UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA

“Norte de la Universidad Peruana”

FACULTAD DE CIENCIAS AGRARIAS ESCUELA
ACADÉMICO PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL

TITULO:

“Auditoría ambiental externa dirigida a la empresa de fabricación de ladrillos “El

Tigre”

ASIGNATURA: Auditoría Ambiental

DOCENTE: Ing. Quintanilla Castro Efraín

INTEGRANTES:

BRIONES VARGAS, Ramiro

CHAVEZ TELLO, Yorden Omar
DIAZ SALDAÑA, Robert

MANOSALVA DIAZ, Antoni Rober

RODRIGUEZ GUEVARA, Yoner

CELENDIN - 2023

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 INDICE
I. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 5

1.1. Datos Básicos de la Empresa ................................................................................... 5

1.2. Ubicación Geográfica ............................................................................................... 5

1.3. Nombre de la Compañía Consultora ...................................................................... 6

1.4. Composición del Equipo Técnico............................................................................ 6

II. OBJETIVOS .............................................................................................................. 6

2.1. Objetivo General ...................................................................................................... 6

2.2. Objetivos Específicos ............................................................................................... 7

2.3. Alcance de la AEA .................................................................................................... 7

III. MARCO LEGAL ................................................................................................... 8

IV. METODOLOGÍA ................................................................................................ 10

4.1. Planificación de la auditoría de Evaluación Ambiental...................................... 10

4.2. Ejecución de la auditoría de Evaluación Ambiental ........................................... 10

4.3. Informe Final .......................................................................................................... 11

V. ELABORACIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ........................................................ 12

VI. CONCLUSIONES ............................................................................................... 13

VII. ANEXOS............................................................................................................... 14

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INDICE DE TABLAS

Tabla 1: Coordenadas de los puntos de ubicación de la Empresa ...................................... 6

Tabla 2: Composición del equipo auditor ........................................................................... 7

Tabla 3: Información de la reunión de apertura ................................................................ 11

Tabla 4: Plan de acción ..................................................................................................... 13

Tabla 5: Cronograma de actividades................................................................................. 16

INDICE DE ILUSTRACIONES

Ilustración 1: Ubicación en Google earth de la ladrillera "El Tigre" ................................ 15

Ilustración 2: Oficio firmado por el titular de la empresa ................................................. 17

Ilustración 3: Firma del oficio por parte del titular de la empresa .................................... 17

Ilustración 4: Reunión de apertura .................................................................................... 18

Ilustración 5: Entrevista ejecutada .................................................................................... 19

Ilustración 6: Realización de entrevistas ........................................................................... 20

Ilustración 7: Entrevista al representante del titular del proyecto ..................................... 20

Ilustración 8: Aplicación de Checklist .............................................................................. 22

Ilustración 9: Lista de hallazgos en la operación e instalaciones de la empresa ............... 23

Ilustración 10: Almacenamiento de residuos .................................................................... 24

Ilustración 11: vertimiento de residuos sólidos ................................................................ 24

Ilustración 12: Calcinación de bolsas de cemento .......................................................25

Ilustración 13: Almacenamiento de agua de río ............................................................... 25

Ilustración 14: pozo de almacenamiento de agua ............................................................. 26

Ilustración 15: Electro bomba para aspirar agua de río .................................................... 26

Ilustración 16: Tanque subterráneo de almacenamiento de agua proveniente del lavado de

herramientas para su reúso. ............................................................................................... 27

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Ilustración 17: Maquina cortadora de ladrillo en uso ....................................................... 27

Ilustración 18: Entrega del informe final para el levantamiento de observaciones al representante

del titular de la empresa …………………………………………………………….........28

Ilustración 19: Documento de cierre de auditoría ………………………………………...29

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 I. INTRODUCCIÓN

La empresa de ladrillera “El Tigre” se dedica a la fabricación y comercialización de ladrillos,

cuenta hasta la actualidad con 6 empleados laborando en dicha empresa. Así como todas las

empresas posee diferentes aspectos ambientales, que mediante la realización de una auditoría se

lograra identificar algunas acciones que son perjudiciales para el medio ambiente.

La auditoría se realizará en sus tres etapas empezando por la planificación donde se realizará

cronogramas de actividades para las reuniones de apertura, entrevistas, etc. Siguiendo con la

ejecución donde se tendrá las diferentes observaciones de impactos ambientales y recomendaciones

de mejora que estará vidente en el informe final.

La importancia de realizar una auditoría es que busca obtener información sobre las

funciones operacionales de la organización. Ello con el fin de poder identificar, evaluar y corregir

las prácticas que de alguna manera resulten contraproducentes para el ambiente.

1.1. Datos Básicos de la Empresa

Nombre de la actividad, obra o proyecto: Ladrillera “El Tigre”

Titular de la de la Empresa: CHAVEZ LUDEÑA Noe

Representante del titular de la Empresa: TELLO VÁSQUEZ César (jefe de grupo)

Fecha planificada de realización de la AEA: Desde: 10/01/2023; Hasta: 13/01/2023

1.2. Ubicación Geográfica

Ubicación del proyecto: Jr. Cáceres cd. 17

Distrito: Celendín

Provincia: Celendín

Departamento: Cajamarca

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 Tabla 1: Coordenadas de los puntos de ubicación de la Empresa
PUNTO UTM X Y

1 815733 9241162

2 815812 9241158

3 815727 9241092

4 815809 9241088

ZONA 17 DATUM WGS84

1.3. Nombre de la Compañía Consultora

THE CONSULTING KINGPINS S.A

1.4. Composición del Equipo Técnico

El equipo técnico que realizó la Auditoría Ambiental, está conformado por: (Tabla 2)

Tabla 2: Integrantes del equipo auditor

NOMBRES DEL EQUIPO TÉCNICO RESPONSABILIDAD

Ing. CHAVEZ TELLO Yorden Omar Auditor Líder

Ing. BRIONES VARGAS Ramiro Verificación y determinación de impactos

ambientales

Ing. RODRIGUEZ GUEVARA Yoner Elaboración del PMA

Ing. DIAZ SALDAÑA Robert Fotógrafo

Ing. MANOSALVA DIAZ Antoni Rober Revisión y edición final

II. OBJETIVOS

2.1. Objetivo General

 Determinar la implementación y aplicación coherente de la auditoría de evaluación

ambiental en sus tres etapas: planificación, ejecución e informe final, así como

también verificando el estado de los diferentes aspectos ambientales existentes en la

ladrillera el tigre ubicado en la provincia de Celendín, departamento Cajamarca.

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 2.2. Objetivos Específicos

 Realizar el cumplimiento de la fase de planeación de la auditoría ambiental, mediante

reuniones y acuerdos entre el titular del proyecto y el equipo auditor.

 Realizar el cumplimiento de la fase de ejecución y el informe final de la auditoría

ambiental, mediante las observaciones recopiladas en campo.

 Identificar, evaluar y corregir a los diferentes efectos ambientales en la fase de

operación de la Ladrillera, y la elaboración del Plan de acción, que impliquen el

cumplimiento de la Legislación Ambiental vigente.

2.3. Alcance de la AEA

El alcance de la Auditoría cubre las siguientes actividades, procesos y/o instalaciones:

Actividades:

 Manejo de los residuos sólidos

 Manejo de las aguas residuales industriales (Agua proveniente del lavado de

herramientas)

 Existencia de contaminación atmosférica y sonora

 Existencia de contaminación del suelo

Áreas:

 Área de fabricación de ladrillo

 Almacenamiento de residuos sólidos

 Lavado de herramientas y maquinaria

 Vertimiento y almacenamiento de aguas

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 III. MARCO LEGAL

LEY N.º 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General

de la República, en su artículo 10 señala que la acción de control es la herramienta esencial del

Sistema, por la cual el personal técnico de sus órganos conformantes, mediante la aplicación de las

normas, procedimientos y principios que regulan el control gubernamental, efectúa la verificación

y evaluación, objetiva y sistemática, de los actos y resultados producidos por la entidad en la gestión

y ejecución de los recursos, bienes y operaciones institucionales.

Ley N.º 28422 emitida el 24 de Noviembre de 2004, modificó el artículo 22, inciso I, de la

Ley N.º 27785, donde precisa como atribución de la Contraloría General de la República el "efectuar

las acciones de control ambiental y sobre los recursos naturales, así como de los bienes que

constituyen el Patrimonio Cultural de la Nación, informando semestralmente sobre el resultado de

las mismas y sobre los procesos administrativos y judiciales, si los hubiere a las comisiones

competentes del Congreso de la República.

La Resolución de Contraloría No 112-2000-CG del 22 de junio de 2000, aprobó la "Guía

Metodológica de Auditoría de Gestión Ambiental", la cual establece en su quinto considerando que

la auditoría ambiental y de los recursos naturales constituye una herramienta efectiva que debe

soportarse en una guía metodológica construida en base a la sistematización de experiencias, con la

investigación y la interacción auditor naturaleza, a fin de uniformizar métodos y procedimientos de

auditoría ambiental; susceptible de mejoramiento y actualización posterior en base a nuevas normas

legales y tecnologías a utilizarse en este género de auditoría.

LEY Nª 1278, LEY DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS, en el artículo

6 menciona los lineamientos de la Gestión Integral de Residuos Sólidos donde está orientada a:

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 a) Estimular la reducción del uso intensivo de materiales durante la producción de los

bienes y servicios.

b) Fomentar la valorización de los residuos sólidos y la adopción complementaria de

prácticas de tratamiento y adecuada disposición final.

c) Establecer un sistema de responsabilidad compartida de manejo integral de los residuos

sólidos, desde la generación hasta su disposición final, a fin de evitar situaciones de

riesgo e impactos negativos a la salud humana y el ambiente.

LEY Nº 29338, Ley de Recursos Hídricos, en el artículo 79 menciona que la Autoridad

Nacional autoriza el vertimiento del agua residual tratada a un cuerpo natural de agua continental o

marina, previa opinión técnica favorable de las Autoridades Ambiental y de Salud sobre el

cumplimiento de los Estándares de Calidad Ambiental del Agua (ECA-Agua) y Límites Máximos

Permisibles (LMP). Queda prohibido el vertimiento directo o indirecto de agua residual sin dicha

autorización.

DECRETO SUPREMO Nº 085-2003-PCM, Estándares Nacionales de Calidad Ambiental

para Ruido, en el artículo 10 menciona que la vigilancia y monitoreo de la contaminación sonora en

el ámbito local es una actividad a cargo de las municipalidades provinciales y distritales de acuerdo

a sus competencias, sobre la base de los lineamientos que establezca el Ministerio de

Salud. Las Municipalidades podrán encargar a instituciones públicas o privadas dichas actividades.

Los resultados del monitoreo de la contaminación sonora deben estar a disposición del público. El

Ministerio de Salud a través de la Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA) realizará la

evaluación de los programas de vigilancia de la contaminación sonora, prestando apoyo a los

municipios, de ser necesario. La DIGESA elaborará un informe anual sobre los resultados de dicha

evaluación.

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 IV. METODOLOGÍA

Etapas de la auditoría ambiental:

4.1. Planificación de la auditoría de Evaluación Ambiental

Preparación de la Auditoría Ambiental (AA). Dentro de esta fase se llevó a cabo las

siguientes actividades:

 Elaboración del oficio Nª. 001-2023-UNC, dirigido al titular de la empresa en este

caso el Sr. Noe Chávez Ludeña. (Ver en Anexos figura.)

 Elaboración del cronograma de visita a las instalaciones de la empresa. (Ver en

Anexos, tabla 6.)

 Preparación de entrevistas y formularios (checklist) a utilizar en la Auditoría.

 Preparación de cámara fotográfica.

4.2. Ejecución de la auditoría de Evaluación Ambiental

Dentro de la empresa y como parte de esta fase del proyecto se cumplieron las siguientes

actividades:

 Reunión de apertura donde participaron:

Tabla 3: Participantes de la reunión de apertura

Empresa Ladrillera el Tigre

Fecha/hora 10/01/2023 a las 3:00pm

Lugar de reunión Instalaciones de la empresa

Auditor líder Ing. CHAVEZ TELLO Yorden Omar

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 Equipo auditor Ing. BRIONES VARGAS Ramiro
Ing. RODRIGUEZ GUEVARA Yoner
Ing. DIAZ SALDAÑA Robert
Ing. MANOSALVA DIAZ Antoni Rober

Titular Chávez Ludeña Noe

Representante del Tello Vásquez César

titular

Otros Participantes Orrillo Mendoza Celso

 Inspección y verificación de las condiciones de instalaciones de las áreas operativas.

 Verificación del cumplimiento de medidas de prevención, mitigación en el manejo

de residuos sólidos, emisiones y efluentes.

 Elaboración del anexo fotográfico como evidencias para verificar el cumplimiento

del Plan.

 Reunión de cierre.

4.3. Informe Final

Después de hacer la revisión respectiva y el procesamiento de resultados, el informe será

entregado a titular del proyecto para levantar las observaciones.

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 V. ELABORACIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN
Tabla 4: Plan de acción
No conformidad Impactos Recomendaciones Responsable Frecuencia
encontrada
No cuenta con un Impacto visual, Implementar un sistema de
sistema de gestión contaminación al gestión ambiental para el Ing. CHAVEZ Anual
ambiental ambiente y cuidado del medio ambiente y TELLO Yorden
trabajadores . la salud de sus trabajadores. Omar
Residuos sólidos Contaminación del aire Crear una asociación con todas
quemados y vertidos las ladrilleras de la zona para Ing. BRIONES Semanal
al ambiente. Enfermedades el recojo de sus residuos por VARGAS Ramiro
respiratorias una empresa recicladora

Mantenimiento del pozo

subterráneo y/o vertir al
Vertimiento de agua alcantarillado para luego ser
industrial hacia el río Contaminación de tratada en la planta de Ing. RODRIGUEZ Semanal
e infiltración hacia el cuerpos receptores tratamiento de aguas GUEVARA Yoner
suelo con sustancias residuales de Celendín ,
químicas. utilizar agua remanente .

Generación de ruido Contaminación Uso de silenciador a las 4

por maquina sonora. máquinas cortadoras de Ing. DIAZ
ladrillo, la implantación de SALDAÑA Robert Bianual
Cortadora de ladrillo Ahuyentación de barreras acústicas , uso de
aves. tapones.

Generación de Oxidación de Humedecimiento del área de

partículas materiales de trabajo trabajo a través de riego ,uso Ing. Diariamente
suspendidas en el de mascarilla , lentes , guantes MANOSALVA
aire. Problemas . DIAZ Antoni Rober
respiratorios
Consumo de energía Generación de gases Uso de alambre de plata , Ing.
eléctrica de efecto invernadero , medidor trifásico , reemplazo MANOSALVA Anual
degradación del de maquinaria . DIAZ Antoni Rober
ecosistema
Material sobrante Generación de Rehusó de ladrillos rotos
escombros Ing. BRIONES Diariamente
VARGAS Ramiro

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Conformidades

 En las instalaciones encontramos un pozo donde se almacena el agua producto de las

precipitaciones y uso del agua del rio extraído con moto bomba. También

encontramos un pozo subterráneo donde almacena agua ya utilizada en el lavado de

herramientas que posteriormente es reutilizada para la fabricación del ladrillo.

 Los trabajadores utilizan orejeras para evitar daños a la salud por el ruido de la

máquina.

 En la fabricación de ladrillo se consume s/ 311.80 de energía eléctrica mensual,

plasmada en el recibo de hidrandina, el cual es compatible con los ingresos

generados.

VI. CONCLUSIONES

 Se determinó la implementación y aplicación de la auditoría de evaluación

ambiental en sus tres etapas: planificación, ejecución e informe final,

verificando el estado de los diferentes aspectos ambientales existentes de

contaminación al agua, aire, suelo y la inadecuada gestión de residuos

sólidos.

 Se realizó la fase de planeación de la auditoría ambiental, primeramente,

elaborando un oficio dirigido al titular de la empresa para la aceptación de la

auditoría, seguidamente la reunión de apertura y la elaboración de

formularios para las entrevistas, de tal manera que ayude a recopilar la mayor

cantidad de hallazgos y evidencias que afecten al medio ambiente.

 Se realizó el cumplimiento de la fase de ejecución y el informe final de la

auditoría ambiental, teniendo diferentes observaciones como son la quema

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 de residuos sólidos (bolsas de cemento), vertimiento de aguas industriales al

río y también infiltración de estas aguas al suelo, generación de ruido y

presencia de partículas suspendidas en el aire.

 Se logró identificar diferentes efectos ambientales en la fase de operación de

la Ladrillera y dando recomendaciones mediante un plan de acción teniendo

fecha de cumplimiento según el titular del proyecto para el levantamiento de

observaciones.

VII. ANEXOS

Ilustración 1: Ubicación en Google earth de la ladrillera "El Tigre"

14
Tabla 5: Cronograma de actividades

15
 Ilustración 2: Oficio firmado por el titular de la empresa

Ilustración 3: Firma del oficio por parte del titular de la empresa

16
Ilustración 4: Reunión de apertura

17
 Ilustración 5: Entrevista ejecutada

Ilustración 6: Realización de entrevistas

18
Ilustración 7: Entrevista al representante del titular del proyecto

19
20
21
 Ilustración 8: Aplicación de Checklist

Ilustración 9: Lista de hallazgos en la operación e instalaciones de la empresa

22
 Ilustración 10: Almacenamiento de residuos

Ilustración 11: vertimiento de residuos sólidos

23
Ilustración 12: Calcinación de bolsas de cemento

Ilustración 13: Almacenamiento de agua de río

24
Ilustración 14: pozo de almacenamiento de agua

25
 Ilustración 15: Electro bomba para aspirar agua de río

Ilustración 16: Tanque subterráneo de almacenamiento de agua proveniente del lavado de herramientas para su reúso.

Ilustración 17: Maquina cortadora de ladrillo en uso

26
Ilustración 18: Entrega del informe final para el levantamiento de observaciones al representante del titular de la empresa

27
Ilustración 19: Documento de cierre de auditoría

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