o auditor não conseguiu encontrar

quaisquer procedimentos documentados para identificação de perigos e
avaliação de riscos de SSO. Durante a auditoria, o auditor encontrou evidências
de que os perigos de saúde e segurança são identificados apenas por uma análise
crítica inicial. Uma lista de perigos a partir do relatório de análise crítica inicial
foi mostrada ao auditor.

Se você acha que existem evidências suficientes para reportar uma não conformidade:

• Complete o relatório de não conformidade na página seguinte .

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RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Descrição da não conformidade (Max 3 pontos):

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Evidências relevantes (Max 3 pontos):

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Norma, cláusula e requisito (Max 1 ponto):

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Nota:
• Por identificar o cenário como uma não conformidade 2 pontos serão atribuídos

• Pela clareza geral 1 ponto será atribuído

OU
• Complete sua resposta na página seguinte.

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Situação de auditoria dois:

• Dar suas razões por pensar que não existem evidências suficientes para
reportar suas evidências como uma não conformidade.

• Descrever como você iria investigar mais profundamente para determinar a

conformidade ou não conformidade. Incluir trilhas de auditoria, que você deve
seguir e exemplos específicos de evidencias de auditoria que você procuraria e
para quê.

Modelo de investigação de auditoria:

Razão pela qual ainda não há provas suficientes para relatar não conformidades (Max 2 pontos):

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, inclusive, evidências pretendidas e o propósito.
(Max 2 pontos para cada trilha de auditoria):

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ESTE É O FINAL DA SITUAÇÃO DE AUDITORIA DOIS

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4.3 Situação de auditoria três:

Durante uma auditoria de certificação, a seguinte evidência foi coletada pelo

auditor:

Numa área, a céu aberto, de armazenamento de compostos químicos, tambores

fechados contendo vários compostos líquidos (alguns conhecidos pelo auditor
como sendo tóxicos), foram encontrados armazenados na posição horizontal.

Se você acha que existem evidências suficientes para reportar uma não conformidade:

• Complete o relatório de não conformidade na página seguinte .

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RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Descrição da não conformidade (Max 3 pontos):

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Evidências relevantes (Max 3 pontos):

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Norma, cláusula e requisito (Max 1 ponto):

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Nota:
• Por identificar o cenário como uma não conformidade 2 pontos serão atribuídos

• Pela clareza geral 1 ponto será atribuído

OU
• Complete sua resposta na página seguinte.

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Situação de auditoria três:

• Dar suas razões por pensar que não existem evidências suficientes para reportar
suas evidências como uma não conformidade.

• Descrever como você iria investigar mais profundamente para determinar a

conformidade ou não conformidade. Incluir trilhas de auditoria, que você deve
seguir e exemplos específicos de evidencias de auditoria que você procuraria e
para quê.

Modelo de investigação de auditoria:

Razão pela qual ainda não há provas suficientes para relatar não conformidades (Max 2 pontos):

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, inclusive, evidências pretendidas e o propósito.
(Max 2 pontos para cada trilha de auditoria):

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ESTE É O FINAL DA SITUAÇÃO DE AUDITORIA TRÊS

ESTE É O FINAL DO EXAME

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