Proceso de Auditoría de un SGC

José A. Riquelme B.

Gestión de Calidad

Instituto IACC

25-12-2019
 Desarrollo

1.-

Dentro de un Sistema de Gestión de Calidad tenemos dos pilares fundamentales que deben

coexistir siempre, iniciando inversamente mantenemos una Certificación que es en definitiva

quien comprueba que todo lo que se ha realizado está funcionando bien, y eso a vista de los

clientes y proveedores, también internamente en la empresa, se ve muy bien. Entonces ya que es

el paso último la certificación qué pasa antes de ello, pues es imprescindible que exista una

trazabilidad que en primera instancia permite mantener un registro estructurado y un mapa

exacto del proceso productivo, a fin de poder detectar en cualquier momento una observación o

no conformidad de algún producto o servicio, la cual detalleremos a continuación:

Trazabilidad: La trazabilidad posee un objetivo claro, y es el mantener un control de procesos

de la producción de un artículo o servicio, a fin de lograr la calidad y estado óptimo de éstos.

Aclarado el objetivo, podríamos explicar la trazabilidad como un registro de cada uno de los

procesos por los cuales debe pasar un elemento o artículo para lograr un producto final, ya sea un

bien o un servicio, que permite rastrear en cualquier momento de la cadena de producción, es

decir desde su origen hasta finalizar. La trazabilidad nos permite lograr el control deseado

acucioso del producto en caso de alguna observación, falla o no conformidad detectada, así en

vez de ignorar dónde puede estar el origen del problema, gracias a la trazabilidad podemos aislar

y determinar en qué parte del proceso ocurrió o se originó, permitiendo continuar con la

producción y paralelamente corregir el problema. Ahorrando costos elevados de retirar todos los

productos, evitando demandas o indemnizaciones altas o clausuras, todo gracias a tener un

sistema de trazabilidad.

El tener un sistema de trazabilidad permite otorgar una confianza al cliente, por ende, es bueno

informar sobre ello, y para lo cual la certificación ISO es fundamental.

calidad comprobado y validado por una norma, en el caso de la materia de la semana, sería la

norma ISO 9001-2015, para lo cual se debe desarrollar un proceso consistente en una auditoría

externa que concluye si se cumple o no con todos los requisitos preestablecidos para el

funcionamiento óptimo de los procesos. En síntesis, la certificación permite saber tanto en el

ámbito interno como externo (clientes) que el funcionamiento está acorde con exigencias

normativas.

2.-

Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este

proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

a) Contribuye a identificar si los documentos generados están actualizados y vigentes,

beneficio que permite evidenciar en muchos aspectos el buen funcionamiento de los

procesos o diseño de un SGC.

b) Mejora comunicación interna a través de explicaciones de hallazgos en reuniones

periódicas, lo que permite adentrar en el proceso del SGC al personal interno, de la mano

con una mejora de las condiciones de trabajo y motivación de los trabajadores.

c) La dirección conoce la situación actual del SGC, lo que es beneficioso y se relaciona

directamente con el logro de una mejora continua, porque todo cambio o corrección debe

ser aprobada por la dirección y el compromiso adquirido previamente y durante una

auditoría es de vital importancia.

d) Promueve mejora continua. Y la principal función de un proceso de auditoría es la

verificación del SGC, determinar si el sistema funciona o no, por ende el promover la

mejora continua es vital para permitir conectar este beneficio con la función principal.

3.-
 PLAN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRADA SGI

Empresa: SEPPI seguridad Privada y Prevención Integral

Descripción: empresa de RR.HH. dedicada a prestar servicios de seguridad privada a empresas e

instalaciones que lo requieran, brindando con ello un servicio integral al incorporar valor

agregado al servicio, en área tecnológica como logística.

Objetivo Auditoría: Verificar que el SIG esté conforme con la norma ISO9001:2015

Auditor: José Riquelme Barriga

Item Fecha Horario Área Auditor Auditado Proceso

11:30 Oficina de Directivas de

Operaciones funcionamiento.

Feriado legal del personal.

Permisos del personal

Licencias del personal.

Evaluación de desempeño
3 27-01-20 11:30 – Recurso Humano Eq- 1 Jefe Contratos

13:30 Administrativo Registro de personal

Guardias de Capacitaciones y

seguridad certificaciones guardias

Supervisores Selección de personal

Déficit de personal

Apoyo a la mejora continua

Recursos, competencia,

comunicación e información.
4 27-01-20 13:30 – Almuerzo

14:30
5 27-01-20 14:30 – Abastecimiento Eq- 1 Jefe de EPP del personal

16:00 abastecimiento Uniforme

Certificaciones

Proveedores
6 27-01-20 16:00 – Seguridad y salud Eq- 1 APR de la Estadística y registro de

16:45 ocupacional empresa incidentes.

Matriz SIG

No conformidades

Plan de prevención de

riesgos
27-01-20 16:45 – Calidad. Eq- 1 Jefe Productivo Trazabilidad del servicio.

17:30 No conformidades

Incidentes

Mtriz SIG

Certificaciones empresa y

trabajadores

Control Operacional y

Procedimientos
27-01-20 17:30 – Gerencia General Eq- 1 Gerente Mejora continua y

18:00 General y planificaciones estratégicas

asesores (SGC)

Liderazgo

Enfoque cliente y política

calidad
27-01-20 18:00 – Reunión de cierre Eq- 1 Totalidad de
 18:30 participantes

Para el proceso de auditoría interna se considerarán documentos normativos exigibles conforme

a la norma ISO 9001:2015,que se indican a continuación: Cláusula 4.3 Alcance de la calidad,

determinación del alcance del sistema; cláusula 5.2.1 Política de calidad, que describe el

desarrollo de la política de calidad; cláusula 6.2 objetivos de la calidad, refiriéndose a la

planificación que debe hacerse para alcanzar los objetivos de calidad; y, la cláusula 8.4 Criterios

de evaluación y selección de proveedores, describiendo los procesos de control a los productos o

servicios provenientes de fuera de la organización o que están externos a la empresa.

• IACC (2019) El sistema educativo IACC y la plataforma E-Campus I. Gestión de Calidad

(Semana 6 )

• IACC (2019) El sistema educativo IACC y la plataforma E-Campus I. Gestión de Calidad

(Recursos adicionales Semana 6 ); Ejemplo Plan de Auditoría interna, Norma ISO

9001:2015; Auditoría Principios y Generalidades.