DIRECTIVA

PROCEDIMIENTO PARA CONTRATACIONES

DE BIENES, SERVICIOS Y CONSULTORÍAS POR MONTOS
IGUALES O INFERIORES A OCHO (8) UIT EN LA DIRECCIÓN
REGIONAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
CAJAMARCA.
– 2021 –

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 ÍNDICE

1. FINALIDAD
2. OBJETIVO
3. ALCANCE
4. BASE LEGAL
5. ABREVIATURAS
6. DISPOSICIONES GENERALES
7. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
8. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
9. ANEXOS:

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 DIRECTIVA N° 001-2021-DRTC

PROCEDIMIENTO PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES, SERVICIOS Y

CONSULTORÍAS POR MONTOS IGUALES O INFERIORES A OCHO (08) UIT
EN LA DRTC.

1. FINALIDAD

Contar con un procedimiento eficaz para el trámite de las contrataciones de bienes, servicios
y consultorías por montos iguales o inferiores a ocho (08) Unidades Impositivas Tributarias,
que requieran las diferentes unidades orgánicas de la Dirección Regional de Transportes y
Comunicaciones de Cajamarca, y las Direcciones Sub Regionales de Chota y Jaén.

2. OBJETIVO

Establecer normas y procedimientos administrativos de carácter obligatorio que regulen la

contratación de bienes, servicios y consultorías por montos iguales o inferiores a ocho (08)
Unidades Impositivas Tributarias; las mismas que se regirán bajo los principios de eficiencia,
eficacia, economía y transparencia.

3. ALCANCE

Las disposiciones establecidas en la presente Directiva son de aplicación obligatoria y de

cumplimiento por todos los funcionarios, servidores y trabajadores de la Dirección Regional
de Transportes y Comunicaciones de Cajamarca, y las Direcciones Sub Regionales de Chota
y Jaén, que en razón de sus funciones intervienen en el trámite de las contrataciones por
montos iguales o inferiores a ocho (08) UIT.

4. BASE LEGAL

Las contrataciones de bienes, servicios y consultorías, deberán sustentarse dentro del marco
normativo siguiente:

 Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

 Ley Nº 28112 – Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público.
 Ley Nº 28693 – Ley General del Sistema Nacional de Tesorería.
 Ley Nº 27658 – Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
 Ley Nº 28716 – Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
 Ley N° 27806 – Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
 Ley Nº 27815 – Ley del Código de Ética de la Función Pública.
 Decreto Supremo N° 033-2005-PCM – Reglamento de la Ley N° 27815, Ley del Código
de Ética de la Función Pública.
 D.S N° 004-2019-JUS – Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
 D.S N° 082-2019-EF – Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225. Ley de Contrataciones
del Estado.
 D.S N° 344-2018-EF – Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
 D.S N° 377-2019-EF – Modifica el Reglamento de la Ley de Contrataciones.
 Decreto Legislativo N° 295 – Código Civil.
 Decreto Legislativo N° 1439 – Sistema Nacional de Abastecimiento.
 Decreto Legislativo N° 1440 – Sistema Nacional de Presupuesto.
 Decreto Legislativo N° 1438 – Sistema Nacional de Contabilidad.
 Decreto Legislativo N° 1441 – Sistema Nacional de Tesorería.
 Resolución Directoral Sectorial N° 199-2011-GR-CAJ/DRTC – Manual de Organización
y Funciones de la Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones de Cajamarca.

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  Ordenanza Regional N° 010-2010-GR-CAJ-CR – Reglamento de Organización y
Funciones de la Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones de Cajamarca.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias,

complementarias y conexas, de ser el caso.

5. ABREVIATURAS

En la presente Directiva se utilizarán las siguientes abreviaturas:

 CPC : Certificación de Crédito Presupuestario.

 DRTC : Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones Cajamarca.
 EETT : Especificaciones Técnicas.
 LEY : Ley de Contrataciones del Estado.
 MAD : Módulo de Administración Documentaria.
 PAC : Plan Anual de Contrataciones.
 POI : Plan Operativo Institucional.
 SEACE : Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado.
 SIAF : Sistema Integrado de Administración Financiera.
 TDR : Términos de Referencia.
 TUO : Texto Único Ordenado.
 UIT : Unidad Impositiva Tributaria.

6. DISPOSICIONES GENERALES

6.1 En el marco de la normativa de contratación pública, las contrataciones por montos

iguales o inferiores a las ocho (8) UIT, se encuentran excluidas del ámbito de aplicación
del TUO la Ley de Contrataciones del Estado; sin embargo, ello no enerva la
responsabilidad de la DRTC de salvaguardar el uso de los recursos públicos de
conformidad con los principios de eficiencia y eficacia.

6.2 En ese contexto, no existiendo un régimen legal aplicable para dichas contrataciones,
corresponde a la DRTC implementar a través de la presente Directiva, un conjunto de
lineamientos y pautas metodológicas que regulen el procedimiento para efectuar las
contrataciones en cumplimiento de los referidos principios invocados; debiendo para tal
efecto las contrataciones requeridas por las Áreas Usuarias, ser congruentes con los
objetivos y metas establecidos en el POI del ejercicio fiscal vigente, de acuerdo con el
Cuadro de Necesidades y el marco presupuestal asignado a cada meta.

6.3 Las Áreas Usuarias formulan sus requerimientos de bienes, servicios y consultorías,
definiendo con precisión las características técnicas, condiciones, cantidades y calidad
de los mismos, evitando incluir exigencias desproporcionadas al objeto de la
contratación, que limiten o impidan la concurrencia de ofertas u orienten la contratación
hacia uno de ellos.

6.4 La Unidad de Abastecimientos determinará el valor de la contratación, y posterior a

ello, solicita la aprobación de las certificaciones de crédito presupuestario y previsiones
presupuestarias a la Dirección de Planificación y Presupuesto de la DRTC.

De requerirse bienes, servicios y consultorías no programados, las Áreas Usuarias

solicitarán a la Dirección de Planificación y Presupuesto, la evaluación de la habilitación
presupuestal correspondiente.

6.5 En caso que las Áreas Usuarias soliciten la contratación de bienes, servicios y
consultorías que sean iguales a los requeridos con anterioridad dentro del mismo
ejercicio fiscal, deberá adjuntar un Informe, el cual sustente y justifique las razones que
conllevan a generar el requerimiento, el mismo que deberá estar considerado en el
POI, con la finalidad de evitar supuestos de fraccionamiento en su contratación,
4
 conforme se señala en el artículo 20° del TUO de la Ley.

6.6 Los requerimientos de bienes y servicios de carácter permanente, cuya provisión se

requiera de manera continua o periódica, se realiza por periodos no menores a un (1)
año.

6.7 La contratación de bienes y servicios incluidos en los Catálogos Electrónicos del

Acuerdo Marco estarán fuera del ámbito de aplicación de la presente Directiva, y se
regirán bajo los alcances del TUO de la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento, así como las Directivas y otras disposiciones emitidas por el Organismo
Supervisor de Contrataciones del Estado o la Central de Compras Públicas - PERÚ
COMPRAS.

6.8 No se requiere formulación de Términos de Referencia para las contrataciones de

servicios básicos (luz, agua, teléfono, internet, meet, zoom o similares), las
publicaciones en el Diario Oficial El Peruano, el pago de impuestos prediales y arbitrios,
gastos arbitrales, gastos notariales, entre otros de similar naturaleza, lo cual no exime
la obligación de las Áreas Usuarias de generar el pedido SIGA de compra o servicio,
según corresponda.

6.9 No se admiten requerimientos para regularizar contrataciones de bienes, servicios y

consultorías, ya ejecutados o en proceso de ejecución.

6.10 La Unidad de Abastecimiento es responsable de mantener y custodiar los documentos

en archivos ordenados cronológicamente, por fecha de emisión y por numeración
correlativa de las órdenes de compra, órdenes de servicio, cuadros comparativos,
expedientes de los procedimientos, entre otros.

7. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

El trámite del requerimiento hasta atención de la necesidad requerida por las Áreas Usuarias
se desarrolla conforme a la siguiente secuencia:

7.1 Requerimiento de contratación de bienes, servicios y consultorías.

7.1.1. Las Áreas Usuarias presentan sus requerimientos a la Dirección de

Administración y al Área de Control Previo, con un plazo de anticipación no
menor a los diez (10) días hábiles previstos para la atención del trámite; el cual
contiene la siguiente documentación:

a) Oficio conteniendo la solicitud de requerimiento y justificación de la

necesidad de la contratación, suscrito por el responsable del Área Usuaria,
según Anexo N° 01.
b) Pedido de compra o de pedido servicio, generado a través del SIGA- MEF,
identificando la disponibilidad presupuestal en la fuente de financiamiento,
la meta y específica de gasto; debidamente suscrito por el responsable del
Área Usuaria y autorizada por la Dirección de Administración.
c) Especificaciones técnicas o términos de referencia, suscritos y visados por
el Área Usuaria y/o Técnica, según los Anexos N° 02 y 03.
d) Informe técnico de evaluación de software y/o de equipo de cómputo,
conforme a la normativa de la materia, suscrito por el responsable de la
Oficina de Informática cuando corresponda.
e) Otra documentación necesaria y/o relevante con el objeto de la
contratación.

7.1.2. Recibido el requerimiento, el Área de Control Previo, en un plazo no mayor de

dos (2) días hábiles, verifica que los requerimientos cumplan con los requisitos
señalados en los numerales previos. De encontrarse conforme visará el Pedido
de Compra o Pedido de Servicio, suscribirá el Anexo N° 04 y lo remitirá a la
Dirección de Administración. No obstante, si advierte observaciones procederá

5
 a notificarlas mediante el referido Anexo para la correspondiente subsanación
dentro del plazo máximo de dos (02) días hábiles y en caso el Área Usuaria no
subsane procederá a devolverlas.

7.1.3. En el mismo plazo indicado en el párrafo anterior, la Dirección de Administración

procederá a evaluar, aprobar y derivar los requerimientos que cumplan con lo
requerido, a la Unidad de Abastecimientos para que gestione el trámite
correspondiente. Si advierte observaciones procederá a notificarlas y/o
devolverlas, en tanto no subsanen las observaciones.

7.2 Indagación de mercado y el cuadro comparativo.

7.2.1 Sobre la base de los requerimientos formulados por las Áreas Usuarias, la
Unidad de Abastecimientos, realiza las Indagaciones de Mercado una vez
recepcionada la documentación completa, dentro del plazo máximo de cinco
(5) días hábiles, considerando la información contenida en los Anexos N° 05,
06, 07, 08 y 09 de la presente Directiva.

De encontrar alguna observación, inconsistencia o transgresión de alguna

norma técnica o legal en el requerimiento, comunica al Área Usuaria, para que
subsane la observación, en un plazo no mayor dos (02) días hábiles; de no
subsanarse la observación se devuelve el requerimiento al Área Usuaria.

7.2.2 Para realizar las Indagaciones de Mercado se podrá tener en cuenta las
siguientes fuentes:

a) Cotizaciones del mercado: Para su obtención se invitará a los

proveedores del rubro, en forma simultánea, para lo cual, utilizará
cualquier medio de comunicación físico o electrónico institucional,
adjuntando las EETT o TDR; así como los anexos correspondientes.
b) Precios históricos: Para su obtención se verificará la Información
existente, tanto en los antecedentes de las contrataciones realizadas
por la DRTC, como de otras Entidades, respecto a los requerimientos
y que tengan cómo máximo una antigüedad de doce (12) meses.
c) Otras fuentes: Para su obtención se verificará la información
existente en el SEACE, páginas web, catálogos especializados y/o
cualquier otra fuente de información que le genere certeza sobre el
requerimiento.

7.2.3 Para determinar el valor de la contratación, se requiere contar como mínimo

con:

a) Una (1) cotización válida para montos equivalentes hasta una (1) UIT.
b) Dos (2) cotizaciones o Dos (2) fuentes válidas para montos mayores a
una (1) UIT hasta a ocho (8) UIT.

7.2.4 Para validar las cotizaciones, la Unidad de Abastecimientos verifica lo

siguiente:

a) Nombre o razón social, domicilio legal, registro único de contribuyente

(RUC) habido y activo, correo electrónico y número telefónico.
b) El rubro del proveedor a través de la consulta RUC de la página web
de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria
(SUNAT), o en el objeto social en la copia de la Escritura Pública de
Constitución en el caso de personas jurídicas.
c) Inscripción vigente en el objeto que es materia de la contratación en
el Registro Nacional de Proveedores (RNP), cuando corresponda.
d) El sustento del cumplimiento de los requisitos establecidos en las
EETT o TDR, según corresponda.
e) Validez de la oferta mínima de diez (10) días calendarios, la misma
que podrá actualizarse.
6
 f) Presentación de los Anexos N° 07 y 08 de la presente Directiva.
g) El código de cuenta interbancaria (CCI) vinculada al RUC según
Anexo N° 09 de la presente Directiva, en el caso que la cotización
resulte ganadora.

En los casos que la Unidad de Abastecimientos, no pueda determinar

el cumplimiento de las EETT o TDR, solicita el apoyo al Área Usuaria
y/o Técnica dependiendo de la sofisticación o especialización de la
contratación; para lo cual, podrá solicitarlo mediante correo
electrónico institucional o documento formal, otorgándole un plazo
máximo de dos (2) días hábiles para su validación.

El Área Usuaria y/o Técnica remiten su opinión mediante Informe

Técnico utilizando criterios objetivos, razonables y demostrables; en
caso no atiendan lo solicitado mediante reiterativo, se procede a
devolver el trámite del requerimiento.

7.2.5 Como resultado de la Indagación de Mercado, la Unidad de Abastecimientos,

elaborará el Cuadro Comparativo de Precios, señalando las fuentes
empleadas, metodología, procedimiento y/o criterio para la determinación del
valor de la contratación, así como los datos del proveedor seleccionado,
siempre que cumpla con los requisitos exigidos en las EETT, TDR y ofrezca el
menor precio. El referido Cuadro Comparativo debe estar suscrito por el
Especialista a cargo de la Indagación de Mercado y el responsable de la Unidad
de Abastecimientos.

7.2.6 La oferta de menor precio se calculará incluyendo todos los tributos, seguros,
transportes, inspecciones, pruebas y de ser el caso costos laborales, así como
cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre su valor.

7.3 Certificación de Crédito Presupuestal.

7.3.1 Una vez determinado el valor de la contratación, la Unidad de Abastecimientos,

registra en el SIGA y tramita la solicitud de la Certificación de Crédito
Presupuestario a través del MAD, solicitando a la Dirección de Planificación y
Presupuesto la aprobación de la disponibilidad presupuestal.

7.3.2 La Dirección de Planificación y Presupuesto analiza la solicitud y en un plazo

no mayor de un (1) día hábil, emite el Certificado de Crédito Presupuestario y/o
Previsión Presupuestal, según sea el caso. Mediante dicho documento se
garantiza la existencia del crédito presupuestario disponible y libre de
afectación, debiendo efectuarse la validación de la CCP y las interfaces en el
SIGA-SIAF.

7.3.3 Determinado el valor estimado y de no contar con recursos presupuestarios

disponibles en la meta señalada por el Área Usuaria, la Unidad de
Abastecimientos devuelve el requerimiento al Área Usuaria, adjuntando el
Cuadro Comparativo de Precios, a efectos que ésta realice las coordinaciones
con la Dirección de Planificación y Presupuesto, requiriendo las modificaciones
presupuestales respectivas.

7.4 Perfeccionamiento del contrato y ejecución contractual.

7.4.1 Con el sustento de las actuaciones previas, la Unidad de Abastecimientos

procederá a realizar el perfeccionamiento de la relación contractual mediante
la elaboración y notificación de la correspondiente Orden de Compra u Orden
de Servicio, en un plazo no mayor a dos (2) días hábiles.

En el caso que la prestación concluya en el año fiscal siguiente, o por su

ejecución se sustente en una situación particular, se procederá a perfeccionar
la relación contractual mediante suscripción del Contrato, en el mismo plazo
7
 indicado en el punto anterior.

7.4.2 La Orden de Compra u Orden de Servicio contiene como mínimo la siguiente

información:

a) Datos del proveedor

b) Condiciones generales
c) Código, cantidad, unidad de medida, descripción de la contratación,
precio unitario y el precio total incluido impuestos de Ley.
d) Características técnicas del bien o condiciones del servicio.
e) Plazo de entrega del bien, o plazo de ejecución del servicio o consultoría.
f) Cronograma de entregas o entregables, de corresponder.
g) Lugar de entrega del bien o de prestación del servicio.
h) Penalidades.
i) Forma de pago.
j) Número de la certificación de crédito presupuestario.
k) Dependencia que otorga la conformidad.

7.4.3 Las referidas órdenes deberán estar visadas por quien haya tenido a su cargo
la elaboración de dicho documento y deberán estar suscritas por el
responsable de la Unidad de Abastecimientos y Adquisiciones.

7.4.4 Asimismo, una vez emitidas las referidas órdenes, serán notificadas mediante
correo electrónico o de manera personal al Contratista para que inicie la
ejecución contractual; y se remitirá copia a los responsables de las Áreas
Usuarias para que realicen la supervisión del cumplimiento de las condiciones
contractuales.

7.4.5 Para el caso de bienes se remite copia de las Órdenes de Compra al

responsable del Almacén, para la correspondiente verificación al momento de
la entrega del Contratista en coordinación con el Área Usuaria. Y en el caso
de bienes muebles también se remite copia al responsable de Control
Patrimonial para el respectivo registro patrimonial.

7.4.6 Los plazos para el cumplimiento de la prestación a cargo del Contratista se

computan en días calendario y se contabilizan desde el día siguiente de la
notificación de la referida orden o suscripción del contrato, salvo condición
establecida en las EETT o TDR, según corresponda. La fecha de inicio no
puede ser anterior a la fecha de notificación.

7.4.7 Las Órdenes de Compra, Órdenes de Servicio y los Contratos suscritos,

estarán conformados por las EETT y/o TDR, solicitud de cotización, la
cotización, así como todo aquello que establezca obligaciones para las
partes.

7.4.8 La Unidad de Abastecimiento registra y publica en el SEACE todas las

Órdenes emitidas durante el mes, inclusive aquellas que fueron anuladas,
dentro de un plazo de diez (10) días hábiles del mes siguiente.

7.5 Modificaciones a la contratación.

7.5.1 Por ampliaciones de plazo:

Procede la ampliación de plazo en los siguientes casos:

a) En caso fortuito o fuerza mayor debidamente acreditada que impidan al

Contratista entregar el bien o prestar el servicio en los plazos
establecidos.

b) Por atrasos y/o paralizaciones no imputables al Contratista.

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 El Contratista solicita la ampliación del plazo a la Dirección de Administración,
dentro de los dos (2) días hábiles siguientes de finalizado el hecho generador
del atraso.

Dicha solicitud será derivada al Área Usuaria, a fin que emita su

pronunciamiento, y a la Unidad de Abastecimiento para que emita Informe
correspondiente, en un plazo no mayor de dos (2) días hábiles
respectivamente.

En el mismo plazo la Oficina de Asesoría Legal emite opinión legal y lo remite

a la Dirección de Administración para que resuelva y notifique su decisión al
Contratista en el plazo de diez (10) días hábiles, computados desde el día
siguiente de presentada la solicitud del Contratista.

7.5.2 Por mutuo acuerdo.

Procede la modificación en los siguientes casos:

a) Cuando el Contratista ofrezca bienes y/o servicios con iguales o mejores

características técnicas, siempre que no se cambien los elementos
esenciales del objeto de la contratación.

b) Cuando se sustente en hechos sobrevinientes a la contratación, que no

le sea imputable a cualquiera de las partes.

Para alcanzar la finalidad de la contratación de manera oportuna y eficiente,

sin generar un costo adicional, previo informe técnico del Área Usuaria que
sustente la necesidad de la modificación, el informe de la Unidad de
Abastecimientos y la opinión legal de la Oficina de Asesoría Legal.

La Dirección de Administración suscribe o emite el documento

correspondiente en el plazo de diez (10) días hábiles, computados desde el
día siguiente de presentada la solicitud del Contratista o haber tomado
conocimiento del hecho sobreviniente.

7.6 Penalidades.

7.6.1 Penalidad por mora:

En caso de retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto de

la contratación, la DRTC aplicará al Contratista una penalidad por cada día
de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%)
del monto de la contratación o ítem que debió ejecutarse, que podrá
ejecutarse del pago parcial o en la liquidación final. En todos los casos, la
penalidad se aplicará automáticamente y se calculará de acuerdo con la
siguiente fórmula:

Penalidad Diaria = 0.10 x Monto de la contratación o ítem

F x Plazo en días
Donde F tiene los siguientes valores:
a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días: F= 0.40.
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días: F= 0.25.

7.6.2 Otro tipo de penalidades:

Se aplicarán, en caso las EETT o TDR, precisen los supuestos de aplicación

para cada caso, la forma del cálculo y el procedimiento de verificación del
supuesto a penalizar, hasta por un monto máximo equivalente al diez por
ciento (10%) del monto de la contratación o ítem que debió ejecutarse.

9
 7.6.3 Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de cualquiera de las penalidades
antes mencionadas, la DRTC podrá resolver la orden de compra o de servicio
por incumplimiento.

7.7 Resolución por Incumplimiento.

7.7.1 En caso de incumplimiento por parte del Contratista de alguna de sus

obligaciones, que haya sido previamente observada por la Entidad, y no haya
sido materia de subsanación en un plazo improrrogable de tres (3) días
calendario, o cuando se haya llegado acumular e monto máximo de
penalidades; esta última podrá resolver el vínculo contractual en forma total
o parcial, mediante la remisión por la vía notarial del documento en el que se
manifieste esta decisión y el motivo que la justifica. La Orden de Compra,
Orden de Servicio u el Contrato quedan resueltos de pleno derecho a partir
del sexto (06) día de la recepción de dicha comunicación por el Contratista.

7.7.2 De igual forma, cualquiera de las partes puede resolver el vínculo contractual
por mutuo acuerdo, o por situaciones de caso fortuito, fuerza mayor, o hechos
sobrevinientes al perfeccionamiento, que no le sea imputable y que
imposibilite de manera definitiva la continuación de la ejecución de la
prestación.

7.7.3 En cualquiera de los casos, la Dirección de Administración solicita al Área

Usuaria que emita su pronunciamiento, a la Unidad de Abastecimiento que
emita informe y a la Oficina de Asesoría Legal la opinión legal
correspondiente, antes de proceder a la resolución.

7.8 Nulidad.

7.8.1 La DRTC a través de la Dirección de Administración podrá declarar la nulidad

de la Orden de Compra, Orden de Servicio o el Contrato, en los siguientes
casos:

a) Por haberse perfeccionado el vínculo contractual estando inmerso en

cualquiera de los impedimentos previstos en el artículo 11 del TUO de la
Ley de Contrataciones del Estado.

b) Cuando se verifique la transgresión del principio de presunción de

veracidad, por la presentación de documentación falsa y/o información
inexacta.

Para tal efecto, una vez que se tome conocimiento de tales hechos, la
Dirección de Administración solicitará sus descargos al Contratista
otorgándole el plazo máximo de cinco (5) días hábiles.

Vencido dicho plazo, con los descargos o sin la respuesta del Contratista, la
Dirección de Administración solicita al Área Usuaria y/o la Unidad de
Abastecimientos que emita informe correspondiente, y a la Oficina de
Asesoría Legal que emita la opinión legal, antes de proceder a declarar la
nulidad.

7.9 Recepción y conformidad.

7.9.1 En el caso de bienes, la recepción está a cargo del responsable de Almacén,

quién debe sellar y firmar la Guía de Remisión, en señal de verificación de la
cantidad y el cumplimiento de las características señaladas en la Orden de
Compra, para el registro de ingreso al sistema SIGA-Almacén.

7.9.2 La recepción puede ser en forma parcial o total, por ítem hasta completar
todos los bienes establecidos en la Orden de Compra.
10
 7.9.3 La conformidad es emitida por el responsable del Área Usuaria, y se otorga
de acuerdo a lo indicado en las EETT o TDR. Adicionalmente se requiere
contar con el informe del Área Técnica, cuando se traten de bienes
informáticos, o de las áreas especializadas cuando se traten de bienes
sofisticados y/o servicios especializados.

7.9.4 Para la emisión de la conformidad; el Contratista ingresa el bien contratado

en el Almacén de la DRTC, conjuntamente con la Guía de Recepción. En el
caso de servicios o consultorías el Contratista ingresa su entregable (total o
parcial) a través de Mesa de Partes de la DRTC conjuntamente con su
comprobante de pago, copia de la orden de servicio y otra documentación
que se requiera para el pago.

7.9.5 La conformidad de la prestación se emite en un plazo máximo de siete (7)

días calendarios posteriores a la recepción del bien y/o de la culminación de
la prestación del servicio, y hasta un máximo de quince (15) días para
servicios de consultoría; a través del formato de oficio de conformidad,
previsto en el Anexo N° 10.

Para el caso de gastos generales como: luz, agua, teléfono, internet,

impuestos prediales, arbitrios, gastos arbitrales, gastos notariales, o similares
no será necesario el Anexo N° 10.

7.9.6 De existir observaciones en la ejecución de las prestaciones, estas serán

consignadas en un acta, informe u otro documento, indicando claramente el
sentido de las mismas y el plazo para la respectiva subsanación.

De existir observaciones, el Área Usuaria elabora un Informe dirigido a la

Dirección de Administración indicando el sentido de estas y estableciendo el
plazo que tiene el Contratista para subsanarlas, el cual no debe ser mayor de
ocho (8) días calendario, dependiendo de la complejidad, a fin de notificar al
Contratista para la correspondiente subsanación. Tratándose de consultorías,
el plazo que se otorga para subsanar las observaciones no puede mayor de
quince (15) días calendario, dependiendo la complejidad.

7.9.7 Subsanadas las observaciones dentro del plazo otorgado, no corresponde la

aplicación de penalidad. Si a pesar del plazo otorgado, el Contratista no
cumple con la subsanación, la DRTC puede otorgar al Contratista periodos
adicionales para las correcciones pertinentes, en cuyo caso se aplica la
penalidad por mora correspondiente, desde el vencimiento del plazo de
subsanación otorgado conforme al párrafo anterior.

7.9.8 Si pese al plazo otorgado, el Contratista no cumple con la subsanación, la

DRTC puede resolver el vínculo contractual, sin perjuicio de aplicar las
penalidades que correspondan, desde el vencimiento del plazo a subsanar.

7.9.9 Este procedimiento no resulta aplicable cuando los bienes, servicios y

consultorías no cumplan con las características y condiciones ofrecidas, en
cuyo caso la Entidad no efectúa la recepción o no otorga la conformidad,
según corresponda, debiendo considerar como no ejecutada la prestación,
aplicándose las penalidades respectivas.

7.10 Pago de las prestaciones.

7.10.1 Dentro de los dos (2) días hábiles de recibida la conformidad del bien, servicio
o consultoría con la documentación sustentatoria correspondiente, la Unidad
de Abastecimientos verifica el cumplimiento de las condiciones establecidas
en las órdenes o el contrato para el trámite de pago y deriva el Expediente de
Pago al Área de Control Previo, que contenga lo siguiente:

11
 a) Formato de conformidad suscrita por el responsable del Área Usuaria,
precisando el número de días retraso en el cumplimiento de las
prestaciones, cuando corresponda. (Anexo N° 10)
b) Acta de conformidad de bienes (ingreso por compra) o Acta de
conformidad de servicios, generada en el SIGA y suscrita por el
responsable del Área Usuaria,
c) Informe para trámite de pago suscrita por el responsable de la Unidad de
Abastecimiento, con el cálculo de penalidad, cuando corresponda.
d) Comprobante de pago.
e) Guía de remisión, en caso de bienes.
f) Constancia de suspensión de renta en los casos que corresponda.
g) Constancia de recepción del producto o entregable (el producto o
entregable queda en custodia del Área Usuaria).
h) Orden de compra u orden de servicio (tratándose del primer pago se
adjunta original de la orden y en el segundo pago y en adelante, de
corresponder, se adjunta copia de la orden).
i) Formato de indagación de mercado para la contratación de bienes,
servicios y consultorías.
j) Formato de cotización y declaración jurada de cumplimiento de
requerimientos técnicos mínimos.
k) Código de Cuenta Interbancaria.
l) Copia del pedido de compra o pedido de servicio, adjuntando las EETT o
TDR, según corresponda.
m) Certificación de crédito presupuestario y/o previsión presupuestal, según
corresponda.
n) Otros documentos sustentatorios del gasto, según corresponda.

En el caso de contrataciones que tengan más de un pago, sólo se presentan

los siguientes documentos a partir del segundo pago: a), b), c), d), e), f), g), h)
y n).

7.10.2 De advertirse observaciones, procederá a notificarlas y/o devolverlas, en

tanto las Áreas Usuarias no subsanen las observaciones en un plazo máximo
de dos (2) días hábiles.

7.10.3 Recibido el Expediente de Pago, el Área de Control Previo en un plazo no

mayor de dos (2) días hábiles, verifica que cumpla con los requisitos
señalados en el numeral 7.10.1 de la presente Directiva, y que el monto a
pagar se encuentre de acuerdo a lo establecido en la Orden de Compra u
Orden de Servicio o el Contrato. De encontrarse conforme visará las referidas
Órdenes y el Acta de Conformidad, suscribirá el Anexo N° 11 y lo remitirá a
la Dirección de Administración. No obstante, si advierte observaciones
procederá a notificarlas y/o devolverlas, en tanto las áreas competentes no
subsanen las observaciones en el mismo plazo.

7.10.4 En el mismo plazo indicado en el párrafo anterior, la Dirección de

Administración procederá a evaluar, autorizar y derivar el Expediente de Pago
que cumpla con lo antes indicado, al Área de Contabilidad para que gestione
el registro de compromiso y devengado en el SIAF-SP, conforme a la
Directiva de la materia.

7.10.5 Una vez registrado y transmitido el gasto del devengado, se procede con el
registro contable en el SIAF-SP y tramita el pago correspondiente, a más
tardar al día siguiente de haberse registrado el gasto del devengado en el
SIAF-SP, y remite el expediente a la Unidad de Tesorería para la atención del
pago correspondiente.

7.10.6 La Unidad de Tesorería, deberá proceder a efectuar el giro en el SIAF-SP y

realizar pago mediante transferencia electrónica abonada en la cuenta

12
 bancaria proporcionada por el Contratista, en un plazo no mayor de un (1) día
hábil de recibida la documentación completa. Los cheques físicos, de
corresponder, debidamente firmados son remitidos a Caja de la DRTC para
su custodia y pago correspondiente.

7.10.7 La Entidad realiza el pago de las contraprestaciones pactadas a favor del

Contratista dentro de los diez (10) días calendarios siguientes a la
conformidad de los bienes, servicios y consultorías siempre que se verifiquen
las condiciones establecidas en la Orden de Compra u Orden de servicio o el
Contrato.

7.11 Constancias de prestación.

7.11.1 Otorgada la conformidad de la prestación, a petición de parte, DRTC

procederá a otorgar la Constancia de Prestación a través de la Unidad de
Abastecimientos, debiendo contener como mínimo:

a) Número de orden de compra o servicio y/o contrato.

b) Identificación del objeto contractual.
c) Identificación de los datos del contratista (nombres y apellidos o razón
social y Número de RUC).
d) El importe contratado.
e) El importe ejecutado
f) Plazo de ejecución efectivo (desde el día hábil siguiente de la notificación
hasta la fecha de la conformidad de la prestación)
g) Penalidades en las que hubiera incurrido el contratista.

7.11.2 La Constancia de Prestación es emitida dentro de los cinco (05) días hábiles
siguientes de solicitada, debiendo ser entregada al Contratista dentro de los
dos (02) días hábiles siguientes dejando constancia de tal acto en el mismo
documento, el cual es custodiado por la Unidad de Abastecimiento.

8. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

PRIMERA: La presente Directiva entrará en vigencia a partir del día siguiente de haber sido
aprobado mediante Resolución Directoral Regional Sectorial.

SEGUNDA: Todo requerimiento efectuado por las Áreas Usuarias sin cumplir con los
procedimientos establecidos en la presente Directiva no serán atendidos, siendo de su
entera responsabilidad los compromisos de pago correspondientes.

TERCERA: Los casos no previstos en la presente Directiva serán resueltos por la Dirección
de Administración.

CUARTA: Deróguese la Directiva N° 002-2017-GR.CAJ-DRTC/ADM y cualquier otra que

contenga los procedimientos regulados en la presente Directiva.

9. ANEXOS

ANEXO N° 01: FORMATO DE OFICIO DEL ÁREA USUARIA QUE CONTIENE

REQUERIMIENTO.

ANEXO N° 02: FORMATO DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA

CONTRATACIÓN DE BIENES.

ANEXO N° 03: FORMATO DE TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA

CONTRATACIÓN DE SERVICIOS Y CONSULTORÍAS.

ANEXO N° 04: FORMATO PARA CONTROL DE REQUERIMIENTOS.

ANEXO N° 05: FORMATO DE INDAGACIÓN DE MERCADO PARA

13
 LA CONTRATACIÓN DE BIENES, SERVICIOS
Y CONSULTORÍAS.

ANEXO N° 06: FORMATO SOLICITUD DE COTIZACIÓN.

ANEXO N° 07: FORMATO DE COTIZACIÓN Y DECLARACIÓN JURADA DE

CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS.

ANEXO N° 08: FORMATO DECLARACIÓN JURADA DEL PROVEEDOR

ANEXO N° 09: FORMATO DE CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA EL

PAGO CON ABONO EN CUENTA.

ANEXO N° 10: FORMATO DE OFICIO DEL ÁREA USUARIA QUE

CONTIENE LA CONFORMIDAD DE BIENES, SERVICIOS Y
CONSULTORÍAS.

ANEXO N° 11: FORMATO DE VERIFICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN PARA

TRAMITES DE PAGO.

14
 ANEXO N° 01

FORMATO DE OFICIO DEL ÁREA USUARIA QUE CONTIENE REQUERIMIENTO.

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

OFICIO N° - 20.…-GR-CAJ/……...

SEÑORES:
DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE LA DRTC.
ÁREA DE CONTROL PREVIO
CAJAMARCA.-

Asunto : Requiero la contratación de bien o servicio (según corresponda)

Ref. : ………………………………………………………………………….

Tengo a bien dirigirme a usted, con la finalidad de requerirle la contratación del

bien/servicio…. (detallar la contratación)

Al respecto, cabe indicar que se requiere dicha contratación, a fin de…….. (Sustentar el por qué
necesita la contratación e indicar además su finalidad pública).

Asimismo, adjunto al presente, sírvase encontrar la siguiente documentación:

- Pedido de compra o pedido de servicio, según corresponda.

- Especificaciones técnicas o términos de referencia, según corresponda.
- Informe técnico de evaluación de software y/o de equipo de cómputo, conforme a la normativa de
la materia, cuando corresponda.
- Otra documentación necesaria y/o relevante con el objeto de la contratación.

Finalmente, indicar que el siguiente gasto, deberá ser cargado en lo siguiente:

Fuente de financiamiento Meta Específica de gasto

Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente

….……….………………………..
Sello y firma
Responsable del Área Usuaria
que solicita la contratación

15
 ANEXO N° 02

FORMATO DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES.

DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN:

1. ÁREA USUARIA:
(Denominación de la dependencia)

2. FINALIDAD PÚBLICA:
(Describir el interés público que se persigue satisfacer, mejorar y/o atender con la contratación)

3. ACTIVIDAD DEL POI:

Tarea POI N° …..: (Descripción de la tarea del POI)

4. DESCRIPCIÓN DE(L) (LOS) BIEN(ES):

ÍTEM CANTIDAD U/M DESCRIPCIÓN

1 Características 1
Técnicas (*) 2
Accesorios que 1
deben incluir el bien 2
Condiciones de 1
operación 2
Embalaje y/o 1
Rotulado o 2
etiquetado
Normas técnicas 1
2
Transporte y 1
seguros 2
Acondicionamiento, 1
montaje o 2
instalación
Pruebas de puesta 1
en funcionamiento,
pruebas o ensayos
Garantía Comercial 1 ( ) Meses contados a partir de la recepción formal del/os
de el/los bien/es: bien/es por parte del Almacén.
Mantenimiento
preventivo/Soporte
Técnico
Capacitación
Otra que considere 1
necesario).
2

(*) En caso se encuentren contenidas en una Ficha Técnica y/o Ficha de Homologación, se deberá adjuntar según
corresponda.

5. REQUISITOS DEL PROVEEDOR Y DEL PERSONAL:

5.1 Del proveedor:
(Descripción de las características y condiciones mínimas que debe cumplir el proveedor)
5.2 Del personal:
(Especificar la formación académica, la experiencia y la capacitación y/o
Entrenamiento, en caso corresponda)

6. PLAZO DE ENTREGA:
( ) Días calendarios desde el día siguiente de notificada la Orden de Compra.

7. LUGAR DE ENTREGA:
En el Almacén de la Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones Cajamarca, ubicada
en el Jr. Tarapacá N° 652 - Cajamarca, o en el Almacén ubicado en la …………… (consignar
otro que indique el área usuaria) en horario de ……. am. a ……. pm.

16
 El Contratista deberá entregar los bienes con una Guía de Remisión, la cual deberá ser recibida
y firmada por el responsable de recepcionar los bienes.

8. CONFORMIDAD DE RECEPCIÓN DEL BIEN:

La recepción del bien será realizada por el responsable de Almacén, y la verificación de las
especificaciones técnicas y la conformidad será otorgada por el responsable de (consignar
nombre del área usuaria) dentro de un plazo máximo de siete (7) días calendarios de producida
la recepción del mismo.

9. FORMA DE PAGO:
Previa recepción del bien y la conformidad otorgada por el responsable de (consignar nombre
del área usuaria).
Señalar la forma de pago (si es pago único o parcial). En caso de pagos parciales, indicar el
monto o porcentaje de la contratación que se pagará.

10. PENALIDADES APLICABLES:

10.1 Penalidad por mora:

En caso de retraso injustificado del proveedor en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la DRTC le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día atraso,
hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto de la contratación
o ítem que debió ejecutarse, la cual se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:

Penalidad diaria = 0.10 x monto de la contratación o ítem

F x plazo en días

Donde F tiene los siguientes valores:

a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días: F = 0.40.
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días: F=0.25

10.2 Otras penalidades:

De corresponder, el área usuaria debe especificar otras penalidades, siempre que sean
objetivas razonables, congruentes y proporcionales con el objeto de la contratación, que se
aplicarán hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto de la
contratación o ítem que debió ejecutarse, conforme a lo siguiente:

N° Supuesto de aplicación de Forma de cálculo Procedimiento para verificar el

penalidad supuesto

Estas penalidades son calculadas en forma independiente a las penalidades por mora.

11. CONFIDENCIALIDAD:
El contratista deberá guardar confidencialidad sobre los aspectos relacionados a la prestación,
no encontrándose autorizado por la Entidad para divulgación de información.

12. RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOS:

El contratista es responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos por un plazo no menor
de un (1) año contado a partir de la conformidad otorgada por la Entidad. La recepción conforme
de la entidad no enerva su derecho a reclamar posteriormente por defectos o vicios ocultos.

13. CLÁUSULA DE ANTICORRUPCIÓN

El proveedor/contratista declara y garantiza no haber, directa o indirectamente, a través de sus
socios, integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes legales,
funcionarios, asesores o personas vinculadas a las que se refiere el artículo 248-A del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, ofrecido, negociado o efectuado, cualquier
pago o, en general, cualquier beneficio o incentivo ilegal en relación al presente servicio.
Asimismo, el contratista se obliga a conducirse en todo momento, durante la ejecución de la
orden de servicio, con honestidad, probidad, veracidad e integridad y de no cometer actos
17
 ilegales o de corrupción, directa o indirectamente o a través de sus socios, accionistas,
participacionistas, integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes
legales, funcionarios, asesores y personas vinculadas a las que se refiere el artículo 248-A de
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Además, el contratista se compromete a comunicar a las autoridades competentes, de manera
directa y oportuna, cualquier acto o conducta ilícita o corrupta de la que tuviera conocimiento; y
adoptar medidas técnicas, organizativas y/o de personal apropiadas para evitar los referidos
actos o prácticas.

14. ANEXOS:
Anexo N° 01: “(Descripción del Anexo)” (Especificar en caso de corresponder)
Anexo N° 02: “(Descripción del Anexo)” (Especificar en caso de corresponder)

….……….………………………..
Sello y firma
Responsable del Área Usuaria
que solicita la contratación

Nota:

 Dependiendo de la naturaleza de la contratación, podrá incluirse otras disposiciones que el área usuaria considere
relevantes, u omitir consignar toda la información requerida en el presente formato.

 Asimismo, para completar la información contenida en el formato, se puede consultar el Instructivo Formulación de
EETT y TDR, aprobado por el OSCE mediante Resolución N° 423-2013-OSCE/PRE, así como la Guía N° 5-2017-
OSCE ¿Cómo se formula el requerimiento, las cuales se encuentran publicadas en la página web del OSCE:
https://portal.osce.gob.pe/osce/content/formatos

18
 ANEXO N° 03

FORMATO DE TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN

DE SERVICIOS Y CONSULTORÍAS.

DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN:

1. ÁREA USUARIA:
(Denominación de la dependencia)

2. FINALIDAD PÚBLICA:
(Describir el interés público que se persigue satisfacer, mejorar y/o atender con la contratación)

3. ACTIVIDAD DEL POI:

Tarea POI N° …..: (Descripción de la tarea del POI)

4. ALCANCES Y DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO:

ÍTEM CANTIDAD U/M DESCRIPCIÓN

1 Actividades, 1
acciones o tareas (*) 2
Procedimiento a 1
seguir para el 2
desarrollo del
servicio
Plan de trabajo 1
2
Condiciones de 1
ejecución 2
Normas técnicas 1
2
Seguros 1
2
Visita técnica 1
2
Acondicionamiento, 1
montaje o
instalación
Garantía del 1 ( ) Meses contados a partir de la conformidad del/os
servicio: servicio/s por parte del área usuaria.
Mantenimiento
preventivo/Soporte
técnico
Capacitación
Otra que considere 1
necesario).
2

(*) En caso se encuentren contenidas en una Ficha Técnica y/o Ficha de Homologación, se deberá adjuntar según
corresponda.

5. REQUISITOS DEL PROVEEDOR Y/O PERSONAL:

5.1 Del proveedor:

(Descripción de las características y condiciones mínimas que debe cumplir el proveedor)
5.2 Del personal:
(Especificar la formación académica, la experiencia laboral, la capacitación y/o
Entrenamiento, y competencias)

6. PLAZO DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO:

( ) Días calendarios desde el día siguiente de notificada la Orden de Servicio.

6.1 Entregables:
Precisar si es único entregable, o si son varios, detallar por ejemplo:
19
 Entregable Plazos Porcentaje a pagar
Producto
(Informe) (Días Calendarios) (%)

Informe argumentado de actividades

Primero A los 30 días 50 %
ejecutadas y avance de productos.

Segundo ……………………………………….. A los … días 50 %

6.2 Forma y lugar de presentación de los entregables:

Los entregables y/o productos se presentan en original, y en Mesa de Partes de la DRTC
Cajamarca, ubicada en el Jr. Tarapacá N°652 - Cajamarca.

7. LUGAR DE PRESTACIÓN DE SERVICIO:

En la Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones Cajamarca, ubicadas en el Jr.
Tarapacá N°652 - Cajamarca, única y exclusivamente cuando el cumplimiento de los productos
especificados lo requiera.

8. CONFORMIDAD DE SERVICIO:
La supervisión de la ejecución de la contratación y la conformidad del servicio será otorgada por
(nombre del área usuaria), dentro de un plazo máximo de siete (7) días calendarios de producida
la recepción del mismo.

9. FORMA DE PAGO:
La DRTC realizará el pago por la contraprestación pactada a favor del Contratista dentro de los
siete (10) días calendarios, siguientes a la conformidad del servicio.

Los requisitos para el pago son:

 Presentar el comprobante de pago respectivo.

 Informe de actividades con conformidad por parte del área usuaria.
 Copia de la orden se servicio
 Copia de suspensión de cuarta categoría, de corresponder.

10. PENALIDADES APLICABLES:

10.1 Penalidad por mora:
En caso de retraso injustificado del proveedor en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la DRTC le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día atraso,
hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto de la contratación
o ítem que debió ejecutarse, la cual se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:

Penalidad diaria = 0.10 x monto de la contratación o ítem

F x plazo en días

Donde F tiene los siguientes valores:

a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días: F = 0.40.
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días: F=0.25

10.2 Otras penalidades:

De corresponder, el área usuaria debe especificar otras penalidades, siempre que sean
objetivas razonables, congruentes y proporcionales con el objeto de la contratación, que se
aplicarán hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto de la
contratación o ítem que debió ejecutarse, conforme a lo siguiente:

N° Supuesto de aplicación de Forma de cálculo Procedimiento para verificar el

penalidad supuesto

20
 Estas penalidades son calculadas en forma independiente a las penalidades por mora.

11. CONFIDENCIALIDAD:
El contratista deberá guardar confidencialidad sobre los aspectos relacionados a la prestación,
no encontrándose autorizado por la Entidad para divulgación de información.

12. RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOS:

El contratista es responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos por un plazo no menor
de un (1) año contado a partir de la conformidad otorgada por la Entidad. La recepción conforme
de la entidad no enerva su derecho a reclamar posteriormente por defectos o vicios ocultos.

13. CLÁUSULA DE ANTICORRUPCIÓN

El proveedor/contratista declara y garantiza no haber, directa o indirectamente, a través de sus
socios, integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes legales,
funcionarios, asesores o personas vinculadas a las que se refiere el artículo 248-A del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, ofrecido, negociado o efectuado, cualquier
pago o, en general, cualquier beneficio o incentivo ilegal en relación al presente servicio.
Asimismo, el contratista se obliga a conducirse en todo momento, durante la ejecución de la
orden de servicio, con honestidad, probidad, veracidad e integridad y de no cometer actos
ilegales o de corrupción, directa o indirectamente o a través de sus socios, accionistas,
participacionistas, integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes
legales, funcionarios, asesores y personas vinculadas a las que se refiere el artículo 248-A de
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Además, el contratista se compromete a comunicar a las autoridades competentes, de manera
directa y oportuna, cualquier acto o conducta ilícita o corrupta de la que tuviera conocimiento; y
adoptar medidas técnicas, organizativas y/o de personal apropiadas para evitar los referidos
actos o prácticas.

14. ANEXOS:
Anexo N° 01: “(Descripción del Anexo)” (Especificar en caso de corresponder)
Anexo N° 02: “(Descripción del Anexo)” (Especificar en caso de corresponder)

….……….………………………..
Sello y firma
Responsable del Área Usuaria
que solicita la contratación

Nota:

 Dependiendo de la naturaleza de la contratación, podrá incluirse otras disposiciones que el área usuaria considere
relevantes, u omitir consignar toda la información requerida en el presente formato.

 Asimismo, para completar la información contenida en el formato, se puede consultar el Instructivo Formulación de
EETT y TDR, aprobado por el OSCE mediante Resolución N° 423-2013-OSCE/PRE, así como la Guía N° 5-2017-
OSCE ¿Cómo se formula el requerimiento, las cuales se encuentran publicadas en la página web del OSCE:
https://portal.osce.gob.pe/osce/content/formatos

21
 ANEXO N° 04

FORMATO PARA CONTROL DE REQUERIMIENTOS.

DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y

COMUNICACIONES DE CAJAMARCA

CONTROL DE REQUISITOS PARA TRAMITAR REQUERIMIENTOS

N° DOCUMENTO CONTENIDO OBSERVACIÓN

SI NO
01 Oficio conteniendo la solicitud de requerimiento y
justificación de la necesidad de la contratación,
suscrito por el responsable del Área Usuaria.

02 Pedido de compra o de pedido de servicio,

generado a través del SIGA, identificando la
disponibilidad presupuestal en la fuente de
financiamiento, la meta y específica de gasto;
debidamente suscrito por el responsable del Área
Usuaria y autorizada por la Dirección de
Administración.
03 Especificaciones técnicas o términos de referencia,
suscritos y visados por el Área Usuaria y/o Técnica.

04 Informe técnico de evaluación de software y/o de

equipo de cómputo, conforme a la normativa de la
materia, suscrito por el responsable de la Oficina
de Informática, cuando corresponda.

05 Otra documentación necesaria y/o relevante con el

objeto de la contratación.

EN CASO LA DOCUMENTACIÓN SE ENCUENTRE CONFORME

PASE DE: A:
ÁREA DE CONTROL PREVIO DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

FECHA: FECHA:

EN CASO LA DOCUMENTACIÓN SE ENCUENTRE OBSERVADA

PASE DE: A:
ÁREA DE CONTROL PREVIO ÁREA USUARIA

FECHA: FECHA:

22
 ANEXO N° 05

FORMATO DE INDAGACIÓN DE MERCADO PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES,

SERVICIOS Y CONSULTORÍAS

DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y

COMUNICACIONES DE CAJAMARCA

Unidad de Abastecimientos

CUADRO COMPARATIVO
CONTRATACIÓN DE BIENES, SERVICIOS Y CONSULTORÍAS

ÁREA SOLICITANTE:

TIPO DE RECURSOS: PEDIDO SIGA:

REQUERIMIENTO: FECHA:

INFORMACIÓN DE PROPUESTAS COTIZACIONES VALOR ESTIMADO

RAZÓN SOCIAL DEL PROVEEDOR PROCEDIMIENTO
RUC N° Y/O
CONTACTO METODOLOGÍA
UTILIZADA PARA VALOR DE LA
E-MAIL
DETERMINAR EL CONTRATACIÓN
TELÉFONO VALOR DE LA
ÍTEM DESCRIPCIÓN CANTIDAD U/M P/U P/T P/U P/T CONTRATACIÓN
(Incluye (Incluye (Incluye (Incluye
IGV) IGV) IGV) IGV)
1
2
MARCA/MODELO (*)
PLAZO DE PRESTACIÓN
FECHA DE SOLICITUD
CANTIDAD DE VECES QUE SE REITERÓ
LA SOLICITUD
FECHA DE RECEPCIÓN
PROVEEDOR SE DEDICA AL OBJETO DE
LA CONTRATACIÓN
ÁREA USUARIA PARTICIPÓ EN LA
VALIDACIÓN DE LAS EETT Y/O TDR
CUMPLIMIENTO DE LAS
EETT Y/O TDR
SE TOMO EN CUENTA PARA LA
DETERMINACIÓN DEL VALOR ESTIMADO TOTAL S/ …………..

CONCLUSIÓN:
SE SUGIERE EFECTUAR LA CONTRATACIÓN CON EL PROVEEDOR ……………………………..…………………..….
POR CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS Y PRESENTAR LA MEJOR OFERTA ECONÓMICA POR MONTO
DE S/ …….... (……………..).

OBSERVACIONES:

FECHA:

Sello y firma Sello y firma

del Especialista en Contrataciones del Responsable de la Unidad de Abastecimientos

(*) Sólo aplica para la adquisición de bienes.

23
 ANEXO N° 06

FORMATO SOLICITUD DE COTIZACIÓN

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

SEÑORES:
NOMBRE O RAZÓN SOCIAL DEL PROVEEDOR
CORREO ELECTRÓNICO
CAJAMARCA.-

Asunto : Solicitud de cotización para la contratación de …………………

(descripción del bien o servicio)

Ref. : Pedido de compra o pedido de servicio N° …………..

De nuestra consideración:

Es grato dirigirnos a usted, en atención a la INDAGACIÓN DE MERCADO que viene

realizando la DRTC, a fin de solicitarle sirva enviarnos su cotización, para la CONTRATACIÓN DE
“………………………………..”, de acuerdo a lo establecido en las Especificaciones
Técnicas/Términos de Referencia y Formatos que se adjuntan; en el plazo máximo de … (…)
calendario.

Para formular consultas puede comunicarse al teléfono ……….., anexo ……….., dentro del horario
de trabajo (….:… – ….:… horas) de la DRTC.

En ese sentido, sírvase presentarlos su cotización y formatos requeridos en la siguiente dirección:

Jr. Tarapacá N° 652-Cajamarca, o al correo electrónico: [email protected]

Agradeciendo la atención, se despide atentamente.

Atentamente.

….……….………………………..
Sello y firma
Responsable de la Unidad de Abastecimientos
o datos del Especialista en Contrataciones

24
 ANEXO N° 07

FORMATO DE COTIZACIÓN Y DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE

REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS.

SEÑORES:
UNIDAD DE ABASTECIMIENTOS
DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DE CAJAMARCA
CAJAMARCA.-

Asunto : Cotización

Ref. : Invitación a cotizar

Por intermedio del presente, luego de haber examinado las Especificaciones

Técnicas/Términos de Referencia, proporcionadas por la Unidad de Abastecimientos de la DRTC
para la CONTRATACIÓN DE “………………………………………………………..….”, y conocer todas
las condiciones existentes, el suscrito declara cumplir los Requerimientos Técnicos Mínimos y
demás condiciones que se detallan en los documentos proporcionados, por lo cual se procede a
ofertar lo siguiente:

 Por el(los) bien(es)/el servicio propuesto, mi cotización es de S/ …… (…………..con ../…

Soles), que incluyen los impuestos de Ley, tales como: IGV, gastos de transportes, fletes,
peajes, y cualquier otro que incida en el costo total.
 Plazo de entrega/ejecución: (……) días calendarios.
 Lugar de entrega/ejecución: ………………………………………...
 Garantía1 del bien/servicio, en caso de corresponder: (……) …………………….
 Forma de pago: Previa entrega del bien/ejecución y conformidad del área usuaria.
 Validez de la oferta2: (…….) días calendarios.

Asimismo, declaramos que para fines contractuales los datos de mi representada son los siguientes:

 Nombre o razón social :

 RUC :
 Domicilio legal :
 Correo electrónico :
 Teléfonos :

Se autoriza la notificación de la orden de compra u orden de servicio, así como otras actuaciones
derivadas de la ejecución contractual al domicilio legal o correo electrónico antes indicados, los
cuales se entenderán notificados a partir del día siguiente de su notificación. Con adición a ello, me
comprometo a mantenerlos vigente hasta la culminación de las obligaciones contractuales, bajo mi
absoluta responsabilidad.
NOTA: La omisión de alguno de los datos solicitados considera no válida la cotización.

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

….……….………………………..
Sello y firma
Proveedor o su representante legal
Nombre / Razón Social

1
La garantía: Puede ser expresada en días, meses, años, en concordancia con las EETT y los TDR proporcionados.
2 No podrá ser menor a 10 días calendarios.
25
 ANEXO N° 08
FORMATO DECLARACIÓN JURADA DEL PROVEEDOR

SEÑORES:
UNIDAD DE ABASTECIMIENTOS
DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DE CAJAMARCA
CAJAMARCA.-

De mi consideración:

Mediante el presente, el suscrito al amparo al Principio de Presunción de

Veracidad establecido en el numeral 1.7. del artículo IV del Título Preliminar del TUO la Ley Nº
27444, DECLARO BAJO JURAMENTO que la siguiente información se sujeta a la verdad:

1. Conocer, aceptar y someterse a las condiciones y reglas de la presente contratación.

2. Me comprometo a mantener todas consideraciones ofrecidas en mi cotización presentada
durante la presente contratación y suscribir la Orden de Compra u Orden de Servicio en
caso de resultar elegido para tal efecto.
3. Me encuentro inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (*), conozco, acepto y soy
responsable de la veracidad de los documentos e información que presento. En caso de
comprobarse falsedad alguna estoy sometiéndome a las sanciones contempladas en el
artículo 427 del Código Penal.
4. Me comprometo a comunicar a las autoridades competentes, de manera directa y oportuna,
cualquier acto o conducta ilícita o corrupta de la que tuviera conocimiento; y optar medidas
técnicas, organizativas y/o de personal
5. No tener impedimento para contratar con el Estado, conforme al artículo 11.1 del TUO de la
Ley N° 30225 – Ley de Contrataciones del Estado.
6. No contar con parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, y/o cónyuge
que a la fecha se encuentren prestando servicios en la Dirección Regional de Transportes
y Comunicaciones de Cajamarca, y/o en el pliego regional al que pertenece.
7. No haber sido condenado en el país o el extranjero mediante sentencia consentida o
ejecutoriada por delitos de colusión, peculado, corrupción de funcionarios, enriquecimiento
ilícito, tráfico de influencias, en remates o procedimientos de selección, y/o reconocido la
comisión de cualesquiera de los delitos descritos ante alguna autoridad nacional o
extranjera.
8. No haber incurrido y me obligo a no incurrir en actos de corrupción, así como respetar el
principio de integridad.
9. No percibir ningún ingreso como remuneración ni pensión del Estado Peruano y no me
encuentro incurso dentro de la prohibición de doble percepción de ingresos,
independientemente de la denominación que se le otorgue, salvo que provenga de la
actividad docente o dietas por participación en uno de los directorios de entidades o
empresas públicas
10. Conocer las sanciones contenidas en el TUO de la Ley N° 30225 - Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento, así como las disposiciones aplicables en el TUO de la Ley N°
27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

….……….………………………..
Sello y firma
Proveedor o su representante legal
Nombre / Razón Social

(*) Sólo genera efectos legales cuando el importe de la contratación sea mayor a una (1) UIT.

26
 ANEXO N° 09
FORMATO DE CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA EL PAGO
CON ABONO EN CUENTA

SEÑORES:
UNIDAD DE ABASTECIMIENTOS
DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DE CAJAMARCA
CAJAMARCA.-

Asunto : Autorización para el pago con abono en cuenta.

Por medio de la presente, comunico a Usted que el número de CÓDIGO DE

CUENTA INTERBANCARIO (CCI) que consta de veinte (20) números es:

NOMBRE O RAZÓN SOCIAL DEL PROVEEDOR:

(Indicar el nombre o razón social del proveedor titular de la cuenta)

RUC:

(Indicar el RUC del proveedor)

Agradeciéndole se sirva disponer lo conveniente de manera que los pagos a nombre de mi

representada sean abonados en la cuenta en SOLES del BANCO:

(Indicar el nombre del Banco)

Y CUENTA DE DETRACCIONES del BANCO DE LA NACIÓN:

(Llenar solo si tiene Cuenta de Detracciones)

Asimismo, dejo constancia que el comprobante de pago emitido por el suscrito (o mi representada)
una vez cumplida o atendida la correspondiente Orden de Compra y/o de Servicio quedará
cancelada para todos sus efectos, mediante la sola acreditación del importe del abono en cuenta, a
favor de mí representada, según los datos proporcionados.

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

Atentamente,

….……….………………………..
Sello y firma
Proveedor o su representante legal
Nombre / Razón Social

27
 ANEXO N° 10
FORMATO DE OFICIO DEL ÁREA USUARIA
QUE CONTIENE LA CONFORMIDAD DE BIENES, SERVICIOS Y CONSULTORÍAS

Ciudad, …..… de ..……….…. de 20…….

OFICIO N° - 20.…-GR-CAJ/……...

SEÑORES:
UNIDAD DE ABASTECIMIENTOS DE LA DRTC.
CAJAMARCA.-

Asunto : Conformidad de la contratación.

Ref. : ……………………………………

Tengo a bien dirigirme a usted, con la finalidad de otorgar la conformidad de la

presente contratación, conforme al siguiente detalle:

 DATOS DE LA CONTRATACIÓN:
NÚMERO ORDEN DE COMPRA / SERVICIO /
CONTRATO:
NOMBRE DEL PROVEEDOR /
CONTRATISTA:
 DESCRIPCIÓN DEL BIEN, SERVICIO O CONSULTORÍA:

FECHA DE NOTIFICACIÓN:

FECHA DE ENTREGA DEL BIEN, SERVICIO

O CONSULTORÍA:
PLAZO DE ENTREGA DEL BIEN, SERVICIO
O CONSULTORÍA:
 OBSERVACIONES:

 EL CONTRATISTA CUMPLIÓ CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS O TÉRMINOS

DE REFERENCIA:

 EL CONTRATISTA CUMPLIÓ CON LOS PLAZOS ESTABLECIDOS:

SI NO

 SE ENCUENTRA CONFORME CON EL BIEN, SERVICIO O CONSULTORÍA:

SI NO

 ALGUNOS DATOS IMPORTANTES:

Asimismo, adjunto al presente, sírvase encontrar la siguiente documentación:

28
- (Consignar documentación que se adjunta para trámite de pago)
- …………………………………………………………………………..

Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente

….……….………………………..
Sello y firma
Responsable del Área Usuaria

29
 ANEXO N° 11
FORMATO DE VERIFICACIÓN
DE LA DOCUMENTACIÓN PARA TRAMITES DE PAGO

DIRECCIÓN REGIONAL DE TRANSPORTES Y

COMUNICACIONES DE CAJAMARCA

CONTROL DE REQUISITOS PARA TRAMITES DE PAGO

N° DOCUMENTO CONTENIDO OBSERVACIÓN

SI NO
01
02
03 .

04
05

EN CASO LA DOCUMENTACIÓN SE ENCUENTRE CONFORME

PASE DE: A:
ÁREA DE CONTROL PREVIO DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

FECHA: FECHA:

EN CASO LA DOCUMENTACIÓN SE ENCUENTRE OBSERVADA

PASE DE: A:
ÁREA DE CONTROL PREVIO UNIDAD DE ABASTECIMIENTOS
/ÁREA USUARIA / ÁREA
COMPETENTE

FECHA: FECHA:

30