Informe Auditoria Interna Al Sistema de Seguridad 2022

INFORME DE AUDITORÍA AL
SISTEMA DE SEGURIDAD EN
LA CADENA DE SUMINISTRO
1. Información General Fecha de revisión del formato: 08 de Junio de 2018

AGENCIA ADUANAL TRANSTERRE Fecha de realización
Auditado
de Auditoria.
15, 16 Y 17 / Junio/ 2022
LOGISTICS
Perfil de referencia Perfil OLA/OEA
Dirección de Oficina Riva Palacio, No. 1024, Col. Centro, Nuevo Laredo, Tamaulipas, C.P.88000.
Nombre y Puesto del

Auditor interno
Ing. Jose Antonio Palomo Walle (Jefe de Calidad y RRHH)
Correo Electrónico,
teléfono
[email protected], (867) 713 10 13
2. Tipo de Auditoria.
Auditoria de verificación de cumplimiento al Perfil del Operador Logístico Acreditado (OLA) y al Perfil de Operador Económico Autorizado (OEA)
3.Criterios de la Auditoria
 Perfil del Operador Logístico Acreditado.
 Manual para el Operador logístico Acreditado y procedimientos vigentes.
 Perfil de Operador Logístico Autorizado
5. Objetivo
A. Verificar el cumplimiento a las prácticas y procesos de seguridad, basado en los criterios mínimos establecidos en el Perfil OLA y Perfil OEA
del Agente Aduanal
a) RESUMEN DE HALLAZGOS
No Conformidad: 0 Observación: 0
Recomendación: Dar una plática de Refresh al personal en los sistemas de seguridad en la cadena de suministro OEA y OLA para que el
personal tenga una mejor identificación de los mismos.
b) DOCUMENTOS DE CONSULTA
Los documentos revisados se mencionan en el anexo I de este documento
c) Personal Entrevistado
Nombre completo Área Puesto
Eduardo Núñez Mendoza Dirección Agente Aduanal
Rosalinda García Delgado Operaciones Gerente
Arturo Rodríguez Trafico Ejecutivo
Salome Brizuela Trafico Tramitador
Juan Carlos Guerrero Solis Pedimentos Documentador
ANEXO I
ESTANDAR DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS
1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros
A. Aspectos/Documentos revisados:
PS-1, Procedimiento para el análisis de riesgo de las operaciones e instalaciones, su aplicación es al menos de
1.1 Análisis de riesgo manera anual.
Matriz de análisis de riesgos, sin código, con fecha de última revisión “Enero del 2022”
La metodología utilizada para identificación de los riesgos en la cadena de suministros es el AMEF y es consistente
con normas internacionales ISO 31000 e ISO 31010.
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B. Conclusión:
Conforme
A. Aspectos/Documentos revisados
Se cuenta con Políticas de seguridad las cuales son revisadas dentro de la Revisión Gerencial por la Gerente
Operativo y la aprobación es por parte del Agente Aduanal.
Las políticas de la AA están documentadas en el manual de políticas y están orientadas a prevenir, asegurar y
1.2 Políticas de reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, tales como contrabando, tráfico de armas, personas,
seguridad mercancías prohibidas, actos de terrorismo, intercambio de información, reflejadas en los procedimientos
correspondientes.
B. Conclusión
Conforme
Procedimiento documentado PCNL-04, Rev. 06, del Enero del 2019, para auditorías internas.
Programa anual 2022 de auditorías internas en los que son evaluados todos los procesos en materia de seguridad de
1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros y contempla todos los estándares del perfil OEA.
la Cadena de Informe de auditoría interna realizado el 10 y 11 de Mayo del 2021, 01 observaciones
Suministros El AA revisa los resultados de las auditorías, analiza las causas y emprender las acciones correctivas y/o preventivas
requeridas.
B. Conclusión y resultado
Conforme
A. Aspectos/Documentos Revisados
PLS-1 Procedimiento Plan de contingencia relacionado con la seguridad de la cadena de suministro y sus
1.4 Planes de instalaciones para asegurar la continuidad del negocio, dicho plan considera los aspectos que pueden afectar el
contingencia y/o funcionamiento de la AA por ejemplo la Cancelación, suspensión de patente, cierre de aduanas, falla en el servidor,
emergencia relacionados bloqueo o cierre de los puentes, ataques externos, incendios y evacuación.
con la seguridad de la Listas de asistencia a la Comunicación de los Planes de Contingencia vigentes.
cadena de suministros
B. Conclusión
Conforme
2. Seguridad Física
Las instalaciones se encuentran construidas de Block y cemento y los accesos que colindan con el exterior (ingreso a
estacionamientos y pasillo a oficinas) están protegidos con portón y puerta de metal, las ventanas que colindan con el
exterior están protegidas con reja metálica. Las puertas cuentan con cerradura de seguridad, protegidas además con
un sistema de alarmas con sensores de movimiento conectados a un sistema de CCTV, el perímetro del techo de las
instalaciones cuenta con serpentín de acero con púas para evitar el acceso desde el techo a las instalaciones. Se
cuenta con el procedimiento PS-2 que establece los lineamientos para la revisión de las instalaciones la cual cuenta
con una periodicidad de 30 días, así como la programación y monitoreo del mantenimiento preventivo y correctivo,
2.1 Instalaciones para esto se utiliza el formato F-C-12 Verificación de la Estructura.
Se muestran registros de las ultimas 4 revisiones realizadas de los meses Enero, Febrero, Marzo y Abril del 2019
como evidencia del cumplimiento.
Los límites territoriales están bien identificados, así como los accesos y rutas de evacuación
Se cuenta con Layout de ubicación de cámaras, estacionamiento, rutas de emergencia y accesos.
B. Conclusión
Conforme
Layout de accesos, en el que se identifican los accesos de personal y/o vehículos de las instalaciones. No se cuenta
con patios para los medios de transporte de mercancías
2.2 Accesos en puertas y De 8 a 19 horas se mantiene en operación cada acceso.
casetas Los accesos son monitoreados vía CCTV por el AA y el Jefe de calidad y RRH.
Las puertas y/o accesos no se mantienen bloqueados o permanentemente cerradas
B. Conclusión
Conforme
2.3 Bardas perimetrales
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas de las instalaciones de la AA, han sido instaladas en base a un
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análisis de riesgo.
La AA cuenta con estacionamiento interno para los medios de transporte utilitarios, sin embargo, no realiza maniobras
ni maneja mercancías en este sitio.
Se mantienen los registros de revisión periódica de las bardas perimetrales para asegurar su integridad, presentando
evidencia de los meses Enero, Febrero, Marzo, Abril, Mayo y Junio del 2022
Conforme
Se cuenta con un estacionamiento interno para los vehículos utilitarios, el cual cuenta con 4 cajones, el
estacionamiento es monitoreado mediante el sistema de CCTVE.
Se cuenta con el procedimiento para la identificación de personas y retiro de vehículos no autorizados.
Se tiene un listado de los autos autorizados para el ingreso al estacionamiento
2.4 Estacionamientos
Se tienen los registros del uso de vehículos presentando evidencia de los meses Enero, Febrero, Marzo, Abril, Mayo y
Junio del 2022.
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-4 Rev. 2 con fecha de enero 2019 para el manejo, resguardo, asignación y control
de las llaves de las instalaciones.
Se cuenta con un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de
responsabilidad y labores dentro su área de trabajo.
2.5 Control de llaves y
dispositivos de cerraduras Se cuenta con un registro en el sistema de asistencia con la relación de usuarios de tarjetas de acceso a las oficinas
de la AA actualizada.
B. Conclusión
Conforme
Las luminarias externas están localizadas en áreas sensibles en base al análisis de riesgos
Se cuenta con un plano de localización de luminarias el cual tiene identificadas las áreas sensibles de las
instalaciones
El control de iluminación es manual mediante interruptores por lo que no se requiere un procedimiento
2.6 Alumbrado Se cuenta con un sistema de lámparas de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.
Ante la falta de suministro eléctrico, la empresa cuenta con una planta generadora lo que permite que el sistema de
iluminación tenga continuidad de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo.
B. Conclusión
Conforme
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No se cuenta con un sistema central de alarmas externo

Se presenta procedimiento PS-9 Seguridad tecnológica, en donde se incluye la operación del sistema de CCTV
Se cuenta con un sistema de CCTV que comprende 9 cámaras de seguridad que cubren los puntos críticos, así como
las entradas y salidas de vehículos y personal, bodega de archivo muerto, ventanas y área administrativa. El sistema
es monitoreado por la Dirección y el Jefe de Calidad y RRHH, se mantiene un respaldo de grabación de 30 días el
sistema cuenta con una pila de respaldo que asegura una continuidad de 1hr sin suministro externo de energía
2.7 Sistemas de alarma y eléctrica. El sistema cuenta con alertas de detección de movimientos en horarios previamente establecidos, dichas
alertas las recibe el Director quien as u vez revisa las imágenes de los movimientos detectados por las cámaras.
Circuito Cerrado de
Se cuenta con un layout de distribución de cámaras donde marca la superficie visual que abarca cada una de ellas
Televisión y video cubriendo las áreas críticas.
vigilancia (CCTV) Se revisan las grabaciones de acuerdo a las alertas vía web que recibe la Dirección.
- Se cuenta con un proveedor del servicio informático es quien supervisa del buen estado del equipo y verifica la
correcta posición de las cámaras.
El sistema de CCTV permite la clara identificación del área vigilada.
B. Conclusión
Conforme
3. Controles de Acceso Físico

Se cuenta con el procedimiento PS-3 Rev. 1 de enero 2019 Control de Ingresos en el que se menciona en el punto 4.2
que no se cuenta con personal de seguridad, sin embargo, las actividades de seguridad se realizan y han sido
asignadas a otras funciones
Los controles de acceso permiten la identificación de todos los empleados, visitantes y proveedores.
3.1 Personal de
Seguridad No se cuenta con personal de seguridad debido a que cuenta otros aspectos de seguridad que aseguran el control de
acceso a las instalaciones.
El procedimiento considera el uso de teléfonos para avisar a las autoridades correspondientes para casos específicos.
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-3 Control de Ingreso dentro del cual se define el procedimiento para la asignación
de identificaciones a los empleados, visitantes y proveedores.
3.2 Identificación de los Los visitantes y proveedores presentan identificación oficial con fotografía y se lleva registro de su ingreso.
Empleados, Visitantes y Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la agencia aduanal durante su permanencia en las
Proveedores instalaciones.
Todos los empleados y visitantes portan de manera visible su gafete de identificación
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-3 Control de Ingresos dentro del cual el punto 4.4 se desarrolla el procedimiento
3.3 Procedimiento de para la identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.
identificación y retiro de
No se cuenta con registro de incidentes debido a que no se ha suscitado ninguno.
personas o vehículos no
autorizados
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-3 Control de Ingresos, dentro del cual en el punto 4.5 se desarrolla el
procedimiento para la recepción y entrega de mensajería y paquetería
3.4 Entregas de Se cuenta con una carta de Revisión de Paquetería Sospechosa ubicada a la vista en el área de recepción
Mensajería y Paquetería Se cuenta con una ayuda visual para la detección y revisión de paquetería sospechosa colocada a la vista en el área
de recepción
Se cuenta con el formato de registro de paquetería sospechosa, el cual se encuentra en blanco debido a que no se
ha suscitado ningún incidente.
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Se cuenta con el formato control de valija que maneja el personal de facturación para los envíos de documentación a
la oficina de la Ciudad de México.
B. Conclusión
Conforme
4. Socios Comerciales
Se cuenta con procedimiento PS-5 Selección de socios comerciales Rev. 2 de enero del 2019 que establece los
criterios para la selección y seguimiento de relaciones comerciales con los asociados de negocio.
Se cuenta con un archivo electrónico y físico de los expedientes de los Socios Comerciales (Clientes)
Se cuenta con procedimiento PCNL-06 para el cumplimiento de la LFPIORPI y la identificación de actividades
4.1 Criterios de selección vulnerables establecidas en el artículo 17, fracción XIV, así como para dar cumplimiento a las obligaciones
establecidas en el artículo 18 de la LFPIORPI
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-5 Selección de Socios Comerciales Rev. 2 con fecha de enero del 2019, que
menciona como se identifican a los Socios Comerciales que Requieran el cumplimiento a los estándares mínimos de
seguridad.
Se cuenta con un listado de socios comerciales que ofrecen el servicio de trasporte considerados como socios
4.2 Requerimientos en
críticos.
seguridad Se cuenta con un convenio de seguridad por escrito bajo criterios del perfil OEA.
Se cuenta con una carta compromiso de respeto y cumplimiento a las políticas de seguridad de la Agencia Aduanal
Transterre Logistics SC.
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-5 Selección de Socios Comerciales dentro del cual se especifica la periodicidad de
las visitas de verificación a los Socios Comerciales.
4.3 Revisiones del socio Se cuenta con el formato F-C-23 para el registro de Visitas a Clientes o Proveedores, en el que se registran los
comercial aspectos con enfoque en la seguridad de la cadena de suministros evaluados y se hace la invitación a certificarse en
OEA.
B. Conclusión
Conforme
5. Seguridad de Procesos
Mapa/Mapeo de procesos de la Agencia Aduanal Transterre Logistics SC

5.1 Mapeo de procesos
B. Conclusión
Conforme
A. Aspectos/ Documentos revisados
Se muestran procedimientos de ejecutivo de Exportación y Ejecutivo de Trafico, en los cuales se detalla el

5.2 Entrega, recepción y procedimiento de entrega y recepción de la carga, los documentos a cotejar, así como el responsable de llevar a cabo
discrepancias en la carga la revisión y a quien se reporta la información.
B. Conclusión
Conforme
5.3 Procesamiento de la Procedimiento PETNL-01 Ejecutivo de Trafico Rev. 18 de Enero del 2019 y PCENL-01 Coordinador de Exportación
Rev. 11 de Enero del 2019, en los que se especifica que la información y documentación de la carga se transmite vía
información y correo electrónico con los socios comerciales, los correos que se manejan son privados, de esta manera aseguran la
documentación de la protección de la información y solo los involucrados manejan la documentación.
carga
Se genera el expediente de cada despacho de mercancías que se realiza, de una manera accesible y segura, en
forma física y electrónica.
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Los responsables de llevar a cabo la revisión o cotejo de documentos es el personal de Trámite y Despacho.
B. Conclusión
Conforme
5.4 Gestión de Procedimiento PS-7 Control y Asignación de Sellos, donde establece los aspectos para el inventario y control de la
cinta con el logo de la AA.
Inventarios, control de
material de empaque, Se cuenta con un Registro de cintas con logo de la AA.
envase y embalaje
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS-6 Control y Asignación de Equipos de Comunicación Rev. 2, de Enero del 2019
La AA cuenta con teléfonos celulares para la comunicación con la finalidad de realizar oportunamente el despacho
aduanero de las mercancías y mantener una comunicación en tiempo.
Se tienen asignados 6 equipos celulares para que el personal operativo y administrativo esté comunicados de manera
5.5 Comunicación Interna efectiva.
Derivado del tipo de póliza contratada con el proveedor de telefonía celular, la AA no necesita llevar a cabo acciones
de mantenimiento correctiva, pues en caso de falla el equipo puede ser sustituido o reparado por el proveedor.
B. Conclusión
Conforme
6. Gestión Aduanera
Se cuenta con Procedimientos documentados que detallan cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de
6.1 Gestión del despacho procesos presentado en el sub-estándar 5.1.
aduanero
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento IT01-PC03-PC01-RH, Rev. 2 de Enero 2019 para la asignación y el control de los
gafetes oficiales del personal que ingresa a los recintos fiscales, registros relación de gafetes aduanales incluye el de
Mandatario, Tramitador y AA.
Se cuenta con el listado actualizado del personal con Gafetes oficiales y cartas responsivas.
6.2 Control en Recintos
Se presenta evidencia de la solicitud de baja de un gafete oficial con la patente 1668
B. Conclusión
Conforme
7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques

Se presenta procedimiento PS-7 para la asignación de sellos establece los aspectos para el control y distribución de
los sellos. Y aspectos para la colocación de los sellos.
Se presentan registros de sellos entregados del periodo de Enero a Mayo del 2022.
La AA utiliza los candados o sellos de seguridad que cumplen con norma ISO 17712, registro de 5-7-2016, no.
7.1 Uso de sellos y/o 524094-01-04-c16-0783.
candados en
El proveedor Sellos fiscales S.A. de C.V. cuenta con la certificación ISO 17712 y la autorización del SAT para la
contenedores y remolques importación de sellos fiscales.
La AA no cuenta con patio para almacenaje de vehículos de carga en la misma agencia aduanal.
B. Conclusión
Conforme
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7.2 Inspección de los

medios de transporte, A. Aspectos/Documentos revisados
contenedores, remolques La AA no cuenta con patio para almacenaje de vehículos de carga en la misma agencia aduanal, por lo que este
y semirremolques. (solo subestandar se excluye.
aplica para las agencias
aduanales que tengan
patio
para almacenaje de
medios de transporte en B. Conclusión
Conforme
la misma
agencia aduanal)
8. Seguridad del Personal
A. Aspectos/Documentos revisados.
Se cuenta con el procedimiento PR01-RRHH para el Reclutamiento, Selección y Contratación del personal, en el cual
se especifican los documentos requeridos, así como los filtros de seguridad (antidoping, estudio socioeconómico,
revisión de antecedentes penales) aplicable a los puestos en base a la tabla de criticidad de puestos y periodicidad de
8.1 Verificación de los requisitos de seguridad.
antecedentes laborales Se presenta Estudio Socioeconómico de Arturo Rodriguez y los resultados de los exámenes antidoping del personal
con fecha de Agosto del 2021 y vigencia hasta Septiembre del 2022
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el Procedimiento PS-08 para dar de baja al personal, el cual establecen los aspectos para la baja del
personal, incluye la entrega de identificaciones, llaves, uniformes, equipos informáticos, herramientas, incluye los
8.2 Procedimiento para aspectos de contraseña y accesos informáticos.
baja del personal Se presentan expedientes de Carlos Salinas y Juan Jose Razo.
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con una lista actualizada de los empleados, la lista presenta la siguiente información:
8.3 Administración de Nombre completo, Fotografía actualizada, Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, número telefónico,
personal domicilio, CURP, número de IMSS), Estudio socioeconómico, Antecedentes penales, Exámenes Toxicológicos.
B. Conclusión
Conforme
9. Seguridad de la información y documentación
Se presenta procedimiento PCNL-02 para el control de documentos y el procedimiento PCNL-03 para el control de
registros
Se presenta el formato FAMNL de archivo muerto y FC-20 para el control de solicitud y entrega de expedientes de
archivo muerto.
Se revisan 4 expedientes de despacho de mercancía con pedimentos No. 1668-2001053, 1668-2001123, 1668-
9.1 Clasificación y manejo 2000350, 1668-2000935, en los que se confirmó la siguiente información:
de documentos
Integración de documentación previa al despacho aduanero, Pedimento de exportación/importación, Lista de
empaque, Bill of loading, Copia de los documentos que comprueben el cumplimiento de las restricciones y
regulaciones no arancelarias a la importación, factura, El certificado de peso o volumen, Manifestación de valor de las
mercancías, Hoja de cálculo de determinación de contribuciones,
B. Conclusión
Conforme
9.2 Seguridad en la
información Se cuenta por el procedimiento SEGURIDAD TECNOLOGICA en el que se señala la frecuencia del respaldo de
información, los sistemas de información cuentas con claves de acceso y permisos según el puesto del usuario, por lo
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que ninguna empresa ajena a la empresa puede hacer uso de las tecnologías de base de datos
Tres veces por semana se ejecutan las copias de respaldo de toda la información del despacho, el AA, el Jefe de
Calidad y RRHH y el propio proveedor de sistemas.
El agente aduanal y el Jefe de Calidad y RRHH tienen acceso a los respaldos y autorizan la recuperación de la
información.
Los datos se almacenan se mantienen de manera permanente.
Las copias de seguridad se almacenan en Laredo Texas.
El sistema informático cuenta con Cortafuegos "firewall" y anti-virus AVAST utilizados y se ejecutan la eliminación,
mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.
B. Conclusión
Conforme
10. Capacitación en seguridad y concientización
10.1 Capacitación y Se presenta la Matriz de capacitación y listas de asistencia.
concientización sobre
amenazas B. Conclusión
Conforme
11. Manejo e investigación de incidentes
Se cuenta con el procedimiento PS-11 para el reporte de incidencias y de Reporte de Incidentes y formato de 8D´s
11.1 Reporte de para la investigación de incidentes
anomalías y/o actividades No se ha generado incidentes en los últimos ocho meses.
sospechosas
B. Conclusión
Conforme
Se cuenta con el procedimiento PS Reporte de Incidentes, el formato F-S para el reporte de Incidentes y el formato
11.2 Investigación y 8D´s para la investigación de incidentes.
análisis No se ha generado incidentes en los últimos ocho meses.
B. Conclusión
Conforme
ANEXO II
1. CONCLUSIONES
No se encontraron NO CONFORMIDADES, no se hicieron OBSERVACIONES. Se muestra un nivel de
cumplimiento aceptable y el personal muestra un buen nivel de compromiso con el cumplimiento y
1. Nivel de cumplimiento seguimiento del Sistema de Seguridad. El personal NO identifica correctamente las certificaciones en
seguridad en la cadena de suministro con las que cuenta la empresa, por lo que se recomienda un
refresh de las certificaciones OEA y OLA.
ATENTAMENTE ATENTAMENTE
AUDITOR INTERNO AGENTE ADUANAL
Ing. Jose Antonio Palomo Walle

A.A Eduardo Núñez Mendoza.
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INFORME DE AUDITORÍA AL

1. Información General Fecha de revisión del formato: 08 de Junio de 2018

Nombre y Puesto del

No se cuenta con un sistema central de alarmas externo

3. Controles de Acceso Físico

Mapa/Mapeo de procesos de la Agencia Aduanal Transterre Logistics SC

Se muestran procedimientos de ejecutivo de Exportación y Ejecutivo de Trafico, en los cuales se detalla el

7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques

7.2 Inspección de los

Ing. Jose Antonio Palomo Walle

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