Código : F05-PD-PR-02.

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Versión : 04
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Fecha : 30-01-2014
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1. Personas entrevistadas:

Luz Saavedra Silva Directora Escuela Escuela Derecho

Jeyla Monsalve Peña Asistente Administrativa Escuelas: Arquitectura, Ing. Civil,
Ambiental
Dick Díaz DTC Escuela Ingeniería Sistemas
Yessica Grandes García Responsable Logística Logística

2. Resultados:

Clausula Reporte de auditoria Hallazgo

Proceso: Enseñanza – Aprendizaje: PP-PR-01.04 Programación Curricular
Escuela de Derecho
 Para el 2017. No se ubicó la Resolución de comisión de
elaboración y/o actualización de sílabos. 4.2.4
 No se pudo evidenciar el acta de la reunión de
4.2.4
retroalimentación con los docentes para discutir los resultados
de la evaluación docente, tal como lo determina el
procedimiento PP-PR-01.04.
 La ficha de evaluación de sílabo, no tiene fecha, firma que
4.2.3 evidencie que es un documento formal. Ejemplo: Derecho
Bancario y de Seguros, Constitución y Derechos Humanos.
 Dentro de los portafolios de docentes no figuran todos los
registros necesarios, por ejemplo: sesiones de aprendizaje, NC
lineamientos académicos, currículo docente, reporte de
4.2.4/7.5.1 asistencias entre otros; Casos encontrados: Canales Gonzales,
Oscar del curso de CC Políticas, Ramos Guevara Rene del curso
de Derecho Administrativo, Pichen Ávila Rolando Sabino de
Derecho Laboral. 4.2.4 / 7.5.1
 Se pudo observar que la cantidad de alumnos que descargan
sus sílabos son pocos. Casos encontrados. Curso: Pensamiento
7.5.1
Lógico de 31 alumnos no descargaron 30, Derecho
Administrativo de 28 alumnos no descargaron 18.
Escuela Arquitectura
 Se pudo observar que las sumillas de los sílabos que figuran en el
sistema no corresponden al currículo C, que es al que deberían
de pertenecer. Ejemplos: Curso de Diseño Arquitectónico 3,
Gestión, Tecnología Constructiva 3.
7.5.1  Para el 2017, se pudo observar que la cantidad de alumnos que
descargan sus sílabos son pocos. Casos encontrados. Curso:
Derecho Arquitectónico 3 de 21 alumnos descargaron 9, Diseño
Arquitectónico Urbano Arquitectónico de 16 alumnos
descargaron su sílabo 5 de ellos.
 La ficha de evaluación de sílabo, no tiene fecha, firma que
evidencie que es un documento formal. Ejemplo: Derecho
4.2.3
Arquitectónico 3, Taller de Creatividad, Diseño Arquitectónico
Urbano Arquitectónico.
 Dentro de los portafolios de docentes no figuran todos los
registros necesarios, por ejemplo: sesiones de aprendizaje,
4.2.4/7.5.1
lineamientos académicos, currículo docente, reporte de
asistencias entre otros; casos encontrados: Chiang Lecca Elsa

Elaboró Auditor Interno Revisó Dirección de Planificación Aprobó Comité de Calidad

NOTA: Cualquier documento impreso diferente del original, y cualquier archivo electrónico que se encuentren fuera de la
Intranet UCV serán considerados como COPIA NO CONTROLADA.
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del curso Diseño Arquitectónico, Teddy del Águila Gronelli del

curso Diseño Urbano Arquitectónico 3.
Escuela de Ingeniería Civil
 Se pudo observar que hay algunos currículos de docentes, los
cuales están con espacios en blanco o con los campos que
contienen datos erróneos. Ejemplo: Currículo de los docentes
López Cahuaza Benjamín en el cual en el campo Carrera
Profesional señala licenciado en Ingeniería, en el campo grado
señala título profesional, Díaz Pérez Daniel el currículo estaba
4.2.4/7.5.1 en blanco. 4.2.4 / 7.5.1
 Dentro de los portafolios de docentes no figuran todos los
registros necesarios, por ejemplo: sesiones de aprendizaje,
lineamientos académicos, currículo docente, reporte de NC
asistencias entre otros; casos encontrados: Portafolio de los
docentes: López Cahuaza Benjamín, Reátegui Acedo, Iván.
4.2.4 / 7.5.1
 La ficha de evaluación de sílabo, no tiene fecha, firma que
4.2.3 evidencie que es un documento formal. Ejemplo: Hidrología,
Mecánica de fluidos. 4.2.3
 Para el 2017, se pudo observar que la cantidad de alumnos
7.5.1 que descargan sus sílabos son pocos. Casos encontrados.
Curso: Obras Hidráulicas de 33 alumnos descargaron 9.
Escuela de Ingeniería Ambiental
 La ficha de evaluación de sílabo, no tiene fecha, firma que
4.2.3 evidencie que es un documento formal. Ejemplo: Introducción a NC
la Ingeniería Ambiental, Microbiología Ambiental
Escuela de Ingeniería de Sistemas
 La ficha de evaluación de sílabo, no tiene fecha, firma que
4.2.3 evidencie que es un documento formal. Ejemplo: Sílabos de los NC
cursos de Sistemas Inteligentes, Redes y Comunicaciones
Proceso: Enseñanza – Aprendizaje: PP-PR-01.05 Evaluación del Perfil del Graduado
Escuela de Derecho
 Para el año 2016-II no se encontró evidencia que el procedimiento se
7.2.1 NC
haya ejecutado.
Escuela Ingeniería Civil
 La matriz de evaluación del perfil del graduado fue construida
en base a las competencias del currículo B, correspondiendo a
estos graduados las competencias del currículo J.
8.2.3  En la parte introductoria del Informe de Evaluación del perfil del NC
graduado señala que los alumnos fueron evaluados por
capacidades, sin embargo en las conclusiones señala que los
alumnos cumplen con todas sus competencias.
Escuela Ingeniería de Sistemas
 Los campos donde se consigna Items de la prueba de la matriz
4.2.4 NC
de evaluación del perfil del egresado están vacíos.
 Los puntajes señalados como resultado de la evaluación del
perfil del egresado señala a alumnos que cumplen con todas las
8.2.3 competencias pese a tener calificativos bajos. Ejemplo: Alumno
Trigozo García Luis Miguel calificativo 1.3, Junior Joel Tenazo
Saavedra, calificativo 2.6.
Proceso: Administración de Recursos Materiales e Infraestructura: PS-PR-06.01 Gestión de Compras
 No se evidenció la evaluación de proveedores: Aire
Acondicionado York (servicio de aire acondicionado), Nor
Oeste de la Selva (Publicidad), Génesis Inmobiliaria y
7.4.1 Constructora (materiales de construcción). NC
 No se tiene inscrito como proveedores, según lo define el
procedimiento PS-PR-06.01 a Génesis Inmobiliaria y Constructora,
Aire Acondicionado York.

Elaboró Auditor Interno Revisó Dirección de Planificación Aprobó Comité de Calidad

NOTA: Cualquier documento impreso diferente del original, y cualquier archivo electrónico que se encuentren fuera de la
Intranet UCV serán considerados como COPIA NO CONTROLADA.
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Resumen de hallazgos:

Item Total

No Conformidades (NC) 09

Observaciones (OBS) -

Oportunidades de Mejora (OM) -

3. Fecha de Informe

Trujillo, 21 de junio de 2017

4. Nombre y firma del auditor interno

Griselda Consuelo Carranza Obeso

Elaboró Auditor Interno Revisó Dirección de Planificación Aprobó Comité de Calidad

NOTA: Cualquier documento impreso diferente del original, y cualquier archivo electrónico que se encuentren fuera de la
Intranet UCV serán considerados como COPIA NO CONTROLADA.