INFORME AUDITORIA ETAPA 1 SGC V 3
INFORME AUDITORIA ETAPA 1 SGC V 3
INFORME AUDITORIA ETAPA 1 SGC V 3
INFORMACIÓN DE LA AUDITORIA
Fecha La auditoria a ser realizada es:
de Combinada : Conjunta:
Auditorí No Aplica
a:
Organización:
Dirección del sitio
permanente
principal:
e-
Telf:
mail:
Criterios de la Auditoría: Requisitos de la Norma de Gestión seleccionada. Requisitos del Sistema de
Gestión (SG) y Procesos definidos por el cliente, Información documentada establecida por Alberto
Register.
Objetivos:
Revisión de la información documentada del sistema de gestión.
Recopilar información necesaria del alcance del sistema de gestión incluyendo ubicación del cliente,
procesos y equipos utilizados, niveles de controles establecidos (en los multisitios, si aplica), aspectos
legales y reglamentarios aplicables.
Revisar la asignación de recursos para la auditoria etapa 2
Evaluar si la revisión por la dirección y las auditorías internas se planifican y realizan.
Determinar el grado de comprensión de principios/requisitos de la norma de gestión por parte del
personal de la organización.
Evaluar el nivel de implementación del sistema para pasar a la etapa 2 de auditoría y los detalles de
su planificación (fechas, turnos, otros).
Norma de referencia aplicable al sistema de gestión, información documentada
Documentos de
del sistema de gestión de la organización, información documentada establecida
referencia:
por Alberto Register.
Metodología: Observación de las actividades, entrevistas con los Norma de
responsables de las áreas, revisión y análisis de la documentación referencia
del SG y muestreo. :
Alcance solicitado:
Alcance definitivo propuesto de la
certificación: (considerando las partes
interesadas, los requisitos de las partes
interesadas y los productos y servicios
de la organización)
Requisitos que no aplican:
(Explique porque)
Indique las fechas en las cuales desempeñó actividades formales el equipo auditor:
Auditor Experto Técnico
responsable/fecha 1/ Fecha
Auditor
Experto Técnico
acompañante
2/ Fecha
1/fecha
Auditor
Experto Técnico
acompañante
3/ Fecha
2/fecha
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1
Auditor
Auditor en
acompañante
formación/ Fecha
3/fecha
INFORMACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN
Código N° de empleados dentro del
Sistema de Gestión: CALIDAD
IAF: alcance:
N° Total de
localidades: N° total de localidades bajo el alcance a certificar:
Descripción la no conformidad
Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó los SI 5
requisitos de las partes interesadas puntos
pertinentes para el sistema de gestión Evidencia:
de la calidad? NO 0
puntos
Descripción la no conformidad
Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó riesgos y SI 5
oportunidades necesarias a ser puntos
abordados para asegurar que el Evidencia:
sistema de gestión de la calidad logre NO 0
los resultados esperados, aumentar puntos
los efectos deseables reducir los no Descripción la no conformidad
deseados y lograr la mejora? Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó los SI 4
requisitos legales y reglamentarios puntos
aplicables a sus productos y servicios? Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
SI 5
puntos
¿Al planificar la organización Evidencia:
consideró las partes interesadas NO 0
pertinentes, los requisitos de ésta, los puntos
requisitos del cliente y los legales y
Descripción la no conformidad
reglamentarios?
Requisito:
Evidencia:
¿El proceso central de realización del SI 4
producto / prestación de servicio puntos
considera adecuadamente la actual Evidencia:
interrelación con otros procesos, NO 0
aparentemente es adecuada su puntos
descripción (a confirmar en Descripción la no conformidad:
auditoria)? Requisito:
Evidencia:
¿Se constató sobre responsabilidades SI 4
y compromiso en el sistema de puntos
gestión de la calidad de la alta Evidencia:
dirección y personal involucrado? NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1
Evidencia:
SI 4
puntos
Evidencia:
¿Se constató los “Ítems” importantes NO 0
o marco de la política de la calidad? puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Se constató los principales objetivos SI 4
de la calidad y su planificación para puntos
lograrlos? Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Se planifican los cambios en el SI 5
sistema de gestión de la calidad puntos
(propósito, asignación de Evidencia:
responsabilidades, asignación de NO 0
recursos, mantener integridad del puntos
sistema de gestión de la calidad)? Descripción la no conformidad
Requisito:
Evidencia:
¿La organización identifica los clientes SI 4
(directos, indirectos)? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿La organización considera el SI 4
tratamiento de las quejas del cliente? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿La organización identifica los SI 4
requisitos de clientes? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Existen evidencias objetivas de SI 4
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1
CONSIDERACIONES PARTICULARES
Indique cualquier problema no
resuelto con respecto a la auditoría
etapa 1, o cualquier otro aspecto que
deba ser considerado que afecte la No aplica
auditoria etapa 2:
AUDITORIA INICIAL (ETAPA 1) COMBINADA O INTEGRAL
De haber sido una auditoría etapa 1 combinada o Integral de Sistemas de
SI NO NA
Gestión indique lo siguiente:
La revisión por la dirección está enfocada y llevada de forma global para los
SG evaluados:
La auditoría interna está enfocada de manera integral para evaluar los
sistemas de gestión:
La política y objetivos están bajo un enfoque integral:
Hay un sistema de documentación integrado:
Hay un enfoque de mecanismos integrados para las mejoras (acción
correctiva, medidas de mejora continua):
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1
SI SI NO
Con resultado de 100 puntos en la Una vez que envíe evidencias para el No se recomienda pase a
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1
ANEXO A