CHECKLIST D’AUDIT

Date de l’audit : ___________________________

Auditeur :_________________________________

PROCESSUS : LEADERSHIP ( DIRECTION GENERALE)

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

4.1 Parlez-moi du contexte de votre entreprise.

Quels sont les enjeux externes et externes ? Grille des risques, Tableau des enjeux et
parties intéressées
4.2 Quelles sont les parties intéressées et leurs
attentes ?

5.2 Parlez-moi de votre politique qualité

De quelle façon la direction s’engage dans le

système de management qualité ?

Parlez-nous des risques auxquels vous faites

6.1 face par rapport aux enjeux et comment les
contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont les objectifs stratégiques d’EXM ?

9.3 Quand avez-vous effectué la dernière revue

de direction ?

Puis je voir le compte rendu ?

 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : ACHATS
Auditeur :_________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A
6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre processus et Grille des risques –
comment les contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont vos objectifs ? Liste des objectifs

8.4.1 comment sélectionnez-vous les fournisseurs ? Processus ORB-ACH-001

Liste des fournisseurs et résultats de
l’évaluation du fournisseur (formulaires
Comment évaluez-vous les fournisseurs ? ou QIT 9000

Montrez-moi quelques exemples

8.4.2 Expression du besoin d’achat

Quelles informations indiquez-vous sur les bons
de commande ?

Pour une matière première

Pour une pièce d’équipement

Montrez-moi quelques bons de commande

vérifier si le fournisseur est dans la liste des

fournisseurs approuvés
Vérifier si les spécifications du produit acheté sont
complètes

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 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : VENTES
Auditeur :________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A
6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre processus et
comment les contrôlez-vous ? Grille des risques

6.2 Quels sont vos objectifs ? Tableau des objectifs

8.2.2 Comment assurez-vous que les exigences des Processus soumission⁄ventes ORB-
clients sont bien définies et sont complètes ? VEN-001 et ORB-VEN-002

Vérifiez quelques exemples de demande de client

8.2.3 Comment vérifiez-vous la faisabilité d’une

commande ?

Faites-vous une revue des offres avant de le

transmettre au client ?

Vérifiez quelques exemples d’offres de services

(ou de soumission)

8.2.1 Qui communique avec les clients et comment ?

Comment traitez-vous les réclamations clients ?

Vérifiez quelques exemples de réclamations RMA et plaintes clients

Comment sont traités les avenants (ou

modification de commandes)

Vérifier des exemples de commandes modifiées

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 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : PRODUCTION
Auditeurs :_______________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre Tableau d’évaluation des risques :
processus et comment les contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont les objectifs de votre processus ?

Comment planifiez-vous la production ? Processus production ( découpage, pliage,

soudage, grinding, lavage, peinture et
assemblage)

8.1

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 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : PRODUCTION
Auditeurs :_______________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

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 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : RESSOURCES HUMAINES

Auditeurs :_______________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre

processus et comment les contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont les objectifs de votre processus ?

Comment déterminez-vous les compétences

7.1.2 des employés ?

7.2 Expliquez-nous le processus de recrutement

7.1.4 7.1.4 Comment assurez-vous un

environnement de travail approprié ?

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7.1.6 Comment identifiez-vous les besoins en
7.3 formation ?

Montrez-moi le plan de formation annuel

Quelles formations ont été réalisées en 2017

?

Montrez-moi les enregistrements

7.4 Comment communiquez-vous avec vos

employés ?

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : réception et expédition des produits

Auditeurs :___________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

8.6 Comment Effectuez-vous la réception des ORB-ACHA-001

produits ? IN41507
IN15065

Vérifiez quelques exemples de produits

réceptionnés.

Quelles vérifications sont faites (quantité,

inspection visuelle et contrôles qualité)

Quels documents sont vérifiés (picking Slip, PO,

certificats d’analyses …)

Que faites-vous des produits réceptionnés ?

Voir ou ils sont stockés et s’ils sont identifiés.

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8.7 Que faites-vous si un produit est trouvé non
conforme ou si la quantité n’est pas la bonne ?

Voir si des exemples sont disponibles et vérifier si

un RNC est complété.
Voir si le produit est placé dans une zone de
quarantaine

Shipping
8.5.4
Comment procédez-vous pour expédier un
produit ?

Vérifier des exemples de commandes prêtes a

être expédiées.
- Quels sont les documents a compléter
- Comment se fait l’emballage et le
chargement
- Comment le produit est relâché et
l’inventaire est mis à jour

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : DEVELOPPEMENT DE PRODUIT

Auditeurs :____________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre processus et

comment les contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont vos objectifs ?

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8.3.2 Planification du développement ORB-DER-001 et ORB-DER-002

8.3.3 Vérification des intrants

8.3.4 maitrise du développement

Revues, vérifications, validation

8.3.5 livrables (extrants)

8.3.6 Modifications du développement

PROCESSUS : PRODUCTION - Découpage, pliage, soudage, nettoyage, finition, assemblage

AUDITEURS :_______________________________________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

6.1 Parlez-nous des risques reliés à votre processus et

comment les contrôlez-vous ?

6.2 Quels sont vos objectifs ?

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 Découpage ORB-PRO-001 et instructions de travail
8.5

Pliage

Soudage

Lavage

8.5 assemblage

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : PRODUCTION ( suite)

AUDITEURS :_______________________________________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

8.5
8.6

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 OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : EMBALLAGE, MANUTENTION, STOCKAGE

Auditeurs :___________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

8.5.4 Examen visuel des moyens de manutention IN41506 et IN1507

existant

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 Comment emballez-vous les produits et comment
identifiez-vous les boites et les palettes

8.5.4 Examen des conditions de stockage

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : CONTRÔLE QUALITÉ

Auditeurs :___________________________________

exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

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 Plans qualité PQ402001
8.6 Comment effectuez-vous le contrôle en cours de ORB-PROD-001 et instructions de
production travail

8.6 Comment est fait le contrôle final et la libération

du produit ?

Quels enregistrements sont conservés ?

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : ETALONNAGE DES ÉQUIPEMENTS

Auditeurs :___________________________________

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exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

Liste des équipements de contrôle –

7.1.5 Avez-vous un programme d’étalonnage ou une QIT9000
liste d’équipements ?

Vérifiez le programme et sélectionnez 5 ou 6

équipements de mesure

7.1.5 Comment faites-vous l’étalonnage de ces

équipements ?

Vérifiez quelques exemples de certificats

d’étalonnage (ou de rapports)
- Voir si les dates et les fréquences sont
respectées.
- Voir si les rapports sont complets
(résultats des mesures, référence aux
étalons utilisés)

7.1.5 Que faites-vous si un équipement est trouvé hors

tolérances

Vérifier un exemple. Voir s’il a été utilisé pour

accepter un produit fini

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : MAINTENANCE
AUDITEURS :_______________________________________________________________
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exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

Expliquer moi quel type de maintenance Instructions de travail , BT (QIT9000)

7.1.3 effectuez-vous

Montrez-moi la liste des équipements et

la cédule de maintenance

Quels enregistrements conservez-vous

7.1.3 lorsque les travaux sont complétés ?

OBSERVATIONS D’AUDIT

PROCESSUS : SYSTÈME QUALITÉ

AUDITEURS :_______________________________________________________________

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exigence N A
question Évidences (preuves observées) C
ISO C A

7.5 Comment les informations documentées

sont- elles maitrisées ?

9 et 10 Comment évaluez-vous la performance de vos Analyses – Satisfaction clients,

systèmes de management (Q + E) fournisseurs, conformité des produits,
Non conformités, Actions correctives,
Efficacité des actions face aux risques,
Améliorations…

10 Montrez-moi le formulaire de suivi des

actions correctives

Quelles sont les opportunités d’amélioration

identifiées et comment les avez-vous mises en
œuvre ?

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