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    Caso Practico Auditor Interno EAR

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    El documento describe dos no conformidades mayores encontradas en una auditoría interna. La primera es sobre el proceso de almacén general y la falta de un protocolo de control de entradas, salidas e inventario. La segunda es sobre el sistema de gestión de calidad y la falta de análisis completos de riesgos en procesos críticos. El documento también presenta los pasos para tratar cada no conformidad.

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    El documento describe dos no conformidades mayores encontradas en una auditoría interna. La primera es sobre el proceso de almacén general y la falta de un protocolo de control de entradas, salidas e inventario. La segunda es sobre el sistema de gestión de calidad y la falta de análisis completos de riesgos en procesos críticos. El documento también presenta los pasos para tratar cada no conformidad.

    Descripción original:

    ejemplo de 2 No Conformidades mayores y como solucionarlas con metodologia 8ds

    Título original

    Caso practico Auditor Interno EAR

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    El documento describe dos no conformidades mayores encontradas en una auditoría interna. La primera es sobre el proceso de almacén general y la falta de un protocolo de control de entradas, salidas e inventario. La segunda es sobre el sistema de gestión de calidad y la falta de análisis completos de riesgos en procesos críticos. El documento también presenta los pasos para tratar cada no conformidad.

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    El documento describe dos no conformidades mayores encontradas en una auditoría interna. La primera es sobre el proceso de almacén general y la falta de un protocolo de control de entradas, salidas e inventario. La segunda es sobre el sistema de gestión de calidad y la falta de análisis completos de riesgos en procesos críticos. El documento también presenta los pasos para tratar cada no conformidad.

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    Caso Practico Auditor Interno

    Esau Aguilar Rocas

    Dos No Conformidades Mayores:

    a) Proceso: Almacen general


    Requisito: 8.5.4 Preservación
    NC: No se cuenta con un protocolo de control de entradas y salidas, control de
    existencias de inventario en almacén.

    b) Proceso: Sistema de Gestión de Calidad


    Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
    NC: La organización promueve el análisis de riesgos entre los dueños de
    procesos , sin embargo no presenta análisis completo de riesgos en sus procesos
    críticos: Almacén, Control de Calidad y Mantenimiento.
     

    Estar consiente
    del problema Seleccionar causa
    5
    Implementar
    1 Acciones correctivas
    Utilizar un enfoque
    multidisciplinario
    No 6
    ¿La Verificar
    2 causa Accione
    Descripción del potencial
    s
    es una
    problema causa 7
    real? Prevenir
    3
    reincidencia
    Implementar y
    verificar acciones
    inmediatas 8
    Si
    Seguimiento
    Identificar soluciones
    4
    Identificar
    causas
    NC 1
    1 Equipo de Trabajo
    Nombre Puesto Firma

    2 Planteamiento del Problema


    Cuando? Estado Categoría del Título Descripción del Hallazgo (Requisito, no Proceso / Área / Departamento Estándar / Cláusula
    Quien? Hallazgo conformidad, y evidencia)
    Que? Abierto No Conformidad Condiciones resguardo 2. No se cuenta con un protocolo de control de Almacen general Requisito 8.5.4
    Donde?
    Mayor de materiales en entradas y salidas, control de existencias de Preservación
    Cuanto?
    Cual? almacen inventario en almacén..
    Como?

    3 Contramedidas o Acciones de Contención


    Acción Responsable Fecha compromiso Estado
    Documentar e implementar metodología para la
    Líder del Proceso de
    preservación del material y control de 09/02/2022 Abierto
    Almacén
    existencias
    Generar indicador para monitorear la
    Líder del Proceso de
    preservación del material y control de 09/02/2022 Abierto
    Almacén
    existencias
    4 Causa Raíz
    por qué? por que? por que? Causa Raíz
    No se había evaluado No se había evaluado
    No se había documentado el Desconocimiento en el
    este requisito este requisito
    proceso de preservación requisito de la norma
    anteriormente anteriormente
    Método de gestión de inventarios FIFO (First in, First out, en sus siglas en inglés) o PEPS
    (Primero en Entrar, Primero en Salir),

    conseguir una excelente rotación de existencias en almacén, dando prioridad a la salida de los
    productos que más llevan almacenados y pueden perecer o quedar obsoletos.

    Ventajas

    Prioridad a la salida de productos más antiguos, obsoletos o con fecha de caducidad más
    próxima.

    Con ello, se evita la pérdida parcial o total de valor del producto almacenado, o su devaluación
    por su fecha de fabricación.
    Fecha de la auditoria
    Auditor
    No. de Parte
    Almacén
    Se esta respetando el sistema FIFO / PEPS Si No
    Cantidad en Sistema
    Cantidad Físico
    % de variación Cantidad en Físico * 100 / Cantidad en Sistema
    Fecha
    Acción Responsable
    compromiso
    5, 6 y 7 Acciones Correctivas
    Acción Responsable Fecha compromiso Estado
    Difundir y Capacitar en el protocolo a personal Líder del Proceso de
    28/03/2022 Abierto
    de almacén y a procesos involucrados Almacén
    Generar formato para auditorias periódicas al Líder del Proceso de
    almacén para control de existencias de Almacén / Líder del 15/04/2022 Abierto
    inventario Proceso de SGC
    Reportar a dirección el resultado del indicador
    Líder del Proceso de
    de preservación del material y control de 29/04/2022 Abierto
    SGC
    existencias

    8 Revisión y Verificación
    Fecha Resultado Efectivo o No efectivo Nombre y Firma del Verificador
    NC 2
    2 Planteamiento del Problema
    Cuando?
    Quien?
    Que?
    Donde?
    Cuanto?
    Cual?
    Como?

    3 Contramedidas o Acciones de Contención


    Acción Responsable Fecha compromiso Estado
    Completar los análisis de riesgos en los Líder del Proceso de
    procesos de Almacén, Control de Calidad y Almacén / Calidad / 14/02/2022 Abierto
    Mantenimiento. Mantenimiento

    4 Causa Raíz
    por qué? por que? por que? Causa Raíz
    No se tiene evidencia
    No se comprendió la No se comprendió la
    No se le dio seguimiento al proceso del seguimiento
    metodología de gestión metodología de gestión
    de gestión de riesgos completo en la gestión
    de riesgos de riesgos
    de riesgos
    5, 6 y 7 Acciones Correctivas
    Acción Responsable Fecha compromiso Estado
    Retroalimentación a los procesos de Almacén,
    Control de Calidad y Mantenimiento sobre la Líder del SGC 25/03/2022 Abierto
    gestión de Riesgos

    Verificar que en los procesos adicionales se


    Líder del SGC 25/04/2022 Abierto
    tenga análisis completo de riesgos

    Proceso: Revisión: Fecha de Elavoración:


    Nueva
    Nivel de Riesgo

    Evaluación
    Probabilidad

    del Riesgo
    Impacto

    Descripción Valor del Plan de Fecha Definir eficacia del

    Probabilidad
    Responsable

    Nivel de
    del Riesgo Riesgo Acción Compromiso Plan de Acción

    Impacto

    Riesgo
    Dudas o Comentarios!!!

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