El resumen describe una reunión de apertura de auditoría interna para el proceso de gestión humana de la empresa RIVE S.A.S. Se detallan los objetivos de la auditoría, los criterios de evaluación, las fechas de la reunión de apertura y cierre, y se solicita la asistencia y disponibilidad del área auditada. También se incluye un formato para registrar la asistencia del equipo auditor y del área auditada.
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El resumen describe una reunión de apertura de auditoría interna para el proceso de gestión humana de la empresa RIVE S.A.S. Se detallan los objetivos de la auditoría, los criterios de evaluación, las fechas de la reunión de apertura y cierre, y se solicita la asistencia y disponibilidad del área auditada. También se incluye un formato para registrar la asistencia del equipo auditor y del área auditada.
El resumen describe una reunión de apertura de auditoría interna para el proceso de gestión humana de la empresa RIVE S.A.S. Se detallan los objetivos de la auditoría, los criterios de evaluación, las fechas de la reunión de apertura y cierre, y se solicita la asistencia y disponibilidad del área auditada. También se incluye un formato para registrar la asistencia del equipo auditor y del área auditada.
El resumen describe una reunión de apertura de auditoría interna para el proceso de gestión humana de la empresa RIVE S.A.S. Se detallan los objetivos de la auditoría, los criterios de evaluación, las fechas de la reunión de apertura y cierre, y se solicita la asistencia y disponibilidad del área auditada. También se incluye un formato para registrar la asistencia del equipo auditor y del área auditada.
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EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA EMPRESA: RIVE S.A.S
Representante: Carlos Julio Ricardo Dirección: Cll 11 Cra 11-2 Montería Tel: (031) 2893870 Cargo: Gerente General Correo: Jaizer1924@gmail.com De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad Correo electrónico: black28mayo@gmail.com Memorando reunión de apertura Para: Carlos Andrés Ricardo De: José Villarreal Vega Fecha: 05/04/2023 Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana y establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa RIVE. Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana “concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo a la norma SGC. Criterios de Auditoria •Sistema Gestión de Calidad (SGC) •Política de Cliente •Manual de Procedimientos •Norma ISO 9001:2015 •Política Anticorrupción de la empresa •Política de contratación de la empresa •Procedimiento “Gestión Humana” •Manual de funciones •Manual de procedimientos Oficialización de la Auditoria Reunión de Apertura: 1 de junio de 2021, Hora 8:00 am Reunión de Cierre: 1 de julio de 2021, Hora 3:30 pm De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso de “Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado por la alta gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en el presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteado en el presente memorando, la visita será precedida por el área de Auditoria, se requiere de su disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes realizadas, es necesario que para la reunión de apertura cuente con su personal a cargo. En la reunión se presentará el plan de auditoría a ejecutar junto con la documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional. Cordialmente, Control Interno de la empresa. Indicadores •Indicadores de Rotación Personal •Indicadores de Gestión Procedimiento a Auditar •Contratación de funcionarios •Bienestar y salud ocupacional •Formación del personal •Liquidación y finalización de costo •Afiliación del personal Responsable Área: “Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la Auditoria” ASISTENTES
Cargo: Ingeniero Ambiental Firma: Remberto Castro Nombre: Jesús Herrera Experto Técnico en SGC Firma: Jesús Herrera AUDITADOS Coordinador de la entrega de árboles para la reforestación Nombre: Juan Camilo Vega Cargo: Coordinador de procesos Firma: Juan García Nombre: Carlos Manuel Vega Cargo: Receptor de árboles Firma: Carlos Vega Nombre: Jorge Mario Sarmiento Cargo: Entrega de árboles Firma: Jorge Sarmiento
PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA: 1 DE JUNIO 2021 PROCESOS Y/O ACTIVIDAD Reunión de apertura AUDITOR: Jesús Herrera CARGO: Experto Técnico en SGC HORA: 8:00 PROCESOS Y/O ACTIVIDAD Dirección de sistema. 4,1 5,1 5,2 5,3 5,4 5,5 AUDITOR: Diana Luna Cargo: secretaria general Hora: 8:15 a. m. PROCESOS Y/O ACTIVIDAD Tramites: 7,1 7,5 8,2 8,2,4 8,3 8,5 AUDITOR: Nicolas Palomino Cargo: Coordinador buenas prácticas medioambientales 10:00 a. m. ALMUERZO 12:00:00 m. PROCESOS Y/O ACTIVIDAD Medición y análisis de mejora AUDITOR: Jhon Jairo Rojas Cargo: Ingeniero de proceso Hora: 3:00 p. m. PROCESOS Y/O ACTIVIDAD Reunión de cierre AUDITOR: Jesús Herrera Cargo: Representante Experto técnico Hora: 4:30 p. m. OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma español.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No. Documento Revisado Observaciones del Documento 1 Políticas de contratación. Revisión estándares ISO, actualización y posibles oportunidades de mejora. 2 Evaluación conocimientos Comprensión y conocimiento de política de calidad y objetivos. la política de calidad y objetivos 3 Procedimiento de contratación Revisar las hojas de vida al azar y su (evidencia, hoja de vida de debida estandarización de calidad. funcionario)
c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o
estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. Comunicación Asertiva Escucha activa Ser empático con el auditado. d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,
físicas y escritas.
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: 5 de abril de 2023 Auditor (es): Grupo auditor Proceso Auditado: Gestión Humana Auditado (s): Dueño del proceso N° Evidencias de Criterios de Hallazgos de C NC NC Auditoría Auditoria la Auditoría M m