Taller Programa de Auditoría

Realice el taller Programa - AA2 que se muestra a continuación:
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora

continua determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya
a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad
y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes
puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2:

Objeto de aprendizaje llamado "Planificación y preparación de auditorías".
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
SOLUCION
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

debe contener lo siguiente:
A. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

 OBJETIVO: Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el
fin de verificar si el sistema de gestión institucional y el sistema de gestión de la
calidad se está ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y este
acorde con las políticas administrativas y legales, para asegurar el control del
cumplimiento delas actividades de BIORGANICOS S.A.
 ALCANCE: Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento a
las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de
gestión de la calidad de BIORGANICOS S.A.
B. Cronograma de las auditorías a realizar en el año:
SEPTIEMBRE
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
Elaborar el programa deauditoria
preparar la auditoria
realizar reunion de apertura
recolecion de informacion
preparar conclusiones
reunion de cierre
informe
distribuir informe
C. Criterios de auditoría.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía BIORGANICOS S.A está cumpliendo con los requisitos establecidos
en la Norma ISO 9001:2015, también para saber si cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los
trabajadores.
D. Auditores seleccionados por procesos.
BIORGANICOS S.A contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de auditoria se realice con mayor
imparcialidad y objetividad. Estas personas deben tener educación mínima como universitarios y su formación debe estar enfocada
en auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en proceso de auditoría.
E. Recursos necesarios.
 RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo de la organización, personal del área de
calidad de la organización.
 TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras SOFTWARE: internet, aplicativos estadísticos , office
 INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los auditores en la oficina de control
interno.
F. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
IMPACTO PROBABILIDAD VALORACION
4 MODERADO
2 ACEPTABLE
6 INACEPTABLE
3 TOLERANTE
5 IMPORTANTE
RIESGO DESCRIPCION CONSECUENCIAS MANEJO Y MEDIDA DEL RIESGO
1 2 3 1 2 3
que el
programa de deficiencia en el Asumir y
capacitacion
Imcumplimiento auditoria no se seguimiento a la X X 5 IMPORTANTE enfrentar el
constante
cumpla en su gestion y la calidad riesgo
totalidad
desiciones
informes no equivocadas asadas
Asumir y
basados en las en informes no capacitacion
inexactitud X X 5 IMPORTANTE enfrentar el
evidencias ajustadas a la constante
riesgo
reales realidad de la
antidad
2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es importante para el obtener mejora continua de la
misma identificando los riesgos a los que puede estar sometido y evitar más adelante situaciones lamentables. Por eso es vital
para las organizaciones siempre buscar la mejora.
Al realizar un plan de auditoria es algo muy importante para los auditores al igual que para fortalecer las relaciones con los Stakeholders.
Usualmente esta labor consistía en identificar unidades organizacionales con mayor impacto según el valor o volumen de transacciones en los
estados financieros o de acuerdo a apreciaciones de los auditores.
Para desarrollar la auditoría interna, debe stablecerse comunicación entre los involucrados, la alta gerencia, y personal en general
manteniendo un buen clima para obtener los mejores resultados.

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a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

A. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

B. Cronograma de las auditorías a realizar en el año:

IMPACTO PROBABILIDAD VALORACION

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