QUINTA SEMANA: “LA ETAPA INTERMEDIA CONCEPTO.- FINALIDAD.

- DECISIÓN DEL
MINISTERIO PÚBLICO.- EL SOBRESEIMIENTO: PROCEDENCIA. TRÁMITE.
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ.
INVESTIGACIÓN SUPLEMENTARIA. SOBRESEIMIENTO TOTAL O PARCIAL.- LA
ACUSACIÓN: CONTENIDO. NOTIFICACIÓN DE LA ACUSACIÓN. AUDIENCIA PRELIMINAR”

LA ETAPA INTERMEDIA

1. CONCEPTO. - Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de la

Investigación Preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la
resolución judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente
se debe pasar o no a la etapa de Juzgamiento.
Se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a
ellos luego de una actividad responsable. Como expresa BINDER,
imaginémonos los efectos sociales de un proceso penal en el que la sola
denuncia basta para que se someta a las personas a juicio oral: tal proceso
servirá más bien como un mecanismo de persecución y descrédito de las
personas antes que como un mecanismo institucionalizado para resolver los
conflictos penales.
El fundamento de esta etapa es la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad eficiente y
responsable.

2. FINALIDAD. - Tiene por finalidad el control de los resultados de la

investigación preparatoria, examinando el mérito de la acusación y los
recaudos de la causa, con el fin de decidir si procede o no pasar a la etapa del
juicio oral. Es el momento de saneamiento del proceso, controla lo actuado en
la investigación, y el sustento de la acusación o del pedido de sobreseimiento,
verificando las garantías procesales.

3. DECISION DEL MINISTERIO PUBLICO. - Una vez que se dispone la

conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal decidirá si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
Existe la posibilidad que su decisión pueda ser mixta, es decir cuando más de
un procesado y decide de algunos requerir el sobreseimiento y de otra formular
acusación.

4. EL SOBRESEIMIENTO. - Asencio Mellado, señala que el objeto del

sobreseimiento es poner fin en forma definitiva al proceso, sin necesidad de
pronunciar una sentencia sobre el fondo.

4.1. PROCEDENCIA. - El sobreseimiento procede cuando:

a. El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al
imputado;
b. El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación,
de inculpabilidad o de no punibilidad;
c. La acción penal se ha extinguido; y,
 d. No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos
a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
4.2. TRAMITE DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y
AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO.

a. El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el

requerimiento de sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal.
El Juez correrá traslado del pedido de la solicitud a los demás
sujetos procesales por el plazo de diez (10) días.
b. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de
archivo dentro del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de
inadmisibilidad, será fundamentada y podrá solicitar la realización de
actos de investigación adicionales, indicando su objeto y los medios
de investigación que considere procedentes.
c. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a
los demás sujetos procesales para una audiencia preliminar para
debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La
audiencia es de carácter inaplazable, se instalará con los asistentes,
a quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal.
d. Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve
lo pertinente no puede transcurrir más de treinta (30) días. En casos
complejos y de criminalidad organizada no podrá exceder de
sesenta (60) días, bajo responsabilidad.

4.3. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA. - Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no
mayor de 15 días, el Juez emitirá el pronunciamiento que al caso
corresponda. El mismo que puede ser hasta en tres sentidos:
 Declarar fundado el requerimiento. Si el Juez considera fundado el
requerimiento efectuado por el Fiscal, dictará el auto de
sobreseimiento y dispondrá el archivo del caso.
 Declarar que no es fundado el requerimiento. Si el juez considera
que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones
o fundamentos en que funda su desacuerdo, expedirá un auto
elevando las actuaciones al fiscal superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del fiscal provincial.
 Declarar que la investigación es incompleta.

4.4. INVESTIGACION SUPLEMENTARIA. - Esto se produce cuando el Juez

considera admisible y fundada la oposición por la parte civil a que está
referido el art. 345 numeral 2 del C.P.P., es decir que ante el
requerimiento de sobreseimiento resuelve declarando que la
investigación es incompleta; en este caso el Juez debe disponer la
realización de una investigación suplementaria indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar. Cumplido este trámite, no
procede oposición ni disponer la concesión de un nuevo plazo de
investigación.
 4.5. SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL. - El sobreseimiento será total
cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados; y parcial
cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún imputado, de los
varios que son materia de la Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria.
Si el sobreseimiento fuere parcial, continuará la causa respecto de los
demás delitos o imputados que no los comprende.
El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no
acusatorio, primero se pronunciará acerca del requerimiento de
sobreseimiento. Culminado el trámite según lo dispuesto en los artículos
anteriores, abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal.

5. LA ACUSACIÓN. La acusación es el cargo que formula el Fiscal ante la

autoridad competente contra una o varias personas determinadas, por
considerarlas responsables de un delito, con el objetivo de que se les aplique la
sanción prevista.

5.1. CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN:

La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
a. Los datos que sirvan para identificar al imputado, de conformidad con
lo previsto en el numeral 1 del artículo 88;
b. La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso
de contener varios hechos independientes, la separación y el detalle
de cada uno de ellos;
c. Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio;
d. La participación que se atribuya al imputado;
e. La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran;
f. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, la cuantía de la pena
que se solicite y las consecuencias accesorias;
g. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,
h. Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia.
En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación
del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de
recaer sus declaraciones o exposiciones

5.2. NOTIFICACIÓN DE LA ACUSACIÓN Y OBJECIÓN DE LOS DEMÁS

SUJETOS PROCESALES
La acusación debe de ser notificada a los demás sujetos procesales, a
efectos que estos puedan:
a. Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo su
corrección;
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan
sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
c. Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o la
actuación de prueba anticipada conforme a los artículos 242 y 243, en
lo pertinente;
 d. Pedir el sobreseimiento;
e. Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;
f. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos
que deben ser convocados al debate, con indicación de nombre,
profesión y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales
serán examinados en el curso del debate. Presentar los documentos
que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan
los que deban ser requeridos;
g. Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para
lo cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su
actuación en el juicio oral; o,
h. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

5.3. AUDIENCIA PRELIMINAR. Una vez presentados los escritos y

requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo fijado, el Juez
de la Investigación Preparatoria señalará día y hora para la realización de
una audiencia preliminar, la que deberá fijarse dentro de un plazo no
menor de cinco días ni mayor de veinte días. Para la instalación de la
audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el abogado defensor del
acusado.
Instalada la audiencia, el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y
por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del acusado y
del tercero civilmente responsable, los que debatirán sobre la procedencia
o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia
de la prueba ofrecida.

5.3.1. Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar. - Dentro de

las principales tenemos:
 Devolución de la acusación. Cuando hay defectos y se requiere
un nuevo análisis del Fiscal, se suspenderá la audiencia por
cinco días.
 Resolver la excepción y medio de defensa. Expide resolución
en la misma audiencia. La impugnación no impide la
continuación del procedimiento.
 Sobreseimiento. Se dicta de oficio, a pedido del acusado o de
la defensa cuando el hecho objeto de la causa no se realizó o
no puede ser atribuido al imputado; el hecho no está tipificado
o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad; la acción penal se ha extinguido; y, no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
 Las referidas a medios de prueba, convenciones probatorias y
la actuación de la prueba. Estas son inimpugnables. En caso
de no admitirse un medio de prueba, el Fiscal puede presentar
recurso de reposición y/o dejar constancia de su inconformidad
con lo resuelto para hacerlo valer en el juicio como reexamen
de medio de prueba no admitido.