Evidenncia 4 Dde Auditoria

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EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA


Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de
otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA EMPRESA: RIVE S.A.S


Representante: Carlos Julio Ricardo
Dirección: Cll 11 Cra 11-2 Montería
Tel: (031) 2893870
Cargo: Gerente General
Correo: Jaizer1924@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Correo electrónico: black28mayo@gmail.com
Memorando reunión de apertura
Para: Carlos Andrés Ricardo
De: José Villarreal Vega
Fecha: 05/04/2023
Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la
eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana
y establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa RIVE.
Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión
Humana “concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con
los formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de
acuerdo a la norma SGC.
Criterios de Auditoria
•Sistema Gestión de Calidad (SGC)
•Política de Cliente
•Manual de Procedimientos
•Norma ISO 9001:2015
•Política Anticorrupción de la empresa
•Política de contratación de la empresa
•Procedimiento “Gestión Humana”
•Manual de funciones
•Manual de procedimientos
Oficialización de la Auditoria
Reunión de Apertura: 1 de junio de 2021, Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: 1 de julio de 2021, Hora 3:30 pm
De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso
de “Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma
de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado por la alta
gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en
el presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteado en el presente
memorando, la visita será precedida por el área de Auditoria, se requiere de su
disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes
realizadas, es necesario que para la reunión de apertura cuente con su personal a
cargo.
En la reunión se presentará el plan de auditoría a ejecutar junto con
la documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del
equipo de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.
Cordialmente,
Control Interno de la empresa.
Indicadores
•Indicadores de Rotación Personal
•Indicadores de Gestión
Procedimiento a Auditar
•Contratación de funcionarios
•Bienestar y salud ocupacional
•Formación del personal
•Liquidación y finalización de costo
•Afiliación del personal
Responsable Área:
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para
realizar
la Auditoria”
ASISTENTES

Equipo Auditor de Gerencia de Calidad


Nombre: Jhon Jairo Rojas
Cargo: Ingeniero de procesos
Firma: Jhon Rojas

Nombre: Remberto Castro


Cargo: Ingeniero Ambiental
Firma: Remberto Castro
Nombre: Jesús Herrera
Experto Técnico en SGC
Firma: Jesús Herrera
AUDITADOS
Coordinador de la entrega de árboles para la reforestación
Nombre: Juan Camilo Vega
Cargo: Coordinador de procesos
Firma: Juan García
Nombre: Carlos Manuel Vega
Cargo: Receptor de árboles
Firma: Carlos Vega
Nombre: Jorge Mario Sarmiento
Cargo: Entrega de árboles
Firma: Jorge Sarmiento

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR


FECHA: 1 DE JUNIO 2021
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD
Reunión de apertura
AUDITOR: Jesús Herrera
CARGO: Experto Técnico en SGC
HORA: 8:00
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD
Dirección de sistema. 4,1 5,1 5,2 5,3 5,4 5,5
AUDITOR: Diana Luna
Cargo: secretaria general
Hora: 8:15 a. m.
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD
Tramites: 7,1 7,5 8,2 8,2,4 8,3 8,5
AUDITOR: Nicolas Palomino
Cargo: Coordinador buenas prácticas medioambientales
10:00 a. m.
ALMUERZO 12:00:00 m.
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD
Medición y análisis de mejora
AUDITOR: Jhon Jairo Rojas
Cargo: Ingeniero de proceso
Hora: 3:00 p. m.
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD
Reunión de cierre
AUDITOR: Jesús Herrera
Cargo: Representante Experto técnico
Hora: 4:30 p. m.
OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en
idioma español.

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.


No. Documento Revisado Observaciones del Documento
1 Políticas de contratación. Revisión estándares ISO, actualización
y posibles oportunidades de mejora.
2 Evaluación conocimientos Comprensión y conocimiento de
política de calidad y objetivos. la política de calidad y objetivos
3 Procedimiento de contratación Revisar las hojas de vida al azar y su
(evidencia, hoja de vida de debida estandarización de calidad.
funcionario)

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o


estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.
 Comunicación Asertiva
 Escucha activa
 Ser empático con el auditado.
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,


físicas y escritas.

e) Generación de hallazgos de auditoría.


Fecha: 5 de abril de 2023 Auditor (es): Grupo auditor
Proceso Auditado: Gestión Humana Auditado (s): Dueño del
proceso
N° Evidencias de Criterios de Hallazgos de C NC NC
Auditoría Auditoria la Auditoría M m

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