Palabras claves Capacitación UIAF

1. Lavado de activos: Es la modalidad por la cual las organizaciones criminales dan una
apariencia de legalidad a sus recursos ilícitos.
2. Impacto en la sociedad: Distorsión, riesgo, crecimiento, corrupción, credibilidad y
competencia.
3. Iniciativas internacionales: Internacional – GAFI, GAFISUD, Grupo EGMONT
4. 323: El que Adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve,
custodie o administre.
5. Articulo 323 hace referencia al LA, articulo 345 hace referencia a la FT
6. 345: El que provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde
fondos.

Preguntas

¿Cuál es el objetivo de la Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de

estupefacientes y sustancias psicotrópicas?

Seleccione una:

a. Promover la cooperación entre las Partes a fin de que puedan hacer frente con mayor eficacia a los
diversos aspectos del tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas que tengan una dimensión
internacional.

¿Cuál es la organización intergubernamental de base regional que agrupa a 16 países de América del
Sur, Centroamérica y América del Norte para combatir el lavado de activos y la financiación del
terrorismo?

Seleccione una:

c. GAFILAT (GAFISUD)

De acuerdo con la UNODC ¿en cuánto se estima el monto de los flujos financieros ilícitos resultantes
del tráfico de drogas y otros delitos transnacionales organizados?

Seleccione una:

d. U$D 1.6 trillones

¿Cuáles de los siguientes son los principios básicos de Basilea?

Seleccione una:

Dentro de los verbos rectores del lavado de activos se encuentran:

Seleccione una:

c. Resguarde, conserve, custodie, almacene

Por medio de la cual se crea la UIAF, establece su naturaleza jurídica, define su marco de acción,
determina sus funciones e instituye su estructura orgánica

Seleccione una:

b. Ley 526 de 1999

Según la UNODC, tres de los efectos nocivos que produce el lavado de activos a la economía, a la
seguridad nacional y a la población en general son:

Seleccione una:

a. Distorsión dela asignación de recursos

El proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a recursos
fruto de sus actividades ilícitas se denomina:

Seleccione una:

a. Lavado de activos

¿Qué es el grupo Egmont?

Seleccione una:

b. Es la instancia que reúne a las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) del mundo.

¿Qué son las 40 Recomendaciones del GAFI?

Seleccione una:

a. Una serie de Recomendaciones reconocidas como los estándares internacionales para combatir el lavado
de dinero, la financiación del terrorismo y la financiación de armas de destrucción masiva.

El lavado de activos se compone de varios delitos subyacentes y una pena de prisión de diez (10) a
treinta (30) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos
legales mensuales vigentes.

Seleccione una:

Verdadero

¿Mediante qué Ley colombiana se aprueba la Convención contra la corrupción - Mérida, 2003?

Seleccione una:

c. Ley 800 de 2003

La Organización de Estados Americanos fue el primer ente internacional permanente que trató temas
de lavado de dinero

Seleccione una:
 Verdadero

¿A partir de qué año se emitieron las recomendaciones contra la financiación del terrorismo?

Seleccione una:

a. 2001

MODULO 2
Operación sospechosa es aquella cuya cuantía o características no guardan relación con la actividad
económica del cliente o que por su número, por las cantidades transadas o por sus características
particulares, se sale de los parámetros de normalidad establecidos para determinado rango de mercado de los
usuarios.

Seleccione una:

FALSO

La información que recoge la UIAF en ejercicio de sus funciones y la que produce como resultado de
su análisis está sujeta a reserva y solo puede ser entregada a las autoridades competentes y las
legitimadas para ejercer la acción de extinción de dominio.

Seleccione una:

Verdadero
Realiza estudios de tipologías y de nuevos sectores afectados o susceptibles de ser utilizados para el
LA/FT.

Seleccione una:

c. La UIAF

¿Si una entidad NO ha realizado reportes subjetivos en un periodo de reporte, debe realizar un reporte
negativo o de ausencia de operaciones sospechosas?

Seleccione una:

b. No

Operación inusual es aquella realizada por una persona natural o jurídica, que por su número,
cantidad o características no se enmarca dentro de los sistemas y prácticas normales de los negocios
de una industria o sector determinado y que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que
se trate, no haya podido ser razonablemente justificada.

Seleccione una:

Falso
Son Características de los ROS

Seleccione una:

h. A y C (No generan responsabilidad y No se debe tener certeza del delito)

La información que recoge la UIAF en ejercicio de sus funciones y la que produce como resultado de
su análisis está sujeta a reserva y solo puede ser entregada a las autoridades competentes y las
legitimadas para ejercer la acción de extinción de dominio.

Seleccione una:

Verdadero

El Sistema de Reporte en Línea (SIREL) es un sistema de información en ambiente web, desarrollado

por la UIAF como mecanismo principal para recibir los reportes objetivos y subjetivos de información
en línea. De acuerdo a lo anterior seleccione cuál de los siguientes formularios debe diligenciar una
entidad para obtener usuario, clave y matriz de autenticación.

Seleccione una:

b. Solicitud de acceso a SIREL

La acción de extinción de dominio tiene como propósito:

Seleccione una:

a. Recuperar a favor del estado los bienes que han sido adquiridos con recursos ilícitos.

¿Si una entidad NO ha realizado reportes subjetivos en un periodo de reporte, debe realizar un reporte
negativo o de ausencia de operaciones sospechosas?

Seleccione una:

b. SI

Los componentes ideales del Sistema Anti Lavado de Activos y Contra Financiación del Terrorismo -
ALA/CFT son:

Seleccione una:

a. Gobierno, hogares, empresas, sector externo

Cualquier particular puede acceder a la información reservada de la UIAF a través de un derecho de

petición.

Seleccione una:

FALSO

El ______________________, tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las

interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado que hacen parte del Sistema de Prevención y
Control en materia de LA/FT.

Seleccione una:

d. SAB

Usted tiene la obligación de reportar una operación sospechosa únicamente si fue usted quien realizó
la operación para el cliente.
Seleccione una:

FALSO

El oficial de cumplimiento es aquella persona que lidera las medidas de prevención y detección de
posibles operaciones de lavado de activos y financiación de terrorismo.

Seleccione una:

Verdadero

Una de las siguientes facultades no puede ser desarrollada autónomamente por la UIAF:

Seleccione una:

c. Desarrollar funciones de policía judicial.

Coordinar, orientar y apoyar a las entidades estatales en la lucha contra el LA, enriquecimiento ilícito y
FT, son algunas de las funciones de:

Seleccione una:

b. La Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control de Lavado de Activos (CCICLA)

¿Es posible realizar más de un reporte objetivo en un mismo periodo?

Seleccione una:

a. NO

Son funciones propias de la UIAF.

Seleccione una:

f. Ninguna de las anteriores.

El perfil financiero y actividad económica, de acuerdo con lo señalado en el manual de políticas y

procedimientos de cada entidad, son algunos de los datos básicos que deben estar siempre incluidos
en todo Reporte de Operaciones Sospechosas.

Seleccione una:

Verdadero

Cualquier ciudadano puede enviar un Reporte de Operación Sospechosa - ROS a la UIAF con el
propósito de informar sobre situaciones sospechosas para la labor de inteligencia que realiza la UIAF
y el cumplimiento de sus funciones.

Seleccione una:

Verdadero

Para una correcta elaboración de los reportes, la entidad reportante debe tener en cuenta las
especificaciones de los anexos técnicos de cada una de las resoluciones y/o circulares.

Seleccione una:

a. Verdadero
La sigla SIREL significa:

Seleccione una:

b. Sistema de Reporte en Línea

La UIAF puede entregar la información reservada en su poder a:

Seleccione una:

b. La Fiscalía General de la Nación.

¿Cuáles de las siguientes personas son responsables por la lucha contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo en una empresa?

Seleccione una:

f. Todas las anteriores.

Están obligados a reportar a la UIAF.

Seleccione una:

e. Todos los anteriores.

La información que recoge la UIAF en ejercicio de sus funciones y la que produce como resultado de
su análisis está sujeta a reserva y solo puede ser entregada a las autoridades competentes y las
legitimadas para ejercer la acción de extinción de dominio.

Seleccione una:

Verdadero

La información reservada de la UIAF tiene valor probatorio.

Seleccione una:

FALSO

Las entidades financieras de Colombia deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir que sus
servicios se utilicen por las organizaciones criminales.

Seleccione una:

Verdadero

Corresponde al análisis y valoración de la evidencia presentada por las autoridades judiciales,

buscando obtener las sanciones representadas en sentencias condenatorias y sentencias de extinción
de dominio.

Seleccione una:

d. Juzgamiento.

El incumplimiento en la entrega de los reportes a la UIAF da lugar a la imposición de sanciones por la

autoridad competente.

Seleccione una:

Verdadero
 Son los reportes de aquellas transacciones que por sus características y de acuerdo con las
condiciones de cada uno de los sectores reportantes, constituyen una fuente de información
importante para el análisis desarrollado en la UIAF.

Seleccione una:

a. Reportes Objetivos

El Esquema tradicional de lucha contra el lavado de activos y financiación del terrorismo en Colombia
está compuesto por:

Seleccione una:

a. Prevención, detección, investigación, juzgamiento

¿Puede solicitar a la UIAF, registrar a un mismo usuario para realizar el reporte de varias entidades en
el Sistema de Reporte en Línea?

Seleccione una:

a. Si

MODULO 3
Las fuentes públicas y/o accesibles:

Seleccione una:

e. Todas las anteriores

¿Las fuentes abiertas son fuentes públicas o de fácil acceso para recolectar información?

Seleccione una:

Verdadero
Las buenas prácticas consisten en todas aquellas acciones o actividades que desarrolle la empresa,
con el propósito de mitigar el riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo de la
empresa, que repercute en el orden económico y social del país.

Seleccione una:

Verdadero
¿Cuando un cliente actúa por medio de un apoderado, se requiere solo la identificación de este?

Seleccione una:

FALSO

¿Cuál es la documentación mínima que debería requerir la empresa a una persona natural?

Seleccione una:

a. Documento de identificación, el formato de vinculación y/o conocimiento del cliente, y recomendaciones

personales y laborales

Se debe establecer la actualización obligatoria de la información contenida en el formato de

vinculación de clientes, proveedores o funcionarios de la entidad como mínimo:

Seleccione una:

b. Una (1) vez al año

La empresa de repuestos ABC, LTDA desea establecer una relación de negocios con su empresa. Los
directores son el Señor X, el Señor Y y la Sra. Z. Los tres han estado sujetos al procedimiento de
verificación de conocimiento de proveedores. A su vez, el Señor X y la Señora Z son directores de
DEF, LTDA. Sin embargo, todas las acciones de DEF, LTDA, son propiedad de GHK, LTDA que es
controlada por el Señor X, el Señor Y y la Señora Z, que son directores de la misma, pero las acciones
son Propiedad del Señor D. En este caso, seleccione las entidades que requieren identificación de
clientes.

Seleccione una:

d. Todos los anteriores

Entre las buenas prácticas que una empresa puede adoptar se encuentra:
Seleccione una:

f. B y D

Todo el esfuerzo de los sujetos obligados por conocer a sus clientes tiene como propósitos entre
otros el servir de medida persuasiva para alejar a las organizaciones criminales de la empresa y
permitir la detección de operaciones inusuales y sospechosas, que deben reportarse a la UIAF.

Seleccione una:

Verdadero

Es el proceso mediante el cual se estudia y/o evalúa un sin número de hechos financieros efectuados
consecuentes al normal desarrollo de una actividad económica, a través de diferentes herramientas
para determinar la razonabilidad del origen, comportamiento y destino de los recursos, de tal forma
que se interprete la realidad económica y financiera de una persona natural o jurídica.

Seleccione una:

c. Análisis financiero

Las buenas prácticas consisten en todas aquellas acciones o actividades que desarrolle la empresa,
con el propósito de mitigar el riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo de la
empresa, que repercute en el orden económico y social del país.

Seleccione una:
 Verdadero

MODULO 4
Lea el siguiente caso hipotético: una investigación efectuada por la fiscalía en el país A de una
operación de contrabando de licor, reveló que la operación era manejada por una organización
criminal con el fin de canalizar los fondos a una organización con base en el país B, identificada como
organización criminal en el país A. Además del contrabando, la organización criminal también
controlaba una estación de gasolina, que era manejada por una empresa ficticia. El dinero generado
por sus actividades de contrabando se depositaba en diferentes cuentas a nombre de personas en el
país A. Luego el dinero se transfería a cuentas numeradas en paraísos fiscales. Posteriormente, el
dinero era enviado por transferencia electrónica a cuentas bancarias a nombre de personas en el país
B. El dinero era retirado y entregado a la organización criminal.
¿El origen de los recursos se da por una operación de contrabando?

Seleccione una:

Verdadero

¿Qué ley en Colombia tipifico el delito de la Trata de Personas?

Seleccione una:

b. Ley 985 de 2005

¿Las señales de alerta son situaciones cuya ocurrencia y detección hacen necesario el análisis en
búsqueda de posibles explicaciones para el (los) hecho (s) que han llamado la atención?

Seleccione una:

Verdadero

Para que el delito de trata de personas se haga efectivo es necesario que se presenten tres
elementos:

Seleccione una:

c. Traslado, limitación o privación de la libertad y la explotación

La trata de personas es delito fuente de Lavado de Activos?

Seleccione una:

a. Si

De las siguientes ¿cuál NO es una modalidad de la Trata de Personas?

Seleccione una:

d. La corrupción

Lea el siguiente caso hipotético: una investigación efectuada por la fiscalía en el país A de una
operación de contrabando de licor, reveló que la operación era manejada por una organización
criminal con el fin de canalizar los fondos a una organización con base en el país B, identificada como
organización criminal en el país A. Además del contrabando, la organización criminal también
controlaba una estación de gasolina, que era manejada por una empresa ficticia. El dinero generado
por sus actividades de contrabando se depositaba en diferentes cuentas a nombre de personas en el
país A. Luego el dinero se transfería a cuentas numeradas en paraísos fiscales. Posteriormente, el
dinero era enviado por transferencia electrónica a cuentas bancarias a nombre de personas en el país
B. El dinero era retirado y entregado a la organización criminal.
¿Existe la posibilidad de haber mezclado recursos lícitos e ilícitos en esta operación?

Seleccione una:

a. Si

Lea el siguiente caso hipotético: una investigación efectuada por la fiscalía en el país A de una
operación de contrabando de licor, reveló que la operación era manejada por una organización
criminal con el fin de canalizar los fondos a una organización con base en el país B, identificada como
organización criminal en el país A. Además del contrabando, la organización criminal también
controlaba una estación de gasolina, que era manejada por una empresa ficticia. El dinero generado
por sus actividades de contrabando se depositaba en diferentes cuentas a nombre de personas en el
país A. Luego el dinero se transfería a cuentas numeradas en paraísos fiscales. Posteriormente, el
dinero era enviado por transferencia electrónica a cuentas bancarias a nombre de personas en el país
B. El dinero era retirado y entregado a la organización criminal.
¿Cuántas transacciones se realizaron para efectuar el ocultamiento de los recursos?

Seleccione una:

d. 4

Un niño que pide limosna en un semáforo y que está acompañado de adultos que le piden que
entregue lo que recibe, ¿es víctima de trata de personas?

Seleccione una:

a. Si

Son el resultado de analizar fenómenos, sectores, tendencias o modalidades por las cuales se realizan
operaciones de lavado de activos o financiación del terrorismo. Se caracterizan por ser descriptivas y
sirven para proponer políticas, cambios normativos o estrategias para fortalecer la lucha contra el
lavado.

Seleccione una:

b. Tipologías

¿Qué es la trata de personas?

Seleccione una:

a. Una forma de esclavitud

b. Es un delito que afecta la autonomía personal

c. Es sinónimo de prostitución

d. Es el mismo tráfico de personas

e. a y b

Lea el siguiente caso hipotético: el Sr. W es un traficante de estupefacientes que tiene un negocio de
venta de los mismos con un volumen de transacciones diarias de $1.000.000 en efectivo. Un día, el Sr.
W llevó 1.200.000 a un casino y los cambió por fichas. Varios días después, se acercó al casino y retiró
el dinero en cheques pagaderos a terceros, que luego fueron depositados en una empresa de valores.
Posteriormente el dinero fue retirado e invertido en varias tiendas legítimas (de comestibles),
propiedad del traficante y sus aliados.
¿El origen de los recursos se da en el casino?

Seleccione una:

Falso

¿Qué es la trata de personas?

Seleccione una:

e. a y b

MODULO 5
Entre las entidades que participan en el Sistema Nacional ALA/CFT se encuentran:

Seleccione una:

a. Los ciudadanos, las empresas, la Policía Judicial

b. Los ciudadanos y las fuerzas militares

c. La Unidad de Información y Análisis Financiero y el DAS

d. La Unidad de Información y Análisis Financiero y las fuerzas militares

La UIAF puede solicitar información para el ejercicio de sus funciones a cualquier entidad del Estado o
privada.

Seleccione una:

Verdadero

Usted tiene la obligación de reportar una operación sospechosa únicamente si fue usted quien realizó
la operación para el cliente.

Seleccione una:

Falso

Si bien la fuente de recursos lavados siempre es delictiva, en ocasiones, la financiación del terrorismo
proviene de fuentes legales.

Seleccione una:

Verdadero

La empresa ABC le va a efectuar el pago de $200.000.000 por concepto de prestación de servicios de

logística, para lo cual usted observa que en su cuenta de ahorros se ven reflejados los pagos que
parecen provenientes de la empresa, así como también sumas sustanciales consignadas por 75
individuos.
La anterior operación es:
Seleccione una:

a. Sospechosa

Las tipologías son útiles porque:

Seleccione una:

b. Ofrecen información sobre los diferentes modus operandi utilizados para el LA/FT

¿Qué tipos de instituciones están sujetas al cumplimiento de normas contra el lavado de activos y la
financiación del terrorismo?

Seleccione una:

c. Ambas

¿Cuál es la diferencia principal entre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo?

Seleccione una:

c. El lavado de activos involucra sólo dinero generado de actividades ilícitas, mientras que el financiamiento
del terrorismo puede involucrar dinero generado tanto de actividades ilícitas como lícitas.

La empresa Importadora de máquinas tragamonedas ABC ha tenido relaciones comerciales con su

banco durante más de tres años y ha experimentado poco aumento de ganancias. Los depósitos
mensuales varían de $8.000.000 a $10.000.000, según la época del año y otros factores cíclicos.
Recientemente los depósitos mensuales de ABC casi se han duplicado a un promedio de $19.000.000
por mes y son más frecuentes, a veces dos veces por día.
Con los elementos anteriormente entregados, ¿usted considera que debe generarse un Reporte de
Operación Sospechosa a la UIAF?

Seleccione una:

a. SI

El lavado de activos tiene lugar en países en desarrollo únicamente.

Seleccione una:

Verdadero

CURSO ESPECIFICOS

La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción fue introducida en la legislación

colombiana mediante la Ley 1121 de 2006

Seleccione una:

Falso
El sector minero-energético representó al año 2013 el ____ del total de las exportaciones del País.

Seleccione una:

b. 71%

Según Paolo, los tres tipos que posibilitan la aparición de la corrupción y que se pueden dar en mayor
o menor medida en cualquier economía son:

Seleccione una:

c. Formales, culturales y materiales

¿A dónde van en mayor proporción los pagos de la corrupción?

Seleccione una:

a. La Policía

Una de las señales de alerta para identificar un delito de devolución de impuestos a través de
operaciones ficticias de comercio exterior es:

Seleccione una:

c. Comercializadoras Internacionales que expiden certificado de proveedor y no realizan exportaciones

La Convención Interamericana contra la Corrupción fue aprobada en Colombia mediante la Ley 526 de
1997

Seleccione una:

FALSO

Las causas formales de la corrupción son aquellas que:

Seleccione una:

a. Se desprenden de la delimitación técnica del término y que están presentes en buena parte de las
economías actuales
Las condiciones culturales de la corrupción permiten delimitar:

Seleccione una:

d. Todas las anteriores

¿Cuáles son los tipos de corrupción?

Seleccione una:

a. Pública y privada

La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción fue introducida en la legislación

colombiana mediante la Ley 1121 de 2006

Seleccione una:

FALSO