ISO

GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

14001:2015
GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

50,00
0 TRANSPAREN
T
9
0
CERTIFICATES
GLOBALLY
 > ISO
14001:2015
GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

*UK and Ireland

only
Contenid
o
Introducción a la norma P04
Ventajas de la aplicación P06
Ciclo PDCA P07
Pensamiento basado en el riesgo / P08
auditorías
Anexo SL P10
SECCIÓN 1: Ámbito de aplicación P11
SECCIÓN 2: Referencias normativas P12
SECCIÓN 3: Términos de la definición P13
SECCIÓN 4: Contexto de la organización P14
SECCIÓN 5: Liderazgo P16
SECCIÓN 6: Planificación P18
SECCIÓN 7: Apoyo P20
SECCIÓN 8: Operation P22
SECCIÓN 9: Evaluación del rendimiento P24
SECCIÓN 10: Mejora P28
Saque el máximo partido a su gestión P30
Próximos pasos una vez implantado P32
¿De qué otra forma podemos ayudarle? P33

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 3

GUIDE
 INTRODUCCIÓN
A LA NORMA
La Norma Internacional ISO La norma ISO 14001 exige la demostración
14001:2015 define los criterios efectiva de que
se ha adoptado un enfoque sistemático para
para un Sistema de Gestión prevenir la contaminación y disponer de
Medioambiental (SGMA); que si procesos para gestionar el riesgo
se implanta y mantiene de forma medioambiental. Una vez que se ha
eficaz, puede proporcionar a una establecido un marco político junto con
los procesos para facilitar el compromiso de
organización la seguridad de que las organizaciones, la Norma pide a
se está gestionando y mejorando continuación a una organización que audite,
el riesgo medioambiental. revise y mejore el sistema para afirmar que
se está logrando un compromiso de mejora
La norma ISO 14001 es aplicable a continua.
cualquier organización,
La Norma consta fundamentalmente de
independientemente de su tamaño,
dos partes: "La Norma" y "Anexos", que
sector o ubicación geográfica. Si bien la
proporcionan ayuda y explicaciones.
Norma establece un marco para la
gestión medioambiental, se ha concebido
de forma que ofrezca flexibilidad para
aplicarse a todas las empresas y
organizaciones.

4 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
Breve historia de la norma ISO
14001 La norma ISO 14001 ha sido • Refuerzo del compromiso
En los años 70, 80 y 90
surgió en todo el mundo objeto de varias revisiones desde de liderazgo de la "Alta
una preocupación cada vez que Dirección".
desde su primera publicación en • La gestión medioambiental
mayor por proteger el debe estar más alineada con la
1996. Las normas ISO se revisan
medio ambiente. dirección estratégica de la
cada cinco años para determinar
A raíz de ello, se si es necesaria una revisión a fin organización.
publicaron de tratados • Una comunicación más clara y
de mantenerlas actualizadas y
internacionales y pertinentes.. eficaz, impulsada a través de un
"códigos de buenas plan de comunicación.
La Norma actual, ISO 14001:2015,
prácticas" responde a la creciente necesidad • Una perspectiva del ciclo de
específicos de cada país de integrar los sistemas de gestión vida de la organización.
con el fin de proporcionar mediante el uso del "Anexo SL", un
a las organizaciones un formato común para las ISO de
marco para mitigar la gestión. Otras mejoras clave de la
contaminación ambiental. • Pedir 2015
Norma que se aprecien los
incluyen:
En 1992 elementos externos e internos
el Instituto Británico de que pueden influir en la forma de
llevar a cabo la gestión
Normalización publicó la
medioambiental.
norma B S 7750 (basada en • Comprender las necesidades
la norma de calidad B S de las partes internas y
5750, actualmente ISO externas que pueden interactuar
9001). Esto proporcionó las con la organización y el SGA.
bases y la plantilla de lo que
se convirtió en ISO 14001 -
Sistemas de gestión
medioambiental -
Especificación con
orientación para su uso. ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 5
GUIDE
 VENTAJAS DE
LA
IMPLEMENTACI
Todas las "ISO de gestión" tienen un beneficio fundamental similar.
Proporcionan un marco de actuación que, si se aplica adecuadamente,
proporciona control interno. En el caso de la ISO 14001, la ejecución de la

ÓN
norma proporciona control para las actividades, productos o servicios de
una organización y la interacción con el medio ambiente. Esto, a su vez,
puede aumentar la viabilidad a largo plazo de la organización y, en su caso,
una mayor consideración de su valor patrimonial.
Aunque existen otras numerosas ventajas de
conseguir la ISO 14001 (y algunas serán más 3. Auditoría interna y revisión por la
apropiadas dependiendo del sector en el que opere dirección
una organización), las siguientes ventajas son
probables en la mayoría de los casos: La norma ISO 14001 proporciona el marco para
comprobar qué controles se han puesto en marcha
1. Demostración de liderazgo mediante el uso de auditorías internas y ofrece una
forma de supervisar y mejorar. Un proceso de revisión
Al comprobar los controles medioambientales
por la dirección permite a la alta dirección dar un
según la norma medioambiental reconocida
paso atrás y determinar si el sistema funciona
internacionalmente, una organización demuestra
correctamente en el contexto de la organización y si
un liderazgo medioambiental ético a sus partes
es necesario modificarlo para adaptarlo a futuros
interesadas,
cumplimientoentre
de lalas que se
norma incluyen
14001 clientes,
también garantiza cambios en los
certificación procesos,
como los recursos
NQA, garantizan queoel
elSGA
marco
empleados y organismos reguladores. El
al Consejo de Administración, a los fideicomisarios normativo.
cumple los Las auditorías
requisitos internas
de la y las revisiones
organización y de la por
o a los propietarios que existe un control de la la dirección,
norma combinadas con una auditoría de un
ISO 14001.
gestión de los riesgos medioambientales organismo de
inherentes a una organización.

2. Beneficio económico

En un mercado en el que todos los sectores tienen

que competir, la demostración de un liderazgo
medioambiental ético a través de una "buena gestión
medioambiental", puede ser el factor decisivo para
ser seleccionado como proveedor de los bienes o
servicios que ofrece una organización. Disponer de la
ISO 14001 también puede proporcionar un Punto de
Venta Único (USP) que constituye uno de los
fundamentos a la hora de promocionarse.
Una parte fundamental de la Norma es la
conformidad con los requisitos reglamentarios
medioambientales
u otras obligaciones que se consideren tan
importantes como
un requisito reglamentario. Un sistema que
comprueba el cumplimiento de la legislación mitiga el
riesgo de enjuiciamiento por responsabilidad
medioambiental. Aunque esto no supone un ahorro
directo para una organización, el resultado de las
actividades no reguladas que afectan de forma
perjudicial al medio ambiente se traducirá en multas
cada vez más elevadas.
La mayoría de las organizaciones o empresas
consumen recursos de una forma u otra. Aunque la
Norma no obliga a las organizaciones a medir algo
en concreto, el examen de los recursos consumidos,
6 por ejemplo la energía,
ISO 14001:2015 junto con los residuos
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
generados,
GUIDE puede conducir a cambios en su uso y a
CICLO
PDCA
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PDCA en inglés) es un planteamiento
iterativo de cuatro etapas para lograr la mejora continua. Consiste en
probar sistemáticamente posibles soluciones, evaluar los resultados e
implantar las que demuestren que funcionan.
En el "corazón" de este enfoque está el liderazgo. No hay que subestimar la importancia del liderazgo a
todos los niveles, pero sobre todo por parte de la alta dirección, para que un SGA funcione con éxito,
alcance los niveles de rendimiento exigidos y genere una mejora continua.
En el contexto de un SGA, el PDCA se traduce en
lo siguiente:
Planificar: Hacer: Verificar: Actuar:
Comprender el contexto de la Aplicar los procesos Supervisar, medir y Adoptar
organización, establecer los objetivos según lo previsto evaluar los medidas para
y procesos medioambientales para incluir la resultados mejorar
necesarios para obtener resultados planificación y el medioambientales, continuamente,
de acuerdo con la política ambiental, control operativos y incluida la auditoría lo que incluye
comprender los riesgos y la preparación y interna y la revisión abordar la no
oportunidades y determinar el apoyo respuesta ante de la gestión. conformidad.
necesario para lograr los resultados. emergencias.

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

ALCANCE DEL SISTEMA D E GESTIÓN

MEDIOAMBIENTAL

SOPORT
E Y
OPERAC
IÓN

Planificar
Hacer NECESIDAD
ES Y
CUESTION EVALUACIÓ EXPECTATIV
ES PLANIFICACIÓN N DEL AS D E LAS
INTERNAS LIDERAZGO RENDIMIEN
TO PARTES
Y
INTERESAD
EXTERNAS
AS

Actuar
Verificar
MEJOR
A

RESULTADOS PREVISTOS DEL

SISTEMA D E GESTIÓN
MEDIOAMBIENTAL

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 7

GUIDE
 PENSAMIENTO
BAS ADO EN EL
RIESGO/AUDITORÍ
AS
El ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PDCA) para la mejora de procesos,
tal y como se ha descrito anteriormente, se corresponde con enfoques
probados de gestión de riesgos.
Muchas organizaciones tienen el proceso de gestión de riesgos como un
proceso fundamental, especialmente en torno a la tecnología de la
información, las finanzas y la salud y seguridad en el trabajo.
Contexto: Planificación:
El primer paso para implantar un SGMA, tal y como se
describe a continuación, consiste en comprender el riesgos y
"contexto" de la organización o, parafraseando, las
cuestiones macro que afectan y se ven afectadas por
oportunidades:
una organización. Como una organización está sujeta a
Las organizaciones que necesiten más ayuda para
diversas influencias, que pueden cambiar, esto puede
asegurarse de que su proceso de evaluación de
dar lugar a riesgos en forma de amenazas y
riesgos es exhaustivo pueden recurrir a la norma ISO
oportunidades potenciales. Determinar los riesgos que
31000 Gestión de riesgos - Principios y directrices. Esta
de ello se derivan lleva a una organización a considerar
norma ofrece directrices genéricas, aunque no
tales cambios o acontecimientos, analizar sus
pretende promover la uniformidad de la gestión de
repercusiones y las probabilidades de que se produzcan
riesgos en todas las organizaciones. Por supuesto, el
y, a continuación, fomentar una estrategia de
diseño y la aplicación de planes y marcos de gestión
planificación o mitigación.
de riesgos tendrán que tener en cuenta las distintas
Aspectos necesidades de una organización específica, sus
medioambientales y objetivos particulares, contexto, estructura,
operaciones, procesos, funciones, proyectos,
control operativo: Mejora continua:
productos, servicios o activos y prácticas específicas
empleadas.
Una filosofía basada en el riesgo significa que una
Tras la determinación de las macrocuestiones, la 14001 organización puede estar mejor preparada para hacer
pide a una organización que determine los aspectos e frente a los efectos de la incertidumbre, lo que a su vez
impactos de las actividades, productos y servicios en se traduce en una mayor capacidad de recuperación.
algún tipo de proceso de evaluación de riesgos. Este Además, el pensamiento basado en el riesgo conlleva
análisis informa a una organización de dónde hay implícitamente una mejora continua, ya que una
cuestiones significativas (riesgos u oportunidades) que
Planificación -
requieren una gestión cuidadosa, dónde es necesario
organización siempre está examinando posibles
influencias y cambios.
establecer objetivos, diseñar controles o dónde y con
obligaciones de
qué frecuencia deben llevarse a cabo auditorías
internas.
cumplimiento
Alrededor
cumpliendo decon
la determinación deElaspectos
su marco legal. conceptoede
impactos se encuentra la evaluación de si una
mantener el conocimiento y la comprensión de su
organización está
estado de cumplimiento ha incorporado principios de
evaluación de riesgos para que una organización
pueda determinar su estado de cumplimiento y, per
se, comprender dónde no está cumpliendo y, por lo
tanto, diseñar estrategias para minimizar el riesgo.

8 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
PENSAMIENTO
BAS ADO EN
PROCESOS/
AUDITORÍA
Algunas organizaciones que implantan un S G M A pretenden integrarlo
en su Sistema de Gestión de la Calidad (SGC). Si este es el caso,
habrán oído hablar del pensamiento "basado en procesos". Sin
embargo, si no es así, puede que no se entienda muy bien cómo el
enfoque basado en procesos es aplicable a los requisitos del SGA de
la norma ISO 14001:2015.
Los requisitos de ISO 9001 para un S G C se basan en • Rendimiento y control:
siete principios de gestión de la calidad, y uno de ellos Para determinar el éxito de un proceso hay que
es el "enfoque por procesos". Se explica en detalle en evaluar su resultado (bueno/malo).
la introducción de la norma ISO 9001:2015, pero a
modo de resumen parafraseado, un enfoque basado en • Apoyo/competencia:
procesos es aquel en el que se pueden obtener Para llevar a cabo un proceso o una serie de procesos
resultados más coherentes cuando la consideración y la de forma eficaz, una persona debe ser competente. A
gestión de las actividades se llevan a cabo como la hora de determinar las necesidades de competencia
procesos interrelacionados que, conforman un sistema. medioambiental, habrá que obtener la competencia o
adecuarla a las necesidades de los procesos
El enfoque por procesos se aplica a un SGMA porque concretos. Si la competencia no está demostrada o no
es necesario conocer una apreciación global de los es adecuada para un proceso concreto, esto podría
procesos de una organización y su interrelación. A tener un impacto medioambiental adverso.
continuación se exponen las principales áreas de un
SGMA en las que es atribuible el pensamiento de • Auditoría interna:
procesos: Los procesos que componen el SGMA deben
auditarse sistemáticamente durante un tiempo y con
• Contexto: una frecuencia que permitan determinar si funcionan
Al considerar las cuestiones macroambientales eficazmente.
que se interrelacionan entre la organización y el • Acción correctiva:
medio ambiente es necesario comprender una Una acción correctiva es una oportunidad para
apreciación global de los procesos. corregir un problema identificado en un SGA. Un
enfoque basado en procesos comenzará en la
• Aspectos medioambientales y controles
causa raíz y terminará en una solución sostenible
operativos: Para determinar los aspectos e
adecuada y satisfactoria.
impactos medioambientales, los riesgos y las
oportunidades, es necesario realizar un análisis de
las entradas, actividades y salidas. Como parte del
análisis, puede ser necesario tener en cuenta la
interactividad de uno o varios de los procesos. De
no ser así, esta evaluación de riesgos
medioambientales podría omitir aspectos e
impactos medioambientales, lo que a su vez daría
lugar a que no se concibieran controles. Esto
podría tener un impacto perjudicial sobre el medio
ambiente. £
£

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 9

GUIDE
 ANEXO
SL
El anexo SL proporciona la nueva arquitectura común para las normas
ISO sobre sistemas de gestión. Sustituye a la Guía 83 de ISO, que
proporcionaba una estructura y un texto para las Normas de sistemas
de gestión. La Guía 83 comenzó a abordar los problemas que muchas
organizaciones tenían al integrar Normas como ISO 9001, ISO 14001 e
ISO 27001.
El Anexo SL toma los principios de la Guía 83 y crea
una estructura universal de alto nivel, un texto central
idéntico y términos y definiciones comunes para Estructura de alto nivel
todas las Normas de sistemas de gestión que
facilitan la integración de los sistemas de gestión
cuando se ajustan a una Norma en particular. La estructura de alto nivel del
Nota: la "SL" del Anexo SL no significa nada, es sólo anexo SL comprende lo
la forma en que ISO numera las cosas. siguiente

1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la
Organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del
rendimiento
10.Mejora
Los números 1 a 3 presentan los antecedentes
de la norma y no es hasta el número 4
cuando se establecen los requisitos o
"cláusulas" de la norma.

Aunque las cláusulas 4 a 10 son comunes a

todas las normas de sistemas de gestión, la
ISO 14001 se refiere específicamente a temas
medioambientales. Por lo tanto, aunque hay
aspectos comunes, hay procesos que deben
establecerse, aplicarse y mantenerse, como la
comprensión por parte de las organizaciones
de un marco político en torno a la protección
del medio ambiente o los "aspectos e
impactos" y la "perspectiva del ciclo de vida",
que son requisitos exclusivos de la norma ISO
14001.
Un buen uso del Anexo SL y un ejemplo de
sistema de gestión integrado (SGI) es aquel
que gestiona simultáneamente los requisitos
de ISO 9001 e ISO 14001.
Normalmente, se comparten los procesos
requeridos en cada norma para el control de
documentos, las auditorías internas, el
tratamiento de las no conformidades, las
acciones correctivas o la revisión por la
1 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
dirección, de modo que se cumplan los
GUIDE
SECCIÓ N
1:
ALCANCE
No existen requisitos
específicos que una
organización deba cumplir
en esta sección. Sin
embargo, establece los
parámetros dentro de los
cuales se puede utilizar la
norma ISO 14001 y
proporciona el resultado
general previsto de un
SGMA:
• Aportar valor al medio
ambiente, a la propia
organización y a las partes
interesadas,
• Mejora del
comportamiento
medioambiental;
• Cumplimiento de las
obligaciones de
conformidad;
• Consecución de
objetivos
medioambientales
La sección también establece
que la Norma es aplicable a
cualquier organización,
independientemente de su
tamaño, tipo y naturaleza.

ISO 14001:2015
ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT
MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
SYSTEM IMPLEMENTATION GUIDE 1
GUIDE
 S ECCIÓ N 2:
REFERENCI
AS
NORMATIV
AS
En otras palabras, al citar algo como referencia
normativa, se considera indispensable para la
aplicación de esa Norma
Las Directivas en particular.
ISO/IEC, Sin embargo,Parte,
Segunda a Sección 6.2.2, definen la
diferencia de ISO 9001, en ISO 14001 no hay
inclusión de una
referencias normativas. referencia normativa como, "Este elemento condicional
[de la Norma] dará una lista de los documentos referenciados... de tal
manera que sean indispensables para la aplicación del documento".

1 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
SECCIÓ N 3:
TÉRMINOS Y
DEFINICIONES
Esta sección establece los términos y definiciones que se utilizan en
la Norma y que pueden requerir una mayor aclaración para aplicar la
Norma a una organización concreta.
Se enumeran según la jerarquía de los conceptos Si se ha adquirido una versión electrónica de la
(reflejando la secuencia de su introducción en la Norma, las definiciones tienen hipervínculos con otras
Norma). Los términos se agrupan por título de cláusula definiciones para que pueda verse su interrelación.
principal (es decir, Contexto de la organización,
Liderazgo, Planificación, etc.). ISO/TC 207/SC 1/WG 5 Las siguientes secciones, 4 a 10, proporcionan los
acordó ordenar los términos dentro de las requisitos de la Norma. Al leer la norma, es
agrupaciones de tal forma que: importante tener en cuenta que, al igual que en las
i. Los términos específicos de una disciplina se versiones anteriores de ISO 14001, la palabra
presentan consecutivamente después de "deberá" indica los requisitos obligatorios que debe
su forma genérica, y en la medida de lo cumplir una organización y que los auditores
posible. externos, como NQA, deben verificar para comprobar
su conformidad y eficacia.
ii.presentar los términos en el orden en que Para entender cómo se aplica cada una de las
aparecen en el texto. El GT5 insertó un siguientes cláusulas entre sí, el resto del
"Índice alfabético de términos", que texto se aplica al siguiente diagrama:
puede modificarse para reflejar los
Además del alfabéticos
listados término o definición,
en otrotambién
idioma.hay
notas que tratan de aportar más información y
claridad.
PLANIFICA HACE VERIFIC ACTUA
R R AR R
4 9
5 6 7 8 10
Context of Performance
Leadershi Plannin Suppor Operatio Improveme
the & evaluation
p g t n nt
organization
4.1 6.1 Actions 9.1 10.1
8.1
Understandin 5.1 to address Monitoring, Nonconformit
7.1 Operational
g the Leadership & risks & measuremen y and
Resources planning and
organization commitment opportunities t, analysis corrective
control
and its (inc. Aspects, and action
context 5.2 impacts 8.2 evaluation
4.2 & 10.2
Environment 7.2 Emergency 9.2
Understandin complianc Continual
al policy Competence Preparedness Internal
g
the needs and e 6.2 improvemen
& audit
expectations of obligations t
Environment response
interested 5.3
parties Organization al objectives 9.3
7.3
al roles, and planning Manageme
4.3 to achieve Awareness
responsibilitie nt review
Determinin s and them
g the authorities
scope of 7.4
the EMS Communicatio
n
4.4
EMS
7.5
Documented
information

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 1

GUIDE
 S ECCIÓ N 4:
CONTEXTO DE
LA
ORGANIZACIÓN
Este es un nuevo concepto en términos de ISO 14001:2015. Algunas
organizaciones, antes de la introducción del "contexto", habían llevado a cabo
una "revisión de la línea de base", que en algunos casos, proporcionaba una
amplia comprensión de una organización antes de trabajar en las "tuercas y
tornillos" de tratar de gestionar (de alguna forma) los impactos ambientales.

La cláusula es secuencial, ya que es necesario comprender la organización y el contexto (4.1), antes de

identificar a las partes interesadas y comprender sus necesidades y expectativas (4.2), el resultado tanto de 4.1
como de 4.2 permite determinar el alcance (4.3) y, por último, diseñar el SGMA (4.4):

4.1 4.2 4.3

Comprender las 4.4 Sistema
Comprens Determinación de
ión de la necesidades y del alcance del
expectativas de las gestión
organización y SGMA medioambien
el contexto partes interesadas
tal

1. Comprensión de la organización y el contexto

El objetivo de "Contexto" es proporcionar una comprensión conceptual de alto nivel de las cuestiones importantes
que pueden afectar, positiva o negativamente, a la forma en que una organización gestiona sus responsabilidades
medioambientales. Dicho de otro modo, es una apreciación global de los macroprocesos (y su interrelación) que
pueden afectar o verse afectados por una organización. Del Anexo A de ISO 14001:2015, sugiere que también se
aprecie lo siguiente al entender el "contexto":

• condiciones medioambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad del agua,
el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos naturales y la
biodiversidad
• las circunstancias externas culturales, sociales, políticas, jurídicas, tecnológicas, económicas y
competitivas en las que opera
• Características o condiciones internas de la organización y sus capacidades

Existen varias metodologías que pueden utilizarse para determinar el contexto. Una buena forma de conseguirlo es
formular una matriz en la que se establezcan los requisitos de la Norma (y el Anexo A) y, a continuación, realizar
una serie de entrevistas con los empleados adecuados, de forma que se puedan aprovechar los conocimientos de
una organización. En su caso, esto podría plasmarse en un informe. La ventaja de esto es que proporciona una
explicación cohesionada y una buena referencia para apoyar la estrategia empresarial presente y futura. (También
puede servir de reflexión a la hora de llevar a cabo una revisión de la gestión (véase el apartado 9, Evaluación del
rendimiento, más adelante).

1 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
 4.2 Comprender
las necesidades y REGULADOR
expect. de los ES

trabajadores y
partes CERTIFICADOR
ES
EMPLEAD
OS

interesadas
Aunque el término "partes
interesadas" puede no ser nuevo
dentro de ISO 14001, la mayoría ORGANIZACIÓ
de las
las organizaciones
cuestiones conceptuales o PROVEEDORE N
probablemente
macro importantesentenderán
de la mejor S Y CLIENTE
el término "Stakeholder".
organización, A partir
la determinación de DISTRIBUIDO S
de la
las comprensión
partes del contexto, es
interesadas RES
decir, de
proporcionará una comprensión
de quién puede verse afectado
por los impactos ambientales de
la organización. ASOCIACION
EL
La determinación de las partes ES
PÚBLICO
interesadas puede formularse COMERCIAL
creando un "Mapa", es decir, ES
aquellas partes internas y
externas que interactúan de algún
modo con una organización:
Una vez creado esto, hay que determinar las necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
También en este caso puede tratarse de un proceso iterativo en el que se enumeren las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, por ejemplo, un cliente puede exigir
la norma ISO 14001. Sin embargo, lo importante es extraer de las partes interesadas las
cuestiones que una organización puede considerar que se convierten en obligaciones de
cumplimiento (véase más adelante una descripción de las obligaciones de
cumplimiento).

4.3 Determinar el Si el ámbito de aplicación es relativamente sencillo, un

buen lugar para incluirlo es la declaración de política
alcance del SGMA ambiental. Como documento público, la declaración
de política medioambiental puede ser un buen lugar
A partir de la comprensión del contexto, las partes para describir el ámbito de aplicación. Una descripción
interesadas y las necesidades y expectativas de éstas, clara del alcance en la declaración de política puede
puede determinarse el alcance del SGA. El "alcance" informar al lector de manera sucinta sobre quién es la
establece una descripción de la extensión y amplitud empresa, qué hace y a qué se refiere el resto de la
del SGA. A veces, en las fases iniciales de una política. Por supuesto, puede optar por definir el ámbito
implantación, puede resultar problemático finalizar el de aplicación en ambos lugares, pero si éste cambia,
alcance porque a veces es necesario conocer mejor la habrá que modificar ambas declaraciones.
organización a través de la implantación de el resto de
la Norma (sobre todo a la hora de determinar los
4.4 Sistema de
aspectos e impactos ambientales de las actividades,
productos y servicios de una organización).
gestión
No obstante, el alcance debe documentarse de
alguna forma en el SGA. Cuando el ámbito de
medioambiental
aplicación sea especialmente complicado, tal vez La sección final de la cláusula 4 establece que, como
porque determinadas partes de una empresa estén resultado de lo anterior, una organización debe
excluidas del S G M A por motivos legítimos, deberá determinar, implantar y mejorar continuamente un
realizarse una descripción clara en un manual u otro SGMA. En el resto de este documento se analizará el
documento. modo en que esto debe llevarse a cabo.

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 1

GUIDE
 SECCIÓ N
5:
LIDERAZ
GO
Su éxito global y su nivel de comportamiento
medioambiental dependerán del grado de
compromiso de la alta dirección en la mayoría de los
aspectos del establecimiento, la aplicación y la mejora
Si bien los principales requisitos de
liderazgo se encuentran en la sección 5,
dado que la norma es holística, existen
La Norma
continua establece que la alta dirección debe
del SGMA. demostrar
otros requisitos liderazgo,
de "liderazgo" implícitos
Los siguientes ejemplos muestran
compromiso y asumir
cómo puede demostrarse el liderazgo la responsabilidad de
en la
las"eficacia del SGA".
secciones siguientes: Esto
marca
en un SGMA: la pauta para la Sección 5 y el funcionamiento de todo el SGA.
• Garantizar que los planes estratégicos de la Planificación:
organización y los objetivos del SGA sean Una comprensión adecuada de los aspectos
compatibles y se integren en la medioambientales, las acciones y las
organización.. obligaciones de cumplimiento, así como de los
• Suministro de recursos adecuados. riesgos y oportunidades correspondientes,
• Consideración e integración de los aspectos requiere una orientación estratégica por parte de
ambientales en la planificación y estrategia la Alta Dirección.
empresariales.
• Comprender lo que es o "parece" un buen Soporte:
comportamiento medioambiental y responder :Hay muchos casos en los que el papel de la alta
Un ejemplo potencialmente "público" de demostración
adecuadamente. dirección es proporcionar una dirección o "dar
deFacilitar
• liderazgo es, porde
la cultura supuesto,
la mejoraque la alta dirección
continua. el visto bueno" para apoyar los objetivos del
firme
• la Declaración
Comunicarse de Política Medioambiental,
adecuadamente entre las partespara SGA. Esto
decir que, como líder de la organización, "esto es lo
interesadas. incluye la provisión de recursos, la
que vamos a conseguir"... o... "estas son nuestras adquisición de competencias, la
intenciones". Aunque esto por sí solo no puede sensibilización, la comunicación eficaz y la
considerarse una demostración de liderazgo, información documentada adecuada.
proporciona un marco para que puedan aplicarse las
acciones descritas anteriormente. Operación:
Certain operational control and emergency
planning need in many cases Top
Management’s insight and strategy.

Evaluación del rendimiento:

La alta dirección debe comprender los
resultados de la auditoría interna, la medición
y el seguimiento, y participar activamente en
el proceso de revisión por la dirección.

Mejora:
La alta dirección influye en la cultura de mejora
continua y tiene el poder de hacer posible una
mejora continua eficaz y, en última instancia,
tener la última palabra sobre cómo se abordan
los malos resultados. Por ejemplo, la aprobación
de fondos para recursos adicionales o el
reajuste de la estrategia organizativa.

1 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
ISO 14001:2015
ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT
MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
SYSTEM IMPLEMENTATION GUIDE 1
GUIDE
 S ECCIÓ N 6:
PLANIFICACI
ÓN
Esta sección establece un marco que pide a una organización que se analice
a)
a síAspectos, impactos,
misma para
Tras generar una lista de aspectos, es necesario
determinar los aspectos,cribarse"
impactos, riesgos y oportunidades
para determinar cuáles pueden tener un
riesgos, oportunidades y
de sus actividades, productos y servicios y, a ambiental
impacto continuación, cómo
significativo. gestionar
La principal razón
cumplimiento
el resultado de este análisis. para hacerlo es determinar cuáles son los más
importantes y necesitan control/gestión o reducir su
Se trata de una parte fundamental del SGMA, ya impacto a un nivel aceptable.
que sin comprender las implicaciones La norma establece que, para determinar la
medioambientales de las actividades, productos y importancia, la organización debe utilizar
servicios de una organización no puede haber "...criterios establecidos". No obstante, para evaluar
planes para minimizar, mitigar o gestionar el la importancia se sugiere tener en cuenta lo
Un buen enfoque para comprender las implicaciones
impacto medioambiental. siguiente:
medioambientales de una organización es empezar
por comprender la propia empresa. Los parámetros de
• La probabilidad de que se produzca el
la organización ya se han comprendido en la
determinación del alcance. Por lo tanto, se trata de impacto
• La magnitud de los daños
"rellenar los huecos" con las actividades, productos y
servicios detallados (procesos) que componen la medioambientales
• El grado de preocupación de las partes
organización.
Reunir esta información en una matriz permite que los interesadas
datos sean coherentes y se presenten de forma •
Cada unorequisitos
Los de estos aspectos puede cuantificarse
de las obligaciones de de
lógica. En su caso, esta información podría algún modo y puntuarse. Al final de este proceso es
cumplimiento adecuadas (requisitos
referenciarse a un plano de localización de la importante comprobar que lo que se ha calificado
legales y de otro tipo)
organización para poder referenciarla a la ubicación de significativo, ¡es significativo!
física.
A partir de la determinación de las actividades,
productos y servicios hay que determinar los aspectos
Índice de gravedad
e impactos medioambientales. Los aspectos
potencial
medioambientales se definen como "elementos de las
actividades, productos o servicios de una organización
que interactúan o pueden interactuar con el medio Menor Moderado Significativo Catastrófico
ambiente". Los impactos medioambientales se definen
como el "cambio en el medio ambiente, ya sea adverso
Probabilidad de ocurrencia

o beneficioso, total o parcialmente resultante de los Muy

Moderado Alto Extremo Extremo
probabl
aspectos medioambientales de una organización". Este e
proceso debe tener en cuenta las posibles situaciones
de emergencia. Probable Bajo Moderado Alto Extremo

Un ejemplo de interacción de un proceso

que causa un aspecto y un impacto: Poco
Muy bajo Bajo Moderado Alto
probabl
e
Aspect:o:
Impacto:
Proceso Emission Raro Muy bajo Muy bajo Bajo Moderado
Polución
: es de la
del aire
Calentad caldera
o

1 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
Para determinar cuáles son las obligaciones de La Norma establece explícitamente el marco que exige
cumplimiento adecuadas y cómo se aplican a los para alcanzar los objetivos y una buena forma de
procesos y aspectos de la organización puede ser representar esto, cumplir la Norma y disponer de un
necesaria una gran labor de investigación, sobre todo "Plan de acción" para gestionar los objetivos es formar
si la organización es compleja o tiene un elevado una tabla con los requisitos de la Norma:
potencial medioambiental. A veces es aquí donde las
¿Cómo
organizaciones necesitan ayuda especializada. Sin ¿Qué ¿Qué ¿Quién ¿cuándo evaluar
se recursos se será se
embargo, a partir de la lista de obligaciones de hará? necesitan? responsabl
resultado
completar s?
cumplimiento puede haber áreas en las que la falta de e? á?
cumplimiento o el incumplimiento supongan un riesgo
para una organización, por lo que es importante
identificarlas y poner en marcha los planes adecuados
para que el proceso sea conforme.
La última columna de la tabla anterior, "¿Cómo se
A partir del análisis de aspectos e impactos, se
evaluarán los resultados?", es un requisito interesante
producirán "riesgos" (definidos en la norma como
que merece consideración. La norma obliga a la
"efecto de la incertidumbre"). Sin embargo, también
organización a incluir indicadores para supervisar los
puede haber oportunidades es decir, cuando haya una
avances en la consecución de sus objetivos. Aunque se
actividad que genere un impacto ambiental
da a entender que debe haber una medida cuantitativa,
significativo, puede haber una oportunidad de reducir
es bastante razonable que la evaluación sea cualitativa;
el impacto ambiental. Aunque parezca que se trata de
por ejemplo, si una organización se ha fijado el objetivo
un proceso que se lleva a cabo una sola vez, en
de elaborar un informe, sabrá que ha alcanzado el
realidad tiene que ser proactivo y reactivo. Tiene que
objetivo si ha elaborado el informe.
ser proactivo para determinar las implicaciones El tema general de garantizar que el SGMA esté
medioambientales de los proyectos o nuevos integrado en la empresa es inherente a esta parte de
desarrollos. la norma. Los mejores objetivos serán, por supuesto,
También tiene que ser reactivo, para determinar significativos para la empresa y, por tanto, estarán
cuándo cambia un proceso o cuándo cambia una integrados en los procesos de la organización.
obligación de cumplimiento.
La Norma dice que una organización tiene que
b) Objetivos
"establecer objetivos medioambientales en las funciones
medioambientales
y niveles y
pertinentes teniendo en cuenta... los aspectos
medioambientales significativos
planificación para y las obligaciones de
cumplimiento asociadas y considerando... los riesgos y
alcanzarlos
oportunidades". Si el análisis (anterior) se ha realizado
de forma exhaustiva, debería ser obvio en qué hay que
trabajar y dónde hay que fijar un objetivo para lograr el
cambio. Por supuesto, los objetivos de una
organización no tienen por qué derivarse del análisis
anterior, pero es un buen punto de partida.

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 1

GUIDE
 S ECCIÓ N
7:
SOPORTE
En esta sección se analizan los recursos, la comunicación y la
documentación de un SGA. Estos requisitos son los que realmente
sustentan un SGA y garantizan su funcionamiento eficaz.
a) Recursos, incluida la
b) Comunicación
competencia y la
sensibilización Una comunicación interna y externa eficaz y eficiente
es "clave" para el funcionamiento de un SGMA. La
Para poner en marcha un SGA se necesitan diversos Norma es útil porque proporciona un marco para
recursos, entre los que se incluyen recursos describir el proceso de comunicación dentro de una
financieros, inventario, capacidades humanas, organización. Convirtiéndolo en una tabla y con
recursos de producción y tecnología informática. referencia al análisis de las "partes interesadas"
Como se explica en el apartado 5, es esencial que la realizado en el apartado 4.2, se puede elaborar un
dirección "plan" de comunicación:
¿Qué ¿Cuándo? ¿A quién? ¿Cómo?
La alta dirección es esencial, ya que en última comunicaremo
instancia tiene la decisión de desplegar o invertir en s?
los recursos para el SGMA.
Una organización también tiene que identificar los
recursos correctos que necesita. Como parte de la
identificación de los recursos, una organización
necesita examinar la información producida en la Las columnas pueden reordenarse si es
Sección 6 para reconocer los riesgos/ oportunidades y necesario.
los objetivos resultantes que han sido identificados y Una parte interesada importante, sobre todo en
Por lo general, el mayor reto consiste en proporcionar relación con las obligaciones de cumplimiento, son los
necesitan el despliegue de recursos para mitigarlos o
personal competente y con conocimientos para apoyar organismos reguladores. Si una organización está
gestionarlos.
los requisitos del SGA. Esto es especialmente cierto muy regulada y tiene un permiso o una autorización
cuando un SGA se está implantando por primera vez. de vertido, puede que exista un plan de comunicación
La creación de una matriz de "necesidades de entre la organización y el regulador únicamente para
formación" basada en la competencia o concienciación el cumplimiento de las condiciones y para seguir
que se requiere entre el personal de la organización cumpliendo la normativa.
pondrá de relieve cuándo se ha alcanzado la
Un área que a menudo se olvida es la
competencia o cuándo es necesaria. Por ejemplo, si se
comunicación con "personas que realizan un
ha determinado que existe un riesgo de vertido, es
trabajo bajo el control de la organización".
necesario disponer de las competencias y los
Como "regla general" es aconsejable tratar a los
materiales adecuados para hacer frente a una situación
contratistas o a las operaciones subcontratadas como
de este tipo. situación.
si fueran empleados "directos" y comunicarse de una
manera que sea eficaz y para que la comunicación sea
bidireccional. Adoptando esta filosofía se garantiza que
las "personas que realizan un trabajo bajo el control
de la organización" puedan contribuir a la mejora
continua.

2 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
c) Documentación
La Norma ofrece indicaciones claras sobre la documentación que requiere. La Norma 2015 es menos
prescriptiva que otras iteraciones, aunque sigue exigiendo lo siguiente:

Clause Documentation Requirement

4.3 (Alcance) El alcance se mantendrá como información documentada y estará a disposición de las partes
interesadas.
5.2 (Política) La política medioambiental se mantendrá como información documentada.

6.1.1 (General) La organización mantendrá información documentada de sus:

• riscos y oportunidades que hay que abordar;
• los procesos necesarios en los puntos 6.1.1 a 6.1.4, en la medida necesaria para confiar en
que se lleven a cabo según lo previsto.

6.1.2 (Aspectos La organización mantendrá información documentada de sus:

medioambiental • aspectos medioambientales e impactos medioambientales asociados;
es) • criterios utilizados para determinar sus aspectos medioambientales significativos;
• aspectos medioambientales significativos

6.1.3 (Obligac. de La organización mantendrá información documentada de sus obligaciones de cumplimiento.

conformidad)
6.2.1 (Objetivos ambientales) La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos
medioambientales.
7.2 (Competenia) La organización conservará la información documentada adecuada como prueba de la
competencia.
7.4.1 (Comunicación - La organización conservará la información documentada como prueba de sus comunicaciones.
general)
7.5.1 (Información El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir: a) la información
dccumentada– General) documentada requerida por esta Norma Internacional; b) la información documentada que
la organización determine como necesaria para la eficacia del sistema de gestión
ambiental.

NOTA: El alcance de la información documentada para un sistema de gestión

medioambiental puede diferir de una organización a otra debido a:

• el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;

• la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus obligaciones de conformidad
• la complejidad de los procesos y sus interacciones;
• la competencia de las personas.
8.1 (Planificación y La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria
control operativos) para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo previsto.

8.2 (Preparación y La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria

respuesta ante para confiar en que el proceso o procesos se llevan a cabo según lo previsto.
emergencias)
9.1.1 (Seguimiento, La organización conservará la información documentada adecuada como
medición, análisis y prueba de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación - General) evaluación.

9.1.2 Evaluación de La organización conservará la información documentada como prueba del resultado de la
cumplimiento evaluación.
9.2.2 (Programa de La organización debe conservar la información documentada como prueba de la
auditoría interna) aplicación del programa de auditoría y de los resultados de la auditoría.

9.3 (Revisión por la Se debe conservar información documentada como prueba de los resultados de las revisiones
dirección) por la direcc.
10.1estos
Tras Lacorresponde
(No requisitos obligatorios, organización conservará información
a la organización documentada
decidir como
si necesita prueba
más de:
documentación. ISO
conformidad
14001 dice quey la organización •debe
la naturaleza de las no conformidades y las medidas adoptadas posteriormente;
determinar la documentación apropiada "como necesaria para la eficacia del
acción correctiva) • los resultados de cualquier acción correctiva.
sistema de gestión medioambiental". Por lo tanto, corresponde a la organización decidir cuándo y dónde necesita
documentación y, por supuesto, qué forma debe adoptar, ya sea un procedimiento, un diagrama de flujo o
cualquier otra forma de describir y gestionar el modo en que se lleva a cabo un proceso concreto.

Cuando se produce información documentada, ésta debe crearse, actualizarse y controlarse de forma
coherente. Una organización debe tratar de hacerlo de la forma más sencilla posible, ya que cuanto mayor sea
el grado de complejidad, más puede fallar. Como mínimo, cada documento debe llevar un número de versión,
una fecha y un número de página.

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 2

GUIDE
 S ECCIÓ N 8:
FUNCIONAMIE
NTO
Uno de los fundamentos de la Norma es la mitigación, la gestión y el control
del impacto medioambiental
a) Planificación y control de una organización, y por establece,
La Norma también eso diseñar,
en consonancia
implantar y mejorar continuamente la forma
conen
el que
hecho se
de producen los de la
disponer únicamente
operativos documentación adecuada y pertinente que:
procesos u operaciones es esencial para un SGMA eficaz.
El alcance del control operativo dependerá de las "La organización debe mantener
actividades, productos y servicios de la organización y información documentada en la
de las obligaciones de cumplimiento. También hay que medida necesaria para tener
tener en cuenta el análisis descrito anteriormente para confianza en que los procesos se han
determinar los aspectos significativos. Una organización llevado a cabo según lo previsto".
querrá controlar sus aspectos significativos como Esto, en sí mismo, es una decisión
mínimo para que no aumenten en magnitud (o causen que debe tomar la organización, pero
contaminación). Esto podría llevarse a cabo redactando que es importante tomar para
un procedimiento y asegurándose de que el personal es garantizar que un SGA no esté
competente. Preparación
b) sobrecargado dey"papeleo"
respuesta
ineficaz.
El control operativo y la competencia van de la mano.
Las personas que operan en ese proceso deben ser
ante emergencias
Existen
capaces diferentes
de llevarlo tipos
a cabo con de
eficacia. La planificación para imprevistos es una buena
control operativo, entre disciplina organizativa general. En la norma ISO 14001,
ellos: el análisis de aspectos e impactos habrá puesto de
• Tecnología electrónica o mecánica para manifiesto posibles situaciones de emergencia en las
reducir las emisiones. que potencialmente podría producirse un impacto
• Programas de mantenimiento medioambiental negativo. Corresponde a una
preventivo para reducir el desgaste y organización, por tanto, determinar los planes que
las averías de los equipos. pueden ponerse en marcha para evitar o minimizar los
• Supervisión y observación del daños medioambientales.
rendimiento de los equipos. La preparación típica para emergencias incluye tener
• Procedimientos - Señales - Libros de una buena comprensión de lo que puede ir mal y, a
registro. continuación, las medidas establecidas para mitigar los
El control operativo
• Listas también
de control debe abarcar las
- Organigramas. impactos. Un buen ejemplo es que, dentro del análisis
actividades que subcontratadas. La norma reconoce de aspectos e impactos, se haya identificado una
que, en algunas circunstancias, una organización actividad concreta con potencial de derrames. La
podrá controlar las actividades subcontratadas, por preparación para emergencias sabe qué hacer si se
ejemplo, cuando un contratista trabaje directamente en produce un vertido; el personal es competente (tiene la
las instalaciones de la organización. experiencia/formación
vertido, adecuada)
y se ha realizado para(cuando
una prueba hacer frente a un
ha sido
La norma ISO 14001 establece que una organización vertido;
posible)se dispone
para del equipo
garantizar que el adecuado, por ejemplo,
proceso funcionará.
debe tener una "perspectiva de ciclo de vida". La kits
Como debuena práctica, también debería existir un
perspectiva del ciclo de vida incluye la consideración de proceso para que, si se produce una situación de
los aspectos medioambientales de las actividades, emergencia, se realice una autopsia que permita, si
productos y servicios de una organización que ésta procede, mejorar el proceso de emergencia.
puede controlar o sobre los que puede influir. Las etapas Una vez más, la Norma dice que la información
típicas de un ciclo de vida incluyen la adquisición de documentada sólo se requiere en la medida necesaria
materias primas, el diseño, la producción, el para confiar en que se lleva a cabo el proceso de
transporte/entrega, el uso, el tratamiento al final de la vida preparación y respuesta ante emergencias.
útil y la eliminación final. Desde el punto de vista del
control operativo, la organización debe considerar
aquellas etapas del ciclo de vida sobre las que tiene
mayor control o influencia, ya que pueden ofrecer la
mayor oportunidad de reducir el uso de recursos y
minimizar la contaminación o los residuos.
2 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
GUIDE
ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 2
GUIDE
 S ECCIÓ N 9:
EVALUACIÓN
DEL
RENDIMIENTO
La evaluación del rendimiento consiste en medir y evaluar un SGA
para garantizar su eficacia y contribuir a su mejora continua.

a) Seguimiento, medición, En la práctica, esto significa remitirse a la lista de

obligaciones de cumplimiento (véase la sección 6) y
análisis y evaluación determinar si el cumplimiento se está cumpliendo. En
muchas organizaciones, esto implicará "una auditoría o
Una organización debe comprobar, revisar,
auditorías", quizás anuales o más, dependiendo del tipo
inspeccionar y observar sus actividades planificadas
de organización, para determinar que se cumplen los
para asegurarse de que se desarrollan según lo
requisitos legales específicos y de otro tipo para todas
previsto. Una organización debe asegurarse de que ha
y cada una de las actividades, productos o servicios.
determinado los procesos adecuados para poder
evaluar su rendimiento. Por lo general, la supervisión El resultado de dicha auditoría establecerá el "estado
indica un proceso o procesos que pueden comprobar de cumplimiento". Si esto puede traducirse, por
si algo está ocurriendo según lo previsto o planificado. ejemplo, en un gráfico circular, de modo que una
Por ejemplo, un proceso de control puede incluir organización pueda ver su porcentaje de
comprobaciones de la limpieza con una frecuencia de, cumplimiento, puede ser muy poderoso para
por ejemplo, una vez a la semana. La medición suele provocar el cambio. Esto puede conducir a la
significar que el tamaño o la magnitud de un proceso prevención de acciones judiciales por incumplimiento
concreto se mide, es decir, se calcula asignándole un de la legislación medioambiental.
valor numérico. El tipo de medición y control variará de
una organización a otra. En las organizaciones que
consumen mucha energía, la cantidad de electricidad y
gas y la correspondiente producción de dióxido de
carbono pueden ser fundamentales para el
funcionamiento de la empresa. En otras organizaciones,
la cantidad de agua de proceso potable utilizada puede
ser más apropiada. En entornos administrativos, la
cantidad de papel consumido por persona puede ser un
indicador adecuado. La decisión depende de cada
organización.
Además, cualquier equipo utilizado para
determinar el "indicador" de medición debe
calibrarse de modo que se obtenga un alto nivel
de confianza en que las cifras son realmente una
representación fiel de los
La Norma también hechos.
pide a una organización que
determine un proceso para "evaluar el
cumplimiento de sus obligaciones de
conformidad". La organización debe:
• determinar la frecuencia con la
que se evaluará el
cumplimiento;
• evaluar el cumplimiento y
tomar medidas en
caso necesario
• mantener el conocimiento y la
comprensión
de su estado de cumplimiento.

2 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
 De forma similar a la evaluación de las obligaciones
b) Auditoría de cumplimiento, cuando esto se convierte en un
porcentaje de cumplimiento (con la Norma) puede ser
interna una forma eficaz de demostrar el rendimiento y de
Un proceso de auditoría interna eficaz es informar al respecto.
fundamental para la mejora continua y un SGA Como se ha explicado anteriormente, el principio de
dinámico. La expectativa de auditoría interna de planificar, hacer, comprobar y actuar es inherente a la
las organizaciones debe ser determinar si el norma ISO 14001. Lo mismo ocurre en esta sección.
desempeño de la organización se ajusta a la: La norma pide a una organización que presente
información documentada como prueba de la
• requisitos propios de la organización
aplicación de un programa de auditoría y de los
• requisitos de la norma ISO 14001. resultados de la auditoría. Un programa de auditoría, en
su forma más simple, establece cuándo y qué se va a
llevar a cabo durante un período de tiempo. Las
Por lo tanto, una organización necesita comprobar organizaciones pueden tener programas que abarquen
"¿estamos haciendo - lo que decimos que estamos muchos años (o tal vez un ciclo de certificación), pero
La Norma
como tambiéndebería
sugerencia dice que los auditores
elaborarse deben llevar
un programa que
haciendo?". Para llevar a cabo una auditoría interna de
a cabo auditorías que garanticen
abarque como mínimo 12 meses. la objetividad y la
manera eficaz, un auditor debe utilizar como marco las
imparcialidad del proceso de auditoría. Esto es a veces
directrices ISO 19011:2011 para la auditoría de
intrínsecamente difícil, ya que los auditores internos
sistemas de gestión. Esto establece la norma para
(por su nombre) tienen una estrecha relación con la
llevar a cabo una auditoría y debe ser parte de los
organización
debe procurarse auditada. No obstante,
establecer directrices sensatas para
requisitos de competencia
Una auditoría de los
debe comprobar auditores
que internos.
una organización que los auditores internos no auditen sus propios
cumple los requisitos de la norma ISO 14001. Algunas procesos.
organizaciones piensan erróneamente que esto puede Cuando se ha llevado a cabo una auditoría y se han
llevarse a cabo como parte de las actividades de obtenido
certificación que realizan empresas como NQA. Este no los resultados de la misma (en forma documentada, por
es el caso; una organización debe determinar, a través ejemplo, un informe de auditoría), es importante que se
de una auditoría interna comuniquen eficazmente a las partes interesadas,
que están cumpliendo los requisitos de la Norma incluida la dirección correspondiente. Algunas de las
(con una frecuencia adecuada). Muchas organizaciones con mejores resultados se aseguran de
organizaciones llevan a cabo este tipo de auditoría que los resultados (que pueden incluir no
anualmente y lo hacen convirtiendo la Norma en un conformidades, véase la sección 10) se comuniquen
cuestionario y, a continuación, repasando también a la "alta dirección". Esto puede ser importante,
sistemáticamente cada parte del SGA para especialmente cuando una auditoría ha detectado
determinar si se cumple algún requisito concreto de deficiencias en el sistema y se necesitan recursos para
la Norma. rectificar la situación.
ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 2
GUIDE
 c) Revisión por la dirección
La evaluación más amplia y estratégica del rendimiento es el proceso de revisión de la gestión. La revisión de la
gestión debe ser llevada a cabo por la alta dirección y debe basarse esencialmente en datos objetivos
(generados por el sistema) con el fin de hacer recomendaciones y mejoras en el futuro (resultados).

La Norma es útil para proporcionar un marco de lo que debe implicar una revisión de la gestión y se sugiere que
estos epígrafes se utilicen en la información documentada que produce una organización:

Nota: los comentarios sobre cada sección se han incluido para proporcionar orientación a la hora de llevar a cabo
la Revisión por la dirección:

Excepto pto. 9.3 de ISO 14001 Comentario

a) ta situación de las Debe ser un resumen de hasta qué punto se han llevado a cabo o no las acciones
medidas adoptadas en previas de revisión por la dirección y las razones de ello. Algunas organizaciones
anteriores revisiones elaboran un cuadro comparativo.
de la gestión;
b) cambios
en:
1) cuestiones externas e Se trata de una revisión de la revisión del contexto detallada en la sección
internas relevantes para 4. Deben explicarse los cambios en relación con cuestiones externas e
el sistema de gestión internas.
medioambiental;
2) Necesidades y De nuevo, se trata de una revisión de la revisión del contexto detallada en la
expectativas de las partes sección 4. Habrá que tener en cuenta los cambios en relación con las necesidades
interesadas, incluidas y expectativas de las partes interesadas, incluidas las obligaciones de
obligaciones de cumplimiento.
3) cumplimiento;
Aspectos Si se ha producido algún cambio en algún aspecto significativo, deberá
medioambientales explicarse. Por supuesto, esto dependerá de si se han producido cambios en
significativos; los procesos.
4) Riesgos y En caso de que se produzcan cambios o modificaciones en los riesgos del
oportunidades; SGA, deberán señalarse y explicarse. También deben indicarse las
oportunidades, aunque esto puede hacerse en el apartado g).

c) Grado de consecución Es necesario revisar si se han alcanzado los objetivos medioambientales. Se

de los objetivos sugiere incluir en la Revisión por la Dirección la formulación de un cuadro que
medioambientales; muestre el grado de realización de los objetivos. Esto permitirá revisar los
resultados y el grado de mejora continua alcanzado.

d) información sobre el
comportamiento
medioambiental de la
organización, incluidos:
1) las no conformidades Debe ser una revisión de las no conformidades y las acciones correctivas que han
y las medidas tenido lugar desde la última revisión de la gestión. Si ha habido tendencias
correctoras; particulares en las acciones correctivas o en las no conformidades, deben ponerse
de manifiesto, ya que puede ser necesario tomar decisiones para mitigar su
aparición.
2) resultados de Como se ha detallado anteriormente en esta sección, debe crearse una
seguimiento y representación para determinar si el seguimiento y la medición que se llevan a cabo
medición; cumplen las expectativas de la organización. Si la información facilitada muestra un
rendimiento inferior al esperado, el proceso de revisión por la dirección puede
provocar un cambio.
3) fcumplimiento de Para un S G M A es fundamental saber si una organización está cumpliendo sus
sus obligaciones obligaciones de conformidad. Para satisfacer esta parte de la Norma, puede ser tan
de conformidad; sencillo como decir que la organización está "cumpliendo sus obligaciones de
cumplimiento". Si una organización ha decidido representar (como se detalla más
arriba) un gráfico circular para mostrar su "estado de cumplimiento", entonces
insertarlo en la información documentada cumplirá este requisito.

4) resultados de la Deben evaluarse los resultados de las auditorías realizadas desde la última
auditoría; revisión de la gestión. Para abarcar este aspecto de forma exhaustiva, deben
incluirse tanto las auditorías internas como las externas. La profundidad con la
organización
que se lleve aacabo
otra, diferirá
así como de la cantidad de auditorías
una
realizadas.
e) adecuación de los Hay que examinar si los recursos son suficientes para gestionar el S G M A en su
recursos; conjunto o para llevar a cabo un proceso concreto. Muy a menudo, la "alta dirección"
debe ser informada de la inadecuación de los recursos (en cualquiera de sus formas)
para poder provocar el cambio.
f) las comunicaciones Puede que haya habido comentarios, quejas u otras comunicaciones de las partes
pertinentes de las partes interesadas. Su examen puede ofrecer una perspectiva externa de la eficacia del
interesadas, incluidas las SGA. Si una parte interesada ha señalado un problema concreto que debe
quejas; resolverse, puede ser necesaria la ayuda de la "alta dirección" para resolverlo.

g) oportunidades de Las oportunidades de mejora continua pueden haber surgido de otras secciones de
mejora continua. la revisión de la gestión, aunque debe reflexionarse sobre cualquier otra oportunidad
de mejorar el comportamiento medioambiental.

2 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
Tras la revisión, la Norma pide los siguientes
"resultados":
Los resultados de la revisión de la gestión
incluirán:
- conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y Debe ser una evaluación amplia para
eficacia continuas del sistema de gestión determinar si el SGA es adecuado, suficiente y
medioambiental; eficaz.

- decisiones relacionadas con las oportunidades de Esto puede incluir cambios en el SGA
mejora continua; en su totalidad, o en partes específicas
del SGA.

- decisiones relacionadas con cualquier necesidad de A partir de la evaluación anterior, debería ser
cambios en el sistema de gestión medioambiental, obvio qué decisiones hay que tomar.
incluidos los recursos;

- medidas, en caso necesario, cuando no se hayan Cuando no se hayan alcanzado los objetivos
alcanzado los objetivos medioambientales; medioambientales, habrá que decidir, en su caso,
si eran demasiado ambiciosos o si no pudieron
lograrse por razones específicas legítimas.

- oportunidades para mejorar la integración del Se trata de evaluar si el SGA está integrado en
sistema de gestión medioambiental con otros procesos la organización o si es necesaria una mayor
empresariales, en caso necesario; integración. Para que un SGA sea eficaz, cuanto
más cerca esté la integración de la organización
y sus procesos, más beneficios ambientales se
obtendrán.

- cualquier implicación para la dirección Por último, a modo de "cajón de sastre", una
estratégica de la organización. organización debe indicar si existen implicaciones
para la dirección estratégica. Puede tratarse de
una reorientación de la empresa hacia una mayor
protección del medio ambiente o de la supresión
de un proceso especialmente perjudicial para el
medio ambiente.

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 2

GUIDE
 SECCIÓ N
10:
MEJORA
Esta sección reúne los
• Aplicar las medidas necesarias;

• Revisar la eficacia de las medidas correctoras

fundamentos para lograr la adoptadas;

mejora continua, es decir: • Realizar cambios en el sistema de

gestión medioambiental, si
• Los puntos de la sección 9 en relación con los Laes
norma establece que este proceso debe
necesario".
resultados de la evaluación del documentarse. Hay varias formas de hacerlo, pero
comportamiento medioambiental, la normalmente se trata de una "Solicitud de Acción
evaluación del cumplimiento, las auditorías Correctiva" (CAR) para cada acción correctiva y un
internas y la revisión de la gestión. "registro" que es esencial para registrar y gestionar
las CAR. Esto resulta especialmente útil cuando se
• No conformidad y medidas correctoras. plantean numerosas acciones correctivas.
El "registro" puede ser tan
simple como:
Si el SGA se ha diseñado correctamente, las oportunidades
de mejora continua deberían surgir, captarse y Fech No
Responsabilid Fecha Acció Fecha
aplicarse a tiempo. manera oportuna. La clave para a conformidad
ad acció n cierre
ello es agrupar en un lugar adecuado las acciones audit n tomad NC
: a
que proporcionan una mejora continua. Algunas
organizaciones utilizan el marco de su programa
medioambiental para gestionar sus acciones de
mejora continua y poder revisarlas como parte de
este proceso. Los sistemas más complejos pueden "codificar" distintos
a) No conformidad y acción tipos de no conformidad. Esto puede utilizarse para
generar datos de tendencias que pueden ser útiles en la
correctiva evaluación continua del rendimiento del SGA y en el
El proceso de auditoría, al evaluar el rendimiento de proceso de revisión por la dirección.
una organización, puede dar lugar a no
Una no conformidad
y a laspuede producirse en una
conformidades
organización
consiguientes acciones b) Mejora continua
correctoras. en cualquier momento durante la
realización de sus procesos. Es necesario emprender
La Norma dice que:
una metodología para capturar, gestionar y resolver, y
la Norma pide lo siguiente:
• Reaccionar ante la no conformidad y, si "La organización debe mejorar
procede:
continuamente la
1) tomar medidas para controlarlo y conveniencia, adecuación y
corregirlo;
2) hacer frente a las consecuencias,
adversos; eficacia del sistema de
incluida la mitigación de los
• Evaluar la necesidad de tomar medidas para
gestión ambiental para
impactos medioambientales mejorar el desempeño
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no se repita o se ambiental."
produzca en otro lugar, mediante: En la práctica, si se establecen y aplican todos los
1) revisar la no conformidad; apartados anteriores, se producirá una mejora
2) determinar las causas de la no continua.
conformidad;
3) determinar si existen o podrían
producirse incumplimientos
similares;

2 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 2
GUIDE
 SAQUE EL
MÁXIMO
PARTIDO A
SUS
SISTEMAS DE
GESTIÓN 1. Para disponer de un S M A
eficaz, asegúrese de que la "alta
dirección" se compromete a
establecerlo, aplicarlo y
7. Utilice la norma ISO 14001
como medio para diseñar
su SGA.

mejorarlo continuamente.
Consejos para sacar el máximo partido a su sistema
8. Disponer de una metodología
de gestión
2. ambiental
Utilice la(SGA).
Norma
para la evaluación de aspectos,
sólida
impactos, riesgos y
para llevar la gestión
oportunidades, ya que es la base
medioambiental a la sala de
del SGA.
juntas.

3. Utilice el "Contexto" para 9. Asegúrese de

comprender los impactos que dispone de un buen
medioambientales que afectan a proceso para determinar y
la organización y cómo la evaluar sus obligaciones de
organización afecta al medio cumplimiento.
ambiente a un nivel macro.
nivel macro. 10. Utilizar el SGA para
proporcionar un enfoque
4. Integre el SGA en sus
sostenible a los procesos de
procesos de trabajo para que
trabajo de la organización.
no sea una cosa más que
hacer, ¡simplemente es lo que
hace! 11. Considerar las auditorías como
una medida y un medio para
5. Esté preparado para ser mejorar el rendimiento.
flexible en el enfoque para
lograr los resultados de su
SGA. 12. Utilizar la revisión por la
dirección para proporcionar
6 Utilice los datos obtenidos a orientación estratégica.
. través de su SGA para
comprobar si está mejorando.

3 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
ESTUDIO DE
CASO
AQUATERRA
ENERGY
Desde el lecho marino hasta la superficie, Aquaterra Energy es la primera
opción de la industria del petróleo y el gas para productos, sistemas y
proyectos offshore en todo el mundo. Rápidos, flexibles y receptivos, los
Simon Hatson, responsable de Q HS E y mejora
ingenieros y analistas de Aquaterra Energy crean de
empresarial las soluciones
Aquaterra que los
Energy, explica las
clientes necesitan, al tiempo que ofrecen ventajas
mejoras operativas
de implantar y aumentos
sus sistemas de gestión
y obtener la certificación en su empresa:
de eficiencia.
Muchos de los miembros del
equipo aprovechan el proceso
como una auténtica oportunidad
para revisar nuestro rendimiento
con respecto a nuestros propios
requisitos, así como para
identificar oportunidades de
mejora. Nos gusta que participe
todo el equipo para demostrar
que las auditorías no son algo
que deba asustarnos, sino una
La empresa, que opera en el Reino Unido, Egipto y oportunidad para compartir lo
que hacemos.
Noruega, cuenta en la actualidad con 67 empleados a
tiempo completo y un equipo de contratistas en tierra y NQA AND AQUATERRA
mar que apoyan la ejecución de los proyectos en
función de las necesidades.
ENERGY GROW
Al trabajar en entornos marinos altamente volátiles, los TOGETHER
clientes de Aquaterra Energy exigen,
comprensiblemente, los más altos estándares de "Ha sido un compromiso de larga data de la
seguridad, calidad, entrega de proyectos y un servicio empresa garantizar que nuestros sistemas y
al cliente receptivo. Por eso recurrieron a NQA para que disposiciones han sido comprobados y verificados
les auditara y les proporcionara las certificaciones ISO por un organismo creíble. Al considerar las
9001:2015 (Sistema de Gestión de Calidad), ISO plataformas, los sistemas de tubos
14001:2015 (Sistema de Gestión Medioambiental) y ascendentes y los sistemas asociados que
O HS AS 18001:2007 (Sistema de Gestión de Salud y suministramos al sector de alta mar, un certificado
Seguridad). NQA acreditado por UKAS ofrece a nuestros
Sus expertos equipos internos de clientes la garantía de que nuestros sistemas nos
analistas, diseñadores e ingenieros permiten ofrecer el máximo nivel de calidad."
cubren: Aquaterra Energy obtuvo la certificación ISO 9001 en
2006 y, poco después, la ISO 14001 y la O HS AS
• Diseño: conceptual, FEED,
18001.
Si estáSu sistema integrado,
interesado en crearasíuncomo su relación
estudio de
análisis, modelado 3D.
con NQA, es de larga data y les ha permitido
caso para sus logros de certificación,
• Adquisiciones: especificación, fabricación,
desarrollar
póngase en y mejorar suscon
contacto operaciones
nosotros:a medida que
inspección, construcción, FAT/SIT el negocio ha evolucionado y crecido.
[email protected]
• Instalación: procedimientos, supervisión,
puesta en marcha, pruebas, entrega

ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION 3

GUIDE
 PA S O S TRAS
LA
IMPLEMENTACI
FORMACIÓN DE SENSIBILIZACIÓN
• Su organización debe concienciar
sobre las distintas normas que
AUDITORÍA INTERNA
• Es esencial que la organización cuente con
un sólido sistema de auditoría interna. Se

ÓN
cubre el IMS. recomienda la formación de auditores
1 • Debe celebrar reuniones de 6 internos y NQA puede proporcionar
formación de auditores internos para la(s)
formación separadas para la alta norma(s) que esté implantando.
dirección, los mandos intermedios y los
directivos de nivel inferior, lo que • Is importante aplicar medidas correctoras
contribuirá a crear un entorno motivador, de mejora, en cada uno de los documentos
listo para la aplicación. auditados, para colmar las lagunas y
garantizar la eficacia del SGI.

POLÍTICA Y OBJETIVOS ORGANIZAR UNA REUNIÓN DE

REVISIÓN DEL "SISTEMA" DE
• Su organización debe desarrollar una GESTIÓN
Política Integrada de Calidad/Política
Medioambiental/ Política de Salud y • TLa dirección debe revisar varios aspectos
2 Seguridad/Política de Seguridad de la
Información y los objetivos pertinentes
7 oficiales de la organización que son
relevantes para las Normas que se están
para ayudar a cumplir los requisitos. implantando.
• En colaboración con la alta dirección, • Revisar la política, objetivos, resultados de
la empresa debe organizar talleres con la auditoría interna, del rendimiento de los
todos los niveles del personal directivo procesos, de las
para perfilar los objetivos integrados. quejas/recomendaciones/cumplimiento
legal, de la evaluación de
ANÁLISIS INTERNO DE riesgos/incidentes y desarrollar un plan de
acción tras la reunión, con acta.
DEFICIENCIAS
• Su organización debe identificar y ANÁLISIS EXHAUSTIVO DE
LAS DEFICIENCIAS DE LOS
3 comparar el nivel de cumplimiento de los
sistemas existentes con los requisitos de
las Normas en el marco de su nuevo SGI..
SISTEMAS APLICADOS
• Debe realizarse un análisis formal de las
• Todo el personal pertinente debe
comprender las operaciones de la
8 deficiencias previo a la certificación para
evaluar la eficacia y el cumplimiento de la
organización y elaborar un mapa de implantación del sistema en la
procesos para las actividades de la •aorganización.
su
de deficiencias preparará
empresa. Este análisis final
organización para la auditoría final de
DOCUMENTACIÓN/DISEÑO DE certificación.
PROCESOS
ACCIONES CORRECTIVAS
• La organización debe crear
documentación de los procesos • La organización debe estar preparada para
conforme a los requisitos de las la auditoría de certificación final, siempre
normas pertinentes.
4 • Deberá redactar y aplicar un 9
que se haya realizado la auditoría de
análisis de deficiencias en el último paso y
se hayan asignado acciones correctivas a
manual, un cuaderno de todas las no conformidades (NC).
procedimientos funcionales, • Compruebe que todas las N C
instrucciones de
significativas están cerradas y que la
trabajo, procedimientos del sistema y
organización está preparada para la
proporcionar los términos asociados.
auditoría final de certificación.

DOCUMENTACIÓN / AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN

APLICACIÓN DE FINAL
PROCESOS
• Una vez completado, es de esperar
5 • Los procesos y documentos
elaborados en el paso 4 deben aplicarse 10 que su organización sea recomendada
para el registro en ISO 9001/14001/ISO
en toda la organización y abarcar todos los 45001.
departamentos y actividades.
• ¡ENHORABUENA!
• La organización debe organizar un
taller sobre la aplicación de los
requisitos de la norma ISO.

3 ISO 14001:2015 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION

GUIDE
 ENLACES ÚTILES
Solicitar presupuesto de certificación
https://www.nqa.com/es-es/quote

Newsletter de NQA Certificación

https://www.nqa.com/es-es/newsletter-sign-up

ISO - International Organization for

Standardization
https://www.iso.org/home.html

Authored on behalf of NQA by: Andrew C

Fletcher

www.nqa.co
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