Unidad 4. Informe de Auditoria

Unidad 4.
Informe de Auditoría
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe
de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también

la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles
en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo /
Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de
la auditoría.
INFORME DE AUDITORIA
Organización: FIRST CLASS ENGLISH S A S Y/O CENTRO EJECUTIVO DE

IDIOMAS F C E
Dirección: Carrera 12 No 93-78 Of 407.
Representante: ANDREW DIAZ
Sitio auditados: Bogota Fecha de Auditoría 04 de

: Diciembre 2015
Número efectivo de 15
Empleados:
Auditor Líder: Fernanda Rico Diaz Miembros del Nathalia
equipo auditor: Velandia
Objetivo: mediante una auditoria interna, asegurar que se este cumpliendo con el programa del
Sistema de Gestión de
Alcance: Todos los departamentos de FCE
Criterios: manual integral del Sistema de Calidad, política integral, Manual integral de FCE,
Manual de procedimientos,
Hallazgos:
Los siguientes hallazgos, si no son direccionados apropiadamente, podrían resultar siendo

identificados como no conformidades mayores durante la Fase 2 de la auditoria.
No 1.2
 No se encuentran incluidas en el PEI, cuales son los indicadores de gestión o formas de

asegurar el modelo de autoevaluación.
No 4.1.
 Asegurar la interacción de las diferentes caracterizaciones entre si.

 Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme.
No 5.4.1.
 Los indicadores definidos para los objetivos de calidad, no son coherentes para garantizar
las metas definidas para los objetivos.
 Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme.
No 5.6.
 El acta de revisión por la dirección, no incluye todos los requisitos definidos en la norma
ISO 9001 Ver. 2008 (Evaluación de la satisfacción del cliente, que, reclamos, indicadores,
política de calidad, estado de las acciones correctivas y preventivas. Etc.).
NTC 5580, EVALUACION DE DOCENTES

 La segunda evaluación de la prueba técnica. (No se ha finalizado)
Conclusiones:
La auditoría se limitó en tiempo y alcance a los objetivos establecidos y es posible que debilidades
adicionales sean identificadas durante futuras actividades de auditoría. Con relación a los
hallazgos identificados en el presente reporte, la conclusión general de esta
2. D
 El
i sistema de gestión ha sido planeado en conformidad con todos los requisitos de la
norma
s de auditoria
 Ele sistema de gestión está diseñado para alcanzar las políticas y objetivos de la
Organización,
ñ los registros demuestran el cumplimiento de los diferentes procedimientos,
establecidos por la organización.
e
 En todos los procesos, se verifico el control de documentos, control de registros, acción
correctiva, preventiva, incidentes y fallas del sistema de seguridad de la organización.
e
l
Declaración:
Teniendo 2 en cuenta los criterios con los que se realizó la auditoria y los resultados obtenidos de
. English SAS cumple con el 80% del control de calidad que maneja dentro de su
First Class
organización
p
rocedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que
este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORE

Embalaje Implementación Políticas DOS Auditorias y Tres
del SGC de calidad MESES evidencias auditore
internos
Cargue y Implementación Políticas UN MES Fotos y Dos
descargue del SGC de encuesta auditore
logísticas internos
Transporte de Implementación Políticas UN MES Evidencias Un audito
insumos del SGC de fílmicas y interno y
transporte documentales otro
externo
Distribuidores Implementación Políticas DOS Auditorias y Tres
del SGC de MESES evidencias. auditore
servicios internos
al
clientes.
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las
partes interesadas.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
CONCLUSIONES
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a

auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría .Es importante tener en cuenta cuales son las
necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en
base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y
que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.
Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación de las
personas encargadas de estos procesos. Por eso se hace necesario que los auditores internos
estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento
de las normas que rigen los sistemas integrados

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Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

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1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

Organización: FIRST CLASS ENGLISH S A S Y/O CENTRO EJECUTIVO DE

Sitio auditados: Bogota Fecha de Auditoría 04 de

Alcance: Todos los departamentos de FCE

Los siguientes hallazgos, si no son direccionados apropiadamente, podrían resultar siendo

 No se encuentran incluidas en el PEI, cuales son los indicadores de gestión o formas de

 Asegurar la interacción de las diferentes caracterizaciones entre si.

NTC 5580, EVALUACION DE DOCENTES

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

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