Análise de Lacunas (Auditoria Gap Analysis)

Uma Auditoria Gap Analysis envolve a comparação do estado atual do Sistema de Gestão e o estado potencial ou pretendido. Permitindo
determinar os desvios existentes do estado atual e o estado pretendido.

Permite um foco nas áreas fracas, de alto risco ou críticas do Sistema de Gestão de Segurança e Saúde Ocupacional (SGSSO) previamente à
avaliação formal ou visita de migração. A Auditoria Gap Analysis fornece informação sobre a prontidão do SGSSO para migração ou avaliação,
estando focada na forma como abordou ou como pretende abordar as mudanças introduzidas pela ISO 45001.

Face aos resultados será possível apurar se a organização se encontra pronta para avaliação ou indicação de áreas que requerem melhorias.

Uma Auditoria Gap Analysis, de forma simplificada, segue os passos apresentados pelo esquema abaixo:

1. Analisar o estado 2. Identificar o estado

3. Colmatar a lacuna
atual ideal

Benefícios

A Auditoria Gap Analysis permite compreender e priorizar as necessidades ao ajudar a identificar deficiências que necessitam de ser superadas.
Com a identificação das lacunas é simplificado o processo da quantificação e identificação das necessidades e dos recursos necessários para
as abordar, facilitando a sua priorização.

Auditoria Gap Analysis para ISO 45001

Uma organização que tenha um sistema de gestão ISO implementado, apresenta uma maior facilidade na implementação da ISO 45001, pois
existe requisitos análogos. Uma análise de lacuna permite identificar as lacunas existentes e os requisitos necessários a cumprir, específicos
para a ISO 45001, assim como as ações. É examinado o SGSSO atual e determinado a disponibilidade para migração ou avaliação para a ISO
45001:2018.

A tabela seguinte indica sumariamente algum dos aspetos/requisitos a considerar no processo de transição de um sistema de gestão de
segurança e saúde ocupacional apontando possíveis ações para a conformidade com os requisitos da ISO 45001

Tabela 1 Análise de Lacunas (Gap Analysis) ISO 45001

Requisito Avaliação da Conformidade

4.1 Compreender a organização e o seu contexto Não conforme

O procedimento de análise aplicado deverá ser

alargado à ISO 45001
4.2 Compreender as necessidades e as expectativas dos trabalhadores e de outras partes Não conforme
interessadas
Identificar como parte interessada a ACT, DGS,
sindicatos com representação, OIT, Clientes,
Fornecedores… na organização.
Para cada parte interessada identificar os
requisitos relevantes. Identificar quais destes
requisitos podem ser requisitos legais.
4.3 Determinar o âmbito do sistema de gestão da SST Com ações em curso

Rever (sentido de voltar a ver) o âmbito

5. Liderança e participação dos trabalhos Não conforme
5.1 Liderança e compromisso
É necessário alterar as responsabilidades do
Administrador da área (ou Gerente) de forma a
incluir as alínea respetivas.
 Particular atenção deve ser dada ao
envolvimento na consulta e participação dos
trabalhadores e procura ativa da criação de um
ambiente favorável ao reporte pelos
trabalhadores de incidentes e oportunidade de
melhoria
5.2 Política de SST Não conforme

Incluir na Política de SSO um compromisso de

consulta e participação dos trabalhadores e
seus representantes
5.4 Participação e consulta Não conforme

É necessário clarificar o conceito de consulta

(procura de opinião ANTES da tomada de
decisão) e participação (envolvimento na
tomada de decisão) e consequentemente rever
o respetivo procedimento, tomando em
consideração o ponto d) e e). Quer a “Consulta”
quer a “Participação” necessitam de maior
abrangência.

6. Planeamento Não conforme

6.1 Ações para tratar riscos e oportunidades
6.1.1 Generalidades Usar a metodologia da ISO 9001 para tratar
riscos e oportunidades do SG-SSO
6.1.2 Identificação de perigos e apreciação de riscos para a SST Não conforme
6.1.2.1 Identificação do perigo
Possivelmente os fatores de risco psicossociais
não foram avaliados (já previstos na lei) nem
foram considerados as atividades na
vizinhança. Será necessário adequar (aumentar
a abrangência) do procedimento de avaliação
de perigos para a SSO
6.1.2.2 Apreciação dos riscos para a SST e outros riscos para o sistema de gestão da SST Não conforme

Reforçar a necessidade da avaliação de riscos

ser realizada considerando as medidas
efetivamente implementadas (esta parte
costuma ser confusa). Incluir os ricos para
gestão do SG-SSO no mesmo processo dos
riscos da qualidade para SG-Q
6.1.4 Planeamento de ações Com ações em curso

Clarificar como se faz a avaliação da eficácia

dos controlos dos riscos para a SSO e para
SG-SSO.
Ter consciência e aplicar a hierarquia de
seleção de controlos do risco para a SSO
6.2 Objetivos de SST e planeamento para os atingir Com ações em curso
6.2.1 Objetivos de SST
Se existir um procedimento, confirmar os inputs
pretendidos. Possivelmente melhorar a
comunicação dos objetivos e resultados.
9.3 Revisão pela gestão Não conforme

Incluir inputs revistos (alterações ao contexto,

PI, requisitos legais, R&O, adequação dos
recursos, …
Os resultados relevantes são comunicados aos
trabalhadores, e se existirem, os seus
representantes.
10. Melhoria Com ações em curso
10.1 Incidente, não conformidade e ação corretiva
Incrementar a participação dos trabalhadores
na investigação de incidentes e comunicação
dos resultados
10.2 Melhoria contínua Com ações em curso
10.2.1. Objetivos de melhoria contínua
Incrementar a evidência de melhoria do
desempenho do SG-SSO