Taller Realizacionauditoriainterna

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
Puerto Salgar Cundinamarca, 15 de marzo de 2020
Señores:
Laboratorio Intertek Puerto Salgar
Dirección: Carrera 4 # 16-121
Representante: Lina Mariana Torres- jefe del área
Reciba un cordial saludo, informo que el equipo auditor de calidad realizara una
auditoría interna de seguimiento, esta se llevara a cabo los días 20 y 21 de marzo
del presente año; dicha auditoria se realizara con el fin de evaluar los
procedimientos o análisis realizados en el área de laboratorio y verificar que se
cumplen con toda la documentación requerida en el proceso y así constatar que
se está cumplimiento y mejorando el sistema de gestión de calidad del laboratorio.
La evaluación será realizada por dos auditores expertos y la visita se llevará a
cabo en el laboratorio Intertek Puerto Salgar.
Cualquier duda o inquietud favor comunicarla al líder auditor 5 días antes de la

actividad programada.
Cordialmente
Andrés Merchán
Ing. Andrés Felipe Merchán

Coordinador de calidad
INTERTEK S.A FORMATO DE ASISTENCIA DE AUDITORIAS Versión 01
-Evaluar el cumplimiento del sistema calidad implementado por la empresa.

-Revisar detalladamente procesos y documentación de estos para verificar la
conformidad con las demás normas aplicables.
Objetivos de -Observar la realización de lo análisis en acompañamiento de diferentes
auditoria analistas
Recoger muestras de todo el proceso de autoría para ser verificada.
 Norma ISO 9001

 NTC
Criterios de  ASTM
auditoria  ILT
 Manual de gestión de calidad
Alta dirección, Jefatura, control documental, laboratorio y equipos que

procesos a ser intervienen en cada análisis, área de almacenamiento de muestras.
auditados.
Fecha Inicio: 2020-03-20

Fecha Fecha Fin: 2020-03-21
ASISTENTES
NOMBRE FIRMA
CARGO
Reunión apertura Reunión cierre
Andrés Felipe Merchán Líder auditor
Erica Paola Torres Experta Técnica
Lina Mariana Torres Jefe de laboratorio
Sandra Lorena Gómez Analista
Harol Mauricio Sánchez Analista
OBSERVACIONES
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
001 Manual de calidad Rev 01, 5 de marzo de 2017
002 Política de calidad Rev 01, 10 de enero de 2017
003 Objetivos de calidad Rev 01, 10 de enero de 2017
020 Instrucciones locales de Rev 03, 15 de agosto de 2019
trabajo de los análisis
015 Hojas de trabajo Rev 02, 10 de mayo de 2018
016 Informes de resultados Rev 02, 10 de mayo de 2018
c-Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación durante la auditoria será por medio del dialogo mediante
entrevistas y observación de evidencias al personal y procesos involucrados
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
REQUISITOS ISO 9001 DE 2015 Documentación relacionada Personal entrevistado
4.1 Comprensión de la
organización
CUMPLIMIENTO EVIDENCIA Y OBSERVACIONES

CUESTIONES
SI/NO
¿Dispone la organización de una metodología para el
análisis, seguimiento y revisión del contexto interno y
externo?
¿Ha detectado la organización todos los factores
externos que afectan al desempeño de la
organización?
¿Ha detectado la organización todos los factores
internos que afectan al desempeño de la
organización?
HALLAZGOS

4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas
CUESTIONES
SI/NO
¿Dispone la organización de una metodología para la
detección y el análisis de expectativas y necesidades
de las partes interesadas?
¿Se han detectado todas las necesidades y
expectativas de las partes interesadas que puedan
afectar al desempeño del sistema de gestión?
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la
información relacionada con las partes interesadas y
sus requisitos pertinentes?
¿Se han tenido en cuenta las necesidades y
expectativas de las partes interesadas en la definición
del sistema y su planificación de actividades?
HALLAZGOS
4.3 Determinación del alcance

del SGC

CUESTIONES
SI/NO
¿Tiene documentado la organización el alcance del
sistema de gestión?
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las
actividades del sistema?
¿Se han justificado adecuadamente la no aplicabilidad
de los requisitos señalados por la organización?
HALLAZGOS
4.4. Sistema de gestión de la

calidad y sus procesos
CUESTIONES
SI/NO
¿Se han identificado todos los procesos necesarios y
sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y
secuencia?
¿Se han definido actividades de seguimiento e
indicadores para el control de estos procesos?
¿Se han identificado los recursos necesarios y las
responsabilidades y autoridades de cada proceso?
HALLAZGOS
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
de Auditoría Auditoría
1 Documento En el documento de
de la política política de calidad no
de calidad se evidencia la
ISO 9001 de
respectiva codificación X
2015
de esta como lo es la
versión y código de
formato
2 Hojas de En las hojas de trabajo
trabajo -ISO 9001 revisadas no se
de 2015 evidencia las firmas del X
-ILT personal responsable
de realizar el análisis.
3 Realización Se evidencia que la
del análisis analista no tiene claro
basado en la la diferencia y uso de
-ASTM D156
norma ASTM los prismas por lo tanto X
ILT-156
D156 no se toma la lectura
correcta del color de la
muestra
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

En general se la auditoria fue satisfactoria ya se evidencio muy buena información
y documentos que complementan las entrevistas y las evidencias visuales, en
general el personal se comporto amablemente haciendo mas amena la actividad y
que el proceso se cumpliera a cabalidad.
Se evidenciaron dos no conformidades mayores importantes para el sistema
integrado de gestión de la organización por lo tanto es imprescindible levantar
evidencias objetivas sobre estas.
Se recomienda que en la no conformidad sobre las hojas de trabajo se implemente
un espacio para firmar con hora y fecha para así cumplir con el correcto control de
documentos y se podría implementar un cronograma para el monitoreo
permanente de esta actividad.
En cuanto a la falla en la lectura del análisis se deberá programar al personal para
recapacitación en este análisis.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de
la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
INTERTEK S.A FORMATO DE ASISTENCIA DE AUDITORIAS Versión 01
-Evaluar el cumplimiento del sistema calidad implementado por la empresa.

-Revisar detalladamente procesos y documentación de estos para verificar la
Objetivos de conformidad con las demás normas aplicables.
auditoria -Observar la realización de lo análisis en acompañamiento de diferentes
analistas
Recoger muestras de todo el proceso de autoría para ser verificada.
 Norma ISO 9001

 NTC
Criterios de  ASTM
auditoria
 ILT
 Manual de gestión de calidad
Alta dirección, Jefatura, control documental, laboratorio y equipos que
procesos a ser
intervienen en cada análisis, área de almacenamiento de muestras.
auditados.
Fecha Inicio: 2020-03-20
Fecha Fecha Fin: 2020-03-21
ASISTENTES
NOMBRE FIRMA
CARGO
Reunión apertura Reunión cierre
Andrés Merchán Andrés Merchán
Andrés Felipe Merchán Líder auditor
Erica Paola Torres Experta Técnica Erictorres Erictorres
Lina Mariana Torres Jefe de laboratorio Lina TC Lina TC
Sandra Lorena Gómez Analista Lorena Gomez Lorena Gomez
Harol Mauricio Sánchez Analista Harol M Harol M
OBSERVACIONES
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Esta actividad sirvió para tener presente los procesos, reglas y documentos que se
deben tener presente en una auditoria interna bajo la norma ISO 9001 de 2015, de
igual manera tener una visión más amplia y clara de cómo llevar a cabo un
proceso de auditoria.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

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Puerto Salgar Cundinamarca, 15 de marzo de 2020

Cualquier duda o inquietud favor comunicarla al líder auditor 5 días antes de la

Ing. Andrés Felipe Merchán

-Evaluar el cumplimiento del sistema calidad implementado por la empresa.

 Norma ISO 9001

Alta dirección, Jefatura, control documental, laboratorio y equipos que

Fecha Inicio: 2020-03-20

Erica Paola Torres Experta Técnica

Lina Mariana Torres Jefe de laboratorio

Sandra Lorena Gómez Analista

Harol Mauricio Sánchez Analista

c-Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

CUMPLIMIENTO EVIDENCIA Y OBSERVACIONES

REQUISITOS ISO 9001 DE 2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

REQUISITOS ISO 9001 DE 2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

4.3 Determinación del alcance

CUMPLIMIENTO EVIDENCIA Y OBSERVACIONES

REQUISITOS ISO 9001 DE 2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

4.4. Sistema de gestión de la

e- Generación de hallazgos de auditor.

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

INTERTEK S.A FORMATO DE ASISTENCIA DE AUDITORIAS Versión 01

-Evaluar el cumplimiento del sistema calidad implementado por la empresa.

 Norma ISO 9001

Erica Paola Torres Experta Técnica Erictorres Erictorres

Lina Mariana Torres Jefe de laboratorio Lina TC Lina TC

Sandra Lorena Gómez Analista Lorena Gomez Lorena Gomez

Harol Mauricio Sánchez Analista Harol M Harol M

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

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