Tarea 4.2 ISO 9001

Informe Auditoría
Realizada a la Oficina de Control Interno
Objetivo de la auditoría
Determinar la eficacia de la gestión del proceso de Evaluación Institucional a la luz

de los requisitos de las normas aplicables del Sistema de Calidad vigente, así
como respecto de la normativa legal y reglamentaria aplicable. Identificar
oportunidades de mejora en el sistema de gestión que se encuentra adoptado por
organización.
Alcance de la auditoría
La evaluación incluye todas las actividades, procedimientos y obligaciones del

proceso Evaluación Institucional, de acuerdo con los criterios de auditoría.
Identificación del cliente de auditoría.

La auditoría es para la Alcaldía Municipal de Funza y desarrollada en la Oficina de
Control Interno evaluando el proceso de Evaluación Institucional.
Identificación del equipo auditor.
Javier Triana Vera (líder)

Elkin Morales (equipo auditor)
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
La auditoría se realizó el día 24 de febrero de 2022 en las instalaciones de la Oficina

de Control Interno del municipio de Funza,
Criterios de auditoría.
Normas: ISO 9001:2015, Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG),

Normatividad legal y reglamentaria aplicable a las actividades del proceso.
Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
Fecha:24/02/2022 Auditor (es):Elkin morales

Proceso Auditado: Evaluación Institucional Auditado (s):Oficina Control Interno
Orlando Niño Jefe OCI
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
Auditoria Auditoría
1 FORMATO PQ-017 informe ISO 9001 2015 NO SE EVIDENCIA X
PQRS IV TRIMESTRE 2021 SOPORTES DEL
INFORME
2 FORMATOFZ-32 (PLANES ISO 9001 2015 SE EVIDENCIA LA X
DE MEJORAMIENTO) MIPG PLANEACIÓN,
SOPORTES Y CALIDAD
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Conclusiones de la auditoría.
Se identificaron fortalezas dentro de la auditoría, como la atención y disponibilidad

continua, también se evidencia un correcto manejo de gestión documental sin
embargo se debe tener documentados o las evidencias de los “insumos” para la
realización de un informe.
Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
La auditoría cumplió con los aspectos planteados desde la planificación de esta,

cumpliendo a cabalidad el objetivo ejecutable presupuestado, garantizando de esta
manera la calidad de la auditoría como de sus resultados.
2. Procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad
El proceso de evaluación Institucional tiene como objeto establecer mecanismos

para evaluar, verificar y medir de forma independiente el sistema de Gestión de
Calidad de la Oficina de Control Interno que permita la valoración permanente de la
eficiencia administrativa en la Alcaldía de Funza.
Para el desarrollo equilibrado y de acuerdo con los parámetros y tiempos

estipulados en la normatividad vigente de las auditorías se establece el
procedimiento de Auditoría Interna en el cual esta definido el objetivo, alcance,
responsables, responsabilidades, flujograma y normatividad.
En el flujograma está definido:
- Elaborar el programa anual de auditorías.

- Reunión aprobación programa de auditorías.
- Socialización del programa anual de auditorías
- Elaboración el plan de auditoría del proceso, programa que proyecta auditar.
- Comunicación del Plan de auditoría al líder del proceso.
- Reunión apertura de la auditoría
- Solicitud información para el desarrollo de la auditoría
- Desarrollo de la auditoría
- Redacción informe auditoría.
- Revisión y aprobación del informe de auditoría
- Evaluación de la auditoría.
- Suscripción de los planes de mejoramiento.
- Asesoría y acompañamiento del plan de mejoramiento.
- Informe ejecutivo.
3. Conclusiones
Toda actividad de auditoría debe tener claros sus objetivos, criterios entre otros,
para tener un norte claro al momento de hacer la verificación que en este caso fue
de un proceso. Por otro lado, así como se deben tener claro que se va a evaluar y
con qué fin también se debe tener un cronograma bien definido, así como el de los
actores que van a intervenir para poder tener una auditoría de calidad.
También se identificó que el formato de memorando como no lo indicaron resulta
ser una herramienta de ayuda para llevar la auditoría de manera clara y precisa.
Finalmente es importante y de vital importancia tener clara la normatividad vigente
y comprender el funcionamiento de la entidad desde la identificación de los procesos
a cargo de cada dependencia, teniendo una objetividad hacia el cumplimiento y
buen desarrollo de los procedimientos de cada proceso en concordancia con los
lineamientos del sistema de calidad.

Tarea 4.2 ISO 9001

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Tarea 4.2 ISO 9001

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Tarea 4.2 ISO 9001

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Informe Auditoría

Realizada a la Oficina de Control Interno

Determinar la eficacia de la gestión del proceso de Evaluación Institucional a la luz

La evaluación incluye todas las actividades, procedimientos y obligaciones del

Identificación del cliente de auditoría.

Identificación del equipo auditor.

Javier Triana Vera (líder)

Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

La auditoría se realizó el día 24 de febrero de 2022 en las instalaciones de la Oficina

Normas: ISO 9001:2015, Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG),

Fecha:24/02/2022 Auditor (es):Elkin morales

Se identificaron fortalezas dentro de la auditoría, como la atención y disponibilidad

Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

La auditoría cumplió con los aspectos planteados desde la planificación de esta,

2. Procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad

El proceso de evaluación Institucional tiene como objeto establecer mecanismos

Para el desarrollo equilibrado y de acuerdo con los parámetros y tiempos

En el flujograma está definido:

- Elaborar el programa anual de auditorías.

También podría gustarte