Implantacion de Un Sistema de Calidad Norma ISO 9001-2000

IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD
NORMA ISO 9001: 2000

Alfonso Fernández Hatre
INDICE
CAPÍTULO 1
INTRODUCCIÓN 7
CAPÍTULO 2
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 17
CAPÍTULO 3
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 47
CAPÍTULO 4
GESTIÓN DE LOS RECURSOS 71
CAPÍTULO 5
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 81
CAPÍTULO 6
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 155
ANEXO I
Cuestionario para evaluación de proveedores 185
ANEXO II
Documentación necesaria para la implantación de un sistema de calidad 189
ANEXO III
Terminología 193
5
Implantación de un Sistema de Calidad Norma ISO 9001: 2000 7
CAPÍTULO 1
INTRODUCCIÓN
El concepto de calidad
Para alcanzar la competitividad, una organización debe contar con buenos
productos y/o servicios obtenidos a un coste apropiado y con una buena
gestión, la cual debe incluir también la posibilidad de dar a sus clientes un
trato agradable. Dicho de otra forma, debe desarrollar los siguientes tipos
de calidad:
calidad de producto y/o servicio
calidad de proceso
calidad de gestión
calidad de atención al cliente.
Como se puede observar, la calidad es la base de la supervivencia y del
desarrollo de las organizaciones.
Vemos de esta forma que la calidad es un factor fundamental de las acti-
vidades económicas y que sin ella, dichas actividades no cumplen sus
objetivos. Puede también adoptar otros nombres como eficiencia, eficacia
o competencia, pero todos estos conceptos, con ligeros matices, respon-
den al mismo principio: hacer las cosas bien, o como se dice en la actua-
lidad: hacerlas bien a la primera.
Como en todas las actividades de la vida, podría pensarse que hay perso-
nas u organizaciones que están especialmente dotadas para hacer las cosas
de manera perfecta, que existe una cualidad innata que unas personas tie-
nen y otras no. Por lo tanto deberíamos resignarnos a tomar las cosas
como vienen y conformarnos con lo que tenemos y podemos hacer.
Esto es verdad, pero sólo alcanza sus últimas consecuencias en las activi-
dades artísticas, en las cuales únicamente llegan a destacar las personas
dotadas con un toque de genialidad. Pero éstas también han tenido que
aprender y practicar las reglas y conocimientos que les proporcionan una
técnica depurada.
Capítulo I
8 Implantación de un Sistema de Calidad Norma ISO 9001: 2000
Las funciones de la gestión de las organizaciones distan mucho de ser un

arte y tienen un componente científico muy elevado. Casi todo está inven-
tado ya, e incluso la misma cualidad de innovación que nos permite des-
cubrir ideas no desarrolladas aún, tiene sus propias fórmulas de estímulo
y aprendizaje.
La calidad, por tanto, puede enseñarse y aprenderse. Puede aplicarse o
mejorarse a voluntad y lo que es más importante, se puede sistematizar su
implantación, de forma que una organización llegue a desarrollar mejores
procesos, mejores productos y mejores métodos de gestión.
Esto es lo que esta norma internacional desarrolla: la conveniencia y nece-
sidad de contar con un sistema mediante el cual podamos desarrollar los
métodos que nos conduzcan a la mejora de la calidad y al aseguramiento
de nuestra posición competitiva en el mercado.
No existe un conjunto inalterable de principios fundamentales de la mejo-
ra de gestión de la calidad, ya que pueden variar de un tipo de organiza-
ción a otra, pero se pueden enumerar algunos que, sin alcanzar en todos
los casos la necesidad y la suficiencia, pueden ser aplicados con bastante
generalidad.
Principios fundamentales de la Gestión de Calidad

1.- Nuestros productos o servicios deben conseguir la satisfacción permanente del cliente.
2.- La satisfacción del cliente no debe suponerse, sino controlarse.
3.- La calidad debe empezar en el diseño del producto.
4.- Los procesos deben producir elementos sin defectos.
5.- Cuanto antes se detecte un producto defectuoso, más barato resulta corregirlo.
6.- Los problemas no deben corregirse, sino evitar que se produzcan.
7.- Deben aplicarse las técnicas de identificación y solución de problemas.
8.- Para la resolución de los problemas se necesita la participación intelectual de todo el personal.
9.- El personal debe formarse, para saber más acerca de su trabajo.
10.- El personal debe recibir la mayor información posible sobre su trabajo y su entorno.
11.- La motivación de las personas es imprescindible
12.- La innovación y la producción flexible son la base de la adaptación al mercado.
13.- Mejora de costes y calidad son las dos caras de la misma moneda.
14.- La sencillez es el mejor camino para alcanzar la calidad.

Introducción 9
Si una organización determinada quiere mejorar su gestión en algún

aspecto concreto debe establecer previamente un sistema que contemple
sus necesidades, sus objetivos y sus posibilidades de realización. Si no se
hace de esta forma, la actuación será deslavazada y errática, no existirá en
cada momento un punto claro de referencia y cada uno tendrá su visión
particular de lo que considera que hay que hacer.
Cuando lo que se trata de mejorar es la gestión de calidad, el estableci-
miento de un plan cobra mayor importancia porque si se trata de hacer las
cosas bien, hay que hacerlas bien desde el primer momento. Que el per-
sonal implicado pueda darse cuenta de que esta vez se toman las cosas en
serio y que no se trata de algo que pueda ser abandonado al poco tiempo
de empezar.
Además, la mejora de la gestión de calidad es para siempre. En este senti-
do no debe confundirse con la realización de un programa que tenga unos
objetivos a cumplir y que una vez alcanzados pueda darse por concluido.
Un sistema de mejora de la gestión de calidad es permanente ya que encie-
rra principios de mejora continua que tienen una vigencia ilimitada.
Una vez establecidos los principios que definen la filosofía de la calidad
se procederá a la redacción del sistema, el cual debe existir previamente a
la puesta en marcha de cualquier actividad ya que de esta forma todas las
acciones se podrán realizar de forma coordinada.
Implantación mundial de la norma
Los avances de la tecnología han conseguido que los procesos de produc-
ción se mecanicen e incluso se lleguen a automatizar, lo que ha conseguido
una mayor igualdad para todos los productos, ya que suelen estar fabricados
en las mismas máquinas y con similares procesos. Ya no existen secretos de
fabricación ni tiene gran influencia la mayor habilidad de los operarios. Sin
embargo cuestiones antes irrelevantes como el coste, los plazos, la agilidad
de las entregas y otros aspectos relacionados con el servicio cobran un inusi-
tado relieve ya que, como suele decirse, los clientes no compran solamente
un producto sino que adquieren un servicio completo del cual, el producto,
forma sólo una parte y no siempre la más importante.
La publicidad y el diseño han contribuido también a que la calidad de los pro-
ductos o servicios sea más difícil de detectar. Todos los anuncios nos intentan
Capítulo I
convencer que los productos anunciados son perfectamente adecuados a nues-

tras necesidades y deseos y para resaltar este argumento, nos los presentan
bajo el aspecto de bellos objetos empaquetados en atractivos envases.
Esto que resulta evidente en los productos de consumo, alcanza también
el campo de los suministros industriales. Las revistas técnicas cada vez se
parecen más, por sus anuncios, a las de información general. Los elemen-
tos son ofertados por vendedores que destacan más por sus cualidades de
marketing y simpatía personal que por el profundo conocimiento del pro-
ducto que venden.
El comprador se encuentra sumergido en un mar de incertidumbres y ante
la duda se determina por escoger al ofertante más barato. Las grandes
empresas establecen fuertes servicios de verificación, que examinan uno
por uno los cientos de piezas, conjuntos y materiales que entran diaria-
mente por recepción y que se han de incorporar al producto final o al pro-
ceso, como materia prima o repuestos, lo que supone un elevado coste y
una importante dispersión de recursos.
Todo el mundo habla de calidad pero muy pocos la practican, dado que las
prioridades suelen establecerse desde el punto de vista del beneficio a
corto plazo. Existen empresarios que quieren hacer las cosas bien y se
esmeran en ello, pero cada uno de ellos tiene un criterio distinto a la hora
de hacer las cosas y desgraciadamente este criterio no siempre coincide
con el del comprador, con lo cual todos los esfuerzos resultan inútiles.
Esta situación, en el entorno de un mercado cada vez más competitivo,
llevó a los técnicos de calidad a la conclusión de que también la calidad
debía ser objeto de normalización. Que todas las empresas debían de apli-
car un sistema similar de organización de la calidad, aunque fuese adap-
tado en cada caso a las características de cada una de ellas. De esta forma
surgieron las normas ISO de la serie 9000, de asombrosa propagación a lo
largo de la última década, las cuales proporcionan una guía para el asegu-
ramiento de la calidad, o sea, para garantizar la calidad de los productos
finales mediante la aplicación de sistemas repetibles que respeten los prin-
cipios señalados en ellas.
ISO (International Standard Organization) u Organización Internacional
de Normalización, ha sido el organismo encargado de la redacción de

Introducción 11
estas normas y para ello se basó en otra ya existente de British Standard:

BS-5720. La primera versión es de 1987 y sufrió una profunda revisión en
1994, por lo que esta nueva redacción del año 2000 supone la tercera
modificación de su texto. Tras su edición inicial, todos los organismos
certificadores de los distintos paises decidieron acometer de inmediato su
traducción oficial, de forma que la entidad europea de normalización
CEN-CENELEC y la Asociación Española de Normalización y
Certificación (AENOR), publicaron inicialmente sus series respectivas
EN-29600 y UNE-66900, unificando sus títulos en la versión de 1994
bajo la codificación UNE-EN-ISO-9000, a fin de evitar complejidades y
confusiones.
La certificación
La razón principal para el éxito de la norma en cuanto a su extensión e
impresionante desarrollo ha sido la posibilidad de certificar los sistemas
de gestión empresarial acordes con sus prescripciones. Diversos organis-
mos certificadores tales como la propia AENOR o las consultoras inter-
nacionales Lloyd’s, Bureau Veritas, etc., tras las preceptivas auditorías de
comprobación, concedieron certificados de cumplimiento a aquellas
empresas que tenían implantados sistemas de aseguramiento de la calidad
que cumplían los preceptos de la normativa ISO y estos certificados sir-
vieron, no solamente para que los proveedores pudiesen acreditar ante los
clientes la observancia de la norma, sino también como motivo de presti-
gio empresarial y como galardón de competitiviad en el mercado.
A pesar de que la norma tiene una estructura pensada para la organización
de sistemas de calidad en empresas industriales, empresas de servicios de
todo tipo, e incluso entidades sin ánimo de lucro, se han esforzado al
máximo por obtener la certificación, mediante la acentuada adaptación de
algunos preceptos normativos y el soslayo de aquéllos otros de imposible
cumplimiento, consiguiendo que en esta nueva versión sea la propia
norma la que se ha adaptado a todo tipo de empresas y entidades.
A nivel mundial, las empresas certificadas ya no se cuentan por miles,
sino por millones. Existe una creciente inquietud entre todos los empresa-
rios que no pueden alardear de tener el certificado y ha llegado a conside-
rarse un motivo de distinción, ser la primera empresa del sector en conse-
guirlo, por muy pequeño o específico que pueda ser el sector considerado.
Capítulo I
La distribución de empresas y organismos certificados por Autonomías es

la siguiente:
Autonomía Porcentaje
Cataluña 24,4
Madrid 16,7
Pais Vasco 13,0
Comunidad Valenciana 7,7
Andalucía 7,7
Galicia 5,3
Castilla y León 4,7
Aragón 4,0
Asturias 3,0
Resto Comunidades 13,4
(Fuente: Revista Forum Calidad)
Respecto a los beneficios de la certificación apreciados por los propios

empresarios, podemos hacer mención al interesante trabajo de Carmen
Escanciano y cuyo resumen exponemos a continuación:
Encuesta a 750 empresas certificadas
Tiempo necesario para obtener la certificación:
Menos de un año 21,8 %
Entre 1 y 2 años 57,5 %
Más de 5 años 1,2 %
La certificación incrementa la ventaja competitiva de la empresa
Muy en desacuerdo 2,8 %
En desacuerdo 9,1 %
Indiferente 30,4 %
De acuerdo 43,0 %
Muy de acuerdo 14,7 %
Introducción 13
Satisfacción con la certificación ISO 9000

Muy satisfecha 17,3 %
Satisfecha 44,0 %
Indiferente 32,1 %
Insatisfecha 5,8 %
Muy insatisfecha 0,8 %
Beneficios de la certificación ISO 9000

(1 = beneficios nulos; 5 = beneficios muy altos)
Clara definición de procesos y responsabilidades 3,90
Mejora de la imagen de la empresa en el mercado 3,83
Incremento de la conciencia de calidad entre los empleados 3,74
Mejora de la formación de los trabajadores 3,64
Mejora de la calidad de productos y/o servicios 3,62
Incremento del nivel de satisfacción de los clientes 3,36
Mejora de la calidad de los productos suministrados por proveedores 3,27
Mejor conocimiento de las expectativas de los clientes 3,10
Incremento de la motivación de los empleados 3,07
Incremento de la productividad 2,93
Mejora del ambiente de trabajo 2,92
Reducción de costes 2,71
Incremento de las ventas 2,69
Reducción de la accidentabilidad 2,11
Disminución del absentismo laboral 1,96
Capítulo I
La acreditación
La proliferación de organismos certificadores, así como la rigurosa eva-
luación de los mismos, ha sido afrontada en los diversos paises mediante
la creación de entidades acreditadoras y concretamente en España por el
Reglamento de la Infraestructura para la Calidad y la Seguridad Industrial
aprobado por el decreto 2200 de 28.12.95 de acuerdo con los criterios de
la Unión Europea, expresados en la Directiva del Consejo 83/189/CEE.
Dicho Reglamento señala como organismos acreditables los siguientes:
a) Entidades de certificación
b) Laboratotios de ensayo
c) Entidades auditoras y de Inspección
d) Laboratorios de calibración industrial
Igualmente designa como organismo acreditador a la Entidad Nacional de
Acreditación (ENAC) y como condiciones necesarias para la acreditación
las contenidas en las normas UNE 66500, más conocidas por sus códigos
europeos EN 45000, de las cuales la EN 45010 señala los criterios de eva-
luación y acreditación para las entidades certificadoras.
La elección de entidad certificadora depende de muchos factores, no sien-
do los menos importantes los costes de la certificación y la mayor o menor
implantación en el entorno. Destacan como más importantes a nivel
nacional las que a continuación se expresan, junto con el porcentaje de
empresas que cada una de ellas ha certificado.
AENOR 47,5
Bureau Veritas 17,6
Lloyd´s Register 10,3
SGS 4,2
DNV 3,6
LGAI 3,5
(Fuente: Revista Forum Calidad)

Sistemas de gestión de la calidad 17
CAPÍTULO 2
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Introducción
Damos comienzo a la transcripción y comentarios a la nueva versión de la
Norma ISO 9001 y para mejor comprensión del lector respecto a las dis-
tintas partes del texto y diversos tipos de letra utilizado, se dan las siguien-
tes aclaraciones:
Los comentarios sobre el texto de la norma se describen en tipo de
letra Times, calidad negrita
Las recomendaciones para cada capítulo se describen en tipo de letra
Helvética
El texto de los posibles párrafos del Manual de calidad se describen en

tipo de letra Times
Al final de cada apartado se incluye un resumen encuadrado
4.1.- Requisitos generales

El sujeto de la norma, o sea quien debe de aplicarla se define con "la
organización" estableciendo para ella la obligación de redactar sobre
documentos, implantar y mantener vigente un sistema de gestión
denominado sistema de gestión de calidad. Dicho sistema debe estar
sujeto a mejora continua al objeto de incrementar la eficacia de la
organización en la tarea de alcanzar los objetivos que hayan sido
señalados.
La norma señala como característica del sistema de calidad un enfo-
que basado en los procesos, de forma que si se consigue mejorar todos
aquéllos que componen las actividades de la organización se consegui-
rá como consecuencia la mejora del producto por ellos elaborado o la
del servicio a que puedan dar lugar. En este sentido la norma unifica
Capítulo II
el concepto que define el resultado de la organización y lo denomina

"producto", incluyendo como es lógico, tanto los productos fabricados
como los servicios prestados, sean o no canjeables por dinero.
La norma describe un sistema de calidad aplicable genéricamente a
todas las organizaciones, sin importar su tipo, su tamaño o su per-
sonalidad jurídica, por lo que puede ser implantada en todo tipo de
empresas, tanto industriales como de servicios, en entidades sin
ánimo de lucro y en cualquier modelo de organización pública o
privada.
Los términos utilizados en las versiones anteriores para describir a
las distintas personas se modifican en ésta de forma que se describen
como proveedor, organización y cliente.
La base del sistema radica en que la organización debe desglosar la
totalidad de sus actividades a fin de poder estudiar cada una de ellas
con objeto de mejorarlas, determinar su secuencia y relaciones y des-
arrollar métodos para que sean eficaces.
Para conseguirlo dispondrá de recursos e información necesarios
para apoyar la operación, realizar el seguimiento y ejecutar la medi-
ción y el análisis de estos procesos, poniendo en práctica las acciones
necesarias para alcanzar los resultados planificados, tanto para las
operaciones que realice la propia organización como para aquéllas
que sean objeto de contrato con el exterior.
En la definición de los requisitos generales del sistema de calidad ya se
señala claramente la diferencia entre esta versión de la norma con las
anteriores de los años 1987 y 1994, dado que aquéllas tenían como base
fundamental el aseguramiento de la calidad, o sea, conseguir la confor-
midad de los productos con los requisitos establecidos por el cliente,
mientras que ahora debemos poner en marcha las acciones necesarias,
no solamente para alcanzar los resultados planificados, sino también la
mejora continua de los procesos.
Por un lado supone una mejora evidente en el planteamiento, ya que

anteriormente se establecía como único objetivo final el cumplimiento de
los requisitos del cliente mientras que ahora, además, se debe perseguir
la eficacia de las operaciones mediante la mejora continua.
Por otra parte queda en el aire una cierta indefinición respecto a los objeti-
vos de la organización, dado que éstos se centran en "alcanzar los resul-
tados planificados", sin que de momento se relacionen con la satisfacción
del cliente ni con la de ninguno de los denominados "grupos de interés",
aunque posteriormente se establezcan criterios de enfoque al cliente y se
haga mención al propósito de la organización. Conviene tener muy en
cuenta que la finalidad del sistema no es solamente su propio perfecciona-
miento, sino optimizar los objetivos y facilitar que se consigan con eficacia.
El sistema de calidad, debe estar basado en la definición y gestión de los

procesos, lo que implica el desglose de las actividades de la organización
en partes bien definidas, establecer la secuencia correcta y la adecuada
interacción que pueda existir entre ellas y en el estudio y tratamiento de
las mismas con el fin de que den lugar a productos conformes.
La medición y el análisis de los resultados debe conducir al estableci-

miento de una metodología de perfeccionamiento, no solamente de las
actividades que la organización desarrolla, sino también de los métodos
de control.
El sistema de gestión de calidad es el conjunto de la estructura de orga-

nización, de responsabilidades, de procedimientos y de recursos que se
establecen para llevar a cabo la gestión de calidad. De acuerdo con esta
definición se podrían establecer múltiples tipos de sistemas de calidad y
de hecho, resulta lógico pensar que cada organización diferente cuente
con un sistema adaptado a sus características. No obstante también
resulta evidente que la discrepancia entre los distintos sistemas que
pudiesen existir introduciría una gran complejidad en las relaciones
comerciales y técnicas entre las organizaciones.
A la unificación de los sistemas de calidad han contribuído dos circuns-

tancias específicas. La primera de ellas ha sido la uniformidad estableci-
da por las grandes organizaciones compradoras, como son las pertene-
cientes a la industria del automóvil; la segunda, la acusada tendencia a la
normalización, necesaria en el ámbito de la moderna tecnología.
En el primer caso, las organizaciones fabricantes de automóviles -que

compran en el exterior el 70 % de los componentes que incorporan a sus
productos- con el fin de garantizar la calidad de los mismos, según sus
Capítulo II
propios criterios, impusieron a sus suministradores sistemas de asegura-

miento de calidad que pudiesen ser auditados por sus verificadores.
Aunque en principio, cada fabricante impuso sus propias normas, pronto
vieron la conveniencia de agruparse por paises y de esta forma han sur-
gido los referenciales siguientes:
- EAQF para la industria francesa
- QS 9000 para la industria americana
- VDA para la industria alemana
- AVSQ para la industria italiana
Los cuales se están intentando integrar mediante la norma ISO/TS 16949

de Enero de 2000 que es reconocida como equivalente de los referen-
ciales AVSQ-94, EAQF-94, QS 9000 y VDA 6.1. al armonizar los requisi-
tos existentes para los sistemas de calidad dentro de la industria del auto-
móvil y en consecuencia evitar la multiplicidad de auditorías de certifica-
ción para el sector.
En lo que se refiere a los sistemas mundiales de normalización, la enti-

dad "International Standard Organization" publicó en el año 1987 -como
ya hemos dicho- la primera versión de la serie de normas ISO 9000 que,
merced a su cualidad certificadora, se extendió rápidamente a la mayoría
de las organizaciones importantes a nivel mundial, renovada el año 1994
y cuya actual versión ISO 9001 para el año 2000 es la que estamos
comentando.
Ejemplo de redacción que puede ser utilizada para esta sección del
manual:
De acuerdo con la política de calidad expresada e impulsada por la

Dirección de la empresa, se establece y aplica un sistema de calidad de
acuerdo con los siguientes principios:
El sistema de calidad adoptado asegura la calidad de los productos y la
eficiencia de los procesos, los cuales han de ser sometidos a acciones
de mejora continua.
El sistema de calidad establecido comprende los procedimientos e ins-
trucciones necesarios para la adecuada gestión competitiva de la
empresa, los cuales están recogidos documentalmente y agrupados en
un manual de calidad que se distribuye entre los responsables princi-

pales del proceso y se envía a todos los clientes para su aprobación y
conocimiento.
El sistema de calidad estimula y controla la aplicación efectiva de los
procedimientos e instrucciones recogidos en los documentos corres-
pondientes.
La empresa está provista de los equipos de producción y medios de
control necesarios para el correcto cumplimiento de los estándares de
calidad establecidos.
Se implanta un adecuado sistema de contabilidad de costes totales de
calidad, separando de forma inequívoca los que correspondan a los
cuatro conceptos siguientes:
a) Costes de prevención
b) Costes de evaluación
c) Costes de defectos internos
d) Costes de defectos externos
Se atiende a la perfecta coordinación entre las funciones de diseño y

las correspondientes al proceso de fabricación, de instalación, de ins-
pección y de ensayos finales.
Requisitos del sistema
- Identificar los procesos, su secuencia e interacción
- Asegurarse de la eficacia de las operaciones y del control
- Medir y analizar los procesos para su mejora continua
- Conseguir los resultados planificados
Capítulo II
4.2 Requisitos de la documentación

4.2.1 Generalidades. Dado que la norma desarrolla un sistema de ges-
tión de calidad basado en los procesos, éstos serán la base de la actua-
ción y para su mejora se diseña un modelo que está soportado por los
siguientes documentos:
a) documento de definición de objetivos a alcanzar por la organización.
b) procedimientos documentados que describan los procesos realiza-
dos por la organización para alcanzar los objetivos.
c) manual de la calidad que incluya todos los procedimientos docu-
mentados o haga referencia a ellos.
d) documento en el que la dirección exprese la política de calidad que
ha de desarrollarse para alcanzar los objetivos.
e) documentos en donde se anoten los resultados de los procesos, de
acuerdo con un plan de control y evaluación establecido y a los que se
denomina registros de calidad.
La eficacia del modelo consiste en que la organización ha de centrar
sus esfuerzos en desarrollar los procesos de acuerdo con las instruc-
ciones contenidas en los procedimientos documentados y los resulta-
dos obtenidos se trasladan a los registros de calidad los cuales sirven
para realizar el seguimiento y establecer las bases para las futuras
mejoras.
El manual de calidad sirve para establecer los principios de actuación
en cada uno de los apartados en que suele dividirse el sistema de cali-
dad, formando parte de él la declaración documentada de la dirección
sobre la política y los objetivos. En caso de no incluir los procedi-
mientos documentados, éstos se redactarán en documentos aparte con
el fin de facilitar sus modificaciones futuras, teniendo en cuenta, ade-
más que pueden estar redactados en cualquier tipo de soporte.
El sistema de calidad se define mediante sus documentos los cuales
representan al detalle la planificación de la gestión de la organización.
La norma describe los documentos que van a ser utilizados, algunos de

los cuales pueden agruparse en el manual, ya que en él suelen incluirse
la declaración de la política y los procedimientos o, al menos, una men-

ción a la codificación de los mismos.
Además de los registros, que se estudiarán posteriormente, menciona la

norma otros documentos necesarios, tales como planos, normas, especi-
ficaciones técnicas de productos o servicios, descripciones, homologa-
ciones de productos o de proveedores y cuantos documentos o materia-
les se utilizan para el desarrollo del sistema de gestión, ya que incluso
pueden incluirse muestras, modelos o prototipos.
El sistema de calidad se define mediante documentos
Los documentos pueden adoptar cualquier formato o medio
Los procedimientos documentados deben estar implantados
4.2.2 Manual de la calidad. El manual de calidad es el conjunto de

procedimientos documentados que describen los procesos de la orga-
nización. En el caso de que no se considere conveniente su inclusión,
el manual describirá los criterios fundamentales del sistema de cali-
dad de acuerdo con esta norma, pero en los apartados correspon-
dientes deberá hacer referencia a los procedimientos documentados,
los cuales existirán separadamente.
El manual debe describir la relación entre los procesos y el alcance del
sistema y cuando no sean de aplicación uno o varios requisitos de esta
norma, a causa de la naturaleza de la organización o de su producto,
se justificará la correspondiente exclusión, la cual sólo debe referirse
a cuestiones relacionadas con la realización del producto (Apartado 7
de la norma).
Es habitual y la norma así lo recoge, que el sistema se refleje en un docu-
mento denominado Manual de Calidad, en el cual se describen las activi-
dades que desarrollan el espíritu de los principios del aseguramiento de
la calidad.
La aparición en Septiembre de 1998 de la norma española UNE 66908

"Guía para la redacción de un manual de calidad" ha supuesto una cier-
ta ayuda en la operación de preparar un manual de calidad. Bien es ver-
Capítulo II
dad que la citada norma se circunscribe a describir los títulos de los dis-
tintos apartados de que podría constar un manual y dar la referencia
numérica de los capítulos y párrafos de las normas de la serie ISO 9000,
si bien, en la Introducción y en su Anexo B, suministra algunas indicacio-
nes que pueden facilitar la redacción del citado documento.
Para realizar la tarea que nos proponemos, la mayor dificultad estriba en

la adaptación de un documento que sea válido para los distintos tipos de
empresa que pueden existir, por lo que se intentará dar una versión gene-
ral y exponer algún ejemplo concreto.
El manual de calidad es el soporte documental de un sistema de calidad

aplicado a una empresa, una entidad o cualquier otro tipo de organización.
Sin embargo la correspondencia manual-organización no es biunívoca,

ya que más de una organización pueden tener el mismo manual de cali-
dad o en cada organización pueden existir varios manuales de calidad.
El primer caso se produce cuando empresas u organizaciones similares

se rigen por los mismos sistemas de calidad. El abuso puede tener lugar
cuando se adapta a una empresa el sistema concreto de otra sin tener en
cuenta las peculiaridades que puedan diferenciarla.
En el segundo caso, el manual no se refiere a la totalidad de actividades

de una organización sino tan sólo a una parte de las mismas, la cual
deberá estar correctamente identificada por el título y objeto del manual,
a fin de evitar la posibilidad de confusiones.
El manual de una empresa puede adoptar múltiples formatos y diversas

encuadernaciones, contemplándose la posibilidad de que esté redactado
en varios volúmenes o en uno solo, que tenga las páginas cosidas o sea
de hojas intercambiables, que los volúmenes agrupen las diversas sec-
ciones o que no sean homogéneos porque cada uno de ellos agrupe
documentos de distinto nivel, etc.
Los manuales pueden adoptar distintos modelos, según sigan la linea o

cumplan las prescripciones mínimas de ciertas normas o criterios de refe-
rencia y en este aspecto podemos hacer mención a:
Manual de aseguramiento de la calidad.- Cuando cumple como

mínimo las prescripciones aplicables de normas tales como UNE-EN-
ISO 9001, UNE-EN-ISO 9002 o UNE-EN-ISO 9003, normas PECAL

de la industria de la Defensa o referenciales de la industria del auto-
móvil como pueden ser las EAQF-94, QS-9000, VDA, etc. Estos
manuales reflejan sistemas de calidad "contractuales", o sea, que sus-
tituyen a las cláusulas de calidad que habría que incluir en un contra-
to para el suministro de un producto o servicio entre un proveedor y un
cliente.
Manual de gestión de la calidad.- Cuando además de las prescrip-

ciones aplicables de las normas UNE-EN-ISO 9001, UNE-EN-ISO
9002 o UNE-EN-ISO 9003, incluye otras prácticas no certificables
como pueden ser las contenidas en la norma UNE-EN-ISO 9004-1.
Manual de calidad total.- Este modelo de manual documenta un sis-

tema basado en el "Total Quality Management" (TQM) y cuya orienta-
ción concreta más conocida en nuestro país podrían ser los criterios
establecidos por el Modelo Europeo de Evaluación de la EFQM. Los
sistemas de este tipo pueden incluir las cláusulas de aseguramiento
de alguna de las normas enumeradas, pero deben complementarse
con las acciones derivadas de los sistemas de calidad total.
En este texto nos vamos a referir, fundamentalmente, a los manuales de

aseguramiento, aunque debemos advertir que las normas ISO no son
puras, como lo fueron en su versión de 1987, sino que a partir de 1994,
año en que fueron editadas en su segunda versión en algunos apartados
desarrollan prescripciones que podrían ser calificadas como principios de
calidad total.
La norma señala la obligatoriedad de que el manual contenga normal-

mente o al menos haga referencia a:
a) la política de la calidad
b) las responsabilidades, los poderes y las relaciones entre las perso-

nas que dirigen, realizan, verifican o revisan los trabajos que tienen
una incidencia sobre la calidad
c) los procedimientos e instrucciones del sistema de calidad
d) las disposiciones de revisión, actualización y gestión del manual
Capítulo II
Puede observarse, por lo tanto, que en realidad el manual y, en conse-

cuencia, el sistema que describe, no es más que el conjunto de procedi-
mientos de la empresa, por lo que conviene insistir, una vez más, en la
verdadera sustancia de estos conceptos tan sencillos, a fin de que nadie
se asuste en demasía y lleguemos a la conclusión de que cualquier per-
sona que tenga ciertos conocimientos de su empresa está capacitado
para poder redactar el manual de calidad de la misma.
El manual ha de recoger los procedimientos y las instrucciones del siste-

ma de calidad. Los procedimientos son documentos que describen un
proceso cualquiera de producción, de servicios o de gestión, como puede
ser el montaje de una lavadora a partir de sus componentes, las opera-
ciones que hay que realizar para preparar la habitación de un hotel o la
forma correcta de facturar en una organización.
Los procedimientos resaltarán todos aquellos pasos que tienen una cier-
ta incidencia en la apreciación, por parte del cliente, de la calidad del pro-
ducto final: magnitudes a alcanzar, parámetros que se deben controlar,
operaciones de inspección o de control y límites que señalan la acepta-
ción o rechazo del producto.
Los procedimientos pueden incluirse en el Manual, pero a fin de no hacer-

lo excesivamente prolijo, suele hacerse mención a ellos en el mismo y
redactarlos en documentos separados.
El esquema de un Manual que represente un sistema de calidad de

acuerdo con las normas ISO 9000 debe seguir un desarrollo señalado por
el orden de los capítulos de la norma, con una introducción señalada por
los siguientes criterios.
Al comienzo del Manual deben incluirse los criterios y registros del con-
trol de la distribución de este documento, a fin de que quede constancia
de la recepción del mismo por las personas designadas para poseerlo y
que si se recibe un ejemplar revisado ha de devolverse o anularse el
ejemplar obsoleto. Esto podría llevarse a cabo mediante la edición de un
cierto número de copias numeradas y controladas del manual que serían
entregadas a las personas que se considerase debían poseerlo necesa-
riamente. La distribución de estas copias, no solamente en la primera edi-
ción del Manual, sino también en todas sus revisiones se acompañaría

con un impreso en el que figurase el acuse de recibo y que podría tener

el siguiente formato.
DISTRIBUCION DEL MANUAL DE CALIDAD
Copia numerada y controlada Ejemplar nº 8
D.
Cargo
Declara haber recibido un ejemplar del Manual de Calidad de la

organización……………… en su revisión nº 3 y se compromete a la
devolución del ejemplar anterior en un plazo de dos días
Fecha y firma
Las modificaciones de la presente edición del Manual han sido las

siguientes:
- Capítulo 2.- Se modifican las responsabilidades del Director de

Calidad
- Capítulo 12.- Se modifican los párrafos 5 y 8 referentes a dis-

tintos procedimientos de fabricación
- Capítulo 14.- Se modifica el texto alusivo al Plan de Calibración
Capítulo II
Posteriormente debe expresarse la Política de Calidad, en forma de

declaración de principios de la Dirección de la organización tal como se
indicará en el apartado correspondiente a Política de Calidad. Con el fin
de conseguir un mayor impacto, dicha declaración de principios debe
estar firmada por el máximo responsable ejecutivo de la organización.
A continuación suele darse una explicación general de la organización,

sus equipos de producción, sus instrumentos y sistemas de control, los
fabricados más característicos, la cantidad y calidad del personal emple-
ado y sus características tecnológicas, como pueden ser la existencia de
laboratorios, oficina técnica o sistemas informáticos.
Posteriormente, en el capítulo de organización se suele describir el orga-

nigrama de la organización, expresando las responsabilidades más rele-
vantes de cada organismo o persona y en especial las funciones y activi-
dades del organismo o persona encargado de la calidad.
Los capítulos siguientes describirán el sistema de la organización en lo

que se refiere al control del diseño, de los procesos de fabricación y de
inspección y los tratamientos finales del producto, con menciones espe-
ciales a los contactos con los clientes. En el caso de que los procedi-
mientos no estén incluidos en el Manual, deberá hacer una mención
explícita a todos ellos, citando su denominación y su número de orden si
lo tuviera.
Objetivos del Manual
Los objetivos perseguidos por el manual de calidad provienen de una

situación anterior en la que las relaciones entre suministradores y clien-
tes estaban basadas en sistemas específicos de control de calidad.
El mecanismo era como sigue. El cliente exigía al suministrador produc-

tos o servicios de calidad, pero como no se fiaba de él, establecía una
actividad de control que a veces se elevaba a la comprobación exhausti-
va de la totalidad de los suministros entregados.
Todos eran conscientes de que la situación era incorrecta y precaria, ya

que el cliente estaba realizando una labor que le correspondía haber rea-
lizado al suministrador, el cual debía lógicamente responsabilizarse de la
calidad de sus suministros.

Los clientes, por lo tanto, exigieron a sus proveedores que se responsa-

bilizasen de realizar el control y les conminaron a que estableciesen sis-
temas que asegurasen la calidad de sus productos, pero como seguían
sin fiarse de ellos, a partir de entonces les pidieron que documentasen en
un manual su sistema de calidad y que se lo entregasen, ya que a partir
de entonces realizarían inspecciones periódicas a fin de comprobar el
cumplimiento de sus prescripciones. A estas inspecciones del sistema
comenzó a llamárseles auditorías.
La nueva situación podría describirse de la siguiente forma. El cliente exi-

gía a sus suministradores la implantación de un sistema de calidad. Los
suministradores definían los procesos y los documentaban en un manual
que enviaban al cliente para su aprobación. Una vez que el cliente reci-
bía el manual y estaba de acuerdo con el sistema realizaba auditorías
periódicas para comprobar el cumplimiento del sistema.
Enseguida se pudo advertir que el sistema ofrecía dificultades.
El cliente había sustituido el trabajo de inspección por otro de audito-

ría, a veces tan engorroso como el primero.
Los suministradores que trabajaban para distintos clientes debían

redactar un manual de calidad para cada uno de ellos, ya que cada
cliente exigía su propio modelo de aseguramiento.
Algunos suministradores se negaban a recibir y atender a gran canti-

dad de auditores de sus múltiples clientes.
Existió un paso intermedio que fue encargar a empresas especializadas

que realizasen las auditorías por parte de los clientes, las llamadas audito-
rías por tercera parte, pero pronto se llegó a la conclusión de que lo mejor
era adoptar un modelo de aseguramiento sobre las siguientes bases:
a) sistema de calidad normalizado a nivel mundial con lo cual se uni-

ficaban las exigencias de todos los clientes
b) auditorías de comprobación llevadas a cabo por entidades y empre-

sas de reconocido prestigio
c) concesión, por parte de dichas entidades auditoras, de un certifica-

do con validez universal y vigencia limitada, salvo renovación
Capítulo II
Al ser el manual el soporte escrito del sistema de calidad de un suminis-

trador, será también el documento que acredite el alcance e intensidad de
dicho sistema, dado que los mínimos de la norma ISO 9000 pueden ser
superados a voluntad. Esto significa que el cliente no debe conformarse
con que el suministrador le presente simplemente el certificado, sino que
debe solicitar el manual de calidad, para comprobar si el sistema en él
reflejado satisface sus expectativas.
El manual de la calidad describe el sistema de la calidad efectivamente

aplicado por la organización y debería considerar los elementos aplica-
bles de las normas de referencia. Sirve de documento rector para la
redacción de otros documentos particulares, como procedimientos, ins-
trucciones, documentos operativos sobre los que prevalece y a los que
sirve de referencia de forma no ambigua.
Según la norma el manual de la calidad debería satisfacer las necesida-

des de sus usuarios, que son:
dentro de la organización:
- el director, que hace de obligada aplicación los elementos del siste-

ma de la calidad
- el personal de la organización, que debería aplicarlo
- personal recién incorporado, para su información
- los auditores internos.
fuera de la organización:
- los clientes de la organización
- los auditores externos, de segunda o tercera parte.
Para satisfacer estas necesidades sin que sea necesario remitirse a otros
documentos, el manual de la calidad debería permitir:
- conocer la política de la calidad y sus objetivos generales, así como

las principales medidas adoptadas para alcanzar los mismos
- presentar una imagen clara de la estructura organizativa
- presentar una información general sobre la organización, sus secto-

res de actividad e implantación geográfica de los centros si procede
- comprender el funcionamiento del sistema de la calidad; en particu-

lar, debería permitir evaluar la consideración de cada requisito de la/s
norma/s de referencia
- identificar los diferentes procesos del sistema de la calidad y las prin-

cipales fases de desarrollo de dichos procesos
- indicar a cada persona de la organización las reglas de organización

y de funcionamiento para desarrollar con la mayor eficacia posible sus
diferentes misiones.
Redacción del manual

La redacción debe estar a cargo y bajo el control de una persona res-
ponsable con una visión de conjunto de la organización que se vaya a
describir, que favorezca el trabajo de equipo y evite una reflexión solita-
ria. Se considera fundamental que los departamentos afectados partici-
pen en la descripción de la actividad en cuestión.
Para elaborar el manual de la calidad, los datos relativos a las prácticas

existentes se recogerán por distintos medios, como reuniones, entrevis-
tas, recogida de documentos, etc.
La información recopilada se clasificará y utilizará de acuerdo con la

estructura y la presentación previstas.
La identificación de los diferentes procesos y su encadenamiento permi-

ten valorar el trabajo de cada equipo lo cual requiere un trabajo comple-
mentario de relectura del documento.
A partir de la información recogida, hay que describir en estilo claro, con-

ciso y comprensible para los diferentes usuarios del manual de la calidad,
las normas de funcionamiento y de organización.
El grado de detalle de esta descripción debería incluir un resumen de los

procesos de la organización buscando respuesta a las exigencias de la
norma de referencia (por ejemplo: proceso de compras, tratamiento de no
conformidades, etc.) y siempre en función de la actividad de la organización.
Debería ponerse de relieve de forma suficientemente explícita las dispo-
Capítulo II
siciones puestas en práctica, las responsabilidades definidas y los pro-

gramas establecidos por la organización con el fin de satisfacer los obje-
tivos fijados. Con el fin de personalizar las responsabilidades conviene no
utilizar el reflexivo "se" en sustitución del sujeto de la actividad.
Conviene describir lo que se realiza realmente y redactar el texto en pre-

sente de indicativo.
Antes de la aprobación y difusión del manual, es conveniente someterlo

a revisión por parte de los usuarios internos o de otros responsables dis-
tintos de los que se hayan encargado de la redacción.
Esta revisión debería permitir verificar la claridad, la exactitud, la perti-

nencia, la estructura adecuada del manual y su conformidad con los
documentos de referencia aplicables. Conviene dejar registro de esta
revisión.
Estructura del manual

En la portada deberá reflejarse el nombre, el logotipo de la empresa, si lo
hubiere y una referencia clara a que se trata del documento del manual,
mediante las denominaciones "Manual de calidad" o "Manual de asegu-
ramiento de la calidad".
Como ejemplo del formato de portada se indica el siguiente:
Empresa de Calidad S.A.
MANUAL DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
Febrero de 2000

Todas las páginas del manual deberán numerarse y tener un formato

común, para lo cual se elegirá uno que por su sencillez sea adaptable a
los diversos documentos que lo componen y en el cual se pueda identifi-
car a la organización.
Como ejemplo de página del manual se indica la siguiente:
EMPRESA Pag. 13/42

MANUAL DE CALIDAD Edición: 2/01
LOGOTIPO Revisión: 3
Capítulo 5.6.- Revisión del sistema de calidad

1. OBJETO
El objeto de la Revisión del sistema de calidad es asegurar que se lleva a cabo dicha actividad de
acuerdo con los requisitos de la norma internacional, al objeto de cubrir los siguientes objetivos:
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión de calidad y sus procesos
b) la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, y
c) la optimización de las necesidades de recursos
2. ALCANCE
El alcance del presente apartado se extiende a la totalidad de las actividades consideradas por el
sistema de calidad y representadas por los documentos correspondientes. La revisión demostrará
la continuidad en la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema e incluye la evaluación de
las oportunidades de mejora y la necesidad oportuna de cambios en la política, los objetivos y los
procesos.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
De acuerdo con los requisitos de la norma internacional, la revisión del sistema se incluye den-
tro de las funciones de la alta dirección, siendo asistida en esta tarea por el responsable de cali-
dad, quien preparará los trabajos y documentos necesarios, establecerá el programa de acciones
para la revisión y coordinará las operaciones.
4. PLAZOS DE REVISION
Para la revisión del sistema se establece un plazo bianual, por lo que deben adaptarse a dicho
intervalo todas las actividades relacionadas.
5. INFORMACION PARA LA REVISION
La información de entrada para la revisión del sistema de calidad incluye:
a) resultados de las auditorías realizadas en el intervalo
b) las informaciones recibidas de los clientes
c) los resultados del desempeño de los procesos reflejados en el cuadro de mando
d) los resultados de conformidad de los productos
e) los informes de los grupos de trabajo interdisciplinares
f) los resúmenes realizados por el Comité evaluador de sugerencias
g) los informes de las auditorías de mantenimiento de la certificación
Capítulo II
La estructura del documento puede elegirse en función de los procesos

de la organización o de acuerdo con las exigencias de los documentos de
referencia, o bien combinar estas dos opciones.
Es aconsejable que los distintos apartados del manual sigan la secuen-

cia de los ocho capítulos del la norma UNE-EN-ISO 9001 y cuando no se
opte por la estructura de dicha norma, es deseable añadir como anexo al
manual de la calidad una tabla de correspondencias entre los apartados
de la Norma UNE-EN-ISO 9001, o UNE-EN-ISO 9004, según se aplique,
y los apartados del manual de la calidad elaborado.
En función de la estructura de la organización, el manual de la calidad

puede ser un documento único o un documento para cada uno de los
centros o cada una de las actividades.
Se duda muchas veces si todos los procedimientos, instrucciones de tra-

bajo y formatos de documentación y de registros deben estar incluidos en
el manual, lo que no resulta aconsejable, en parte porque lo haría muy
extenso y en parte porque al tratarse de documentos de frecuente revi-
sión habría que modificar todo el manual cada vez que se introdujese una
modificación en un procedimiento por pequeña que fuera.
Lo habitual es que el manual se disponga en forma de documento gene-

ral que haga referencia a los diferentes procedimientos existentes, com-
pletados en caso de necesidad por otros (no obstante, el manual debería
presentar una síntesis de cada procedimiento).
El manual de la calidad puede ser también el primer documento elabora-

do por la organización a partir del cual se generen los diferentes procedi-
mientos necesarios para su correcto funcionamiento.
Se describirán las modalidades de conservación de las diferentes edicio-

nes del manual de calidad, precisando el responsable, el lugar, la natura-
leza del soporte (papel, informático o de otro tipo) y el tiempo de archivo.
Presentación de la empresa
Esta página se dedica a hacer una presentación general de la empresa,
exponiendo los siguientes items:
- nombre de la organización, forma jurídica y domicilio social

- productos o servicios más característicos

- datos económicos (capital, volumen de ventas)
- equipos de producción, instrumentos y sistemas de control
- cantidad y calidad del personal empleado
- características tecnológicas, como pueden ser la existencia de labo-
ratorios, oficina técnica o sistemas informáticos
Control de la difusión del manual

Un apartado especial del manual de calidad debería indicar sus reglas de
gestión (elaboración, revisión, aprobación, difusión y modificaciones pos-
teriores)
El apartado en cuestión podría estar redactado de la siguiente forma:
El jefe del Departamento de Calidad actúa como coordinador respon-

sable de la redacción y edición de este manual y de las sucesivas revi-
siones que se puedan hacer en el futuro. Presenta al gerente de la
empresa los originales para su aprobación y se encarga de la difusión
de la totalidad de ejemplares, los cuales son copias numeradas y con-
troladas para su entrega a los responsables principales de los procesos.
A continuación se expresa la lista de dichos responsables principales
junto con el número de la copia del manual que les corresponde:
Copia nº Responsable
Original Jefe Dpto. de Calidad
1 Gerente
2 Director General
3 Director Administrativo
4 Director Comercial
5 Jefe de Producción
6 Jefe de Producción de Linea nº 1
7 Jefe de Producción de Linea nº 2
8 Jefe de Mantenimiento y Conservación
9 Encargado jefe de Producto nº 1
12 Jefe de Inspección y Verificación
13 Jefe de Laboratorios de ensayo
14 Cliente Fabricasa
15 Cliente Empresisa
16 Cliente Gijonesa de Servicios
Capítulo II
El resto de las copias del manual se editan a efectos informativos, no están

controladas ni son objeto de revisión, lo que se indica claramente en la por-
tada y en las páginas interiores a fin de que no se produzcan confusiones.
De este Manual de Calidad se editan varios ejemplares numerados, los
cuales son entregados a las personas responsables del desarrollo y mante-
nimiento del sistema de calidad, quienes se comprometen a conservarlo y
aplicarlo. Contra la entrega de los ejemplares, devuelven al Jefe de
Calidad el adjunto acuse de recibo, convenientemente fechado y firmado.
Cuando el servicio de calidad entregue a los poseedores de una copia del
Manual, una o varias hojas del mismo que hayan sido revisadas, éstos se
comprometen a insertarlas en su ejemplar del Manual, destruyendo inme-
diatamente las hojas antiguas que hayan sido sustituidas.
Indice
En el caso más habitual de que la estructura del manual se adapte a la
de la norma ISO, el índice debería estar formado por los siguientes capí-
tulos:
1.- Sistema de gestión de la calidad

1.1.- Requisitos generales
1.2.- Requisitos de la documentación
2.- Responsabilidad de la dirección

2.1.- Compromiso de la dirección
2.2.- Enfoque al cliente
2.3.- Política de la calidad
2.4.- Responsabilidad, autoridad y comunicación
2.5.- Revisión por la dirección

3.- Gestión de los recursos

3.1.- Provisión de recursos
3.2.- Recursos humanos
3.3.- Infraestructura
3.4.- Ambiente de trabajo
4.- Realización del producto

4.1.- Planificación de la realización del producto
4.2.- Procesos relacionados con el cliente
4.3.- Diseño y desarrollo
4.4.- Compras
4.5.- Producción y prestación del servicio
4.6.- Control de los dispositivos de seguimiento y medición
5.- Medición, análisis y mejora

5.1.- Generalidades
5.2.- Seguimiento y medición
5.3.- Control del producto no conforme
5.4.- Análisis de datos
5.5.- Mejora
Capítulo II
4.2.3 Control de los documentos. El sistema de gestión de calidad está

definido por documentos. Algunos de ellos, como las especificaciones
de producto y los procedimientos que definen los procesos, son pre-
vios a la elaboración o ejecución del producto, mientras que otros
como los registros reflejan los resultados obtenidos en el desarrollo de
los procesos o en la identificación y evaluación de los productos. Los
documentos deben controlarse en lo que se refiere a:
a) su aprobación, una vez que hayan sido redactados,
b) su revisión por el organismo responsable,
c) su vigencia, determinando cuando han sido sometidos a revisión y
especificando los cambios que se hayan realizado,
d) su presencia y disponibilidad en los lugares de uso de las versiones
actualmente vigentes,
e) su identificación y facilidad de interpretación por los usuarios,
f) la identificación y distribución adecuada de los documentos exter-
nos, y
g) la imposibilidad de que no puedan tenerse o utilizarse como vigen-
tes las versiones atrasadas, identificando éstas convenientemente para
el caso en que deban mantenerse archivadas por razones comerciales,
técnicas o legales.
Todo ello se incluirá en un procedimiento documentado.
Los documentos y requisitos de calidad de los productos o servicios
deben estar controlados, lo que significa que no debe existir la posibilidad
de que dos personas u organismos distintos puedan llegar a considerar
simultáneamente correctos, documentos o requisitos que no coincidan en
su totalidad. Para conseguirlo, quien tenga la responsabilidad concreta de
ello, redactará y mantendrá al día una lista en la que estén relacionados
de forma inconfundible, las ediciones vigentes de todos los documentos
necesarios para el proceso.
La norma impone la obligación de que los documentos de calidad vigen-

tes se encuentren en el punto de operación en donde sean necesarios,
de que sean los únicos y de que todos aquéllos que hayan perdido vigen-
cia se retiren de inmediato del punto de operación, no pudiendo ser con-

servados más que a efectos legales, a condición de que dicha circuns-
tancia esté visiblemente anotada en los mismos.
Deben controlarse también todos los cambios realizados en los datos o

documentos, de forma que sólo puedan realizarlos las personas expre-
samente designadas como responsables de esta función.
Se admite que los documentos puedan tener cualquier tipo de soporte:

informático, de video, etc., eliminando la obligación de que sean de
papel.
Hemos comentado anteriormente que los documentos que definen el

sistema de calidad son el manual, los procedimientos, las especifica-
ciones y los registros. El primero define el sistema en general y los
segundos especifican las operaciones que componen cada proceso de
fabricación, gestión o control, las características mínimas que deben
poseer los elementos fabricados y los resultados de la operación.
El mismo criterio que obliga a proceder a su revisión de acuerdo con los

principios de la política de mejora continua, implica que los documentos
revisados no deben coexistir con los primitivos, a fin de no dar lugar a
equívocos e incertidumbres que ocasionen errores, disminución de la
calidad o elevación de los costes.
El Manual se editará en copias numeradas y controladas, con objeto de

que en el momento en que se produzca una modificación, el organismo
responsable de su custodia pueda localizar a los poseedores de cada
copia y les envíe la hoja u hojas modificadas, contra entrega de un
acuse de recibo o de las hojas anuladas por la revisión.
Se aconseja también que con los Procedimientos y Especificaciones se

siga el mismo sistema para garantizar que todos los implicados están
hablando el mismo lenguaje y nadie pueda realizar una operación de
forma distinta a lo establecido. Igualmente se señala la obligación de
que alguien deba autorizar el texto definitivo del Manual, de los
Procedimientos y de las Especificaciones. Más que una revisión técnica
del mismo lo que se busca es que con el acto de la firma del documen-
to por parte de la persona que lo autoriza, se inicie oficialmente la
vigencia del nuevo Manual o Procedimiento.
Capitulo II
Es necesario garantizar que los documentos del Sistema de calidad a los

que el personal afectado tiene acceso son los vigentes y los que se con-
sideran como correctos. Para conseguirlo, estos deberán aprobarse por
personal autorizado y existirá una lista conocida por todos, en la que se
indique la versión o edición vigente de cada uno de ellos.
Los documentos aprobados y vigentes se encontrarán disponibles en los

lugares de trabajo, a disposición de quienes deban consultarlos para
efectuar correctamente las operaciones o fabricar adecuadamente los
productos. En cuanto pierdan vigencia se retirarán de inmediato a fin de
que nadie pueda confundirlos con los vigentes.
En caso de que haya que archivarlos por razones legales o de mercado,

se señalizará convenientemente esta circunstancia, a fin de que nadie los
confunda con los documentos vigentes.
Cambios en los documentos y en los datos

Los cambios y modificaciones en los documentos del sistema de calidad
serán realizados y aprobados por las personas o departamentos expre-
samente designadas para ello, quienes contarán con toda la información
necesaria para llevar a cabo su función. Los documentos revisados pro-
curarán identificar los motivos de la última modificación.
manual:
Se consideran documentación, a los efectos de este sistema de calidad

a cuantos documentos internos y externos sirvan para facilitar la fabri-
cación de los productos o la realización de los servicios programados,
o sea, todos aquellos datos y descripciones que "a priori" de la fabri-
cación, el montaje, la prestación o la gestión, sean necesarios para lle-
varlos a cabo con eficiencia y entre los que podemos enumerar:
- planos constructivos o esquemas de montaje
- especificaciones técnicas de productos o servicios
El funcionamiento del sistema de calidad debe apoyarse en la correcta
aprobación y distribución de documentos, por lo que se establece un
sistema para la administración de los mismos.

En los puntos en donde se lleven a cabo operaciones fundamentales, se

dispone de los procedimientos o instrucciones necesarios para el ade-
cuado desarrollo del trabajo, encontrándose estos documentos accesi-
bles a las personas con cualquier tipo de responsabilidad en la calidad
o en la producción.
Existe un procedimiento para la aprobación de documentos, para su
distribución y para la recogida de la documentación obsoleta, de forma
que no puedan coincidir dos versiones distintas del mismo documento.
Las modificaciones o cambios de los documentos serán realizadas por
el mismo organismo que procedió a su redacción.
Existe una lista de referencia de todos los documentos en vigor con la
fecha de la última revisión aprobada y distribuida, para cada uno de
ellos.
Cuando, por razones legales o de compromiso con el cliente, haya que
archivar un plano, una especificación o un procedimiento que hayan
perdido su vigencia, se guardan en el armario denominado "Archivo de
no vigentes" y cada documento estará sellado con la inscripción "No
vigente".
A continuación se expone, como ejemplo, el formato de una lista de pro-
cedimientos de calidad de una organización imaginaria. Contiene varios
procedimientos de Garantía de Calidad (PGC), procedimientos de fabri-
cación de la Linea B de productos (PFB) y procedimientos del
Departamento Administrativo (PAD).
Capítulo II
EMPRESA CALIDAD
LISTA DE PROCEDIMIENTOS DE CALIDAD
EN VIGOR AL DIAS DE LA FECHA 10.2.01
LOGOTIPO
Código Título Vigencia

PGC - 001 Carpetas Técnicas 3.11.99
PGC - 002 Gestión de Planos Constructivos 28.02.98
PGC - 003 Listas de materiales 11.04.99
PGC - 004 Inspecciones en la Recepción 7.07.00
PGC - 005 Inspecciones intermedias 13.08.99
PGC - 006 Calibración de micrómetros 21.05.00
PGC - 006 Calibración de pies de rey 17.09.98
PGC - 007 Control de la documentación técnica 8.06.00
PFB - 001 Soldadura de carcasas para reductores 21.10.99

PFB - 002 Soldadura de estructuras de soporte 27.12.98
PFB - 003 Armado de conjuntos MNG - 26 13.05.00
PFB - 004 Pintura de estructuras metálicas 31.01.00
PFB - 005 Corte de chapas y perfiles 4.05.97
PFB - 006 Rectificado de bases de soportes 18.01.98
PFB - 007 Construcción de virolas y bridas 15.01.01
PFB - 008 Nivelación de acoplamientos 30.09.00
PFB - 009 Tallado de engranajes helicoidales 21.03.00
PFB - 010 Decapado de piezas a montar 18.02.99
PFB - 011 Regulación de elementos hidráulicos 25.11.00
PAD - 001 Cálculo de costes de fabricación 22.10.96

PAD - 002 Formato de cartas comerciales 13.09.97
PAD - 003 Control de presencia de empleados 3.05.99
PAD - 004 Preparación de nóminas mensuales 15.12.00
PAD - 005 Preparación de ofertas a clientes 21.10.99
toda la documentación que le hace falta

Todo el mundo tiene ninguna documentación que no sea vigente
documentación disponible y legible

4.2.4 Control de los registros. En los registros se anotan las evidencias

de que los procesos y los productos se han realizado de acuerdo con
las especificaciones. Por ello se confeccionará un procedimiento docu-
mentado en el que se señalarán las condiciones en que puedan identi-
ficarse, archivarse y mantenerse en condiciones de adecuada consul-
ta para poder demostrar la calidad de las operaciones, así como el
tiempo mínimo de archivo durante el cual deben estar disponibles.
Se señala la obligación de implantar procedimientos para que los resulta-
dos de los controles de calidad, incluidos los aportados por los subcontra-
tistas, sean recogidos y conservados convenientemente en los impresos o
soportes informáticos adecuados, los cuales serán fácilmente accesibles,
interpretables e identificables mediante la codificación correspondiente, a
fin de que pueda comprobarse el cumplimiento de las especificaciones.
Se denominan registros de calidad a los documentos que sirven para

asentar los resultados de la calidad. La norma resalta el rigor con que
dichos registros deben ser realizados y conservados a fin de que puedan
utilizarse como datos de partida para la mejora de la calidad y puedan
ponerse a la disposición del cliente, cuando así se establezca.
Este apartado de la norma desarrolla el principio de que la calidad debe

estar documentada, a los efectos de una correcta trazabilidad del pro-
ducto. Efectivamente, es imprescindible para un correcto control de los
productos llevar un archivo histórico de sus características de calidad que
pueda ser consultado por el cliente en caso de dudas o anomalías.
En él se podrán comprobar los valores reales que corresponden al certi-

ficado de un producto que no ha respondido a la solicitación requerida, se
podrán realizar cálculos estadísticos que sirvan para el cálculo de la
capacidad de las máquinas y los procesos, se podrán consultar los datos
históricos necesarios para la mejora de la calidad del proceso, etc.
De todas formas, hay que procurar por todos los medios que los registros
de calidad no superen ni saturen la capacidad burocrática de una organi-
zación, ya que al igual que el de "cero defectos", otro objetivo para alcan-
zar la competitividad de una organización debe ser "cero papeles".
En la actualidad existen sistemas informáticos válidos para anotar en

ellos los registros de la calidad, lo que nos evitará el trasiego de papeles
Capítulo II
o los expedientes demasiado voluminosos. Lo lógico es que los registros

de calidad estén integrados en el seguimiento informático del proceso de
producción y formen una parte más de los registros generales.
En el caso de no contar con un sistema informático centralizado o tratándo-

se de medidas aisladas tomadas con instrumentos digitalizados, se puede
contar, como ya explicamos en el apartado correspondiente a la metrología,
con el listado proporcionado por una pequeña grabadora de las medidas
realizadas por las máquinas adaptadas a los instrumentos de medida.
Las condiciones del contrato pueden determinar el derecho de los clien-

tes o de sus representantes a examinar los registros de calidad que les
conciernen, durante el tiempo que se haya establecido.
manual:
La calidad debe estar documentada. Los registros de calidad son los sopor-
tes escritos que recogen los resultados de mediciones y ensayos y docu-
mentan el nivel de calidad de los productos o servicios de nuestra empresa.
Todos los registros de calidad se soportan en sistemas informáticos, a
fin de cumplir el principio establecido de "cero papeles". Se relacionan
con el producto al que se refieren mediante el número de identificación
correspondiente.
Los registros de calidad deben conservarse al menos durante cinco
años, no solamente para poder consultarlos en caso de reclamación del
cliente, sino al objeto de poder utilizarlos como datos estadísticos para
futuros estudios de prevención o mejora.
Se tomará como objetivo que exista un registro de calidad por cada
medida que se realice. Para ello se incrementará el uso de registrado-
ras estadísticas conectadas a calibres, el archivo de gráficos de control
y de los registros de las medidas continuas.
Los registros de calidad y certificados correspondientes a los elemen-
tos suministrados por los subcontratistas están archivados en la carpe-
ta que recoge el pedido de dichos suministros y se encuentran bajo la
responsabilidad del Jefe de Verificación, quien ha de suministrar una
copia de los mismos a los técnicos de Producción que los soliciten.
Los registros de calidad de los productos fabricados o los servicios

prestados están integrados en el sistema informático general por lo que
no requieren un archivo especial para ellos. Su consulta se produce a
través de la base de datos, dado que están incluidos en un fichero que
se identifica por el número asignado al pedido correspondiente.
Para los registros de calidad de los conjuntos terminados de montar se
adoptará el formato que a continuación se indica:
ORGANIZACIÓN INSPECCIÓN
Registro de Calidad para accionamientos
LOGOTIPO
Tipo de accionamiento
Condiciones generales
Diámetro de entrada:
Diámetro de salida:
Altura del eje sobre bancada:
Prueba de pintura
Inspección visual de soldaduras:
Aspecto general
PRUEBA VELOCIDAD PAR

1
2
3
4
5
ACEPTADO
INFORME FINAL:
RECHAZADO
CAUSAS DEL RECHAZO
Nombre del Inspector:
Fecha: Firma:
Los resultados del sistema se registran en documentos apropiados

Se conservarán estos registros
Capítulo II
Implantación de un Sistema de Calidad Norma ISO 9001: 2000 47
CAPÍTULO 3
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la dirección

Todos los miembros de la organización afectados por el sistema de
gestión de calidad deben estar convencidos de que la dirección se
encuentra firmemente comprometida con su implantación y su mejo-
ra. Para conseguirlo de forma eficaz la dirección:
a) transmitirá a todos los miembros de la organización su priori-
dad por conseguir la satisfacción del cliente y cumplimentar las
prescripciones legales,
b) enunciará su política de calidad comunicándola a toda la orga-
nización,
c) establecerá objetivos de calidad para todos los niveles,
d) tendrá la responsabilidad de la revisión del sistema de la calidad, y
e) allegará los recursos necesarios para el desarrollo del sistema.
Al igual que todos los demás modernos sistemas perfeccionados de gestión,
la norma comienza por establecer las obligaciones de la alta dirección
haciendo uso de un estilo de redacción que más que una obligación parece
señalar un claro criterio de liderazgo basado en el profundo convencimiento
de que la eficiencia de la organización no se puede conseguir más que a tra-
vés del serio compromiso de la dirección con el desarrollo del sistema.
La metodología ISO 9000, está basada en la sistematización de opera-

ciones, controles y mejoras. No ofrece resultados espectaculares a corto
plazo y sus ventajas resultan a veces difíciles de demostrar ya que están
basadas en la ausencia de situaciones perniciosas y, salvo tras maduras
reflexiones, nadie se da cuenta de lo que no ocurre.
Hacer una y otra vez lo mismo, realizar repetidamente las mismas tareas
sin fallos apreciables, uniformizar los procesos y la gestión de los recur-
Capítulo III
sos, en resumen, conocer de antemano los resultados de los procesos y

sus posibilidades a lo largo del tiempo sin permitir que las improvisacio-
nes y los fallos hagan acto de presencia en la organización. Esa es la
labor callada y eficaz de los sistemas de planificación de los cuales la
norma ISO es un fiel y experimentado paradigma.
A cambio de esa discreta misión, la norma obliga a mantener un orden de

procedimientos y registros burocráticos que no siempre se agradece, en
especial cuando no se ha tenido un exquisito cuidado con la economía
documental, lo que conduce a veces a la sensación de "haber multiplica-
do los papeles para nada". Cunde el desánimo y los comentarios de los
más ligeros contribuyen a extender el descrédito del sistema. ¿Quien
podrá salvarlo ahora? ¿Como recuperar su credibilidad?
Pues bien, el compromiso de la dirección debe cuidar desde el principio

que no se caiga en esta situación. El sistema no tiene fallos. No puede
tenerlos debido a su sencillez. Escribir lo que se hace y hacer lo que se
ha dejado escrito. Nada más fácil.
La norma habla de compromiso porque la dirección debe comprometer-

se, hasta el punto de que si se produce un fallo, es ella quien ha fallado
y el fracaso del sistema será un índice de su propio fracaso. Un compro-
miso que los demás deben apreciar, sin que pueda permitirse actitudes
de prudencia o de extremada reserva.
Es la más alta dirección, según señala la norma, la que debe convencer

al resto de empleados de la importancia de satisfacer a sus clientes; la
que establece la política de calidad, lo que quiere decir que existe una
prioridad de la calidad sobre otras consideraciones; la que señala los
objetivos de la organización y la que compromete los recursos necesarios
para conseguirlos.
Compromiso de la dirección
- comunicar a la organización la importancia del cliente
- asegurar que se establecen objetivos de calidad
- establecer un sistema revisable con recursos suficientes

Responsabilidad de la Dirección 49
5.2 Enfoque al cliente

Es misión de la dirección que el sistema de calidad y los procedimien-
tos aseguren la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de
los requisitos que éste haya establecido.
La organización tiene que establecer un sistema para el establecimiento
de sus especificaciones de actuación basadas, no solamente en sus posi-
bilidades y conveniencias, sino también, y de manera fundamental, en las
necesidades expresadas o implícitas del cliente.
Las posibilidades de que dichas necesidades o requisitos no hayan sido

claramente entendidas por la organización son muy elevadas, dado que
su enunciado y su matización pueden ser difíciles de expresar y el cauce
de comunicación puede sobreabundar en intermediarios. Sirva de ejem-
plo el pedido de un material necesario en una linea de producción, que
haya sido tramitado a través de una oficina técnica y un departamento de
compras, siendo recibido por la organización comercial del proveedor,
quien lo ha tramitado hacia el departamento de fabricación, no sin antes
pasar por la oficina presupuestaria y la de planificación.
Con el fin de conseguir el cumplimiento de este apartado, será aconseja-

ble la utilización rutinaria de normas, especificaciones técnicas y catálo-
gos precisos y en caso de que no estuviesen disponibles, el contacto o la
comunicación necesaria entre el usuario del producto o servicio y las per-
sonas que hayan de ejecutarlo, teniendo en cuenta todas las característi-
cas de organización o servicio que pueden rodear a un suministro y alte-
rar de forma apreciable la percepción de su calidad.
Transformación de requisitos en especificaciones

- conocer con precisión los requisitos del cliente
- transmitirlos a los que deben satisfacerlos
- planificar correctamente las especificaciones
Capítulo III
5.3 Política de la calidad

La dirección establecerá para la organización una política de la calidad
que señalará sus prioridades y será la base del sistema de gestión y que:
a) estará en consonancia con los fines generales de la organización,
b) establecerá la obligación del cumplimiento riguroso de las especifi-
caciones acordadas y la mejora continua de los procesos incluidos en
el sistema,
c) señalará criterios claros para el establecimiento y optimización de
los objetivos particulares de todos los niveles,
d) se transmitirá a todos los miembros de la organización y será com-
prendida por todos ellos, y
e) se ajustará continuamente a los cambios internos y del entorno.
La palabra "política" designa la forma en que se dirige algo y ello puede
conseguirse estableciendo unos objetivos y disponiendo los medios y
recursos para lograr alcanzarlos.
La política de calidad de una organización establece, por tanto, los objeti-

vos de calidad que deben ser alcanzados, organiza los recursos materia-
les y humanos para llegar a cumplirlos, señala los métodos de desarrollo
de las actividades, supervisa la observancia de los programas estableci-
dos y enjuicia el nivel de cumplimiento obtenido por la organización.
Por ello resulta evidente que la política de calidad de una organización

sólo puede ser enunciada y desarrollada por los más altos niveles de la
dirección. Ellos, con su impulso mantenido y con el ejemplo de su actitud
permanente, son los únicos capaces de iniciar el proyecto de cambio y
conseguir movilizar a todo el personal de la organización.
Se ha definido la política de una organización como la escala de prioridades

vigentes en la misma. Habrá organizaciones en donde sea prioritario con-
seguir el máximo de producción y otras en donde se señale como preferen-
te el objetivo de alcanzar un coste mínimo. Pues bien, la política de calidad
coloca en lo más alto de la escala de prioridades la eficacia de la organiza-
ción conseguida a través de la mejora constante de la calidad de sus pro-
ductos y servicios, la totalidad de sus procesos y su gestión en general.
Esta prioridad que, más que un concepto debe ser un sentimiento, será
transmitida por la dirección al resto del personal con tal intensidad, que
servirá para crear una cultura colectiva basada, de forma fundamental, en
el servicio al cliente. De esta forma, todos deben mantener una postura
dinámica basada en la investigación constante de las formas de obtener
una mejora de los procesos, todos sabrán sostener una actitud positi-
va de colaboración y progreso y todos aprenderán a ver en el cliente el
objetivo principal de la totalidad de los esfuerzos del colectivo.
La disposición, por parte del personal, a asumir estos principios, implica

un cambio de mentalidad tan importante, que no basta con que la direc-
ción permita o apoye con timidez los esfuerzos de algún técnico de cali-
dad bien intencionado. Si la dirección no se implica profundamente, si no
se coloca intelectual y físicamente a la vanguardia de la acción de forma
que todos puedan apreciar su voluntad manifiesta de que las cosas cam-
bien de una vez por todas, será muy poco lo que se consiga y podrán con-
siderarse desperdiciados la totalidad de los esfuerzos y el dinero gasta-
dos en el empeño.
Esta consideración debe hacerla sinceramente todo director o empresa-

rio que se haya decidido a implantar un sistema de calidad en su organi-
zación. Si no está dispuesto a considerar la excelencia como el rasgo más
importante de su gestión, no merece la pena que se gaste ni una sola
peseta en organizar un sistema en el que nadie va a creer. Pero si de ver-
dad está dispuesto al compromiso puede contar con la seguridad de que
ha emprendido el mejor camino para asegurar la supervivencia y el des-
arrollo de su organización.
La norma dice que la dirección asegurará que su política es adecuada al

propósito de la organización, estableciendo el doble compromiso de cum-
plir los requisitos y mejorar continuamente la eficacia del sistema y es
comunicada, entendida y revisada dentro de la organización. Es todo un
programa resumido de lo que significa la excelencia en una compañía, en
la que el personal y los técnicos desarrollan fiel y motivadamente los cri-
terios de una dirección con ideas claras en lo que se refiere a la mejora.
Por ello será necesario establecer una política que señale los objetivos y
las orientaciones para que la organización los alcance. Dicha política
suele estar documentada a fin de conseguir su más amplia difusión y en
Capítulo III
la actualidad suele dividirse en los tres conceptos de "misión", "visión" y

"valores". La misión señala los objetivos genéricos de la organización, la
visión establece orientaciones sobre la forma de alcanzarlos y los valores
describen los que la organización posee, enmarcados en el ámbito de la
ética, la profesionalidad y el entusiasmo y que pueden ser utilizados para
conseguir la misión en su más alto nivel.
Como un ejemplo de la política se expresa a continuación un documento

que responde a la estructura señalada en el párrafo anterior:
Misión
Conseguir, en el mínimo plazo, el liderazgo en el mercado de productos sumi-
nistrados por la organización, con incremento constante en la creación de
empleo, la fidelización de los clientes y la obtención de beneficios, con el fin de
mejorar sustancialmente las retribuciones del personal y los dividendos de los
accionistas.
Visión
La estrategia de la organización estará basada en la ampliación y renovación
tecnológica de sus instalaciones, el incremento de los esfuerzos publicitarios,
el desarrollo de un programa formativo para todo el personal, junto con el des-
arrollo de un programa de mentalización enfocado a conseguir la penetración
en el mercado de clientes, basado en el conocimiento y satisfacción de sus
expectativas y en la constante innovación de nuestra gama de productos.
Valores
La organización considera como valores clave los siguientes:
- la honradez a nivel personal y profesional, que será desarrollada al máximo
en las relaciones exteriores con los clientes y en las relaciones internas de los
miembros de la organización
- la innovación tecnológica de productos y de equipos, conseguida mediante el
desarrollo de equipos de I+D+I en la totalidad de los departamentos
- el entusiasmo colectivo, mediante la implantación de una sincera política de
relaciones basada en la pertenencia y en la contribución, que ha de conseguir
la mejora de las condiciones físicas y psicológicas de todos los puestos de tra-
bajo
- la capacitación del personal, mediante la preparación conjunta de programas
intensivos de adiestramiento y la formación de equipos auto-responsables para
la consecución de objetivos negociados con la dirección

A fin de que el personal de la empresa esté perfectamente informado,

dicha política se reflejará en un documento que pueda conocer y enten-
der todo el personal, asegurándose la dirección que los principios
expuestos son practicados y su vigencia se mantiene por todos los
empleados, incluida la cadena de mando.
Es necesario realizar una declaración por el responsable del más alto

nivel de la empresa, precisando su compromiso, su política y los objeti-
vos generales de la organización. En este compromiso se deberían
incluir, al menos:
- cumplir con la política de la calidad
- velar porque se respeten las disposiciones descritas en el manual de
calidad
- evaluar, de forma permanente, la aplicación y eficacia de estas dis-
posiciones
- garantizar la mejora continua del sistema de calidad de la organización
manual:
El presente MANUAL DE CALIDAD se redacta con objeto de definir la política de la

empresa ......................... en lo que se refiere a la calidad de sus procesos de fabricación y
de sus productos finales.
Su conocimiento y estricta aplicación es de obligado cumplimiento para todos los que tienen
alguna responsabilidad en la preparación o fabricación de nuestros productos o servicios, den-
tro de un amplio proceso que comprende desde la adquisición de materias primas hasta la uti-
lización satisfactoria de dichos productos o servicios por parte de nuestros clientes.
Para su redacción se han seguido las normas internacionales y los modelos de calidad total
más adecuados a las necesidades de certificación ante nuestros clientes principales y a la
posibilidad de emprender sistemas de autoevaluación que nos aproximen a una situación
de excelencia. El objetivo final que este Manual persigue es la calidad adecuada con el
mínimo coste, lo cual se ha de conseguir mediante actitudes de prevención, evitando los
defectos en lugar de tener que detectarlos una vez producidos.
La política de calidad de la empresa se complementa con las declaraciones de Misión,
Visión y Valores que a continuación se indican y que han sido establecidas de forma con-
sensuada y con aprobación de todos los grupos de interés de la organización.
Con ello se proporciona un marco de referencia para el establecimiento y la revisión de los
objetivos de la organización mediante el compromiso de cumplimiento de los requisitos y
la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de calidad.
El Gerente
Capítulo III
Establecimiento de una política de calidad

Mediante un documento en el que la dirección se compromete a
liderar a la organización en el cumplimiento de unos objetivos que
se concretan en el cumplimiento de los requisitos y en la mejora
continua de los procesos.
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de la calidad. La dirección desarrollará su política de
calidad estableciendo directrices para el implantación de objetivos
particulares en todas las secciones y a todos los niveles de la organi-
zación y supervisará su evaluación y cumplimiento. Dichos objetivos
deben relacionarse con el cumplimiento de las especificaciones de los
procesos y del producto.
Los objetivos genéricos expresados en el documento de la política, deben
concretarse estableciendo las cifras a conseguir en períodos determina-
dos. Estos, a su vez, deben ir desgranándose en cascada, a lo largo de
todos los niveles de la organización, señalando para cada uno de ellos las
metas concretas a alcanzar en relación con los totales. La organización
contará, por tanto, con objetivos concretos para cada uno de los proce-
sos a desarrollar de acuerdo con los procedimientos establecidos por el
sistema y con las especificaciones de productos o servicios obtenidos.
La falta de cumplimentación de cualquiera de estos objetivos o especifi-

caciones particulares dará lugar a la revisión inmediata de los procedi-
mientos, con una responsabilidad directa de los implicados en el proceso
correspondiente.
manual:
Se establecen como objetivos generales para la organización, a desarrollar

y conseguir en el plazo de tres años los siguientes:
Departamento Comercial
Elevar al 18% la cuota de penetración en el mercado del mix de pro-
ductos, que actualmente se encuentra en el 15%.

Departamento de Fabricación
Reducir el porcentaje de rechazos desde la cifra actual de 1% a la de
0,3%
Minorar el coste de fabricación de la linea de productos "Super" en un
12% sobre las cifras del pasado año.
Departamento de Compras
Reducir en un 30% el número de proveedores de productos de catálogo
Departamento de Servicio al cliente
Pasar del nivel actual del Indice de percepción de calidad desde el 7,1 al 8,5
En cada uno de los departamentos afectados se establecerán objetivos par-
ciales por Secciones, de forma que la consecución de los mismos de lugar
al logro de los objetivos departamentales.
Deben establecerse objetivos medibles y coherentes

para cada función o nivel
5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad. Los modernos

sistemas de calidad están basados en la mejora de gestión proporcio-
nada por una rigurosa planificación de las actividades, a fin de elimi-
nar incertidumbres e improvisaciones.
Por ello la dirección cuidará de contar con un sistema planificado de
realización de sus actividades y de cumplimiento de sus objetivos y de
sus fines.
Este sistema deberá prever la posibilidad de adecuarse a las modifi-
caciones internas o del entorno, sin que se altere el cumplimiento de
sus objetivos.
Se establece la necesidad de definir y documentar el cumplimiento de los
requisitos de calidad mediante la planificación coherente y documentada
de la calidad.
Capítulo III
De acuerdo con la especialidad de la empresa de referencia, que puede

estar dedicada a la fabricación de productos, la ejecución de proyectos o
el cumplimiento de contratos, la planificación habrá de tener en cuenta la
necesidad de:
- Preparar "Planes de calidad" en forma de procedimientos documen-

tados, identificando los controles adecuados para cada fase de ejecu-
ción, señalando para cada uno de ellos los criterios específicos de
aceptación y rechazo y registrando los resultados de la forma más
conveniente.
- Garantizar que todos los procesos de la empresa son compatibles entre

sí y coherentes con la política de calidad enunciada por la dirección.
- Supervisar que los cambios en el sistema de calidad no alteren su

integridad y sigan manteniéndose las compatibilidades y coherencias
indicadas.
En el caso de que las actividades de la organización no fuesen repetiti-

vas, como puede ocurrir en el caso de empresas de construcción o de
montajes, en industrias de construcción naval, etc., para cada obra en
concreto será necesaria la redacción de un Plan de calidad en el que se
reflejen la totalidad de las operaciones, su fecha de comienzo y de termi-
nación, las especificaciones técnicas a respetar y los controles para
garantizar su cumplimiento, especificando si alguno de ellos debe consti-
tuir un punto de espera o si requiere la presencia obligatoria de algún téc-
nico propio o del cliente.
Sigue existiendo en esta versión de la norma una cierta ambigüedad entre

los planes de calidad y los procedimientos documentados, ya que ambos
cumplen la misma función, aunque suelen tener diferente formato.
Se ha considerado adecuado considerar que los procedimientos definen

los procesos permanentes de la organización que se pueden agrupar en
un sistema de calidad no alterado más que por la revisiones, mientras que
la planificación de la calidad atiende a aquéllas actividades no repetitivas
que es necesario programar previamente a su realización.
Esto puede explicarse con el ejemplo de una organización constructora

que posee un sistema de calidad inalterable para los procesos comunes

como pueden ser la selección y formación del personal, las compras de

materiales, el control de los diseños, etc., pero sin embargo, tiene que
preparar un plan de calidad para cada una de las obras diferentes que
realiza y que pueden ser tan dispares como lo son la construcción de una
carretera y la erección de un edificio de viviendas.
Los planes de calidad, denominados habitualmente Plan de Inspecciones

y Pruebas (P.I.P) suelen tener un formato determinado en el que se inclu-
ye la secuencia de las operaciones a realizar, las fechas previstas de
comienzo y de terminación, los documentos y especificaciones a cumpli-
mentar, controles a realizar, etc. tal como se expresa en el ejemplo que a
continuación se expone, dedicado a la fabricación y montaje de una cal-
dera de vapor.
OBRA: CONSTRUCCION CALDERA

Trabajo Comienzo Final Condición Inspección P. espera Documento
Recepción de tubos 28.10.94 AISI 305 En origen Rot. probetas Certificado
Recepción chapas 28.10.94 AISI 305 En origen Rot. probetas Certificado
Corte de placas 3. 11.94 5.11.94 Traslado marcas T. M.
Corte de tubos 7.11.94 12.11.94 Acabado frente Visua No Plano BJ-344
Taladrado placas 7.11.94 21.11.94 Dimensional No Plano BJ-345
Doblado de tubos 15.11.94 29.11.94 Exento grietas Visual Si
Soldadura a placas 1.12.94 12.12.94 US 100% ASME Ultrasónica Continua Informe
Montaje carcasa 13.12.94 15.12.94
Pintura conjunto 17.12.94 21.12.94 Norma SS 105 Tras el chorreo
Montaje refractario 23.12.94 30.12.94 45% Alúmina Toma muestra No Análisis Labor.
Ensamble quemador 2. 1.95 5. 1.95 Prueba final No Informe ensayo
Montaje instalación 10. 1.95 15. 1.95 Prueba final No Informe ensayo
Mont. instrumentos 15. 1.95 20. 1.95 Funcionamiento Prueba final Si Informe ensayo
correcto
Estos Planes de calidad pueden ser establecidos también en el seno de

la organización, para cada linea de producto en particular, y reflejar en
ellos el programa detallado de instrucciones operativas y de control a que
ha de ser sometido el proceso. Por lo tanto, en una organización existe un
sólo sistema de calidad, pero puede haber varios planes coherentes con
Capítulo III
el mismo y en el que, con más detalle, se contemplen las necesidades

específicas y actualizadas de medios y equipos de control, se identifiquen
y prevean requisitos de medida que no pueden ser atendidos con los
recursos actuales y se detallen con la mayor precisión los criterios de
aceptación y rechazo de productos o trabajos.
A veces también se puede utilizar el formato de planes para instrucciones

específicas de trabajo que aparecen en varios procedimientos y en los
que se desea resaltar los recursos y equipos utilizados, los controles a lle-
var a cabo, los puntos y momentos concretos de inspección y los momen-
tos de comienzo y terminación de las distintas operaciones.
manual:
Cuando se realice una actividad de nuevo proyecto, el Jefe del

Departamento de Calidad coordina la confección de un "Plan de
Inspecciones y Pruebas" (P.I.P), el cual debe ser revisado por el Director
General y enviado con posterioridad al cliente para su estudio y aproba-
ción. Los puntos de espera se comunican con una antelación de tres días
si la inspección se lleva a cabo en la provincia y con cinco días si es nece-
sario desplazarse fuera de ella.
Para la definición de los procesos se utilizarán planes o procedi-

mientos de calidad.
El establecimiento de planes estará indicado

- en los trabajos no repetitivos
- cuando sea conveniente resaltar los controles a realizar
- como instrucciones de trabajo aplicables a varios procedimientos

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1 Responsabilidad y autoridad. A fin de asegurar la eficacia de la
organización deberá estar bien definida y dada a conocer la respon-
sabilidad y la autoridad de cada uno de sus miembros, en lo que se
refiere a la realización de actividades.
La aplicación de la norma da lugar al criterio de que todo el personal que
dirija o ejecute un trabajo que incida sobre el producto o servicio, o controle
de alguna forma su calidad, tenga perfectamente definidas sus responsabi-
lidades con relación a las actividades de perfeccionamiento de dicho pro-
ducto o servicio, mediante la prevención e identificación de problemas, apor-
tación de las soluciones convenientes dentro de estructuras establecidas de
antemano y comprobación de que dichas soluciones se ponen en práctica
para que no vuelvan a presentarse incidencias por el mismo motivo.
En el desarrollo de un sistema de calidad cobran una importancia funda-

mental los aspectos organizativos, ya que si las cosas no están perfecta-
mente determinadas se producirán con toda seguridad dos efectos nega-
tivos y perniciosos.
- un sistema desorganizado es un sistema descuidado, sin sistemáti-

ca e incapaz por principio de hacer las cosas bien a la primera
- un sistema desorganizado deja huecos en el establecimiento de res-

ponsabilidades por donde pueden colarse los productos defectuosos
o las imperfecciones del proceso
Por ello deben primero establecerse con claridad las funciones que com-
ponen los procesos de operación y de gestión y posteriormente asignar
cada una de ellas a una persona determinada, evitando por todos los
medios que pueda quedar alguna función sin asignar o que pueda ser
desarrollada por más de una persona.
En este sentido las cosas han cambiado mucho en estos últimos años y
se tiende a sustituir el control por la confianza, asignando al realizador de
la operación la mayor responsabilidad en la calidad de su trabajo.
Esta mayor aportación de confianza en el individuo de forma que des-

arrolle al máximo el autocontrol de las operaciones que realiza no es un
simple ejercicio de voluntad.
Capítulo III
Si queremos suprimir los controles exhaustivos del producto final no

podemos contar con el antiguo operador y depositar en él toda nuestra
confianza. Sería absurdo aunque tentador, ya que nos íbamos a ahorrar
mucho dinero y esfuerzo, pero las cosas no suelen funcionar de forma tan
sencilla.
Es preciso contar con otro tipo de operarios, lo cual no significa necesa-

riamente sustituir a las personas, ya que éstas encierran en sí mismas un
potencial que raramente se ha intentado aprovechar.La transformación
del individuo con la finalidad de transformarle en una persona capaz de
hacer bien a la primera la misión que se le ha encomendado, se basa en
tres pilares fundamentales:
- FORMACION
- COMUNICACION
- PARTICIPACION
Mediante la formación se transmite a las personas los conocimientos para
realizar correctamente los trabajos que se le encargan, a la vez que se le
puede entrenar también en las técnicas del autocontrol, en las de identi-
ficación de problemas y resolución de los mismos, proporcionándole una
visión más general del proceso en el que está participando, para que
conozca con más detalle la incidencia de los distintos aspectos de su tra-
bajo sobre las operaciones aguas arriba o aguas abajo, o sobre la satis-
facción del cliente final.
La comunicación deberá versar sobre los objetivos generales de la orga-

nización y de los específicos relacionados con su función, sobre los
aspectos concretos y puntuales del proceso en cada momento, sobre los
resultados que se están obteniendo, sobre los recursos que tiene a su
disposición y el coste de los mismos, sobre sus posibilidades de promo-
ción u ocupación de otros puestos y, una cosa fundamental que muchas
veces suele olvidarse, sobre la opinión que tienen sus jefes de su actua-
ción personal.
La participación ha de entenderse como el desempeño de funciones por

encima de las misiones concretas y rutinarias de su puesto de trabajo. En
algunas organizaciones ésto se organiza mediante sistemas de partici-

pación tales como círculos de calidad o presentación de sugerencias,

pero es justo resaltar que aunque verdaderamente eficaces no son total-
mente imprescindibles. Conseguir la participación de un empleado es que
éste tome decisiones o iniciativas que corresponden a su jefe y no se limi-
te a pedirle instrucciones cada vez que se le presenta una situación no
repetitiva; que considere como misión propia la posibilidad de mejora del
proceso, la mayor calidad del producto y la reducción de los costes. La
participación es muy necesaria en los puntos calientes de trato con el
cliente, en donde el empleado puede encontrarse con la oportunidad de
aumentar la satisfacción del cliente mediante acciones no previstas en las
instrucciones del puesto.
Desgraciadamente la contestación más habitual en estos casos es que:

"yo no puedo tomar esta responsabilidad, tendré que consultar con el
encargado".
Está claro que para que la participación sea correcta y eficaz deben
haberse cubierto previamente las acciones de formación y comunicación,
y deben tenerse en cuenta además los aspectos de motivación, aunque
la mayor parte de las veces llega a alcanzarse el suficiente estímulo inte-
lectual mediante la puesta en marcha de las propias acciones descritas.
Este apartado de la norma se adelanta a definir lo que debe ser un auténti-

co sistema de calidad basado, en primer lugar, en la prevención de aparición
de no conformidades y posteriormente en la detección de los posibles defec-
tos, corrección de los mismos y decisión sobre los productos defectuosos.
Deben por lo tanto revisarse con detenimiento las fases del proceso y
establecer en cada una de ellas las oportunidades de aplicación de las
funciones de calidad y la titularidad de las mismas.
En el caso de que parte de ellas correspondan a personal asignado al

Dpto. de Calidad, por ser éste un departamento staff, no integrado en la
linea jerárquica de producción, deberán expresarse claramente sus res-
ponsabilidades y el grado de autoridad para desarrollarlas, de forma que
no exista equívoco alguno sobre la responsabilidad del control de calidad
de los productos en cada fase.
Las funciones relativas a acciones de mejora, como pueden ser las de

prevención o aportación de soluciones para problemas previamente iden-
Capítulo III
tificados, deben ser desarrolladas mediante programas específicos tales

como AMFE, QFD o Círculos de calidad, los cuales necesitan un des-
arrollo "sui generis" con el impulso activo de la dirección y una aportación
extraordinaria por parte de ciertos grupos de mejora.
La mejor indicación que puede hacerse sobre la estructura de la organi-

zación es la presentación de una copia del organigrama, referido a sus
funciones principales y en especial a las relacionadas con la función de
calidad. La norma UNE 66908 aconseja que sea un organigrama nomi-
nativo y no transcribirlo, sino hacer simplemente una referencia al mismo
para evitar la revisión del manual por cambios internos de personas en la
organización. En el caso de que el organigrama no fuese nominativo
podría tener una mayor vigencia aumentando la conveniencia de incluirlo
en el manual, ya que de esta forma los lectores del manual podrían tener
una visión clara de la estructura de la organización, sin tener que acudir
a otra referencia posterior.
manual:
La Organización jerárquica y funcional de la empresa se articula de acuer-

do con el siguiente organigrama:
Gerente
Jefe Dpto. Calidad
Director General
Jefe Laboratorio Jefe Verificación
Dir. Administrativo Jefe de Producción Director comercial
Jefe de Produc. Línea 1 Jefe de Produc. Línea 2 Jefe Mantenimiento
Jefe Producto 1 Jefe Producto 2 Jefe Producto 3

Otra versión.- La Organización jerárquica y funcional de la empresa

(Almacén de distribución) se articula de acuerdo con el siguiente orga-
nigrama:
Consejero Delegado Auditoría
Gerente Director de Calidad
Encargado General Compras - Verificación
Dependiente Dependiente Dependiente
Mozo Mozo Mozo
Debido a las reducidas dimensiones de la empresa no cuenta con perso-

nal exclusivamente dedicado a funciones de calidad, estando éstas repar-
tidas entre los responsables de la organización. Se han reflejado en los
cuadros de la derecha las funciones desarrolladas por los directivos en lo
que se refiere al sistema de aseguramiento de la calidad.
Desarrollo de un organigrama funcional con el fin de establecer las

relaciones de las personas en la estructura
Desarrollo de descripciones de puesto para señalar las responsabili-

dades de las personas
Capítulo III
5.5.2 Representante de la dirección. La dirección nombrará un res-

ponsable específico para el sistema de calidad, pudiendo compartir
esta misión con cualquiera otra que le haya sido asignada y cuyo
cometido será:
a) supervisar la implantación del sistema de la calidad y de todos
los procesos que lo componen,
b) dar cuenta a la dirección del desarrollo del sistema y de los
inconvenientes que se presenten para que el sistema pueda ser
mejorado, y
c) promover la mentalidad de todos los miembros de la organiza-
ción en orden a conseguir que se cumplimenten las expectativas del
cliente.
El responsable de calidad ejercerá las funciones de interlocutor váli-
do de la organización ante clientes, proveedores o auditores externos
en asuntos de calidad.
La figura del Responsable de calidad en una organización siempre resul-
ta polémica, dado que en las organizaciones pequeñas es difícil poder
destinar una persona a cometidos de calidad ajenos a otros de produc-
ción o gestión y en las organizaciones de cierta importancia suelen dis-
cutirse las funciones que ha de asumir esta figura.
La obligatoriedad de la norma respecto a la designación de una persona

no implica que estas funciones sean desarrolladas en exclusiva. El encar-
gado de calidad será el depositario de los originales de la documentación
de calidad, el coordinador de las actividades de prevención y corrección,
el interlocutor de los auditores externos y, lo que es más importante, el
impulsor y animador del sistema, con la autoridad delegada de la direc-
ción. Todo ello no tiene por qué ocuparle la totalidad de su tiempo si la
organización es reducida.
En una organización de tamaño grande o mediano, el Jefe o Director de

Calidad debe depender del máximo responsable, manteniendo su inde-
pendencia de las demás lineas jerárquicas. Junto con sus colaboradores
desarrollará las funciones establecidas de antemano, las cuales deben de
ser claras, firmes y conocidas por el resto de la organización y entre las

que preceptivamente han de encontrarse las de asegurar la implantación

y mantenimiento del sistema de calidad e informar de su funcionamiento
a fin de que la dirección utilice sus revisiones como base para la mejora
del sistema de calidad.
manual:
Dentro de la estructura general de la organización se nombra a un repre-

sentante de la Dirección que tiene la autoridad delegada de ésta en todo lo
referente al desarrollo del sistema de calidad, desempeñando las misiones
de coordinación de las actividades y operaciones, así como del control
sobre las mismas, profundizando en el conocimiento de las necesidades
explícitas o implícitas de los clientes con relación respecto a los produc-
tos que hemos de suministrarles.
El representante de la Dirección, con ayuda de todo el personal de la
empresa, intenta transformar dichas necesidades en especificaciones rea-
les de nuestro servicio comercial, al objeto de conseguir con su desarrollo
el máximo de satisfacción para nuestro cliente.
Funciones del jefe del Servicio de Calidad
Las funciones del jefe del Servicio de Calidad son las siguientes:
Revisar las especificaciones técnicas que han de cumplir los pedidos de
materias primas y demás suministros y señalar las condiciones de verifi-
cación de los mismos.
Inspeccionar a su llegada a la empresa o en el taller del suministrador que
las materias primas y suministros cumplan las especificaciones de calidad
exigidas en el pedido.
Revisar los diseños de la Oficina técnica, con objeto de que en los planos
se reflejen las condiciones de calidad exigibles.
Establecer los distintos sistemas de control de calidad a desarrollar duran-
te el proceso de fabricación.
Controlar durante la fabricación aquellas características que se hayan esta-
blecido en el procedimiento de calidad aplicado.
Capítulo III
Controlar la calidad final del elemento fabricado y reflejar dichos contro-

les en un documento apropiado.
Realizar los ensayos destructivos y no destructivos prescritos en los pro-
cedimientos de fabricación e inspección o supervisar los que sean realiza-
dos por los servicios ajenos a la empresa.
Emitir los correspondientes certificados de calidad de los productos fabri-
cados por la empresa, según formato y características indicados en el pro-
cedimiento utilizado.
Controlar las condiciones de almacenamiento, manipulación, transporte y
embalaje de los productos finales, a fin de que lleguen al cliente con las
características adecuadas para su utilización.
Controlar la calidad del servicio postventa y realizar u organizar las ade-
cuadas auditorías de producto.
Proponer sistemas que eleven la motivación del personal para la fabrica-
ción de calidad y coordinar las actividades de participación que se hayan
establecido.
Planificar y realizar auditorías internas o coordinar las que realicen
empresas u organismos del exterior e informar a la Gerencia de las inci-
dencias observadas en los sistemas de calidad.
Representar a la Dirección ante los clientes, en los contratos importantes,
para asegurar que se ponen en práctica permanentemente los requisitos del
sistema de calidad de la organización.
Revisar a intervalos apropiados el sistema de calidad adoptado, con el fin
de asegurar que mantiene constantemente su eficacia y su adecuación.
Dirección nombrará un responsable de calidad que le ayude a

desarrollar la política y a coordinar el sistema de calidad

5.5.3 Comunicación interna. Teniendo en cuenta la importancia de

una buena comunicación interior para alcanzar los objetivos planifi-
cados por el sistema de calidad, la dirección promoverá sistemas efi-
caces de transmisión que puedan relacionar a todos los niveles de la
organización.
Los fallos de comunicación es una de las grandes carencias de la espe-
cie humana. Somos capaces de enviar información inmediata al otro
extremo del mundo, pero tenemos dificultades para comunicar nuestras
intenciones o nuestros sentimientos a las personas de nuestro entorno
familiar, profesional y social.
Los sistemas informáticos accesibles y amigables suponen una herra-

mienta adecuada para que se vuelque en ellos la información necesaria
o conveniente y pueda estar al alcance de todos los miembros de la orga-
nización, pero no deben olvidarse los canales de comunicación persona-
les que en casos de transmisión de testimonios delicados o de difícil asi-
milación resultan insustituibles.
manual:
Las comunicaciones e informaciones de las materias relacionadas con

este sistema de calidad son objeto de análisis adecuado, con el fin de que
se produzca una correcta transmisión de las mismas. Igualmente se han
establecido un cauce vertical de información a fin de que todo el perso-
nal pueda aportar su testimonio a cualquier nivel de la organización.
Se establece un sistema informático accesible a todo el personal, en el
que se han introducido todos los procedimientos, especificaciones,
manuales de operación y registros, dado que la organización no consi-
dera que ninguna de estas materias deba ser objeto de reserva alguna.
Se establecerá un sistema de comunicación interna

para todos los miembros de la organización
Capítulo III
5.6 Revisión por la dirección

5.6.1 Generalidades. El sistema de calidad debe adaptarse, no sola-
mente a los cambios que se produzcan en el exterior o en el interior
de la organización, sino al propio cumplimiento de objetivos que
hagan necesario su renovación por otros de mayor alcance. Por ello la
dirección establecerá la obligación de revisar el sistema en intervalos
que hayan sido definidos de antemano. las revisiones incluirán, no
solamente las de los procedimientos documentados, sino también la
política de calidad y los objetivos y se establecerán registros que acre-
diten que se han llevado a cabo según lo establecido.
5.6.2 Información para la revisión. Las herramientas utilizadas para

llevar a cabo la revisión del sistema de calidad y de los procedimien-
tos podrán ser las siguientes:
a) informes de las auditorías internas realizadas en el periodo,
b) reclamaciones, sugerencia e informaciones de los clientes,
c) resultados de la ejecución de los procesos y de la evaluación de los
productos,
d) informes sobre las acciones correctivas y preventivas realizadas,
e) estudios realizados por la dirección en relación con el desarrollo del
sistema,
f) modificaciones internas o externas con influencia sobre el sistema
de calidad, y
g) recomendaciones para la mejora.
5.6.3 Resultados de la revisión. La revisión del sistema debe dar como

resultado la modificación del mismo en lo que se refiere a
a) la mejora de los productos a fin de satisfacer las expectativas de los
clientes;
b) la eficacia de los procesos en lo que se refiere a la disminución de
sus costes, y

c) la eficacia de los procesos en lo que se refiere al menor esfuerzo o

incomodidad del personal
La dinámica de la mejora continua implica la revisión periódica y frecuen-

te, en plazos señalados previamente de la política y todos los compo-
nentes del sistema de calidad, como pueden ser el propio sistema, los
procedimientos que definen los procesos y las instrucciones de trabajo.
Dicha revisión debe quedar registrada en los documentos adecuados y

puede hacerse de acuerdo con dos estilos diferentes de gestión de calidad:
- grupos de mejora
- auditorías internas
Los grupos de mejora son equipos de personal que identifican problemas

y encuentran soluciones definitivas para ellos en una actuación perma-
nente. La identificación de problemas puede hacerse mediante el diagra-
ma de Pareto o cualquier otra técnica que nos ayude a seleccionar los
inconvenientes con mayor incidencia en lo que se refiere a calidad o a
costes. De esta forma las mejoras se van intentando aplicar en orden de
importancia, sin tener en cuenta su pertenencia a los distintos procesos
de la organización o de la sección.
Las auditorías, por el contrario, revisan sistemáticamente los procedimien-

tos y aplican soluciones de mejora a aquellos problemas que se detectan
en las mismas, sin haber escogido previamente su incidencia o importan-
cia relativa. Ambos sistemas pueden coexistir y combinarse, sobre la base
de que la competitividad de una organización no se logra alcanzar ni man-
tener, si no se aplica una política de mejora continua que nos impulsa a
perfeccionar de forma permanente los procesos actuales. La calidad no es
una meta a conseguir, sino un objetivo inalcanzable del cual, cada vez
podremos estar más cerca, pero nunca llegaremos a obtener.
La condición de que la revisión del sistema se lleve a cabo por la direc-

ción a intervalos definidos, señala la exigencia de que dicho sistema o el
soporte en el que se materialice su redacción, indique con claridad la per-
sona u organización a quien la dirección responsabiliza de las sucesivas
revisiones y los plazos en que éstas deban acometerse.
Capítulo III
manual:
A instancias de la Dirección, el Jefe del Departamento de Calidad

organiza la revisión del sistema de calidad con una periodicidad anual.
Dicha revisión, con independencia de las modificaciones del manual y
de los procedimientos realizadas y aprobadas en los propios Servicios,
se realizará mediante auditorías de todos los procesos incluidos en el
sistema de calidad.
La ejecución de dichas auditorías se planificará mediante un programa
aprobado por la Dirección y será realizada por el Jefe del
Departamento de Calidad y sus colaboradores, enviando a Dirección
una copia de los informes que se redacten.
Todos los registros de calidad, resúmenes estadísticos de cumplimien-
to de requisitos, reclamaciones o sugerencias de los clientes, informes
de acciones correctivas, informes de grupos de trabajo e informes de
auditorías, se introducirán en el sistema informático identificados por
una clave especial mediante la cual podrán ser recuperados por el equi-
po que se encargue de la revisión del sistema de calidad, la cual se rea-
lizará cada dos años.
la política
Se revisarán, a intervalos definidos los objetivos
el sistema de calidad
las reclamaciones y sugerencias

utilizando las auditorías y las acciones preventivas
los resultados y registros

Gestión de los Recursos 71
CAPÍTULO 4
GESTIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisión de recursos

La economía de los recursos implica una optimización de los mismos
en orden a que se disponga de todos los necesarios para garantizar la
eficacia del sistema pero sin que se produzca ningún tipo de despilfa-
rro de bienes innecesarios, al objeto de:
a) mejorar los procesos y mantener continuamente la eficacia de los
mismos, y
b) profundizar en el cumplimiento de las expectativas de los clientes
con el fin de que éstos obtengan una mayor satisfacción con nuestro
producto.
La vida de la organización está asegurada por la disponibilidad de los
recursos necesarios para la realización de los procesos. Entre los recur-
sos disponibles podemos contabilizar:
- personas capaces para el desarrollo de los procesos
- edificios y terrenos en cantidad suficiente
- equipos y máquinas con la tecnología apropiada
- materias primas, consumibles y repuestos
- equipos informáticos y de oficina
- laboratorios y equipos de control
- capital circulante
- proveedores adecuados
Todos estos recursos deben ser gestionados de forma eficiente con el fin
de optimizar, no solamente la economía del proceso, sino también la
satisfacción de las personas, su integridad y salud laboral, el desarrollo
Capítulo IV
tecnológico e innovador y el respeto con el medio ambiente. Para ello se

dispondrá de procedimientos específicamente destinados a la optimiza-
ción de los recursos, o lo que es todavía mejor y más simple, en todos los
procedimientos se cuidará al máximo la eficiencia de los mismos.
Determinar y dotar de los recursos necesarios para la gestión
6.2 Recursos humanos

6.2.1 Generalidades. La influencia de los recursos humanos en el des-
arrollo del sistema de gestión es superior a la de cualquier otro recur-
so utilizado, por lo que se cuidará de mejorar la selección, formación
y adaptación a las tareas de las personas que forman parte de la orga-
nización.
El desarrollo y mejora de una organización a través de la planificación de
las personas y la optimización de su aprovechamiento, es uno de los con-
ceptos manejados en la actualidad y que mejores resultados está dando,
tanto en aquéllo que se refiere a la eficiencia y calidad de los procesos
desarrollados, como en lo que atañe al progreso intelectual de las perso-
nas y al aumento de su satisfacción en el trabajo.
Principios tales como polivalencia, trabajo en equipo y enriquecimiento de

tareas, han dejado de ser tópicos inalcanzables y no siempre bien com-
prendidos, para convertirse en importante posibilidad de incrementos en
la eficiencia y en la calidad de los productos y en un instrumento inteli-
gente para reducir la monotonía de los trabajos repetitivos y para la cre-
ación de grupos más creativos y solidariamente unidos en el desempeño.
manual:
La Dirección identifica y proporciona, en todo momento, el suficiente

personal adiestrado para cubrir con eficiencia las actividades de pro-
ducción, de prestación de servicios, de administración y de realización
de los controles descritos en este manual y en los procedimientos de
referencia.
Los responsables de cada servicio se encargan de la organización de

tareas y de que la preparación del personal sea la adecuada para los tra-
bajos a realizar, proponiendo a la Dirección, en caso necesario, las
acciones de selección y formación que garanticen la cumplimentación
de los objetivos de calidad establecidos.
Selección y asignación de personal competente para los

distintos procesos
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación. Siendo conscien-

tes de la importancia que tiene el personal en el desarrollo del sistema
de calidad y de los procesos planificados, la organización cuidará
extremadamente de su motivación y competencia para el desempeño
de las tareas encomendadas. En este sentido deberá:
a) estudiar detalladamente las actividades a llevar a cabo y establecer
los requisitos personales necesarios para desempeñarlas,
b) para cada una de las actividades estudiadas seleccionar a las per-
sonas de la organización más idóneas para desempeñarlas,
c) una vez seleccionado el personal, determinar las necesidades de
formación necesarias para cubrir con eficacia la totalidad de las acti-
vidades que han de realizar,
d) a la vista de las necesidades de formación determinadas, propor-
cionar la formación necesaria y adecuada, evaluando la eficacia de las
acciones realizadas y estableciendo los registros apropiados,
d) mentalizar al personal respecto a su importancia en relación con el
cumplimiento de objetivos.
No olvida la norma el importante capítulo de la formación, señalando la
conveniencia de detectar las carencias de conocimientos en todo el ámbi-
to de la organización y acudir a satisfacerlas mediante los adecuados pro-
gramas educativos que comprenderán la formación básica, la específica
y la experiencia práctica apropiada, conservando los resultados de la acti-
vidad en los registros adecuados.
Capítulo IV
Señalamos anteriormente que uno de los tres conceptos necesarios para

modificar la mentalidad de las personas de la organización, al objeto de
mejorar la calidad era la Formación. Añadiremos ahora que la Formación
de calidad tiene que empezar por la Dirección de la organización, quien
debe conocer los fundamentos sobre los que está basada la política de
calidad, los beneficios que puede esperar de su implantación, la necesi-
dad de motivación de sus empleados y las bases de los sistemas a
implantar por sus mandos.
Queremos significar que la mejor formación en calidad que puede impar-

tirse al personal es la correspondiente al perfecto conocimiento de las
funciones de su puesto de trabajo, complementada con la relativa a los
puestos afines que pueda llegar a ocupar esporádicamente. No puede
hablarse de resultados de un programa de calidad, cuando los operarios
no dominan a la perfección la mejor forma de hacer las cosas.
Podríamos esbozar un programa general de formación para los distintos

niveles de la organización, teniendo en cuenta que la oportunidad del
mismo se fundamenta en la implantación de un plan de calidad, perfecta-
mente programado. La puesta en marcha de las acciones de formación
deben estar totalmente coordinadas con la implantación del sistema de la
calidad, evitando que entre la asistencia a los cursillos correspondientes
y los cambios impuestos por la nueva forma de actuar transcurra un tiem-
po excesivo que pueda hacer ineficaz la educación impartida.
Los cursos al personal, de formación sobre el trabajo específico es con-

veniente que los reciba posteriormente a los correspondientes a la parti-
cipación y necesidad de la calidad, dado que de esta forma entenderá las
razones por las que debe conocer aún mejor su trabajo.
En muchas organizaciones se utilizan como monitores de formación a los

correspondientes mandos, con lo cual se refuerza su posición de autori-
dad y liderazgo.
manual:
El sistema de calidad más eficaz que se conoce consiste en mejorar el

nivel de formación del personal de la empresa. Muchos errores perso-
nales se producen por falta de conocimientos ya que una persona que
no sabe hacer su trabajo, será propenso a cometer gran cantidad de

defectos.
Deben plantearse por lo tanto acciones de formación a todos los nive-
les, estableciendo y manteniendo al día un programa educativo basado
en los siguientes criterios.
Existe un programa de formación para personal directivo que desarro-
lla los siguientes temas:
a) Política de calidad. Sistemas
b) Motivación del personal
c) Sistemas de participación
d) Fundamentos de las técnicas de calidad
Existe un programa de formación para mandos intermedios que des-

arrolla los siguientes temas:
a) Sistemas de calidad y certificación
b) Motivación. Círculos de calidad
c) Cálculo de costes. Función de pérdida
d) Técnicas estadísticas
e) Metrología
f) AMFE. QFD. Diseño de experimentos
g) Ensayos no destructivos
h) Formación complementaria de su área
Existe un programa de formación para personal de base que desarrolla

los siguientes temas:
a) Necesidad de la calidad
b) Círculos de calidad
c) Técnicas estadísticas elementales
d) Metrología
e) Formación y reciclaje de su trabajo
El programa de formación para personal de base será impartido por los
mandos con objeto de reforzar su posición de autoridad y liderazgo.
Capítulo IV
Tras la redacción del sistema de calidad
- se determinarán las necesidades de formación del personal

- se procederá al desarrollo de las acciones formativas necesarias
- se evaluarán los resultados de la formación a corto y a largo plazo
6.3 Infraestructura
Al objeto de cumplimentar los objetivos del sistema de calidad la
organización debe contar con los recursos materiales adecuados, per-
fectamente seleccionados, mantenidos y tecnológicamente avanzados.
Por ello se tendrá especial cuidado con la limpieza, adecuación y
correcto mantenimiento de los edificios y construcciones, sistemas de
calor y frío, espacio disponible para las operaciones, elementos de
confort para los empleados y los clientes, sistemas informáticos con
acceso amigable, transportes y comunicaciones, servicios auxiliares y
cuantos elementos materiales puedan influir en la eficacia de las ope-
raciones.
Dado que las máquinas, instalaciones y equipos se tratan de forma con-
creta en otros capítulos de la norma hemos de referirnos aquí a los
demás elementos de la estructura material de la organización. Hasta
hace poco tiempo no se ha reconocido plenamente la importancia que el
buen estado de los edificios, instalaciones y equipos industriales tienen
sobre el desarrollo de una gestión de calidad. Una máquina cuya puesta
a punto no sea la correcta puede producir materiales defectuosos o dar
lugar a paradas de la instalación con los consiguientes desfases de pro-
ductividad y calidad en los momentos de parada y arranque.
Un edificio destartalado influye, no solamente en la mayor posibilidad de

averías, interrupciones o desajustes de los equipos que en él se albergan,
sino también en la moral de los empleados que trabajan bajo su techo.
Una buena capa de pintura a tiempo, puede mejorar las condiciones de

limpieza necesarias en cualquier tarea que haya que realizar con un cier-
ta precisión, a la vez que resalta la imagen del establecimiento, especial-
mente si está dedicado al servicio de clientes.
El cuidado de los equipos debe incluir también su adaptación a las con-

diciones de la fabricación, la modificación de sus funciones a fin de con-
seguir una ventaja diferencial y la adecuación a las características de una
producción flexible.
Los términos hardware y software han de tomarse en su acepción más

general, agrupando todos los elementos materiales de los sistemas de
información, junto con la totalidad de programas e instrucciones para su
manejo. En este caso se busca la generalización de toda la información,
pero bien sabido es, que la mayor parte de los datos y de la documenta-
ción de las organizaciones se encuentra en la actualidad en soportes
informáticos.
Ya no es necesario resaltar la importancia de un buen diseño y realiza-

ción del sistema informático a los efectos de conseguir una eficiente cali-
dad, así como la economía de medios y de esfuerzos. Es tal la potencia
de esta nueva herramienta de gestión que de ella depende muchas veces
el éxito o fracaso de las organizaciones.
Se ha dicho repetidamente que nos encontramos en la era de la informa-

ción, por la cantidad de datos disponibles para cualquier tema que nos
pueda o no interesar.
A veces ésto no supone más que una pérdida de tiempo, al intentar esco-
ger de entre los múltiples datos disponibles aquéllos que nos pueden ser
de utilidad para la toma acertada de decisiones. Por ello la información
debe estar dispuesta y seleccionada de tal forma que nos conduzca al
conocimiento necesario para tomar decisiones adecuadas.
Por otra parte y dado que los procesos suelen ser dinámicos, es necesa-
rio desarrollar una logística eficiente, y contar con los medios de transmi-
sión de materiales, de personas y de información que contribuyan a la
excelencia de los resultados finales.
Disponer de edificios y servicios adecuados

Disponer de un sistema informático
- integral
- eficiente
- de acceso amigable a todos los interesados
Organizar la logística necesaria para la excelencia
Capítulo IV
6.4 Ambiente de trabajo

Se cuidará que el ambiente de trabajo sea el más adecuado para la efi-
cacia de las operaciones.
Todo el mundo entiende lo que puede significar los factores físicos del
entorno, pero ¿qué quiere significar la norma con el ambiente de trabajo?
¿acaso se está refiriendo a la satisfacción y estado anímico de las per-
sonas? Porque si es así habría que establecer procedimientos sobre la
consideración y cuidado de la organización sobre las personas, en forma
tal que pudiesen estar basados en criterios claros de evaluación para
conseguir la certificación.
Las organizaciones que poseen equipamientos industriales destinan una

importante cantidad de recursos al mantenimiento y conservación de las
mismas así como al cuidado y mejora de sus equipos. Se olvidan, sin embar-
go, en muchas ocasiones del cuidado que deben prestar a todo su personal.
Las empresas pretenden, con buen criterio, integrar en sus objetivos

generales los objetivos e intereses particulares de sus empleados. Que
se sientan "empresa" y que dediquen sus esfuerzos a la supervivencia y
desarrollo de la misma, pero la organización da por sentado que ésto
puede conseguirse sin esfuerzo alguno por su parte y ésto no deja de ser
un error de incalculables consecuencias.
La redacción de este capítulo de la norma puede dar pie al estableci-

miento de una correcta política de integración de los empleados en los
objetivos generales de la organización. El primer objetivo, el que primera-
mente debe ser abordado para conseguir la perfecta cumplimentación de
los procesos y la continuada mejora de los mismos es que las condicio-
nes de trabajo de las personas sean las mejores posibles. De ello se
deduce que los esfuerzos de la organización deben encaminarse a mejo-
rar los factores físicos y humanos del entorno de trabajo para lo que resul-
ta imprescindible la participación del personal.
Es preciso comunicar a cada uno de los empleados que deben dirigir sus
esfuerzos intelectuales a proponer mejoras en el ambiente de su trabajo
ya que ese es precisamente un objetivo fundamental de la organización.
De esta forma se conseguirá un fondo inicial de credibilidad y de integra-
ción que será necesario para alcanzar los demás objetivos de la empresa.
manual:
Se crean grupos de trabajo por departamento o sección con el objetivo

de estudiar las condiciones físicas de cada puesto de trabajo y propo-
ner a la jefatura las medidas correctoras necesarias para su mejora.
Se promueve la participación de todo el personal mediante el trabajo
en equipo y la constitución de grupos específicos de trabajo que se
encarguen de estudiar problemas potenciales o reales y de proponer a
la jefatura las soluciones encontradas.
Mejora de factores físicos y humanos del ambiente de trabajo
Mejora de factores físicos y humanos del ambiente de trabajo
Capítulo IV
Realización del Producto 81
CAPÍTULO 5
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 Planificación de la realización del producto

La ejecución del producto o la prestación del servicio deben llevarse
a cabo mediante procesos planificados previamente como garantía de
que no se van a producir incertidumbres en el desarrollo de los mis-
mos. Dichos procesos incluirán los siguientes aspectos:
a) las especificaciones que definen el producto final;
b)la documentación adecuada, la metodología más conveniente y los
recursos necesarios para llevar a cabo el proceso de ejecución del pro-
ducto;
c) los controles necesarios para garantizar el cumplimiento de los
requisitos del producto tales como inspecciones, mediciones, activida-
des de evaluación y seguimiento y ensayos de todo tipo, así como los
criterios de aceptación y rechazo;
d) definición de los registros de calidad necesarios para dejar cons-
tancia del cumplimiento de los requisitos establecidos.
Los procesos pueden definirse mediante procedimientos documenta-
dos que forman parte, de forma permanente, del sistema de calidad,
pero cuando se refieren a un producto, proyecto o contrato específico,
tal como puede ser un producto no repetitivo, pueden denominarse
planes de calidad e incluirán la secuencia de los procesos afectados y
la totalidad de los recursos necesarios para la ejecución del producto.
Cualquier actividad de nuestra vida implica una secuencia de operaciones.
Tomemos como ejemplo una operación cotidiana: Levantarnos por la

mañana
La secuencia es la siguiente. El despertador que está puesto a una hora

determinada suena lo suficientemente fuerte para despertarnos.
Capítulo V
Encendemos la luz de la mesilla con el interruptor correspondiente, nos

levantamos, vamos al cuarto de baño, nos duchamos con agua suficien-
temente caliente, nos secamos con toallas secas, nos afeitamos con una
maquinilla eléctrica que funciona y volvemos a nuestro cuarto a vestirnos.
En esa sencilla operación que realizamos todos los días
- ¿Cuántas posibilidades de fallo podemos encontrar?
- ¿Cuáles son los límites de aceptación o rechazo convenientes?
Veámoslo.
Posibles fallos
Despertador - que no funcione
- que su alarma no nos despierte
- que nos volvamos a dormir posteriormente
Luz de la mesilla- que falle el interruptor
- que la bombilla esté fundida
- que el cable esté cortado
- que nos electrocutemos
Ducha - que el agua esté fría
- que el agua tenga poca presión
- que no podamos regular bien la temperatura del agua
- que resbalemos en la bañera
Afeitado - que no haya corriente
- que la maquinilla no funcione
- que no tengamos enchufe
- que no tengamos espejo

Límites de aceptación o rechazo

- Intensidad de sonido de la alarma del despertador
min: 30 dB max: 60 dB
- Temperatura del agua de la ducha
min: 35ºC max: 45ºC
- Voltaje de la corriente eléctrica
min: 118 V max: 240 V
- Frecuencia de la corriente eléctrica
min: 48 Hz max: 52 Hz
- Distancia entre el espejo y el enchufe
min: - max: 0,7 m
Al igual que esta sencilla operación de la vida doméstica, en nuestra

empresa, en nuestra organización, desarrollamos actividades identifica-
bles y separables como pueden ser:
- anunciar productos
- conseguir pedidos
- comprar materias primas
- fabricar productos
- prestar servicios
- expedir productos
- facturar los suministros, etc
Cada una de estas acciones conlleva posibles modos de fallo y, al igual

que la operación de levantarnos por la mañana, aparecen diversos pará-
metros para los que es necesario respetar unos valores nominales deter-
minados, los cuales han de estar comprendidos entre ciertos límites de
aceptación y rechazo.
Pues bien, a cada una de estas operaciones unitarias de la empresa las

denominamos "procesos" y de esta forma podremos definir un proceso
como cualquier operación de:
Capítulo V
- fabricación de un producto
- montaje de un conjunto a partir de sus componentes
- prestación de un servicio
- cualquier operación de gestión, administración o control
Si quisiéramos asegurar contra los fallos o incluso perfeccionar la activi-

dad doméstica y cotidiana de levantarnos por la mañana, deberíamos
someterla a un estudio minucioso para lo que nos resultaría muy útil des-
cribir las operaciones sucesivas, a fin de que nos sirviesen de materia de
observación para nuestro trabajo. A esta descripción la vamos a denomi-
nar "procedimiento".
Pero antes de comenzar la labor de mejora de las operaciones debería-

mos definir con exactitud qué es lo que entendemos por mejora. Por
ejemplo, en la operación de afeitado ¿cual es nuestra preferencia? ¿un
afeitado rápido o el máximo de apurado para que el afeitado nos dure
mayor cantidad de tiempo?
En este sentido se definen los objetivos o requisitos a alcanzar en la ope-

ración de mejora. Dichos objetivos son:
- mejora de la calidad del producto o servicio

- reducción de costes del proceso
- mayor satisfacción de los empleados
- mayor satisfacción del entorno circundante
En la operación de levantarnos por la mañana resultan fácilmente asimi-

lables los objetivos primero, segundo y cuarto, mientras que el tercero se
circunscribe al ámbito de las empresas u organizaciones que tienen
empleados en plantilla.
¿Cómo se interpreta la aplicación de los objetivos a la mejora de esta

operación en concreto? Muy sencillo. Vayamos por partes:
La mejora de la calidad del producto o servicio se identifica con una

mayor satisfacción del sujeto en lo que se refiere a comodidad o confort
en todas las actividades relacionadas. Una cierta suavidad en el des-
pertar, luz suficiente para levantarse, confortable temperatura del agua
de ducha y suavidad, rapidez y suficiente apurado en la operación de
rasurado.

La reducción de costes del proceso se enmascara por la dificultad de

poder apreciar una evaluación inmediata, pero resulta claro que cualquier
fallo en el proceso, como puede ser el no despertarse a tiempo o una ave-
ría en la máquina afeitadora implica unos costes que han de comple-
mentarse con un exceso en el consumo de energía por agua demasiado
caliente o una mayor duración en el afeitado por no encontrarse suficien-
temente cercanos el espejo y el enchufe.
Con toda seguridad podemos inducir daños en el entorno si el excesivo

sonido de la alarma del despertador despierta a algún otro miembro de
nuestra familia o si al resbalar en la bañera debemos de ser ayudados por
un familiar o asistidos en un centro de salud.
Pues bien, una vez establecidos los objetivos de mejora estudiemos la

forma de optimizar la operación mediante las siguientes acciones:
- implantación de una metodología adecuada

(utilización del modo repetición en la alarma del despertador,
escalonamiento de la operación de ducha con otros ocupantes de la

casa para que no baje la presión, comprobación periódica del estado
de los aparatos eléctricos para evitar sorpresas desagradables, etc.)
- adaptación y mejora de los recursos existentes

(sustitución del despertador de campana por otro de alarma electróni-
ca, colocación de antideslizantes en la bañera para evitar resbalones,
acercamiento del espejo al enchufe de la maquinilla, etc.)
Una vez que podamos considerarnos satisfechos con la nueva definición

del proceso, deberemos modificar el procedimiento que lo describe, a fin
de poder conservar la nueva descripción de operaciones, actividades de
verificación e inspección junto con los parámetros y límites de aceptación
y rechazo que lo definen, recursos específicos que necesitamos y regis-
tros que evidencien el cumplimiento satisfactorio de los requisitos.
Habremos conseguido, pues, el procedimiento mejorado de la operación.
De esta forma podríamos definir una secuencia lógica de mejora para

cualquier proceso, tanto si se trata de actividades de nuestra vida parti-
cular como si lo que tratamos de mejorar es la gestión de una empresa u
organización. Dicha secuencia se generaliza de la siguiente forma:
Capítulo V
FORMA PRACTICA DE MEJORAR

Identificar los procesos
Formar un equipo de trabajo
Estudiar y mejorar el proceso
Redactar el procedimiento
Implantar el procedimiento
Controlar el cumplimiento
Mejorar el procedimiento
En esta secuencia está fundamentada la implantación de los sistemas de

calidad y su aplicación repetitiva da lugar a la llamada mejora continua.
La formación de un equipo de trabajo en el que estén representados
todos los que deben ejecutar el proceso tiene una gran importancia a los
efectos de mejorar el proceso y de implantar el procedimiento, ya que si
el equipo ha colaborado en la redacción del procedimiento, además de
haber tenido la oportunidad de proponer ciertas mejoras basadas en el
conocimiento profundo que tienen de la operación, en el momento en que
tenga que modificar su forma de actuar para implantar el nuevo procedi-
miento, lo que sentirá es que a partir de ahora las tareas se desarrollarán
de acuerdo con "su" procedimiento y no con el impuesto por la dirección.
A pesar del posible engorro que puede suponer el hecho de que sea
necesario redactar un procedimiento para cada proceso realizado por la
organización, se reconoce a este método una potencia extraordinaria y
ha sido adaptado para la implantación de todos los modelos de gestión

de calidad. La potencia está basada en el hecho de que el procedimien-

to documentado hace que el proceso sea:
- repetible
- controlable
- enseñable
- mejorable
La repetición se consigue porque el procedimiento nos suministra una
pauta invariable de actuación. Nadie puede vulnerar el procedimiento, ni
siquiera la propia jefatura y de esta forma se consigue el objetivo de
Deming que consideraba que no había mejora posible en tanto en cuanto
el proceso no "estuviese bajo control" y estuviésemos seguros de cómo se
iba a comportar mañana, dentro de una semana y dentro de un mes.
El control realizado mediante el procedimiento elimina anteriores aprecia-

ciones subjetivas del jefe o de los empleados. Sin una guía de realización
de tareas, la jefatura se encuentra obligada a tener que tomar decisiones
subjetivas sobre la marcha sobre temas que conoce y sobre otros que
conoce menos. Ahora el procedimiento elimina incertidumbres y el control
se basa en una descripción consensuada sobre la mejor forma de realizar
el trabajo. Con razón se dice que "si antes mandaba el jefe, ahora manda
el procedimiento", lo cual, además de ser cierto, implica un cambio funda-
mental en la filosofía de las relaciones personales de la organización.
Otra ventaja aportada por el procedimiento en el campo del control es

que puede utilizarse como herramienta de auto-control por parte de los
empleados. En cualquier momento, el ejecutor de un proceso puede con-
sultar el procedimiento y evaluar las posibles diferencias entre el docu-
mento y la realidad, procediendo a efectuar las correcciones oportunas.
El procedimiento hace que el proceso pueda enseñarse con una cierta

garantía de rigor, la cual no siempre se da cuando el aprendizaje se efec-
túa en el lugar de trabajo.
La descripción clara y oportuna de cómo han de realizarse las tareas del

proceso sustituye con ventaja a cualquier intento de formación realizado
con prisa y sin disponer de una base de referencia.
Capítulo V
Por último, el procedimiento, junto con la programación rigurosa de un

mecanismo de revisión, servirá para garantizar la mejora continua del
proceso. El procedimiento consolida la existencia del proceso, ya que
algo que no está bien definido es como si no existiese y lo que no existe
no se puede mejorar.
Desglosar la organización en sus diversos procesos

Estudiar cada proceso, mejorarlo y describirlo en un procedimiento
El conjunto de procedimientos forma el sistema de calidad
La totalidad de procesos que se desarrollan en el ámbito de la organiza-

ción deben estar controlados a fin de que con ellos podamos obtener pro-
ductos o servicios con calidad asegurada. Para que dicha gestión sea
completa y rigurosa deberá abarcar los siguientes conceptos:
a) el método, mediante la preparación de los procedimientos documen-

tados que se consideren necesarios y la demostración de su capacidad
b) las instalaciones y equipos, seleccionando aquéllas que sean ade-

cuadas a los resultados previstos y cuidando de mantenerlas en condi-
ciones idóneas
c) los parámetros, que deben ser mantenidos dentro de los límites pre-
vistos en las especificaciones del proceso, registrando sus valores de
forma adecuada
d) el personal, que debe tener la calificación necesaria para la ejecución

de los trabajos, especialmente si éstos no permiten el control de los resul-
tados intermedios
Redacción de Procedimientos documentados

Existe un principio de gestión que dice que "la calidad debe estar docu-
mentada". Los procesos deben estar reflejados rigurosamente en los
documentos que habitualmente se denominan procedimientos.
Un procedimiento señala la forma correcta de realizar un proceso con

relación a los siguientes motivos:

- que el proceso pueda ser repetido indefinidamente en idénticas con-

diciones
- que el proceso pueda controlarse con respecto al cumplimiento del

procedimiento
- que se facilite la formación del personal en el proceso
- que exista una base firme para poder acometer la mejora
Dado que en una organización se desarrollan múltiples procesos, algunos

de muy pequeña importancia, puede plantearse el dilema de hasta dónde
extender la redacción de procedimientos, dado que la proliferación de los
mismos puede conllevar una carga burocrática insostenible. Debe quedar
a elección de los gestores, pero la norma nos ayuda a establecer un cri-
terio, al señalar que los procedimientos serán necesarios cuando su
ausencia tenga un efecto negativo sobre la calidad, utilización de equi-
pos, condiciones ambientales y conformidad con las normas.
Los procedimientos deben ser redactados por los gestores del proceso.
Es una tarea de sus responsables, independientemente de que busquen
ayudas en otros estamentos de la organización. La redacción del proce-
dimiento es una actividad de mejora. Lo mismo ocurre con las sucesivas
revisiones que habrá que hacer a lo largo de la vida del proceso. Ello
puede orientar a los responsables, respecto a la necesidad de participa-
ción en esta actividad de todos los que -directa o indirectamente- estén
afectados por el proceso.
- Si el personal no participa en la definición del proceso difícilmente

podremos integrarle en el cumplimiento de las instrucciones
- Si el personal no participa en la redacción del procedimiento difícil-

mente podremos aprovechar las propuestas de mejora de quienes
mejor conocen el proceso
La redacción de procedimientos frecuentemente es interpretada como

una tarea difícil o que requiere dedicarle un tiempo del que no se dispo-
ne. El consejo válido es que la única forma de comprobar su relativa sen-
cillez es simplemente comenzar la tarea, teniendo en cuenta las siguien-
tes advertencias.
Capítulo V
- No se trata de describir el proceso técnico o físico-químico que rea-

lizan las máquinas o se produce en el interior de las instalaciones. Se
describirán fundamentalmente las actividades del personal, haciendo
una mínima mención a los procesos realizados por máquinas o equi-
pos.
- El proceso debe describirse siguiendo un orden determinado de ope-

raciones escogiendo el que más lógico y sencillo resulte, bien utili-
zando el camino seguido por el producto principal o haciendo uso de
un criterio geográfico de ubicación de máquinas o instalaciones.
- Se utilizarán palabras y frases sencillas y concretas a fin de conse-

guir una redacción clara que pueda ser entendida por todos.
- Los límites del proceso deben estar perfectamente definidos, con un

principio y un final, escogidos preferentemente en ciertos hitos que
puedan identificarse con la mayor claridad.
- En un procedimiento deben quedar suficientemente resaltados los

parámetros del proceso, sus valores nominales y sus límites. Para
recordar ésto es conveniente redactarlo con la mira puesta en que el
procedimiento ha de servir para controlar el proceso.
- Las operaciones definidas en el procedimiento deben realizarse en

concordancia con las normas adoptadas para este proceso en parti-
cular, con las exigidas en los contratos de nuestros clientes y con el
espíritu del sistema de calidad de la organización.
Durante el desarrollo de la redacción del procedimiento deberá organi-

zarse o simplemente estimularse la creación de grupos de trabajo que
colaboren en la mejora de la totalidad o de una parte específica del
proceso.
El procedimiento deberá ser aprobado por el máximo responsable del pro-

ceso o por uno de sus superiores. El acto de aprobación significará el
comienzo de su vigencia, por lo que rápidamente se deben distribuir copias
entre los afectados y difundir la orden clara de su puesta en servicio.
El olvido de este protocolo significa muy a menudo que solamente unos

pocos estén enterados de la vigencia de un procedimiento, mientras que
el resto se desmotiva pensando que todo su trabajo y su interés por la
redacción del procedimiento ha sido desperdiciado y reposa olvidado en

algún cajón de los despachos de la jefatura.
Control del proceso

Una vez redactado el procedimiento que determina la forma óptima de
realizar el proceso, estamos en disposición de controlar su cumplimiento.
Posteriormente nos referiremos a una forma típica del control, mediante

el desarrollo de una auditoría interna. Pero existen métodos más cerca-
nos y rutinarios de asegurar que los procesos se llevan a cabo en condi-
ciones controladas.
El primero, como es lógico, pasa por la supervisión jerárquica de las ope-

raciones realizadas por el personal. Los mandos cuentan con un docu-
mento que les puede servir como soporte para:
- el control de las desviaciones por comparación del procedimiento

con la situación real
- la formación del personal en el puesto de trabajo
El personal también cuenta con un instrumento adecuado para el entre-

namiento permanente y el autocontrol, que en el caso de procesos de
fabricación puede ser complementado con muestras representativas del
producto a obtener.
La clarificación de los estándares facilita el control estadístico del proce-

so y el cálculo de la capacidad de las máquinas y las instalaciones. La
disponibilidad de un procedimiento adecuado facilita las labores de ins-
pección y de ensayo final por parte de verificadores ajenos al departa-
mento o a la organización, siendo una característica fundamental para el
sistema de aseguramiento de la calidad.
Como ejemplo de lo explicado hasta el momento, a continuación se

muestran el formato de un procedimiento técnico, incluyendo la página
correspondiente al índice del mismo y la primera página del texto y el for-
mato de una instrucción técnica de trabajo, que es un procedimiento de
más bajo nivel, con recomendaciones más prácticas y, por lo tanto, enten-
dibles por el operario que desempeña un determinado puesto de trabajo
en la organización.
Capítulo V
Cuando se trate de procesos especiales en los que no puedan verificar-

se totalmente los resultados hasta la utilización del producto, se ejecuta-
rán por personal calificado y se ejercerá una supervisión continuada
sobre los parámetros del proceso, conservando los registros correspon-
dientes a los procesos y al personal.
manual:
En este apartado se definen los criterios para establecer los procedi-

mientos documentados empleados por la organización, que incluyen
las instrucciones necesarias para el diseño, fabricación, inspección y
demás operaciones que se den a lo largo del proceso. Los objetivos que
pretenden alcanzarse son:
- Garantizar la capacidad del proceso
- Mantener el proceso bajo control
- Localizar causas de fallos y remediarlas con el mínimo coste
Para conseguirlos será preciso poner en práctica los siguientes principios:
Los planos y demás documentación necesarios para la fabricación de
elementos deben ser revisados por la Oficina técnica, quien se respon-
sabilizará de que son perfectamente constructivos, disponiendo de
cotas y tolerancias, especificación de los materiales, tratamientos y
demás condiciones referentes a la calidad de la pieza o conjunto a
construir, modificar o reparar.
La prestación de servicios está definida por el procedimiento corres-
pondiente que el ejecutor de los mismos debe conocer y respetar.
Como complemento a los procedimientos existe un "Libro del servicio
al cliente" en donde se expresan recomendaciones para aplicar a las
relaciones personales y a las diversas ocasiones en las que se necesita
introducir en el trato con el cliente, aspectos subjetivos y de carácter.
Cualquier cambio de diseño efectuado en un plano debe estar sujeto a
la aprobación del cliente.
Los elementos están acompañados en su fabricación de una hoja de
ruta, en la que se especifican los procesos sucesivos por donde deben
pasar, las condiciones de calidad que deben cumplir, los controles a

que han de ser sometidos, los puntos clave del proceso en donde se han
de efectuar estos controles y los criterios para la aceptación o rechazo
en cada operación.
Los controles deben documentarse en la hoja de ruta o documento
similar. Los controles dimensionales podrán expresarse sobre el propio
plano de la pieza o sobre un listado de cotas en forma de planilla de
medición.
En aquéllas fabricaciones en serie en que se pueda implantar un con-
trol del proceso por variables o atributos se llevará un gráfico de con-
trol que deberá mantenerse a la vista, en un lugar próximo al de fabri-
cación.
En cada hoja de ruta se indica el sistema a seguir para tratamiento de
rechazos, expresando claramente las condiciones necesarias para la
recuperación de los mismos o su definitiva retirada del proceso.
Siempre que una pieza sea sometida a tratamiento térmico se certifica
esta circunstancia, acompañando al certificado una copia del gráfico
temperatura-tiempo.
Las soldaduras de gran responsabilidad o cuando figure en las especi-
ficaciones técnicas de fabricación se realizan de acuerdo con un pro-
cedimiento establecido de antemano y por soldadores homologados
para ese procedimiento.
Los precalentamientos de piezas a soldar y el secado de electrodos se
realiza con plena garantía de control. Igualmente, se controlan de forma
cualitativa y cuantitativa los electrodos utilizados en la soldadura.
En los casos en que el procedimiento de soldadura lo exprese y en
aquellos otros que convenga garantizar la calidad de la unión se apli-
can controles por END. Los expertos que apliquen y certifiquen estos
ensayos están homologados como Nivel I y II por la AEND, en la téc-
nica que corresponda.
Los ensayos no destructivos se aplican también en los casos en que por
la índole del proceso se pueda sospechar de la aparición en los mate-
riales de defectos superficiales o internos.
Capítulo V
Los procedimientos que describen los procesos deben ser redactados

con la colaboración de las personas que intervienen en el proceso, a fin
de aprovechar su experiencia, estimular su capacidad de iniciativa y
favorecer la aceptación y puesta en práctica del procedimiento.
Los procedimientos que describen un proceso deben referirse funda-
mentalmente a las operaciones que realizan las personas, obviando en
lo posible, los procesos físico-químicos inherentes al mismo.
Los procedimientos deben ser aprobados por la persona responsable
del proceso. Dicha aprobación señalará la fecha de comienzo de vigen-
cia y deberá coincidir con la distribución del procedimiento entre todo
el personal afectado.
Aquellos procesos especiales cuyos resultados no pueden verificarse
completamente mediante inspección y ensayo del producto, exigen una
supervisión continua del proceso y el cumplimiento escrupuloso de los
procedimientos establecidos. Igualmente se aplican procedimientos
para calificar a los operadores, los materiales y los propios procesos en
sí mismos.
Con anterioridad a su puesta en marcha, se define la capacidad de los
procesos y el mantenimiento adecuado de los recursos para asegurar la
continuidad de dicha capacidad.
El formato normalizado de los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo adopta la estructura de los modelos que se adjuntan:

Procedimiento de Pag. 1/4

Calidad Nº PML -021
Organización y LOGOTIPO
Revisión nº 3
INDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
4. Asignaciones y responsabilidades
5. Descripción del proceso
6. Valores críticos y tolerancias
7. Criterios de aceptación y rechazo
8. Registros de calidad
9. Normas y documentación de referencia
Realizado por: Aprobado por: Fecha de vigencia:

Firma: Firma:
Copia nº: Asignada a: Fecha: Firma:
Capítulo V
Procedimiento de Pag. 2/4

Calidad Nº PML -021
Organización y LOGOTIPO
Revisión nº 3
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir el sistema de ensamblaje de las
distintas piezas que forman el subconjunto "Accionamiento de máquina de
extrusión" cuyo código es MX-422.
2. ALCANCE
El presente procedimiento se refiere a la totalidad de las siguientes operacio-
nes :
- acopio de materiales
- revisión de los mismos
- montaje de las piezas según plano RG - 2345
- prueba de funcionamiento
3. DEFINICIONES
Se entiende por "ensamblaje" la sucesión de operaciones de presentación,
acoplamiento, sujección, soldadura, apriete y rebarbado de juntas necesarias
para montar el conjunto MX-422 a partir de sus componentes relacionados en
la lista de despiece correspondiente a dicho plano.
Se entiende por "acabado correcto" el aspecto que presenta un conjunto mon-
tado de acuerdo con las condiciones del prototipo MXA-422 que se encuen-
tra situado en la
Sección A de la Nave de Montaje.
El Jefe de equipo de Montajes es responsable de la totalidad de operaciones
descritas en este procedimiento, del cumplimiento del tiempo establecido en
la gama de fabricación correspondiente y del cumplimiento correcto de las
funciones previstas por parte del "accionamiento" del que es objeto el pre-
sente procedimiento.
El Jefe de Recepción es responsable de la calidad de los elementos necesa-
rios para el ensamblaje, relacionados en la lista de despiece del plano RG -
2345.
5. DESCRIPCION DEL PROCESO

El Jefe de equipo de Montajes rellena y firma el vale de salida correspon-
diente a los elementos relacionados en la lista de despieces del plano RG-
2345 y lo envía al Almacén antes de las 14 horas del día anterior al comien-
zo del ensamblaje de cada accionamiento.

Organización Instrucciones Técnicas para regulación

LOGOTIPO FABRICACIÓN
del accionamiento superior de la
Pag. 1/6 ITF - 67
máquina extractora vertical
OBJETO
El objeto de esta Instrucción Técnica es regular la velocidad y potencia de los
accionamientos superiores de código MNG - 22, con el fin de que puedan dar
las prestaciones exigidas por la especificación técnica de suministro ETS - 74,
en las condiciones señaladas y con las tolerancias que en dicha ETS se espe-
cifican.
ALCANCE
Esta Instrucción Técnica se aplicará a la regulación de todos los acciona-
mientos superiores de máquinas extractoras verticales, tanto las que se incor-
poran a conjuntos operadores simples como las que se acoplan a sistemas
duplex de alimentación continua.
PREPARACION
Previamente a la operación de la regulación del accionamiento, deberá con-
tarse con las herramientas e instrumentación siguiente:
- 1 alicate mediano
- 1 destornillador plano mediano
- 1 destornillador philips pequeño
- 1 juego de llaves fijas de 9 a 17
- 1 llave allen de 5
- 1 llave dinamométrica mediana
- 1 pie de rey
- 1 cronometro
El banco de regulación debe de encontrarse vacío y despejado, exento de
manchas de aceite, pintura o virutas.
DOCUMENTACION
Cada subconjunto de accionamiento que se somete a regulación va acom-
pañado de su Hoja de Ruta correspondiente cuyo número ha de coincidir con
el grabado en la parte superior del cilindro de acoplamiento. El jefe de equipo
de Regulación ha de utilizar además una Hoja de Revisión tipo HR-6, relle-
nando todas las casillas incluidas en ella, con los resultados de la operación.
INSTRUCCIONES
El ayudante coloca el accionamiento sobre el banco de regulación, uniendo la
brida del cilindro de acoplamiento a la del motor de ensayo, mediante dos tor-
nillos y tuercas M 8 x 40. El otro extremo del eje se acopla al freno mecá-
nico del banco
Capítulo V
La realización del producto requiere:
- determinación de los requisitos de producto

- identificación de los procesos pertinentes
- definición del procedimiento documentado
- recursos necesarios para la operación efectiva
- métodos de control y criterios de aceptación
- registro de los resultados
7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto.
Para cada uno de los productos ejecutados por la organización es pre-
ciso realizar un estudio minucioso de sus requisitos, dado que será
preciso definir el producto que mejor satisfaga las expectativas, decla-
radas o no, de un mercado lo más amplio posible.
Para conocer si nuestro producto satisface al mercado en general es
necesario realizar un estudio de prospección del mismo a fin de com-
probar si va a contar con una aceptación inicial, además será preciso
conocer los requisitos explícitamente solicitados por el cliente, inclu-
yendo los relativos a las operaciones previas al momento de su utili-
zación o disfrute y aquéllos que pueden contribuir a proporcionarle
una satisfacción por encima de sus expectativas, lo que nos va a
garantizar su fidelización.
Por otra parte, será necesario tener en cuenta las necesidades de otros
miembros de la organización, como pueden ser los encargados de la
fabricación, el mantenimiento o la expedición, así como los requisitos
legales o reglamentarios que puedan afectar al proceso o al producto.
Se señala la obligación de identificar y revisar todos los requisitos del
cliente, tanto los explícitamente señalados por él, como todos los demás
que puedan ser necesarios para conseguir la aptitud del suministro, de la
entrega y del servicio posventa, así como los requisitos legales y regla-
mentarios.
Cerca de una tercera parte de las disconformidades detectadas por el

cliente al verificar los envíos del suministrador son debidas a que el pro-
ducto suministrado no coincide con lo solicitado y ello puede achacarse,
en la mayor parte de los casos, a una incorrecta revisión del contrato por
parte del suministrador o a una insuficiente lectura de los términos de la
oferta por parte del cliente.
Estos inconvenientes pueden obviarse con una adecuada utilización de

las normas. Si los suministradores y los clientes se acostumbran a fabri-
car y a utilizar materiales normalizados, ambos estarán hablando el
mismo lenguaje, al cual estarán acostumbrados al cabo de poco tiempo.
En caso de no existir normas sobre el producto o servicio en cuestión,

conviene utilizar especificaciones técnicas redactadas por escrito, aun-
que se trate de materiales muy sencillos. Es una labor que puede restar
muy poco tiempo y esfuerzo, pero suele dar eficaces resultados en cuan-
to a definición correcta de los elementos a comercializar, en evitación de
equívocos en el mercado y errores en la fabricación.
La edición de un correcto y no necesariamente lujoso catálogo comercial

puede eliminar inconvenientes y aumentar la confianza de los clientes, ya
que podrán verse incentivados a encargar las compras por eliminación de
las incertidumbres del producto que quieren adquirir.
Además de señalar los requisitos necesarios para conseguir la aptitud del

suministro, la norma precisa la necesidad de identificar los requisitos que
han de satisfacer al cliente, por lo que resulta necesario profundizar en las
expectativas del mercado a fin de poder satisfacerle con plenitud.
Igualmente la organización, mediante procesos de mejora continua ha de
identificar aquellos requisitos que pueden hacer más atractivo su producto,
con independencia de las demandas explicitas de los agentes del mercado.
Identificación total con los requisitos del cliente

- determinando los requisitos no especificados
- determinando los requisitos reglamentarios y legales
- determinando requisitos adicionales
Capítulo V
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto. Se seña-

la la obligación de revisar todos los contratos que se establezcan con
los clientes estipulando las siguientes actividades de revisión:
La precisa definición de especificaciones de materiales o trabajos
objeto de las ofertas, con anterioridad a su presentación, que respon-
den con exactitud a las necesidades solicitadas por los clientes y que
se posee la capacidad suficiente para conseguirlas.
reflejadas en los contratos o pedidos, con anterioridad a su acepta-
ción, que responden con exactitud a las reflejadas en la oferta o han
sido objeto de acuerdo previo con el cliente y que se posee la capaci-
dad suficiente para conseguirlas.
Las actividades de revisión del contrato se registrarán adecuadamen-
te y deben contemplar la actuación y responsabilidades en el caso de
que el contrato sufra modificaciones y la forma correcta en que las
mismas sean comunicadas a los afectados por dichas modificaciones
las cuales han de quedar convenientemente documentadas.
En el caso de ventas por internet no será necesario revisar cada pedi-
do limitándose a revisar la información del producto señalada en
catálogos o material publicitario.
La norma estipula las siguientes actividades de revisión:

objeto de las ofertas, con anterioridad a su presentación, que respon-
den con exactitud a las necesidades solicitadas por los clientes y que
se posee la capacidad suficiente para conseguirlas.

reflejadas en los contratos o pedidos, con anterioridad a su acepta-
ción, que responden con exactitud a las reflejadas en la oferta o han
sido objeto de acuerdo previo con el cliente y que se posee la capaci-
dad suficiente para conseguirlas.
La norma no señala la necesidad de que los requisitos del cliente se

incluyan en un pedido por escrito, y ni siquiera que estén documentados

en cualquier otro soporte, aunque se refiere a que estén claramente defi-
nidos y a que exista información sobre ellos.
La norma considera la calidad como un proceso integrado, que debe

abarcar a todos los aspectos y situaciones del negocio establecido entre
el suministrador y cliente. por ello este apartado señala la importancia de
establecer sistemas para la revisión de contratos y pedidos, de forma que
se puedan eliminar los fallos que tienen su origen en la deficiente redac-
ción o comprensión de estos documentos.
La revisión de contratos se ha de hacer en orden a comprobar si se han

establecido de forma clara las especificaciones, si no existe contradicción
entre las cláusulas aceptadas de la oferta y los documentos del pedido y
si, por último, el proveedor puede responsablemente aceptar los términos
establecidos y suministrar los productos o servicios a plena satisfacción
del cliente.
En los contratos importantes, la definición del suministro figura en los

siguientes documentos:
- Petición de oferta del cliente
- Oferta del suministrador
- Acuerdos sobre definición de suministros en reuniones mantenidas

entre el suministrador y el cliente
- Pedido definitivo del cliente
El suministrador deberá cuidar que, mediante todos estos documentos, el

suministro quede definido de forma completa e inequívoca en lo que se
refiere a magnitudes, parámetros y prestaciones de servicio. Hay que
tener en cuenta que a veces las cosas se complican más aún al existir
contratistas principales y subcontratistas, o incluso una complicada cade-
na de intermediarios que establecen contactos y acuerdos documentados
entre sí.
Las facilidades proporcionadas en la actualidad por los sistemas informá-

ticos y de comunicaciones pueden facilitar, mediante la utilización del
módem, el correo electrónico y la red de Internet, la transmisión agilizada
Capítulo V
y continua de ofertas, contratos, órdenes de suministro y datos e infor-

maciones sobre los mismos.
El procedimiento de revisión del contrato debe contemplar la actuación y

responsabilidades en el caso de que el contrato sufra modificaciones y la
forma correcta en que las mismas sean comunicadas a los afectados por
dichas modificaciones las cuales han de quedar convenientemente docu-
mentadas.
La norma se refiere también a la seguridad que debe tener el suministra-

dor sobre la capacidad de su proceso, para poder realizar el suministro
solicitado. Pueden entrar en juego aquí los métodos estadísticos para el
cálculo de la capacidad de un proceso y sobre todo, los contactos que
deben mantenerse con el cliente para eliminar diferencias entre lo solici-
tado y lo que se va a fabricar.
En muchos casos prima el deseo del suministrador por conseguir un pedi-

do y acepta condiciones que no está en disposición de cumplir. Esto
redunda ineludiblemente en fallos de calidad o de plazo, elevación de cos-
tes y en elevada insatisfacción del cliente que se siente engañado cuan-
do ya no tiene capacidad de reacción para poder corregir la anomalía que
se le ha presentado.
El proveedor debe asegurarse que su proceso es capaz para ajustar sus

resultados entre las tolerancias permitidas en su contrato. Si la variación
de sus resultados sigue una distribución normal, puede considerar que la
totalidad de los mismos se encuentran en el entorno ± 3∂ a ambos lados
del valor medio, ya que en ese intervalo se encuentran el 99,73% de los
mismos. Por ello habrá que considerar que el proceso es capaz si el inter-
valo 6s es inferior al intervalo entre tolerancias y el índice de capacidad
del proceso Cp será:
En realidad se suelen tomar un cierto coeficiente de seguridad y se con-

sidera que el proceso es capaz cuando Cp ≥ 1,33.
Puede ocurrir sin embargo que el proceso agrupe sus valores en un

entorno cuantitativamente menor que la diferencia de tolerancia, pero con
el inconveniente de que su valor medio no coincida con el valor nominal,
o sea, que no esté centrado.

Tol. sup. - Tol. inf

Cp =
6∂
Tolerancia inferior Tolerancia superior
99,73%
-3 ∂ -2 ∂ x ∂ 2 ∂ 3
Para obviar este inconveniente se establece también la condición de que:
Z mínimo
Cpk=
3
Ts-X X-Ti
Z superior = Z inferior =
siendo: ∂ ∂
Tolerancia inferior Tolerancia superior
99,73%
-3 ∂ x 3 ∂
Capítulo V
Ejemplo de redacción que puede ser utilizada para estas dos secciones
del manual:
REVISION DE REQUISITOS DEL PRODUCTO

1. OBJETO
El objeto de la Revisión de requisitos del producto es asegurar que la
empresa controla la calidad de los contratos que se establecen con sus
clientes en lo referente a los siguientes puntos:
a) Definición y documentación adecuada de todos los requisitos
b) Resolución de cualquier diferencia que se presente entre los requi-
sitosdel contrato y los de la oferta
c) La empresa tiene la capacidad suficiente para cumplir los requisitos
delcontrato con el cliente
Con el fin de conseguir los objetivos propuestos, se ha redactado el pro-
cedimiento PRC - 03 en el que se describen detalladamente las operacio-
nes de revisión de los contratos y la coordinación que ha de mantenerse
con los clientes, a fin de satisfacer las necesidades explícitamente señala-
das en los pedidos y las complementarias que se deriven de la relación
comercial entre ambas partes.
2. ALCANCE
El alcance del presente apartado se extiende a la totalidad de los contratos sus-
critos por la empresa y comprende desde el momento de la recepción de la peti-
ción de oferta, hasta la entrega total de los materiales incluidos en el contrato.
El Departamento Comercial asume íntegramente las responsabilidades
señaladas en este apartado. El Jefe de dicho Departamento da el visto
bueno a todos los contratos, con anterioridad al comienzo de su fabrica-
ción, según se señala en el impreso IRC - 03. El Jefe de Administración
Comercial es responsable ante él del estudio de los contratos en cuanto a
plazos y precios y el Jefe de la Oficina Técnica Comercial, se responsabi-
liza de garantizar que la empresa tiene capacidad técnica suficiente para
conseguir los requisitos técnicos del pedido.

4. MODIFICACIONES DEL CONTRATO

El Jefe del Departamento Comercial pone en conocimiento de los Jefes de
Administración Comercial y de Oficina Técnica Comercial, cualquier
modificación del contrato acordada con el cliente, quienes, tras consultar
con El Jefe de Fabricación estudian dicha modificación y le informan
acerca de las posibles modificaciones en precio, plazo o condiciones de la
entrega.
Al objeto de controlar que se han definido y documentado adecuadamen-
te todas las especificaciones de calidad, que no existen diferencias sus-
tanciales entre los diversos documentos que componen el contrato y que
la empresa tiene la capacidad suficiente para satisfacer los requisitos del
mismo, se establecerá un sistema de revisión de contratos, de acuerdo con
los siguientes principios.
El sistema de revisión del contrato incorporará todos los documentos ofi-
ciales que definen el mismo, como pueden ser petición de oferta, ofertas,
pedidos, anexos, planes de inspección y pruebas y actas de reuniones en
las que se hayan tomado decisiones que modifiquen o complementen las
condiciones contractuales.
En las peticiones de oferta o en los pedidos se expresarán con toda clari-
dad las características de calidad que deba tener el suministro, acudiendo
cuando sea posible a materiales normalizados o pertenecientes a catálogos
cuyas especificaciones sean lo más completas posible.
En los contratos en los que intervengan subcontratistas, se incorporarán al
sistema de revisión de contrato cuantos documentos, actas de reuniones o
modificaciones de especificación se hayan acordado, a fin de que no exista
discrepancia entre los requisitos del cliente y las especificaciones finales.
Revisión de la identificación de requisitos confirmando las

carencias y resolviendo las diferencias
Demostración previa de que el proceso es capaz

- por cálculos estadísticos
- por estimación razonada
Capítulo V
7.2.3 Comunicación con el cliente. Deben establecerse cauces activos

de comunicación con el cliente en relación con:
a) las características del producto,
b) peticiones de oferta, ofertas y pedidos, así como sus posibles
modificaciones, y
c) informaciones sobre la satisfacción del cliente.
La satisfacción del cliente debe abordarse con subjetividad, pero tenien-
do en cuenta que es la subjetividad del cliente y no la de la empresa la
que importa. De nada vale realizar un producto técnicamente perfecto si
resulta incómodo para el cliente; nada aprovecha desarrollar un servicio
primoroso si ofertamos algo que a nadie le interesa.
Solamente existen dos enfoques correctos de la situación. Si nuestro

cliente es un transformador que incorpora nuestro producto o servicio a
su fabricación o negocio, lo único que va a considerar es el dinero que
gana con nuestro suministro. Si, por el contrario, nuestro cliente es un
consumidor final, sólo atenderá a su prioridad psicológica de satisfacción
y el índice calidad / precio lo transformará en una sencilla relación de con-
veniencia / precio.
El cliente es la medida de todos los parámetros de un negocio. El dinero

es el fluido vital de una empresa al igual que la sangre lo es para el cuer-
po humano. Sin ambos fluidos, se produce la parálisis total y la muerte.
Recordemos una vez más, que es el cliente quien aporta el dinero a las
empresas, que es él quien abona las facturas y que el mejor ejercicio
empresarial que pueden realizar los empleados y directivos es insistir una
y otra vez en enjuiciar todas sus actividades bajo el punto de vista de los
clientes.
Existe un principio general de Calidad total que dice que "la satisfacción
del cliente no debe suponerse, sino controlarse" y en efecto, hay muchos
suministradores que están absurdamente convencidos de que sus clien-
tes se encuentran permanente y completamente satisfechos, basados en
razones tan peregrinas como la de que todavía no han recibido ninguna
queja de ellos.
A los que así piensan habrá que convencerles de que la satisfacción del
cliente es una sensación no siempre definible que llega a actuar incluso
sobre el subconsciente. Cuando cambiamos de suministrador no siempre

tenemos claras las razones de nuestra actitud. A veces podemos haber
tomado conciencia de una mala calidad del producto o de un trato des-
considerado, pero otras muchas simplemente lo hacemos por sentir una
difusa sensación de insatisfacción o la sospecha de que otro proveedor
puede colmar mejor nuestros deseos.
La fidelidad de los clientes es la base fundamental de la permanencia del

negocio. Tenemos que esforzarnos por conseguir clientes nuevos, pero
debemos esforzarnos mucho más en conservar los que tenemos, en con-
seguir que nos sean fieles de forma duradera.
Puede parecer difícil e incluso extraño plantearse la necesidad de reca-

bar continuamente la opinión de nuestros clientes acerca de la prestación
recibida y de la forma en que ésta puede mejorarse, pero resulta de todo
punto necesario. La causa mayor del fracaso en los negocios radica en el
hecho de ofrecer a los clientes productos que éstos no deseaban o en
condiciones que no les satisfacían.
manual:
Existe un procedimiento para establecer una lista de clientes a los que

se enviarán ejemplares de todos los catálogos de productos que se
renueven, así como de las posibles modificaciones de tarifas y demás
condiciones de entrega.
Los clientes principales están conectados a la organización por un sis-
tema informático en el cual pueden volcar sus peticiones de oferta,
pedidos y contratos, posibles modificaciones de los anteriores, recla-
maciones, consultas y cuantas necesidades de comunicación y de diá-
logo puedan plantearse en la relación comercial que con ellos se man-
tiene.
Se ha preparado un sistema de encuestas periódicas a los clientes rela-
tivas a su opinión respecto a los siguientes conceptos del suministro:
- calidad y fiabilidad de los productos o servicios suministrados
- condiciones en las que se encuentra el producto en el momento de
su utilización
Capítulo V
- cumplimiento de expectativas en cuanto a duración y prestaciones

- trato recibido de la organización y de todo su personal en contacto
- cumplimiento de plazos prometidos
- agilidad y flexibilidad en las entregas
- documentos y servicios complementarios
- precio en relación con el de la competencia
- conocimiento previo de las expectativas de los clientes
- servicio postventa incluidas reclamaciones
- seriedad comercial en promesas y relaciones
- facilidad para devoluciones
Se ha establecido un sistema para el cálculo de la satisfacción de los
clientes basado en los siguientes parámetros:
- índices de reclamaciones o devoluciones de clientes
- cumplimiento de plazos de entrega
- reducción de plazos de entrega
- resultados de auditorías de producto
- fidelidad de clientes que compran repetidamente
- coste de los servicios postventa extraordinarios y las garantías
- manifestaciones expresas de felicitación por parte de clientes
- premios o galardones de calidad recibidos
- relación entre el número de pedidos y el de ofertas presentadas
Se establecerá comunicación efectiva y permanente con los clientes

sobre:
- información sobre productos y/o servicios

- reclamaciones de los clientes
- encuestas de satisfacción

7.3 Diseño y desarrollo

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo. Se señala en primer lugar
la necesidad de establecer una planificación concreta actualizada de
las actividades de diseño, asignando responsabilidades, definiendo las
relaciones orgánicas y técnicas de los equipos, precisando la correcta
transmisión de la información y documentación entre ellos, y apli-
cando a cada actividad los medios más idóneos y las personas que dis-
pongan de la capacidad adecuada.
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo. Se establecen
en este apartado las premisas de un diseño de calidad que estarán
basadas en la determinación, lo más concreta posible, de los datos de
entrada del diseño o necesidades que debe cubrir el producto o servi-
cio a diseñar, para facilitar su fabricación, mantenimiento y venta, eli-
minando en lo posible todo tipo de ambigüedades y contradicciones.
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo. A través de un proceso crea-
tivo se debe llegar a designar documentalmente los datos finales de
diseño expresados en forma de especificaciones técnicas, señalando
los criterios de aceptación y rechazo y las características críticas del
producto y proporcionando información adecuada para la compra, la
producción y la prestación del servicio.
En los tiempos en que los productos manufacturados eran producidos por
los artesanos, éstos reunían en su persona todas las actividades del ciclo
de la producción y venta. El artesano recibía un encargo de su cliente,
quien le señalaba las especificaciones que debería reunir el producto.
Posteriormente lo diseñaba de acuerdo con dichas especificaciones y
con los gustos imperantes. A continuación iniciaba la fase de fabricación
de acuerdo con el diseño realizado, se lo entregaba al cliente a cambio
del precio establecido y realizaba un cierto seguimiento de los resultados
ya que solía mantener con el cliente unas relaciones permanentes.
Con el advenimiento de la revolución industrial y en especial con la intro-

ducción de los métodos taylorianos de la producción, se separaron las
distintas funciones, con lo que, si bien se produjo un gran avance en el
aumento de la productividad, poniendo los artículos de lujo al alcance de
todo tipo de personas, la calidad se resintió notablemente.
Capítulo V
Para obviar este inconveniente se creó el control de calidad, a base de ins-

peccionar las piezas producidas al final de la cadena de producción, sepa-
rando las correctas de las defectuosas y eliminando éstas últimas de la dis-
tribución comercial. Con ello se obtenía una buena calidad pero el método
era muy caro ya que había que rechazar una gran parte de la producción.
Se optó entonces por estudiar el proceso de producción, con ayuda de los

gráficos de control, a fin de evitar que se produjesen artículos con defec-
to, pero no se pudieron suprimir en su totalidad porque algunos defectos
eran debidos a los materiales, que en su mayor parte eran suministrados
desde el exterior de la organización. Se aplicó entonces una política de
control de los proveedores.
Como se puede observar, el control de calidad ha ido remontando el con-

junto de la organización hasta que, aguas arriba de la misma, se encon-
tró con el proceso de diseño, causa de los errores más costosos detec-
tados al final de la cadena de producción, pero en donde pequeñas
correcciones de escaso valor podían ahorrar a la organización gran can-
tidad de costes sobreañadidos.
Al llevar las actividades de calidad hasta el diseño de productos y de pro-

cesos se está consagrando el principio de la calidad total que consiste,
no en detectar los defectos para luego corregirlos, sino en prevenir por
todos los medios que éstos no lleguen a producirse.
El diseño y desarrollo de un producto o servicio suponen una actividad

complicada que está compuesta de diversas fases. Valga el ejemplo del
diseño de un vehículo automóvil, operación que puede durar varios años
y que está compuesta de múltiples actividades, desde el momento en que
se decide la creación de un nuevo modelo hasta que éste entra en la fase
final de fabricación en serie.
Por ello la norma insiste en la necesidad de que en todo momento se

coordinen las acciones de los distintos equipos que participan en la ope-
ración a fin de que entre ellos exista la suficiente información y coordina-
ción, al objeto de eliminar las diferencias y discrepancias que pueden
obstaculizar el trabajo coordinado de los diversos equipos.
Igualmente se señala la conveniencia de partir de unos datos iniciales

que vienen a ser las expectativas ideales e inconcretas de los potencia-
les clientes del elemento y terminar en unos datos finales que son, ni más
ni menos que, unas especificaciones técnicas y constructivas del modelo
a realizar.
Los datos iniciales están expresados en el lenguaje de los clientes poten-

ciales: una nevera grande, un coche bonito, mientras que los datos fina-
les suponen la especificación técnica de construcción: anchura de la
puerta: 60 cm., color de la carrocería: Pantone 4325.
Por un lado es necesario identificar de la forma más precisa posible los

datos iniciales, mediante el estudio y clarificación de las expectativas del
cliente, tanto explícitas como implícitas, e ir transformándolas, mediante
los pasos que sean necesarios, en especificaciones finales del producto
o servicio que se deba ejecutar, expresadas en lenguaje adecuado y pre-
ciso para que sea entendido por los encargados de fabricar el producto o
de prestar el servicio y documentadas en los planos constructivos o
especificaciones técnicas que se consideren adecuadas.
manual:
Para cada proyecto decidido por la Dirección se crea un equipo de

diseño compuesto por el personal adecuado y dirigido por un jefe de
proyecto, quien será responsable de la coordinación de los trabajos
entre todos los miembros participantes. La coordinación se refiere al
establecimiento de las diversas fases o distintas partes del proyecto y
al cumplimiento de los datos de partida señalados por los requisitos del
cliente, las prescripciones reglamentarias, las expectativas del merca-
do o las experiencias comerciales de la organización.
El equipo de proyecto determina, en primer lugar, los datos de partida
del diseño, teniendo en cuenta los requisitos solicitados por el cliente,
los datos suministrados por el departamento de Marketing y las suge-
rencias aportadas por el de servicio post venta. La finalización del tra-
bajo, tras las distintas fases a realizar, estará marcada por la confección
de la documentación suficiente, en donde queden reflejados con preci-
sión los datos finales del diseño y desarrollo, tanto en lo que se refiere
a especificaciones técnicas como a características de servicio.
Capítulo V
Coordinación y responsabilidad en las actividades de diseño

y desarrollo
Determinación precisa de los elementos de entrada, teniendo

en cuenta:
- requisitos funcionales y de desempeño
- conocimientos y experiencia de la organización
- expectativas del mercado
Determinación precisa de los datos finales expresando:

- adecuación a los datos de partida
- condiciones que ha de cumplir el diseño
- criterios de aceptación y rechazo
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo. A lo largo del proceso de dise-

ño se realizarán revisiones de sus resultados, a fin de evaluar la capa-
cidad de los resultados obtenidos para cumplir los requisitos e identi-
ficar cualquier problema que se haya podido presentar, participando
en las mismas representantes de los departamentos que vayan a verse
afectados por dichos resultados y cualquier otro experto que pueda
aportar mejoras en el diseño. Las revisiones y sus efectos deberán
estar documentados y registrados.
La revisión del diseño obliga a establecer un estudio sobre las sucesivas
etapas del mismo, con el fin de detectar posibles fallos que se pueden
corregir en la fase "de papel" eliminando costosas correcciones de los
procesos y rechazos de productos terminados. Esta revisión debe rea-
lizarse por parte de los diseñadores con ayuda de técnicos de otras
especialidades, lo que coincide plenamente con la filosofía del AMFE, del
que a continuación damos una somera explicación.
AMFE. Análisis Modal de Fallos y Efectos
El AMFE es una técnica que, completamente de acuerdo con los princi-

pios de la Calidad Total y con el lema de hacer las cosas bien a la prime-
ra, valora por anticipado la probabilidad de que se origine un fallo en el
producto o en el proceso, así como las consecuencias del mismo.

Consiste en el estudio exhaustivo, por parte de un equipo de trabajo, de

un producto, un servicio o un proceso, previamente a su implantación.
Haciendo uso de un sistema metódico, se van identificando los posibles
fallos y calificándolos con ayuda de unas tablas de baremos referidas a:
- probabilidad de ocurrencia del fallo
- severidad del fallo
- probabilidad de no ser detectado en operaciones posteriores
multiplicando las tres calificaciones se obtiene el índice de criticidad del

fallo, el cual debe ser inferior a una cantidad establecida de antemano. En
caso de superarla, se diseñan medidas correctoras y se aplican al dise-
ño del producto, servicio o procedimiento que describa el proceso.
Posteriormente se vuelve a calcular el índice de criticidad, teniendo en

cuenta las medidas correctoras adoptadas y si supera nuevamente el
índice de criticidad se vuelven otra vez a estudiar e implantar otras medi-
das adicionales, hasta que estén por debajo del citado índice. Con este
proceso se garantiza que se estudian y resuelven todos los fallos previsi-
bles, con lo cual elevaremos al máximo la calidad esperada del producto.
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo. Igualmente durante el des-

arrollo del diseño y en especial, al finalizar el mismo, se realizarán
verificaciones mediante la revisión de cálculos y documentos, compa-
ración con otros diseños similares y realización de ensayos y pruebas
para comprobar la corrección de los datos finales y su adecuación a
las especificaciones o necesidades del cliente, para cada una de las
aplicaciones del producto, anotando los resultados de dichas pruebas
y controles.
La siguiente fase de la norma es la de verificación del diseño, asegurando
que existe coherencia entre los datos de partida y los finales, mediante la
realización de cálculos alternativos, comparación con otros diseños, realiza-
ción de ensayos y revisión de documentos antes de proceder a su difusión.
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo. Se debe comprobar que el

producto resultante satisface de forma eficaz los requisitos del cliente
o los correspondientes a la aplicación o uso que se vaya a hacer del
producto.
Capítulo V
Para ello se cuidará que las expectativas del mercado o del cliente en
particular, estudiadas o estimadas previamente, se vean reflejadas en
el diseño realizado y que éste supera a los posibles diseños competi-
dores, que no se han olvidado ni desestimado ninguna de las caracte-
rísticas que los clientes aprecian y que no sobra ninguna de las que
han sido incluidas.
Se acomete posteriormente la fase de validación del diseño, a fin de ase-
gurar que el diseño al que se ha llegado satisface las expectativas del
cliente para unas condiciones definidas de funcionamiento.
Justamente estos son los principios que animan el método QFD, que
puede tener un eficaz desarrollo en esta fase del diseño y cuyas lineas
generales a continuación se esbozan.
QFD. Quality Function Deployment o Despliegue de la función calidad
Es un proceso estructurado y disciplinado que proporciona un medio para

identificar "la voz del cliente" convirtiéndola en especificaciones del pro-
ducto, a través de cada etapa del desarrollo y puesta en marcha de un
producto o servicio, con la participación de todas las funciones de la orga-
nización que intervienen en el mismo. Se trata de una metodología que
nos ayuda a sistematizar una serie de pasos y operaciones que tradicio-
nalmente se vienen haciendo de una manera inconexa y poco ordenada.
La correcta utilización del QFD nos coloca en una situación de privilegio con
respecto a la competencia en lo que se refiere al lanzamiento de un nuevo
producto, ya que a costa de aumentar ligeramente el tiempo y el coste de
definición del producto, disminuye de forma espectacular el tiempo y el coste
de diseño y reduce prácticamente a cero la función de rediseño.
Para su desarrollo se construye una matriz en la que en las filas horizon-

tales van los "qués" o sea, las necesidades detectadas de los clientes y
en las columnas verticales los "cómos" o sea, las características de nues-
tro producto, sus propiedades y prestaciones. Estableciendo en la matriz
central ligazones de "fuerte relación", "relación media" o "débil relación"
estaremos en disposición de afrontar, mediante modificaciones de nues-
tro producto, la satisfacción de las necesidades de nuestros clientes,
encontrando ventajas competitivas sobre los demás suministradores del
mercado.
Por último la norma considera la posibilidad de modificación de diseños,

mediante revisión y aprobación documentada.
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo. Cualquier cam-

bio que se realice durante la fase de diseño o desarrollo debe ser iden-
tificado y aprobado por quien se le haya encomendado la responsabi-
lidad de la operación. Los cambios deberán someterse a procesos de
revisión, verificación y validación, al igual que los diseños originales
y deberán mantenerse los registros adecuados, tanto de los cambios
en sí, como de los resultados de las revisiones.
Como es lógico, cualquier modificación en el diseño o desarrollo debe
tener el mismo tratamiento que la realización del diseño original, dado
que la facilidad de relación y de comunicación entre los miembros y
demás personal afectado, que la propia norma promueve, pueden dar
lugar a frecuentes variaciones que si no se encauzan correctamente pro-
ducirán graves discrepancias con posibilidad de fallos.
Todo ello puede ser evitado señalando bien claramente la responsabili-

dad final de cada diseño y desarrollo de forma que esta responsabilidad
subsista durante todo el ciclo de vida del producto o servicio.
Ejemplo de redacción que puede ser utilizada para estas secciones del
manual:
Se establece y se mantiene al día un sistema que permite optimizar el

diseño de productos en lo que se refiere, no solamente a sus caracte-
rísticas finales, sino también a su facilidad y economía de manteni-
miento, fabricación y montaje.
Se elaboran planes documentados de diseño, asignando responsabili-
dades en cada actividad del desarrollo y manteniéndolos al día a medi-
da que el diseño evoluciona.
Las actividades de diseño están perfectamente coordinadas y se inclu-
ye en las mismas a personal de los distintos departamentos de la
empresa que puedan estar implicados en la calidad del diseño.
Se establecen los datos de partida del diseño, recopilando adecuada-
mente los requisitos del cliente y evitando insuficiencias, ambigüeda-
des o discrepancias.
Capítulo V
Se establecen documentalmente los datos finales del diseño, satisfa-

ciendo los datos de partida, las disposiciones reglamentarias y las
características de la empresa, determinando criterios de aceptación y
características críticas.
Con objeto de proceder a la revisión de los diseños se ha establecido
un procedimiento para el desarrollo del "Análisis modal de fallos y
sus efectos" (AMFE), con objeto de prevenir la aparición de defectos
en los procesos y productos.
La verificación de los cálculos e hipótesis de trabajo de cada uno de
los diseños será realizada por personal distinto del que los haya eje-
cutado y supervisada por el Jefe de Dpto. de Ingeniería.
Con objeto de proceder a la validación de los diseños se ha estableci-
do un procedimiento para el desarrollo del "Despliegue de la función
Calidad" (QFD), con objeto de transformar la "voz del cliente" en
especificaciones concretas de producto, y disminuir el tiempo y los
costes de la función de diseño.
El sistema de control de diseño está preparado para la incorporación
de modificaciones, sin menoscabo de la calidad y coordinación nece-
sarias en las demás funciones de fabricación y control.
Los diseños y desarrollos debe ser
- revisados, garantizando la ausencia de fallos en el futuro

- verificados, evitando errores en la operación de diseño
- validados, asegurando el éxito del elemento diseñado
Sólo podrá modificar un diseño el personal autorizado para ello

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras. Se señala la obligación de garantizar que
los productos comprados se reciben de acuerdo con las especificacio-
nes determinadas para los mismos.
Para conseguir lo anterior, los productos deben adquirirse a provee-
dores previamente evaluados y seleccionados. Se establecerán crite-
rios de selección, evaluación y reevaluación apropiados teniendo en
cuenta el compromiso de los productos que se adquieren y su influen-
cia sobre la calidad del producto final.
Los resultados de las evaluaciones de los proveedores se documenta-
rán mediante los registros apropiados.
En el ámbito de la política de calidad de las organizaciones cada vez está
adquiriendo más prestigio la gestión cualitativa de las compras, no sola-
mente como garantía de la adecuación a nuestro nivel de calidad de las
especificaciones de los productos adquiridos, sino también como causa
principal de importantes ahorros económicos y espectaculares reduccio-
nes de stocks por una mayor agilidad de las entregas.
Esta nueva filosofía de suministro ha conseguido modificar la función de

aprovisionamiento, hasta el punto de considerar imprescindible que el
cliente se introduzca en casa del proveedor para ayudarle a conseguir
mejoras en la calidad y aumentos de productividad, que hasta hace poco
tiempo eran considerados inalcanzables.
Hoy día se proclaman las ventajas de una auténtica asociación con los
suministradores en el marco de una estrecha colaboración. En Japón se
lleva esta asociación a la realidad y la competencia ya no se plantea orga-
nización contra organización, sino grupo contra grupo, estando cada
grupo formado por una gran organización líder que fabrica el producto
principal y por todos sus suministradores convertidos en filiales, median-
te elevadas participaciones de su capital. En general, se huye de la proli-
feración de suministradores, tomando como situación óptima poder con-
tar con un sólo suministrador para cada producto.
De esta forma se pueden desarrollar actividades conjuntas y coordinadas

con el fin de obtener ventajas mutuas que redunden en una mayor segu-
Capítulo V
ridad del suministro y una reducción de costes que pueda proporcionar

un beneficio para ambos. Las nuevas tendencias han acuñado el término
"aseguramiento de la calidad" para significar que nadie puede arriesgar-
se a que un proveedor le suministre productos con calidad inferior al 100
%. El control ha sido sustituido por la confianza y todo el mundo espera
recibir sus suministros con la garantía del "cero defectos".
La nueva filosofía del suministro tiende a eliminar, por tanto, las inspeccio-
nes de recepción sustituyéndolas por auditorías externas de los sistemas y
los procesos, realizadas por los clientes en casa de los proveedores.
Este apartado de la norma señala la exigencia de confirmar que los pro-

ductos adquiridos en el exterior respondan a las especificaciones esta-
blecidas, mediante la aplicación de una política de evaluación y selección
de subcontratistas, en función de su capacidad para proporcionar un
suministro de calidad.
Dicha capacidad habrá de demostrarse mediante la existencia de siste-

mas de control auditables y un historial de prestaciones satisfactorias. El
cliente podrá someter al pro-veedor a las verificaciones necesarias,
incluso en los mismos talleres de fabricación, no eximiendo dicha verifi-
cación al proveedor de la responsabilidad de detección posterior de pro-
ductos no conformes.
Los elementos adquiridos deben definirse lo más ampliamente posible,

mediante la especificación del tipo o modelo de producto, sus especifica-
ciones, planos, normas de definición o cualquier otro dato técnico aplica-
ble, incluida la norma que regula el sistema de calidad por el cual ha sido
fabricado.
A pesar de que se establecen con detalle las distintas circunstancias en

que puede realizarse la inspección de los elementos adquiridos, clara-
mente puede inferirse que los controles sobre los elementos comprados
no pueden reducirse a una verificación más o menos exhaustiva de los
mismos, sino que deben alcanzar a la comprobación de que el subcon-
tratista es capaz de fabricar dichos elementos con las exigencias de cali-
dad requeridas.
Dicha comprobación no puede realizarse de una forma eficaz si no es

mediante el establecimiento de un sistema de selección de subcontratis-
tas y de control continuo de los mismos. Un buen sistema de selección

comprenderá las siguientes fases:
1.- Contestación a un cuestionario mediante el cual se puedan cono-

cer y evaluar las posibilidades del subcontratista y los sistemas de
garantía de calidad que tiene implantados.
2.- Comprobación "in situ" de los extremos expuestos en el cuestiona-

rio, por parte de personal experto del comprador.
3.- Auditorías periódicas, por parte del comprador, a fin de comprobar

que se mantienen vigentes los sistemas de garantía de calidad del
subcontratista.
4.- Registro del historial de comportamiento de los elementos com-

prados, con objeto de confirmar su adecuación con respecto a las
necesidades del proceso del comprador.
Ello comporta la puesta a punto de dos elementos fundamentales:
- personal preparado para la realización de auditorías, advirtiendo que

no siempre los antiguos inspectores estarán preparados para realizar
esta nueva función
- un sistema de auditorías conocido por los suministradores y que

sirva de apoyo para llevar a cabo esta función de forma completa, efi-
caz y equitativa
El sistema o procedimiento de auditorías debe permitir la evaluación de

toda la gama de organizaciones suministradoras, por lo que debe atender
más al fondo de una adecuada política de calidad que a la forma en que
los registros o comunicaciones de calidad se inscriban en un papel o
documento determinado.
El tono empleado en los contactos con el suministrador debe ser de cola-

boración, ya que de lo que se trata es de obtener un beneficio mutuo del
sistema a seguir, aunque debe dejarse bien claro que del grado de preo-
cupación en la aplicación del sistema, dependerá la continuidad de las
relaciones comerciales en el futuro.
En el caso de que los suministradores no cuenten con sistemas de cali-

dad o éstos sean muy primitivos, se les indicará la conveniencia de que
Capítulo V
en un plazo prudencial los vayan preparando e implantando. En este

caso, las auditorías se orientarán hacia la comprobación de que se van
superando las sucesivas etapas del programa.
El elemento que habitualmente debe servir de guión para la auditoría del

suministrador será su Manual de calidad, el cual ha debido ser aprobado
con anterioridad por el cliente. En el caso en que se audite solamente un
determinado proceso de fabricación de un producto, de prestación de un
servicio o la ejecución de una labor auxiliar o de control, dicho proceso
debe estar avalado por una o varias de las siguientes circunstancias:
- una historia de resultados correctos en la ejecución del producto o

servicio de que se trate
- la aprobación de pruebas piloto o la obtención de correctos resulta-

dos en las muestras iniciales
- el estudio previo del proceso mediante la aplicación de técnicas pre-

ventivas que puedan garantizar su optimización
Queda establecida en este caso, la conveniencia de que la auditoría se

realice sobre un documento (procedimiento descriptivo del proceso) sobre
el que se haya llegado a un acuerdo previo entre las partes. Ello facilitará
la realización de la auditoría, estableciendo claramente el alcance de la
misma y orientando el criterio del auditor mediante una clara referencia.
Complementando la norma podríamos aludir a la conveniencia, una vez

establecido el sistema de aseguramiento de la calidad, de unas fuertes
relaciones entre suministrador y cliente, con objeto de optimizar la satis-
facción de éste último.
Estudio conjunto de necesidades del cliente y posibilidades del suminis-

trador, colaboración en los planes de mejora y participación en los siste-
mas de prevención de fallo, son algunos de los aspectos en los que una
fluida relación entre suministrador y cliente pueden contribuir de forma
eficaz al aumento continuo de calidad en el producto final.
Calificación de proveedores
Señala la norma la conveniencia de establecer una selección de subcon-

tratistas, la cual requerirá la existencia de un sistema con finalidad califi-

cadora, con objeto de garantizar que el suministro se encuentra por enci-

ma de un nivel establecido. Este sistema se puede combinar con un
mecanismo clasificador de suministradores, con objeto de favorecer a los
mejores con mayor número de peticiones de ofertas.
Para ello debe establecerse un baremo claro con puntuaciones para cada
uno de los aspectos a considerar, cuya suma ponderada establecerá la
calificación global del proveedor. A la vez podrán redactarse frases de
referencia, que acompañen a cada uno de los niveles de calificación uni-
taria para orientación del auditor. Véase un ejemplo:
Aspecto a calificar:
SISTEMA DE CALIBRACIÓN DE INSTRUMENTOS DE MEDIDA
Frase de referencia Puntuación
- Existe un sistema escrito, aprobado y conocido

por todos los afectados para la calibración de los 80
instrumentos y se aplica sin fallos apreciables
- Existe un sistema escrito y se calibran la tota-

lidad de los instrumentos con ciertos retrasos 60
sobre el calendario previsto
- No existe sistema escrito pero los instrumentos

se calibran de vez en cuando, reflejando en una 40
ficha los resultados de la operación
- Los instrumentos se calibran ocasionalmente

sin que los resultados queden reflejados en 20
parte alguna
- No se lleva a cabo ninguna operación de cali-

brado de instrumentos 0
Capítulo V
La calificación global de los proveedores sirve para agruparlos en diver-

sos niveles de calidad de servicio, el más bajo de los cuales debe ser el
que anule la posibilidad de suministro, existiendo sin embargo un nivel
óptimo que todos los suministradores deben pretender alcanzar.
Conocida es en los ambientes del automóvil la calificación "Q1" de Ford,
que antes sólo podían conseguir algunos proveedores de élite y a veces
no llegaba a alcanzar alguno de los propios departamentos de dicha
organización automovilística y que hoy sin embargo es requisito impres-
cindible para poder ser considerado suministrador y la nueva calificación
de "TQE" que la ha sustituido.
Las auditorías a los proveedores deben repetirse periódicamente, según

un programa establecido. Ello nos ha de permitir comprobar la fiabilidad
(permanencia en el tiempo) de sus sistemas de calidad, que les permitan
mantener la calificación conseguida y anotar las mejoras adoptadas en
caso de que estén en fase de implantación de un modelo de gestión de
calidad.
Admitida la conveniencia de una política de colaboración y contactos

entre el suministrador y el cliente, las auditorías periódicas suponen un
punto de encuentro entre ambos en donde se pueden exponer, comentar
y resolver conjuntamente, no solamente los problemas de calidad que
tenga cada uno, sino las posibilidades de mejora que se puedan alcanzar
de forma solidaria.
manual:
La calidad del proceso y del producto final no se puede obtener si no

se parte de los materiales adecuados. Para conseguirlo, la política de
adquisiciones está regida por los siguientes criterios:
Siempre que sea posible, las materias primas y demás materiales serán
adquiridos a suministradores homologados previamente por la empre-
sa. La homologación de un suministrador estará subordinada al cum-
plimiento de una serie de condiciones que hagan posible la fabricación
de suministros en cantidad y calidad exigibles. Dichas condiciones se
apreciarán mediante la visita directa a sus instalaciones, complementa-
da con el estudio de un cuestionario al que deberá responder y cuyo

formato se indica en el Anexo I.

La homologación de un suministrador tendrá un determinado tiempo
de vigencia, la cual quedará reflejada en el documento de homologa-
ción (Anexo II). Al término de la misma se deberá renovar la homolo-
gación concedida.
Los rechazos reiterados o graves de los suministros supondrán la pér-
dida de la homologación para el suministrador afectado y su sustitu-
ción por otro capaz de responder a las condiciones de la homologación.
Para asegurar que los productos y/o servicios adquiridos

están conformes con los requisitos de la organización,
ésta evaluará y seleccionará a los suministradores
7.4.2 Información de las compras. Se aplicarán revisiones del contra-

to sobre los elementos comprados, asegurando que están claramente
identificados mediante datos técnicos, especificaciones, planos o nor-
mas y proceso de ejecución e igualmente lo están los criterios de acep-
tación o rechazo para su recepción, los requisitos de calificación del
personal en el caso de prestación de servicios y eficacia del sistema de
calidad del proveedor
Se revisarán las especificaciones del pedido antes de su envío al pro-
veedor a fin de comprobar que son los adecuados para alcanzar los
objetivos previstos.
Al igual que en apartado 7.2.2 se hacía hincapié en la revisión de los
requisitos del cliente a fin de no cometer fallos en el suministro por igno-
rancia o inadvertencia, en éste se contempla la situación simétrica de que
le queden explícitos a los suministradores los requisitos de los productos
y/o servicios adquiridos por la organización y se señala la obligación de
revisar y aprobar los pedidos y contratos, antes de su envío a los prove-
edores.
Poco hay que añadir al texto del apartado, si no es la recomendación de

que esta revisión se realice con la mayor economía burocrática posible,
Capítulo V
ya que de nada vale que un supervisor ajeno a quien prepara la docu-

mentación de las compras se encargue de revisar y firmar todos los pedi-
dos, si no dispone del tiempo suficiente como para comprobarlos con
rigor. Mejor será aplicar la práctica del autocontrol, de forma que sea la
persona responsable de la compra la que verifique su propio trabajo y no
ofrecerle la oportunidad de que lo haga con descuido, confiado en que
otro supervisor corregirá sus errores.
manual:
En todos los pedidos se especifican con claridad la denominación, tipo,

modelo, talla, color y características de los elementos que se pretende
adquirir, así como los valores nominales y tolerancias que den lugar a
criterios claros de aceptación o rechazo.
Una vez preparados los pedidos por el departamento de Compras, se
envían a los responsables de los departamentos usuarios, a fin de que
comprueben que los elementos que se solicitan coinciden con sus
necesidades y requisitos.
El responsable de las compras, revisa toda la documentación corres-
pondiente a cada adquisición con el fin de comprobar que, antes de
enviar el pedido definitivo al proveedor, no existe discrepancia alguna
entre las necesidades de la organización y los requisitos señalados, no
solamente en cuanto a definición del producto y/o servicio, sino tam-
bién en lo que se refiere a plazos y modalidades de la entrega, criterios
de aceptación y rechazo y demás condiciones del suministro.
Revisión de los pedidos para comprobar

que los requisitos y condiciones son los adecuados

7.4.3 Verificación de los productos comprados. Cuando se considere

apropiado se establecerá un plan de inspección de los productos
adquiridos especificando el método para su liberación.
Existe la posibilidad de verificar los productos en los locales del sumi-
nistrador, pero debe quedar especificado en el contrato la manera de
realizar dicha verificación. También puede especificarse el derecho de
nuestro cliente a verificar en dichos locales los productos que nosotros
compramos para ser incorporados a su suministro.
Señala explícitamente la norma la posibilidad de realizar verificaciones de
los productos y/o servicios comprados, en caso de no ser posible el esta-
blecimiento con el proveedor de un sistema de aseguramiento de la cali-
dad, o cuando se vea la conveniencia de complementarlo con verificacio-
nes de tipo muestral.
Todos los productos adquiridos en el exterior que deban ser verificados lo

harán mediante un procedimiento establecido de antemano y cuyo rigor
estará en consonancia con las circunstancias anteriores de control o las
garantías documentales existentes.
Deberá entonces indicarse con claridad en el pedido el tipo de verifica-

ción que se va a llevar a cabo, pudiendo ésta realizarse a la llegada del
suministro a la organización o en el taller del proveedor, en sus dos
aspectos de verificación intermedia o final.
Cuando la verificación se realiza a la llegada del suministro al estableci-

miento del cliente, las piezas rechazadas se devolverán en el menor
tiempo posible, con gastos de transporte a cargo del suministrador y
acompañadas de un informe en el que se describa el motivo de la no con-
formidad.
Si la verificación se ejecuta en el taller del proveedor, el verificador lleva-

rá un cuño con el que pueda marcar la pieza inspeccionada, a fin de evi-
tar incertidumbres en la recepción. El suministrador pondrá a disposición
del verificador cuantos medios resulten necesarios para el cumplimiento
de su misión, ya que a veces se necesita disponer de instrumentos,
máquinas, herramientas o montajes especiales para poder inspeccionar
con rigor.
Capítulo V
Es muy frecuente que el verificador del cliente asista al traslado de mar-

cas en las chapas o a la rotura de probetas para ensayos, al objeto de
poder comprobar la correcta trazabilidad del suministro. También debe
asistir a la ejecución de las pruebas de ensayo de elementos funcionales.
La verificación en el taller del suministrador puede ser encargada por el

cliente a una organización especializada del exterior, lo que se denomina
inspección por "tercera parte".
Cuando por razones de urgencia se precise la utilización de un elemento

no verificado, se identificará convenientemente a fin de que pueda ser
controlado con posterioridad.
Características de la verificación
A las organizaciones que tengan una importante y variada entrada de

mercancías, tanto en lo que se refiere a materias primas de fabricación
como a repuestos o suministros auxiliares, les conviene establecer un sis-
tema de recepción que podría estar basado en los siguientes puntos:
- La función de recepción, en lo que respecta a la calidad de produc-

tos, debe contar con un responsable.
- Todos los pedidos y contratos de suministro de materiales que sal-

gan al exterior deberán hacer mención a las condiciones de verifica-
ción a que ha de ser sometido el producto o equipo a suministrar.
Las condiciones de verificación se escogerán atendiendo a la responsa-

bilidad del elemento, las especificaciones que deba cumplir y el proceso
de su fabricación, teniendo en cuenta que dichas condiciones tienen
como objeto facilitar al servicio de Verificación la detección de cualquier
defecto que pueda tener el elemento.
Se señalará claramente en el pedido la obligatoriedad de aportar docu-

mentación o elementos de comprobación tales como certificados, probe-
tas o protocolos de ensayo realizados previamente, así como radiografí-
as o gráficos temperatura-tiempo de los tratamientos térmicos en los
casos oportunos.
Previa a la recepción del suministro, el servicio de Verificación debe con-

tar con una copia del pedido, junto con todos los planos y especificacio-

nes que le afecten. Verificación abrirá una carpeta para cada pedido, en
la que irá introduciendo toda la documentación que posteriormente se
vaya generando en relación con el mismo.
Cuando en el pedido figure la condición de verificación en el estableci-

miento del suministrador, éste estará obligado a avisar al servicio de
Verificación del cliente con cinco días de anticipación sobre la fecha en
que los materiales estén disponibles para ser verificados.
La verificación en el establecimiento del suministrador podrá ser interme-

dia o final. En el primer caso se asistirá al desprendimiento de probetas,
al ensayo de las mismas, al traslado de marcas o se procederá a la ins-
pección de las piezas o partes de equipo, previamente a su montaje o a
cualquier fase intermedia de la construcción. En el segundo caso se veri-
ficará el suministro terminado o se realizarán las pruebas finales de fun-
cionamiento. En cualquier caso el verificador señalará las piezas verifica-
das con una marca indeleble, de forma que puedan ser identificadas a su
llegada a recepción y rellenará un boletín que se incorporará al expe-
diente del pedido inspeccionado.
Cuando el material, previa inspección intermedia o sin ella, llegue a

Recepción del cliente, pasará, junto con su albarán, a disposición de
Verificación, quien extraerá el expediente correspondiente al pedido, en el
cual debe encontrarse toda la documentación técnica necesaria para la
verificación.
La verificación consistirá en comprobar que el material recibido está bien

identificado, cumple las especificaciones técnicas indicadas en el pedido
y lo acompañan los documentos exigidos (planillas de medición, certifi-
cados, etc.)
En atención a las características del material recibido el servicio de

Verificación realizará las labores de inspección mediante cuatro sistemas
fundamentales:
- Planos y especificaciones
- Pruebas de funcionamiento
- Certificados
- Referencia comercial
Capítulo V
Verificación por planos y especificaciones.- Cuando el material

corresponda a un material fabricado según planos o especificaciones téc-
nicas facilitadas por el cliente, la verificación se realizará siguiendo las
siguientes instrucciones:
- se comprobará la entrega de la planilla de control dimensional o aná-

lisis correspondiente del producto
- se comprobarán o muestrearán las composiciones, medidas y tole-

rancias exigidas en los planos, con los medios adecuados
- se comprobará el aspecto y acabado del material o de las piezas
- se comprobará la existencia de certificados de calidad de todos los

materiales considerados en los planos o especificaciones, de gráficos
de control de los tratamientos solicitados y de comprobantes de ensa-
yos destructivos o no destructivos
- se comprobará la existencia de muestras o probetas, cuando así se

haya solicitado en la documentación del pedido, desprendiéndolas y
preparándolas para los ensayos correspondientes
- se realizarán los ensayos de materiales para comprobar las características

de las probetas o muestras y la exactitud de los certificados. Tales ensayos
se realizarán con los medios habitualmente disponibles en el servicio.
- Cuando las condiciones del ensayo o la responsabilidad de la pieza

o el material lo requiera, se enviarán las probetas a los laboratorios
correspondientes.
Para la interpretación de las características y condiciones expresadas en

los pedidos, planos y especificaciones, se utilizarán las normas naciona-
les o internacionales adecuadas, dando prioridad a las primeras.
Es habitual exigir las planillas de medición en donde los operarios han

señalado las medidas tomadas al fabricar la pieza, con objeto de facilitar
la labor de los inspectores que de esta forma podrán hacer una verifica-
ción muestral de las dimensiones. A veces se utilizan para esta misión los
propios planos de la pieza.
Verificación por pruebas de funcionamiento.- En ciertos pedidos se

especifican las prestaciones que deben proporcionar los equipos que se
adquieren. La verificación deberá incluir la presencia de un inspector de

Verificación en las pruebas de funcionamiento, de cuyo resultado se
levantará acta.
Dichas pruebas se realizarán en las condiciones señaladas en el pedido

y sus resultados se expresarán numéricamente en las unidades y con las
tolerancias que el pedido especifique.
El inspector verificará también el cumplimiento de las demás especifica-

ciones del pedido y si no las hubiere, comprobará que el equipo se sumi-
nistra de acuerdo con un nivel aceptable de calidad, según el estado
actual de la técnica y las reglas habituales en el oficio.
Verificación por Certificados.- Aquellos suministros o partes de ellos

que vengan identificados en el plano o las especificaciones correspon-
dientes, al objeto de que sean fabricados de un determinado material,
deberán venir acompañados de un certificado de calidad. Los certificados
deberán cumplir las siguientes condiciones:
- Estarán emitidos por el fabricante del material y avalados por su sello

y firma
- Serán originales y sólo excepcionalmente se admitirá fotocopia, en

los casos en que la totalidad del material amparado por el certificado
no se destine con exclusividad al cliente, en cuyo caso el suministra-
dor com- plementará esta copia con una diligencia firmada y sellada
garantizando su legitimidad en lo que se refiere a material suminis-
trado.
- Figurará en ellos, además de la fecha y el lugar de la expedición, la

cantidad y definición de los materiales amparados por la certificación
y la clase de control efectuado, que se ha de referir a todas aquéllas
caracterís- ticas mencionadas en las especificaciones o norma que
defina al material.
Verificación por referencia comercial.- Cuando en el pedido figure

solamente la denominación o referencia del suministro, se intentará veri-
ficar utilizando alguno de los métodos siguientes:
- Comprobación de las características figuradas en el catálogo del

fabricante
Capítulo V
- Comprobación de las características por asimilación a alguna norma

o especificación técnica conocida
- Comparación con una muestra disponible
- Contraste del suministro con las informaciones facilitadas con los

usuarios
El suministro será aceptado si supera las comprobaciones efectuadas y

cumple el nivel aceptable de calidad y de aspecto, exigido a suministros
similares.
Cuando no se disponga de ninguna documentación o información sobre

el material suministrado, se comprobará que la identificación o referencia
indicadas en el suministro o en su envase coinciden con lo solicitado en
el pedido. En tal caso se puede dar por terminado el trámite de verifica-
ción, pero se advertirá de alguna forma al usuario que dicho material se
ha comprobado simplemente "por referencia".
Verificación de equipos industriales
La contratación de un nuevo equipo, un edificio o una obra de construcción

requiere un tratamiento específico, ya que no es posible la mayor parte de
las veces, realizar la verificación del conjunto como la suma de verifica-
ciones de todos su componentes. Este tipo de obra suele acarrear la exis-
tencia de un contratista principal y de varios subcontratistas que aportan
una parte de los suministros o la prestación de un servicio específico.
Salvo que se trate de contratos llave en mano, los subcontratistas deben

estar homologados por el cliente, según un sistema similar al utilizado en el
apartado 7.4.1 y atendiendo fundamentalmente a la Política de calidad del
subcontratista y a la disponibilidad de sus medios humanos y tecnológicos.
Será obligación del contratista principal, someter a la consideración del

cliente la subcontratación de partes de la obra, a fin de que éste conce-
da la autorización pertinente. Caso de que el subcontratista propuesto no
formase parte del conjunto de organizaciones colaboradoras homologa-
das por el cliente, se procederá a su evaluación y homologación, si pro-
cede, aplicando el sistema anteriormente mencionado. Este requisito
podrá ser sustituido por la certificación de su sistema de calidad a través
de organismo competente o firma de reconocido prestigio.
La construcción y el montaje de un equipo industrial o una obra de cons-

trucción se suele prolongar en el tiempo, por lo que la verificación no es
una actividad instantánea, sino que se desarrolla a medida que se van
alcanzando determinados hitos en la construcción o en el montaje.
Es imprescindible, por lo tanto, confeccionar un plan detallado de inspec-

ciones, habitualmente denominado P.P.I. (plan de puntos de inspección )
o P.I.P (plan de inspecciones y pruebas) el cual se establece con anterio-
ridad al comienzo de los trabajos, de mutuo acuerdo entre el suministra-
dor y el cliente.
El plan señala con detalle todas las ocasiones en que el verificador debe
personarse en el taller o la obra con objeto de realizar cualquier actividad
inspectora. La emisión de un documento denominado "Aviso de inspec-
ción" señala la disponibilidad de los elementos ya construidos para ser
inspeccionados o ensayados.
Se señalan como hitos importantes en el plan los denominados "Puntos

de espera", que son aquéllos en que no se puede continuar la obra sin que
antes se haya realizado la inspección o prueba con resultado positivo.
Además de las recomendaciones que se han incluido en el texto, podrían

también incluirse como texto del manual, los siguientes párrafos:
Todos los materiales adquiridos son inspeccionados a su llegada a la

empresa o en el taller del proveedor. La verificación de sus caracterís-
ticas se realizará a la vista del pedido y atendiendo a las condiciones
de calidad que en él se indiquen.
A todos los materiales que cumplan las características de calidad se les
adhiere en parte visible una pequeña pegatina de color verde con el
rótulo "ACEPTADO", fecha y firma del que hizo la verificación, e
indicación de la palabra "ENTRADA", para significar que la acepta-
ción se refiere a la recepción del suministro.
La verificación de los suministros comprende la de la documentación
que deba acompañarle, tal como certificados, garantías, gráficos de tra-
tamientos, planos e instrucciones, etc., de tal forma que la falta de cua-
lesquiera de los documentos señalados en el pedido impedirá la acep-
tación del material.
Introducción
Los suministros que no cumplan las condiciones de calidad exigidas en

el pedido serán rechazados. Dicho rechazo significará la devolución
del material al proveedor, hasta que sean subsanados en su totalidad los
defectos detectados en la inspección.
Verificación de - en instalaciones propias

productos y/o servicios - en instalaciones del suministrador
Planes de verificación comunicados al suministrador
7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio. La pro-
ducción y la prestación del servicio se realizarán de acuerdo con las
condiciones de control planificadas de antemano, que incluirán lo
siguiente:
a) las especificaciones que definan de forma completa el producto final,
b) los procedimientos que definan los procesos, cuando sea necesario,
c) la utilización de los equipos e infraestructura adecuados,
d) los instrumentos y elementos de medición y seguimiento,
e) la ejecución de las acciones de control planificadas , y
f) la ejecución de acciones de expedición, entrega y posteriores a la
entrega.
Este apartado es coincidente en su espíritu con el 7.1 de Realización del
producto, en el sentido de exponer recomendaciones para la ejecución de
las operaciones de operación y servicio y que podríamos resumir en la
existencia y cumplimiento de procedimientos entendibles, la utilización de
equipos e instalaciones correctamente seleccionados, utilizados y man-
tenidos y el establecimiento de planes de control para determinar la con-
formidad con los requisitos.
Complementando lo transcrito en el mencionado apartado, nos vamos a

referir en éste al desarrollo de las actividades de inspección y ensayo rea-
lizadas, no solamente al final de los distintos procesos, sino también en

las fases intermedias, con el fin último de comprobar que el producto final
está conforme con la especificación establecida, impidiendo la expedición
de los que no hayan cumplido estas condiciones.
El plan de calidad establecerá los procedimientos documentados de con-

trol de los procesos y los de inspección, ensayo e identificación de pro-
ductos, conservando éstos últimos hasta que se pueda garantizar su con-
formidad con las especificaciones existentes, e identificando los produc-
tos no conformes.
El procedimiento de operación debe señalar los momentos y extensión de

los controles a realizar a lo largo del proceso.
Cuando las grandes organizaciones reemplazaron a los artesanos hubo

una imperiosa necesidad de especialización, tomándose entonces la
decisión de separar la inspección de la producción. Esta situación persis-
te en muchas organizaciones y ramas de la producción, especialmente
en aquellas que el producto se obtiene en una instalación complicada,
manejada por varios operarios a la vez. Cada uno de ellos tiene una
misión en la instalación y uno de ellos funciona como inspector de pro-
ducto, separando de la linea de producción aquéllos que no están de
acuerdo con las especificaciones señaladas.
La tendencia actual, sin embargo, es eliminar la figura del inspector a base

de implantar un auténtico sistema de aseguramiento de la calidad en la
misma instalación, o sea, conseguir que la misma máquina corrija sus pro-
pios defectos y desviaciones y garantice una producción sin defectos.
A la ventaja evidente de poder eliminar la costosa función del inspector

se añade la rapidez con la que son detectados los defectos, ya que no
hay que esperar a que venga el verificador a realizar la inspección, lo que
conlleva una casi nula producción de elementos defectuosos, dado que la
máquina o el proceso se corrige en cuanto se detecta el primer defecto.
Esto se puede conseguir mediante el autocontrol, que se desarrolla en

dos direcciones, muchas veces complementarias:
- el que depende del hombre
- el que solamente depende de la máquina

Capítulo V
La actuación del operario, tan tradicional e intensamente desarrollada

mediante el establecimiento de gráficos de control en el puesto de traba-
jo, convierte al trabajador en el propio inspector de su trabajo, ya que le
obliga a mantener los parámetros de calidad en el interior de una franja
limitada por las tolerancias inferior y superior. Es muy eficaz porque hace
participar a la persona en los posibles procesos de mejora de la instala-
ción y puede cumplir sus objetivos mediante una adecuada motivación.
Los gráficos de control tienen por finalidad vigilar la fabricación asegu-

rando que las características controladas permanecen estables y confor-
mes a su definición o especificaciones. Dan la oportunidad de efectuar
reglajes en la operación cuando existe la fuerte sospecha de que no
sucede así y permiten igualmente registrar las variaciones de la calidad
de fabricación a lo largo del tiempo. Los resultados de los controles pue-
den servir de base para establecer o revisar las especificaciones de los
productos considerados, así como para revisar el material o utillaje de
fabricación.
Los estudios previos a la construcción de un gráfico de control así como

el establecimiento de sistemas basados en gráficos de control por atribu-
tos y por variables, viene perfectamente determinado en la norma UNE
66.006 la cual explica también la forma para obtener la eficacia de los dis-
tintos gráficos de control y aclara su exposición con numerosos ejemplos.
El autocontrol que depende solamente de la máquina, suele ser más fia-

ble y puede extenderse desde el sencillo artificio, tipo calibre pasa-no
pasa, colocado a la salida de la máquina y que detiene la producción en
cuanto detecta un producto con defecto, hasta los complicados sistemas
automatizados que corrigen los parámetros de producción en cuanto
algún sensor del sistema detecta una dimensión fuera de tolerancia.
La inspección por muestreo
Si se llevan a cabo inspecciones o ensayos del producto, lo ideal sería

realizarlos sobre la totalidad de los elementos producidos pero ésto no
siempre resulta posible porque:
- representa un trabajo para el cual no tenemos capacidad
- se realizan ensayos destructivos sobre las muestras

por ello es necesario recurrir a los sistemas de muestreo los cuales

deben cumplir las dos condiciones siguientes:
- ser representativos, de forma que los resultados de la población se

correspondan fiablemente con los de la muestra
- ser aleatorios, con objeto de evitar los "sesgos de elección"
Existen varios sistemas de plantear un control de calidad por muestreo.

El más sencillo de todos es el denominado "Plan simple de control" que
consiste en determinar el número máximo de piezas defectuosas admisi-
bles en una muestra determinada. Si se supera el máximo de defectos el
lote completo será rechazado.
El cálculo del número de piezas que componen la muestra y el de piezas

defectuosas admisibles, en función del número total de defectos admisi-
bles en el lote y de la probabilidad de que el muestreo sea representati-
vo, se obtiene por métodos estadísticos que suelen estar tabulados.
Se puede complicar un poco el método seguido en el plan simple a fin de

lograr una economía en el número de unidades a inspeccionar, mediante el
"Plan doble de control" el cual determina para una muestra menor que la del
plan simple un número o dintel de aceptación, por debajo del cual la partida
es aceptada directamente y un umbral de rechazo, por encima del cual la
partida es rechazada. Si el número de piezas defectuosas se encuentra
comprendido entre ambos números, se pasa a una segunda inspección en
donde se establece un número máximo de defectos, que no deben superar
la suma de piezas defectuosas de la primera muestra y de la segunda.
La determinación mediante tablas del tamaño de la muestra y de los nive-

les admisibles se obtienen de la norma Military Standard 105 D, la cual
tiene una adecuada correspondencia en la norma española UNE 66.020.
Se incluye además una mención a las actividades de liberación, entrega

y del servicio posventa.
En lenguaje comercial se dice que el cliente no compra productos o ser-

vicios, sino que compra expectativas. O sea, no compra un aparato de
radio, sino que adquiere el derecho de escuchar con calidad sus progra-
mas preferidos de música. No compra un motor eléctrico, sino el accio-
namiento potente y fiable de una herramienta que necesita.
Capítulo V
En contrapartida, el fabricante no se debe limitar a vender, sino que debe

convertir la satisfacción del consumidor en el "negocio de todos".
Esto implica, por un lado, que los departamentos de compras de las orga-
nizaciones no miren sólo el precio de los productos que adquieren, sino el
coste neto por hora de vida y por otro que los fabricantes deben cuidar tanto
del servicio postventa, como de cualquier otra actividad de producción.
Bien es verdad que el servicio postventa puede perder importancia si

podemos garantizar la vida del producto durante su tiempo de vida útil y
esta consideración fue la que llevó a los fabricantes japoneses a elevar la
calidad de sus productos, ante el cálculo de la enorme inversión que ten-
drían que hacer en puntos de asistencia a lo largo de todo el mundo,
cuando se plantearon la expansión comercial a escala universal.
manual:
El cliente le pide calidad al producto que nos compra, no a la salida de

nuestra fábrica ni a la entrada de la suya, sino en el mismo momento
de su utilización. Si se trata de un cliente final, o sea, un consumidor,
hay que tener en cuenta que no compra productos sino que aspira a
satisfacer sus expectativas y que un producto de mucha calidad técni-
ca puede resultarle perfectamente inútil para la utilización que preten-
de.
De ello se deduce que la prestación de un servicio postventa es el com-
plemento imprescindible de una fabricación de calidad. Por ello debe-
mos establecer procedimientos que cubran esta faceta importantísima
en el proceso de satisfacción del cliente.
Existe un procedimiento que organiza el servicio postventa de nuestros
productos a base de una prestación óptima de las actividades de insta-
lación, mantenimiento, redacción de documentación técnica adecuada
y encuestas de satisfacción entre los clientes.
Existe un procedimiento que desarrolla la figura del "Defensor del
cliente" el cual atenderá las posibles reclamaciones de los clientes, las
canalizará hacia los servicios afectados y controlará que son atendidas
debidamente. dicha figura estará desempeñada por una persona cuya

proximidad a la Dirección y situación en el organigrama le asegure la

independencia de los demás servicios.
Existe un procedimiento que desarrolla un sistema de auditorías de
producto usado, el cual inspeccionará productos con una determinada
edad de utilización y calculará los deméritos mediante tablas al efecto,
realizando informes respecto a la evolución de los valores medios, su
desglose por lineas de producción, o por tipo de defectos y los enviará
a la dirección y servicios afectados.
En las operaciones de producción y servicio se cuidará que:

- existan especificaciones de producto
- existan procedimientos de operación
- se utilice el equipo adecuado y se le mantenga en condiciones
- se utilice el equipo de verificación adecuado
- se realicen las operaciones de control necesarias
- se identifique el estado de inspección de los productos
- se realice una adecuada expedición y entrega
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del

servicio. Cuando por las especiales condiciones de trabajo no sea posi-
ble la medición y el seguimiento de los productos resultantes, de
forma que los fallos solamente pueden detectarse en el momento de su
utilización o del disfrute del servicio, deberán validarse los procesos
de producción y prestación de servicio correspondientes, a fin de que
puedan demostrar previamente la suficiente capacidad para conse-
guir los requisitos establecidos. Dicho proceso de validación incluirá:
a) la metodología adecuada para el desarrollo del proceso definida
mediante los procedimientos adecuados,
b) la determinación de los equipos e instalaciones adecuadas,
c) la calificación del personal y las exigencias que puedan homologarse,
d) los criterios claros de aprobación y rechazo de los procesos y su
registro,
e) la revalidación.
Capítulo V
La historia de los "procesos especiales" en las distintas versiones de la

norma ISO 9000 es un auténtico despropósito, ya que en la versión del
87 ocupaba un párrafo, en la del 94 se redujo a una simple nota, mientras
que en la versión actual ocupa nada menos que un apartado. Todo ello
para decirnos que cuando un proceso no se puede verificar durante su
ejecución, habrá que tomar el mayor cuidado en realizarlo en evitación de
fallos no detectables hasta el momento de su utilización.
Dicho cuidado debe abarcar la validación anterior del personal, del equi-
po y del proceso. Es claro que la norma está utilizando el ejemplo de los
procedimientos de soldadura que sirven para homologar a la vez a un
proceso determinado realizado según una técnica específica y al opera-
rio que ha realizado el trabajo, una vez que se han verificado satisfacto-
riamente las probetas realizadas el ensayo, a fin de que todos ellos que-
den calificados para similares trabajos en el futuro.
Ejemplo de redacción que puede ser utilizada para esta sección del manual:
Se califican todos los procesos que no puedan ser verificados anterior-

mente a la utilización de los elementos producidos, mediante pruebas
previas de idoneidad. Para ello se realiza un trabajo similar al del pro-
ceso a calificar, siguiendo un procedimiento determinado, utilizando
un equipo concreto y designando un operario especializado que lo eje-
cute. Una vez terminada la prueba se ensaya el elemento producido y
en caso de que resulte conforme a los requisitos especificados, se
homologa el procedimiento, el equipo y el operario para trabajos simi-
lares, realizados en condiciones equivalentes.
La homologación de los procedimientos, equipos y operarios, queda
registrada en el archivo general de homologaciones. La homologación
de los operarios será válida durante un periodo de vigencia de tres
años, en el caso de que siga realizando el proceso homologado duran-
te, al menos el 20% de su tiempo de trabajo, computado por meses
naturales.
Cuando un producto no pueda ser verificado antes de
su utilización
- se validarán previamente los procedimientos, equipos y personal
- se registrarán las validaciones que tendrán una vigencia determinada

7.5.3 Identificación y trazabilidad. En el caso de que los productos

sean susceptibles de identificación y trazabilidad, la organización
establecerá sistemas que desarrollen estos dos conceptos a lo largo de
todos los procesos de realización.
La identificación del producto debe incluir la de su estado de inspec-
ción y ensayo, de forma que en todo momento pueda determinarse su
situación de conformidad o deficiencia, en relación con los requisitos
que debería haber cumplido hasta ese momento.
La identificación y trazabilidad del producto será objeto del registro
correspondiente, pudiendo utilizar para ello, en algunos sectores
industriales, el control de la configuración.
Se señala la obligación de establecer sistemas para garantizar la identifi-
cación del producto durante todas las fases de fabricación, hasta el
momento de su utilización por el cliente y de las materias primas que
entran en su composición.
Esta identificación quedará registrada adecuadamente y debe permitir la

trazabilidad del producto y de sus componentes desde el momento de su
recepción en la empresa.
En grandes organizaciones o en procesos complicados, la identificación

documental es necesario realizarla y archivarla mediante procesos infor-
máticos, los cuales van imponiéndose ya en pequeñas compañías. En
este caso la identificación física del producto puede realizarse a través
de su ubicación introducida en el ordenador, pero siguen siendo conve-
nientes las marcas físicas sobre los propios elementos o sobre sus
embalajes.
La identificación del producto se hace especialmente necesaria en el

momento de su envío al cliente, siendo principio general que todos los
elementos sueltos, por pequeños que sean, deben de tener grabada la
marca del fabricante, ya que es la única garantía que puede tener un con-
sumidor, al final de una cadena comercial relativamente larga.
Se llama trazabilidad a las referencias sucesivas de calidad que tiene un

producto o semiproducto hasta llegar a la materia prima de la que parte.
Mediante un sistema trazable podemos ir siguiendo el cumplimiento de
Capítulo V
los requisitos de calidad y los valores obtenidos para cada uno de ellos,
a lo largo del proceso de producción.
Si ponemos el ejemplo de un pieza fundida, su trazabilidad estará repre-

sentada por un expediente en el que figuren los resultados de la inspec-
ción dimensional de acuerdo con las cotas señaladas en el plano, el dia-
grama temperatura-tiempo del tratamiento térmico que ha recibido, un
documento en el que un técnico certificado nos indica los resultados de
una inspección ultrasónica y el certificado del análisis de la colada a la
que pertenece, firmada por el jefe del Laboratorio de la organización. Si
todos estos controles se relacionan con un código visible sobre la pieza,
a base de una marca en relieve de fundición, podremos garantizar la tra-
zabilidad del sistema.
El producto final y todos sus componentes, si los tuviere, deben estar per-
fectamente identificados a todo lo largo de la linea o proceso de producción.
Para ello serán necesarias identificaciones, no solamente documentales,

sino también físicas, que en caso de elementos de pequeño tamaño pue-
den ubicarse en los contenedores de cada pieza o de cada lote.
Las identificaciones documentales adoptan muchas veces la forma de

una "Hoja de ruta" que es un impreso que lleva anotados los datos gene-
rales del producto (denominación, código, número de pedido, etc) y los
procesos por los que tiene que pasar, así como espacios en blanco en los
que puedan anotarse los distintos pasos por los procesos de producción
y control.
De esta forma, en cualquier momento, la hoja de ruta indicará los proce-

sos que ha sufrido la pieza inicial, los que le quedan por pasar y los valo-
res o características de los parámetros de calidad o funcionamiento, obte-
nidos hasta aquí.
La hoja de ruta que puede ser un documento o un registro múltiple de

ordenador, contendrá, además del número de orden de la identificación
física, la descripción del material, el número de pedido o lote de fabrica-
ción al que pertenece, las distintas operaciones por las que ha pasado y
fecha de las mismas, los parámetros característicos de su especificación
técnica y sus resultados de calidad, con expresa mención de si suponen
una aceptación o rechazo del producto.
Si la Hoja de ruta es lo suficientemente manejable como para poder acom-

pañar al producto o lote de productos, puede servir como identificación
física del mismo. En caso contrario es necesario señalar el producto con
una marca o señal que le relacione inequívocamente con la Hoja de ruta.
manual:
Existe un procedimiento para identificar, en sus diversas fases de fabri-

cación, los elementos unitarios que forman parte de los productos fina-
les, a fin de que se pueda establecer una adecuada trazabilidad.
Todos los productos o lote de productos cuando se trate de materiales
a granel, deberán estar identificados con un número que coincidirá con
el de su correspondiente hoja de ruta.
La identificación de los semiproductos o productos se realizará
mediante marcas físicas indelebles o pegatinas, en los que figurará su
numeración o código de barras que servirá para identificar su proce-
dencia, estado de fabricación y situación de calidad.
Como complemento a la identificación y trazabilidad de los productos,
se establece un documento ya descrito como Hoja de ruta, para cono-
cer en todo momento si los fabricados han pasado ya por los controles
determinados y cual ha sido el resultado de la operación.
Los traslados de marcas de los materiales se realizarán ante la presen-
cia del representante del cliente, quien deberá ser informado previa-
mente de la operación.
Aquellos materiales cuya composición deberá ser analizada deberán
tener un apéndice que servirá de probeta de ensayos y cuyo desprendi-
miento se realizará en presencia del representante del cliente.
Con independencia de la identificación documental, se establece un
sistema físico para la ubicación de las piezas o lotes una vez realizada
la verificación y que serán manipuladas por el inspector. Las piezas
rechazadas se situarán en un recinto vallado con los límites pintados de
rojo vivo del que no podrán sacarse hasta que el Encargado de planta
les de el destino correspondiente.
Capítulo V
Con independencia de la identificación documental, se establece un sis-

tema físico para la exhibición del estado de inspección mediante pega-
tinas de distintos colores aplicables a las piezas o lotes una vez realiza-
da la verificación y que serán colocadas por el inspector. El color rojo
identificará las piezas rechazadas, el verde las aceptadas y el blanco las
que están dudosas o deben pasar otra fase posterior de ensayo.
La identificación del estado de inspección y ensayo para cada pieza se
refleja en el sistema informático, que asigna a cada producto en proce-
so, o al finalizar el mismo, una calificación precisa respecto a su con-
formidad. Mediante un número o código de barras grabado en la pieza
existe una correspondencia precisa entre ésta y la calificación anotada
en el ordenador.
Como elemento imprescindible para la identificación y trazabilidad de
los productos en fase de fabricación o montaje se hace uso de la Hoja
de ruta que tiene el siguiente formato:
Se indica a continuación un formato simplificado de "Hoja de ruta".

Organización HOJA DE RUTA FABRICACIÓN

LOGOTIPO
Pieza a fabricar ..................................................................... Código nº........................
Nº de pedido: ………………….............. Cliente:..........................................................
Procedimiento de fabricación: ………................... Especificaciones técnicas:...............
Operación: Fundición
Código indentifiación de colada: .................... Fecha colada: ...........................
Peso total de colada: ……….............. Calidad: ....................................
Aceptada
Jefe de turno del Taller Nombre del Inspector
Firma: Firma:
Operación: Tratamiento térmico

Código indentifiación de lote: .................... Fecha de tratamiento: ................
Tipo de tratamiento: ……….............. Gráfico T-T nº: ...........................
Aceptado
Firma: Firma:
Operación: Mecanizado
Código indentifiación de lote: .................... Fecha de mecanizado: ...............
Tipo de mecanizado: ..................................................................................................
Aceptada
Firma: Firma:
Operación: Pintura
Código indentifiación de lote: .................... Fecha de pintura: .....................
Tipo de tratamiento superfície y esquema pintado: ..................................................
Aceptada
Firma: Firma:
Capítulo V
A lo largo del proceso, los productos deben poder:

- identificarse
- identificar su estado de inspección
- ser trazables
7.5.4 Propiedad del cliente. En el caso en que el cliente proporcione

bienes materiales o intelectuales de su propiedad, para ser utilizados
o incorporados al producto durante la realización del mismo, la orga-
nización deberá identificarlos, verificarlos y cuidarlos. En caso de
pérdida o deterioro para su uso de estos bienes, deberá comunicarlo
al cliente y reflejarlo en el correspondiente registro.
Se señala la obligación de implantar un procedimiento para garantizar la
verificación, el almacenamiento y la buena conservación de los productos
que el cliente haya podido suministrar, a fin de ser transformados en
nuestras instalaciones, con el fin de controlar si dichos productos recibi-
dos cumplen las especificaciones establecidas y para informar al cliente
si alguno de ellos sufre algún daño en nuestras instalaciones.
Cuando el cliente aporte elementos que han de ser incorporados en la

fabricación de los productos, el suministrador deberá verificarlos y tratar-
los mediante un procedimiento vigente establecido de antemano, recha-
zando aquéllos que no cumplan las especificaciones acordadas.
En caso de daño o inutilización de alguno de estos elementos, se comu-

nicará por escrito al cliente, archivando dicho escrito para posteriores
comprobaciones.
Este apartado señala la obligación que adquiere quien fabrica o suminis-

tra un elemento de ser responsable de su calidad, independientemente
de que figure en el contrato como suministrador o como cliente.
El cliente que entrega un producto a un proveedor para que lo incorpore

al suministro es responsable que dicho producto sea conforme con los
requisitos que él mismo ha establecido para el conjunto final.

Por otra parte el suministrador es responsable de la calidad del producto

final que entrega y si existe algún defecto por causa de algún producto
cedido por el cliente, éste debería haber sido detectado con anterioridad.
manual:
Cuando el cliente aporte elementos que deban ser incorporados al

suministro final, dichos materiales serán verificados como si de un
suministro ajeno se tratara y en caso de no conformidad, deberá comu-
nicarse por escrito al cliente dicha anomalía.
En caso de pérdida, daño o inutilización de algún elemento aportado
por el cliente, se le comunicará por escrito, a fin de que tome las medi-
das correspondientes.
La empresa se hace responsable total de la calidad de los productos
finales, independientemente de que los elementos unitarios que los
componen hayan sido fabricados por subcontratistas e incluso por el
propio cliente.
El cliente debe suministrar componentes en correcto estado
La organización es responsable de las propiedades del cliente
7.5.5 Preservación del producto. Las actividades de identificación,

manipulación, embalaje, almacenamiento y protección del producto o
de sus componentes, que se presenten durante el proceso de su reali-
zación, deberán ser ejecutados por la organización de forma que no
se alteren las condiciones de conformidad.
Atendiendo a la calidad de los procesos auxiliares de la producción, la
norma contempla la necesidad de establecer procedimientos para que las
operaciones de manipulación, almacenamiento, embalaje, conservación
y entrega se realicen con las mayores garantías, a fin de no dañar o dete-
riorar los productos, evaluar periódicamente su estado durante el alma-
cenaje e identificar y proteger debidamente los envíos hasta su entrega
en destino.
Capítulo V
Si recordamos el principio de que la calidad no es más que la satisfacción

del cliente y que, salvo en los clientes finales, el cómputo de la calidad
será el dinero que a nuestros clientes les damos a ganar con el material
que les entregamos, fácilmente entenderemos que el producto debe cum-
plir las especificaciones que le hemos marcado, no en el punto final de la
linea de fabricación, ni siquiera en la puerta de salida de la organización,
sino en el momento en que el cliente ha de utilizarlo.
Aunque la norma se refiere solamente a la conservación de la calidad del

producto a lo largo de todas estas operaciones, bien estará referirse a la
calidad, eficacia y agilidad que deben acompañar a todos estos procesos
que a veces resultan ciertamente complicados y pueden conducir al más
absoluto fracaso a un sistema de calidad, ya que son característicos de
la calidad del servicio.
De nada sirve haber rebajado al máximo los costes de fabricación si

nuestros stocks reposan durante largo tiempo en los almacenes, elevan-
do el capital circulante de la organización hasta límites financieramente
inadmisibles.
De poco nos ha de servir haber alcanzado una calidad óptima, si realiza-

mos la entrega del producto con grandes retrasos, en cantidades no soli-
citadas por el cliente y descuidando la exactitud de los puntos de entrega
deseados.
Para alcanzar la perfección en estos apartados, difícilmente controlables

y valorables, es necesario realizar un esfuerzo para colocarnos en el
papel del cliente, simular y vigilar pedidos ficticios, perseguir pedidos rea-
les, desde el momento en que llega la orden del cliente hasta el momen-
to en que liquida la factura, encuestar a nuestros compradores sobre
posibles fallos de nuestros servicios y en resumen, dar a las operaciones
auxiliares tanta o más importancia que a las de producción, ya que en
ellas suele ser mucho mayor el contacto directo con el cliente.
En el aspecto del almacenamiento es conveniente aplicar la idea básica

de la política de eliminación del despilfarro la cual señala que mejor que
optimizar los procesos sobrantes, lo adecuado es eliminarlos y en este
sentido se orientan los más modernos sistemas de gestión de stocks
como puede ser el J.I.T.

manual:
Este apartado trata de los problemas relativos al control de la calidad

de la postfabricación, entendiendo por tal la serie de etapas por las que
pasa el producto una vez concluida la inspección y ensayos en fábrica,
tales como plazos de entrega, embalaje, etiquetado, almacenamiento,
transporte, instalación y asistencia al cliente.
Las instrucciones indicadas hasta ahora sirven para poder dar comple-
ta satisfacción al cliente, mediante la fabricación de un producto de
calidad. Es necesario no empañar esta satisfacción con fallos en cues-
tiones secundarias que pueden, sin embargo, producir graves perjui-
cios o, al menos, perturbaciones en los usuarios. Para ello se tienen en
cuenta los siguientes principios:
Al igual que existe un responsable de la producción, se ha nombrado
también un responsable de que los suministros lleguen a los clientes en
el plazo y condiciones convenidos, teniendo en cuenta que el cliente
sólo quedará satisfecho si el producto confirma su calidad en el
momento de su utilización.
En todos los casos se tienen en cuenta las condiciones de suministro
que figuran en los pedidos del cliente, consultando con éste en caso de
que pueda surgir alguna duda o dificultad de interpretación.
A la documentación anexa al suministro se le presta tanta importancia
como a éste, por lo que se pone extremo cuidado en hacerle llegar al
cliente los planos, instrucciones de instalación o manejo, certificados
y demás documentación solicitada en el pedido.
En caso de rechazo externo de un producto fabricado por la empresa,
se toman las medidas adecuadas para intentar paliar los efectos de la
insatisfacción producida en el cliente. Además se discute entre todos
los que hayan podido tener la responsabilidad directa o indirecta en tal
rechazo, las causas que motivaron el mismo y las medidas que de
inmediato deben de ponerse en práctica para evitar su repetición.
Para cada contrato de suministro se estudia, junto con el comprador, la
forma más idónea de programar las entregas, de modo que se agilice el
Capítulo V
suministro a fin de que no se produzcan stocks innecesarios en casa

del cliente. Igualmente se amoldan al gusto de los clientes los procedi-
mientos de embalaje y la remisión de la documentación que acompaña
a los envíos.
Se promueven estudios conjuntos, intercambios o visitas con los clien-
tes importantes a fin de que nuestro personal pueda conocer directa-
mente sus métodos de fabricación, sus necesidades y la importancia que
pueden tener para él las distintas características de nuestro producto.
- la identificación
- el embalaje
Se deberá controlar la adecuación de: - el almacenamiento
- la conservación
- la manipulación
de los productos o elementos de servicios

para que no afecten a su conformidad
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición

Establecidas por la organización los controles apropiados de confor-
midad de los productos, deberán definirse los instrumentos y equipos
de seguimiento y medición capaces de proporcionar una comparación
adecuada entre los productos resultantes y sus requisitos.
Posteriormente se implantarán sistemas de comprobación de los ins-
trumentos y equipos a fin de garantizar la corrección de las medidas.
Dichos sistemas contemplarán las siguientes acciones:
a) la calibración o contraste de los instrumentos y equipos mediante
la utilización de patrones trazables a otros de mayor precisión nacio-
nales o internacionales; en el caso de inexistencia de tales patrones
estará determinado el método utilizado para la calibración;
b) las actividades de mantenimiento y corrección necesarias como
resultado del proceso de calibración;

c) el registro de los resultados de las operaciones de calibración o de

los métodos utilizados en el caso de ausencia de patrones, identifican-
do dichos registros inequívocamente con cada instrumento;
d) cuidar los instrumentos y equipos a fin de que no se altere su capa-
cidad de medición
Cuando se detecte la descorrección de un equipo la organización
tomará las medidas necesarias sobre el propio equipo y sobre los pro-
ductos que puedan estar afectados por una incorrecta medición.
Los programas informáticos utilizados en actividades de seguimiento
o medición deberán someterse, previamente y cuando sea necesario, a
control de su capacidad.
Se señala la obligación de calibrar y mantener los instrumentos y equipos
de medida utilizados en la verificación, asegurando la exactitud de sus
medidas y que son adecuadas al nivel de precisión que se requiere.
Igualmente los patrones de referencia deben de ser contrastados perió-

dicamente de acuerdo con procedimientos que señalen las operaciones
a realizar y su frecuencia, conservando la documentación que recoja los
resultados de dicha operación, la cual podrá ser solicitada por el cliente o
su representante si así se ha acordado previamente.
Para cada medida debe indicarse la precisión y los equipos adecuados

con los que ha de ser verificada, calibrando los equipos con la frecuencia
necesaria mediante otros de precisión superior, trazables con patrones
reconocidos o relacionando la base fiable para su calibrado.
Los instrumentos o equipos deben tener un registro de identificación que

señale su estado de calibración, la cual quedará definida mediante un
procedimiento que señale su frecuencia, el método, los criterios de acep-
tación o rechazo, las condiciones ambientales en que deben realizarse y
la decisión a tomar con los aparatos rechazados.
Los resultados de calibración de los equipos de verificación deben con-

servarse en registros adecuados debiendo revisar retrospectivamente la
validez de aquéllos que correspondan a instrumentos en los que se haya
detectado algún desajuste.
Capítulo V
Los equipos de verificación deben manejarse y almacenarse de forma

adecuada a su precisión y uso, evitando acciones o situaciones que pue-
dan descorregirlos.
Este apartado de la norma señala la necesidad de establecer un plan

metrológico que nos garantice que se mantiene en el tiempo la calidad de
las medidas de los equipos de inspección, medición y ensayo, procurán-
donos conocer en todo momento la incertidumbre de los instrumentos a
fin de mantenerla dentro de las condiciones de precisión requeridas.
Dicho plan deberá determinar las necesidades de medición, identificar los

equipos e instrumentos, sistemas informáticos y referencias, establecer
un programa de revisión o redactar un procedimiento de calibración para
cada uno de ellos, ajustarlos y mantenerlos en las condiciones estableci-
das por el procedimiento, anotar los resultados de la calibración en un
documento o soporte preparado al efecto, ponerlos a disposición del
cliente cuando éste lo requiera y cuidar que las condiciones del entorno
no afecten a la exactitud de las medidas ni al estado de los instrumentos.
Las operaciones de calibración deben realizarse con la frecuencia seña-

lada en un calendario previamente establecido y utilizando equipos cuya
precisión esté com-probada por medio de patrones reconocidos. Los pro-
cedimientos establecerán los criterios de aceptación y las acciones a
tomar en el caso de que no se cumplan.
La norma señala en el dilatado texto de este apartado un completo siste-

ma de utilización y mantenimiento de instrumentos de medida. Este sis-
tema debe estar basado en los siguientes puntos.
- Plan de calibración de todos los instrumentos de medida

- Fichas de calibración para cada uno de los instrumentos
- Personal experto en el manejo y calibración de aparatos
- Cuarto acondicionado para depositar instrumentos y patrones y hacer
las medidas de precisión
- Equipos de medición adecuados
No debe olvidarse que la Metrología es una técnica rigurosa y que la con-
sideración de que la operación de medir es sencilla y no requiere espe-
ciales conocimientos, conducirá ineludiblemente a la aparición de errores

sistemáticos en los análisis y medidas.
Plan de calibración.- En Metrología se denomina Plan de Calibración a

la organización del conjunto de los patrones, instrumentos de medida y
elementos accesorios existentes en un centro de medición a fin de efec-
tuar la calibración de los mismos metódicamente, de forma que se pueda
asegurar en todo momento la incertidumbre de las medidas que con
todos ellos se realicen.
Cualquier forma de organización y desarrollo de un plan de calibración

que cumpla el objetivo final de asegurar la incertidumbre asignada a cada
elemento y procedimiento de medida, es válida, pero en la práctica se va
imponiendo un esquema tradicional, basado en los siguientes compo-
nentes
- archivo de datos compuesto por el inventario de instrumentos y las

fichas de identificación
- diagrama de niveles que es el gráfico en donde figuran, agrupados y

ordenados por niveles de calibración, todos los patrones, instrumentos
y accesorios
- ficheros de instrucciones en donde figuran los procedimientos de

calibración y de cálculo de la incertidumbre de los instrumentos
- etiquetas de calibración, en forma de pequeños adhesivos que, colo-

cadas en cada componente del plan nos indican la fecha de la última
y de la próxima calibración
- calendario de calibración para llevar a cabo con rigor la distribución

temporal de las fases de calibración y su estricto cumplimiento
- carta de trazabilidad que refleje gráficamente la cadena interna de

calibración con patrones de cada vez mayor exactitud, hasta llegar al
escalón exterior, ateniéndose al principio de que cualquier cadena de
calibración ha de ser descendente a través de los niveles, sin saltos
atrás y sin cerrarse sobre sí misma
Fichas de calibración.- Tanto las características y demás datos del ins-

trumento, como los sucesivos resultados de las calibraciones, deben que-
Capítulo V
dar reflejados en unas fichas que permitan seguir su evolución.Para con-

feccionar estas fichas deben tenerse presentes los siguientes aspectos:
- serán simples y fáciles de cubrir e interpretar
- recogerán la información de forma útil y concisa
- permitirán la anotación del mayor número de calibraciones posibles,

con el fin de no incrementar en exceso el número de papeles
- deberán estar debidamente identificadas y numeradas, si existe más

de una ficha por instrumento
Formación del personal.- La Metrología es una técnica sencilla pero

relevante. No podemos encargar de realizar las medidas a personal sin
formación ni experiencia. Todo verificador debe conocer la forma correc-
ta de utilizar los instrumentos que emplea y el sistema de calibración para
los mismos, así como tener las nociones precisas sobre tolerancias, ajus-
tes, sistemas de unidades, instrumental y patrones.
Cuarto acondicionado.- Toda medida de una magnitud está afectada de

un error debido, entre otras causas, a la variación de las condiciones
ambientales de humedad, presión y temperatura.
Para disminuir este problema las salas de medición precisan de un

ambiente controlado, al menos en lo que se refiere a los parámetros más
importantes, manteniendo la temperatura en 20 + 2 ºC, la humedad rela-
tiva por debajo del 65 %, ausencia de polvo y de corrientes de aire, eli-
minación de vibraciones, ruidos por encima de los 60 dB y disponiendo
de una iluminación a base de lámparas fluorescentes con difusor con una
intensidad de 800 a 1000 lux sobre el puesto de trabajo.
Dado que en las medidas realizadas a la intemperie no se pueden lógi-

camente mantener estas condiciones, se procurará sin embargo realizar
las mediciones en el momento en que las condiciones ambientales
menos se alejen de las descritas como más adecuadas.
Equipo adecuado.- Cada tipo de medición requiere el instrumento ade-

cuado y con la exactitud precisa. No se pueden apreciar milésimas con
una calibre manual ni se deben utilizar instrumentos de alta precisión
para medidas groseras.

A la vista de las necesidades que en cada caso se tengan conviene hacer

un estudio sobre los instrumentos y accesorios más convenientes, vien-
do la necesidad de adquirir equipos sofisticados como máquinas tridi-
mensionales o calibres conectados a pequeñas calculadoras, que nos
pueden dar directamente las medidas estadísticas en la inspección de
piezas repetitivas.
Estas pequeñas calculadoras, tienen además la ventaja de proporcionar

un documento escrito con la medida, el cual resulta adecuado para incluir
en el expediente o formar parte de una planilla de medición.
manual:
El control de los equipos de medición se realizará mediante un Plan de

Calibración que atenderá a las acciones de mantenimiento y contraste
según los siguientes principios.
Los instrumentos de medida y demás material de metrología se con-
servarán en las condiciones adecuadas para el desarrollo de su función.
Los instrumentos delicados se guardarán en lugares exentos de polvo
y excesiva humedad. Se dispondrá de elementos de calibración para
cada instrumento, dentro de un sistema completo de trazabilidad.
Las medidas procurarán realizarse en un ambiente adecuado, con
temperaturas cercanas a los 20 ºC, humedad relativa del 70 %, en
lugares exentos de polvo ruidos y vibraciones. Las mediciones de
intemperie se realizarán en las condiciones que más puedan acercar-
se a las ideales.
Por cada instrumento de medida se llevará una ficha de calibración
(Anexo IV), en la que se expresará la frecuencia con que la operación
debe realizarse, la tolerancia permitida y los resultados obtenidos en
cada comprobación. Cada instrumento tendrá una etiqueta o marca de
identificación que le relacione con su ficha de calibración.
El Plan de calibración establecerá la cadena de trazabilidad de los ins-
trumentos, de forma que cada uno de ellos pueda contrastarse con un
instrumento o patrón de superior precisión y los de menor incertidum-
bre con talleres o laboratorios del exterior acreditados por RELE.
Capítulo V
Existe un plan de formación permanente para todo el personal que rea-

liza las medidas y la calibración de los instrumentos. Dicha formación
abarcará conocimientos de metrología, calibración, ajustes y toleran-
cias referidos a los instrumentos de utilización más frecuente.
Equipos de medida, inspección y ensayo utilizados para demostrar la

conformidad de los productos y/o servicios
Calibración y ajuste contrastando con patrones

Incertidumbre adecuada a la capacidad que se requiere
Identificación y registro de calibración
Protección y condiciones ambientales adecuadas
Acciones para corregir efectos de desajustes

Medición, Análisis, y mejora 155
CAPÍTULO 6
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
Mediante procesos de medición, análisis y mejora, la organización
establecerá sistemas para garantizar
a) la conformidad del producto con los requisitos planificados,
b)el cumplimiento del sistema de gestión de la calidad y de sus proce-
dimientos, y
c) la mejora continua del sistema y de sus procesos.
Para conseguirlo se planificarán las correspondientes acciones y se
utilizarán las herramientas adecuadas entre las que se incluirán las
técnicas estadísticas.
Es imprescindible que la organización disponga de un instrumento para
la medida del funcionamiento del sistema de gestión de calidad y éste
debe estar basado en tres parámetros principales:
- cumplimiento de procedimientos
- cumplimiento de objetivos
- comparación con la competencia
El primero de ellos nos da una idea de si se están haciendo las cosas

como se deberían hacer, o sea, si estamos cumpliendo el programa que
habíamos establecido. Nos ocuparemos preferentemente de este punto
cuando consideremos el apartado de las auditorías internas que están
basadas precisamente en la comparación entre lo que definen los proce-
dimientos y la realidad del proceso.
El segundo punto es una medida absoluta de nuestro éxito, ya que se

supone que hemos señalado para la organización unos objetivos que nos
permitan alcanzar la excelencia.
Capítulo VI
Puede ocurrir, sin embargo, que los objetivos estén mal establecidos y
que su cumplimiento no nos permita alcanzar una posición cómoda en el
mercado. Rápidamente deberíamos modificarlos y variar por consiguien-
te los métodos establecidos para poder adaptarnos a la nueva situación.
Por lo tanto, la calidad en la gestión de nuestra organización tiene que

tener en cuenta estas circunstancias, que el cumplimiento de nuestros
estándares o la mejora con respecto a nosotros mismos no nos asegura
el éxito y que los objetivos deben establecerse teniendo en cuenta el mer-
cado en el que nos encontramos.
La norma también nos avisa que la satisfacción del cliente debe ser una
medida primaria de nuestro éxito, pero no olvidemos que nos encontra-
mos en el ámbito del aseguramiento de la calidad, cuyo objetivo funda-
mental es que nuestro producto y/o servicio cumpla con los requisitos y
no el éxito total de la organización que se alcanzaría si además de satis-
facer a nuestros clientes, pudiésemos conseguir la satisfacción de los
accionistas e incluso la de los empleados, si se tratase de una empresa
o a los objetivos fundamentales de la organización, en el caso de una
entidad.
manual:
Anualmente, el Comité de Dirección establece los objetivos de la orga-

nización, relacionados con el cumplimiento de procedimientos y la
satisfacción de los clientes, los cuales serán representados por índices,
cuyo cumplimiento se controlará en las reuniones mensuales de dicho
Comité.
Cuando alguno de los índices muestra tendencias de incumplimiento,
El Comité crea un Equipo de trabajo con el fin de que le proponga las
acciones de mejora que puedan servir para modificar la tendencia de
dicho índice y alcanzar el objetivo propuesto.
Un comité de objetivos estudia la modificación de los establecidos en
la organización a los efectos de que, mediante el cumplimiento de los
mismos, se pueda alcanzar la completa satisfacción de los clientes y la
excelencia de la gestión.

Procesos de medida, análisis y mejora para demostrar la conformi-

dad de los productos y/o servicios
Procesos de medida del funcionamiento del sistema de gestión de

calidad
Medida primaria: la satisfacción del cliente
Herramienta primaria: las auditorías internas
8.2 Seguimiento y medición

8.2.1 Satisfacción del cliente. La organización establecerá sistemas
para determinar el grado de satisfacción subjetiva del cliente en lo
que se refiere a la utilización o disfrute de nuestros productos.
La única forma de conocer la satisfacción del cliente en lo que se refiere
a la calidad de nuestros productos y/o servicios es la consulta perma-
nente y amigable de sus sentimientos respecto al suministro recibido. No
debe existir ningún empacho en hablar de sentimientos cuando la satis-
facción del cliente no puede limitarse a una fría conformidad con los
requisitos técnicos establecidos para los productos y/o servicios, sino a
una auténtica satisfacción psicológica con respecto a la relación comer-
cial que sostiene con la organización suministradora.
En todo caso habrá que tener en cuenta las reacciones del cliente res-
pecto a las características de sus adquisiciones que pueden desglosarse
en los siguientes aspectos:
- calidad y fiabilidad de los productos o servicios suministrados
- condiciones en las que se encuentra el producto en el momento de

su utilización
- cumplimiento de expectativas en cuanto a duración y prestaciones
- trato recibido de la organización y de todo su personal en contacto
- cumplimiento de plazos prometidos
- agilidad y flexibilidad en las entregas
Capítulo VI
- documentos y servicios complementarios

- precio en relación con el de la competencia
- conocimiento previo de las expectativas de los clientes
- servicio postventa incluidas reclamaciones
- seriedad comercial en promesas y relaciones
- facilidad para devoluciones
La mejor forma de tener seguridad respecto a las opiniones del cliente

sería preguntarle directamente, mediante encuestas lo más personaliza-
das posible. Pero en el caso de que ésto resulte difícil o queramos com-
plementarlo con otros indicadores que podemos calcular internamente,
podríamos atender a los siguientes indicadores:
- índices de reclamaciones o devoluciones de clientes
- cumplimiento de plazos de entrega
- reducción de plazos de entrega
- resultados de auditorías de producto
- fidelidad de clientes que compran repetidamente
- coste de los servicios postventa extraordinarios y las garantías
- manifestaciones expresas de felicitación por parte de clientes
- premios o galardones de calidad recibidos
- relación entre el número de pedidos y el de ofertas presentadas
manual:
El Departamento Comercial, el Departamento de Servicio Post venta e

incluso el Departamento de Fabricación, mantienen con la totalidad de
los clientes una relación intensa y continuada a fin de conocer sus
impresiones sobre los productos y/o servicios suministrados, atendien-
do sus reclamaciones y proponiéndoles realizar sugerencias sobre la
forma de aumentar su satisfacción.

El personal que presta la totalidad de los servicios está formado y esti-

mulado con el fin de que mantenga con los clientes una comunicación
continua, detectando las posibles insatisfacciones en el suministro, ins-
tándoles a que presenten sus reclamaciones, quejas o sugerencias sobre
la mejor forma de realizar el servicio contratado.
Cada seis meses se envía a la totalidad de los clientes un cuestionario
con diversas preguntas acerca de su opinión sobre los productos y/o
servicios suministrados por la organización. En el caso de clientes
importantes, dicho cuestionario se les presenta personalmente por
medio del agente de ventas que le corresponda, el cual hace la presen-
tación de la encuesta, colabora en su ejecución y se interesa porque sea
contestada por todas las personas de la organización del cliente que se
vean afectados por el suministro.
Se confeccionan cuestionarios orientados a la confección periódica de
indicadores de percepción de calidad, preguntando a los clientes cua-
les son los aspectos del suministro más importantes para ellos y cual es
la calificación merecida en cada uno. Posteriormente se tratan infor-
máticamente los datos obtenidos y sus resultados se envían al Comité
de Dirección, como un dato fundamental para la revisión del sistema
de calidad.
Métodos y medidas para obtener información sobre

la satisfacción del cliente
Medidas apropiadas de la organización para

establecer mejoras internas
Evaluación periódica de la efectividad de las medidas

puestas en marcha
Capítulo VI
8.2.2 Auditoria interna. Como uno de los métodos más eficaces para
la revisión del sistema de calidad y mejora continua de los procesos,
se desarrollarán auditorías internas de acuerdo con un programa
establecido previamente que tendrá en cuenta los procesos y áreas de
mayor importancia y aquéllos que hayan obtenido peores resultados
en los informes de anteriores auditorías.
Los objetivos de las auditorías internas son:
a) determinar el grado de cumplimiento del sistema de calidad esta-
blecido por la organización y de los procedimientos documentados y
si es conforme con los requisitos de esta norma internacional, y
b) determinar el grado de implantación del sistema de gestión de calidad.
La organización establecerá un procedimiento documentado sobre la
realización de auditorías internas, en el que se incluirán los métodos
adoptados para realizarlas, la frecuencia, el alcance, la selección de
auditores, las responsabilidades y el sistema para informar de los
resultados y mantener los registros, a fin de que se asegure la objeti-
vidad e imparcialidad del proceso.
Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
A la vista de las posibles no conformidades detectadas en el informe
de la auditoría, la dirección del área auditada se responsabilizará de
inmediato de la eliminación de las deficiencias y de sus causas.
Posteriormente se realizarán acciones de seguimiento de la corrección
de las no conformidades, verificando su eliminación definitiva e infor-
mando de los resultados.
Se señala la obligación de realizar de forma programada auditorías inter-
nas de calidad, por personal independiente del responsable de la activi-
dad auditada.
Con estas auditorías se pretende comprobar el cumplimiento de los pro-

cedimientos y, en general, si el sistema de calidad alcanza los objetivos
establecidos. Las no conformidades detectadas en la auditoría se inclui-
rán en un informe que se enviará al responsable de la actividad auditada,
a fin de que sean corregidas lo más brevemente posible, haciendo un
seguimiento posterior para comprobar la eliminación de las deficiencias.
Los informes de auditorías se aprovecharán para la revisión del sistema

de calidad por parte de la dirección.
La comunicación de los resultados de las auditorías realizadas por per-

sonal independiente a los responsables de las áreas auditadas, servirá
para que se tomen las acciones correctoras necesarias para subsanar las
deficiencias afloradas.
Aunque la norma se ha extendido con gran amplitud en el aspecto de las

inspecciones y ensayos, dedica también un capítulo a auditorías que
puede considerarse un método alternativo, ya que las inspecciones con-
trolan el producto mientras que las auditorías controlan el proceso. Ambos
sistemas pueden llegar a ser complementarios, dado que muchas inspec-
ciones no tienen como objeto simplemente el rechazo o la aceptación del
elemento inspeccionado, sino el conocimiento de algún parámetro del
mismo con objeto de establecer los datos del procedimiento siguiente.
Las auditorías, más ampliamente explicadas en la norma UNE 66.909,

requieren la existencia de un procedimiento escrito al que poder auditar y
deberán desarrollarse siguiendo procedimientos establecidos en el docu-
mento adecuado.
Debemos resaltar aquí los principios fundamentales que destacan el

valor de las auditorías internas.
- Una auditoría no es un instrumento de control como mucha gente pien-

sa, sino una actividad de mejora, ya que no se busca simplemente
detectar los defectos, sino mejorar los procesos y los procedimientos
- Una auditoría no es una simple inspección, ya que está realizada por

personas responsables y con capacidad de iniciativa y en su desarro-
llo participa, no solamente la persona o el equipo auditor, sino los pro-
pios auditados con cuya colaboración se realiza
- Una auditoría es una ocasión privilegiada en la que los problemas

latentes "se ponen sobre la mesa" con un decidido afán por resolverlos
- Una auditoría supone el cierre obligado de un sistema de asegura-

miento de la calidad, ya que consolida la confianza en el cumplimien-
to de las instrucciones del proceso y aporta el sistema adecuado para
mejorarlo.
Capítulo VI
Los objetivos de la auditoría interna de calidad son los siguientes:
- establecer el nivel de cumplimiento de los procedimientos que for-

man parte del sistema de calidad
- comprobar que el cumplimiento de dichos procedimientos permite

alcanzar los objetivos de calidad de la organización
- proponer las acciones correctivas y de mejora necesarias para alcan-

zar el cumplimiento de los procedimientos y de los objetivos
- proponer la modificación de los procedimientos cuando se demues-

tre que no son los adecuados para el desarrollo de la organización
Las auditorías internas de calidad suelen llevarse a cabo mediante audi-

tores de la propia organización que no tienen esta misión en exclusiva,
sino que desarrollan otro tipo de trabajo y han sido formados para des-
empeñar esporádicamente su labor como auditores.
En algunos casos son los propios jefes de los servicios los que actúan
como auditores de los servicios ajenos, intercambiándose en esta tarea,
de forma que pueda llegar a entenderse la auténtica filosofía del "audit"
como una actividad de colaboración para la mejora.
Las auditorías llevan una minuciosa labor de preparación, mediante el

acopio de información inicial, preparación de un cuestionario y de una
lista de verificación.
La labor de campo de una auditoría comienza con una reunión inicial del
auditor con los auditados y finaliza con la preparación de un informe en
el que deben expresarse la impresión general del auditor sobre la obser-
vancia del procedimiento, las disconformidades importantes observadas
y las acciones correctoras aplicables, fruto de la capacidad de iniciativa y
creatividad del que actúa como auditor y del personal del servicio some-
tido a auditoría.
manual:
La estricta cumplimentación de los principios comprendidos en el pre-

sente Manual de Calidad debe garantizarse mediante el desarrollo de
Auditorías.
Dichas Auditorías tienen como objeto el propio Manual de Calidad, se

llevan a cabo cada dos años y son realizadas por un organismo ajeno a
la empresa.
Dichas Auditorías tendrán como objeto el propio Manual de Calidad,
se llevan a cabo una vez al año y serán realizadas por el Servicio de
Calidad de la empresa.
Los resultados de la misma, expresados en un informe, se comunican
al Organismo auditado y a la Gerencia, quien toma las acciones nece-
sarias para la corrección inmediata de los incumplimientos.
Todos los organismos de la empresa sometidos a la Auditoría de cali-
dad pueden, durante el transcurso de la misma, proponer las correc-
ciones que consideren oportunas al presente manual. Dichas correc-
ciones son estudiadas por el organismo auditor, quien informa a la
Gerencia para que decida sobre su aplicación.
En caso de que no se planteen correcciones durante la Auditoría del
manual, se entiende que éste queda automáticamente prorrogado.
Todos los procedimientos son auditados al menos una vez al año por
personal distinto al responsable de su aplicación. El Jefe de Calidad
prepara un programa de auditorías de procedimientos, señalando las
fechas y el personal interno que ha de realizar cada auditoría.
A los efectos de seleccionar y calificar a los auditores internos median-
te criterios objetivos, se aplicarán los de la Norma UNE 66909-3.
Las actividades de seguimiento de la auditoría identifican a un respon-
sable de las mismas y verifican y registran la implantación y eficacia
de las acciones correctoras realizadas.
El objeto de la auditoría de procedimientos no es solamente compro-
bar el incumplimiento, sino aprovechar la oportunidad para introducir
mejoras en el procedimiento.
Al contrario de lo que su nombre puede dar a entender, las auditorías
de calidad no son elementos de control sino instrumentos activos de
mejora.
Capítulo VI
Existe un procedimiento para realizar auditorías el cual contempla los

siguientes apartados:
a) recopilación de información
b) reunión previa
c) visitas locales
d) recopilación de registros de calidad
e) elaboración del informe
f) discusión del informe
g) envío a Gerencia de conclusiones
Programación y desarrollo de auditorías internas

- del sistema de gestión de calidad y
- de los procesos correspondientes
para garantizar:
- que son conformes con la norma
- que han sido implantados y mantenidos
Condiciones de las auditorías

- auditores independientes del proceso auditado
- redacción de un informe de no conformidades
- recomendaciones para la mejora
- seguimiento de dichas recomendaciones

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos. La organización debe

asegurarse de que los procesos son capaces para alcanzar los objeti-
vos planificados mediante las correspondientes actividades de segui-
miento, medición o estimación y en el caso de que no se alcancen
tomará las acciones correctivas necesarias para garantizar la confor-
midad de los productos con sus especificaciones.
La representación del ciclo de la mejora continua enunciado por Shewart
y por Deming, es perfectamente aplicable a la mejora de procesos. Tras
la planificación correcta de los mismos mediante estudio y redacción de
los procedimientos correspondientes, éstos pasan a realizarse de acuer-
do con lo expresado en los mismos. Posteriormente es necesario contro-
lar que la realización del proceso es coincidente con su planificación, que
es justamente lo interesado por este apartado de la norma.
ACT PLAN
CORREGIR PLANIFICAR
CHEKC DO
CONTROLAR REALIZAR
En el apartado anterior de auditorías internas, se defendió su realización

como la mejor forma de la medida y el control de los procesos y si bien
existen otros métodos para poder llevar a cabo esta función, no pueden
alejarse demasiado de la metodología expuesta, la cual ha de ser des-
arrollada de forma más rutinaria y prescindiendo de algunas característi-
cas peculiares a dicha actividad.
Nos estamos refiriendo a lo que podríamos denominar "mini-auditorías" o

comprobaciones rutinarias del proceso, llevadas a cabo por los respon-
sables del mismo y sin que sea necesaria su programación previa ni la
redacción de un informe.
Capítulo VI
Los procedimientos deben suponer una pauta viva para el control del pro-
ceso y si ésto se entiende así por todos los implicados en el mismo, debe-
rán realizar frecuentes comprobaciones de que el proceso marcha de
acuerdo con lo planificado: que los parámetros coinciden permanente-
mente con lo señalado, que los recursos se utilizan en cantidad y calidad
apropiada, que el método aplicado se identifica con el documentado y
que los tiempos y plazos no superan a los establecidos.
Este tipo de comprobaciones ejecutadas en régimen de autocontrol, siem-

pre producen una evidente sorpresa en los responsables del proceso, ya
que suelen identificar insospechados incumplimientos que les hacen ver la
realidad de la situación y les proporcionan inmejorables oportunidades
para la mejora continua.
Al igual que para las auditorías internas, las comprobaciones no medirán
solamente el cumplimiento de los procedimientos, sino también si el pro-
ceso cumple los objetivos respecto a la satisfacción del cliente.
manual:
La comparación frecuente del proceso con el procedimiento estableci-

do, supone una herramienta fundamental en el sistema de gestión.
Cada responsable señala la periodicidad con que debe realizarse la
comprobación de cada proceso, supervisando las operaciones y coor-
dinando las acciones de mejora que puedan derivarse de las no con-
formidades detectadas.
Todos los empleados son responsables de que sus actividades se des-
arrollan de acuerdo con el procedimiento vigente, para lo cual realiza-
rán comprobaciones periódicas, tanto de la metodología de trabajo,
como de los recursos, materiales, cumplimiento de parámetros y tiem-
pos y adecuación de las ayudas y suministros externos.
La mejora de los procesos está basada en la medida de los mismos, por
lo que se aprovechará cualquier discrepancia entre las características
observadas y las señaladas en los procedimientos, para desarrollar acti-
vidades de perfeccionamiento en lo que se refiere a la satisfacción de
los requisitos del cliente y que, en caso necesario, serán reflejadas en
la documentación del proceso.
Medición de los procesos como base para su mejora
Medida de la conformidad del proceso con los requisitos del cliente
8.2.4 Seguimiento y medición del producto. Durante los sucesivos pro-

cesos de realización del producto, la organización establecerá un sis-
tema de seguimiento y verificación, a fin de comprobar que éste cum-
ple las especificaciones determinadas para cada situación.
Las actividades de verificación a lo largo del proceso, contrastarán las
características del producto con los criterios de aceptación y rechazo
establecidos en la definición del producto, con objeto de determinar
la posibilidad de su liberación o expedición, reflejando el resultado en
un registro en el cual debe figurar el responsable o responsables que
autorizan esta circunstancia.
No se producirá la liberación del producto hasta que los registros pro-
porcionen la evidencia de que se cumplen los requisitos establecidos,
a menos que una autoridad pertinente declare su especial aprobación
o sea el cliente quien acepta el producto en ese estado.
Se señala la obligación de verificar el cumplimiento de las especificacio-
nes de los productos.
Durante la ejecución del proceso se realizarán las verificaciones previs-

tas en los procedimientos o planes de calidad, de forma que ningún pro-
ducto podrá ser dado de paso en tanto en cuanto no se conozcan los
resultados de las mismas y si ésto no se cumple, se identificará el pro-
ducto a fin de poder recuperarlo si posteriormente se demuestra su no-
conformidad.
Al final del proceso se realizarán las verificaciones finales previstas en los

procedimientos o planes de calidad con el fin de comprobar el cumpli-
miento total de las especificaciones, sin que pueda autorizarse la expedi-
ción o liberación de ningún producto que no haya cumplido este trámite y
estén disponibles y aprobados los documentos que puedan acreditarlo.
Capítulo VI
Se señala la obligación de documentar los resultados de las verificacio-

nes señaladas en los procedimientos y planes de calidad y de conservar
estos registros, los cuales deben dejar claro si el producto es o no con-
forme, identificando al responsable de dicha calificación.
manual:
En este apartado se recoge el plan de inspección de materias primas,

semielaborados y productos terminados, siendo su objetivo fundamen-
tal el distinguir las piezas buenas de las malas, con objeto de no per-
mitir que salgan al mercado elementos cuya calidad sea inferior al
nivel establecido por la empresa. Como objetivo complementario, la
inspección se utilizará para determinar si el proceso ha experimentado
cambios significativos en la calidad, que hagan necesaria una adecua-
da modificación.
Con el fin de cubrir estos objetivos se hace necesario cumplimentar los
siguientes principios:
Todos los elementos construidos por la empresa llevarán una marca de
identificación indeleble en lugar visible, hecha con granete, mediante
estampación, lápiz eléctrico o herramienta similar.
En la hoja de ruta de cada elemento construido o reparado existirá un
espacio en donde se anotarán los resultados de la verificación final.
Dichos resultados determinarán la posibilidad de que el elemento sea
aceptado o rechazado.
La calidad de los elementos aceptados estará avalada por un
Certificado de calidad referido a los materiales, a las mediciones o a
los resultados alcanzados en las pruebas funcionales. Su formato
seguirá el modelo de cualquier norma o modelo editado por alguna
organización de calidad.
Se llevará una contabilidad desglosada de los rechazos producidos por
cada individuo, turno o grupo de trabajo, tomando las acciones perti-
nentes con objeto de corregir las insuficiencias, tanto personales como
de los medios de producción. A tal efecto se llevarán a cabo programas
de re-entrenamiento, examen médico, etc. En el caso de falta de preci-

sión producida por las máquinas, se procederá a la adecuada repara-

ción de las mismas.
Existe un procedimiento para identificar los productos no conformes y
definir el tipo de actuación que se seguirá para cada uno de ellos. La
identificación se producirá mediante la señalización de los mismos con
una tarjeta roja de "RECHAZADO", o con su ubicación en una zona
especialmente preparada para que no se mezclen con los productos
aceptados.
Los registros de inspección y ensayo estarán incluidos como una
característica más de la documentación de producción. Dichos regis-
tros, a ser posible, estarán informatizados.
El responsable de la declaración de no conformidad para los productos,
deberá ser independiente de la linea de producción. Ello puede conse-
guirse a través de nivel jerárquico o su situación en el organigrama.
Planes de control para comprobación de especificaciones de pro-

ductos y/o servicios
Para la expedición se necesita

- autorización del responsable de la conformidad
- documentación autorizada de la conformidad
8.3 Control del producto no conforme

La organización establecerá un procedimiento documentado en el que
se definirán las responsabilidades y el tratamiento de los productos
que no hayan alcanzado la conformidad, en cualquiera de las activi-
dades de verificación a que haya sido sometido. Dicho producto debe-
rá identificarse como no conforme a fin de evitar su utilización o su
entrega posterior, registrando debidamente esta circunstancia.
Capítulo VI
El tratamiento de los productos no conformes incluirá en su caso:

a) las acciones para corregir la no conformidad, con la condición de
que, una vez eliminada, el producto deberá someterse nuevamente a
una verificación completa, a fin de determinar su total conformidad
con los requisitos;
b) la posible concesión por una autoridad pertinente o por el propio
cliente, para la autorización de uso, liberación o entrega, circunstan-
cia que deberá registrarse de forma conveniente;
c) el sistema para impedir la utilización que hubiera sido planificada.
La organización adoptará medidas especiales cuando la no conformi-
dad sea detectada durante la utilización del producto o con posterio-
ridad a la entrega, a fin de corregir o prevenir los efectos perjudicia-
les derivados de esta situación.
Se señala la obligación de controlar el tratamiento de los productos que,
en las inspecciones o ensayos realizados en el proceso, han sido decla-
rados como no conformes. Dicho tratamiento debe abarcar la identifica-
ción, la localización, la decisión y la necesaria información a las personas
u organismos afectados.
Se debe determinar quien es la persona responsable de tomar decisiones

sobre la clasificación y resolución definitiva de los productos no confor-
mes, de acuerdo con las siguientes posibles situaciones:
- reparación hasta alcanzar la conformidad
- aceptación, previo acuerdo con el cliente
- clasificación en otro nivel de calidad
- rechazo total
El acuerdo con el cliente para que se haga cargo de un producto no con-

forme, con o sin reparación, requiere que la situación se documente de
forma adecuada, tanto por las causas de no conformidad, como por las
operaciones de recuperación realizadas.
Los procedimientos de inspección deberán evitar la posibilidad de que

sean utilizados los productos no conformes. Para ello se procederá a su
identificación clara o a su segregación, dando aviso inmediato a los posi-

bles utilizadores.
Dichos procedimientos señalarán también los criterios de selección de los

productos no conformes, a efectos de su tratamiento posterior y al res-
ponsable de aplicarlos.
En el caso de utilización o reparación no prevista de un producto no con-

forme, deberá el cliente expresar su autorización por escrito, registrando
el estado del producto no conforme, antes y después de su reparación.
Todos los productos no conformes que sean sometidos a una operación

de reparación o reprocesamiento deberán someterse a un nuevo proce-
so de verificación antes de ser utilizados.
Independientemente de que en los registros documentales o informáticos

quede expresado con claridad el incumplimiento del producto con sus
requisitos o especificaciones, sobre el propio producto debe quedar una
señal clara de su situación, mediante la colocación de una marca visible
e indeleble, o su ubicación en un lugar destinado en exclusiva a materia-
les no conformes.
La norma indica claramente que debe haber una persona responsable de

decidir sobre la clasificación actual y el futuro de los productos no confor-
mes. Dicha persona estará a resguardo, por su autoridad o su situación
en la organización, de posibles presiones por parte de los organismos
de producción en orden a una reclasificación indebida del producto.
La utilización de un material que no cumpla los requisitos contractuales

debe ser propuesta al cliente, aportándole la información completa de las
condiciones del producto. En tanto no haya una autorización por escrito
de éste, con identificación clara de la clase y cantidad del producto auto-
rizado, no podrá expedirse o dar continuidad al proceso del material no
conforme.
manual:
Existe un procedimiento para evitar que se utilicen, instalen o sumi-

nistren productos no conformes con las especificaciones, mediante una
correcta evaluación de los parámetros de diseño, los procedimientos de
Capítulo VI
identificación definidos anteriormente, la clasificación por medio de

persona responsable, la separación de los no aceptados de la linea de
producción y la notificación a los servicios a quienes pueda afectar.
Los productos no conformes se clasifican en las siguientes categorías:
a) recuperables mediante el tratamiento adecuado
b) aceptables con o sin reparación, mediante autorización escrita
del cliente
c) reclasificables a otro nivel de calidad o para otras aplicaciones
d) irrecuperables
Todos los productos recuperables mediante tratamiento sufren al final
de la operación una inspección similar a la que les condujo a esta situa-
ción, realizada con los mismos criterios de aceptación o rechazo que
en su inspección inicial.
Identificación y control necesario de los productos

declarados como no conformes
Posibilidad de concesión del cliente para una no conformidad
Acciones para impedir el uso de los productos no conformes
Registros de las no conformidades
Nueva verificación para los productos corregidos
8.4 Análisis de datos

El seguimiento y la medición de los procesos y de los productos dan
lugar a una serie importante de datos, como resultado de las distintas
evaluaciones, que deben ser tratados y analizados con el fin de conse-
guir, no solamente la eficacia del sistema de calidad sino también la
posibilidad de su mejora o de su adaptación a las cambiantes situa-
ciones del entorno.
El tratamiento y análisis de los datos recopilados nos informa sobre

a) la percepción de calidad del cliente sobre el producto que le sumi-
nistramos,
b) la calidad del producto realizado en relación con la totalidad de sus
requisitos,
c) la posibilidad de aplicar la mejora continua a los procesos y pro-
ductos, corrigiendo las no conformidades presentadas y aprovechan-
do al máximo todas las oportunidades de mejora, y
d) la posibilidad de mejorar el suministro de los proveedores.
La medida de los procesos y de los productos puede aportar una serie de
datos que será necesario analizar si queremos cerrar el bucle de la mejo-
ra continua o círculo de Deming. Cuando el número de datos es reduci-
do, el análisis de los mismos puede realizarse mediante el estudio deta-
llado de los mismos, pero a medida que se va disponiendo de una mayor
cantidad empieza a ser necesaria la aplicación de las técnicas estadísti-
cas más adecuadas.
El sistema deberá facilitar, en primer lugar, la identificación de la necesi-

dad de implantación de las técnicas estadísticas más idóneas para la
serie de datos disponibles y, en segundo término, la utilización correcta
de las mismas, para lo cual habrá que organizar la toma y recopilación de
los datos oportunos en condiciones de máxima fiabilidad.
La estadística es la ciencia de las mediciones y como tal tiene un papel

fundamental en los sistemas de calidad. Si hasta ahora no ha sido utili-
zada en nuestro ámbito con excesiva frecuencia, ha sido por la natural
suspicacia de técnicos, insuficientemente preparados, hacia la simbolo-
gía matemática que parecía rodear a los sistemas estadísticos con un
aire de misterio.
Los métodos estadísticos aplicables a la industria no han sido presenta-

dos de forma sencilla y ésta es una labor que es necesario emprender
cuanto antes. Sorprende sin embargo lo introducidos que se encuentran
los sistemas estadísticos en la industria japonesa, tanto a nivel de técni-
cos como de simples obreros y éste es seguramente, uno de los motivos
del gran avance japonés en temas de calidad.
Capítulo VI
El fundamento de la aplicación de los métodos estadísticos a la industria,

está basado en la heterogeneidad de los productos. Una medida nunca
puede ser exacta y por lo tanto, todos los productos fabricados no son de
la misma medida.
La heterogeneidad del producto puede ser debida a la propia heteroge-

neidad de los factores fijos, de los factores variables, de la diversidad de
métodos de fabricación y de factores incontrolados. La Normalización
puede resolver algunos problemas de heterogeneidad de factores y de
productos y el establecimiento de tolerancias sirve para identificar aque-
llas heterogeneidades permisibles y aquellas que no lo son.
El conocimiento de cómo se está comportando un proceso, mediante téc-

nicas estadísticas, nos ilustra acerca de las posibilidades de mejora del
mismo. Las técnicas estadísticas son aplicables a producciones en serie
o a producciones continuas.
Pueden utilizarse distintas aplicaciones de la estadística en el cumpli-

miento de variados objetivos. Los más utilizados son:
a) Gráficos de control
- Determinación de puntos fuera de control y de tendencias
b) Distribuciones de frecuencia
- Cálculo de la capacidad de las máquinas, instalaciones y procesos
c) Tablas de muestreo
- Reducción del número de los elementos a inspeccionar
d) Correlaciones y regresión
- Determinación de la relación entre una causa y un efecto
e) Diseño de experimentos
- Reducción del número de experimentos a realizar para encontrar la
combinación óptima de las variables de entrada
Ejemplo de redacción que puede ser utilizada para esta sección del manual:
Siendo la estadística la ciencia de las mediciones, desarrolla un papel

fundamental en los sistemas de calidad, dado que supone una herra-
mienta fundamental para el autocontrol y la prevención de defectos
aplicando técnicas de resolución de problemas.
El conocimiento del comportamiento de un proceso nos ilustra sobre

sus posibilidades de mejora y es por ello que se establecerán procedi-
mientos sobre la utilización de técnicas estadísticas en los siguientes
aspectos.
Existe un procedimiento de implantación de "Gráficos de Control" en
los puestos de trabajo que al efecto se señalen, con objeto de determi-
nar los puntos fuera de control y las tendencias de la producción
media, a los efectos de conseguir primero el control y posteriormente
la mejora de los procesos.
Existe un procedimiento de implantación de "Distribuciones de fre-
cuencias" con ayuda de los datos proporcionados por los gráficos de
control, con objeto de calcular la capacidad de las máquinas e instala-
ciones, a fin de conseguir una perfecta respuesta a los contratos que
establecemos.
Existe un procedimiento para la realización de inspecciones mediante
"Tablas de muestreo" con el fin de reducir el número de ensayos y de
elementos a inspeccionar en las verificaciones.
Existe un procedimiento para el estudio de los datos mediante
"Correlaciones y Regresión" al objeto de determinar de forma sencilla
la relación más probable entre una causa y un efecto determinado.
Existe un procedimiento para implantar el "Diseño de experimentos"
al objeto de reducir el número de experimentos necesario para encon-
trar una relación óptima desde el punto de vista económico y robusta
bajo el aspecto de los factores no controlables.
Recopilación y análisis de datos de las fuentes pertinentes
Evaluación para la mejora continua
El análisis aporta información para:

la mejora del sistema y la satisfacción del cliente
Capítulo VI
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua. Las distintas acciones incluidas en el sistema
como las auditorías internas, el análisis de los datos, la revisión del
sistema y las acciones correctivas y preventivas, deben aplicarse para
promover la mejora continua del sistema de gestión.
Este apartado es un compendio y resumen final del capítulo y refuerza lo
señalado hasta ahora, con la aclaración de que todos los procesos de mejo-
ra deben ser permanentes y continuos, ya que sólo de esta forma se puede
garantizar la satisfacción del cliente y la supervivencia de la organización.
A fin de satisfacer las exigencias normativas de este apartado, todas las

acciones recomendadas con anterioridad deben tener un carácter siste-
mático, no suponer una actividad esporádica que tenga su origen en un
esfuerzo puntual de la dirección o en la corrección de un defecto particu-
larmente grave, sino algo que está integrado en el sistema de gestión,
que supone una actividad para todos los empleados y que se admite sin
reparos en la exigencia del día a día.
Se ha definido la dirección óptima de una organización como aquélla que

mantiene la eficiencia de la actividad durante la ausencia del responsa-
ble, e igualmente podemos definir la mejora continua como la que des-
arrolla la mejora creciente de la entidad sin necesidad del impulso per-
manente del líder, una vez que se han establecido los mecanismos ade-
cuados de actuación.
Existen organizaciones en las que la mejora continua se desarrolla de

una manera habitual, mediante el ejemplo de los más altos niveles direc-
tivos. Valga como ejemplo el de una empresa española, galardonada por
la E.F.Q.M., en la cual los directivos leen a lo largo de la semana un capí-
tulo perteneciente a un libro sobre calidad total en la gestión, escogido
por el director, reuniéndose el Viernes para comentarlo y encontrar la
forma de aplicar las enseñanzas a la mejora de su sistema, y en donde
las diversas secciones de producción se reúnen en la llamadas "lineas de
color" que son equipos de mejora en los que puede apreciarse una com-
pleta integración con los objetivos de la empresa y el espíritu de grupo
tiene como manifestación el color coincidente de las máquinas e instala-
ciones con el de su propia ropa de trabajo.

8.5.2 Acción correctiva. En el momento en que se detecte una no con-

formidad, la organización debe estar preparada para corregirla y
para eliminar definitivamente la causa o causas que la han originado,
con el fin de que nunca vuelva a producirse.
Para conseguirlo se establecerá un procedimiento documentado que
señale el proceso de acciones a tomar, que deberán ser apropiadas a
la importancia del defecto detectado y que incluirá:
a) el estudio de las no conformidades internas y detectadas por los
clientes,
b) la determinación de las causas que las hayan podido producir,
c) la eliminación o modificación de las causas que eliminen los efectos
perniciosos,
d) el control de la eficacia de las medidas correctivas adoptadas y la
confirmación de la desaparición de los efectos.
Los procedimientos que dirigen las acciones correctivas deben centrarse
en el examen de los registros de calidad de los rechazos internos y exter-
nos así como los correspondientes a las reclamaciones de los clientes,
intentando investigar y determinar las causas que los han producido, apli-
cando las medidas correctoras correspondientes y comprobando que han
dado el resultado que se pretendía.
Ello implica el establecimiento de un procedimiento automático que seña-

le la responsabilidad de emprender el estudio de las no conformidades o
reclamaciones en el mismo momento en que sean detectadas.
Para facilitar el automatismo, suele disponerse de un impreso adecuado

a la no conformidad que pueda producirse. Dicho impreso deberá acom-
pañar la secuencia de la acción correctiva, desde el punto en que se
detecte y anote en él la no conformidad, hasta el momento en que consi-
dere satisfactorio y definitivo el resultado de la actuación.
Aunque en las organizaciones de gran tamaño, el coordinador de la

acción correctora suele ser un agente del servicio de Calidad, los autén-
ticos protagonistas deben ser los responsables del proceso en que se
produjo la no conformidad, ya que ellos conocen el trabajo mejor que
Capítulo VI
nadie, son los adecuados para determinar las medidas correctoras más
ajustadas, para aplicarlas al proceso y para determinar si el resultado ha
sido satisfactorio.
manual:
En cuanto se produzca una no conformidad en el proceso, valorada por

encima de los niveles aceptables de precisión, quien la haya detectado
incoa el proceso de "acción correctora" que consiste en la apertura de un
expediente de actuación, según el impreso cuyo modelo se adjunta, y su
envío al jefe del proceso, el cual será responsable de establecer la acción
correctora correspondiente, aplicarla y hacer el seguimiento de su pues-
ta en marcha, hasta la corrección definitiva de la no conformidad.
Las reclamaciones de los clientes serán transmitidas en su totalidad al
responsable de Calidad, quien iniciará el proceso de acción correctora
dando cuenta al responsable del proceso en donde se produjo la no
conformidad a fin de que se apliquen de inmediato las modificaciones
necesarias para su resolución. Posteriormente el cliente será informa-
do de la acción emprendida y se indagará si se han producido perjui-
cios, a fin de estudiar su posible compensación.
Aplicación de medidas correctivas a las no conformidades

- identificando los efectos
- determinando las causas
- evaluando la necesidad y asegurando la no repetición
- estudiando y aplicando las acciones necesarias
- asegurando que son efectivas

8.5.3 Acción preventiva. La organización deberá establecer un pro-

cedimiento documentado para el estudio y aplicación de acciones
preventivas que eliminen las causas de potenciales no conformida-
des y que sean apropiadas a los efectos que puedan esperarse de
dichas causas.
Dicho procedimiento deberá incluir:
a) el estudio de las no conformidades potenciales,
b) la evaluación de los efectos y la determinación de las causas,
c) la eliminación o modificación de las causas que eliminen los efectos
perniciosos,
d) el control de la eficacia de las medidas correctivas adoptadas y la
confirmación de la desaparición de los efectos, y
e) el registro los resultados de las acciones tomadas.
Los procesos que se refieren a las acciones preventivas atenderán princi-
palmente al estudio de las actividades y métodos de trabajo, los informes de
las auditorías internas, los datos estadísticos sobre la calidad alcanzada y
las impresiones obtenidas por el personal de los servicios posventa, inten-
tando descubrir oportunidades de mejora que puedan prevenir la aparición
de no conformidades. Estos procedimientos indicarán los métodos utilizados
para identificar e implantar las mejoras, así como la comprobación de haber
alcanzado los resultados previstos en las mismas y de que se ha informado
convenientemente a la dirección de las acciones realizadas.
Contra la perspectiva tradicional del control de calidad basado en la ins-

pección de productos y separación de los que no cumplan los requisitos,
la norma opta por sistemas de calidad basados no solamente en las
acciones puramente correctoras, sino también en las preventivas. Estas
últimas deben estar basadas en cualquier tipo de observación o indica-
ción, que nos lleve a la conclusión de que pueda llegar a producirse una
no conformidad si se sigue el procedimiento vigente.
Indudablemente la correcta gestión de un sistema de calidad debe contar

con un método organizado para resolver los problemas que se vayan pre-
sentando, problemas que pueden ser evidentes, permanecer ocultos e
Capítulo VI
incluso parecer que no existen, dado que los problemas no llegan a serlo
hasta que alguien los reconoce como tales.
Así pues, el establecimiento de un procedimiento para la puesta en prác-

tica de las acciones preventivas deberá ser afrontado en las dos vertien-
tes principales de:
- Identificación de problemas o de posibilidades de mejora en cuanto a:
- aumento de calidad de los productos o servicios
- disminución de los costes de producción y gestión
- mejora de las condiciones de trabajo
- Resolución de los problemas planteados de forma definitiva o

implantación de las acciones de mejora propuestas
Pero la identificación de problemas y su resolución no es un asunto

sencillo, ya que como hemos señalado no siempre se presentan con
evidencia palpable. Para conseguirlo, al empresario se le presentan
varias alternativas: contratar a un equipo de I+D que sistemáticamente
vaya intentando resolver los problemas y descubriendo mejoras, o
basarse en su propio personal, estimulándoles a que pongan toda su
capacidad corporal e intelectual al servicio de la política de calidad de
la organización.
Equipos de I+D
La primera solución es la más fácil de aplicar, pero no resulta siempre la

más efectiva e indudablemente tiene un coste que pocas organizaciones
pequeñas pueden afrontar. En aquellas organizaciones donde sea
implantada deberá cuidarse que el equipo de investigación no pierda de
vista sus objetivos, ya que en cuanto alcanza una cierta importancia corre
el peligro de considerar la investigación como un fin y no como un medio
para mejorar la organización.
Habrá que considerar que además de obtener un producto correcto, éste

debe causar la mayor satisfacción y los menores problemas, no sola-
mente al cliente que lo ha de consumir, sino a los operarios que lo tienen
que fabricar y a los que han de mantenerlo a lo largo de su vida útil.

Por ello conviene que el equipo investigador franquee las paredes de su

laboratorio y proceda a realizar estudios de campo sobre el taller, con-
tando con la colaboración de
los operarios de producción y montaje; consulte con el departamento

comercial los inconvenientes más habituales para la venta y el servicio
post-venta e intente acercarse a los clientes a fin de conocer a fondo sus
necesidades y preferencias.
Sistemas de participación
No hace muchos años se ha descubierto el enorme potencial que se

encierra en el propio personal de la organización, en lo que se refiere al
desarrollo de una intensa actividad en el campo de la mejora continua.
Es lo que se ha venido a llamar "participación", que supone considerar
que las personas que trabajan en la organización no han contratado
solamente sus brazos, sino también su cerebro. Que son capaces de
pensar y realizar tareas de mejora cuando sienten la motivación sufi-
ciente y que nadie conoce mejor un trabajo que aquél que lo está reali-
zando día tras día.
Existen varios sistemas de organizar la participación del personal:

Sistemas de sugerencias, Grupos de progreso, Círculos de calidad, etc.
Todos ellos están basados en las ventajas que se derivan de entender la
participación como un reparto de la capacidad gestora entre todos los
componentes de la organización. Cuando la dirección promueve un siste-
ma de participación, individual o colectivo, está solicitando a sus emplea-
dos que colaboren en la toma de decisiones al objeto de conseguir, entre
todos, una gestión optimizada.
Los sistemas de participación deben encontrar la motivación suficiente en

su capacidad de colaborar en la gestión de la organización y en la satis-
facción de ver realizadas las soluciones propuestas, pero ésto no está
reñido con estímulos materiales, como puede ser una participación en
los beneficios constatados por la aplicación de la mejora o premios en
metálico o en especie a los equipos que presenten las mejores ideas.
Los sistemas de participación pueden desarrollarse allí donde haya per-

sonas trabajando juntas que compartan problemas similares. No se limi-
tan sólo a los talleres y de hecho, en muchas compañías existen a todos
Capítulo VI
los niveles de la organización, incluyendo empleados de oficinas y per-

sonal de mando.
Para mantener la confianza en el sistema, además de considerar priorita-

rias las inversiones recomendadas por los equipos de trabajo o por emple-
ados que hayan presentado una sugerencia adecuada y que hayan sido
aprobadas por la dirección, es preciso evitar que de las soluciones de
mejora presentadas se deduzcan inconvenientes para el personal, como
ocurriría por ejemplo si aprovechando un aumento de productividad pro-
puesto por un equipo, se redujese el nivel de empleo de la organización.
Como ventajas de la aplicación de un sistema de participación pueden

contarse las siguientes:
Para la organización:
- Mejora de calidad de los productos finales
- Mejora de rendimiento y eficacia de los procesos
- Reducción de costes
- Mejora del ambiente laboral de los talleres
Para el trabajador:
- Mayor motivación derivada del sentimiento de participación intelectual
- Mejorar la formación sobre las técnicas específicas de los círculos,

sobre el proceso y sobre el equipo
- Mayor integración en el grupo
- Pequeños estímulos materiales (dinero, viajes, regalos, etc.)
- Contribuir a la estabilidad de la organización en donde trabaja
Los sistemas de participación han tenido, en estos últimos años, un des-

arrollo fulgurante y han demostrado ser una iniciativa muy rentable en
miles de organizaciones, no solamente japonesas, sino del mundo occi-
dental. En nuestro país, tras una larga etapa de escepticismo sobre este
tipo de actuación, vuelve a tomar impulso la creación de grupos de mejo-
ra en muchas organizaciones de variado tamaño, especialidad y localiza-
ción. Es de esperar que en los próximos años cobre inusitada importan-
cia y pueda quedar demostrada sin ninguna duda la incalculable fuerza

de estos sistemas y su enorme influencia sobre los resultados económi-
cos de las organizaciones.
manual:
Independientemente de las acciones preventivas puestas en práctica

durante la fase de diseño, la detección de productos no conformes da
lugar a un proceso documentado de estudio e implantación de las
acciones correctoras correspondientes. Dicho proceso establece la res-
ponsabilidad y la autoridad para analizar las causas, determinar accio-
nes correctoras, ejecutarlas y comprobar su eficacia.
Dichas acciones se estudian bajo el aspecto de la prevención, de forma
que se implanten soluciones definitivas que den lugar a la erradicación
permanente de las causas de rechazo.
Al objeto de hacer más eficaces las acciones correctoras y preventivas,
se aplican sistemas de participación de todo el personal, basados en las
necesarias acciones de formación y apoyados en soportes organizados
que cuentan con el impulso y apoyo de la dirección.
Existe un procedimiento de implantación de círculos de calidad, los
cuales están constituidos por un líder que coordina la acción volunta-
ria de 3 a 7 operarios del mismo taller o servicio, quienes, mediante la
aplicación de técnicas de resolución de problemas se dedican al estu-
dio de acciones correctivas y de mejora y a su implantación posterior,
tras su presentación y aprobación por la gerencia.
Existe un procedimiento de implantación de grupos de progreso, los
cuales están constituidos por técnicos multidisciplinares designados
por la dirección, quienes mediante la aplicación de técnicas de resolu-
ción de problemas se dedican al estudio de acciones correctivas y de
mejora.
Existe un procedimiento de presentación de sugerencias individuales
para resolución de problemas o acciones de mejora, las cuales pro-
mueven actividades departamentales y son premiadas con un porcen-
taje económico de la mejora obtenida.
Capítulo VI
Existe un procedimiento de mejora continua mediante el cual la direc-

ción señala objetivos crecientes a los diversos servicios, conseguidos
por medio de la secuencia
PLAN - DO - CHECK - ACT
(PLANIFICAR - REALIZAR - CONTROLAR - ACTUAR)
mediante el cual se van optimizando los distintos procesos, comuni-
cando las mejoras al personal afectado y modificando los procedi-
mientos mediante las oportunas y deseables revisiones.
Existe un procedimiento de aplicación de Benchmarking, mediante el
cual se desglosan las funciones de los productos o servicios de la
empresa y se estudia la forma de mejorar cada una de ellas, con rela-
ción a idénticas funciones de los productos de las mejores empresas de
nuestra competencia.
Eliminación de causas potenciales de no conformidad

- identificando loas posibilidades
- determinando los efectos
- investigando las causas
- determinando y aplicando acciones necesarias
- asegurando que son efectivas

185
ANEXO I
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN PARA PORVEEDORES
1.- Organización de la Calidad

1.1.- ¿La sección de calidad es una parte y distinta del resto de las seccio-
nes de su empresa?
1.2.- ¿Existe un manual que defina todas las funciones relacionadas con
la calidad de sus productos?
1.3.- ¿Tiene la sección de calidad autoridad para:
- detener la producción?
- detener envíos en curso?
1.4.- ¿Tiene su empresa, dentro de su sistema de contabilidad, debida-
mente recogidos y detallados los costes de calidad?
1.5.- ¿Realiza usted periódicamente, o ha realizado alguna vez, una audi-
toría de calidad de su empresa?
1.-6.- ¿Se ocupa del resultado de sus productos en el cliente?
2.- Calidad en los suministros

2.1.- ¿Existe algún procedimiento en su empresa para la selección de pro-
veedores según su calidad?
2.2.- ¿Se encuentra en vigor algún sistema de encuestas o auditorías a sus
proveedores?
2.3.- ¿Existe algún sistema de calidad concertada con sus proveedores?
2.4.- ¿Se realiza en su empresa control de las materias primas a la
recepción?
Anexo I
3.- Calidad de especificación y diseño

3.1.- ¿Las ofertas y las órdenes de fabricación son siempre revisadas por
control de calidad?
3.2.- ¿Existen controles o sistemas para asegurar que en la fabricación se
emplean solamente las últimas versiones de los planos, especificaciones o
procedimientos?
3.3.- ¿Se determinan puntos críticos o puntos claves a garantizar en la
fabricación?
4.- Sistema de metrología y laboratorio
4.1.- ¿Están todos los instrumentos de medida, de uso en la empresa,

correctamente identificados?
4.2.- ¿Tiene un sistema en vigor para la calibración periódica de los ins-
trumentos de medida?
4.3.- ¿Dispone de un adecuado juego de patrones debidamente calibrados
en laboratorios acreditados?
4.4.- ¿Se adoptan acciones correctivas cuando se detectan anomalías en
los sistemas de medida que puedan perjudicar la calidad de su producto?
5. Control del proceso

5.1.- ¿Dispone de un plan de control de su proceso o procesos de fabri-
cación?
5.2.- ¿Realizan controles del producto terminado?
5.3.- ¿Se lleva un adecuado registro de dichos controles?
5.4.- ¿Emplea la estadística como herramienta?
5.5.- ¿Se lleva un adecuado control de los reprocesos y recuperaciones
cuando se producen fallos?

Cuestionario de Evaluaciónn para proveedores 187
6. Control de materiales no conformes

6.1.- ¿Está sistematizada la recogida de datos de productos no conformes,
tanto en la propia fábrica como en el destino del producto (cliente)?
6.2.- ¿Existe algún sistema para el estudio de las disconformidades y
corrección de las mismas?
6.3.- ¿Existe algún sistema establecido para el estudio, introducción y

seguimiento de las medidas correctoras de las disconformidades?
Anexo I
Documentación necesaria par la implantación del sistema de calidad 189
ANEXO II
DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA LA IMPLANTACIÓN

DEL SISTEMA DE CALIDAD
En la preparación de los sistemas de calidad a implantar en las organiza-
ciones siempre se produce una cierta incertidumbre respecto a los docu-
mentos que deben de componerlo.
En las presentaciones previas a la implantación de la versión de la norma
para el año 2000, se han expresado múltiples opiniones que, en algún
caso, aventuraban la no necesidad de redactar un manual o de limitar los
procedimientos, con respecto a las obligaciones de la versión del año 94.
Por ello, hemos considerado conveniente entresacar del texto de la norma
aquellas prescripciones que hacían referencia a la obligatoriedad de redac-
tar determinados documentos o las redacciones que hacían necesaria su
redacción a fin de cumplir el espíritu de la norma.
Dichas prescripciones dan lugar al siguiente listado de documentos indis-
pensables para la composición del sistema, teniendo en cuenta que en el
Capítulo 4.2 referente a los Requisitos de la documentación se señala que
ésta comprende, además del manual, "los documentos necesitados por la
organización para asegurarse de la eficaz planificación, operación y con-
trol de sus procesos" lo cual ya da una idea de que el sistema de calidad
debe estar soportado fundamentalmente por lo que esta norma denomina
"procedimientos documentados".
En la lista que a continuación se expone se pueden distinguir aquéllos que
expresamente dan lugar a la obligación de procedimientos específicos, de
los que, de acuerdo con la redacción menos precisa de la norma, precisan
documentos soporte que identifican actividades necesarias.
Documentos necesarios:
- Manual de calidad
- Declaración documentada sobre la política de calidad y los objetivos
- Descripción de la interacción entre los procesos del sistema
Anexo II
- Procedimiento documentado para el control de los documentos

- Procedimiento documentado para el control de los registros de cali-
dad
- Documento que defina la estructura de la organización y señale las
responsabilidades
- Documentos que definan los requisitos del producto
- Documentos que especifiquen los procesos de realización del pro-
ducto
- Instrucciones de trabajo para la producción y prestación del servicio
- Especificación de las características del producto como resultado del
diseño y desarrollo
- Procedimiento documentado para la planificación y realización de
auditorías
- Procedimiento documentado sobre tratamiento del producto no con-
forme
- Procedimiento documentado para las acciones correctivas
- Procedimiento documentado para las aciones preventivas
Registros aludidos en la norma
- Registros de las revisiones del sistema por parte de la dirección
- Registros sobre la formación y experiencia del personal
- Registros de la revisión de los contratos
- Registros sobre los elementos de entrada para el diseño y desarrollo
- Registros de los resultados de la revisión del diseño y desarrollo
- Registros de los resultados de la verificación del diseño y desarrollo
- Registros de los resultados de la validación del diseño y desarrollo
- Registros de los resultados de los cambios en el diseño y desarrollo
- Registros de los resultados de las evaluaciones de proveedores
Documentación necesaria par la implantación del sistema de calidad 191
- Registros sobre la identificación única del producto

- Registros sobre la inadecuación, pérdida o deterioro de los bienes
propiedad del cliente
- Registros sobre la base utilizada para la calibración cuando no exis-
ten patrones
- Registros de la calibración de los dispositivos de medición
- Registros de los resultados de las auditorías
- Registros sobre las características del producto en cuanto a cumpli-
miento de sus requisitos
- Registro de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones
tomadas posteriormente
Anexo II
Terminología 193
ANEXO III
TERMINOLOGÍA
AECC.- Asociación Española para la Calidad, entidad privada, sin ánimo

de lucro que agrupa más de 1.000 empresas. Su único objetivo es la pro-
moción de la calidad entre todas las empresas españolas. Funciona por
Comités, Secciones y Centros regionales.
AEND.- Asociación Española de Ensayos no Destructivos. Promueve la

realización de estos ensayos en condiciones de calidad y certifica
mediante pruebas teórico-prácticas a los operadores y expertos según
distintos niveles.
Ajuste.- Denominación que se les da a los diversos aprietes que pueden

conseguirse entre un cilindro y un agujero cilíndrico, a base de combinar
distintas tolerancias.
Análisis de Pareto.- Histograma ordenado de mayor a menor número de

frecuencias que sirve para fijarse y corregir las causas importantes de
problemas y despreciar las que son irrelevantes. Es un instrumento de
trabajo en equipo.
Análisis modal de fallos y sus efectos.- Sistema de prevención de

defectos basado en la evaluación de la posibilidad de ocurrencia de los
mismos, su gravedad y la posibilidad de que puedan ser detectados antes
de llegar al cliente.
Atributo.- Cualquier característica cualitativa a o apreciable de un elemento.
Auditoria de producto.- Inspección realizada sobre productos sofistica-

dos de consumo (automóviles, electrodomésticos) al final de la cadena de
producción y bajo el punto de vista del cliente. Los defectos se contabili-
zan por deméritos de distinto nivel.
Auditoría interna.- Examen sistemático realizado por personal indepen-

diente del cumplimiento de manual de calidad o de un determinado pro-
cedimiento. La auditoría de calidad no es un instrumento de control, sino
de mejora, ya que también persigue la optimización del procedimiento.
Anexo III
Autocontrol.- Se eliminan los inspectores y cada operario es responsa-

ble de la calidad de lo que fabrica. Puede ayudarse con pequeños artifi-
cios mecánicos que actúan como filtro efectivos que impiden el paso de
las piezas defectuosas.
Benchmarking.- Técnica de gestión de calidad que consiste en marcar-

se el objetivo de ser el primero en todo respecto a las empresas de la
competencia. Fue puesta de moda por las empresas que aspiran al pre-
mio de calidad americano "Malcom Baldridge".
Cero papeles.- Uno de los conceptos que forman los cinco ceros olímpi-
cos. El resto son: Cero defectos, Cero stocks, Cero averías y Cero retrasos.
Certificado de calidad.- documento emitido por un fabricante, en el que

se garantiza que un material, elemento o equipo industrial, cumple deter-
minadas especificaciones técnicas.
Circulo de Deming.- Expresa gráficamente el concepto de mejora

continua con las cuatro fases de Planificación o diseño, Realización
según el diseño optimizado, Controlar los resultados obtenidos y Tomar
las medidas correctivas que el control nos aconseje. De esta forma se
llega nuevamente al principio del círculo, que habrá que recorrer de
forma continua.
Círculos de calidad.- Ampliamente desarrollados en Japón y extendidos

por América y Europa. Son sistemas para desarrollar la capacidad de ini-
ciativa de los individuos utilizando técnicas de creatividad y aprovechan-
do la sinergia del grupo.
Control de calidad.- Conjunto de operaciones realizadas para compro-

bar si un producto se ajusta a sus especificaciones. Es sólo una parte de
la gestión de calidad.
Correlaciones y regresión.- En los ejes de coordenadas situamos dos

parámetros y vemos la posible relación que puedan tener como causa y
efecto.
Costes de calidad.- Se dice que la calidad no cuesta, ya que resulta un

buen negocio implantarla. A medida que se invierte en la prevención de
defectos van disminuyendo en mayor proporción los costes de los defec-
tos internos y externos.
Terminología 195
Cota.- Cada una de las medidas de longitud expresadas en un plano

constructivo.
Tolerancia.- Diferencia entre los límites superior o inferior de tolerancia.

Desviación permisible en más o en menos sobre la medida nominal.
Despliegue de la función calidad.- Sistema utilizado para optimizar y

reducir tiempo y costes de diseño, basado en la transformación de la "voz
del cliente" en especificaciones concretas de producto.
Diagrama de Ishikawa.- Gráfico en forma de espina de pescado que sirve

para enumerar todas las posibles causas que pueden dar lugar a un efecto
pernicioso que deseamos corregir. Es un instrumento de trabajo en equipo.
Diseño de experimentos.- Cuando los procesos son físico-química-

mente complicados suelen estudiarse modificando los parámetros de
entrada y observando los resultados obtenidos en la salida. El diseño
de experimentos nos señala la forma de reducir el número de los nece-
sarios.
Distribución de frecuencias.- Si agrupamos los valores obtenidos en un

proceso seriado la distribución gráfica de dichos valores nos da una base
de estudio para corregir o mejorar el proceso.
Documentación obsoleta.- Planos o documentos que pertenecen a una

revisión anterior a la vigente
Equipos de medición.- Conjunto de instrumentos de medida tales como

reglas, calibres, micrómetros y máquinas tridimensionales automáticas,
así como los que miden otras características físicas como pueden ser los
termómetros, manómetros, higrómetros, etc.
ENAC.- Entidad nacional de Acreditación. Organismo que concede acre-

ditaciones de acuerdo con la serie de normas europeas EN-45000 a otras
empresas u organismos a fin de que puedan certificar.
Ensayos destructivos.- Examen o comprobación de una o más propie-

dades de un material realizado por medios destructivos sobre una probe-
ta o muestra. Ejemplo: ensayo de tracción sobre una barra de acero hasta
llegar a la rotura.
Ensayos no destructivos.- Examen o comprobación de una propiedad o

Anexo III
búsqueda de defectos en un material utilizando pruebas que no alteran

las características del material. Ejemplo: radiografía de una soldadura.
Entidades certificadoras.- Son las que pueden emitir certificados de

conformidad con normas españolas o internacionales:
- Entidades de certificación
- Laboratorios de ensayo
- Entidades auditoras y de inspección
- Laboratorios de calibración industrial
Especificación de materiales.- Datos sobre las características que debe

tener un material determinado y que se refieren habitualmente a su com-
posición química y sus características mecánicas como pueden ser la
dureza o la resistencia.
Función de pérdida.- Enunciada por Taguchi. Señala que cualquier des-

viación sobre el valor nominal supone una pérdida para el fabricante, el
cliente o la sociedad en general. Señala un método para calcular la función
de pérdida y transformar de esta manera en pesetas la falta de calidad.
Gráfico de control.- Impreso cuadriculado en el que figuran representa-

das por lineas paralelas horizontales, el valor nominal y las tolerancias
superior e inferior. En él se van anotando y señalando las medidas reales
obtenidas durante la fabricación de un elemento. Nos avisa de las posi-
bles desviaciones y de las tendencias. (Convendría poner figura)
Gráfico de tratamiento térmico.- Es un gráfico que en el eje de absci-

sas tienen el tiempo y en el de ordenadas la temperatura. Su figura nos
da el perfil del tratamiento térmico a que ha estado sometida una pieza
Grupos de progreso.- A diferencia de los círculos de calidad, son equi-

pos de técnicos de diferentes especialidades, que se reúnen para solu-
cionar problemas enunciados por la dirección.
Hoja de ruta.- Impreso en el que figuran las diversas fases de la fabrica-

ción de un producto para anotar el cumplimiento sucesivo de las mismas
o las posibles incidencias que se puedan presentar.
Liderazgo.- Es la forma más perfecta de dirigir. Implica dar formación,

información y motivación.

Terminología 197
Manual de calidad.- Documento en el que se expone la política general

de calidad y se establecen los procedimientos y prácticas de una organi-
zación relativa a la calidad.
Mejora continua.- Es el Kaizen japonés. Se trata de promover las peque-

ñas mejoras incrementales en el día a día de la empresa.
Metrología.- Ciencia que describe la forma correcta de realizar medidas

y utilizar y mantener los instrumentos.
Motivación.- Estado de actitud de una persona, respecto al cumpli-

miento de un deber o desarrollo de un trabajo. Sin una adecuada moti-
vación del personal es imposible desarrollar un sistema de calidad en
una empresa.
No conformidad.- Situación que sobreviene a un producto cuando algu-

na de sus características no alcanza los límites señalados por el criterio
de aceptación establecido.
Normas internacionales.- Su utilidad estriba en la unificación de elemen-

tos o sistemas. En el caso de la calidad, las normas ISO (International
Standard Organization) de la serie 9000 han alcanzado un elevado prestigio.
Son equivalentes a las europeas EN-ISO 9000 y UNE-EN-ISO 9000.
Pegatina de color.- Cartulina auto-adhesiva de distintos colores que

sirve para identificar el estado de aceptación de la pieza a la que va pega-
da. Verde: aceptada; Blanco: a la espera; Rojo: rechazada.
Plan de calibración.- Conjunto de instrucciones para realizar la calibra-

ción de los distintos instrumentos de medida de un taller
Planilla de medición.- Documento en el que se expresan los resultados

de la comprobación dimensional de una pieza mecánica.
Política de adquisiciones.- Se dice que el trabajo más cómodo de los

jefes de compras es la comparación simple del precio de los productos. Una
mejora en su función consiste en comparar el coste neto por hora de vida
Política de Calidad.- Conjunto de ideas expresado por la dirección de

una empresa respecto al tratamiento prioritario de la calidad de diseños,
procesos y productos.
Anexo III
Probeta de ensayos.- Trozo de material de las mismas características del

que se desea ensayar, que se utiliza para realizar ensayos destructivos.
Procedimiento.- Descripción de un proceso industrial, de control o de

servicios. La mejora continua de los procedimientos es el resultado de la
aplicación de un sistema de calidad.
Procedimiento de soldadura.- Instrucción técnica para realizar una sol-

dadura determinada.
Registradoras estadísticas.- Máquinas de calcular que se unen median-

te cables a los calibres digitales. Cada vez que se hace una medida con
un calibre, ejerciendo presión sobre un pulsador, se traslada la medida a
la calculadora. La medida queda archivada y posteriormente se pueden
escribir todas ellas en un papel, calcular la media, desviación típica y
demás parámetros estadísticos.
Registros de calidad.- Documentos en los que se anotan los valores de

las variables de los elementos fabricados, que responden a sus caracte-
rísticas de calidad.
RELE.- Red Española de Laboratorios de Ensayo. Organismo que acre-

dita a los laboratorios que desean ser homologados. Ha sido sustituida
por ENAC
Secado de electrodos.- El revestimiento de los electrodos puede absorber

humedad y proporcionar posteriormente soldaduras de mala calidad. Es nece-
sario entonces secar perfectamente los electrodos en una estufa especial.
Sistema de calidad.- Estructura, responsabilidades, actividades, recur-

sos y procedimientos de la organización que permiten conjuntamente
asegurar que los productos, procesos o servicios cumplirán los requisitos
de calidad.
Sistemas de participación.- Organizan el principio de que las empresas

de calidad no contratan solamente los brazos de sus trabajadores, sino
también su cerebro.
Sistemas de sugerencias.- Son algo más que un buzón. Cuando se

implanta un sistema de sugerencias con seriedad y política de estímulos
suelen funcionar satisfactoriamente.

Terminología 199
Soldadores homologados.- Los que han superado la prueba de realizar

una soldadura por procedimiento homologado. El soldador quedará
homologado únicamente para ese procedimiento.
Soldadura.- Proceso de unión entre materiales realizado mediante fusión

por calentamiento.
Stocks innecesarios.- Disculpan muchos errores en una cadena de pro-

ducción y por lo tanto suponen un velo que oculta los problemas que
debemos resolver para que la empresa sea competitiva.
Tabla de muestreo.- Son tablas normalizadas que nos resuelven el pro-

blema de escoger el tamaño de la muestra y los criterios de aceptación o
rechazo.
Técnicas de resolución de problemas.- Ayudan a plantear y a resolver

problemas a un grupo que se haya planteado esta tarea. Entre las más
utilizadas figuran el Diagrama causa-efecto y el Análisis de Pareto.
Traslado de marcas.- Operación necesaria cuando se trocea un material

para pasar sus señas de identificación a los trozos más pequeños.
Tratamiento térmico.- Proceso de calentamiento y enfriamiento contro-

lado que se les da a las piezas metálicas para mejorar sus propiedades.
Trazabilidad.- Para un producto: cadena de registros de calidad que rela-

ciona un pro-ducto con la calidad de sus fases previas de fabricación y
con la de sus componentes.
Para un instrumento de medida: Cadena de contrastación de ese instru-

mento con otros de mayor nivel de precisión, hasta llegar a un patrón de
un laboratorio homologado por ENAC.
Variable.- Cualquier característica cuantitativa o medible de un elemento.
Verificación.- Operación realizada por personal experto para comparar

las características de un elemento con sus especificaciones técnicas. De
ella se derivan la aceptación o rechazo del producto.
Anexo III
CENTRO PARA LA CALIDAD EN ASTURIAS
INSTITUTO DE FOMENTO REGIONAL

Implantacion de Un Sistema de Calidad Norma ISO 9001-2000

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Implantacion de Un Sistema de Calidad Norma ISO 9001-2000

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Implantacion de Un Sistema de Calidad Norma ISO 9001-2000

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD

NORMA ISO 9001: 2000

Las funciones de la gestión de las organizaciones distan mucho de ser un

Principios fundamentales de la Gestión de Calidad

Alfonso Fernández Hatre

Si una organización determinada quiere mejorar su gestión en algún

convencer que los productos anunciados son perfectamente adecuados a nues-

Alfonso Fernández Hatre

estas normas y para ello se basó en otra ya existente de British Standard:

La distribución de empresas y organismos certificados por Autonomías es

Respecto a los beneficios de la certificación apreciados por los propios

Satisfacción con la certificación ISO 9000

Beneficios de la certificación ISO 9000

Alfonso Fernández Hatre

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

El texto de los posibles párrafos del Manual de calidad se describen en

4.1.- Requisitos generales

el concepto que define el resultado de la organización y lo denomina

Por un lado supone una mejora evidente en el planteamiento, ya que

El sistema de calidad, debe estar basado en la definición y gestión de los

La medición y el análisis de los resultados debe conducir al estableci-

El sistema de gestión de calidad es el conjunto de la estructura de orga-

A la unificación de los sistemas de calidad han contribuído dos circuns-

En el primer caso, las organizaciones fabricantes de automóviles -que

propios criterios, impusieron a sus suministradores sistemas de asegura-

Los cuales se están intentando integrar mediante la norma ISO/TS 16949

En lo que se refiere a los sistemas mundiales de normalización, la enti-

De acuerdo con la política de calidad expresada e impulsada por la

un manual de calidad que se distribuye entre los responsables princi-

Se atiende a la perfecta coordinación entre las funciones de diseño y

Requisitos del sistema

- Identificar los procesos, su secuencia e interacción

- Asegurarse de la eficacia de las operaciones y del control

- Medir y analizar los procesos para su mejora continua

- Conseguir los resultados planificados

4.2 Requisitos de la documentación

La norma describe los documentos que van a ser utilizados, algunos de

la declaración de la política y los procedimientos o, al menos, una men-

Además de los registros, que se estudiarán posteriormente, menciona la

El sistema de calidad se define mediante documentos

Los documentos pueden adoptar cualquier formato o medio

Los procedimientos documentados deben estar implantados

4.2.2 Manual de la calidad. El manual de calidad es el conjunto de

La aparición en Septiembre de 1998 de la norma española UNE 66908

Para realizar la tarea que nos proponemos, la mayor dificultad estriba en

El manual de calidad es el soporte documental de un sistema de calidad

Sin embargo la correspondencia manual-organización no es biunívoca,

El primer caso se produce cuando empresas u organizaciones similares

En el segundo caso, el manual no se refiere a la totalidad de actividades

El manual de una empresa puede adoptar múltiples formatos y diversas

Los manuales pueden adoptar distintos modelos, según sigan la linea o

Manual de aseguramiento de la calidad.- Cuando cumple como

ISO 9001, UNE-EN-ISO 9002 o UNE-EN-ISO 9003, normas PECAL

Manual de gestión de la calidad.- Cuando además de las prescrip-

Manual de calidad total.- Este modelo de manual documenta un sis-

En este texto nos vamos a referir, fundamentalmente, a los manuales de

La norma señala la obligatoriedad de que el manual contenga normal-

b) las responsabilidades, los poderes y las relaciones entre las perso-

c) los procedimientos e instrucciones del sistema de calidad

d) las disposiciones de revisión, actualización y gestión del manual