INFORME AUDITORIA ETAPA 1 SGC V 3

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Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

INFORMACIÓN DE LA AUDITORIA
Fecha La auditoria a ser realizada es:
de Combinada : Conjunta:
Auditorí No Aplica
a:
Organización:      
Dirección del sitio
permanente      
principal:
e-
Telf:            
mail:
Criterios de la Auditoría: Requisitos de la Norma de Gestión seleccionada. Requisitos del Sistema de
Gestión (SG) y Procesos definidos por el cliente, Información documentada establecida por Alberto
Register.
Objetivos:
 Revisión de la información documentada del sistema de gestión.
 Recopilar información necesaria del alcance del sistema de gestión incluyendo ubicación del cliente,
procesos y equipos utilizados, niveles de controles establecidos (en los multisitios, si aplica), aspectos
legales y reglamentarios aplicables.
 Revisar la asignación de recursos para la auditoria etapa 2
 Evaluar si la revisión por la dirección y las auditorías internas se planifican y realizan.
 Determinar el grado de comprensión de principios/requisitos de la norma de gestión por parte del
personal de la organización.
 Evaluar el nivel de implementación del sistema para pasar a la etapa 2 de auditoría y los detalles de
su planificación (fechas, turnos, otros).
Norma de referencia aplicable al sistema de gestión, información documentada
Documentos de
del sistema de gestión de la organización, información documentada establecida
referencia:
por Alberto Register.
Metodología: Observación de las actividades, entrevistas con los Norma de
     
responsables de las áreas, revisión y análisis de la documentación referencia
del SG y muestreo. :
     
Alcance solicitado:
Alcance definitivo propuesto de la      
certificación: (considerando las partes
interesadas, los requisitos de las partes
interesadas y los productos y servicios
de la organización)
Requisitos que no aplican:      
(Explique porque)

Indique las fechas en las cuales desempeñó actividades formales el equipo auditor:
Auditor Experto Técnico
           
responsable/fecha 1/ Fecha
Auditor
Experto Técnico
acompañante            
2/ Fecha
1/fecha
Auditor
Experto Técnico
acompañante            
3/ Fecha
2/fecha
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

Auditor
Auditor en
acompañante            
formación/ Fecha
3/fecha
INFORMACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN
Código N° de empleados dentro del
Sistema de Gestión: CALIDAD            
IAF: alcance:
N° Total de
localidades: N° total de localidades bajo el alcance a certificar:      

Dirección de las      


localidades a ser
auditadas en etapa
2:
Nota: Aplica para aquellas organizaciones que tienen procesos del SG en diferentes ubicaciones, pero no son sitios ni
sitios temporales.

Turnos Se auditarán En caso afirmativo, ¿qué actividades se


     
N° totales de turnos: actividades en el auditaran en etapa 2? :      
N° de turnos turno nocturno en
      Etapa 2:
auditados Se auditaran por : registro      
Señale el horario de presencial      
      SI NO
los turnos:
ORGANIZACIÓN MULTISITIO
La certificación comprende más de un sitio permanente donde se realicen actividades del sistema de
gestión:
SI NO NOTA: Si la Organización es multisitios, en el Anexo A se deben indicar todos los sitios.
N° total de sitios (sede principal + sitios) bajo el alcance a certificar:      
MUESTREO SITIOS
NOTA: Si la Organización es multisitio, en el Anexo A se deben indicar los sitios a ser auditados en Etapa 2.
N° de sitios a ser muestreados en la auditoria Etapa 2 del total de sitios:      

MUESTREO DE SITIOS TEMPORALES


N° total de sitios N° de sitios temporales a
temporales:       ser muestreados en la etapa      
2:
Dirección de sitios      
temporales a ser
auditados en la etapa 2:
Nota: Un sitio temporal es donde una organización realiza un trabajo específico o un servicio por un período finito de
tiempo y que no se convierte en un sitio permanente (ejemplo: sitio de construcción).
ASPECTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
(Explique brevemente junto con un resumen de evidencias relacionadas para cada caso)
Nota: En caso de generación de no conformidades, se debe señalar en la sección evaluada, indicando su número
respectivo.
¿La organización determinó cuales SI 5
son las partes interesadas internas y puntos
externas pertinentes para el Evidencia:
propósito de la organización y su NO 0
dirección estratégica? puntos
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

Descripción la no conformidad     
Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó los SI 5
requisitos de las partes interesadas puntos
pertinentes para el sistema de gestión Evidencia:
de la calidad? NO 0
puntos
Descripción la no conformidad     
Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó riesgos y SI 5
oportunidades necesarias a ser puntos
abordados para asegurar que el Evidencia:
sistema de gestión de la calidad logre NO 0
los resultados esperados, aumentar puntos
los efectos deseables reducir los no Descripción la no conformidad     
deseados y lograr la mejora? Requisito:
Evidencia:
¿La organización determinó los SI 4
requisitos legales y reglamentarios puntos
aplicables a sus productos y servicios? Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
SI 5
puntos
¿Al planificar la organización Evidencia:
consideró las partes interesadas NO 0
pertinentes, los requisitos de ésta, los puntos
requisitos del cliente y los legales y
Descripción la no conformidad     
reglamentarios?
Requisito:
Evidencia:
¿El proceso central de realización del SI 4
producto / prestación de servicio puntos
considera adecuadamente la actual Evidencia:
interrelación con otros procesos, NO 0
aparentemente es adecuada su puntos
descripción (a confirmar en Descripción la no conformidad:
auditoria)? Requisito:
Evidencia:
¿Se constató sobre responsabilidades SI 4
y compromiso en el sistema de puntos
gestión de la calidad de la alta Evidencia:
dirección y personal involucrado? NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

Evidencia:
SI 4
puntos
Evidencia:
¿Se constató los “Ítems” importantes NO 0
o marco de la política de la calidad? puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Se constató los principales objetivos SI 4
de la calidad y su planificación para puntos
lograrlos? Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Se planifican los cambios en el SI 5
sistema de gestión de la calidad puntos
(propósito, asignación de Evidencia:
responsabilidades, asignación de NO 0
recursos, mantener integridad del puntos
sistema de gestión de la calidad)? Descripción la no conformidad     
Requisito:
Evidencia:
¿La organización identifica los clientes SI 4
(directos, indirectos)? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿La organización considera el SI 4
tratamiento de las quejas del cliente? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿La organización identifica los SI 4
requisitos de clientes? puntos
Evidencia:
NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
¿Existen evidencias objetivas de SI 4
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

planificación bajo enfoque de puntos


procesos donde se identifican los Evidencia:
procesos, interrelaciones, puntos NO 0
potenciales o reales para la puntos
generación de valor agregado con la Descripción la no conformidad:
participación necesaria del personal Requisito:
de la organización? Evidencia:
Identifique (fechas, días/auditor) el N° SI 5
de auditorías internas realizadas puntos
completas al alcance del SGC de la Evidencia:
organización. NO 0
puntos
Descripción la no conformidad     
Requisito:
Evidencia:
SI 4
puntos
Evidencia:
¿La(s) auditoria(s) interna(s) son NO 0
conforme a requerimientos de la puntos
Norma de referencia?
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
SI 4
puntos
¿Están cerradas las no conformidades Evidencia:
identificadas en la(s) auditoria(s) y en NO 0
el sistema de gestión en general? puntos
(hasta 12 meses) Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
Identifique (fechas) el N° de SI 4
revisión(es) por la alta dirección puntos
realizadas completas al alcance del Evidencia:
SGC de la organización. NO 0
puntos
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
SI 5
puntos
¿Se consideraron todos los datos de Evidencia:
entrada en la revisión por la alta NO 0
dirección de forma tal de que puntos
permitan en el análisis conocer la
Descripción la no conformidad     
adecuación y eficacia del SGC?
Requisito:
Evidencia:
¿La revisión por la alta dirección SI 5
conduce a la decisión y acción sobre puntos
las oportunidades de mejora, Evidencia:
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

necesidad de cambios en el sistema NO 0


de gestión, necesidad de recursos? puntos
Descripción la no conformidad     
Requisito:
Evidencia:
SI 4
puntos
¿Bajo qué metodologías y Evidencia:
herramientas la organización NO 0
considera las actividades de mejora puntos
continua? Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
SI 4
¿La organización ya está en capacidad puntos
de presentar evidencias de resultados Evidencia:
de acciones para la mejora de los NO 0
productos y servicios, del desempeño puntos
y la eficacia del sistema de gestión de Descripción la no conformidad:
la calidad? Requisito:
Evidencia:
SI 4
puntos
Evidencia:
¿El personal clave de la organización NO 0
conoce los principios/requisitos de la puntos
norma de gestión de referencia?
Descripción la no conformidad:
Requisito:
Evidencia:
PUNTUACION FINAL:      

CONSIDERACIONES PARTICULARES
Indique cualquier problema no      
resuelto con respecto a la auditoría
etapa 1, o cualquier otro aspecto que
deba ser considerado que afecte la No aplica
auditoria etapa 2:
AUDITORIA INICIAL (ETAPA 1) COMBINADA O INTEGRAL
De haber sido una auditoría etapa 1 combinada o Integral de Sistemas de
SI NO NA
Gestión indique lo siguiente:
La revisión por la dirección está enfocada y llevada de forma global para los
SG evaluados:
La auditoría interna está enfocada de manera integral para evaluar los
sistemas de gestión:
La política y objetivos están bajo un enfoque integral:
Hay un sistema de documentación integrado:
Hay un enfoque de mecanismos integrados para las mejoras (acción
correctiva, medidas de mejora continua):
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

En la organización hay una unificación de Dirección y Responsabilidades en


consideración a los sistemas de gestión:
Hay un enfoque integral en la planificación, gestión de riesgos y
oportunidades:

INFORMACION DE AUDITORIA REMOTA


Aplicación de auditoría remota: SI NO
De ser afirmativo, justificar:      
Indicar el grado en que las técnicas de      
información y comunicación (“TIC”)
utilizadas en el desarrollo de las
actividades han contribuido a la
eficacia y eficiencia de la auditoria No aplica
remota:
Indique cualquier problema no      
resuelto con respecto a la auditoría
remota o cualquier otro aspecto que
deba ser considerado que afecte la
certificación o las auditorias No aplica
(etapa 1) remotas futuras:
CONCLUSIONES
1. Se cumplieron los objetivos de la auditoría etapa 1: SI NO
Explique (En caso negativo):      
2. 2. Es apropiado el alcance solicitado de la certificación: Apropiado Se debe modificar según
alcance propuesto
Justifique en ambos casos; colocando evidencia de la verificación de las diferentes partes que lo
componen:      
3. El programa de implementación del SGC, justifica proceder a la auditoria de certificación de etapa 2
si la organización ha logrado como resultado de esta auditoría etapa 1 la puntuación de 100 puntos:
SI NO
Explique (En caso negativo):      

4. Fecha estimada de la auditoria de etapa 2 de mutuo acuerdo auditor-auditado (considerando un


máximo de quince días calendario posterior a la auditoria etapa 1 ) y con resultado de 100 puntos:
      NO APLICA
5. Considera el auditor que se requiere un experto técnico para acompañarlo durante la auditoría etapa
2: SI NO
Explique (En caso afirmativo):      
Nota: Éste punto debe ser aprobado únicamente en la Gerencia de Certificación

SE RECOMIENDA QUE LA ORGANIZACIÓN OBJETO DE LA AUDITORÍA ETAPA 1 PASE A LA AUDITORIA


ETAPA 2 DE LA CERTIFICACIÓN:

SI SI NO
Con resultado de 100 puntos en la Una vez que envíe evidencias para el No se recomienda pase a
Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

auditoría etapa 1. cierre de las no conformidades, en la la auditoria etapa 2.


auditoria etapa 1, según los tiempos Explique:     
fijados por Alberto Register
(diligenciar anexo A).

Equipo Auditor /Experto Técnico Representantes de la Organización


Nombre/Firma Nombre / Firma
Auditor responsable:            

Auditor acompañante 1:       Experto técnico 1:      

Auditor acompañante 2:       Experto técnico 2:      

Auditor acompañante 3:       Auditor en Formación:      


Informe de Auditoría (SGC) Etapa 1

ANEXO A

Recomendación del Auditor


Revisadas y Verificadas las Evidencias para el Cierre de las No Conformidades la Auditoria Etapa 1:
Si pasa a la auditoria etapa 2 de la certificación

No pasa a la auditoria etapa 2 de la certificación


Explique:     
Fecha estimada de la auditoria de etapa 2 de mutuo acuerdo auditor-auditado:      

Equipo Auditor /Experto Técnico Representantes de la Organización


Nombre/Firma Nombre / Firma
Auditor responsable:            

Auditor acompañante 1:       Experto técnico 1:      

Auditor acompañante 2:       Experto técnico 2:      

Auditor acompañante 3:       Auditor en Formación:      

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