Auditoria en Seguridad y Salud en El Trabajo

AUDITORIA EN SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .
Dra. Juliana Katherine Salazar Abad

Médico especialista en Medicina Ocupacional y del
Medio Ambiente
CMP: 58814 RNE:029755
DEFINICION
• La Auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo , se define como una recopilación

sistemática de información independiente sobre la eficiencia, la eficacia y la
confiabilidad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y la
elaboración de planes para acciones correctivas.
• La Auditoría es un proceso metódico para obtener evidencias que al evaluarse de

manera objetiva permiten determinar la conformidad del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo a los requisitos
DEFINICION
PROCESO • A cargo de auditores independientes al área

INDEPENDIENTE auditada.
• Es Planificada
• Es Programada
SISTEMATICO • Revisa el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
• Verifica procesos y no conformidades
DEFINICION
DOCUMENTADO El proceso se publica como documento físico o digital.

NORMATIVA
Efectos de las Auditorías e Investigaciones
• Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa que

la estrategia global del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
logre los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la Política y
Objetivos del sistema.
• Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a

los trabajadores y a sus organizaciones sindicales.
(Art. 44º-Ley 29783)

NORMATIVA
Vigilancia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
• La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo, las auditorías y los exámenes realizados por la empresa deben permitir que
se identifiquen las causas de su disconformidad con las normas pertinentes o las
disposiciones de dicho sistema, con miras a que se adopten
medidas apropiadas, incluidos los cambios en el propio sistema.
(Art. 45º-Ley 29783)

OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORIA
• Verificar que la organización cuente con un sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo en el cual se
enfatice la Prevención de Riesgos Laborales y que sea capaz de evitar las pérdidas a la organización
debido a los accidentes (personales, daños a la propiedad, al proceso y al medio ambiente) y que
permita a la vez garantizar la salud de sus trabajadores
OBJETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA
• Ayudar en la mejora de la seguridad y salud en el trabajo
• Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y procedimientos
• Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad en todos sus procesos.
• Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e higiene ocupacional.
• Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías externas

COMO AUDITAR EL SGSST
OBJETIVO:
Cumplir con la PSST.
Lo que se quiere lograr .
Documentos
Reglamentos Realidad
Procedimientos Procesos
Programas SST Lo que se hace
TIPOS DE AUDITORÍAS
Llevada a cabo sobre una base periódica a intervalos

Periódica regulares. Se puede auditar lo mismo o algo diferente.
Se lleva a cabo en intervalos irregulares, sin previo

Intermitente aviso. Inspección por el inspector o el técnico del
gobierno.
Algunas operaciones deben someterse a la auditoría

Continua. continua, en particular cuando las normas legales lo
requieren.
Especial Tiene un propósito único

Es un sistema de control interno de la empresa y

consiste en el conjunto de medidas, políticas y
procedimientos establecidos para proteger su activo,
minimizar riesgos, incrementar la eficacia de los
procesos operativos y optimizar y rentabilizar la
Organización.
PRIMERA Sus objetivos son : Determinar si el Sistema de Gestión

PARTE : de Seguridad y Salud en el Trabajo, es conforme con los
AUDITORÍA requisitos planificados y si se ha implementado y se
INTERNA mantiene de manera eficaz
La finalidad es evaluar la eficacia del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo e
identificar las oportunidades de mejoramiento
Es un sistema utilizado por las organizaciones para

realizar un examen detallado, sistemático y crítico
mediante un auditor externo especializado , el cual no
debe de poseer vínculo con la empresa.
Sus objetivos son : Cumplir eficazmente los

SEGUNDA requisitos mínimos del Sistema de Gestión de
PARTE : Seguridad y Salud en el Trabajo propios y del
AUDITORIA proveedor. Se encuentra a cargo de un tercero u
EXTERNA auditor externo.
Su finalidad es evaluar y seleccionar proveedores

Verificación independiente de la conformidad con un

estándar.
Sus objetivos : Evaluar la capacidad para cumplir los

TERCERA requisitos mínimos de Seguridad y Salud en el Trabajo
PARTE: y disminuir la necesidad de efectuar auditoría por los
AUDITORIA clientes.
EXTERNA
Certificación o reconocimiento por un tercero.

CRITERIOS DE LA AUDITORIA
• Conjunto de políticas, procedimientos o requerimientos usados como referencia:
• Norma OHSAS 18001: 2007
• Norma ISO 45001 : 2018
• Documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Requisitos legales y de clientes

CARACTERISTICAS DE UNA AUDITORIA
1. Apoyo de la dirección.
2.- Objetivos y ámbitos claros.
3.- Cualificación profesional del auditor.
4.- Independencia y objetividad del auditor.
5.- Debido esmero profesional.
6.- Planes y procedimientos formales.
7.- Trabajo de campo planificado y supervisado.
CARACTERISTICAS DE UNA AUDITORIA
8.- Control / garantía de la calidad de la auditoría.

9.- Informes claros y apropiados.
10.- Métodos de seguimiento.
11.- Verificación por terceros.
12.- Publicación de los hallazgos.
13.- Acreditación del auditor.
PASOS BASICOS PARA EL DESARROLLO DE AUDITORIA
Los responsables por la administración de las

auditorías al SG-SST deben realizar la
programación de las mismas.
PLANEACIÓN
Esto implica determinar el objetivo y alcance de

la auditoría.
Las auditorías de SST deben ser realizadas por

personal calificado de la empresa o puede
subcontratarse.
SELECCIÓN DEL EQUIPO

AUDITOR
Cada uno de los auditores debe de ser independiente.

La auditoría se debe realizar en el primer

semestre de año o siempre que la alta dirección lo
requiera
CICLO DE LA AUDITORIA
La preparación de la auditoria consiste en elaborar

un plan de auditoria en el formato de plan de
PREPARACIÓN DE LA auditoria, el cual será desarrollado por el auditor
AUDITORIA líder, y posteriormente será aprobado por el Gerente.
El auditor debe utilizar la lista de verificación como punto de

partida, pero no debe limitarse a verificar los puntos de la lista.
Como regla general los auditores deben intentar lo siguiente:
• Verificar si tales procedimientos se están aplicando. Para

EJECUCIÓN esto se debe verificar si los datos y registros generados
como evidencia de las actividades cumplen con los
procedimientos especificados.
• Determinar si los procedimientos e instrucciones

documentadas.
Con base en las evidencias de la auditoría, se lleva a

cabo una reunión dirigida por el auditor líder en la
cual se estudian las propuestas y soportes obtenidos,
y si hay incumplimientos con respecto a al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
ANÁLISIS Y BALANCE
Toda no conformidad debe estar soportada por evidencias

objetivas.
En caso de haber encontrado alguna situación que

no amerite ser declarada como no conformidad,
pero que sea importante mencionarla, se debe
presentar como una observación
ANÁLISIS Y BALANCE
Las no conformidades u observaciones se registran en el

formato de informe de auditoría
Se hace una verificación del cumplimiento del plan de

auditoria y buscar claridad acerca de cualquier
incumplimiento, para la realización de las reuniones
programadas
ANÁLISIS Y BALANCE
El auditor debe hacer un análisis y llegar a una

conclusión sobre el estado del sistema, requisito,
proceso o actividad auditada.
La reunión de cierre es conducida por el auditor líder y a ella

REUNIÓN DE CIERRE deben asistir, el Gerente, los entrevistados según el plan de
auditoria, el Representante del SG-SST.
Debe ser redactado por el auditor líder y debe estar

en términos positivos, de forma impersonal, sin la
búsqueda de algún beneficio personal o ánimo de
figuración.
INFORME DE Se debe elaborar de acuerdo con el formato

AUDITORIA establecido por la empresa.
Debe ser entregado al Representante de la Dirección

y/o Responsable del SG-SST, a más tardar cinco (5)
días hábiles después de la realización de la reunión de
cierre
• Con base en las fechas propuestas en los registros de acción

correctiva/preventiva ,el Gerente y/o Responsable del SG-
SST, proceden a incluir en el programa de auditorías internas
una columna adicional para la fecha en la cual se debe hacer
la auditoria de seguimiento a las no conformidades
detectadas.
SEGUIMIENTO
• La fecha de la auditoria de seguimiento puede ser
programada para 2 ó 3 semanas después de la fecha de
compromiso manifestada por el responsable del área
auditada en el registro de acción correctiva/preventiva y se
debe comunicar verbalmente al auditor líder, para que sea
realizada preferiblemente por el mismo auditor que
encontró la no conformidad.
• El auditor responsable de la auditoría de seguimiento,
debe registrar los resultados en el formato de registro
de acción correctiva/preventiva .
• Si se encuentra que el tratamiento a la no conformidad

y la acción correctiva no fueron realizados o no fueron
eficaces, se registra el resultado obtenido de la misma
forma con el fin de reprogramar el seguimiento de la
no conformidad.
SEGUIMIENTO
• Se actualiza el programa de auditorías y se considera

terminada la auditoria cuando se haya llevado a cabo el
tratamiento a la no conformidad y la acción correctiva de
forma efectiva .
REQUISITOS DEL AUDITOR
Identificar los principios del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
Entender la estructura y los conceptos de la norma ISO

45001.
REQUISITOS
DEL AUDITOR
Conocer las claves para la implementación de un

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
aplicando los requisitos de la norma ISO 45001.
Fuente Norma ISO 45001: 2018
Conocer la metodología necesaria para programar,
desarrollar y gestionar las auditorías SGSST.
Planificar y ejecutar auditorías internas.

REQUISITOS
DEL AUDITOR
Identificar las particularidades de la auditoría.

Informar de los resultados obtenidos en la auditoría.
REQUISITOS
DEL AUDITOR
Reconocer las características y la problemática más

habitual en la consecución de la certificación.

MODELO DE LISTA DE VERIFICACION DE LINEAMIENTOS
DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Resolución Ministerial 050: 2013

GRACIAS

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• La Auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo , se define como una recopilación

• La Auditoría es un proceso metódico para obtener evidencias que al evaluarse de

PROCESO • A cargo de auditores independientes al área

DOCUMENTADO El proceso se publica como documento físico o digital.

Efectos de las Auditorías e Investigaciones

• Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa que

• Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a

(Art. 44º-Ley 29783)

Vigilancia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

• La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

(Art. 45º-Ley 29783)

• Ayudar en la mejora de la seguridad y salud en el trabajo

• Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y procedimientos

• Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad en todos sus procesos.

• Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e higiene ocupacional.

• Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías externas

Llevada a cabo sobre una base periódica a intervalos

Se lleva a cabo en intervalos irregulares, sin previo

Algunas operaciones deben someterse a la auditoría

Especial Tiene un propósito único

Es un sistema de control interno de la empresa y

PRIMERA Sus objetivos son : Determinar si el Sistema de Gestión

La finalidad es evaluar la eficacia del Sistema de

Es un sistema utilizado por las organizaciones para

Sus objetivos son : Cumplir eficazmente los

Su finalidad es evaluar y seleccionar proveedores

Verificación independiente de la conformidad con un

Sus objetivos : Evaluar la capacidad para cumplir los

Certificación o reconocimiento por un tercero.

• Conjunto de políticas, procedimientos o requerimientos usados como referencia:

• Norma OHSAS 18001: 2007

• Norma ISO 45001 : 2018

• Documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Requisitos legales y de clientes

8.- Control / garantía de la calidad de la auditoría.

Los responsables por la administración de las

Esto implica determinar el objetivo y alcance de

Las auditorías de SST deben ser realizadas por

SELECCIÓN DEL EQUIPO

Cada uno de los auditores debe de ser independiente.

La auditoría se debe realizar en el primer

La preparación de la auditoria consiste en elaborar

El auditor debe utilizar la lista de verificación como punto de

• Verificar si tales procedimientos se están aplicando. Para

• Determinar si los procedimientos e instrucciones

Con base en las evidencias de la auditoría, se lleva a

Toda no conformidad debe estar soportada por evidencias

En caso de haber encontrado alguna situación que

Las no conformidades u observaciones se registran en el

Se hace una verificación del cumplimiento del plan de

El auditor debe hacer un análisis y llegar a una

La reunión de cierre es conducida por el auditor líder y a ella

Debe ser redactado por el auditor líder y debe estar

INFORME DE Se debe elaborar de acuerdo con el formato

Debe ser entregado al Representante de la Dirección

• Con base en las fechas propuestas en los registros de acción