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EVIDENCIA: AA3EV2

TALLER REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

SANDRA MILENA ALARCON

2796441

BOGOTA 13/07/2023
TALLER DE REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

1-Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:

A) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la


asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y
cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA:

EMPRESAFISIOHOME S.A.S

Representante: JOSEPH NICOLAS PEÑA

Dirección: Calle 47 B sur N°23-35 Barrio Venecia

Tel: (004) 66666-66

Cargo: Gerente General

Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxx@Gmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com

Memorando reunión de apertura

Para: “responsable de proceso” / Copia “Alta Gerencia”

De: “Ejecutado de la auditoria”

Fecha: “del memorando”

Objetivo

Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la eficacia del Sistema de
Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana y establecer las mejoras a las que haya
lugar en la empresa FISIOHOME S.A.S.

Alcance

Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana” concuerdan con las normas
y los procedimientos establecidos junto con los formatos empleados y políticas de la empresa
mediante instructivos de acuerdo a la norma SGC.
OFICIALIZACION DE LA AUDITORIA

Reunión de Apertura:

5 de julio de 2022, Hora 8:30 am

Reunión de Cierre:

6 de agosto de 2022, Hora :3:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso de “Gestión
Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma de auditoria establecida por
el Área de Control Interno y aprobado por la alta gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la
auditoria de su dependencia en el presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteados en
el presente memorando, la visita será precedida por el área de Auditoria, se requiere de su
disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes realizadas, es necesario
que para le reunión de apertura cuente con su personal a cargo. En la reunión se presentará el
plan de auditoría a ejecutar junto con la documentación y visita inicialmente requeridas; pueden
seguir el criterio del equipo de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente,

Control Interno de la empresa

CRITERIOS DE AUDITORIA

- Política de Cliente

-Manual de Procedimientos

- Norma ISO 9001:2015

-Política Anticorrupción de la empresa

-Política de contratación de la empresa

-Procedimiento “Gestión Humana”

-Manual de funciones

- Manual de procedimientos

INDICADORES

-Indicadores de Rotación Personal

-Indicadores de Gestión
PROCEDIMIENTO A AUDITAR

-Contratación de funcionarios

-Bienestar y salud ocupacional

-Formación del personal

-Liquidación y finalización de costo

Responsable Área:

“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la Auditoria”

ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad Nombre

NOMBRE CARGO FIRMA


OLGA CHAPARRO Experta Técnica SGC
ADRIANA RIVERA Ingeniera de Procesos
VIVIANA PEÑA Ingeniera de Procesos

AUDITADOS Coordinador de la entrega de materiales para la construcción

NOMBRE CARGO FIRMA


LEOPOLDO RAMIREZ Coordinador de proceso
SEBASTIAN RENDON Entrega de materiales
CATALINA OCAÑA Receptores materiales

PROCESO Y ACTIVIDAD A AUDITAR


FECHA: 6 DE JULIO DE 2022
PROCESO Y/O ACTIVIDAD AUDITOR CARGO HORA
Reunión de apertura Pedro Martínez representante experto técnico 7:50
Dirección del sistema 4,1 5,1 5,2 5,3 5,4
5,5 Edwin Pedraza coordinador planta 8:00
Tramites 7,1 7.5 8,2 8,2 4 8,3 8,5 Rosa Salinas secretaria 10:00

ALMUERZO 12:30 M
Medición y análisis de mejora Diana Quintero Ingeniero de proceso 3:00 p. m.
Reunión de cierre Pedro Martínez Representante Experto técnico 4:30p .m
B) REVISION DOCUMENTAL DURANTE LA REALIZACION DE LA AUDOTORIA

No DOCUMENTO REVISADO OBSERVASIONES DEL DOCUMENTO


Revisión estándares ISO,
1 Política de Contratación Actualización y posibles
oportunidades de mejora
Evaluación conocimientos Comprensión y conocimiento de la
2
política de calidad y objetivos. política de calidad y objetivos.
Procedimiento de contratación
Revisión de hojas de vida al azar y su
3 (evidencia: hoja de vida
debida estandarización de calidad
funcionarios)
Liquidación y finalización de revisión de formatos de retiro y hojas
4
contratos de vida al azar

C) Comunicación durante la auditoría: Defina las técnicas o estrategias de comunicación


que usará durante la auditoría.

- La escucha activa

D) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y


verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

-Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.

E) GENERACION HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

FECHA: 5 de julio de 2021 Auditor (es): Grupo auditor


Proceso auditado: "Gestión Humana" Auditado (s): "Dueño del proceso"

No Criterios de
Evidencias de Auditoría Hallazgos de la Auditoría C NCM NCm
. auditoría

Se evidencia que la contratación de


PROCESO DE Política de
1 los funcionarios se está haciendo X
CONTRATACION contratación
acorde a las normas establecidas.
Estandarización de
PROCEDIMIENTO DE
los documentos y se evidencia la implementación que
2 BIENESTAR Y SALUD X
referencia en los no se encuentran estandarizados
OCUPACIONAL
procedimientos.
EVALUACION Conocimiento y se evidencia que un 40% de los
CONOCIMIENTO, comparaciones de la funcionarios que interactúan en el
3 X
POLITICA DE CALIDAD Y política y objetivos proceso no cuentan con el
OBTETIVOS de calidad. conocimiento requerido.
Estandarización de El procedimiento se ajusta de
PROCEDIMIENTO los documentos y acuerdo con los documentados y sus
4 X
FORMACION PERSONAL referencia en los documentos se encuentran
procedimientos. debidamente estandarizados.
5 PROCESO DE AFILIACION Revisión de planillas La afiliación de los funcionarios se X
de los últimos tres hace a tiempo y en los términos
PERSONAS
meses. requeridos.
Revisión de
formatos de retiros Se evidencia que no existe formatos
LIQUIDACION Y
y hojas de vida al ni entrevistas de retiros de
6 FINANCIACION DE X
azar y su debida funcionarios de acuerdo con los
CONTRATOS
estandarización de procedimientos.
calidad.

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

-Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de actualizarlos cuando se
requiera en busca de mejoras optimización del mismo.

-Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin de subsanar las no
conformidades resultado de auditoría.

-Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de Calidad y los objetivo.

-Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional de acuerdo con la No


Conformidad Mayor (NCM) hallada.

G) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado
sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen
resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores
establecidos dentro de una organización. Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que
se puedan evidenciar, se debe buscar que el dueño del proceso se encuentre lo más disponible
posible para entregar toda la información, para que la auditoria pueda ser concluyente por parte
del auditor.

SANDRA MILENA ALARCON

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