ETAPA INTERMEDIA

EN EL NCPP Mauro Gamarra Salvador

[email protected]
Cel: 961242155

DERECHO
PROCESAL
PENAL
ETAPAS DEL PROCESO
PENAL COMÚN
 ¿QUÉ ES LA ETAPA
INTERMEDIA?
¿EL CPP LO DEFINE?
 La Etapa Intermedia prevista en el Código Procesal Penal 2004, es el
período comprendido desde la conclusión de la investigación
preparatoria hasta el auto de enjuiciamiento; dirigida por el Juez de
la Investigación Preparatoria.
 Cumple una de las funciones más importantes en la estructura del
proceso común, cual es el control de los resultados de la
investigación preparatoria, examinando el mérito de la acusación y los
recaudos de la causa, con el fin de decidir si procede o no pasar a la
etapa del juicio oral.
 Es el momento de saneamiento del proceso, controla lo actuado en la
investigación, y el sustento de la acusación o del pedido de
sobreseimiento, verificando las garantías procesales.
 OPCIONES DEL FISCAL AL
CONCLUIR LA ETAPA DE
INVESTIGACION

PREPARATORIA
Al concluir la etapa de Investigación Preparatoria, el FISCAL decidirá en el plazo de 15 días,
alternativamente:
1. Si formula ACUSACIÓN.
2. Si requiere el SOBRESEIMIENTO.
 Es dirigida por el JUEZ de la Investigación Preparatoria.
 Es jurisdiccional; es responsabilidad exclusiva de la autoridad jurisdiccional. El inciso 1 del
artículo V del Título Preliminar del CPP del 2004 señala expresamente que corresponde al
órgano jurisdiccional la dirección de la etapa intermedia.
 Es funcional; Aquí se decide, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de
sobreseimiento, el control formal y sustancial de la acusación, se admitirá los medios de
pruebas ofrecidos por las partes, se resolverá los medios de defensa técnicos, se practicará
de darse el caso la prueba anticipada, se aprobará las convenciones probatorias y finalmente
se resolverá todas las cuestiones que se planteen en la audiencia.
 Es primordialmente oral; Todos los requerimientos y pretensiones de las partes si bien al
inicio se plantean por escrito, en la audiencia preliminar deben plantearse en forma oral.
 ACUSACIÓN
FISCAL
 El Acuerdo Plenario 6-2009/CJ-116 ha establecido que la
acusación fiscal es un acto de postulación del Ministerio
Público que tiene el monopolio en los delitos sujetos a
persecución pública y que con la acusación la Fiscalía
fundamenta y deduce la pretensión penal que en el fondo es
una petición fundamentada dirigida al órgano jurisdiccional para que
imponga una sanción penal a un imputado de un cargo penal. La
acusación fiscal tiene como función determinar el tema de la
prueba, sobre los hechos afirmados en la acusación versará la
actividad probatoria en el juicio oral.
 Es un acto de postulación que asiste al Ministerio Público.
 Su contenido esencial consiste en la deducción de la pretensión
penal como objetivo principal y de la pretensión civil como objetivo
accesorio.
 La formulación de la acusación integra el objeto procesal penal.
 Consiste en una petición de pena fundamentada en la
presunta comisión de un delito por una persona que tiene
calidad de imputada.
 El escrito de acusación fiscal importa una calificación provisional.
 PRESUPUESTOS
ESPECIALES DE LA
ACUSACIÓN FISCAL

2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la

ART.
Disposición de formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se
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efectuare una distinta calificación jurídica.
 TRÁMITE DE LA
ACUSACIÓN
Conclusión de la Investigación Preparatoria.
(15 días)
Acusación - Sobreseimiento.

La acusación será notificada a los demás

sujetos procesales.

En el plazo de 10 días éstas podrán

observar la acusación (formular
controles).
 PRINCIPIO DE
PRECLUSIÓN
Uno de los efectos del principio de preclusión es impedir nuevos planteamientos
sobre una cuestión que ya tuvo su momento; sobre todo que no se vuelva a
ejercer la facultad procesal después de vencidos los plazos para su ejercicio. Lo que se
busca es tener un proceso mucho más ágil y simplificado. Es por eso que el principio de
economía procesal es trascendente, ya que impide que dentro de un proceso se
alargue por irrazonables motivos y así se afecten la tutela de los derechos e
intereses comprometidos.
Artículo 350 Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos
procesales.-

1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo de diez

días éstas podrán:
¿QUÉ SUCEDE SI LA FISCALIA DESEA MODIFICAR SU ACUSACIÓN? ¿SE
PODRÁ?
“ Artículo 351.- Audiencia Preliminar.-

3) El Fiscal podrá en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la
acusación en lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá traslado a los demás sujetos procesales
concurrentes para su absolución inmediata.
OPORTUNIDAD PARA
PRESENTAR LOS MEDIOS DE
PRUEBA ACUERDO PLENARIO 03-
2023
 El artículo 350 no estipula otro plazo para casos complejos o de
crimen organizado; muy por el contrario, en el NCPP sí indica un plazo
distinto al fiscal para que decida si va a sobreseer o acusar en casos
complejos o de crimen organizado, como se puede verificar en el
artículo 344, inciso 1, del NCPP: “En casos complejos y de
criminalidad organizada, el fiscal decide en el plazo de treinta (30)
días, bajo responsabilidad”. Sin embargo, la Corte Suprema, en
el Acuerdo Plenario 03-2023/CIJ-112, fundamento 13, señaló:
 En casos de procesos complejos o contra organizaciones criminales,
según criterio razonable del juez, será posible conceder un plazo
judicial ampliatorio, pedido justificadamente por las partes, para
presentar el referido escrito. Ante casos excepcionales, soluciones
excepcionales, compatibles con la garantía de defensa procesal que
prevé el derecho a un tiempo razonable para plantear su estrategia
procesal.
JUICIO DE ADMISIBILIDAD DE
LAS PRUEBAS Y
LOSCRITERIOS PARA
RECHAZAR O ADMITIR LAS ACUERDO PLENARIO 03-
2023

PRUEBAS
El juicio de admisibilidad es el proceso mediante el cual el juez
determina si un medio de prueba propuesto por las partes es
admisible para ser considerado en el juicio. Los criterios para
rechazar o admitir pruebas son los siguientes:
 Pertinencia: El medio de prueba debe estar relacionado con el
hecho que se pretende probar y debe ser relevante para la decisión
del caso.
 Utilidad: El medio de prueba debe ser capaz de acreditar el hecho
pertinente. Además, debe ser necesario para el esclarecimiento de la
verdad.
 Conducencia: El medio de prueba debe ser legal. No debe estar
prohibido o restringido por la ley o por la Constitución para el caso
concreto.
 CRITERIOS PARA LA
INADMISIBILIDAD DE LAS
PRUEBAS ACUERDO PLENARIO 03-
2023
En el proceso penal, la inadmisibilidad de pruebas se basa en diversos criterios y situaciones
que buscan garantizar la legalidad, pertinencia, utilidad y eficiencia del proceso. Algunos
casos y criterios para la inadmisibilidad de pruebas son:
 Prueba Ilícita: Se refiere a pruebas obtenidas de manera ilegal o inconstitucional.
Ejemplos: Obtención mediante tortura, coacción, amenaza, engaño, o violación de
derechos fundamentales.
 Prueba Impertinente: Pruebas que no contribuyen a esclarecer los hechos objeto del
debate. Ejemplos: Pruebas sin relación con el hecho a probar, irrelevantes para la decisión
de la causa.
 Prueba Inútil: Pruebas que no aportan información nueva y esclarecedora al juez.
Ejemplos: Pruebas redundantes, confusas o que no contribuyen al esclarecimiento de los
hechos.
 Prueba Superabundante: Pruebas excesivas en relación con el hecho a probar.
Ejemplos: Pruebas innecesariamente repetitivas, que no aportan valor adicional.
 Prueba Imposible: Pruebas que son imposibles de obtener o realizar. Ejemplos:
Circunstancias fuera del control de las partes, limitaciones técnicas o científicas.
 TIPOS DE
CONTROLES
CONTROL
CONTROL
SUSTANCI
FORMAL
AL

CONTROL
PROBATORIO
 CONTROL FORMAL
¿Que pueden revisar los sujetos procesales?
 Variedad de imputados.
 Variedad de elementos de convicción.
 Variedad de delitos.
 Imputación Fáctica. ¿IMPUTACIÓN NECESARIA?
 Imputación Jurídica.
 El deber de la carga que tiene el Ministerio Público de imputar a una persona un hecho
punible, afirmando proposiciones fácticas vinculadas a la realización de todos los elementos del
tipo penal.
 La imputación es la afirmación clara, precisa y circunstanciada de un hecho concreto, con
lenguaje descriptivo, referido al pasado, que permite afirmar o negar en cada caso o agregar otros
hechos que conjuntamente con los afirmados amplíen, excluyan o aminoren la significancia penal.

 Sentencia del Tribunal Constitucional N° 8125-2005-PHC/TC Lima, Caso “Jeffrey Immelt y

otros” de fecha 14 de noviembre de 2005 (f.j N° 16):

“La acusación ha de ser cierta, no implícita, sino, precisa, clara y expresa; es decir, una
descripción suficientemente detallada de los hechos considerados punibles que se imputan
y del material probatorio en que se fundamentan, y no como en el presente caso en que se
advierte una acusación genérica e impersonalizada, que limita o impide a los procesados un pleno y
adecuado ejercicio constitucional del derecho de defensa ”
 CONTROL
SUSTANCIAL
EXCEPCIONES
Artículo 8 Trámite de los medios de defensa.-
1. La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones que se deduzcan
durante la Investigación Preparatoria serán planteadas mediante solicitud
debidamente fundamentada ante el Juez de la Investigación Preparatoria que
recibió la comunicación señalada en el artículo 3, adjuntando, de ser el caso, los
elementos de convicción que correspondan.
Artículo 350 Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos
procesales.-
1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo de
diez días éstas podrán:
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido
planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
 PRESCRIPCIÓN
Artículo 6 Excepciones.-
Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
e) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se haya
extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena.
 Prescripción ordinaria: Cuando transcurre un periodo de tiempo igual al máximo señalado
por ley para la conducta ilícita, sin que este hubiese sido interrumpido. Es decir, en caso de
que el plazo de tiempo fijado como máximo para sancionar el delito transcurriese sin que se
hubiese visto afectado en su recorrido, se entenderá prescrita la acción penal. (Si NO se
realizaron diligencias preliminares)
 Prescripción extraordinaria: El mencionado plazo se calcula en base a la suma del
máximo fijado por ley para el delito más la mitad de este; en otras palabras, al plazo de
la prescripción ordinaria más la mitad de esta. (SI ya se realizaron actos de investigación)
 “Artículo 84. Suspensión de la prescripción; si el comienzo o la continuación del proceso
penal depende de cualquier cuestión que deba resolverse en otro procedimiento, se considera
en suspenso la prescripción. La suspensión de la prescripción no podrá prolongarse más allá de
los plazos que se disponen para las etapas del proceso penal u otros procedimientos. En ningún
caso dicha suspensión será mayor a un año”.
 “Artículo 339. Efectos de la formalización de la investigación
1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 84 del Código Penal”.
ANALICEMOS CON UN
EJEMPLO:
 EXCEPCIÓN
IMPROCEDENCIA DE


El hecho NO constituye delito:
¿Qué es el delito? ACCIÓN
Nos encontraremos en este supuesto, ante la inconcurrencia de algún elemento del delito
que impida su configuración plena. Por tanto, ante la ausencia de acción, atipicidad objetiva o
subjetiva, existencia de causas de justificación o de inculpabilidad.
Casación 1088-2021, Amazonas, la CS ha reiterado su posición que en este supuesto el juicio
de composición o descomposición típica abarca a los siguientes componentes del tipo penal:
La excepción de improcedencia de acción abarca el texto del tipo penal en todos sus
componentes, (…): a) tipicidad objetiva, b) tipicidad subjetiva —esta, si bien es resultado
de una inferencia, debe brotar de la redacción de la disposición o acusación fiscal, por lo que será
el caso concreto (casuística) el que nos permitirá saber si estamos ante una realización atípica
por subjetividad o exige actividad probatoria para alcanzar esa convicción—7, c) antijuricidad.
 Cuando el hecho no es justiciable penalmente:
En principio todo justiciable tiene derecho a solicitar tutela procesal efectiva para que un juzgador
conozca de su litis. Sin embargo, no todo hecho es justiciable penalmente, ya sea por su
irrelevancia para el derecho penal o por cuestiones de política criminal. En ese sentido, todo
cuestionamiento referido a la punibilidad, así como las excusas absolutorias y causas de
restricción de la pena.
 SOBRESEIMIENT
O
 Concepto: El sobreseimiento es aquello que obliga al órgano jurisdiccional durante
la etapa intermedia a dar por concluida la tramitación del proceso penal sin
emitir una decisión final sobre el fondo (absolución o condena), es también una
de las facultades de la función fiscal cuando este comunica haber finalizado con su
investigación preparatoria, de manera que transcurrido el plazo de quince días
deba decidir si presentar su acusación o solicitar se sobresea la causa penal.

“ Artículo 344.- Decisión del Ministerio

Público
2. El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al

imputado;
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
c) La acción penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado”.
TRÁMITE
TRÁMITE
TRÁMITE
TRÁMITE