EJECUCION DE LAS OBRAS CIVILES Y Doc.

N°:
ELECTROMECANICAS DEL SISTEMA ELECTRICO DE CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428
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HOJA DE REVISION

Rev. N° Estatus Descripción de la revisión

A EMI Emisión Interna

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ÍNDICE

1. OBJETIVO Y ALCANCE ....................................................................................................................... 4

2. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ...................................................................................................... 4

3. DEFINICIONES ..................................................................................................................................... 4

4. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES .............................................................................................. 5

4.1 RESPONSABILIDADES .................................................................................................................... 5

4.2 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS ................................................................................ 6
4.3 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA ....................................................................................... 6
4.4 DESIGNACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR ............................................................................................... 6
4.5 REQUISITOS DEL EQUIPO AUDITOR ................................................................................................. 6
4.6 PREPARACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR .............................................................................................. 7
4.7 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA ........................................................................................... 7

5. REGISTROS Y ANEXOS ...................................................................................................................... 7

ANEXO A: Programa Anual de Auditorias ............................................................................................. 8

ANEXO B: Plan de Auditoria Interna ..................................................................................................... 9
ANEXO C: Listado de Auditores Internos ............................................................................................ 10
ANEXO D: Lista de Verificación para Auditorias ................................................................................. 11
ANEXO E: Acta de Reunión ................................................................................................................ 12
ANEXO F: Informe de Auditoría Interna .............................................................................................. 13
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1. OBJETIVO Y ALCANCE

Este procedimiento aplica a los procesos y actividades en el Consorcio Metro de Lima que
forman parte del Sistema de Gestión Integrado. Abarca la planificación, preparación y ejecución
de las auditorías internas, los requisitos, preparación del equipo auditor e informe final.

El propósito es proporcionar los criterios para la realización de auditorías internas del Sistema
Integrado de Gestión (Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional).

2. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

LEY Nº 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el

DS Nº 005-2012-TR
Trabajo
DS 002-2013-TR Aprueban Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo
Aprueban Formatos Referenciales que contemplan la información
RM N°050-2013-TR mínima que deben contener los registros obligatorios del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Norma Técnica de
Seguridad Durante la Construcción
Edificación G.050
Lineamiento de Inspección del Trabajo en Materia de Seguridad y
R.M. 348-2007-TR
Salud ocupacional en el Sector de Construcción Civil
Requisitos - Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
OHSAS 18001:2007
Ocupacional.

ISO 14001:2004 Requisitos - Sistema de Gestión Ambiental

3. DEFINICIONES

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias del funcionamiento del sistema de gestión y evaluarlas de
Auditoria
manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditoría.
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. (Nota: los criterios
Criterio de auditoria de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se
compara la evidencia de la auditoria).

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que

Evidencia de la auditoria
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables
Acción adoptada por el Consorcio para eliminar la causa básica de una
Acción correctiva Disconformidad existente u otra situación indeseable identificada,
previniendo su recurrencia.
Acción adoptada por el Consorcio para eliminar a causa básica de una
Acción preventiva Disconformidad potencial u otra situación indeseable identificada,
previniendo su ocurrencia
Causa original de la ocurrencia de una Disconformidad obtenida a
través de un proceso de investigación consistente, global y registrado,
Causa básica / raíz a partir del cual pueden establecerse las acciones correctivas o
preventivas
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Hechos, Declaraciones, Informaciones, Constataciones que sean

Evidencia Objetiva
verificables
Incumplimiento de un requerimiento especificado en el Programa
No Conformidad
Integrado de SSTMA o en la legislación aplicable local
Incumplimiento potencial de un requisito especificado en el Programa
Integrado de SSTMA y/o en la legislación aplicable, o incluso, alguna
Oportunidad de Mejora constatación en un Proceso / Actividad que presente, al entender de
los auditores, una oportunidad de mejora en prevención y/o reducción
de costos

SSTMA Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente

4. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES

4.1 RESPONSABILIDADES

DIRECTOR DE CONTRATO – DC

• Garantizar la implementación de este procedimiento, a través de la puesta en

disposición de recursos financieros, materiales y humanos.
• Definir, conjuntamente con SSTMA, el alcance y la programación de auditorías
internas.
• Analizar críticamente los resultados de las auditorías realizadas, como ítem de
entrada del proceso de análisis crítico por la alta administración.

EQUIPO DIRIGENTE

• Actuar como facilitadores de la implementación de este procedimiento, a través del

apoyo a la realización de las Auditorías programadas y planeadas periódicamente.
• Informar a los Integrantes / subcontratistas involucrados bajo su competencia los
objetivos y el alcance de la auditoría.
• Designar responsables para que hagan seguimiento al equipo auditor.
• Brindar acceso a instalaciones y evidencias objetiva conforme así lo soliciten los
auditores, en su área de actuación.
• Cooperar con los auditores para permitir que se alcancen los objetivos de la auditoría.
• Iniciar el proceso de verificación del alcance, identificación y registro de las causas
básicas, acciones de mitigación y acciones correctivas / preventivas referentes a las
disconformidades reales / potenciales determinadas en los informes de auditorías.
• Enviar al Responsable del Área de SSTMA, dentro de los plazos establecidos, las
evidencia objetiva de la subsanación / tratamiento de No conformidades.
• Participar en los eventos de análisis crítico de los resultados de las auditorías
realizadas, como ítem de entrada del proceso de análisis crítica por parte de la alta
administración.

RESPONSABLE DE SSTMA

• Preparar, coordinar y divulgar el programa anual de auditorías internas.

• Preparar, conjuntamente con el Auditor Líder, los Planes de las Auditorías Internas
programadas.
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• Comunicar los Planes de Auditorías Internas preparados para las Áreas y Sectores
del Proyecto, así como para las subcontratistas.
• Programar los entrenamientos de formación de auditores internos cuando sea
necesario.
• Seleccionar auditores internos cuando sea necesario, según criterios definidos en
este procedimiento.
• Seleccionar al auditor líder del proceso de auditoría interna, conforme requerimientos
especificados en este procedimiento.
• Mantener actualizados los registros de los auditores internos calificados para realizar
auditorías.
• Monitorear el desempeño de los integrantes que realizan las auditorías.
• Preparar, divulgar y dar seguimiento a las reuniones de apertura y cierre de auditorías
internas y externas.
• Informar el resultado de las auditorías internas y externas a Director de Contrato, para
el respectivo análisis crítico de desempeño del Programa Integrado de SSTMA;
• Apoyar a las áreas auditadas en la investigación de la causa básica y la definición de
acciones correctivas o preventivas, para tratamiento de disconformidades
constatadas en los ciclos de auditoría interna.
• Monitorear todo o proceso de auditoría interna y mantener bajo su custodia los
informes originales preparados.

4.2 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS

El Director de Contrato, aprobará el Programa Anual de Auditorias del SGI -
Ver Anexo
A, elaborado por el Gerente de SSTMA, en el cual se definirá los procesos a auditar y las
fechas estimadas de auditoría, debiendo cubrir todos los requisitos de la norma ISO 14001
y OHSAS 18001. La auditoria será realizada por lo menos dos (02) veces al año.

4.3 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

El Gerente de SSTMA y/o Auditor Líder prepararán el Plan de Auditoría Interna -
Ver
Anexo B, previa coordinación con los responsables de área. El plan estará basado en la
condición e importancia de los procesos y áreas auditadas, así como en los resultados de
las auditorias anteriores.

4.4 DESIGNACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

El Director de Contrato designará al Auditor Líder y al Equipo de Auditores Internos, los

cuales podrán estar conformados por personal interno o externo que tenga la calificación
apropiada para ser auditores y que no tengan compromiso directo con el proceso a
auditar. Los auditores internos no deberán auditar su propio trabajo. Es recomendable que
el Auditor Líder sea una persona con mayor experiencia como auditor.
En este proceso de auditoría el cliente aportará un representante auditor que cumpla con
los requisitos del punto 4.5 del presente procedimiento.

4.5 REQUISITOS DEL EQUIPO AUDITOR

Para ser auditores internos del SGI, deben cumplirse los siguientes requisitos:

• Haber aprobado satisfactoriamente un Curso de Auditores de Sistema Integrado de

Gestión (Ambiental / Seguridad y Salud Ocupacional).
• Haber participado como “observador”, por lo menos en una auditoria de sistemas de
gestión de calidad, seguridad, salud o ambiente, dentro o fuera de la organización.
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• Para el caso de auditor líder, haber aprobado satisfactoriamente un Curso de Auditores

de Sistema de Gestión Integrado o similar y haber participado como “auditor” en una
auditoria de sistemas de gestión de calidad, seguridad, salud o medio ambiente, dentro
o fuera de la organización.

El Gerente de SSTMA mantendrá los registros que demuestren el cumplimiento de los

requisitos mencionados líneas arriba para el equipo auditor. Asimismo generará el Listado
de Auditores Internos -
Ver Anexo C.

4.6 PREPARACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

Antes de la auditoria, el Equipo Auditor debe realizar una revisión preliminar de la

documentación del área y/o proceso a auditar, y de los informes de auditoría anteriores.
Asimismo, podrá hacer uso de la Lista de Verificación para Auditoria -
Ver Anexo D.

4.7 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

• Reunión de apertura: La Auditoría Interna será iniciada con una reunión de apertura
con la dirección y los responsables de los procesos auditados, donde se confirmará el
Plan de Auditoria, los canales de comunicación, así como se proporcionará un breve
resumen de cómo se realizará el proceso de auditoría y, oportunidades de realizar
preguntas. La reunión suscrita quedará registradas en el Acta de Reunión -
Ver
Anexo E.

• Método de auditoría: Los auditores internos utilizarán principalmente el muestreo

aleatorio representativo, verificando el cumplimiento de lo establecido en el SIG
mediante entrevistas, observaciones de las actividades y procesos, revisiones de
documentos y registros y cruce de información.

• Reunión de cierre: La Auditoría Interna será culminada con una reunión de cierre,
donde se explicarán los resultados de la auditoria, describiendo los hallazgos
encontrados. En dicha reunión deben participar la dirección y los responsables de las
áreas y/o proyectos auditados y quedarán registradas en el Acta de Reunión -
Ver
Anexo E.

• Informe de auditoría interna: Culminada la auditoria, el Auditor Líder y/o el Equipo de

Auditores Internos prepararán el Informe de Auditoría Interna -
Ver Anexo F, en el
que se describe el objetivo, alcance y criterios de auditoría, áreas y procesos auditados
y hallazgos encontrados (No Conformidades, Observaciones y Oportunidades de
Mejora). Este informe será presentado al Director de Contrato, para su posterior
difusión a toda la organización.

• Levantamiento de No Conformidades: Cada responsable de área y/o proyecto debe

asumir el liderazgo y tomar acciones correctivas y preventivas, necesarias según lo
establecido en el Procedimiento de No Conformidades (CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-
00425), Acciones Correctivas / Preventivas, (CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00426).

5. REGISTROS Y ANEXOS

Anexo A: Programa Anual de Auditorias

Anexo B: Plan de Auditoria Interna
Anexo C: Listado de Auditores Internos
Anexo D: Lista de Verificación para Auditorias.
Anexo E: Acta de Reunión
Anexo F: Informe de Auditoría Interna
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ANEXO A: Programa Anual de Auditorias

 CONSORCIO TREN ELECTRICO

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428
Fecha de actualización: 01/01/2013 ANEXO A

Responsable de actualización: Jose Guillermo Bustinza Aguilar Año: 2013

Proceso / Area a auditar Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

Sistema de Gestión Integrado SSTMA X X

Viaducto X

Patio de maniobras, Cola de Via,

X
Planta de prefabricados

Estaciones X

Puentes X

Via Ferrea X

Electromecanica X

REVISADO POR: APROBADO POR:

Pablo Hernandez Carlos Nostre

Gerente de SSTMA Director de Contrato
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ANEXO B: Plan de Auditoria Interna

 Anexo B
PLAN DE AUDITORIA CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428

1. OBJETIVOS

2. ALCANCE

3. DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

4. EQUIPO AUDITOR

5. LUGAR Y FECHA DE LA AUDITORÍA

 CONSORCIO TREN ELECTRICO Anexo B
CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428
PLAN DE AUDITORIA

PROGRAMA DE AUDITORIA
DIA:
Horario Auditor Áreas a Evaluar Aspectos/Requisitos a Auditar Horario Auditores Actividades y/o Documentos a auditar
Resp. Resp. Áreas a Evaluar
Reunión de Apertura

Almuerzo

Reunión de cierre

• NOTA: El presente Cronograma estará sujeto a modificaciones, en función al avance de la Auditoria.

• Emplee el número de columnas de este formato en función al número de auditores que trabajen en paralelo.
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ANEXO C: Listado de Auditores Internos

 LISTADO DE AUDITORES INTERNOS
Fecha de actualización: Anexo C - CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428
Responsable de actualización: Alexander Mori

Alcance

Auditor Líder

Observador
Auditor
Ambiente
Segur. y
Nº Nombre

Salud
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
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ANEXO D: Lista de Verificación para Auditorias

 Anexo D
LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIAS CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428

Area: Página de
Fecha
Documento(s) de Referencia: Auditado:

Elementos o Requisitos a Auditar

C NC O NA Comentarios/Observaciones
(escribir la evidencia buscada)

C: Conforma NC: No Conformidad O: Observación NA: No Aplica

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ANEXO E: Acta de Reunión

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ACTA DE REUNION

ACT Reunión No.

Lugar /Oficina: Fecha de Reunión:

Asunto:

Organizado por:

Nº ASISTENTES EMPRESA FIRMA

Agenda:

Preparado por: Revisado por:

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ACTA DE REUNION

ACT Reunión No.

Acción
No. DESCRIPCION
Por Plazo

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13

14

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ACTA DE REUNION

ACT Reunión No.

Acción
No. DESCRIPCION
Por Plazo

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ANEXO F: Informe de Auditoría Interna

 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Nº ___ - Anexo F
2013 CTEL-CTE-GEN-SSM-PRO-00428-F5

Auditor Líder:
Auditores:
Observadores:
Fecha: Lugar:

Objetivo:

Alcance:

Criterios de Auditoria:

HALLAZGOS:

CONCLUSIONES:

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