Examen de Merca

1.
Las calificadoras de riesgo se deben registrar en el registro público de

valores
Verdadero
2. Elija de la lista siguiente, cuando se puede suspender la negociación de un
valor en la bolsa de valores
 Si se comprueba que la información suministrados en la inscripción es falsa
 Si el emisor efectúa propaganda falsa en relación con el valor
 Si la casa de bolsa que se utilizo como intermediario en la negociación del valor
en la bolsa de valores es declarada en quiebra
 Si el emisor es relacionado con alguna actividad ilícita con respecto a la
actividad propia de su rubro
3. El fondo de garantía del mercado de valores respalda la reposición de valores

de los clientes cuando la reposición de títulos valores no sea posible.
Verdadero
4. El capital mínimo para constituir una calificadora de riesgo es 1,500,000

FALSO
5. Los bancos comerciales se deben registrar en el registro publico de valores

Falso
6. Capital mínimo para constituir una casa de bolsas es 1,000,000

Verdadero
7. El fondo de garantía de mercado de valores no garantiza la reposición de

valores de los clientes cuando la reposición de titulo valores no sea posible.
Falso
8. Cuando la calificación de riesgo de un emisor o emisión es intermedia las

tasas de interés que se pagan por parte del emisor son:
-mas alta
-mas baja
-su comportamiento es indiferente
-en función del promedio del mercado
9. El capital mínimo para constituir un deposito centralizado de custodia es de

500,000
Falsa (no inferior a 200,000,000)
10. La negociación de valores se puede suspender en la bolsa de valores si se

comprueba que la información suministrada para su inscripción en el registro
público de valores es falsa
Verdadera
11. Sociedad anónima que tiene por objeto proveer a sus miembros de locales,
instalaciones y mecanismos que faciliten las operaciones de oferta y
demanda de valores, se conoce como: Bolsa de valores
12. Uno de los siguientes no es requisito para ser corredor de bolsa de valores.
Ser mayor de 21 años
13. La sociedad anónima que tiene por objeto categorizar valores pudiendo
realizar actividades completamente de acuerdo a las disposiciones que
establecen la CNBS, se denomina depósitos centralizados de custodia,
compensación y liquidación de valores.
Falso (clasificadora de riesgo)
14. La ley de mercado de valores se emitio en el año de 1991

Falso 2001
15. Instrumento de deuda emitidos por cualquier ente registrado en el registro

publico de valores para financiar proyectos se conoce como:
-Casa de bolsa
-emisión
-bolsa de valores
-emisor
16. Las casas de bolsa son sociedades anónimas organizadas que intermedian
valores en las bolsas de valores
Verdadera
17. Las bolsas de valores son sociedades anónimas que proveen a sus miembros
de locales, instalaciones y mecanismos que faciliten las operaciones de la
bolsa.
Verdadera
18. El fondo de garantía no sera usado para cubrir las posibles pérdidas del
inversionista, aunque la ejecución de la orden del cliente no se ajuste a los
términos de la misma, se utilicen los fondos de los clientes en operaciones
distintas a las que fueron entregadas y por situaciones de incumplimiento
Falso
19. Las calificadoras de riesgo no se registran en el registro público de valores

Falso
20. Las calificadoras de riesgo se deben registrar en el registro público de

valores
Verdadero
OTRO
1. Los depósitos centralizados de custodia, compensación y liquidación de
valores no se deben registrar en el registro público de valores
FALSO
2. El mandato que un cliente confiere a una casa de bolsa para realizar
operaciones de compra y venta en su nombre se denomina así.
Contrato bursátil
3. Cuando la calificación de riesgo de un emisor o emisión es alta C las tasas

de interés que se pagan por parte del emisor son.
 -mas alta
 -mas baja
 -su comportamiento es indiferente
 -en función del promedio del mercado
4. Cuando las bolsas de valores se constituyen e inician operaciones deberán

presentar algunos de los requisitos siguientes:
- Libros, registros y demás información requerida por CNBS
- El personal de la bolsa de valores ha sido contratado y se encuentra en
periodo de capacitación
- El reglamento general interno
- Los sistemas de registro de las operaciones de oferta y demanda se
encuentran en desarrollo
5.
Los depósitos centralizados de custodia, compensación y liquidación de valores se
deben registrar en el registro público de valores
V
F
El capital mínimo pagado con el que se deben constituir las bolsas de valores es de 25
millones según la ley de mercado de valores
V
F
De los siguientes actores del mercado de valores, cual no se debe inscribir en el registro
público de valores
Auditores internos de las instituciones que operan en el mercado de valores
Cuando las bolsas de valores se constituyen e inician operaciones deberán presentar
algunos de los requisitos siguientes
Libros, registros y además información requerida CNBS
Capital mínimo requerido para constituir una casa de bolsa es de 1,000,000
V
F
El Capital mínimo requerido para construir un deposito centralizado de custodia es de
500,000
V
F
El registro público de valores es una instancia o unidad manejada por el BCH en donde
se registran los valores (emisores), los emisores e instituciones de mercado de valores
(bolsas de valores, casas de bolsa, fondos de inversión, etc.
V
F
El fondo de garantía no será usado para cubrir las posibles pérdidas del inversionista,
aunque la ejecución de la orden del cliente no se ajuste a los términos de la misma, se
utilicen los fondos de los clientes en operaciones distintas a las que fueron entregadas y
por situaciones de incumplimiento
V
F
Cuando la calificación de riesgo de un emisor o emisión es alta C las tasas de interés
que se pagan por parte del emisor son
Un corredor de bolsa puede trabajar en más de una casa de bolsa
V
F
El mandato que un cliente confiere a una casa de bolsa para rechazar operaciones de
compra y venta en su nombre se denomina
Contrato bursátil
Cuando una calificación de riesgo o emisión es intermedia BB las tasas de interés que se
pagan por parte del emisor son
Las calificadoras de riesgo no se registran en el registro público de valores
V
F
Cuando se pueden suspender la negociación de un valor en la bolsa de valores
Inscripción del valor es falsa
Propaganda falsa
Cualquier persona jurídica que emita o se proponga emitir cualquier valor sujeto a
inscripción en el registro público del mercado de valores
Emisor
Capital mínimo para unos clasificadores de riesgo es de 500.000
V
F
Bolsas de valores son sociedades anónimas que proveen a sus miembros de locales,
instalaciones y mecanismos que faciliten las operaciones de la bolsa.
V
F
Los bancos comerciales no se deben registrar en el registro público de valores
V
F
Instrumentos de deuda emitidos por cualquier ente registrado en el RP de vales para
financiar proyectos se conoce como
Emisión
Las casas de bolsa son sociedades anominas organizadas que intermedian valores en las
bolsas de valores
V
F

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Las calificadoras de riesgo se deben registrar en el registro público de

3. El fondo de garantía del mercado de valores respalda la reposición de valores

4. El capital mínimo para constituir una calificadora de riesgo es 1,500,000

5. Los bancos comerciales se deben registrar en el registro publico de valores

6. Capital mínimo para constituir una casa de bolsas es 1,000,000

7. El fondo de garantía de mercado de valores no garantiza la reposición de

8. Cuando la calificación de riesgo de un emisor o emisión es intermedia las

9. El capital mínimo para constituir un deposito centralizado de custodia es de

10. La negociación de valores se puede suspender en la bolsa de valores si se

14. La ley de mercado de valores se emitio en el año de 1991

15. Instrumento de deuda emitidos por cualquier ente registrado en el registro

19. Las calificadoras de riesgo no se registran en el registro público de valores

20. Las calificadoras de riesgo se deben registrar en el registro público de

3. Cuando la calificación de riesgo de un emisor o emisión es alta C las tasas

4. Cuando las bolsas de valores se constituyen e inician operaciones deberán

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