Auditoría Interna SG SST

AUDITORIAS INTERNAS
DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO
Claudia Marcela Contreras Barranco
Ingeniera de Minas
Especialista en Salud Ocupacional
Auditor Interno de Sistemas Integrados de Gestión HSEQ
JULIO 2016
AUDITORIAS INTERNAS DE SG-SST
CONTENIDO
1. Conceptos y enfoque de Auditorías Internas para un SG-SST
2. Planificación de Auditorías internas.
3. Etapas de auditorías internas
4. Verificación de resultados
5. Toma de acciones para mejorar las auditorías internas al SG-SST
ISO 19011
¿QUÉ ES?
51V03-V2
2
Principios de la Auditoría
LAS AUDITORÍAS PERMITEN
 Conocer la capacidad del sistema de

gestión de seguridad y salud ocupacional
para cumplir con los requisitos. (OHSAS
18001, legales y de la organización).
 Evaluar las fortalezas y aspectos por
mejorar del Sistema de Gestión de
S&SO.
 Determinar si el SG – SST de la empresa
cumple con los objetivos de esta y se está
implementando
AUDITORIAS INTERNAS DE SG-SST
CONCEPTOS
AUDITORÍA
ISO 19011
Proceso
Sistemático
Independiente y
Documentado para
Obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de forma objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría
CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIÓN COMPRADOR ORGANIZACIÓN
(S.G.)
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA
OBJETIVOS : OBJETIVOS : OBJETIVOS :
Determinar si el SG: - Evaluar la adecuación para cumplir - Evaluar la capacidad para cumplir los
eficazmente los requisitos del sistema de requisitos mínimos del modelo OHSAS
- Es conforme con los requisitos 18001
gestión del desarrollo del proveedor.
planificados.
- Disminuir la necesidad de efectuar
- Verificar la aplicación de disposiciones
- Se ha implementado y se auditoria por los clientes
contractuales
mantiene de manera eficaz
PARA: PARA: PARA:

- Evaluar la eficacia del sistema de - Evaluar y seleccionar proveedores. -CERTIFICACIÓN O
gestión. -Ejecutar re evaluación de proveedores. RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO
- Identificar oportunidades de - Mantener relaciones gana-gana
mejoramiento -Para superar barreras comerciales
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoria
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA
 Registros.
 Declaraciones de hechos
 Cualquier otra información pertinente
para los criterios de auditoría y que son
verificables
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
Resultados de la evaluación de la evidencia de

la auditoria recopilada, contra los criterios de
auditoria
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
Resultado de una auditoría, tras considerar los

objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
Organización o persona que solicita una

auditoría
AUDITADO
Organización o persona que es auditada

AUDITOR
Persona que lleva a cabo una auditoria

EQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que llevan a cabo una

auditoría, con el apoyo de expertos técnicos si
se requiere
EXPERTO TÉCNICO
Persona que suministra un conocimiento

específico o experiencia al equipo auditor
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias

planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propósito específico
PLAN DE LA AUDITORÍA
Descripción de las actividades en el sitio y arreglos para una

auditoria.
OBSERVADOR
Persona que acompaña al equipo auditor pero

que no audita
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Auditoría de cumplimiento del SG – SST
Decreto 1072 de 2015
Periodicidad.
Alcance de
Metodología
la auditoría
Idoneidad Presentación
del auditor
Auditoría de informes.
ALCANCES DE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA
Inicio de la Auditoría
Preparación de las actividades de auditoría
Realización de las actividades de la auditoría
Preparación y distribución del informe de la auditoría
Finalización de la auditoría
Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría

ETAPAS DE LA AUDITORÍA
Contacto inicial con el auditado

Inicio de la auditoria
Determinación de la viabilidad de la auditoria
Revisión documental en la
preparación de la auditoria
Preparación de las Plan de auditoria
actividades de auditoria Asignación de tareas al equipo
auditor
Preparación de los documentos de
trabajo.
REVISIÓN DOCUMENTAL
¿QUÉ PODEMOS OBTENER DE LA

DOCUMENTACIÓN...?
1. Manual de SG-SST: Para conocer la
configuración del SG-SST y sus
propósitos.
2. Procedimientos, instructivos, guías, etc.:
Para conocer y entender el proceso.
3. Reportes de auditoría, no conformidades,
acciones tomadas, etc.: La evolución del
proceso y su historia a través de resultados.
CONCLUSIONES RESPECTO A LA
DOCUMENTACIÓN REVISADA
1. Aspectos fuertes que son claros y

aportan valor.
2. Aspectos por mejorar de la

documentación, para dar claridad y
aporte de valor.
3. Aspectos de la documentación, que
ayudarán al auditor en la auditoría
de campo.
Facilita la programación y coordinación de actividades
CONTENIDO
 Objeto y alcance de la
auditoría.
 Criterios de la auditoría.
 Auditados, auditores y
acompañantes.
CONTENIDO
 Fechas, horas y lugares donde

se llevará a cabo la auditoría.
 Arreglos logísticos.
 Recursos necesarios.
 Comunicación, confidencialidad,
idioma, etc.
LISTA DE VERIFICACIÓN
UTILIDAD:
 Ayudar a la gestión del tiempo, en pro del

cumplimiento del objetivo del programa.
 Una herramienta para que el

auditor registre de forma lógica y
ordenada.
 Ayuda al auditor a orientar su

trabajo con el auditado.
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¿CUÁLES HACER?
Tiposde
¿Québusca? Ejemplos
preguntas
ABIERTAS
“¿Dígame qué procedimiento sigue usted?"
Las preguntas abiertas estimulan al
“¿Muéstreme cómo funciona esto?"
Auditado a ser el que hable más, y
“¿Cómo procesa los resultados del ensayo?"
así se reduce el número de preguntas
“¿De dónde viene este formato?"
que el auditor debe formular.
“¿Qué hace cuando...?"
SONDEO
"Por favor, explique ¿qué está ocurriendo aquí?"
Las preguntas de sondeo o
"¿Por qué estos recipientes no están etiquetados?”
aclaración son preguntas abiertas
"¿Qué quiere decir?"
diseñadas para extraer información
"Déme algunos ejemplos"
específica y más profunda acerca de
"¿Cómo funciona esto?"
un tópico.
"¿Me va a decir algomás?”
"¿Usted diligenció este formato?"

"¿Esta es la caneca de los desperdicios?"
Las preguntas cerradas están "¿Qué color de etiqueta va pegada a este tipo de recipiente?"
SI/NO
Diseñadas para obtener respuestas "¿Quién trabajó con usted en esta reparación?"
CERRADAS
Breves del auditado. "Déjeme ver si entendí correctamente. Me dijo que primero
coloca la etiqueta en la parte superior y luego coloca la tapa
frontal. ¿Correcto?"
¿CUÁLES EVITAR?
Tiposde
¿Québusca? Ejemplos
preguntas
CAPCIOSAS
Las preguntas capciosas sugieren “Siempre programa a los profesores así...¿verdad?"

al auditado la respuesta "Supongo que sabe que esto que encontramos va contra la ley...”
"correcta“ o "políticamente "Por supuesto, para usted es obvio que ésta es la asignatura que no es"
correcta". "¿Por supuesto que esta solicitud debió ser tramitada?"
MÚLTIPLES
Las preguntas multiples pueden
confundir al auditado y hacerle "¿Cuándo comenzó en este trabajo? ¿Le informaron acerca del manual
olvidar algunas de sus respuestas, de procedimientos?
o hacer que se enfoque en algo ¿Sabeendóndeseencuentraelmanual?¿Quiénleenseñóahacersutrabajo?"
De menor importancia.
AGRESIVAS "¿Así que usted es al que se le ocurrió...?"

"¿Finalmente pudieron trabajar juntos y resolver este problema?"
"Parece que usted realmente tiene problemas para manejar este
Estas preguntas son una vía
proceso"
segura para poner al auditado
"¿No pudo averiguar cómo archivar esto correctamente?"
fuera de lugar.
"¿En el tiempo que lleva en este puesto no se ha molestado en leer el
procedimiento?“
¡Ese asistente suyo...Déjeme decirle...!
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
Reunión de apertura
Revisión documental durante la auditoria
Comunicación
Asignación de funciones y responsabilidades
REALIZACION DE LAS
ACTIVIDADES DE de los guías y observadores
AUDITORIA Recopilación y verificación de la información
Generación de los hallazgos de la auditoria
Preparación de las conclusiones de la auditoria
Reunión de cierre 51V03-V2
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 Conocer la capacidad del sistema de

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PARA: PARA: PARA:

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

Resultados de la evaluación de la evidencia de

Resultado de una auditoría, tras considerar los

Organización o persona que solicita una

Organización o persona que es auditada

Persona que lleva a cabo una auditoria

Uno o más auditores que llevan a cabo una

Persona que suministra un conocimiento

Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias

Descripción de las actividades en el sitio y arreglos para una

Persona que acompaña al equipo auditor pero

Preparación de las actividades de auditoría

Realización de las actividades de la auditoría

Preparación y distribución del informe de la auditoría

Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría

Contacto inicial con el auditado

¿QUÉ PODEMOS OBTENER DE LA

1. Aspectos fuertes que son claros y

2. Aspectos por mejorar de la

Facilita la programación y coordinación de actividades

 Fechas, horas y lugares donde

 Ayudar a la gestión del tiempo, en pro del

 Una herramienta para que el

 Ayuda al auditor a orientar su

"¿Usted diligenció este formato?"

Las preguntas capciosas sugieren “Siempre programa a los profesores así...¿verdad?"

AGRESIVAS "¿Así que usted es al que se le ocurrió...?"

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