CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

INFORME DE AUDITORA INTERNA

12-04-16

Fecha:
dd mm aa

1.

DATOS GENERALES DE
AUDITORA

LA
Auditora No:
Objetivo de la
Auditora:

01/2016 Norma Aplicable: NOM-001-STPS-2008/NOM-026-STPS-2008

Verificar el grado de implantacin, mantenimiento, y mejora de todo el sistema
de seguridad con base a las normas NOM-001-STPS-2008/ NOM-026-STPS2008.
Consultora, asesora tcnica en la formulacin, elaboracin, adecuacin y
supervisin de proyectos de seguridad y servicios relacionados con la misma.

Alcance del
sistema de
seguridad:
Procesos
auditados:

Edificio No. Tres rea de enseanza - Aprendizaje

2. EQUIPO AUDITOR
Auditor
Lder:
Auditor:
Experto
Tcnico

Ricardo Clemente Garca Len

Lucia del Carmen Gmez Prez, Roberto Flores Marn, Griselda Doniz del
ngel, Erick David Gordillo Fras, Joel Gmez Mayo, Jonathan Gobin Flix.
No Aplica

3. PERSONAL AUDITADO
Nombre

rea

4. ALCANCE
Durante la auditora se realiz el anlisis de verificacin tipo f recursos y personal relacionado con
los requisitos de la norma aplicable y procesos declarados en la agenda de auditora.
Se verific en el rea de seguridad, el desarrollo y cumpliendo a cabalidad en cada una de las
normas aplicables NOM-001-STPS-2008/NOM-026-STPS-2008 los compromisos y actividades
adquiridos a partir del proceso de adopcin hasta la fecha de la implementacin.
Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
1 de 8
1/12/04/16

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

INFORME DE AUDITORA INTERNA
5.

EJECUCIN
AUDITORA

DE

LA

La auditora
se realiz de acuerdo a la
agenda de auditora, previo acuerdo entre personal, no se realizaron cambios en el equipo
auditor. Como inicio de la misma se realiz una reunin entre el lder auditor y el equipo auditor,
donde se especificaron las tareas e inspecciones al lugar a verificar con el apoyo de la Ingeniero
Silvia Catalina Lau Vzquez quien es la responsable del programa de seguridad.
En este documento se presentan y detallan los requisitos auditados, los resultados obtenidos y se
hace referencia a algunas evidencias mostradas y analizadas por el equipo auditor, registrndose
el estado de conformidad en la lista de verificacin, observaciones del auditor y en este informe
se encontraron algunos puntos donde se requiere aplicar algunas acciones preventivas y
correctivas en el rea donde se llev a cabo la verificacin.
La auditora se realiz tomando en cuenta slo las observaciones fsicas de las normas NOM001-STPS-2008/NOM-026-STPS-2008, omitiendo las verificaciones registrales y documentales,
ya que la Ingeniero Silvia Catalina Lau Vzquez slo menciono realizar este tipo de verificacin,
ya que era indispensable verificar el edificio asignado y anotar si cumplan con las
especificaciones descritas en dichas normas, porque no se cuentan con registros o documentos
que avalen un antecedente de este tipo de actividad.
Se comenz la inspeccin de la auditoria en el edificio tres de la Universidad Tecnolgica de
Tabasco, el da martes 5 de abril del presente ao, a las 20 horas con la norma NOM-001-STPS2008: Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo. Condiciones de
seguridad. Comenzando por verificar todos los puntos de esta norma, donde cabe sealar que en
la seccin 7.1.2 en el punto 2.1.2 que se habla sobre la correcta delimitacin de barandales en
cualquier elemento estructural se encuentra que el en punto de circulacin de vehculos no aplica,
ya que este es un edificio educativo solo hay circulacin de personas. Tambin se encontr que
en la seccin 5.4, que habla sobre medidas de seguridad de orden y limpieza, los sanitarios,
retretes, mingitorios y lavabos no estn limpios en la mayora del tiempo, ya que se observ que
solo lo lavan una vez al da y eso causa una mala imagen en esta seccin del rea verificada al
igual que no cuentan con regaderas ni vestidores para los alumnos. Hablando sobre medidas de
seguridad para escaleras en la seccin 7.5, los auditores realizaron mediciones de las escaleras
del edifico tres, para confirmar que cumplieran con lo establecido en la norma y se encontr todos
los puntos especificados en esta norma son cumplidos, ya que esto es de vital importancia para la
seguridad de todo el personal que accesa y labora en este edificio, ya que este cuenta con dos
plantas, y cualquier irregularidad puede causar un accidente. Cabe sealar que en la seccin
7.5.1, en el punto 2.5.2. y 2.5.3 que hablan sobre escaleras de emergencia y sus puertas de
acceso, al realizar el recorrido del edifico no se encontr con ninguna escalera de emergencia y
por consiguiente no existen puertas de acceso de estas, donde hay que recalcar que todo edificio
de cualquier ndole debe cumplir con escaleras de emergencias por cualquier situacin no
programada. Por el contrario en el punto 2.5.4, que habla sobre las especificaciones de las
Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
2 de 8
1/12/04/16

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

escaleras
centro de
trabajo, se

INFORME DE AUDITORA INTERNA

del

encontr que este edificio no cuenta con algunas especificaciones de este punto, como los
pasamanos son continuos, pero no son lisos ni pulidos, es decir, hace falta mantenimiento de
estos, al igual que no existen balaustres en este edifico al ser un departamento educativo no es
necesario este tipo accesorios. Al igual que no existen barandales intermedios en las escaleras, y
por ser una institucin pblica no cuenta con elevadores ni escaleras elctricas. Tomando en
cuenta la seccin 7.6.1 que habla sobre las medidas de seguridad para rampas, se verific que si
cuenta con una rampa para discapacitados y no existen rampas para vehculos ni mviles, al ser
un edificio educativo y cuenta con lo necesario como proteccin lateral y las medidas mnimas
indicadas en esta norma. Al igual que en la seccin 7.7.1 correspondiente a medidas de
seguridad para escalas fijas y mviles, no se encontraron ninguna escala fija ni mvil, y por norma
y por el tipo de edificio debera haber por lo menos una escala fija en dicho edificio, en la seccin
7.8 correspondiente a medidas de seguridad para puentes y plataformas elevadas ya que este
punto no corresponde al tipo de edificio de esta institucin, por ser un edificio de educacin y en
la seccin 9.1 correspondiente a las medidas de seguridad para el trnsito de vehculos, no
cuentan con un rea de puerta de acceso al edificio, ya que solo hay una entrada a la institucin,
pero los dems puntos sealados en la norma son cumplidos.
Al trmino de la verificacin de la norma NOM-001-STPS-2008, se continu a verificar el edificio
tres pero con base a la norma NOM-026-STPS-2008: Colores y seales de seguridad e higiene, e
identificacin de riesgos por fluidos conducidos en tuberas, el da mircoles 6 de abril del ao en
curso, en un horario de 14:00 16:00 horas. Se comenz verificando las partes del edificio donde
haba seales de seguridad sealadas en punto 1.1 Seales de seguridad e higiene, donde se
cumple con los puntos sealados en esta norma, pero hay que enfatizar que existen las seales
de seguridad, pero en algunos puntos no se encontraban los equipos sealados, y es necesaria
de manera urgente una accin correctiva, para poder prevenir cualquier incidente que pudiera
afectar la seguridad de las personas involucradas en este edificio, al igual que algunas seales se
encuentran daadas y manchadas de diversas sustancias, que afectan la interpretacin de cada
seal de seguridad, al igual que la universidad no cuenta con luxumetro para poder saber cul es
la iluminacin de la superficie de seguridad e higiene mnima marcada en la norma. Hablando
sobre en el punto 1.2 respecto a la informacin complementaria de las seales de seguridad e
higiene, cabe sealar, conforme a las mediciones realizadas por los auditores se cuentan con
todas las especificaciones mencionadas en esta norma, pero en el punto 1.3. Identificacin de
riesgos por fluidos conducidos en tuberas, hubo problemas al momento de acceder al rea de
tuberas de este edificio, ya que el rea de hidrulica se encontraba cerrada y no hubo acceso a
esta, donde los dems puntos encontrados en la norma no aplican, ya que no se pudo realizar la
verificacin de dichos puntos, al igual que en los puntos 1.4 informacin complementaria en la
identificacin de las tuberas, el punto 1.5 identificacin de fuentes generadoras o emisoras de
radiaciones ionizantes, no aplican a esta verificacin de auditoria interna, ya que al ser una
Clave
CPSA-01-26
Pgina
3 de 8
No. y Fecha de Rev. 1/12/04/16

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

institucin
educativa
existen
fluidos
emisoras
radiaciones

INFORME DE AUDITORA INTERNA

no

de
ionizantes.

6. DESCRIPCIN DE HALLAZGOS

No
.
1

Descripcin del hallazgo

La norma NOM-001-STPS-2008 en la
seccin 5.1 que habla sobre medidas
de seguridad generales, existen
espacios donde el rea esta
maltratada (mosaicos rotos, techos
partidos, etc).
Las escaleras y rampas tienen
defectos que pueden afectar a las
personas involucradas en este edificio.
En las secciones 5.4 y 5.5 que habla
sobre medidas de seguridad y orden
de limpieza; los sanitarios, retretes,
mingitorios y lavabos no cuentan con
medidas de higiene adecuado para el
uso del personal.
En la seccin 7.2 que habla sobre
medidas de seguridad para techos,
paredes y pisos; los materiales de los
techos
no
son
resistentes
a
condiciones ambientales externas,
poniendo en riesgo al personal.

Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
4 de 8
1/12/04/16

Requisito
aplicable de
la norma

Requiere
Accin
preventiva

Accin
correctiva

2.1.1

--------------

-------------

2.1.3

-------------

-------------

2.2.1

--------------

-------------

2.4.1

--------------

-------------

Accin de
mejora

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

5

En la

INFORME DE AUDITORA INTERNA

x

seccin 7.4 que habla sobre medidas

de seguridad para techos, paredes y
pisos; existen ciertos lugares del
edificio como aulas, donde el piso se
encuentra deteriorado, poniendo en
riesgo la seguridad del personal.
En la seccin 7.5.1 que habla sobre
medidas de seguridad para escaleras
de emergencia; no existen este tipo de
escaleras en este edificio, que en un
dado caso, podra ayudar al personal
a una evacuacin segura.

No
.

Descripcin del hallazgo

En la seccin 7.5 que habla sobre

medidas de seguridad para escaleras;
los pasamanos no estn pulidos.
En la seccin 7.6.1 que habla sobre
medidas de seguridad para rampas; la
rampa para discapacitados que existe
en el edificio tres, se est deteriorando
por el mal uso de las personas que
transitan por dicho lugar.
En la seccin 7.7.1 que habla sobre
medidas de seguridad para escalas
fijas y mviles, cabe sealar que no
existen escalas en este edificio.
En la seccin 9.1 que habla sobre
medidas de seguridad para el trnsito
de vehculos; no existen puertas para
el trnsito de vehculos, al haber solo
una entrada a la institucin.

10

Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
5 de 8
1/12/04/16

--------------

-------------

-------------

2.4.3

2.5.2
-------------

Requisito
aplicable de
la norma

2.5.4

Requiere
Accin
correctiva

Accin
preventiva

Accin de
mejora

-------------

-------------

-------------

-------------

-------------

--------------

-------------

--------------

2.6.1

2.7.1

2.10.1

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

11

12

13

La
norma
NOM026-

INFORME DE AUDITORA INTERNA

STPS-2008 en la seccin 5.4 que

habla sobre seales de seguridad e
higiene; las seales de seguridad
estn bien ubicadas, pero en algunos
casos no existen los equipos
relacionados con la seal.
La institucin no cuenta con luxmetro
para medir la iluminacin mnima
requerida.
No se puedo acceder al rea de
tuberas de este edificio.

--------------

-------------

-------------

--------------

--------------

-------------

1.1.1

1.1.12

1.3.1

7. RESULTADOS
Nmero de No Conformidades
Nmero de Observaciones
Nmero de Oportunidades de

Seis
Cuatro
Tres

Mejora

Se detectaron seis No conformidades, las cuales son: existen espacios donde el rea esta
maltratada (mosaicos rotos, techos partidos, etc.) descrita en el punto 2.1.1; los sanitarios,
retretes, mingitorios y lavabos no cuentan con medidas de higiene adecuado para el uso del
personal, descrita en el punto 2.2.1; los materiales de los techos no son resistentes a condiciones
ambientales externas, poniendo en riesgo al personal, descrita en el punto 2.4.1; existen ciertos
lugares del edificio como aulas, donde el piso se encuentra deteriorado, poniendo en riesgo la
seguridad del personal, descrita en el punto 2.4.3 de la norma NOM-001-STPS-2008; al igual que,
las seales de seguridad estn bien ubicadas, pero en algunos casos no existen los equipos
relacionados con la seal, descrita en el punto 1.1.1; no se puedo acceder al rea de tuberas de
este edificio, descrita en el punto 1.3.1 de la norma NOM-026-STPS-2008.
Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
6 de 8
1/12/04/16

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

El grado de

INFORME DE AUDITORA INTERNA

cumplimiento normativo de
la
norma
NOM-001-STPS-2008 es del
59%
en
base a 16 verificaciones
fsicas
realizadas de las 23 que son
en total en esta norma y el grado de cumplimiento normativo de la norma NOM-026-STPS-2008
es del 40% en a base a las 14 verificaciones fsicas realizadas de las 35 que son en total de esta
norma.
Las acciones correctivas que se identifican son de acuerdo a los hallazgos detectados en las
normas NOM-001-STPS-2008/NOM-026-STPS-2008, las cuales mediante una exhaustiva
observacin, verificacin y planeacin de las reas del centro de trabajo (edifico tres), se
identificaron los puntos importantes para su pronta accin correctiva, ya que esto representa un
peligro o amenaza sobre cualquier persona que circule por estas reas de trabajo, y un no
cumplimiento conforme a los resultados obtenidos en esta auditora, la empresa se har
acreedora a una sancin por parte del organismo correspondiente.
Las acciones preventivas necesarias y prioritarias estriban en la eliminacin de riesgos, antes de
que stos puedan llegar a materializarse. Es muy importante la idea de anticipacin que aporta,
pues no se espera a la aparicin de los daos para corregirlos, ni se limita a la mera utilizacin de
equipos de proteccin, ya sean individuales o colectivos. La prevencin de riesgos en este centro
de trabajo incluye la identificacin y deteccin de los factores de riesgo, su anlisis y evaluacin,
la adopcin de las medidas necesarias y el control de la efectividad de las mismas. Ya que en
este centro de trabajo se encontraron cuatro acciones preventivas las cuales son: Las escaleras y
rampas tienen defectos que pueden afectar a las personas involucradas en este edificio, descrita
en el punto 2.1.3; no existen escaleras de emergencia en este edificio, que en un dado caso,
podra ayudar al personal a una evacuacin segura, descrita en el punto 2.5.2; los pasamanos no
estn pulidos, descrita en el punto 2.5.4; la rampa para discapacitados se est deteriorando por el
mal

uso de las personas que transitan por dicho lugar, descrita en el punto 2.6.1 de la norma NOM001-STPS-2008.
Las reas de mejora se basan en lo que el centro de trabajo puede mejorar para el beneficio de
todas aquellas personas que circulan en este espacio de trabajo (edificio 3), en donde en los
hallazgos obtenidos por parte del equipo auditor son los siguientes: colocar escalas en el edificio
3, construir una puerta de acceso en la parte del estacionamiento donde restringa el acceso de
vehculos del edifico 3 y contar con un luxmetro para medir la cantidad de iluminacin que hay
en el rea de trabajo.
Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
7 de 8
1/12/04/16

CONSULTORIA PASTE S.A de C.V.

8.

INFORME DE AUDITORA INTERNA

CONCLUSIONES

De acuerdo
al objetivo planteado, a las
actividades
descritas y los resultados
obtenidos, se concluye sobre el Sistema de Seguridad de la organizacin lo siguiente:
El grado de cumplimiento normativo fue del 48 % encontrndose que solo se realizaron 30
verificaciones fsicas de las 62 totales de las normas NOM-001-STPS-2008/NOM-026-STPS2008. Se presentan seis No conformidades y cuatro observaciones, por lo que deben ser
atendidas y establecer un plan de acciones que deber ser elaborado en un plazo no mayor a 8
das hbiles a partir de la recepcin del presente informe. Para las No conformidades y
observaciones debern presentar las medidas de seguimiento subsecuentes, el anlisis de causa
raz y las evidencias de acciones gestionadas. Las medidas atendidas prioritariamente son en
base a medidas de seguridad generales, medidas de seguridad de orden y limpieza de los
sanitarios, medidas de seguridad para techos, paredes y pisos, seales de seguridad e higiene y
el acceso a las tuberas del edificio 3.
La efectividad e implantacin de las acciones realizadas; se verificarn tomando las fechas
compromiso contradas con el personal involucrado y la responsable del rea de seguridad
Ingeniero Silvia Catalina Lau Vzquez.

Nombre y firma del Auditor Lder

Clave
Pgina
No. y Fecha de Rev.

CPSA-01-26
8 de 8
1/12/04/16

Nombre y firma del Representante