Rogério - Treinamento Auditores Internos ISO

TREINAMENTO
CURSO FORMAÇÃO DE
AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008
Tipos de Auditorias
Auditoria de 1ª parte ► A organização se auto avaliando
Auditoria de 2ª parte ► O cliente avaliando o fornecedor
Auditoria de 3ª parte ► O orgão certificador avaliando a

organização
Parte 2
A eficácia da auditoria depende fundamentalmente

da habilidades dos auditores
Parte 2
1. Habilidade de comunicação
Oral e escrita
2. Treinamento
Conhecimento:
Normas de referência (ISO) e Técnicas:
Analíticas, elaboração de
questionários e relatórios.
Habilidades adicionais
Preparatórias para candidatos a lideres:
Planejamento, organização, comunicação e gestão
da auditoria
3. Demonstração da competência
Exames escritos ou orais
Critérios para qualificação de auditores
Fatores Humanos
1. Conflitos
2. Comportamento do auditor
Auditorias dependem exclusivamente do

bom relacionamento interpessoal
1. Conflitos
Tipos de hostilidades geradoras de
conflitos:
Progressiva (acumulo de nc);
Imediata (tipo ou forma da pergunta).
tp
Efeitos dos conflitos:

Reduzem o acesso ‘a informação;
Respostas vazias;
“Conflitos sempre ocorrem em qualquer relacionamento humano”

1. Conflitos
Como evitar conflitos:
Visão do todo;
Empatia ou simpatia;
Atender costumes locais;
Objetividade;
Evitar tendência;
Ética de auditoria;
Relato impessoal;
Cuidados com dicas espontâneas;
Cuidados com fraudes e desvios;
Entender resistência a mudanças;

Não fazer julgamento de valor;
Sempre “ Escute ► Entenda ► Avalie”;
Não se envolva em conflitos internos;
Evitar locais com ruídos para entrevista ou na presença
do subordinado;
Analisar o impacto da não conformidade encontrada.
2. Comportamento do auditor
Quando errado...........Admitir;
Não enfatizar a não conformidade;
Respeitar a hierarquia da organização;
Criar ambiente propício ‘a melhoria continua;
Acreditar em declarações verbais, mas requerer
evidências;
Não atrapalhar as atividades;
Respeitar os conhecimento do auditado;
Saiba lidar com a frustração;
Deixe claro as responsabilidades do auditado.
Início Parte 3
Programa de Auditoria
Auditorias são atividades planejadas.

Auditorias são para verificar a conformidade do sistema de
gestão.
1. Plano de auditoria;
2. Seleção da equipe;
3. Notificação por escrito;
4. Auditoria é um processo amostral
5. Execução de auditorias
1. Plano de auditoria
O plano deve conter:
Identificação dos documentos de referência;
Identificação da equipe auditora;
Data e local;
Departamentos da organização a serem auditados;
Duração de cada atividade a ser auditada;
Programação de reuniões (abertura,fechamento e
equipe de auditores);
Critérios de confidencialidade;
Distribuição do relatório de auditoria e data
prevista para sua emissão.
2. Seleção da equipe
Número de pessoas;
Experiência coletiva da equipe em função de:
Escopo da auditoria;
Recursos da auditoria:
Pessoal disponível;
Tempo disponível para auditoria.
Necessidade de conhecimento especifico (técnico);
Tipo do produto ou serviço;
Qualificações profissionais;
Habilidades pessoas;
Ausência de conflito de interesse.
3. Notificação por escrito

Conteúdo:
Propósito;
Escopo da auditoria;
Nome do auditor líder;
Identificação dos membros da equipe;
Data e duração da reunião de abertura;
Período da auditoria (mês, dias).
4. Auditoria é um processo amostral

1. Uma auditoria eficaz depende da:
Qualidade e quantidade de informação;
2. Formas de obter informações:
Observar atividades;
Entrevistar o pessoal;
Analisar criticamente a documentação.
3. Métodos:
Estatístico (plano de amostragem);
Seletivo (tempo disponível x qtd.
auditores x documentação).
4. Características:
Elaborar um check list sob medida;
Qualidade do check list e fácil uso;
Evitar check list detalhados;
Permitir flexibilidade (trilha e não um trilho).
5. Funções do check list:
Cobrir o escopo da auditoria;
Assegurar profundidade nas áreas auditadas;
Identificar amostras de auditoria;
Facilitar a distribuição de tarefas dentro da equipe;
Documentar as observações;
5. Funções do check list:

Obter um método para monitorar o andamento
da auditoria;
Rápida avaliação da informação;
Facilitar a elaboração do relatório de auditoria;
Fornece dados históricos.
6. Fonte para elaborar check list:
Análise crítica documental;
Especificações de produtos ou serviços;
Desempenho auditoria anterior;
Conhecimento da organização.
Início Parte 1
Auditoria
O sucesso de uma auditoria depende da performance dos

auditores na análise da documentação, auditoria no campo e
comportamento em reuniões
Auditoria
As cinco etapas da auditoria

Etapa 1: Reunião de abertura;
Etapa 2: Observações da auditoria;
Etapa 3: Reuniões da equipe auditoria;
Etapa 4: Reunião de encerramento;
Etapa 5: Relatório de auditoria.
Auditoria
Etapa 1 Reunião de abertura

Preocupações:
Lista de presença;
Ratificar escopo e objetivos;
Apresentação da equipe de auditoria;
Esclarecimento sobre:
Os métodos e procedimentos da auditoria;
Agenda da auditoria.
Verificação inicial da situação:
do sistema de gestão da qualidade;
as situação das atividades.
Auditoria
Preocupações:
Estabelecimento de canais de comunicação;
Programação das entrevistas;
Local para reuniões dos auditores;
Estar pronto para responder todas questões.
Auditoria
Etapa 2 Auditoria
1. Técnicas de auditoria
Deixe os problemas guiarem a auditoria;
Obtenha uma visão completa do problema:
Qual, onde, quem, quando, o que,
porque, como, quando;
Entrevista com busca de evidências;
Quando um problema for significante......
continue adiante;
Documente tudo o que for examinado.
Auditoria
Continuação
2. Técnicas de comunicação
Não verbal
Linguagem corporal
Evitar: cruzar os braços, bater o pé,
colocar dedos na boca, esfregar pescoço,
olhar para baixo, mãos nos quadris, mãos
atrás da cabeça, entre outras.
Expressões faciais
Evitar: caretas com a boca, baixar ou
subir as sobrancelhas, apertar os olhos,
entre outras Verbal
Habilidade para questionar e ouvir.
Auditoria
Tipos de perguntas:
Aberta (são usadas para obter informações gerais
sobre assunto ou atividades e
permitem conduzir a entrevista para
mais perguntas);
Fechada (são usadas para informações especificas e
requerem apenas uma resposta curta
como “sim ou não”, também é usada para
controlar a direção da entrevista);
Auditoria
Tipos de perguntas:
Confirmação (são usadas esclarecer informações
previamente apresentadas, e
podem ser feita tanto como
pergunta aberta ou fechada);
Cobrança (são perguntas que não tem resposta correta,
ela pode destruir o relacionamento previamente
gerado na entrevista) devem ser
evitadas.
Auditoria
Etapa 3 Reunião da equipe auditora

1. Objetivos:
Auditor líder monitora a equipe, faz
apresentação e discussão das não conformidades;
Troca de informações e problemas encontrados
durante auditoria;
Sinergia com outros auditores;
Determinar as declarações de não
conformidades;
Obter oportunidades para melhoria;
Resumir os resultados para reunião de
encerramento
Centralizar todas informações e dados para
elaborar relatório de auditoria;
Auditoria
2. Definição de não conformidade maior e menor
Não conformidade maior:
Ausência ou quebra total do requisito ou varias
não conformidades menores no mesmo
requisito se torna uma maior.
Não conformidade menor:
Falha isolada ou desvio do sistema da qualidade
ou redução da capacidade de garantir o
serviço controlado.
3. Declaração de não conformidade deve incluir:

Descrição clara do problema;
Evidência objetiva;
Citar o requisito ou documento de referencia (caso
necessário fazer relato do que o requisito da norma
exige).
Auditoria
Etapa 4 Reunião de encerramento
Conduzida pelo líder da equipe;

Resumo da auditoria realizada pela equipe;
Assegurar que a administração da organização compreenda os
resultados da auditoria;
Lista de presença dos participantes;
Reapresentação da equipe de auditoria;
Revisão do escopo e propósito da auditoria;
Descrição gerencial da avaliação do sistema da qualidade;
Pontos forte e boas praticas;
Relatar as não conformidades mais importantes;
Relatar as oportunidades para melhoria e recomendações especificas.
Auditoria
Etapa 5 Relatório de auditoria

1. Abertura:
Número da auditoria (para rastreabilidade);
Identificação dos membros da equipe;
Datas da auditoria e Data de emissão do relatório;
Escopo e objetivo da auditoria;
Documentos de referência auditados;
Assinatura do líder da equipe de auditoria;
2. Resumo gerencial
Avaliação da situação geral do sistema;
Identificação das boas práticas;
Identificação de áreas para melhorias.
Auditoria
3. Relatório propriamente dito

Descrição das não conformidades (maiores e menores);
Sugestões dos auditores (recomendações para melhorias);
Identificações de ações tomadas durante auditoria;
Identificação dos documentos analisados e atividades
observadas;
4. Entrega do relatório – SAC- ao responsável.
Follow Up
O complemento da
auditoria interna está na
verificação da eficácia da
ação corretiva
Follow Up
Meios para rastrear a não conformidade:

Número da não conformidade;
Data de emissão da não conformidade;
Área responsável pela ação corretiva.
Acompanhamento da ação corretiva:
Prazo final para resposta;
Avaliação da ação proposta;
Data programada para implementação;
Data da verificação da eficácia.

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Auditoria de 2ª parte ► O cliente avaliando o fornecedor

Auditoria de 3ª parte ► O orgão certificador avaliando a

A eficácia da auditoria depende fundamentalmente

Auditorias dependem exclusivamente do

Efeitos dos conflitos:

“Conflitos sempre ocorrem em qualquer relacionamento humano”

Entender resistência a mudanças;

Auditorias são atividades planejadas.

3. Notificação por escrito

4. Auditoria é um processo amostral

5. Funções do check list:

O sucesso de uma auditoria depende da performance dos

As cinco etapas da auditoria

Etapa 1 Reunião de abertura

Etapa 3 Reunião da equipe auditora

3. Declaração de não conformidade deve incluir:

Etapa 4 Reunião de encerramento

Conduzida pelo líder da equipe;

Etapa 5 Relatório de auditoria

3. Relatório propriamente dito

Meios para rastrear a não conformidade:

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