4 Auditoria SGSST Oct 2024

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APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 19011 PARA

LAS AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.

Ing. Percy Herrera Herrera


25 DE OCTUBRE DEL 2024
APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 19011 PARA LAS AUDITORÍAS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 19011 PARA LAS AUDITORÍAS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
TABLA DE CONTENIDO

1. Introducción.
2. Legislación aplicable.
3. Proceso de Auditoria.
4. Informe de auditoría e interpretación de resultados.
5. Seguimiento de la auditoria.
6. Beneficios.
1. INTRODUCCIÓN
La auditoría mantiene el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) actualizado y efectivo. Lo que
permite mantener espacios de trabajo más seguros y saludables.

Confirmar efectividad del SGSST

Enfocado a
Verificar niveles de cumplimiento confirmar ausencia
de problemas

Enfocado a encontrar
Identificación de problemas problemas

Tiempo
2. LEGISLACIÓN APLICABLE

Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Reglamento de la Ley N° 29783, el D.S. N°005-2012-TR, y sus modificatorias.

Artículo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha
sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría
se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido
el análisis de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes.

Adaptar el trabajo al trabajador de manera que se garantice su seguridad, su


bienestar y se mejore la eficacia.
2. LEGISLACIÓN APLICABLE

Ley 291783. Artículo 44. Efectos de las auditorías e investigaciones.

Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa que la estrategia global del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.
2. LEGISLACIÓN APLICABLE

Los empleadores que realizan Actividades Productivas de Alto Riesgo comprendidas en el Anexo 5 del
Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado por4 el DS No 009-97-SA
y sus normas modificatorias, deberán realizar Auditoria de SGSST cada dos (2) años. Los empleadores que
no realizan actividades de riesgo las efectuaran con una periodicidad de tres (3) años. Los empleadores
que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no s encuentra en el Listado de Actividades
Productivas de Alto Riesgo, solo están obligadas a realizar Auditorías cuando la Inspección de Trabajo así lo
ordene.
2. LEGISLACIÓN APLICABLE

DS N° 014-2013-TR Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.

Articulo 2: DEFINICIONES

Auditor: persona natural, independiente del empleador auditado, debidamente registrada y autorizada
por la Autoridad Administrativa de Trabajo para realizar Auditorías al Sistema de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el Trabajo.

Auditoría: procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un sistema de


gestión de la seguridad y la salud en el Trabajo. Que se llevara cabo de acuerdo a la regulación que
establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del empleo.
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

¿Quienes participan en una auditoria?

• Equipo Auditor (Auditor Líder y Auditores).

• Experto Técnico*

* Su presencia es importante en auditorías externas.


3. PROCESO DE AUDITORÍA.

El hecho de que tengas razón, no quiere decir que estoy


equivocado. Simplemente no has la actividad desde mi lado.
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

Etapas

Reunión Inicial Auditoria Reunión de Cierre

• Presentación de auditores • Entrevistas. In situó o • Presentación de los hallazgos encontrados: No


virtual. conformidad, conformidad, observaciones y
• Explicación de la evaluación • Recopilación de evidencia oportunidades de mejora
3. PROCESO DE AUDITORÍA.
Indicio

Evidencia Registros, declaraciones de hechos o cualquier información que es pertinente para los
criterios de auditoría y que es verificable.

Criterio de Auditoría
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la
cual se compara la evidencia de auditoría.

Hallazgo Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a criterios de


auditoría.

Conformidad No Conformidad Conformidad: Cumplimiento de un requisito


No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Observación Lo que podría incumplir en el tiempo

Oportunidad de Fortalezas y áreas de mejora. Buena práctica


Mejora
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10
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

Conformidad:
Cumplimiento de un requisito

Requisito
Necesidad o expectativa establecida generalmente implícita u
obligatoria

No conformidad
Incumplimiento de requisito
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

HALLAZGO DE LA AUDITORIA

Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2 condiciones mínimas: NC

• Debe estar basado en evidencias objetivas


• Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
• De normas (ISO 9001; ISO 14001 u ISO 45001) y otros estándares aplicables
• Procedimientos, planes u objetivos/metas
• Requisitos legales o regulatorios
CONFORMIDAD
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

FORTALEZAS DEBILIDADES
HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

• Documentar las Fortalezas encontradas


• Las Debilidades pueden darse a través de:
a. No conformidades: generadas por el incumplimiento de requisitos establecidos
b. Potenciales No conformidades (Observaciones): se generan a raíz de hallazgos donde aún no se ha incumplido
requisitos pero se tienen evidencias que en cualquier momento se presentarán las mismas.
3. PROCESO DE AUDITORÍA.

¿Qué es una No Conformidad?

No cumplimiento de un requisito del cliente o de otras o de otras partes interesadas


▪ Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita
▪ Requisito legal o regulatorio

Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados y la satisfacción de partes interesadas

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4. INFORME DE AUDITORIA E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS.
Preparación del Informe de Auditoría

• Se elabora desde la reunión de cierre.


• El Auditor Líder formaliza los resultados en el Informe de Auditoría.

Características

• El informe escrito de los resultados de una auditoría interna es un registro.


• Se reportan todos los resultados y no sólo las no conformidades.
• Los informes agregan valor al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
• Debe ser claro, conciso y preciso.
5. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

• Las acciones correctivas y de mejora no se consideran parte de la auditoría.

• La efectividad de la acción correctiva debe verificarse de acuerdo con el procedimiento apropiado.

• La verificación es parte de una auditoría posterior.


5. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

EJECUCIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

• Enviado el Informe de la Auditoría, los auditados realizan el análisis de causa respectivo de las desviaciones identificadas.

• El responsable auditado debe completar las Acciones Correctivas (en el registro correspondiente), según lo señalado en el
documento de Acción Correctiva.
5. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES

No conformidad Verificación EFICACIA


(AUDITOR) (AUDITOR)

Determinar la acción Verificación e


Acepta y corrige Investigar la causa correctiva implementación

AUDITADO
6. BENEFICIOS

Cultura en ssst

Verificar el cumplimiento de la Cultura en ssst


legislación vigente en lo referente al Cultura en SST
Sistema de gestión en Seguridad y Salud
en el Trabajo
6. BENEFICIOS

PROCESO DE MEJORA CONTINUA

CORRECCIÓN

ESTABLECIMIENTO MEDICIÓN PERIÓDICA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL DESEMPEÑO


DESVIACIONES DEL DESEMPEÑO
DE ESTÁNDARES

RECONOCIMIENTO DEL DESEMPEÑO


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