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GUIA DE
PREVENÇÃO À
LAVAGEM DE
DINHEIRO

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O1
O que é Lavagem de Dinheiro e
Financiamento do Terrorismo?

O2
Conselho de Controle de
Atividades Financeiras - COAF

O3
Qual a relação da D21 com o Coaf?

O4
Determinações e Situações de
Comunicação obrigatória ao Coaf

O5
Medidas de Prevenção adotadas pela D21
Motors

O6
Pessoas Expostas Politicamente
- PEP'S

O7
"KYC", "KYE", "KYP"

O8
ÍNDICE

Sanções e Penalidades

O9
Canal de Denúncias

10
Qual a importância do Programa de PLD/FT?

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

 01
O QUE É LAVAGEM DE DINHEIRO ?

A LAVAGEM DE DINHEIRO É O
CONJUNTO DE OPERAÇÕES, ETAPAS DA LAVAGEM
FINANCEIRAS E COMERCIAIS,
ATRAVÉS DAS QUAIS OS VALORES E DE DINHEIRO
BENS ORIGINADOS DE TRANSAÇÕES
ILÍCITAS E ILEGAIS SÃO
TRANSFORMADOS EM LEGAIS E A LAVAGEM DE DINHEIRO DE
INCORPORADOS À ECONOMIA DINHEIRO OCORRE EM 3 ETAPAS:
FORMAL.
1 - COLOCAÇÃO: A PRIMEIRA ETAPA É
NO BRASIL A PRÁTICA DE LAVAGEM A COLOCAÇÃO DO DINHEIRO ILÍCITO
DE DINHEIRO É CONSIDERADA NO SISTEMA ECONÔMICO FINANCEIRO
CRIMINOSA PELA LEI Nº 9.613, DE 3 DE ATRAVÉS DE DEPÓSITOS BANCÁRIOS,
MARÇO DE 1998 (LEI DE PREVENÇÃO À COMPRA DE BENS FACILMENTE
LAVAGEM DE DINHEIRO). A CONDUTA NEGOCIÁVEIS, COMPRA DE MOEDAS
DE OCULTAR OU DISSIMULAR A ESTRANGEIRAS ETC
NATUREZA, ORIGEM, LOCALIZAÇÃO,
DISPOSIÇÃO, MOVIMENTAÇÃO OU 2 - OCULTAÇÃO: A SEGUNDA ETAPA
PROPRIEDADE DE BENS, DIREITOS OU DO PROCESSO CONSISTE EM
VALORES PROVENIENTES, DIRETA OU DIFICULTAR O RASTREAMENTO
INDIRETAMENTE, DE INFRAÇÃO CONTÁBIL DO DINHEIRO SUJO
PENAL É CRIME, ESTANDO SUJEITA ATRAVÉS DE TRANSAÇÕES
PENA DE RECLUSÃO DE 3 A 10 ANOS E FINANCEIRAS, POR EXEMPLO
MULTA. ATRAVÉS DE DIVERSAS
TRANSFERÊNCIAS BANCÁRIAS DE
VALORES FRACIONADOS OU EM
CONTAS FANTASMAS

3 - INTEGRAÇÃO: NESTA ETAPA O

DINHEIRO É REINTRODUZIDO NO
SISTEMA ECONÔMICO-FINANCEIRO
ATRAVÉS DE INVESTIMENTOS NO
MERCADO DE CAPITAIS, OBRAS DE
ARTE, VEÍCULOS E ETC.,
INTEGRANDO-OS AOS DEMAIS ATIVOS
DO SISTEMA, COMPLETAMENTE
DESCONECTADOS DA SUA ORIGEM
CRIMINOSA.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

01
O QUE É FINANCIAMENTO DO TERRORISMO ?

O FINANCIAMENTO AO TERRORISMO A LUTA CONTRA O FINANCIAMENTO DO

CONSISTE NA UTILIZAÇÃO DE UM TERRORISMO ESTÁ DIRETAMENTE
CONJUNTO DE ATIVOS DE QUALQUER LIGADA AO COMBATE À LAVAGEM DE
ESPÉCIE, DE ORIGEM LÍCITA OU NÃO, DINHEIRO. OS ATENTADOS
PARA FINANCIAR ATOS DE TERRORISTAS DE GRANDES
TERRORISMO PROPORÇÕES OCORRIDOS NA ÚLTIMA
DÉCADA FIZERAM COM QUE AS NAÇÕES
NO BRASIL, A LEI Nº 13.260, DE 16 DE INTENSIFICASSEM A COOPERAÇÃO
MARÇO DE 2016, “TIPIFICA O MÚTUA CONTRA O TERRORISMO E SEU
TERRORISMO E SEU FINANCIAMENTO” FINANCIAMENTO.

O FINANCIAMENTO DO TERRORISMO
CONSISTE NA PRÁTICA DE ATOS
TERRORISTAS POR RAZÕES DE
XENOFOBIA, DISCRIMINAÇÃO OU
PRECONCEITO DE RAÇA, COR, ETNIA E
RELIGIÃO, QUANDO COMETIDOS COM A
FINALIDADE DE PROVOCAR TERROR
SOCIAL OU GENERALIZADO, EXPONDO
A PERIGO PESSOA, PATRIMÔNIO, A
PAZ PÚBLICA OU A INCOLUMIDADE
PÚBLICA.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O2
CONSELHO DE CONTROLE DE ATIVIDADES
FINANCEIRAS - COAF

A LEI 9.613/98 - LEI DE LAVAGEM DE

DINHEIRO CRIOU O CONSELHO DE
CONTROLE DE ATIVIDADES O COAF NÃO
FINANCEIRAS PARA SER A UNIDADE
DE INTELIGENCIA FINANCEIRA DO
BRASIL.
JULGA
O COAF TEM COMO FUNÇÃO INVESTIGA OU
DISCIPLINAR, APLICAR PENAS
ADMINISTRATIVAS, RECEBER, PRENDE
EXAMINAR E IDENTIFICAR AS
OCORRÊNCIAS SUSPEITAS DE
ATIVIDADES ILÍCITAS DE LAVAGEM
NINGUÉM!
DE DINHEIRO.
A PARTIR DAS INFORMAÇÕES
ALÉM DISSO, TAMBÉM É UMA FUNÇÃO ENVIADAS PELAS PESSOAS FÍSICAS E
DO COAF PROPOR E COORDENAR JURÍDICAS RELACIONADAS NO
MECANISMOS DE COOPERAÇÃO E DE ARTIGO 9º DA LEI DE LAVAGEM DE
TROCA DE INFORMAÇÕES QUE DINHEIRO, O COAF REALIZA A
VIABILIZEM AÇÕES RÁPIDAS E ANÁLISE DAS INFORMAÇÕES E, SE
EFICIENTES NO COMBATE À LAVAGEM FOREM IDENTIFICADOS FUNDADOS
DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO INDÍCIOS DE LAVAGEM DE DINHEIRO,
TERRORISMO. DE FINANCIAMENTO DO TERRORISMO
OU OUTROS ILÍCITOS, PRODUZ
O COAF NÃO REALIZA QUALQUER RELATÓRIOS DE INTELIGÊNCIA
INVESTIGAÇÃO E SEGUE O MODELO DE FINANCEIRA (RIF).
AUTORIDADE ADMINISTRATIVA,
CENTRAL E INDEPENDENTE, QUE OS RIF'S SÃO ENCAMINHADOS ÀS
RECEBE E ANALISA INFORMAÇÕES AUTORIDADES COMPETENTES
RECEBIDAS PELOS SETORES (POLÍCIA, MINISTÉRIO PÚBLICO ETC)
OBRIGADOS E DÁ CONHECIMENTO QUE PODEM, A SEU CRITÉRIO, ABRIR
SOBRE OS FATOS SUSPEITOS PROCEDIMENTO DE INVESTIGAÇÃO
IDENTIFICADOS ÀS AUTORIDADES CRIMINAL SOBRE OS INDÍCIOS
COMPETENTES PARA INVESTIGAÇÃO RELATADOS.
E APLICAÇÃO DA LEI.

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O3
QUAL A RELAÇÃO DA D21 COM O COAF?

O ARTIGO 9º DA LEI 9.613/98 TRAZ ASSIM, FICA SUJEITA AOS

UMA SÉRIE DE SEGMENTOS MECANISMOS DE CONTROLE
COMERCIAIS QUE FICAM SUJEITOS
ÀS DETERMINAÇÕES E A
ESTABELECIDOS PELO COAF
SUPERVISÃO DO COAF. E PELA LEI 9.613/98,
EMPRESAS QUE
A LEI 9.613/98 ESTABELECE QUE COMERCIALIZAM VEÍCULOS,
TODAS ESSAS INSTITUIÇÕES, CONSIDERADOS BENS DE
ELABOREM UM PROGRAMA DE LUXO OU ALTO VALOR .
PREVENÇÃO À LAVAGEM DE
DINHEIRO ADEQUADO AO SEU
PORTE, NATUREZA,
COMPLEXIDADE DE SERVIÇOS E
SISTEMAS.

OS SEGMENTOS COMO FOMENTO SÃO CONSIDERADOS

MERCANTIL (FACTORING); BENS DE LUXO OU DE
COMÉRCIO DE JOIAS, PEDRAS E ALTO VALOR AQUELES
METAIS PRECIOSOS; COMÉRCIO DE
BENS DE LUXO OU DE ALTO QUE POSSUEM VALOR
VALOR; E ALIENAÇÃO OU UNITÁRIO IGUAL OU
AQUISIÇÃO DE DIREITOS DE SUPERIOR À R$ 10.000,00
ATLETAS E ARTISTAS, POR LEI (DEZ MIL REAIS).
TEM COMO ÓRGÃO FISCALIZADOR E
REGULADOR O COAF.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O4
DETERMINAÇÕES DO COAF

COMO MEDIDAS DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO

TERRORISMO, O COAF DETERMINA QUE OS SETORES OBRIGADOS ADOTEM MEDIDAS
COMO:

IMPLEMENTAÇÃO DE
POLÍTICAS DE PLD/FT;
A LEI 9.613/98
DETERMINA QUE
ELABORAÇÃO DE
PROCEDIMENTOS INTERNOS DE OS SETORES
PLD/FT; OBRIGADOS ,
ELABORAÇÃO DE AVALIAÇÃO ELABOREM UM
INTERNA DE RISCOS EM PROGRAMA DE
RELAÇÃO AO MODELO DE
NEGÓCIOS, NOVOS PRODUTOS E PREVENÇÃO
TECNOLOGIAS, CLIENTES, À LAVAGEM DE
COLABORADORES,
FORNECEDORES E PARCEIROS DINHEIRO
DE NEGÓCIO; ADEQUADO AO
REGISTRO DE TRANSAÇÕES; SEU PORTE,
NATUREZA E
ANÁLISE E MONITORAMENTO
DE TRANSAÇÕES; COMPLEXIDADE
ANÁLISE E MONITORAMENTO
DE
DE TRANSAÇÕES COM PEP; SERVIÇOS E
SISTEMAS.
COMUNICAÇÃO AO COAF.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O4
SITUAÇÕES DE COMUNICAÇÃO OBRIGATÓRIA
AO COAF

PAGAMENTOS EM
ESPÉCIE
QUALQUER OPERAÇÃO OU
CONJUNTO DE OPERAÇÕES DE UM
MESMO CLIENTE NO PERÍODO DE
SEIS MESES QUE ENVOLVA O
PAGAMENTO DE VALOR IGUAL OU
SUPERIOR A R$ 30.000,00 (TRINTA
MIL REAIS) EM ESPÉCIE.
NOS CASOS DE
PAGAMENTOS
EM ESPÉCIE A
OPERAÇÕES ATÍPICAS
COMUNICAÇÃO
QUAISQUER OPERAÇÕES QUE
DESPERTEM SÉRIOS INDÍCIOS DA AO COAF
OCORRÊNCIA DOS CRIMES DE
LAVAGEM DE DINHEIRO OU DE PRECISA SER
FINANCIAMENTO AO TERRORISMO.
FEITA NO PRAZO
DE 24HORAS
OPERAÇÕES COM
TERRORISTAS
OPERAÇÕES QUE ENVOLVAM
PESSOAS OU ENTIDADES
SANCIONADAS PELA PRÁTICA DE
ATOS TERRORISTAS PELO
CONSELHO DE SEGURANÇA DAS
NAÇÕES UNIDAS

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O5
MEDIDAS DE PREVENÇÃO ADOTADAS PELA
D21

MANUAL DE PLD/FT
A D21 MOTORS INSTITUIU O MANUAL DE PREVENÇÃO DE LD/FT
ESTABELECENDO A DEFINIÇÃO DE PAPÉIS E RESPONSABILIDADES EM
RELAÇÃO AO CUMPRIMENTO DOS DEVERES ESPECIFICADOS NAS NORMAS DO
COAF, DEFININDO PROCEDIMENTOS INTERNOS VOLTADOS A AVALIAÇÃO
PRÉVIA DE NOVOS PRODUTOS E SERVIÇOS, DE CLIENTES, DE FORNECEDORES
E DE COLABORADORES, ESTABELECENDO AVALIAÇÃO INTERNA DE RISCOS DE
LD/FT, O INCENTIVO A CULTURA ORGANIZACIONAL DE PLD/FT, A
CONSCIENTIZAÇÃO E CAPACITAÇÃO DE FUNCIONÁRIOS E O COMPROMISSO
FORMAL DA ALTA ADMINISTRAÇÃO COM AS MEDIDAS DE PLD/FT.

AVALIAÇÃO INTERNA DE RISCOS PLD/FT

A D21 MOTORS PROMOVE PERIODICAMENTE A AVALIAÇÃO INTERNA DE
RISCOS DE PLD/FT CONSIDERANDO: SEU MODELO DE NEGÓCIO; A
IMPLEMENTAÇÃO DE NOVOS PRODUTOS E TECNOLOGIAS; CLIENTES; A
CONTRATAÇÃO DE FORNECEDORES E PARCEIROS RELEVANTES; A
CONTRATAÇÃO DE COLABORADORES E AS OPERAÇÕES. ATRAVÉS DA
PERIÓDICA AVALIAÇÃO INTERNA DE RISCOS (AIR) ESTABELECE MECANISMOS
DE CONTROLE E MITIGAÇÃO DE LD/FT.

PROCEDIMENTOS INTERNOS DE PLD/FT

A D21 MOTORS IMPLEMENTOU PROCEDIMENTOS INTERNOS DE PLD/FT QUE
POSSIBILITAM A O CONTROLE E MONITORAMENTO DO RISCO DE LAVAGEM DE
DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO OU DO ENVOLVIMENTO DA
MARCA COM CLIENTES, COLABORADORES, FORNECEDORES E PARCEIROS DE
NEGÓCIO QUE POSSUAM CONDUTAS CONTRÁRIAS ÀS PROMOVIDAS PELA
ORGANIZAÇÃO.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O5
MEDIDAS DE PREVENÇÃO ADOTADAS PELA D21

REGISTRO E MONITORAMENTO DE TRANSAÇÕES

A D21 MOTORS FAZ O REGISTRO E MONITORAMENTO DE TODAS AS
TRANSAÇÕES, ESPECIALMENTE TRANSAÇÕES ATÍPICAS OU COM ALGUM
INDÍCIO DE LAVAGEM DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO. ESTE
MONITORAMENTO É REALIZADO COM A INTERFACE DE DIVERSOS
DEPARTAMENTOS QUE JUNTOS AUXILIAM NA EFETIVIDADE DA
IDENTIFICAÇÃO DE SITUAÇÕES PREJUDICIAIS A COMPANHIA.

ANÁLISE E MONITORAMENTO DE TRANSAÇÕES COM

PEP'S
A D21 MOTORS PROMOVE A ANÁLISE E O MONITORAMENTO DE TRANSAÇÕES
REALIZADAS COM PESSOAS EXPOSTAS POLITICAMENTE (PEP'S) COM INTUITO
DE GARANTIR QUE A COMPANHIA NÃO SEJA UTILIZADA COMO INSTRUMENTO
PARA A PRATICA DE QUALQUER ATIVIDADE CRIMINOSA.

CAPACITAÇÃO E CONSCIENTIZAÇÃO
CONTINUAMENTE SÃO PROMOVIDOS TREINAMENTOS E AÇÕES DE
CONSCIENTIZAÇÃO SOBRE A IMPORTÂNCIA DA PREVENÇÃO À LAVAGEM DE
DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO, SOBRETUDO, COM INTUITO DE
GARANTIR QUE OS COLABORADORES E PRESTADORES DE SERVIÇOS QUE
ATUAM DIRETAMENTE COM O CLIENTE TENHAM CONDIÇÕES DE IDENTIFICAR
SITUAÇÕES ATÍPICAS E QUE DEVEM SER COMUNICADAS AO COAF.

COMUNICAÇÃO AO COAF
A PARTIR DO REGISTRO E DA ANÁLISE DE TRANSAÇÕES, QUANDO SÃO
IDENTIFICADAS TRANSAÇÕES CUJOS PAGAMENTOS ULTRAPASSARAM O
VALOR DE R$ 30.000,00 (TRINTA MIL REAIS) OU QUE POSSUAM SUSPEITA DE
LAVAGEM DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO, CONFORME
DETERMINAÇÃO LEGAL, SÃO REALIZADAS AS COMUNICAÇÕES AO COAF.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

O6
PESSOAS EXPOSTAS POLITICAMENTE - PEP'S

O COAF DETERMINA QUE AS

ENTIDADES SUJEITAS AOS SEUS
MECANISMOS DE CONTROLE, ADOTEM COMO IDENTIFICAR
MEDIDAS DE ANÁLISE E
MONITORAMENTO DE TRANSAÇÕES UMA PEP?
REALIZADAS COM PESSOAS EXPOSTAS
POLITICAMENTE (PEP'S).

AS PEP'S SÃO TODAS AS PESSOAS QUE, COMO FORMA DE IDENTIFICAÇÃO E

NOS ÚLTIMOS CINCO ANOS, EXERCEM QUALIFICAÇÃO DOS PERFIS DE
OU EXERCERAM, NO BRASIL OU NO PESSOAS EXPOSTAS
EXTERIOR, ALGUM CARGO, EMPREGO POLITICAMENTE, A D21 MOTORS
OU FUNÇÃO PÚBLICA RELEVANTE, ADOTA O MECANISMO DA AUTO
COMO POR EXEMPLO PREFEITO, DECLARAÇÃO.
DEPUTADO, GOVERNADOR, MINISTRO,
ETC. NA AUTO DECLARAÇÃO O CLIENTE,
COLABORADOR, FORNECEDOR E
TAMBÉM SÃO CONSIDERADAS PEP'S PERCEIRO DE NEGÓCIO INFORMA
AQUELES QUE POSSUAM RELAÇÃO DE SE POSSUI A CARACTERISTICA DE
PARENTESCO (PARENTES NA LINHA PESSOA EXPOSTA POLITICAMENTE
DIRETA, ATÉ O SEGUNDO GRAU, OU SE POSSUI ALGUM GRAU DE
CÔNJUGE, COMPANHEIRO (A), PARENTESCO OU SOCIEDADE COM
ENTEADO (A)) OU QUE POSSUAM UMA PESSOA EXPOSTA
SOCIEDADE, RELACIONAMENTO POLITICAMENTE.
PRÓXIMO OU REPRESENTAÇÃO (SÓCIO,
ADMINISTRADOR, PROCURADOR,ETC)
COM PESSOAS NESTA CONDIÇÃO.

AS PEP'S NORMALMENTE ESTÃO

INSERIDAS EM AMBIENTES ONDE A
OCORRÊNCIA DE CORRUPÇÃO, DESVIO
DE DINHEIRO PÚBLICO E LAVAGEM DE
DINHEIRO OCORREM COM MAIOR
FREQUÊNCIA, RAZÃO PELA QUAL AS
TRANSAÇÕES REALIZADAS COM PEP'S
DEVEM SER MONITORADAS PELO
ELEVADO RISCO DE ENVOLVIMENTO EM
PRÁTICAS ILÍCITAS.

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O7
KYC, KYP E KYE
KYC - KNOW YOUR COSTUMER
KYC É O PROCEDIMENTO UTILIZADO PARA IDENTIFICAÇÃO E CADASTRO DOS
CLIENTES DA D21 MOTORS.
A LEI DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO DETERMINA QUE AS
INSTITUIÇÕES SUJEITAS AO MECANISMO DE CONTROLE DO COAF DEVEM
IDENTIFICAR E MANTER UM CADASTRO ATUALIZADO DE TODOS OS SEUS
CLIENTES.

JÁ NO INÍCIO DA RELAÇÃO COM O CLIENTE SÃO SOLICITADOS OS

DOCUMENTOS DE IDENTIFICAÇÃO E APÓS É REALIZADA A ANÁLISE DA
CONFORMIDADE DAS INFORMAÇÕES FORNECIDAS, DE MODO QUE A
NEGOCIAÇÃO SEJA VALIDADA E, CASO NECESSÁRIO, SEJA CLASSIFICADO O
RISCO ENVOLVIDO NO RELACIONAMENTO COM AQUELE PERFIL.

KYE - KNOW YOUR EMPLOYEE

KYE É O PROCEDIMENTO UTILIZADO PARA ASSEGURAR, QUE A D21 MOTORS
POSSUA EM SEU QUADRO APENAS COLABORADORES CUJO PERFIL ESTEJA
ALINHADO COM SEUS PRINCÍPIOS E VALORES. À PARTIR DE UMA ANÁLISE DE
DADOS , É VERIFICADO QUE O CANDIDATO/FUNCIONÁRIO POSSUI ALGUM
PERFIL DE ENVOLVIMENTO COM PRÁTICAS ILÍCITAS CAPAZES DE GERAR
ALGUM RISCO PARA A COMPANHIA.

KYP - KNOW YOUR PARTNER

KYP É O PROCEDIMENTO UTILIZADO PARA ASSEGURAR QUE A D21 MOTORS
NÃO MANTENHA NENHUM TIPO DE RELAÇÃO OU ENVOLVIMENTO COM
FORNECEDORES E PARCEIROS DE NEGÓCIO QUE EVENTUALMENTE ESTEJAM
LIGADOS A ATOS ILÍCITOS COMO FRAUDES, LAVAGEM DE DINHEIRO,
INIDONEIDADE FINANCEIRA, PROCESSOS JUDICIAIS, ESCÂNDALOS ETC.

APLICA-SE AOS FORNECEDORES O FORMULÁRIO DE DUE DILIGENCE, ONDE

POR MEIO DE CONSULTAS A FONTES DE DADOS PÚBLICOS E PRIVADOS,
BUSCA-SE IDENTIFICAR EVENTUAIS ASSOCIAÇÕES A CONDUTAS ILÍCITAS E
PREJUDICIAIS A REPUTAÇÃO DA MARCA.
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O8
SANÇÕES E PENALIDADES
EM CASO DE DESCUMPRIMENTO DAS DETERMINAÇÕES DA LEI 9.613/98,
PODERÃO SER APLICADAS SANÇÕES E PENALIDADES COMO:

ADVERTÊNCIA
PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA PRESTAÇÃO DE CONTAS E
ESCLARECIMENTOS;

INABILITAÇÃO
INABILITAÇÃO TEMPORÁRIA DO ADMINISTRADOR PARA O EXERCÍCIO DA
FUNÇÃO PELO PRAZO DE ATÉ 10 (DEZ) ANOS;

SUSPENSÃO
SUSPENSÃO DA AUTORIZAÇÃO PARA EXERCÍCIO DE ATIVIDADE,
OPERAÇÃO OU FUNCIONAMENTO

CASSAÇÃO
CASSAÇÃO DA AUTORIZAÇÃO PARA O FUNCIONAMENTO DA
ORGANIZAÇÃO.

MULTA
EQUIVALENTE AO DOBRO DO VALOR DA OPERAÇÃO;
AO DOBRO DO LUCRO OBTIDO NA OPERAÇÃO;
PODENDO CHEGAR A QUANTIA DE R$ 20.000.000,00

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O8
SANÇÕES E PENALIDADES

DANOS REPUTACIONAIS
ALÉM DOS DANOS MENCIONADOS
ANTERIORMENTE, OUTRA SANÇÃO DE GRANDE
IMPORTÂNCIA E QUE PODE OCASIONAR DANOS
GRAVES E IRREPARÁVEIS À D21 MOTORS SÃO
OS DANOS REPUTACIONAIS.

A REPUTAÇÃO DA MARCA FOI SENDO

CONQUISTADA GRADATIVAMENTE
ATRAVÉS DE PILARES COMO A ÉTICA,
TRANSPARÊNCIA, INTEGRIDADE E
RESPONSABILIDADE.

UM ESCÂNDALO DE ENVOLVIMENTO COM

QUALQUER ATO DE CORRUPÇÃO, LAVAGEM
DE DINHEIRO, FRAUDE E ETC., É CAPAZ DE
GERAR UM GIGANTESCO IMPACTO
NEGATIVO NA MARCA.

COM O AVANÇO DA TECNOLOGIA, OS

CONSUMIDORES ESTÃO CADA VEZ MAIS
INFORMADOS, ENGAJADOS EM QUESTÕES
SOCIAIS E CADA VEZ MENOS DISPOSTOS A
MANTER QUALQUER TIPO DE RELAÇÃO COM
EMPRESAS QUE POSSUAM ENVOLVIMENTO
EM PRÁTICAS ILÍCITAS.

AO SOFRER UM DANO REPUTACIONAL, OS

ABALOS VÃO MUITO ALÉM DE NOTÍCIAS E MÍDIA
NEGATIVA, PODENDO PREJUDICAR O VALOR DE
MERCADO DA EMPRESA E AS RELAÇÕES
COMERCIAIS COM CLIENTES E FORNECEDORES
QUE DEIXAM DE CONTATAR A MARCA POR
FALTA DE CONFIANÇA.
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O9
CANAL DE DENÚNCIAS

O CANAL DE DENÚNCIAS É UMA DAS

FERRAMENTAS MAIS IMPORTANTES
NA PREVENÇÃO À LAVAGEM DE
DINHEIRO E FINANCIAMENTO DO
TERRORISMO. O CANAL DE DENÚNCIAS
AS DETERMINAÇÕES DA LEI 9.613/98
PODE SER ACESSADO
E DO COAF EXIGEM A ADOÇÃO DE ATRAVÉS DO 0800 OU
FERRAMENTAS QUE POSSIBILITEM O ATRAVÉS DO PORTAL
MONITORAMENTO CONTÍNUO DE
INCIDENTES DE DESVIOS DE CONDUTA PROGRAMAPORTASABER
E DESCUMPRIMENTO DAS NORMAS E TAS.COM.BR
REGULAMENTAÇÕES EM VIGOR.

ATRAVÉS DAS DENÚNCIAS, A D21

MOTORS TEM A POSSIBILIDADE DE
TODAS AS DENÚNCIAS, SUGESTÕES
IDENTIFICAR E INVESTIGAR E ELOGIOS SÃO CAPTADOS POR UMA
EVENTUAIS CONDUTAS QUE POSSAM EQUIPE TOTALMENTE QUALIFICADA
REPRESENTAR ALGUM RISCO PARA A E POSTERIORMENTE DIRECIONADOS
MARCA. AO COMITÊ DE ÉTICA PARA QUE
SEJAM INVESTIGADOS E, CASO
O CANAL DE DENÚNCIAS DA D21 COMPROVADO A INCIDÊNCIA DE
MOTORS É GRATUITO, SIGILOSO, ALGUM DESVIO DE CONDUTA,
ACESSÍVEL E SEGURO A TODOS PODERÃO SER APLICADAS AS
AQUELES QUE NECESSITAREM SANÇÕES PREVISTAS PELO CÓDIGO
UTILIZAR ESSA FERRAMENTA, DE ÉTICA E CONDUTA.
SEJAM COLABORADORES,
PRESTADORES DE SERVIÇOS,
FORNECEDORES OU PARCEIROS DE
NEGÓCIO.

PROGRAMA DE PLD/FT D21 MOTORS

10
QUAL É A IMPORTÂNCIA DO PROGRAMA DE
PLD/FT?
A D21 MOTORS NÃO COMPACTUA COM NENHUMA ATIVIDADE ILÍCITA OU
CRIMINOSA. O PROGRAMA DE PLD/FT CONSOLIDA O TOTAL COMPROMISSO
COM A ÉTICA, RESPONSABILIDADE E INTEGRIDADE.

PROMOVER UM PROGRAMA DE PLD/FT BEM ESTRUTURADO E EFETIVO,

GARANTE A D21 MOTORS NÃO SÓ A CONTRIBUIÇÃO SOCIAL DE AUXILIAR NO
COMBATE À PRÁTICAS ILÍCITAS COMO CORRUPÇÃO, TRÁFICO DE DROGAS,
TRÁFICO DE ARMAS, DESVIO DE DINHEIRO PÚBLICO ETC., COMO TAMBÉM,
GARANTE MAIOR SEGURANÇA E QUALIDADE NA ATIVIDADE EMPRESARIAL
GARANTE A ECONOMIA DE RECURSOS GASTOS COM MULTAS, PUNIÇÕES E
COBRANÇAS JUDICIAIS, OCASIONANDO O FORTALECIMENTO DA MARCA
ATRAVÉS DO COMPROMETIMENTO COM A SOCIEDADE DE UM MODO GERAL.

AO EVITAR QUE A D21 MOTORS SEJA USADA COMO INSTRUMENTO PARA

PRÁTICAS ILÍCITAS CONTRIBUI-SE TAMBÉM PARA O COMBATE A
CORRUPÇÃO E AO DESVIO DE RECURSOS PÚBLICOS QUE SERIAM GASTOS
COM HOSPITAIS, ESCOLAS, SEGURANÇA PÚBLICA E ETC.

ESTABELECER REGRAS E PROCEDIMENTOS EFETIVOS QUE POSSIBILITEM A

D21 MOTORS REALIZAR A PREVENÇÃO E O MONITORAMENTO DE CONDUTAS
QUE DEMONSTREM INDÍCIOS DE LAVAGEM DE DINHEIRO, REQUER A
COLABORAÇÃO, O EMPENHO E PRINCIPALMENTE O COMPROMETIMENTO DE
TODOS! POR ISSO, A D21 MOTORS CONTA COM A COLABORAÇÃO DE TODOS
OS COLABORADORES, PRESTADORES DE SERVIÇOS, FORNECEDORES,
PARCEIROS DE NEGÓCIO E TODOS OS DEMAIS QUE DIRETA OU
INDIRETAMENTE ESTÃO LIGADOS COM AS ATIVIDADES DA EMPRESA.

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