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A continuación encontrara algunos casos reales que se le presentaron al auditor de la empresa

XYZ, usted debe identificar si estos son CONFORMIDADES O NO CONFORMIDADES, en caso de ser
no conformidades se debe proceder a la redacción del hallazgo, explicando el criterio del
cumplimiento o del incumplimiento.
1. El representante de la Dirección de la organización XYZ informa al auditor que la organización ha

hecho algunas mejoras y simplificaciones a la documentación del sistema de gestión. Muchos de los
procedimientos operacionales han sido eliminados debido a que el proceso de entrenamiento es
comprensible y se pensó que procedimientos adicionales eran innecesarios. Los manuales de
entrenamiento disponibles parecen ser comprensibles, pero no están identificados con una
referencia de documentación o cualquier indicación de cuándo o por quien fueron revisados la
última vez. EL gerente de entrenamiento explica que cualquier cambio requerido a los materiales
será discutido en la reunión de entrenadores. Cada entrenador es el responsable de hacer cualquier
cambio necesario a su propio material de entrenamiento.
NO CONFORMIDAD
Los manuales de entrenamientos, aunque se le realizaron algunas mejoras y están disponibles, no
poseen identificación alguna con respecto a codificación y tipo de documento por consiguiente la
empresa XYZ esta incumpliendo el requisito de la norma ISO 9001:2015 7.5.3.2, el cual establece
explícitamente que la organización debe asegurarse de que la información documentada para el
control de cambios(por ejemplo, control de versión) se realice y asi mismo, evitar confusiones
debido a que no se hace la actualización pertinente de la información y los cambios efectuados.
2. En el departamento de compras, el auditor nota que el personal está colocando órdenes a los
proveedores por teléfono y capturando los detalles directamente en el sistema de procesamiento
de órdenes computarizado de la organización. Al auditor se le dice que no hay necesidad de una
revisión independiente a cada orden individualmente, debido a que el personal de compras ha sido
completamente entrenado y la base de datos posee detalles de todas las especificaciones regulares
de los proveedores.
Consideramos que la información no es lo suficientemente clara, ya que la información como hacen

la actividad, mas no especifican si tiene o no un procedimiento para eso y asi establecer si es una
conformidad o No conformidad debido a la escasez de información que permita un análisis para
establecer si existe o no un hallazgo y asi determinar si hay a lugar para una conformidad o No
conformidad.
3. En el cuarto de control de una estación de energía, el auditor pregunta al supervisor de turno

acerca de las acciones tomadas cuando el suministro de energía a los clientes es temporalmente
interrumpido. El supervisor de turno menciona que todas las interrupciones son reportadas
inmediatamente a la gerencia de la estación de energía y al organismo nacional regulador. Entonces
el auditor pregunta, ¿Qué hace la estación de energía con esta información ¿ El supervisor de turno
dice que las interrupciones no son deseables, pero ellas son una parte normal del proceso, las
cuales son reportadas y registradas. El agrega que ninguna acción adicional es tomada y que los
procedimientos de la organización no requieren nada más que tratar con la causa de la falla de
suministro de energía.
Consideramos que, si bien hay una conversación de preguntas y respuestas entre el auditor y el
auditado, no hay conclusión de hallazgos, conformidades o no conformidades, simplemente hay un
despliegue de información que no permite inferir nada al respecto de incumplimiento de requisitos
de normativa.
4. Las actas de revisión de la dirección de la compañía XYZ, incluyen detalles del cumplimiento de los
objetivos de calidad. Uno de los objetivos de calidad es 100% entregas a tiempo, y las actas indican
que las entregas a tiempo solo se cumplen en el 65% de las ordenes. Ningún punto de acción
relacionado fue registrado en las actas. Tratando este tema con el director General, al auditor s ele
dice que fue inevitable que los clientes más grandes tuvieran prioridad. Cuando se preguntó si el
personal de ventas debe cotizar tiempos de entregas más largos, el director general indica que esto
solo podría llevar a la pérdida del negocio, comentando que los números en las entregas son
mejores que otros en la industria.
Se constato que uno de los objetivos de calidad es 100% entregas a tiempo, y las actas indican que
las entregas a tiempo solo se cumplen en el 65% de las órdenes. Ningún punto de acción
relacionado fue registrado en las actas, de esta manera se esta incumpliendo el requisito de la
norma ISO 9001:2015 6.2, el cual establece que los objetivos de calidad y planificación para
lograrlos deben ser objeto de seguimiento y además la organización debe mantener información
documentada de los mismos, esto puede llevar al descontento de las partes interesadas (clientes),
puesto que el seguimiento no es acorde al cumplimiento del objetivo.
5. En el departamento de calidad, el auditor solicita ver el programa de auditorías internas. Este

muestra que cada uno de los diez departamentos, son auditados cada seis meses. El auditor
pregunta al gerente de calidad. ¿cómo se había decidido la frecuencia de las auditorias. El gerente
comento que cuando el sistema solo había sido implementado hace tres años, las auditorías
internas fueron programadas a intervalos de seis meses en el manual de calidad. La organización lo
h mantenido así desde entonces. El auditor solicito ver los archivos que contenían las solicitudes de
acción correctiva: listaban 40 acciones correctivas relacionadas con los últimos tres ciclos de
auditorías. De estas 25 son del departamento de ventas, las restantes están repartidas de forma
equitativa a través de los otros 7 departamentos y 2 departamentos no recibieron acciones
correctivas, el departamento de ventas trata con todas las actividades de revisión de contratos.

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1. El representante de la Dirección de la organización XYZ informa al auditor que la organización ha

Consideramos que la información no es lo suficientemente clara, ya que la información como hacen

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