Scribd Logo
Cargar

¡Te damos la bienvenida a Scribd!

  • 2K vistas

    m2 1

    Cargado por

    isa
    El documento trata sobre la necesidad de realizar estudios de nuevos sectores afectados por el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. También menciona que el Sistema de Prevención y Control en materia de LA/FT tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado involucradas. Por último, indica que las entidades financieras deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir que sus servicios se utilicen por organizaciones criminales.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    m2 1

    Cargado por

    isa
    2K vistas7 páginas
    El documento trata sobre la necesidad de realizar estudios de nuevos sectores afectados por el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. También menciona que el Sistema de Prevención y Control en materia de LA/FT tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado involucradas. Por último, indica que las entidades financieras deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir que sus servicios se utilicen por organizaciones criminales.

    Derechos de autor

    © © All Rights Reserved

    Formatos disponibles

    DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    ¿Le pareció útil este documento?

    ¿Este contenido es inapropiado?

    El documento trata sobre la necesidad de realizar estudios de nuevos sectores afectados por el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. También menciona que el Sistema de Prevención y Control en materia de LA/FT tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado involucradas. Por último, indica que las entidades financieras deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir que sus servicios se utilicen por organizaciones criminales.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como docx, pdf o txt
    2K vistas7 páginas

    m2 1

    Cargado por

    isa
    El documento trata sobre la necesidad de realizar estudios de nuevos sectores afectados por el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. También menciona que el Sistema de Prevención y Control en materia de LA/FT tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado involucradas. Por último, indica que las entidades financieras deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir que sus servicios se utilicen por organizaciones criminales.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como docx, pdf o txt
    de 7

    1 Realiza estudios de tipologías y de nuevos sectores afectados o susceptibles de ser

    utilizados para el LA/FT.

    Seleccione una:

    a. Ministerio de Hacienda

    b. Ministerio de Justicia

    c. La UIAF

    d. Fiscalía General de la Nación

    e. Contraloría General de la República

    Operación sospechosa es aquella cuya cuantía o características no guardan relación con


    la actividad económica del cliente o que por su número, por las cantidades transadas o
    por sus características particulares, se sale de los parámetros de normalidad
    establecidos para determinado rango de mercado de los usuarios.

    Seleccione una:

    Verdadero

    Falso
    3El ______________________, tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las
    interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado que hacen parte del Sistema de
    Prevención y Control en materia de LA/FT.

    Seleccione una:

    a. SARLAFT

    b. SIPLAFT
    c. SAELAFT

    d. SAB
    Las entidades financieras de Colombia deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir
    que sus servicios se utilicen por las organizaciones criminales.

    Seleccione una:

    Verdadero

    Falso

    Una los criterios

    Perspectiva holística e integradora, donde lo


    Respuesta 1
    importante son las relaciones y los conjuntos
    Bidireccional
    de normas que surgen a partir de ellas.

    La necesidad de documentar los cambios y


    tendencias de las organizaciones criminales
    Respuesta 2
    implica desarrollar nuevos instrumentos y
    Elegir...
    mecanismos al igual que la incorporación de
    nuevos actores.

    La generación de conocimiento alrededor de la


    prevención y detección del LA/FT requiere la
    identificación y consolidación de flujos de Respuesta 3
    información que permitan actualizar, cualificar
    y reorientar la gestión de los actores.

    6.Son Características de los ROS

    Seleccione una:

    a. No generan responsabilidad

    b. Son  denuncias penales

    c. No se debe tener certeza del delito

    d. Son públicos

    e. A y B

    f. B y C

    g. C y D
    h. A y C
    La UIAF puede entregar la información reservada en su poder a:

    Seleccione una:

    a. La Superintendencia Financiera.

    b. La Fiscalía General de la Nación.

    c. La DIAN.

    d. Los sujetos reportantes.

    e. Todas las anteriores.

    f. Ninguna de las anteriores.


    Son funciones propias de la UIAF.

    Seleccione una:

    a. Inspección, vigilancia y control.

    b. Imponer multas por el incumplimiento de los reportes.

    c. Ejercer la acción de extinción de dominio.

    d. Aportar pruebas en el proceso penal.

    e. Todas las anteriores.

    f. Ninguna de las anteriores.


    Operación inusual es aquella realizada por una persona natural o jurídica, que por su
    número, cantidad o características no se enmarca dentro de los sistemas y prácticas
    normales de los negocios de una industria o sector determinado y que de acuerdo con
    los usos y costumbres de la actividad que se trate, no haya podido ser razonablemente
    justificada.

    Seleccione una:

    Verdadero

    Falso
    El Esquema tradicional de lucha contra el lavado de activos y financiación del
    terrorismo en Colombia está compuesto por:

    Seleccione una:

    a. Prevención, detección, investigación, juzgamiento

    b. Detección, juzgamiento, prevención, control

    c. Identificación, medición, control, monitoreo

    d. Prevención, Control, señales de alerta, tipologías

    e. Detección, juzgamiento, control, monitoreo


    Para una correcta elaboración de los reportes, la entidad reportante debe tener en
    cuenta las especificaciones de los anexos técnicos de cada una de las resoluciones y/o
    circulares.

    Seleccione una:

    a. Verdadero

    b. Falso

    También podría gustarte