Diseño de Formulación y

Evaluación de Proyectos
de Inversión
Magister:- Wualter Alfredo Neira Jimenez
Definición del problema, sus causas y
efectos

 La elaboración del diagnóstico debe permitir que

identifiques en forma objetiva el problema que afecta a
la población del área de influencia; por ello, este se
debe definir claramente señalando, además, sus causas
y efectos
El problema central

 El problema central es aquella situación negativa que afecta a

toda la población o a una parte de ella dentro del área de
influencia del proyecto.
 Se debe identificar desde el lado de la demanda (necesidad por
satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del diagnóstico del
grupo afectado.
El problema central

El problema central de los proyectos, en la mayoría de tipologías, se refiere a alguna de

las siguientes situaciones:
 La población no accede al bien o al servicio. Ejemplo: población de una localidad o
parte de ella que aún no cuenta con servicio de agua potable con conexión en su
vivienda.
 La población accede pero el bien o el servicio no cumple con los estándares de
calidad. Ejemplo: servicio eléctrico que se brinda con frecuentes interrupciones y
caídas de tensión.
 La población accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los casos en los
cuales los beneficiarios deben trasladarse a otras localidades o recorrer largas
distancias para acceder a los servicios, ya que no existe una UP cercana o en la
localidad. Ejemplo: niños que tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE.
Ejemplos de formulación del
problema central
Identificado el problema central

 se deben presentar los indicadores que sustentan o evidencian

la situación no deseada, los cuales deben elaborarse a partir de
la información obtenida en el diagnóstico.
 A continuación, se presenta un ejemplo sobre la construcción de
indicadores y evidencias para el problema central de un proyecto
de agua potable
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua potable

Problema central Construcción de indicadores

(evidencias del problema)
Parte de la población de la El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre
localidad X no accede al insuficiente cobertura del servicio y la otra, sobre la
servicio de agua en su entrega de un servicio que no es de calidad al no
vivienda y la población que cumplir con los estándares técnicos.
cuenta con conexión recibe
un servicio inadecuado
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua potable

Problema central Construcción de indicadores

(evidencias del problema)
Parte de la población de la Sobre la cobertura.
localidad X no accede al Se debe construir un indicador que muestre el
servicio de agua en su porcentaje de población que aún no cuenta con el
vivienda y la población que servicio. Para ello se compara el número de conexiones
cuenta con conexión recibe domésticas (diagnóstico de la UP) con el
un servicio inadecuado número de viviendas existentes a la fecha. También se
puede usar información sobre las zonas pobladas de la
localidad a las que aún no llegan las redes.
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua potable

Problema central Construcción de indicadores

(evidencias del problema)
Parte de la población de la Sobre la calidad del servicio
localidad X no accede al 1) El servicio no es continuo. Se debe indicar el número
servicio de agua en su promedio de horas de servicio al día, con base en la
vivienda y la población que información que brinde el operador o que se obtenga
cuenta con conexión recibe del trabajo de campo (encuestas). Ejemplo: el servicio
un servicio inadecuado se provee en promedio por 6 horas diarias, pero lo
establecido son 24 horas diarias.
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua potable

Problema central Construcción de indicadores

(evidencias del problema)
Parte de la población de la Sobre la calidad del servicio
localidad X no accede al 2) La calidad del agua no cumple con los estándares
servicio de agua en su mínimos establecidos por las normas (parámetros físico-
vivienda y la población que químicos y bacteriológicos).
cuenta con conexión recibe Se evidencia con información del operador o se obtiene
un servicio inadecuado del trabajo de campo (toma de muestras y análisis de
laboratorio). Ejemplos:
a) presencia de cloro en tubería dentro de la vivienda
de 0,4 mg/l, menor a lo establecido por la OMS (0,5
mg/l);
b) b) presencia de arsénico en el agua que se entrega a
las viviendas de 0,077 mg/l, superior al valor
permisible de la OMS (0,01 mg/l).
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua potable

Problema central Construcción de indicadores

(evidencias del problema)
Parte de la población de la Sobre la calidad del servicio
localidad X no accede al 3) La presión de servicio en la red de distribución no
servicio de agua en su cumple con las normas establecidas (valores mínimo y
vivienda y la población que máximo). Se evidencia con la información que alcance
cuenta con conexión recibe el operador o se realizan trabajos de campo con algunas
un servicio inadecuado mediciones
ten presente

Una vez que hayas definido el problema central, verifica que:

 La solución corresponde al Estado, con ello iniciarás el análisis de pertinencia
del proyecto.
 Se refiere a un problema específico que pueda ser atendido por un solo PIP,
es decir, que no se requieren otros proyectos.
 Permite explorar varias alternativas de solución.
El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solución, pues así
solo se encontrará una solución aparentemente única.
ten presente

 Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios
y memoriales) de una zona de la localidad para que les doten de los servicios
de alcantarillado; además, la carencia de los servicios ha sido constatada en
el trabajo de campo.
 Por otra parte, se ha evidenciado en los registros de la Junta Administradora
de Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las entrevistas a usuarios que
hubo oportunidades en las que se interrumpió el servicio de agua potable, ya
sea debido al impacto de un peligro o a fallas en la operación.
 Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de
alcantarillado y de calidad en el servicio de agua potable.
Análisis de las causas

 Una vez definido el problema central es importante preguntarse:

¿Por qué ocurre este problema? ¿Cuáles son sus causas?
 Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos
cuáles son las causas que ocasionan el problema podremos
plantear las acciones que permitan abordarlas y así darle
solución.
Pasos para definir las causas de un
problema
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

 Para encontrar las causas del problema lo más recomendable es que, sobre la base del
diagnóstico elaborado, realices un listado lo más extenso posible de todo aquello que
consideres puede estar causando el problema que has identificado.
 Este método consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de
las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el problema
central identificado
 Para ordenar la discusión es importante que la lluvia de ideas se realice en dos
momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro para las causas
originadas desde la demanda del bien o el servicio. Las causas del problema por el
lado de la oferta no solo deben referirse a factores tangibles (infraestructura y
equipamiento), sino también a aquellos no tangibles, como la gestión de la UP y las
competencias y las capacidades de los recursos humanos
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
«Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel»
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
«Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel»
Paso 2. Seleccionar las causas

 Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar

aquellas causas que no pueden ser resueltas con el proyecto o
no se relacionan con el problema.
 Por ejemplo, «las familias carecen de recursos económicos para
instalar tanques de almacenamiento en sus viviendas» es una
causa que no podría atender el «Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel»
Selección de causas del problema en el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Selección de causas del problema en el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Paso 3. Jerarquizar las causas

 Agrupar las causas seleccionadas por su vinculación con el problema y ordenarlas

según la relación causal entre ellas y con el problema (cadena causal).
 Las causas directamente relacionadas con el problema, como su nombre indica, son
las causas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas indirectas.
 Estas causas indirectas son las que definen, luego, los medios fundamentales
necesarios para alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el problema identificado.
 La jerarquización de las causas del ejemplo del «Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel» se muestra en el gráfico árbol de problema y causas).
Paso 4. Sistematizar las evidencias

 Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y material

 fotográfico) basadas en el diagnóstico realizado, tanto para la población afectada
 por el problema como para la UP.
 En el ejemplo «Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel» se han
 construido las evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema;
 parte de ellas se incluyen en la matriz de síntesis de evidencias
 Matriz de síntesis de evidencias en el Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

CD: Interrupciones periódicas del servicio Los registros de la JASS muestran que el
de agua potable servicio se ha interrumpido por más de 30
días en cinco oportunidades en los últimos
10 años
CI: Colapso de la línea de conducción Los registros de la JASS muestran que la
línea de conducción ha colapsado en tres
ocasiones por el impacto de deslizamientos
(años 2004, 2008 y 2009).
CI: Fallas en la operación del sistema Según los registros de la JASS, en los tres
últimos años se ha interrumpido el servicio
por lo menos en tres oportunidades al año,
debido a problemas operativos.
 Matriz de síntesis de evidencias en el Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

CI: Línea de conducción en riesgo frente a En el análisis del riesgo se ha concluido que
deslizamientos la línea de conducción está expuesta en el
área de impacto del deslizamiento y, por su
diseño, puede ser arrastrada por el material
deslizado. Las fotografías 14, 15 y 16
incluidas
evidencian su exposición y fragilidad.
CD: Inadecuada disposición de aguas En las fotografías 23, 24 y 25, incluidas en
residuales y excretas el diagnóstico, se evidencia cómo se
disponen las aguas residuales. Asimismo,
en las fotografías 33 y 36 se evidencia que
la población de
la zona YY dispone las excretas al aire libre.
 Matriz de síntesis de evidencias en el Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

CI: Red de alcantarillado con cobertura Las solicitudes de la población de la zona
limitada YY evidencian que no tienen el servicio, lo
que se corrobora con los planos de las
redes colectoras instaladas y las fotografías
33 y 36 del diagnóstico.
CI: Aguas residuales se vierten a la En las fotografías 25, 26 y 27, incluidas en
quebrada sin previo tratamiento. el diagnóstico, se evidencia que las aguas
residuales se vierten directamente a
la quebrada sin tratamiento. Esto ha sido
corroborado con resultados del análisis de
las aguas residuales vertidas.
 Matriz de síntesis de evidencias en el Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

CI: Lagunas de tratamiento han El informe de un especialista concluye que
colapsado debido a fallas las lagunas de tratamiento no funcionan y
en el terreno presentan hundimientos. Las fotografías 28
y 29 incluidas en el diagnóstico evidencian
la
situación.
Paso 5. Construir el árbol de causas

 Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas,

procede a presentar, gráficamente, dicha interrelación, de
manera que se muestre la lógica causal.
 En el gráfico presentamos el árbol del problema central y causas
del ejemplo «Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel», que refleja el resultado de los cinco pasos.
 Nota que hay más de dos niveles de causas que generan el
problema
Árbol de problema central y causas en el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel
ten presente

 Puede haber más de un nivel de causas indirectas.

 La relación entre las causas no es lineal siempre; una
causa indirecta puede influir en más de una causa
directa. En el análisis de causas directas se deben
considerar al menos dos causas.
Análisis de los efectos

 Se debe realizar una buena identificación de los efectos del

problema porque permite conocer cuáles serán los resultados y
los beneficios a obtenerse con la solución del problema central.
 Para encontrar los efectos del problema deberás seguir los pasos
que se detallan en el gráfico
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te

recomendamos elaborar también un listado de
todos los efectos posibles originados por la
existencia del problema central, mediante el
método de lluvia de ideas.
Paso 2. Seleccionar los efectos

 Realiza una selección de los efectos que se consideran más

relevantes y reflejan las consecuencias de mantener la situación
actual sin solucionar el problema.
 Estos efectos pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o se
podrían presentar en el futuro si no se resuelve el problema;
para esto te ayudará la función prospectiva del diagnóstico
realizado.
Paso 3. Jerarquizar los efectos

 Agrupar los efectos seleccionados por su vinculación con el

problema y ordenarlos según su relación causal y con el
problema (cadena causal). En este proceso, identificas los
efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central. Los efectos relacionados con el problema son los efectos
directos y aquellos que derivan de estos son los efectos
indirectos.
 Finalmente, debes identificar el efecto final que estará vinculado
con los efectos indirectos y reflejará la relación del proyecto con
las políticas y las metas locales, regionales, sectoriales y/o
nacionales.
Paso 4. Sintetizar las evidencias

 Los efectos directos e indirectos que se derivan del

problema central tienen que contar con la debida
sustentación a través de la evidencia correspondiente,
como indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografías
o testimonios, entre otros.
 En el ejemplo del «Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel» se siguieron los 4 pasos
para determinar los efectos directos e indirectos; para
algunos, se muestran las evidencias en la matriz de
síntesis de evidencias de los efectos
 Matriz de síntesis de evidencias de los efectos del
problema en el Proyecto de agua potable y alcantarillado
en San Miguel

Efectos del problema Sustento (evidencias)

ED: Población consume agua de fuentes El 90 % de la población encuestada
contaminadas manifestó que cuando el servicio de agua
potable se interrumpe consume agua que
acarrea del río.
EI: Incremento en la incidencia de Los registros de los establecimientos de
enfermedades gastrointestinales y salud
dérmicas mostraron que las tasas de morbilidad se
incrementaron en los periodos en los que se
interrumpió el servicio por más de 30 días.
 Matriz de síntesis de evidencias de los efectos del
problema en el Proyecto de agua potable y alcantarillado
en San Miguel

Efectos del problema Sustento (evidencias)

EI: Incremento en el gasto por El 70 % de la población encuestada
enfermedades respondió que cuando se enferma gasta en
gastrointestinales y dérmicas consultas y medicinas.
ED: Se almacena el agua en condiciones En las visitas a los domicilios de los
inadecuadas usuarios se
encontró que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes no cubiertos y, en algunos
casos, sucios u oxidados. Véanse fotografías
47, 48 y 49 del diagnóstico de involucrados.
Paso 5. Construir el árbol de efectos

 Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos

directos e indirectos procede a presentar gráficamente
dicha interrelación, de manera que se muestre la lógica
causal.
 Para el caso específico del árbol de efectos será
necesario cerrar el árbol con un efecto final que ya has
identificado.
 Árbol de problema central y sus efectos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Árbol de Causas y Efectos