Taller Programa y Plan de Auditoría

TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo
dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2: Objeto
de
aprendizaje llamado "Planificación y preparación de auditorías".
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO
1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE AUDITORÍA QUE

DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
A. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Objetivo: Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de requisitos del

Sistema de Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones
de mejora que contribuya al fortalecimiento los procesos y actividades productivas
en challenger sas. Alcance: Mediante la observación, planificación, programación,
ejecución y documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la gestión
y sistema de gestión de la calidad de challenger sas.
B. CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO.
Se realizarán 2 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2 a 3

días, la primera se realizará en la primera semana del mes de mayo y la segunda
auditoría se realizará en la primera semana del mes de noviembre teniendo en
cuenta el programa de producción de la planta.
C. CRITERIOS DE AUDITORÍA.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con

los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para saber si
cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los trabajadores.
D. AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.
La compañía contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de

auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas deben
tener educación mínima como universitarios y su formación debe estar enfocada
en auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en proceso de
auditoría.
E. RECURSOS NECESARIOS.
1. RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo

de la organización, personal del área de calidad de la organización.
2. TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras

SOFTWARE: internet, aplicativos estadísticos.
3. INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el

trabajo de los auditores en la oficina de control interno.
F. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

AUDITORÍA. Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico,
humano, para que la compañía no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté
realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.
2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE

DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de

la compañía, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para
asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y
contractuales. Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación,
así como el seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías
internas, con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión
de la organización.
B. PROCESOS A SER AUDITADOS.
Estratégicos: direccionamiento estratégico
Apoyo: contratación de personal calificado, y personal en general
Misional: prestación del servicio
C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales

como:
 Determinación del tipo de auditoria
 Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios.
 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes
D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.
Ubicación: instalaciones de la organización
Fechas: primer auditoria (1 y 2 de mayo) segunda auditoria (2 y 3 de noviembre)

del 2018.
Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el

tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3 días.
E. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.
Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases

generales de la auditoria y determinar:
 Conocimiento general de la organización
 Establecimiento de los objetivos generales del examen
 Evaluación del Control Interno

 Determinación de las áreas sujetas a examen
 Conocimiento específico de cada área a examinar
 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área
 Determinación de los procedimientos de auditoría
 Elaboración de papeles de trabajo
 Obtención y análisis de evidencias
 Informe de auditoría y recomendaciones
F. ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

AUDITOR.
Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado,

con la alta dirección y con las unidades administrativas correspondientes.
Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados, tomando

en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las condiciones técnicas,
conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales para el
personal operativo.
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como
el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de auditores
por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de

lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la

asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus
obligaciones.

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1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE AUDITORÍA QUE

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.

Objetivo: Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de requisitos del

B. CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO.

Se realizarán 2 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2 a 3

La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con

D. AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.

La compañía contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de

1. RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo

2. TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras

3. INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el

F. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de

B. PROCESOS A SER AUDITADOS.

Estratégicos: direccionamiento estratégico

Apoyo: contratación de personal calificado, y personal en general

Misional: prestación del servicio

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales

 Determinación del tipo de auditoria

 Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar

 Asignación de tareas al equipo auditor

 Determinación de recursos necesarios.

 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes

D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

Ubicación: instalaciones de la organización

Fechas: primer auditoria (1 y 2 de mayo) segunda auditoria (2 y 3 de noviembre)

Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el

E. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases

 Conocimiento general de la organización

 Establecimiento de los objetivos generales del examen

 Evaluación del Control Interno

 Conocimiento específico de cada área a examinar

 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área

 Determinación de los procedimientos de auditoría

 Elaboración de papeles de trabajo

 Obtención y análisis de evidencias

 Informe de auditoría y recomendaciones

F. ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado,

Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados, tomando

Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de

Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la

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