Adjunto 4 - INFORME DE AUDITORIA 2018

PÁGINA:1
SOPORTE SIGUTS DE: 23
VERSIÓN: 01
R – SS -31 INFORME AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS REALIZADAS A TODOS LOS

PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE LAS UNIDADES
TECNOLÓGICAS DE SANTANDER
EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR LÍDER
NATHALIA RIVERA VILLAMIZAR
AUDITORES INTERNOS
CRISTHIAN ORLANDO BECERRA
SANDRA MILENA FERNÁNDEZ
GUÍA
ROSMIRA BOHÓRQUEZ PEDRAZA
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
LUGAR Y FECHA AUDITORÍA
Bucaramanga, 12 de Febrero al 09 de Marzo de 2018
FECHA DEL INFORME: 12/03/2018

PÁGINA:2
VERSIÓN: 01
1. INFORMACION GENERAL
1.1. PROCESOS AUDITADOS: Planeación Institucional, Seguimiento y Control, Soporte

al SIGUTS, Bienestar Institucional, Recursos Físicos, Comunicación Institucional,
Gestión jurídica, Gestión Documental, Control de Evaluación, Proyección Social,
Docencia, Investigación, Gestión del Conocimiento, Admisiones y Matrículas,
Internacionalización, Infraestructura y Logística, Gestión Administrativa y Gestión
Financiera.
1.2. ALCANCE: Todos los procesos de las Unidades Tecnológicas de Santander –UTS
sede principal.
1.3. CRITERIOS: Normas que se articulan dentro del Sistema de Gestión de la Calidad
en todos sus numerales: Norma Técnica de Calidad para la Gestión Pública NTCGP
1000-2009, ISO 9001-2015 para Gestión de Calidad.
1.4. CONFIABILIDAD DE LA AUDITORIA INTERNA: La auditoría interna de calidad fue

realizada por un equipo auditor de profesionales, certificados en formación de
auditores en un Sistema Integrado de Gestión ISO 9001:2015.
1.5. AUDITOR: Nathalia Rivera Villamizar, auditora líder; Cristhian Orlando Becerra,
auditor interno y Sandra Milena Fernández, auditora interna.
2. OBJETIVO:
2.1. Objetivo General
Verificar el cumplimiento y conformidad del Sistema de Gestión de Calidad de las

Unidades Tecnológicas de Santander –UTS, de acuerdo con los requisitos de la Norma
de Gestión de Calidad NTC ISO 9001-2015 y la Norma Técnica de Calidad para la
Gestión Pública NTC GP 1000-2009.
PÁGINA:3
VERSIÓN: 01
2.2. Objetivos Específicos
 Verificar la estructura y adecuación de la documentación de los procesos del

Sistema de Gestión de Calidad de acuerdo con los requisitos a auditar.
 Determinar el estado de cumplimiento de los requisitos de la última versión de la
norma ISO 9001:2015
 Identificar oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de Calidad.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Dando cumplimiento al plan de auditorías se realizaron las siguientes actividades:
Reunión de Apertura
Se realizó con los responsables de los dieciocho (18) procesos del Sistema de Gestión
de la Calidad, por parte de la auditora líder, Ing. Nathalia Rivera Villamizar y con el
acompañamiento de los auditores internos, el Ing. Cristhian Orlando Becerra y la Dra.
Sandra Milena Fernández, informando acerca del objetivo, alcance, criterios a tener en
cuenta para la realización de las auditorías internas de calidad y resolviendo preguntas
que surgieron de la misma.
El proceso de Auditoria se desarrolló realizando la revisión de los requisitos de la Norma

Técnica de Calidad para la Gestión Pública NTC GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2015,
que se relacionan a continuación:
NTC ISO 9001:2015
REQUISITO ACTIVIDADES/ REQUISITOS A AUDITAR
4 Contexto de la organización
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Apoyo
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
PÁGINA:4
VERSIÓN: 01
NTC GP 1000:2009
REQUISITO ACTIVIDADES/ REQUISITOS A AUDITAR
4 Sistema de Gestión de la Calidad
5 Responsabilidad de la Dirección
6 Gestión de los Recursos
Realización del Producto o Prestación del

7
Servicio
8 Medición, Análisis y Mejora
Actividades desarrolladas:
AUDITORÍA INTERNA PROCESOS PLANEACIÓN INSTITUCIONAL Y

SEGUIMENTO Y CONTROL
Aspectos Positivos del proceso:
Se evidencia el conocimiento que se tienen de las políticas de calidad, mapas de

procesos, entre otros y se identifica el cumplimiento del proceso, realizando la
socialización a todos los procesos utilizando los diferentes medios de publicación.
Se destaca el compromiso y empoderamiento del jefe de área y personal encargado del

proceso, cumpliendo con responsabilidades estipuladas, facilitando un mayor
desempeño en la ejecución del proceso.
Se evidencia los cronogramas de seguimiento del comité de planeación, plan de acción

y seguimiento a los proyectos de inversión y se evidencia el mapa de riesgos de los
diversos procesos de la institución.
Se evidencia el informe de gestión del año 2017, demostrando la socialización de las

metas y logros alcanzados, entre otros, de tal manera es publicado en la página
institucional de las Unidades Tecnológicas de Santander.
PÁGINA:5
VERSIÓN: 01
Oportunidades de mejora:
Es conveniente y recomendable realizar el informe de revisión por la dirección en el

segundo semestre del año 2018, ya que en el mes de septiembre del año
inmediatamente anterior no se pudo realizar por motivo de la transición que se venía
adelantando a la norma NTC ISO 9001:2008 a NTC ISO 9001:2015. Para realizar el
seguimiento, medición, análisis y evaluación de los procesos de la institución, para
normalizar los periodos estipulados.
Numeral 9.3 NTC ISO 9001:2015.
Es de gran importancia seguir realizando el seguimiento y el informe del Plan de Trabajo

del equipo MECI dentro de los periodos existentes o propuestos para el mes de marzo
del año 2018, y así dar cumplimiento al programa de planeación institucional.
Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

fortalezas, oportunidades, identificadas en la matriz DOFA con el fin de realizar
seguimiento y revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas que
son pertinentes y que afectan la capacidad para lograr resultados previstos.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO SOPORTE SIGUTS
Aspectos positivos del proceso:
Se destaca el compromiso y la dedicación por parte del responsable del proceso y su

equipo de trabajo siendo un equipo conocedor de las políticas de calidad de la
institución, utilizando las herramientas para la publicación y socialización de la
información.
Se evidencia la evaluación de los riegos con la nueva matriz conforme en la NTC ISO
9001:2015, estableciendo acciones de mitigación frente a los riesgos evidenciados y
así dar trámite a la transición de la norma antes mencionada, para asegurar el sistema
de gestión de la calidad de la institución.
Se evidencia durante el proceso que SIGUTS, cuenta con el programa anual de

auditorías, Plan e informes de Auditorías Internas, Cronograma de actividades y la
implementación de la matriz de comunicaciones, Listado maestro actualizado, Base
documental actualizada, entre otros, esta información documentada es vital para ser
eficaz en la transición de la NTC ISO 9001:2015.
PÁGINA:6
VERSIÓN: 01
Es conveniente y recomendable realizar el informe de revisión por la dirección en el

segundo semestre del año 2018, ya que en el mes de septiembre del año
inmediatamente anterior no se pudo realizar por motivo de la transición que se venía
adelantando a la norma NTC ISO 9001:2008 a NTC ISO 9001:2015. Así mismo se
sugiere realizar los seguimientos de indicadores, medición, análisis y evaluación de los
procesos de la institución, dentro de los periodos y tempos establecidos para tal fin, con
el fin de dar continuidad, eficacia y eficiencia al sistema de gestión de calidad de las
UTS.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO BIENESTAR INSTITUCIONAL
Disponibilidad y compromiso por parte del responsable del proceso y su equipo de

trabajo con la mejora continua de las Unidades Tecnológicas de Santander.
Se evidencia el compromiso de la Dirección mediante la asignación de recursos para el

desarrollo de las actividades y servicios de Bienestar Institucional.
Existe planificación de las diferentes actividades que realiza Bienestar Institucional, por
parte del responsable del proceso de manera anual y por parte de los docentes
encargados de los diversos programas de manera semestral.
El equipo de trabajo busca brindar satisfacción a toda la comunidad institucional

mediante eventos culturales, deportivos y de salud.
No se encontró evidencia de socialización de la política y los objetivos de calidad de las

Unidades Tecnológicas de Santander con el equipo de trabajo para el año 2018, por
tanto se recomienda comunicar la política y evidenciar esta comunicación en el formato
R-SS-04 “Registro de Asistencia”.
Numeral 5.2.2 NTC ISO 9001:2015.
PÁGINA:7
VERSIÓN: 01
Al realizar la revisión del formato R-BI-26 “Citas de Psicología”, se encontraron fechas

diligenciadas en la parte izquierda afuera del cuadro establecido, por tanto es
importante solicitar la modificación del mismo agregando una columna con la casilla
“fecha”.

Al realizar la revisión del procedimiento P-BI-01 “Procedimiento para otorgar

auxiliaturas” se evidenció que la entrevista psicológica realizada a los estudiantes
preseleccionados no cuenta con un formato establecido, por tanto actualmente las
observaciones se diligencian detrás del formato R-BI-01. Debido a esto, se recomienda
crear un formato para la entrevista que realiza la psicóloga que incluya aspectos
relevantes para la selección y la firma del profesional encargado.
Se evidencia que el procedimiento P-BI-03 “Seguimiento y control a las horas de

bienestar”, se encuentra repetido en el P-BI-02 “procedimiento general de bienestar
institucional” en la actividad 4.5 denominada “Horas de bienestar institucional”, por tanto
se recomienda consolidar las actividades en uno solo y solicitar la eliminación
respectiva.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO RECURSOS FÍSICOS

trabajo en la realización de la auditoría interna.
Se ha sensibilizado a los colaboradores sobre la importancia de poner en práctica la

guía de cero papel, aumentando el compromiso con el medio ambiente y reduciendo
significativamente el consumo del mismo en las actividades realizadas.
Se evidencia la entrega de los bienes de consumo mediante acta de egreso, la cual es

firmada por el jefe de la dependencia o su delegado en el momento de la recepción de
los elementos, lo cual permite controlar el inventario y cumple con la ejecución de la
política de operación del proceso.
PÁGINA:8
VERSIÓN: 01
Se realiza adecuado seguimiento y realimentación frente a los productos y servicios

contratados externamente, asegurando la conformidad respecto a los requisitos y
facilitando la implementación de mejoras.
Se recomienda unificar los formatos R-RF-01 “Reevaluación del proveedor de bienes y

servicios” y R-RF-08 “Reevaluación del proveedor de servicios, concurso de méritos y
obra pública” estableciendo la firma del Coordinador del grupo de Recursos Físicos
“cuando aplique”, ya que los formatos son totalmente iguales.

Es conveniente realizar actualización de los procedimientos P-RF-01 “Elaboración del

Plan Anual de Adquisiciones” y P-RF-03 “Procedimiento para la compra de bienes y
servicios” ya que existen actividades con cargos desactualizados y es importante que
aparezcan con el nombre que las dependencias manejan actualmente.
Se recomienda unificar la escala de evaluación y reevaluación de los proveedores

utilizada en los formatos R-RF-01 “Reevaluación del proveedor de bienes y servicios”,
R-RF-07 “Calificación del proveedor de bienes, servicios, concurso de méritos y obra
pública” y R-RF-08 “Reevaluación del proveedor de servicios, concurso de méritos y
obra pública”, con el fin de que se realice de manera objetiva y así poder tomar
decisiones acertadas.
Es importante consignar los requisitos legales y reglamentarios aplicables en el nuevo

formato establecido para tal fin, MT-SS-03 “Matriz de requisitos legales”.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL
Aspectos positivos:
Se observa disposición y compromiso por parte de los responsables del proceso durante
la realización de la auditoría interna de Gestión de Calidad.
PÁGINA:9
VERSIÓN: 01
El funcionamiento de la emisora de las UTS las 24 horas del día, permite la promoción
y divulgación oportuna de la información institucional.
Las redes sociales que actualmente se manejan han aumentado significativamente el

número de seguidores, evidenciándose una mayor acogida por parte de estudiantes y
egresados de las UTS.
Se evidencia comunicación oportuna de la información administrativa de la institución a

través de los diferentes medios de comunicación.

Es importante consignar los requisitos legales y reglamentarios aplicables en el nuevo

formato establecido para tal fin, MT-SS-03 “Matriz de requisitos legales”.
Es conveniente realizar modificación del procedimiento P-CO-02 “Página web

institucional” ya que las solicitudes para publicar información actualmente se reciben
solo por correo electrónico (actividad 1) y la verificación de los tiempos de permanencia
de las publicaciones en la WEB para retirarlas o actualizarlas es responsabilidad del
Profesional Universitario de Comunicaciones (actividad 5).
Se recomienda codificar el formato que actualmente es utilizado por el Coordinador de

Mercadeo y Protocolo Institucional, para la recolección de datos de estudiantes de los
colegios a los que se realizan visitas.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO CONTROL DE EVALUACIÓN
Se evidencia en el proceso el uso de una herramienta en Excel denominada “Relación

y estado de actividades mensuales”, la cual permite hacer seguimiento a las actividades
que realiza cada funcionario del equipo de trabajo y ayuda con el control de las mismas.
Existe compromiso y empoderamiento del personal con responsabilidades definidas, lo

cual facilita una mayor autonomía al interior del proceso.
PÁGINA:10
VERSIÓN: 01
Se evidencia la programación y realización de planes de mejoramiento sobre auditorias

ejecutadas en el año 2017 a los diversos procesos de la institución.
Se evidencia la elaboración y aprobación por parte del Comité de Control Interno y

Gestión de Calidad del Plan Anual de Auditorías para vigencia del año 2018 las cuales
se realizarán entre febrero y noviembre del presente año.
Es conveniente realizar actualización del procedimiento P-EV-02 “Seguimiento y control

a la gestión institucional” ya que existen actividades con cargos desactualizados y es
importante que aparezcan con el nombre que las dependencias manejan actualmente.
Se recomienda revisar y actualizar el procedimiento P-EV-06 “Auditorías control

interno”, ya que por ejemplo, en la actividad 1 se debe modificar la palabra “programa”
por la palabra “plan” y además es importante relacionar el formato R-EV-02 “Lista de
verificación auditorías internas” en el mismo, o de lo contrario, si no se utiliza
actualmente solicitar su eliminación.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO GESTIÓN DOCUMENTAL
Se evidencia la contratación de un profesional encargado de realizar la actualización de

la información documentada que se maneja en el proceso, por lo cual se resalta el
compromiso del líder con la mejora continua.
Se observa una mejora significativa en las condiciones de conservación del archivo de

la institución, evidenciándose un aumento en su protección y óptimo almacenamiento.
PÁGINA:11
VERSIÓN: 01
Se realiza acompañamiento a las diferentes dependencias que lo soliciten, brindando

asesorías en temas de Gestión Documental.
Es necesario solicitar el traslado del procedimiento P-GD-06 “Procedimiento para la

creación y actualización de los reglamentos” y el registro R-GD-03 “Reglamento” a
Secretaría General, debido a que el responsable de esta información documentada es
el Consejo Directivo y la unidad académica o administrativa que emita el reglamento.
Además, es importante realizar modificación a este procedimiento ya que el nombre de
las dependencias se encuentra desactualizado.
Es importante continuar con la creación y actualización de la información documentada

que se utiliza en el proceso y enviar la solicitud de cambios a los documentos a Soporte
SIGUTS con el fin de incluirlos en la base documental.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO GESTIÓN JURÍDICA


Se evidencia el diligenciamiento de una matriz de “asignaciones a procesos

contractuales”, la cual ayuda a distribuir la carga laboral equitativamente entre los
funcionarios que laboran en la oficina y permite realizar seguimiento periódicamente al
estado de los procesos.
Se evidencia organización en la documentación que se maneja en la oficina, lo cual

facilita las actividades del proceso y optimiza el tiempo de búsqueda de los diferentes
archivos.
PÁGINA:12
VERSIÓN: 01

Es importante diligenciar la casilla de “fecha” que se encuentra establecida en los

formatos de lista de chequeo de los diferentes contratos, al momento de dar el visto
bueno en cada actividad realizada.
Es conveniente realizar actualización de los procedimientos P-GJ-01 “Procedimiento

para elaboración de proyectos de actos administrativos” y P-GJ-03 “procedimiento
contractual” ya que existen actividades con cargos desactualizados y es importante que
aparezcan con el nombre que las dependencias manejan actualmente.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO PROYECCIÓN SOCIAL

Se observa la realización y promoción de diferentes cursos, seminarios, diplomados

dirigidos a los graduados, con el fin de actualizar, profundizar y mejorar sus
conocimientos.
Se evidencia una proyección al inicio del año sobre las necesidades de docentes
requeridos para el desarrollo de los diferentes programas ofrecidos en el proceso, lo
cual permite realizar una buena planificación para el funcionamiento del mismo.
Se observa que con la intermediación laboral que se realiza por parte del proceso de
Proyección Social, se ha aumentado la vinculación laboral de estudiantes y graduados
en el último año.
Es conveniente realizar actualización del registro R-PS-20 “Ficha de viabilidad técnica

y económica” ya que el cargo de las firmas se encuentra desactualizado y es importante
que aparezca con el nombre que las dependencias manejan actualmente.
PÁGINA:13
VERSIÓN: 01
Al realizar la revisión del procedimiento R-PS-05 “Cursos de educación continua” se

evidencia que no existe una actividad en donde se relacione la evaluación que el
estudiante realiza al finalizar el curso, por tanto se recomienda relacionarla al final del
numeral 4.3 “Finalización del curso de educación continuada” junto con el formato
utilizado para esta R-PS-02 “Evaluación de la actividad”.
Se recomienda enviar solicitud de modificación de los cargos de la caracterización del

proceso debido a que se encuentran desactualizados.
Se evidencia que actualmente no se está realizando la actividad de atención al

empresario, por tanto es importante evaluar la posibilidad de eliminar la carpeta que se
encuentra en la base documental.

AUDITORÍA INTERNA PROCESOS INVESTIGACIÓN Y GESTIÓN DEL

CONOCIMIENTO
Aspectos positivos de los procesos:

Se evidencia la realización de capacitaciones periódicas al equipo de trabajo de la

oficina, acerca de los diferentes temas que se manejan en la Gestión de la Calidad.
Se observa la buena acogida que ha tenido la herramienta Turnitin para minimizar el

riesgo de plagio académico y profesional, ya que gracias a esta se ha disminuido la
práctica de copiar y pegar y se promueve la integridad académica en estudiantes y
docentes pertenecientes a las Unidades Tecnológicas de Santander.
La asignación de docentes con 10 y 20 horas disponibles para la investigación ha

permitido una mejora en los proyectos realizados por los mismos, ya que existe mayor
dedicación a la producción científica.
PÁGINA:14
VERSIÓN: 01
Ha aumentado la acogida de subir contenidos al Repositorio Institucional, lo cual ayuda

a preservar la producción intelectual de las Unidades Tecnológicas de Santander.
Se evidencia el reconocimiento a la producción científica por medio de la resolución 02-

1069 del 26 de Octubre de 2017, en donde se entregó un valor total de diez millones
trescientos setenta mil cuatrocientos ochenta pesos ($10.370.480) a siete docentes de
carrera y de vinculación ocasional de tiempo completo.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO GESTIÓN FINANCIERA

guía de cero papel, aumentando el compromiso con el medio ambiente, reduciendo
significativamente el consumo del mismo en las actividades realizadas y ejecutando las
operaciones por el sistema GD.


Se observa la interrelación de los sub-procesos de tesorería, presupuesto y contabilidad

en el sistema GD, lo cual favorece la productividad y eficiencia del proceso.

PÁGINA:15
VERSIÓN: 01
Es importante solicitar el traslado del procedimiento P-GF-07 “Inventarios, activos fijos

y de consumo” al proceso de Recursos Físicos, ya que actualmente es el proceso
encargado de realizarlo.
Es conveniente realizar actualización de los procedimientos P-GF-01 “Procedimiento

para pagos en tesorería”, P-GF-08 “Conciliaciones bancarias” y P-GF-02 “Formulación,
ejecución y control presupuestal” ya que existen actividades con cargos
desactualizados y es importante que aparezcan con el nombre que las dependencias
manejan actualmente.
AUDITORÍA INTERNA PROCESO INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA
Infraestructura
Aspectos positivos del sub-proceso:


Se recomienda realizar la actualización de los procedimientos P-IL-10 “Control al

depósito de infraestructura y mantenimiento” y P-IL-06 “Procedimiento para el
mantenimiento, seguridad y adecuación de la infraestructura física”, eliminando
actividades que no se realizan y adecuando los documentos a la realidad institucional.
Se sugiere eliminar el formato R-IL-12 “Informe de novedades en seguridad”, ya que

actualmente las novedades de portería se reportan en la minuta que maneja cada
vigilante. Además, es importante realizar seguimiento al diligenciamiento de las mismas
para verificar que se tramitan correctamente.
Es importante realizar la modificación de los formatos R-IL-26 “Reporte de insumos

Oficina de Infraestructura y Mantenimiento” y R-IL-27 “Reporte de herramientas Oficina
de Infraestructura y Mantenimiento”, con el fin de que su diligenciamiento sea más
PÁGINA:16
VERSIÓN: 01
práctico y se eliminen casillas que no se utilizan y no contribuyen a la mejora continua,

como por ejemplo “Bloque institucional”, “Porcentaje existente”, entre otras.

Grupo de recursos de Información para la enseñanza y el aprendizaje

Se evidencia que la pérdida de libros ha disminuido significativamente debido al

seguimiento realizado por el Grupo de recursos de Información para la Enseñanza y el
Aprendizaje en los dos últimos años.
Se realizan informes de seguimiento a las bases de datos que actualmente se manejan

en la institución, permitiendo evidenciar cuales son las más concurridas y así generar
estrategias para la mejora continua.
Se recomienda modificar el procedimiento P-IL-02 “Préstamo y devolución de material

bibliográfico” numeral 4.3 “No devolución de material bibliográfico y pago de multa por
mora en entrega de material” actividad 7, debido a que actualmente las consignaciones
originales y la consolidación del informe de las mismas se archivan, con el fin de contar
con evidencia a la hora de recibir algún reclamo.
Es importante actualizar actividades del procedimiento P-IL-09 “Recepción y

catalogación de trabajos de grado”, ya que por ejemplo, en la actividad 2 actualmente
no se solicita a las coordinaciones los trabajos de grado y por el contrario es
responsabilidad de estas enviarlos.

PÁGINA:17
VERSIÓN: 01

Recursos Informáticos

Se está planificando la realización de una mesa de ayuda para manejar todos los
equipos de cómputo de la institución, en donde se consolide la hoja de vida del equipo
y se informe acerca de las fallas o daños que se generen en cada uno, esto evidencia
la puesta en práctica de la guía de cero papel, aumentando el compromiso con el medio
ambiente.
Se recomienda codificar los instructivos I-IL-03 “Instructivo para soporte técnico”, I-IL-
05 “Instructivo para redes y comunicaciones” e I-IL-07 “Instructivo salas de informática”
como procedimientos, debido a que la estructura y el contenido que se maneja tiene
características propias de procedimiento.
Es importante actualizar el procedimiento P-IL-01 “Procedimiento general para la

prestación de servicios informáticos” eliminando actividades que no se realizan y
adecuando los documentos a la realidad institucional.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO GESTIÓN ADMINISTRATIVA
Se evidencia la búsqueda de la mejora de conocimientos, habilidades, actitudes y

conductas de las personas en sus puestos de trabajo a través del Plan Institucional de
Capacitación para los funcionarios de las UTS.
PÁGINA:18
VERSIÓN: 01
El sub-proceso de Atención al Ciudadano cuenta con variedad de canales de recepción

definidos para las PQRS, los cuales facilitan la comunicación entre las UTS y el cliente
externo.
El sub-proceso de Control Interno Disciplinario se destaca por su planificación constante

de las actividades pendientes por realizar.
Se evidencia la realización y publicación de los informes estadísticos de las PQRS para

el año 2017 en la página institucional.
Es conveniente realizar actualización del procedimiento de Seguridad y Salud en el

Trabajo P-GA-25 “Procedimiento administración de EPP y EPC”, ya que existen
actividades con cargos y códigos desactualizados y es importante que aparezcan con
el nombre que las dependencias manejan actualmente.
Al realizar la revisión del procedimiento de Talento Humano P-GA-04 “Procedimiento

para selección, vinculación y posesión” se evidenció que en la actividad 14 el formato
relacionado no es el que se utiliza, por tanto se recomienda solicitar la modificación para
relacionar el formato apropiado.
Es importante revisar y actualizar los encabezados de los procedimientos, debido a que

en algunos aún se encuentra “Gestión de Talento Humano” y actualmente el
procedimiento se denomina “Gestión Administrativa”.
Es importante consignar los requisitos legales y reglamentarios aplicables al proceso en

el nuevo formato establecido para tal fin, MT-SS-03 “Matriz de requisitos legales”.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO INTERNACIONALIZACIÓN

PÁGINA:19
VERSIÓN: 01
Se han mantenido convenios y alianzas interinstitucionales a nivel nacional e

internacional, lo cual permite una mejora continua en el proceso educativo de las
Unidades Tecnológicas de Santander. Además, se busca constantemente dar a
conocer a los estudiantes los diferentes servicios y asesorías que ofrece la oficina.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO DE DOCENCIA
Auditoria interna subprocesos de planificación y requisitos del servicio educativo,

requisitos relacionados con el docente y requisitos relacionados con el estudiante.
Disponibilidad y compromiso por parte de los responsables del proceso y su equipo de

Existe empoderamiento del personal con responsabilidades definidas, lo cual facilita

una mayor autonomía al interior del proceso.
Existe compromiso por parte de los decanos hacia el seguimiento y control de la

asistencia docente, lo cual contribuye a la satisfacción del estudiante respecto al
servicio educativo que se presta en las UTS.
Oportunidades de Mejora:

Aseguramiento de la Calidad del Servicio Educativo.
Aspectos Positivos del sub-proceso:

PÁGINA:20
VERSIÓN: 01
Se realiza planificación, organización, seguimiento y control del registro calificado para

programas nuevos y de renovación, con el fin de garantizar su vigencia y aseguramiento
de la calidad de los diferentes programas académicos ofrecidos por las UTS.

La planificación de las diferentes actividades que se realizan en el proceso contribuye

a la mejora continua y eficacia del mismo.
Es conveniente realizar actualización de los procedimientos P-DC-03 “Autoevaluación

y Autorregulación de programas académicos” y P-DC-18 “Procedimiento de visita de
pares académicos para obtención de registro calificado”, ya que existen actividades con
cargos desactualizados y es importante que aparezcan con el nombre que las
dependencias manejan actualmente.

Desarrollo Académico
Aspectos Positivos del sub-proceso:
Se destaca la creación de los cursos MOOC institucionales (cursos masivos, abiertos y

en línea) implantados con el fin de brindar capacitación gratuita a los estudiantes a
través de la página institucional de las UTS, en temas que se considera son de gran
dificultad como cálculo diferencial, química de procesos, costos, entre otros.
La evaluación que se realiza a los docentes por parte de estudiantes, colegas y

superiores jerárquicos permite conocer más detalladamente la percepción de los
involucrados en la calidad del servicio educativo y establecer acciones de mejora
puntuales.
La realización de la Investigación sobre Deserción Estudiantil ha permitido identificar

causas por las cuales los estudiantes abandonan la carrera, para así generar un plan
estratégico donde se establezcan acciones que contribuyan la permanencia del mismo.
PÁGINA:21
VERSIÓN: 01
Es conveniente realizar modificación del procedimiento P-DC-05 “Procedimiento para la

modificación macrocurricular y microcurricular de los programas académicos” en la
actividad 5 y 6 del numeral 4.2, debido a que los formatos relacionados cambiaron de
código, el R-DC-103 actualmente es el Anexo 39 y el R-DC-102 actualmente es el
Anexo 38.

AUDITORÍA INTERNA PROCESO ADMISIONES Y MATRICULAS
Existe conocimiento del personal acerca de las diferentes actividades que se realizan
en el proceso, lo cual facilita la distribución de cargas y el apoyo cuando sea requerido.

Los informes realizados por la líder del proceso respecto a estudiantes inscritos,
admitidos, matriculados y graduados en cada programa académico, permiten llevar
trazabilidad de la información y facilitan la interpretación de la misma, ayudando a la
alta dirección en la toma de decisiones.
La estandarización de los certificados en la plataforma de la institución ha contribuido a

la minimización de errores cometidos por las personas que antiguamente los
diligenciaban manualmente.
Es importante solicitar la modificación de la caracterización del proceso debido a que

existen actividades que no pertenecen a Admisiones y Matrículas, como la asignación
de aulas de clase y la planificación de los horarios del periodo académico.

PÁGINA:22
VERSIÓN: 01

4. NO CONFORMIDADES: No se detectaron no conformidades en los procesos.
5. RESULTADO DE LA REVISION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS:
En el año 2017 no se realizaron acciones correctivas y preventivas, debido a que se

priorizaron las actividades para la transición de la norma ISO 9001 versión 2008 a la
versión 2015. Las acciones correctivas y preventivas abiertas del año 2016 se cerraron
de manera eficaz.
6. OPORTUNIDADES DE MEJORA: 60 oportunidades de mejora.
7. RECOMENDACIONES GENERALES:
Debido a que el año anterior no se trabajaron acciones correctivas y preventivas ya que

se realizó la transición de la norma entre Agosto y Diciembre de 2017, se recomienda
retomarlas con los hallazgos generados el presente año.
Es importante realizar capacitación de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora,

Base Documental y Salidas No Conformes a todos los procesos que forman parte del
Sistema de Gestión de Calidad.
Se recomienda que los líderes de los procesos fomenten la mejora continua con todo
su equipo de trabajo, incluyendo contratistas.
Se recomienda aplicar la política y objetivos de calidad en todas las actividades que se

realizan, generando compromiso del personal con la satisfacción del cliente.
8. CONCEPTO O CONCLUSIONES DEL AUDITOR:
Se realizó la transición de la norma de Gestión de calidad ISO 9001 versión 2008 a

versión 2015 de manera eficaz, evidenciándose en las herramientas manejadas en cada
uno de los procesos y el conocimiento por parte de los responsables de los cambios
existentes con la nueva versión, cumpliendo con los numerales de la norma.
PÁGINA:23
VERSIÓN: 01
Es importante destacar el compromiso y receptividad de los responsables de los

procesos con mantener y mejorar continuamente, con el propósito de ofrecer
excelencia académica y por ende generar satisfacción al cliente.
Las acciones correctivas y preventivas abiertas del año 2016, fueron cerradas
eficazmente por los responsables de los procesos, evidenciándose la mejora continua
del sistema de Gestión de la Calidad de las Unidades Tecnológicas de Santander.
Las debilidades encontradas frente al uso y control de la información documentada y la

óptima aplicación de los procedimientos, requiere el fortalecimiento mediante acciones
de sensibilización y capacitación por parte de los responsables de cada proceso.
Cada uno de los responsables de los procesos debe comprometerse con la

presentación y ejecución de los planes de mejoramiento frente a las “Oportunidades de
Mejora” generadas en la presente auditoría, contribuyendo al ciclo PHVA.
NATHALIA RIVERA VILLAMIZAR
ORIGINAL FIRMADO
_______________________________________
FIRMA AUDITOR
Anexos (relacionarlos): Plan de auditorías - Control de asistencia - Evaluación auditores.

Adjunto 4 - INFORME DE AUDITORIA 2018

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Adjunto 4 - INFORME DE AUDITORIA 2018

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Adjunto 4 - INFORME DE AUDITORIA 2018

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

PÁGINA:1

SOPORTE SIGUTS DE: 23

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS REALIZADAS A TODOS LOS

LUGAR Y FECHA AUDITORÍA

Bucaramanga, 12 de Febrero al 09 de Marzo de 2018

FECHA DEL INFORME: 12/03/2018

1.1. PROCESOS AUDITADOS: Planeación Institucional, Seguimiento y Control, Soporte

1.4. CONFIABILIDAD DE LA AUDITORIA INTERNA: La auditoría interna de calidad fue

2.1. Objetivo General

Verificar el cumplimiento y conformidad del Sistema de Gestión de Calidad de las

2.2. Objetivos Específicos

 Verificar la estructura y adecuación de la documentación de los procesos del

Dando cumplimiento al plan de auditorías se realizaron las siguientes actividades:

El proceso de Auditoria se desarrolló realizando la revisión de los requisitos de la Norma

NTC ISO 9001:2015

REQUISITO ACTIVIDADES/ REQUISITOS A AUDITAR

9 Evaluación del desempeño

REQUISITO ACTIVIDADES/ REQUISITOS A AUDITAR

4 Sistema de Gestión de la Calidad

6 Gestión de los Recursos

Realización del Producto o Prestación del

8 Medición, Análisis y Mejora

AUDITORÍA INTERNA PROCESOS PLANEACIÓN INSTITUCIONAL Y

Aspectos Positivos del proceso:

Se evidencia el conocimiento que se tienen de las políticas de calidad, mapas de

Se destaca el compromiso y empoderamiento del jefe de área y personal encargado del

Se evidencia los cronogramas de seguimiento del comité de planeación, plan de acción

Se evidencia el informe de gestión del año 2017, demostrando la socialización de las

Es conveniente y recomendable realizar el informe de revisión por la dirección en el

Es de gran importancia seguir realizando el seguimiento y el informe del Plan de Trabajo

Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

AUDITORÍA INTERNA PROCESO SOPORTE SIGUTS

Aspectos positivos del proceso:

Se destaca el compromiso y la dedicación por parte del responsable del proceso y su

Se evidencia durante el proceso que SIGUTS, cuenta con el programa anual de

Es conveniente y recomendable realizar el informe de revisión por la dirección en el

Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

AUDITORÍA INTERNA PROCESO BIENESTAR INSTITUCIONAL

Aspectos positivos del proceso:

Disponibilidad y compromiso por parte del responsable del proceso y su equipo de

Se evidencia el compromiso de la Dirección mediante la asignación de recursos para el

El equipo de trabajo busca brindar satisfacción a toda la comunidad institucional

No se encontró evidencia de socialización de la política y los objetivos de calidad de las

Al realizar la revisión del formato R-BI-26 “Citas de Psicología”, se encontraron fechas

Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

Al realizar la revisión del procedimiento P-BI-01 “Procedimiento para otorgar

Se evidencia que el procedimiento P-BI-03 “Seguimiento y control a las horas de

AUDITORÍA INTERNA PROCESO RECURSOS FÍSICOS

Aspectos positivos del proceso:

Disponibilidad y compromiso por parte del responsable del proceso y su equipo de

Se ha sensibilizado a los colaboradores sobre la importancia de poner en práctica la

Se evidencia la entrega de los bienes de consumo mediante acta de egreso, la cual es

Se realiza adecuado seguimiento y realimentación frente a los productos y servicios

Se recomienda unificar los formatos R-RF-01 “Reevaluación del proveedor de bienes y

Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

Es conveniente realizar actualización de los procedimientos P-RF-01 “Elaboración del

Se recomienda unificar la escala de evaluación y reevaluación de los proveedores

Es importante consignar los requisitos legales y reglamentarios aplicables en el nuevo

AUDITORÍA INTERNA PROCESO COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL