Procedimiento Penal

Investigacin policial o por el fiscal

Las denuncias en nuestro pas pueden ser presentadas ante la Polica Tcnica Judicial, la
cual tiene asignadas funciones de investigacin en materia penal. Esta Polica se
desempea como auxiliar del Ministerio Pblico, del cual forma parte; por ello debe
cumplir rdenes y seguir las indicaciones dadas por los funcionarios de instruccin;
tambin deber cumplir, en coordinacin con estos, la debida y oportuna comunicacin,
las denuncias del hecho delictivo al trabajador encargado de la fase instructora.

1. Noticia Criminal: Es el conocimiento o informacin sobre la comisin de una

conducta punible obtenidos por la polica judicial o Fiscala. La noticia criminal
puede conocerse de oficio o mediante denuncia, querella o peticin especial.

Se realiza un Formulario donde se describe lo solicitado:

1.1 Entidad Remitente
1.2 Delito Denunciado
1.3 Datos Sobre los Hechos
1.4 Relatos de los Hechos
1.5 Datos del Denunciante o Querellante
1.6 Datos de la Victima
1.7 Datos del Investigado o Denunciado
1.8 Bienes y o Elementos Vinculados
1.9 Datos de los Testigos
1.10 Relacin entre Intervinientes

2. Primer interviniente : Se le denomina a la primera en persona en presentarse

al lugar de los hechos, la cual puede ser cualquier persona
Civil o Servidor Publico
En el mismo se procede a llenar un formulario como:

Fecha, Lugar de los hechos, descripcin del lugar al momento de su llegada,

narracin de los hechos entre otros
 3. Diligencia de inspeccin Ocular: Practicar las pruebas y diligencias que sean
necesarias para comprobar o esclarecer los hechos contenidos en los reparos de
las cuentas o en las investigaciones que haya realizado la Contralora General de la
Repblica sobre las irregularidades que perjudiquen fondos o bienes pblicos.
4. Instruccin sumarial :
La primera fase del proceso penal corresponde a la etapa sumarial, en la que el
funcionario de instruccin efecta la investigacin para determinar la existencia
del delito, al autor del hecho punible y todas aquellas circunstancias que servirn
para la calificacin del delito y para lo cual se le dan amplias facultades.
En esta etapa rinden declaracin la persona ofendida y todas aquellas que tengan
algn conocimiento de los hechos. Se puede ordenar la prctica de pruebas
periciales, diligencias de allanamiento, careos, etc.
En nuestro ordenamiento jurdico no existe reserva del sumario para los
abogados, sus asistentes y voceros ni para las partes. Estos tendrn acceso al
expediente en cualquier momento, siempre y cuando se encuentren acreditados,
por escrito, ante el respectivo despacho.
Se plantea la reserva del sumario para todos los dems, incluidos los medios de
comunicacin. Pero en la realidad no hay tal reserva, pues generalmente los
asuntos de gran impacto trascienden a los medios con suma facilidad.

5. Fase intermedia:
La conforma la calificacin del sumario por el tribunal jurisdiccional

Competente. Se puede pedir la ampliacin del sumario o calificar el

Mrito legal de la investigacin realizada.

6. Plenario:
El plenario es la fase del procedimiento que tiende a darle oportunidad a las
partes activas, para que refuercen los antecedentes de culpabilidad en contra del reo, y a
este, para que desvanezca esos antecedentes y logre probar su inocencia. En este sentido,
son las partes las que deben producir las pruebas.

Terminada la etapa de la instruccin sumarial y ejecutoriado el auto de proceder o auto de

enjuiciamiento, el proceso pasa a la etapa del plenario, momento en que se resuelven
todas las relaciones jurdicas que constituyen el objeto del proceso. Esta es la fase ms
importante, porque en ella el juez ejerce su potestad de formalizar una imputacin
concreta contra el sindicado, y adems se suceden una serie de actos, comunes a todo
proceso, como lo son la emisin de citaciones y notificaciones, el nombramiento de
defensores, la detencin del procesado, la consignacin de fianzas de excarcelacin, la
decisin de incidentes, la prctica de pruebas en general, etc.

7. EL JUICIO ORAL: La estructura del proceso penal se encuentra conformada por: la

fase preliminar o de instruccin sumarial, la fase intermedia y el plenario.

Para llegar al juicio oral, se requiere haber pasado por lo menos, por la fase de instruccin
del proceso penal, la cual implica a una tramitacin diligente mediante la intervencin de
la Polica Tcnica Judicial, del Ministerio Pblico y de las partes. La apertura del caso se da
por denuncia, querella o de oficio. En esta fase se adelantan las diligencias previas
relativas a la determinacin de la naturaleza y circunstancias del hecho y de las personas
que hayan participado en l; adems se establece el procedimiento que se segui.

Una vez concluida la fase de instruccin sumarial, puede aparecer el juicio oral. Luego de
que se tengan elementos objetivos para fundamentar la acusacin, se concretan los
cargos y se ofrecen los medios de prueba suficientes para sustentarlos, se accede a dictar
un llamamiento a juicio, en donde en forma directa, se desarrolla la audiencia oral,
entablndose el verdadero debate contradictorio del proceso penal.

8. Formulacin de la acusacin:
Cuando termina la instruccin sumarial, la cual en nuestro pas est a cargo de los agentes
del Ministerio Pblico, como funcionarios de instruccin, debe darse la calificacin del
sumario. Si existen elementos suficientes se avanza hasta dictar un llamamiento a juicio,
en los casos del procedimiento ordinario.

9. Calificacin del sumario

Al tribunal competente le corresponde calificar el mrito del sumario, lo que puede hacer
por medio de auto de enjuiciamiento, o de sobreseimiento definitivo o provisional segn
corresponda, y una vez determinado que la investigacin est completa y no necesita
ampliacin.
10. El plenario o juicio oral:
Constituye la tercera fase del procedimiento penal y se desarrolla en sesiones que sirven
para practicar las pruebas de cargo y de la defensa. En ella se plantean los argumentos
definitivos de acusacin y de defensa, basados en las pruebas practicadas. Consideramos
que es la parte ms importante del proceso penal, ya que se llevan a juicio las conductas
de los procesados, y luego de esta, el tribunal debe juzgar y dictar la sentencia.

11. Actividades previas a la celebracin del juicio oral:

La audiencia oral debe ser previamente preparada y ello requiere un cuidado extremo
para lograr el fin perseguido con esta celebracin, como lo es la unidad de acto, que prev
el artculo 2231 del Cdigo Judicial. Deben tenerse presentes las garantas constitucionales
que rodean el debido proceso penal.

Antes de la celebracin del juicio oral, debe pasarse una revisin de las pruebas
propuestas y admitidas y de las que en todo caso deben ser practicadas en dicho acto, y
tomarse las medidas oportunas para las que requieren prctica anticipada. Debe darse
tambin una ojeada al llamamiento a juicio de las partes y al auto que admite pruebas
para, con antelacin a la fecha de audiencia, realizar la citacin de testigos y peritos
mediante las boletas correspondientes.

Medios de Impugnacin o Recursos

El recurso de hbeas corpus

El hbeas corpus es un medio de impugnacin por excelencia establecido en
nuestra Constitucin Nacional para salvaguardar los derechos humanos,
especficamente la libertad individual.
Amparo de garantas constitucionales
La accin de amparo de garantas es un remedio constitucional que permite que
los afectados por actos dictados por los funcionarios pblicos (de polica, judiciales
o administrativos), se defiendan de las rdenes de hacer o no hacer que vulneren
derechos y garantas consagrados en la Carta Magna, y que trae como
consecuencia el que se revoquen dichas rdenes. El perjuicio causado por estos
actos debe ser grave, actual e inminente pues, de lo contrario, esta accin sera
rechazada de plano en la etapa de admisin.
 Casacin penal
El recurso de casacin se ha definido como un medio extraordinario y especfico
de impugnacin, por medio del cual se persigue anular total o parcialmente una
sentencia definitiva proferida por los tribunales superiores, cuando presente
errores en el procedimiento o en la aplicacin o inaplicacin de una disposicin
legal y en la valoracin de la prueba (errores in procediendo y errores in
judicando). Tambin la Corte ha sostenido que procede dicho recurso contra la
sentencia que reconozca delitos sancionados con prisin superior a dos aos.
La demanda de inconstitucionalidad
Se halla consagrada en la Constitucin Nacional. Tiene como con la finalidad que
todo ciudadano pueda impugnar por razones de fondo y forma, ante el pleno de la
Corte, cualquier acto emanado de autoridad que conculque preceptos
incorporados en la Constitucin.
El proceso contencioso-administrativo de proteccin a los derechos
humanos
El proceso contencioso-administrativo de proteccin a los derechos humanos fue
creado en Panam mediante la Ley 19 del 9 de julio de 1991, que lo introduce
como modificacin al artculo 98, numeral 15, del Cdigo Judicial de la Repblica
de Panam, mediante el cual se sealan los procesos que le estn atribuidos a la
Sala Tercera (Contencioso-Administrativa) de la Corte Suprema.
El objetivo de este tipo de proceso es la salvaguarda de los derechos humanos
justiciables, es decir, aquellos exigibles judicialmente ante la administracin
pblica.
CUADERNILLO DE SOLICITUD DE EQUIPARACIN DE PENA
PRESENTADO POR EL LIC. HILARIO BELLIDO A FAVOR DE URIEL VADO
RUIZ. PONENTE: JERNIMO MEJA E. PANAM, VEINTITRS (23) DE
FEBRERO DE DOS MIL DOCE (2012).

Tribunal: Corte Suprema de Justicia, Panam

Sala: Segunda de lo Penal

Ponente: Jernimo Meja E.

Fecha: 23 de febrero de 2012

Materia: Penal - Negocios de primera instancia

Solicitud

Expediente: 323-E

VISTOS:

El licenciado HILARIO BELLIDO, apoderado judicial de URIEL EDGARDO VADO RUZ,

interpuso recurso de apelacin contra el Auto N 099 de 24 de marzo de 2011 por
el cual el Segundo Tribunal Superior del Primer Distrito Judicial deneg la peticin
de equiparacin de pena a favor de su mandante.

LOS HECHOS

El Juzgado de Instruccin N3 de Torrevieja, Ciudad de Elche, Provincia de

Alicante, Reino de Espaa, conden al seor URIEL EDGARDO VADO RUIZ, de
nacionalidad panamea, a la pena de 30 aos de prisin[1] como autor
responsable de los delitos de asesinatos cometidos en perjuicio de ERNESTO JOS
PECES MARTN, JOS MARA CASTRO y DAVID LOPEZ LOPEZ; de los delitos de
asesinato en grado de tentativa cometidos en perjuicio de PABLO CABALLERO
ROMN, PRISCILA FERNNDEZ SORIANO, ROBERT LINDN HARRY y RAQUEL RUZ;
y, del delito de tenencia ilcita de armas, mediante Sentencia 20/04 de 14 de
mayo de 2004.
 Debido a que el Gobierno de la Repblica de Panam suscribi con el Reino de
Espaa el Tratado Bilateral para el Traslado de Personas Condenadas (El Tratado
en lo sucesivo), adoptado mediante Ley 71 de 1996, el seor VADO RUZ solicit a
las autoridades espaolas su traslado para cumplir la pena de prisin impuesta,
solicitud que fue autorizada por el Gobierno panameo, siendo trasladado el
sancionado al Centro de Rehabilitacin El Renacer.

EL APELANTE

El letrado expresa que a su mandante se le impuso la pena de treinta (30) aos de

prisin y que de conformidad con El Tratado es viable que se ordene la
equiparacin de esa pena con la pena mxima contemplada en el Cdigo Penal de
1982, vigente en Panam a la fecha de la comisin del delito por el cual fue
condenado el seor VADO RUIZ, es decir, que se le imponga la pena de veinte (20)
aos de prisin.

Por lo anterior, present la solicitud de equiparacin de pena ante el Tribunal

Superior y como los medios probatorios que aport no estaban debidamente
autenticados "debido a la imposibilidad de obtenerlos y a la negativa del
despacho pblico que mantiene bajo su custodia los mismos", solicit al A-quo la
prctica de esas pruebas pero ste sin tomar en cuenta su peticin dict la
resolucin impugnada producindose "un vaco probatorio...por la negativa, por
omisin del inferior al no considerar las peticiones presentadas."

As, considera que "es menester que la Sala le de el trmite y el valor

correspondiente y una vez acreditadas las cualidades de los documentos", se
revoque el Auto apelado.

EL TRIBUNAL SUPERIOR

El Segundo Tribunal Superior al decidir la solicitud presentada por la defensa

tcnica del seor VADO RUZ, manifest lo siguiente:

...luego de analizar las constancias procesales, observamos, si bien es cierto, el

apoderado judicial del seor URIEL EDGARDO VADO RUZ, adjunt copias de
algunos documentos relacionados con lo solicitado, tales copias son simples y por
tanto, la documentacin aportada no cumple con los requisitos formales
legalmente establecidos, para considerarlos vlidos o bien, elementos idneos de
prueba(F.50).

Por ello, con base en el artculo 833 del Cdigo Judicial en concordancia con el
artculo 1947 dem, que establece que las reproducciones debern ser
autenticadas por el funcionario pblico encargado de la custodia del original, no
accedi a la peticin de equiparacin de pena formulada por el licenciado HILARIO
BELLIDO en beneficio del seor URIEL EDGARDO VADO RUZ (F.50).

Artculo 833. Los documentos se aportarn al proceso en

originales o en copias, de conformidad con lo dispuesto en este
Cdigo. Las copias podrn consistir en transcripcin o
reproduccin mecnica, qumica o por cualquier otro medio
cientfico. Las reproducciones debern ser autenticadas por el
funcionario pblico encargado de la custodia del original, a
menos que sean compulsadas del original o en copia autntica
en inspeccin judicial y salvo que la ley disponga otra cosa.
*820

CONSIDERACIONES DE LA SALA

Detallada la posicin de la apelante, as como la decisin adoptada por el tribunal

de primera instancia, esta Sala procede a resolver la alzada slo sobre los puntos
planteados por el recurrente tal cual lo dispone el artculo 2424 del Cdigo
Judicial.

Artculo 2424. El recurso legalmente concedido atribuir al

tribunal de alzada el conocimiento del proceso, slo sobre los
puntos de la resolucin a que se refiera el recurrente. *2428

En primer lugar la Sala debe sealar que el Tratado establece en su

artculo 11, relativo a la Ejecucin de la Condena que "una vez
efectuado el traslado, la condena se cumplir conforme a la legislacin
penitenciaria del Estado de cumplimiento" y "si la naturaleza o
duracin de la pena son incompatibles con la legislacin del Estado de
cumplimiento, ste podr por decisin judicial, adaptar esta condena
a la pena o medida de seguridad prevista en su propia legislacin para
delitos de la misma naturaleza. Esta pena o medida de seguridad no
puede agravar por su naturaleza o duracin la establecida en el Estado
de condena, y exceder del mximo previsto por la Ley del Estado de
cumplimiento".

De lo que viene expuesto la Sala debe sealar que la equiparacin de

pena consiste en que el juzgador del Estado de cumplimiento, a travs
de una resolucin judicial, puede adecuar la sancin impuesta al
sentenciado en el Estado de condena cuando sta sea incompatible
con la naturaleza o duracin de las penas contempladas en el
ordenamiento jurdico interno de su propio Estado.

Ahora bien, para la conversin de la pena se hace necesario contar

con la sentencia dictada en el Estado de condena. El recurrente seala
que aport esa resolucin en copia simple ante la negativa de la
Direccin General de Sistema Penitenciario de proporcionarle una
copia certificada.

El artculo 833 del Cdigo Judicial, en concordancia con el artculo

1947 dem, establece que las reproducciones debern ser
autenticadas por el funcionario pblico encargado de la custodia del
original.

Por lo anterior, el Despacho Sustanciador ante lo planteado por el

recurrente dict en Sala unitaria el Auto de 7 de junio de 2011 para
mejor proveer, ordenando a la Direccin General del Sistema
Penitenciario que remitiera la copia autenticada de la siguiente
documentacin:
1. Sentencia N 20/04 de 14 de mayo de 2004 dictada por el Juzgado
de Instruccin N3 de Torrevieja, Ciudad de Elche, Provincia de
Alicante, Reino de Espaa, por la cual conden al seor URIEL
EDGARDO VADO RUIZ, de nacionalidad panamea, como autor de los
delitos de tenencia ilcita de armas, de asesinatos cometidos en
perjuicio de ERNESTO JOS PECES MARTN, JOS MARA CASTRO y
DAVID LOPEZ LOPEZ; y, de asesinato en grado de tentativa cometidos
en perjuicio de PABLO CABALLERO ROMN, PRISCILA FERNNDEZ
SORIANO, ROBERT LINDN HARRY y RAQUEL RUZ.; y,

2. Ejecutoria N 000067/2004 de Liquidacin de Condena expedida

por el Juzgado de Instruccin N3 de Torrevieja(Fs.61-64).

Vale destacar que lo ordenado en la mencionada resolucin fue

reiterado mediante Oficio N 240-SP-2011 de 21 de julio de 2011 sin
que a la fecha se haya recibido respuesta de la Direccin General del
Sistema Penitenciario(F.67).

No obstante, el letrado aport ante la Secretara de la Sala de lo Penal

copia autenticada del expediente jurdico del caso del seor URIEL
EDGARDO VADO RUIZ que reposa en la Direccin General de Asuntos
Jurdicos y Tratados del Ministerio de Relaciones Exteriores,
expresando que dicha prueba "se aporta en esta etapa procesal
debido a que los estamentos del Estado encargados de emitir la
misma han demorado en tramitar la citada prueba y el Tribunal de
primera instancia omiti remitir oficio para que se cumpliera nuestro
petitorio de prueba", por lo que solicita que sea tomada en cuenta
para resolver el trmite actual de manera favorable al reo."(F.66)

La Sala al verificar la documentacin aportada observa que se trata de

la copia ntegra del expediente contentivo del trmite de traslado del
seor URIEL EDGARDO VADO RUIZ del Reino de Espaa a la Repblica
de Panam, en el que reposan las piezas procesales relativas al
proceso que se le sigui en aquel pas, entre otras las requeridas para
resolver la solicitud del recurrente.

Ahora bien, es importante destacar que la materia sometida a

consideracin de la Sala de conformidad con El Tratado debe ser
resuelta a travs de una decisin judicial(artculo 11).

Artculo 9. Nadie podr ser procesado ni penado por un hecho

no descrito expresamente como delito por la ley al tiempo de
su comisin, ni sometido a medidas de seguridad que la ley no
prevea.

Artculo 10. La imposicin de una sancin penal

corresponder exclusivamente a los tribunales competentes,
mediante proceso legal previo, efectuado segn las
formalidades constitucionales y legales vigentes.

Ninguna sancin penal podr ser impartida por una

jurisdiccin extraordinaria o creada ad hoc con posterioridad
a un hecho punible, ni en violacin de las formas propias del
juicio.

Artculo 11. Los procesos que se sigan en contravencin a lo

dispuesto en los dos artculos anteriores son nulos, y quienes
hayan actuado en ellos como jueces o funcionarios de
instruccin sern responsables en todo caso, civil y
criminalmente, por los daos o perjuicios que resultaran del
proceso ilegal.
En nuestra legislacin vigente lo relativo a la ejecucin de las
sentencias, en lo judicial, es de competencia del Tribunal que conoci
de la causa(Artculo 19 de la Ley 27 de 2008).

Por consiguiente, la Sala estima que en aras de garantizar el Debido

Proceso y el principio de la doble instancia, lo que en derecho procede
es revocar la decisin venida en apelacin y devolver el expediente al
Segundo Tribunal Superior para que se pronuncie sobre la solicitud de
equiparacin de pena presentada por la defensa tcnica del seor
URIEL EDGARDO VADO RUZ.

PARTE RESOLUTIVA

En mrito de lo expuesto, la Corte Suprema, Sala de lo Penal,

administrando justicia en nombre de la Repblica y por autoridad de
la Ley, REVOCA el Auto N 099 de 24 de marzo de 2011 y DEVUELVE el
expediente al Segundo Tribunal Superior del Primer Distrito Judicial a
efectos de que dicte la resolucin que corresponde al trmite
solicitado de equiparacin de la pena de prisin que le fue impuesta a
URIEL EDGARDO VADO RUIZ por el Juzgado de Instruccin N3 de
Torrevieja, Ciudad de Elche, Provincia de Alicante, Reino de Espaa,
como autor responsable de los delitos de asesinatos cometidos en
perjuicio de ERNESTO JOS PECES MARTN, JOS MARA CASTRO y
DAVID LOPEZ LOPEZ; de los delitos de asesinato en grado de tentativa
cometidos en perjuicio de PABLO CABALLERO ROMN, PRISCILA
FERNNDEZ SORIANO, ROBERT LINDN HARRY y RAQUEL RUZ; y, del
delito de tenencia ilcita de armas, mediante Sentencia 20/04 de 14 de
mayo de 2004.

Notifquese.