LV RC-DCH Rev.01

Empresa :
DESEMPEÑO GLOBAL
N° Contrato
:
Nombre Contrato
División o centro de trabajo
Dueño del riesgo
:
: 83%
Fecha :
ÍNDICE RIESGOS CRÍTICOS ¿APLICA? % CUMPLIMIENTO IR AL RC DUEÑO DEL CONTROL
1 RC01 Interacción con energía eléctrica NA RC01 IR AL RC01
2 RC02 Pérdida de equilibrio trabajo en altura física SI RC02 IR AL RC02
3 RC03 Pérdida de control maniobras de izaje NA 100% IR AL RC03
4 RC04 Pérdida de control de energías de alta intensidad Presión NA RC04 IR AL RC04
5 RC05 Pérdida de control de rocas en operaciones mineras a cielo abierto NA 67% IR AL RC05
6 RC06 Pérdida de control variables del fuego NA RC06 IR AL RC06
7 RC07 Pérdida de control del manejo de sustancias químicas peligrosas SI RC07 IR AL RC07
8 RC09 Interacción con partes móviles SI RC09 IR AL RC09
9 RC10 Pérdida de control de vehículo liviano SI RC10 IR AL RC10
10 RC11 Interacción con espacio confinado NA IR AL RC11
11 RC12 Interacción con metales fundidos NA RC12 IR AL RC12
12 RC13 Pérdida de control de objetos en altura SI RC13 IR AL RC13
13 RC16 Interacción con puntos de vaciado, chimeneas y piques NA RC16 IR AL RC16
14 RC18 Pérdida de control estabilidad roca subterránea NA RC18 IR AL RC18
15 RC19 Perdida instantánea de la estabilidad de excavaciones en labores subterráneas NA RC19 IR AL RC19
16 RC20 Pérdida de control de fuentes de emisión de polvo NA RC20 IR AL RC20
17 RC22 Pérdida de control de estructuras para tránsito y uso de personas SI RC22 IR AL RC22
18 RC23 Pérdida de control estructural del macizo rocoso NA RC23 IR AL RC23
19 RC24 Pérdida de control de la estabilidad de talud NA RC24 IR AL RC24
20 RC25 Pérdida de control de maquinaria industrial autopropulsada NA RC25 IR AL RC25
21 RC26 Pérdida de control de equipos autónomos NA RC26 IR AL RC26
22 RC27 Interacción de personas con equipos vehículos SI RC27 IR AL RC27
23 RC28 Pérdida de control de caving NA RC28 IR AL RC28
CANTIDAD DE RIESGOS CRÍTICOS (BOWTIE) APLICABLES 19

CANTIDAD DE RIESGOS CRÍTICOS (BOWTIE) "NO" APLICABLES 4
Interacción entre energía eléctrica y las personas. Esto p
Alcance eléctricas, Equipos mineros eléctricos (móviles y semi m
transmisión eléctrica y electrodos.
Exclusion Trabajos en torres de alta tensión con líneas energizada
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO PREGUNTA DIMENSIÓN
RC1 CCP1 DISEÑO
RC1 CCP1 DISEÑO
RC1 CCP1 DISEÑO

Identificación y
RC1 CCP1 corte efectivo de IMPLEMENTACIÓN
todas las fuentes
RC1 CCP1 de energía. IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCP1
RC1 CCP1 IMPLEMENTACIÓN

DISEÑO
RC1 CCP2
Aislación y
bloqueo de IMPLEMENTACIÓN
elementos de
RC1 CCP2 maniobra
eléctrica.
ENTRENAMIENTO
RC1 CCP2
DISEÑO
RC1 CCP3
Verificación de
RC1 CCP3
DISEÑO
RC1 CCP3 Verificación de
ausencia de
RC1 CCP3 tensión e IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCP3 instalación de IMPLEMENTACIÓN
puesta a tierra.
RC1 CCP4 DISEÑO
RC1 CCP4 DISEÑO
Conexión de DISEÑO
equipos portátiles
RC1 CCP4 y herramientas
eléctricas a
tableros eléctricos
autorizados. IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCP4

Competencias DISEÑO
RC1 CCP5 para personal
electricista que
interviene
RC1 CCP5 tableros, equipos IMPLEMENTACIÓN
y sistemas
RC1 CCP5 eléctricos. IMPLEMENTACIÓN
DISEÑO
RC1 CCP6
RC1 CCP6 DISEÑO

DISEÑO
Segregación y
RC1 CCP6 control de acceso
a instalaciones
eléctricas.
RC1 CCP6 DISEÑO
RC1 CCP6 ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC1 CCP7
Mantenimiento
programado a DISEÑO
instalaciones,
RC1 CCP7 equipos e
instrumentación
eléctrica y DISEÑO
RC1 CCP7 calibración de
instrumentos de
medición.
programado a
instalaciones,
equipos e
instrumentación
eléctrica y
RC1 CCP7 calibración de
instrumentos de
medición. IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCP7
RC1 CCP8 DISEÑO

Maniobras
operacionales, DISEÑO
RC1 CCP8 pruebas y
mediciones en
equipos y/o
RC1 CCP8 sistemas eléctricos DISEÑO
energizados. IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCP8
DISEÑO
RC1 CCM1
RC1 CCM1 DISEÑO

RC1 CCM1 Uso de EPP DISEÑO
específico para la
RC1 CCM1 tarea a realizar. IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCM1 IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCM2 DISEÑO
DISEÑO
RC1 CCM2
RC1 CCM2 DISEÑO

Protecciones en
sistemas eléctricos DISEÑO
RC1 CCM2 de baja, media y
alta tensión.
IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCM2
ENTRENAMIENTO
RC1 CCM2
RC1 CCM3 DISEÑO

RC1 CCM3 DISEÑO
DISEÑO
RC1 CCM3
RC1 CCM3 Kit de rescate IMPLEMENTACIÓN

eléctrico.
ENTRENAMIENTO
RC1 CCM3
DISEÑO
RC1 CCM4
IMPLEMENTACIÓN
RC1 CCM4 Repuesta ante
urgencia médica.
RC1 CCM4 Repuesta ante
urgencia médica.
RC1 CCM4 ENTRENAMIENTO

ENTRENAMIENTO
RC1 CCM4
LISTA DE VERI
RIESGOS C
DIVIS
RC 1: "INTERACCIÓN
cción entre energía eléctrica y las personas. Esto puede ocurrir en actividades de operación, mantención, ser
cas, Equipos mineros eléctricos (móviles y semi móviles). Herramientas eléctricas, líneas de media y alta tens
misión eléctrica y electrodos.
os en torres de alta tensión con líneas energizadas. (maniobras de operación, mediciones, pruebas y seguimi
PREGUNTA
¿Está documentado el proceso para la planificación, identificación, ejecución y control para

realizar el corte efectivo de energía?
¿Está definido el personal habilitado para efectuar corte de energía y cuáles son las
competencias técnicas?
¿Se encuentran identificados y señalizados en las instalaciones y equipos los puntos validados
para realizar un corte efectivo de energía?
¿Se cumple con el proceso para otorgar permiso para el corte efectivo de energía y los
factores de erosión del control?
¿El personal que realiza el corte de energía es el que se encuentra autorizado?
¿La identificación y señalización de los puntos para el corte de energía se efectúa de acuerdo a
lo definido?
¿Los instrumentos utilizados para medir tensión son los que están validados por el centro de
trabajo?
¿Se han establecido auditorías/inspecciones al proceso de aislación y bloqueo?
¿La identificación de equipos e instalaciones eléctricas aisladas y bloqueadas se realiza de

acuerdo con lo diseñado?
¿El personal electricista ha sido entrenado en aislamiento y bloqueo de energías ?
¿Están definidos las especificaciones técnicas de los equipos para medir ausencia de tensión e
instalación de puesta a tierra?
¿Están definidos las especificaciones técnicas de los equipos para medir ausencia de tensión e
instalación de puesta a tierra?
¿Están documentados los requerimientos para puesta a tierra?
¿El personal conoce el proceso de verificación de ausencia de tensión?

¿Los puntos para conexión de líneas a tierra estén identificados?
¿Se realiza la verificación de estado de operatividad de la línea puesta a tierra?
¿Las líneas a tierra están instaladas en conformidad con lo indicado con el permiso de trabajo?
¿Las líneas de puesta a tierra se retiran una vez concluidos los trabajos?
¿El personal electricista utiliza los elementos de protección personal indicados?
¿Están definidos los requerimientos de diseño para tableros eléctricos?
¿Se han definido los requerimientos para equipos eléctricos como generadores, máquinas
autónomas y máquinas soldadoras?
¿Se ha definido la necesidad de inspección a equipos, herramientas eléctricas y tableros

eléctricos portátiles?
¿Los tableros eléctricos cumplen con los requerimientos definidos?
¿Las herramientas eléctricas cumplen con lo establecido?
¿Se han establecido los conocimientos para calificar y otorgar licencia eléctrica?
¿Se da cumplimiento a la capacitación definida para otorgar licencia eléctrica?

¿Se cuenta con personal competente en las diferentes áreas de trabajo y de acuerdo con los
niveles de tensión?
¿Se ha establecido el proceso para solicitar ingreso a instalaciones eléctricas de acceso
restringido?
¿Están definidos e identificados los recintos destinados a contener sistemas eléctricos
energizados que requieren mantener control de acceso restringido?
¿Se ha establecido el tipo de letrero y su leyenda a utilizar en recintos de acceso controlado?
¿Está definido cuáles son las competencias técnicas del personal que está autorizado a
ingresar en recintos que contiene sistemas eléctricos energizados?
¿La segregación y acceso restringido se realiza de acuerdo con lo definido?
¿El personal electricista conoce los recintos que contienen sistemas eléctricos energizados en
su interior de acceso restringido?
¿Están definidos los requerimientos para la elaboración de un programa de mantenimiento

para los sistemas eléctricos?
¿Se han definido los criterios para reparaciones o reemplazo de partes o piezas de equipos e
instalaciones eléctricas?
¿Están definidos los equipos e instalaciones eléctricas críticas que requieren prioridad en el
plan de mantenimiento?
¿Están definidos los equipos e instalaciones eléctricas críticas que requieren prioridad en el
plan de mantenimiento?
¿Se da cumplimiento al programa de mantenimiento de acuerdo con lo establecido?
¿El personal eléctrico ha sido capacitado y con evaluación aprobada y vigente en los procesos
de mantención para equipos e instalaciones eléctricas y conoce los factores de erosión?
¿Se han diseñado los criterios para autorizar la ejecución de maniobras en equipos e
instalaciones eléctricas energizadas?
¿Se ha definido la confección de un estudio de necesidad de EPP para ejecutar maniobras con
equipos e instalaciones energizadas?
¿Se ha diseñado el proceso de pruebas a equipos e instalaciones eléctricas?

¿Se da cumplimiento a los parámetros de seguridad para ejecutar maniobras en equipos y/o
instalaciones eléctricas energizadas?
¿Se ha realizado un estudio de necesidad de EPP para el personal electricista?
¿Se ha establecido el uso de EPP para el personal electricista según la tarea a realizar?
¿Se han indicado las especificaciones técnicas de EPP y Ropa para personal electricista?
¿El personal electricista utiliza el EPP adecuado a la tarea que realiza?
¿Los EPP utilizados tienen indicado el nivel de tensión para los cuales fueron diseñados?
¿Los EPP que se utilizan se encuentran en buen estado?
¿Se realiza un análisis de riesgos indicando el tipo de EPP que se debe utilizar?
¿Existe un documento que indique los requerimientos para protecciones eléctricas?
¿Se ha indicado la necesidad de realizar un estudio de ajuste y coordinación de protecciones
eléctricas?
¿Se ha documentado las acciones a realizar ante la activación de un sistema de protección
eléctrico?
¿Se ha establecido un programa de mantenimiento para las protecciones de los sistemas
eléctricos?
¿Se ha dado cumplimiento al programa de mantenimiento para las protecciones de los
sistemas eléctricos?
¿El personal electricista ha sido capacitado y evaluado en el protocolo de acción ante la
operación de una protección de los sistemas eléctricos?
¿Existe un documento que establezca los elementos que debe contener el kit de rescate y su
ubicación?
¿Se ha definido un programa de inspección y mantenimiento de los kit de rescate?
¿Se ha indicado la necesidad de realizar simulacros en el que se utilice el kit de rescate?
¿Los elementos del kit de rescate son los definidos y están ubicados en el lugar establecido?
¿Se realiza revisión del cuidado y mantención del kit de rescate?
¿ Se han ejecutado pruebas y/o simulacros en el que utilice el kit rescate?
¿El personal eléctrico ha sido entrenado en el uso de kit de rescate?
¿Existe un procedimiento local de emergencia?
¿El nivel de instalación para atención de lesionados cumple con lo requerido?

¿El nivel de instalación para atención de lesionados cumple con lo requerido?
¿El personal para la atención de primeros auxilios cumple con las competencias definidas?
¿El equipo médico ha sido entrenado en el procedimiento de atención por exposición a

energía eléctrica?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS
DIVISIÓN CHUQUICAMATA
RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"
tividades de operación, mantención, servicios, proyectos en donde se puedan observar exposición a AT - BT (
as eléctricas, líneas de media y alta tensión.- Generadores, exposición a CC circuitos, bancos de baterías. Tam
peración, mediciones, pruebas y seguimiento de fallas).
EVIDENCIA
1. Verificar que el proceso para el corte efectivo de energía esté documentado, actualizado, difundido y evaluado.
1. Verificar: listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar corte efectivo de energía.
1. Verificar que se cuente con documento que indique al menos lo siguiente: La necesidad de contar con planos unilineales actualizados de
identificados los puntos para efectuar un corte de energía efectivo.
1. Solicitar el permiso de trabajo para asegurar que se haya completado en forma debida, cuente con las firmas correspondientes y se enc
1. Verificar en terreno que el personal eléctrico porta su Licencia eléctrica interna y que cuya autorización esté acorde a los trabajos que re
1. Verificar que encuentre identificado el nivel de tensión presente.
2. Verificar que estén identificados los puntos donde se debe realizar el corte de energía (selector, mando rotatorio y que cuente con cand
3. Verificar que se encuentren los registro de planos unilineales vigentes.
4. Verificar la existencia de planos unilineales actualizados.
5. Revisar que la nomenclatura utilizada en los planos para la identificación de puntos para el corte de energía es la que se ha establecido.
6. Revisar que la señalización definida es la que se está utilizando para la identificación de los puntos para el corte de energía.
1. Revisar que cada instrumento cuente con su sello de certificación y estén disponibles los registros de calibración en terreno.
1. Revisar que se cuente con un programa de auditoría que indique nombre del responsable de ejecutarlas, fecha de ejecución y la frecuen
2. Revisar que se cuente con informes de brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
3. Revisar que en caso de brechas no cerradas cuya fecha de cierre se haya cumplido, solicitar un plan de acción y responsables de su cum
1. Verificar mediante planos que la identificación se encuentra instalada en los puntos que se han definido.
2. Revisar que la tarjeta utilizada sea la que se ha definido y contenga la información requerida.
3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.
1. Verificar que se cuente con registros de todo el personal que evidencie que ha sido capacitado en el proceso de aislación y bloqueo.
2. Verificar que el personal cuente con licencia eléctrica interna que lo habilita para realizar intervenciones y maniobras en equipos y siste
1. Revisar que existan las fichas técnicas de equipos a utilizar.
2. Revisar que las especificaciones de los equipos sean para el nivel de tensión que se necesita medir (Tester, detector de tensión, etc.).
3. Revisar que los instrumentos de medición se encuentren en buen estado.
4. Revisar que las puestas a tierra se encuentren en buenas condiciones y sean las adecuadas.
1. Verificar que exista un documento, actualizado y validado por el centro de trabajo acorde a la tensión y corriente de falla.
2. Verificar que exista un documento, actualizado y validado por el centro de trabajo que indique utilizar una línea de puesta a tierra acord
1. Realizar preguntas al personal en terreno para evidenciar su conocimiento del proceso.
1. Verificar que los puntos para conexión de líneas a tierra estén identificados en terreno.
1. Solicitar check list de inspección de pre-uso.
1. Verificar que las líneas a tierra estén instaladas en conformidad con lo indicado con el permiso de trabajo.
1. Revisar que las puestas a tierra se hayan retirado de los puntos donde fueron instaladas.
1. Revisar el uso y estado de EPP de acuerdo con lo definido para la actividad.
1. Verificar certificación tablero eléctrico.
1. Verificar que los requerimientos para equipos eléctricos móviles estén documentado, actualizado y difundido.
1. Verificar que se encuentre designada el o las personas competentes responsables de la inspección de equipos y herramientas eléctricas
2. Revisar que esté definido el sistema de revisión y su frecuencia para equipos y herramientas eléctricas (Pruebas, check list, código de co
3. Revisar que esté definido un sistema de chequeo para tableros eléctricos portátiles (Fuentes de energía y sus sistemas de protección).
4. Que se indique el proceso cuando se detecten equipos o herramientas con fallas para dejar fuera de servicio (Retiro de terreno, uso de
1. Verificar en terreno las especificaciones del tablero (marca de fabricación, tensión de servicio, corriente nominal, número de fases).
2. Verificar en terreno que se encuentre identificado y en buenas condiciones el punto de bloqueo del tablero.
3. Verificar en terreno el funcionamiento de instrumentos que tenga incorporado el tablero como amperímetros, voltímetros.
1. Solicitar lista de verificación de herramientas eléctrica y verificar el buen estado de esta.
1. Controles Críticos que Salvan Vidas
2. Primeros auxilios.
3. Procedimiento de emergencias.
1. Solicitar registros del personal actualizado que posee licencia eléctrica.
1. Revisar en terreno que el personal electricista porta la licencia
1. Requerir que en el acceso se encuentre instalado un letrero con el dueño del área y número de teléfono.
2. Revisar que el documento indique la hora de ingreso y salida del recinto.
1. Revisar que se encuentre documentado los criterios para definir que un recinto que contiene sistemas eléctricos debe mantener ingreso
1. Revisar tipo de material de construcción del letrero.
2. Revisar que se indique Leyenda de acceso restringido.
3. Revisar que se indique el nivel de tensión máximo en el interior del recinto.
4. Revisar que se indique el nombre del responsable del recinto y medios de contacto (Frecuencia radial o número de teléfono).
1. Revisar que exista un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta actividad.
1. Revisar que los elementos utilizados para la segregación del área de trabajo sean los que se han definido.
1. Revisar los registros de difusión realizados al personal electricista y al personal de otras especialidades que requieran ingresar a recintos
1. Verificar que el proceso este documentado, actualizado, difundido y evaluado.
2. Verificar que esté designada la persona responsable de elaborar el plan de mantenimiento.
3. Verificar que el plan de mantenimiento considere información el mantenimiento predictivo y preventivo teniendo en cuenta informació
4. Verificar la disposición de instructivos en caso de requerir mantenimiento a equipos e instalaciones nuevas y/o instalaciones eléctricas c
1. El documento debe indicar disponer de tecnología que permita realizar un programa de mantenimiento predictivo detectando posibles
2. El documento debe indicar disponer de un programa de mantenimiento preventivo que permita revisiones periódicas en forma perman
3. El documento debe indicar disponer de personal competente para autorizar modificaciones, reparaciones y/o cambios de componentes
1. Evidenciar mediante un estudio técnico que indique los equipos e instalaciones que requieren mantenimiento y que indique su periodic
2. Verificar que se mantenga actualizado un listado de equipos críticos.
1. Verificar la ejecución de mantenimiento a través de registros y el plan de mantenimiento.
2. Verificar en terreno el cumplimiento del plan de mantenimiento.
1. Revisar que se han abordado todos los ítems de la capacitación para el logro de las competencias del personal electricista.
1.Indicar en qué condiciones se autorizará ejecutar trabajos con equipos y sistemas energizados (dónde, entorno, restricciones, prohibicio
1. Verificar que se haya definido la confección de un estudio de necesidad de EPP, que considere inspección del estado de EPP.
2. Verificar que se haya definido la confección de un estudio de necesidad de EPP, que indique las especificaciones de EPP esté de acuerdo
3. Verificar que se haya definido la confección de un estudio de necesidad de EPP, que indique las características y tipo de EPP de acuerdo
1. El proceso de diseño de pruebas debe considerar permisos de trabajo con equipos energizados.
1. Verificar en terreno que los niveles de tensión en los cuales se está trabajando sean los que se han considerado y validados por el centro
2. Verificar en terreno que esté documentado la metodología de trabajo con energía presente.
1. El estudio debe indicar las especificaciones de EPP esté de acuerdo con el estudio de energía incidental.
2. El estudio debe indicar las características y tipo de EPP de acuerdo al nivel de tensión que se requiere trabajar.
1. Solicitar matriz de EPP en la que esté definido el tipo y características de EPP para personal electricista.
1. Las fichas técnicas deben considerar Nivel de protección de tensión.
1. Verificar que los EPP que utiliza el personal electricista sea el indicado en el estudio de energía incidental.
1. Revisar las características técnicas indicadas en los EPP (debe estar indicado de nivel de tensión que resiste).
1. Realizar una inspección visual en terreno para asegurar el buen estado de EPP, verificando que no cuente con desgaste o daños visibles.
1. Verificar que en base a ART el personal electricista utilice el EPP indicado.
1. El documento debe indicar que las protecciones eléctricas cumplan con las especificaciones y diseño aprobados por la normativa técnica
1. Revisar que esté documentado el estudio técnico para el ajuste y coordinación de protecciones y que esté de acuerdo a condiciones de
2. Asegurar que se indique el nivel jerárquico para autorizar cambios en la configuración de la red o del tamaño del equipo que implique c
1. Procedimiento debe indicar las acciones a realizar en caso de operación de una protección para equipos de instalaciones eléctricas de m
1. Programa debe considerar responsable de elaborar el programa de mantenimiento.
2. Programa debe considerar mantener registros del cumplimiento del programa de mantenimiento, brechas detectadas v/s los levantami
1. Revisar el registro que evidencie el cumplimiento de mantención y que evidencie el monitoreo del programa.
2. Verificar la existencia de informes en la que se indiquen fallas detectadas y las actividades ejecutadas para volver a poner en servicio un
1. Revisar que se cuente con los registros de capacitación y sus contenidos para esta actividad.
2. Verificar los registros de asistencia y evaluaciones realizadas.
1. Verificar en el documento que este definida la cantidad de elementos que debe tener el kit de rescate esté en base a la clasificación del
1. Revisar que se cuente con un programa de inspección y un programa de mantenimiento.
1. Verificar que exista un programa de simulacros de campo.
2. Revisar los informes de simulacros realizados colocando énfasis en las brechas detectadas y los cierres con las mejoras implementadas.
1. Revisar que el Kit de rescate cuente con todos los elementos que se indica en la lista de verificación y que esta cumpla con lo diseñado.
1. Verificar el estado de los elementos del kit de rescate en conformidad con la lista de verificación.
1. Verificar los informes de simulacros realizados.
1. Verificar que se cuente con Lista de personal entrenado.
2. Verificar que se cuente con Registros de asistencia a entrenamiento.
3. Verificar que se cuente con Resultados de evaluaciones del personal electricista.
1. Debe indicar los elementos de seguridad para rescate eléctrico.
2. Debe indicar el lugar donde deben estar instalados estos elementos.
3.Indicar los Puntos de Encuentro de Emergencia
1. Solicitar informe que indique el tipo de instalación y equipamiento que se requieren para atender emergencias por contacto con energí
2. Verificar elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de respiración; medicamentos para emergencia; traslado (ca
cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros.
1. Verificar que el personal de las distintas operaciones, estén capacitados con cursos teórico y prácticos de primeros auxilios.
1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación profesional, han sido preparados para atender emerge
2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
CUMPLIMIENTO GENERAL
RC01
IR AL INDICE
Fecha Evaluacion 1/10/2024
Responsable
N/A SI NO
¿Por qué? Evidencia Plan de Acción Fecha
0 0 0
RAL
RC01
AL INDICE
0/2024
NO
Responsable
Actividades que se realizan en recintos industriales, camp
Alcance media y alta tensión. -- 2. Trabajos sobre plataformas fijas
metros. - 7. Trabajos sobre escalas con plataforma. - 8. Us
Exclusión Caída a distinto nivel por colapso estructural, aberturas (v
CONTROL
RIESGO NOMBRE DIMENSIÓN
CRÍTICO
RC02 CCP1 DISEÑO
Capacitación y
entrenamiento,
trabajos en altura
RC02 CCP1 física. IMPLEMENTACIÓN
RC02 CCP2 DISEÑO
Condición de salud
RC02 CCP2 física y mental IMPLEMENTACIÓN
compatible.
RC02 CCP3 DISEÑO
Instalación,
operatividad y
mantenimiento de
RC02 CCP3 DISEÑO
Instalación,
RC02 CCP3 operatividad y IMPLEMENTACIÓN
mantenimiento de
RC02 CCP3 plataformas fijas IMPLEMENTACIÓN
temporales.
RC02 CCP4 DISEÑO
RC02 CCP4 DISEÑO

Instalación,
operatividad y
RC02 CCP4 mantenimiento de IMPLEMENTACIÓN
plataformas móviles.
RC02 CCP5 DISEÑO
Control de acceso y
segregación.
RC02 CCM1 DISEÑO
RC02 CCM1 Sistemas personales IMPLEMENTACIÓN

de detención de
caídas (SPDC).
RC02 CCM1 Sistemas personales IMPLEMENTACIÓN
de detención de
caídas (SPDC).
RC02 CCM2 DISEÑO
RC02 CCM2 DISEÑO
RC02 CCM2 DISEÑO

Dispositivos de
anclaje y sus
componentes.
RC02 CCM3 DISEÑO
Respuesta a
emergencia en caída
o rescate en altura

LI
RC 2: "PÉRDID
ades que se realizan en recintos industriales, campamentos, plantas de proceso, mina, proyectos, en las que
y alta tensión. -- 2. Trabajos sobre plataformas fijas temporales (andamios u otros).- 3. Puntos de trabajo sob
- 7. Trabajos sobre escalas con plataforma. - 8. Uso de escalas verticales fijas .
distinto nivel por colapso estructural, aberturas (vanos), ausencia de grating y/o barandas. Trabajos verticale
PREGUNTA
¿Están documentados los requerimientos de

capacitación y entrenamiento?
¿Los trabajadores que desarrollan trabajos en altura

física cuentan con la certificación para realizarlo?
¿El personal que desarrolla trabajos en altura física ha

sido capacitado, evaluado y conoce los factores de
erosión?
¿Están definidos los requisitos de evaluaciones pre-

ocupacionales y ocupacionales para trabajos de altura
física?
¿Se mantiene un listado con el personal que es

compatible física y psicológicamente para desarrollar
trabajos en altura física?
¿Se encuentra implementado el sistema de credencial

de autorización para desarrollar trabajos en altura
física?
¿Se encuentra documentado, actualizado y aprobado el

procedimiento local de Instalación, operatividad y
mantenimiento de plataformas fijas temporales?
¿Se encuentra documentado, actualizado y aprobado el
procedimiento local de Instalación, operatividad y
mantenimiento de plataformas fijas temporales?
¿Está aprobada la utilización de la plataforma fija

temporal?
¿La plataforma fija temporal se encuentra segregada y
controlada en su acceso?
¿El montaje de las plataformas fijas temporales se
realiza según lo definido?
¿El personal que instala, inspecciona, mantiene o

supervisa las plataformas fijas temporales, ha sido
capacitado, evaluado y conoce los factores de erosión?
¿Están definidos los tipos de plataformas móviles, sus

criterios de diseño y uso, para trabajo en altura física?
¿Está definido el personal que debe inspeccionar y

aprobar el uso de plataformas móviles?
¿Está aprobada la utilización de la plataforma móvil?

¿ El personal que opera la plataforma móvil se
encuentra acreditado?
¿Se realiza la inspección y mantenimiento de las

plataformas móviles?
¿El personal que opera, instala, inspecciona o mantiene

las plataformas móviles ha sido capacitado, evaluado y
conoce los factores de erosión?
¿Se encuentra documentado el proceso y criterios de

diseño de los elementos de control de acceso y
segregación para el desarrollo de trabajos en altura
física?
¿Está implementada la segregación y se cumple el
control de acceso en el desarrollo del trabajo en altura
física?
¿El personal involucrado en los trabajos conoce y ha

sido evaluado en los ámbitos de acción y requisitos para
asegurar el control?
¿Se ha definido estudio técnico específico que defina los

criterios de diseño y uso de los SPDC (arnés de
seguridad, línea de vida retráctil personal, colas de
vida personal, cintas anti trauma).
¿Los SPDC cumplen el estándar definido en el estudio

técnico?
¿Los SPDC cumplen el estándar definido en el estudio
técnico?
¿El programa de inspección y mantenimiento se

desarrolla según lo definido?
¿El personal a cargo de utilizar los SPDC ha sido

criterios de diseño de los dispositivos de anclaje y sus

componentes, considerando las condiciones
ambientales particulares (corrosión,
¿Están definidas las condiciones de uso de los
dispositivos de anclaje y sus componentes?
¿Está definido un programa de inspección y
mantenimiento de los dispositivos de anclaje y sus
componentes?
¿El dispositivo de anclaje y sus componentes cumplen

con el estándar definido en el estudio técnico?
¿El programa de mantenimiento se desarrolla según lo

definido?
¿Existe y se realiza una inspección de pre uso por el
usuario de los dispositivos de anclaje temporales y sus
componentes?
¿El personal ha sido capacitado, evaluados en el uso,
operación y factores de erosión del control?
¿El personal que realiza mantención ha sido capacitado

y entrenado en proceso de mantención y operatividad
de los dispositivos?
¿Existe un procedimiento local vigente y aprobado de

respuesta a emergencia en caída o rescate en altura?
¿El procedimiento local vigente y aprobado de

respuesta a emergencia en caída o rescate en altura se
ha implementado según lo diseñado.
¿El personal se encuentra capacitado en el plan

específico para primera respuesta ante una
emergencia?
LISTA DE VERIFICACIÓN
RIESGOS CRÍTICOS C
DIVISIÓN CHUQ
RC 2: "PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRAB

campamentos, plantas de proceso, mina, proyectos, en las que exista el potencial de caída de una persona d
s fijas temporales (andamios u otros).- 3. Puntos de trabajo sobre equipos - 4. Puntos de trabajos en altura e
8. Uso de escalas verticales fijas .
ras (vanos), ausencia de grating y/o barandas. Trabajos verticales (cuerdas, saneamiento de taludes).
1. Identificación del grupo laboral que requiere ser capacitado (Ej. Según cargo o puesto de trabajo, tareas o actividades desar
2. Definición de la vigencia de la capacitación.
1. Verificar en terreno la documentación (credencial) vigente que autorice al personal para desarrollar trabajos en altura física
1. Verificar en terreno la documentación (credencial) vigente que autorice al personal para desarrollar trabajos en altura física
1. Documento con las evaluaciones pre-ocupacionales y ocupacionales para trabajos en altura física según OAL.
2. Verificar en terreno el listado actualizado del personal compatible para desarrollar trabajos en altura física.
3. Solicitar en terreno las credenciales de autorización al personal que desarrolla trabajos en altura física.
1. Procedimiento debe considerar: Especificaciones técnicas, planos de armado, certificación de calidad u/o memoria de cálcu
2. Procedimiento local debe considerar la metodología para el armado y desarme de andamios vigente , confeccionado de acu
3. Verificar que el procedimiento local defina: Peso máximo, restricciones y distribución de cargas, señalización que indique co
4. Procedimiento local debe identificar el plan y al personal especialista encargado de inspeccionar las plataformas fijas temp
5. Procedimiento local debe considerar las condiciones y restricciones de operación en el uso de plataformas fijas temporales.
1. Verificar en terreno tarjeta de operatividad de plataformas fijas temporales.
2. Solicitar acta de recepción formal de las plataformas validadas por el ejecutor y solicitante.
1. Verificar en terreno la segregación y control de acceso a la plataforma.
2. Verificar aplicación del ART y los CCSV.
1. Verificar en terreno instalación de acuerdo a planos.
2. Letreros informativos que indique: Ingreso y salidas a plataformas de trabajo temporales. Capacidad de carga. Cantidad má
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas fijas
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del rol supervisión para revisar las plataformas.
3. Verificar acreditación para la instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas fijas temporales.
1. Solicitar procedimiento local que defina los tipos de plataformas móviles según características de la tarea, definiendo las es
2. El procedimiento debe establecer el proceso de colocación y afianzamiento de las plataformas a equipos auxiliares (ejemplo
3. El procedimiento debe establecer los requerimientos de los sistemas de seguridad (ej: estabilidad, bloqueo, etc.)
1. Solicitar el documento que define al personal que inspecciona el equipo, este debe considerar al menos: Listado de persona
1. Verificar en terreno: Credencial o sello de operatividad la plataforma móvil según estándar de la operación.
1. Solicitar listado de operadores acreditados (certificación vigente) para operar el equipo en uso.
1. Verificar en terreno: Equipo certificado con su programa de mantenimiento y pautas al día, en todas sus especialidades (inte
2. Verificar en terreno la aplicación del check list de pre uso, verificando la operatividad del sistema de bloqueo, sistema de fr
1. Verificar acreditación vigente del personal que instala, opera, mantiene y supervisa las plataformas móviles.
1. Solicitar procedimiento específico que defina criterios técnicos para el diseño, ubicación y mantenimiento de los tipos de se
2. Antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial, N° telefónico celular.
1. Verificar en terreno el cumplimiento del estándar de control de acceso y segregación en terreno.
3. Evidenciar registros de comunicación o coordinación con las áreas involucradas.
1. Evidenciar difusión, entrenamiento y entendimiento del procedimiento específico.
1. Solicitar estudio técnico específico, aprobado y vigente para la identificación de los SPDC y accesorios, de acuerdo a la evalu
2. Solicitar procedimiento específico, vigente y aprobado que defina detalladamente las condiciones de uso y verificación de
3. Solicitar procedimiento específico, vigente y aprobado que defina detalladamente las condiciones mantenimiento y almace
4. Solicitar procedimiento específico, vigente y aprobado que defina los criterios que establezcan la condición de deterioro e i
1. Verificar en terreno y/o bodega que los SPDC existentes cumplen según las especificaciones establecidas en el estudio técni
2. Verificar en terreno el estudio técnico y si el supervisor conoce y sabe interpretar el contenido del estudio técnico como ma
3. Verificar en bodega que los SPDC cuentan con su certificación vigente y en un lugar accesible en caso de ser requerido.
4. Verificar existencia de registro de la entrega y recepción de los SPDC.
1. Solicitar el programa de mantenimiento y verificar en terreno que el personal cumpla con los requisitos técnicos para hacer
2. Evidenciar cumplimiento del plan de revisión y mantenimiento por especialista.
3. Criterios utilizados para el retiro y posterior baja de los SPDC.
4. Evidenciar sistema que registre la entrega personal, almacenamiento y caducidad del SPDC.
1.Verificar llenado de lista de verificación de pre uso (checklist)
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
3. Verificar acreditación para el uso de los SPDC.
1. Solicitar estudio técnico específico de los dispositivos de anclaje (memorias de cálculo) y sus componentes a utilizar.
1. Solicitar la información que acredita la certificación del punto de anclaje
1. Solicitar documento que define las condiciones de uso según fabricante y compatibilidades de componentes.
2. Cuente con programa de inspección y mantenimiento a los dispositivos de anclaje y sus componentes de acuerdo con las re
1. Inventario de puntos de anclaje fijos y móviles.
2. Evidenciar programa vigente de inspección y mantenimiento.
1. Verificar en terreno y/o bodega que los dispositivos de anclaje y sus componentes existentes cumplen según las especificac
2. Verificar si el personal conoce y sabe interpretar el contenido del estudio técnico como material de consulta.
3. Verificar en bodega que los dispositivos de anclaje y sus componentes cuentan con su certificación vigente y en un lugar acc
1. Evidenciar el cumplimiento del programa de inspección y mantenimiento vigente.
1. Verificar en terreno el registro de inspección previa al uso de los dispositivos de anclaje temporales y sus componentes y qu
1. Verificar que el proceso de capacitación considere capacitación teórica práctica por una empresa especializada en materias
2. Verificar en terreno si el supervisor conoce y aplica los requisitos establecidos.
1. Verificar en terreno si el mantenedor conoce y aplica los requisitos establecidos.
1. Debe indicar el equipamiento y recursos de emergencia para rescate en altura. (ej. Kit de emergencia, manlift, pértigas, ent
2. Debe indicar el lugar donde deben estar instalados estos elementos.
3. Indicar los Puntos de Encuentro de Emergencia.
4. Identificación del personal entrenado para rescate en altura.
5. Establecer protocolo de comunicaciones
6. Establecer plan de simulacro con periocidad definida por la operación.
1. Verificar que se encuentren disponible en terreno los elementos de rescate inmediato definidos en el procedimiento.
2. Entrevistar en terreno a las personas entrenadas para realizar el rescate en altura y evaluar grado de conocimiento del prot
3. Solicitar informes de simulacro.
1. Solicitar evidencias de capacitación y entrenamiento en respuesta

RC02
RC02
IR AL ÍNDICE
Fecha Evaluación 1/10/2024
Responsable
N/A SI NO
¿Por qué? Evidencia Plan de Acción Fecha Responsable
sasdasa
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO DIMENSIÓN PREGUNTA
RC03 CCP1 DISEÑO ¿Se encuentra definido el protocolo de comunicaciones en maniobras de izaje?
¿Están definidos los tipos de equipos compatibles y su frecuencia de operación para

RC03 CCP1 DISEÑO comunicaciones a utilizar durante las maniobras de izaje?
Sistema de
comunicación ¿Se encuentra documentado programas de mantención preventivo de las antenas y sistemas
RC03 CCP1 bidireccional entre DISEÑO de comunicaciones?
operador y rigger.
RC03 CCP1 IMPLEMENTACIÓN ¿El sistema de comunicación se encuentra en cantidades suficiente para operador y rigger?
¿El sistema de comunicación se encuentra operativo, cargado y con señal óptima para las
RC03 CCP1 IMPLEMENTACIÓN comunicaciones durante las maniobras de izaje?
RC03 CCP1 IMPLEMENTACIÓN ¿Se cumple con el programa de mantención y funcionamiento al sistema de señal radial?
¿Se han definido los requerimientos mínimos de los sistemas de seguridad por equipo?
RC03 CCP2 DISEÑO (sensores para ángulo de trabajo, límite de swich, restricción de movimiento, etc.)
¿Se ha definido el programa de mantenimiento preventivo y predictivo de los sistemas de
RC03 CCP2 DISEÑO seguridad de los equipos de levante?
¿Este requerimiento se encuentra establecido como requisito para el proceso de

RC03 CCP2 DISEÑO certificación/aprobación antes de ingresar a faena?
¿Se encuentran documentado los criterios de pruebas que debe ser sometido los sistemas de
RC03 CCP2 DISEÑO seguridad de equipos izaje y levante?
Sistemas y
dispositivos
activos ¿Los dispositivos activos están instalados, cuentan con la certificación definida en base a los
RC03 CCP2 IMPLEMENTACIÓN requerimientos?
de monitoreo
condiciones de
operación
de equipo de izaje ¿Sean realizado auditorías/inspecciones de implementación de los elementos de seguridad de
RC03 CCP2 o levante IMPLEMENTACIÓN alarmas para equipos de levante?
RC03 CCP2 IMPLEMENTACIÓN ¿Se han realizado pruebas operativas de funcionamiento de sensores de falla de cada equipo?
¿El dispositivo de seguridad (semáforo) se encuentra ubicado a la vista de todas las personas
RC03 CCP2 IMPLEMENTACIÓN involucrada en la maniobra de izaje?
RC03 CCP2 IMPLEMENTACIÓN ¿Existe un registro de los mantenedores autorizados?
RC03 CCP2 IMPLEMENTACIÓN ¿Existe evidencia de que los elementos de seguridad se les realiza mantención?
¿Se encuentran definidos y documentados los requerimientos técnicos y seguridad para

RC03 CCP3 DISEÑO estabilidad de los equipos de izaje?
RC03 CCP3 DISEÑO ¿Se ha definido y documentado el proceso para verificar estabilidad en las maniobras de izaje?
¿Se ha definido y documentado el proceso para verificar y validar por especialista técnico, la
RC03 CCP3 DISEÑO estabilidad en las maniobras de izaje con equipos de mayor tonelaje?
¿Se encuentra definido y documentado programa de mantención preventivas a

RC03 CCP3 DISEÑO estabilizadores de equipos de izaje?
Sistema de ¿Se encuentra definido y documentado los requisitos y autorización para realizar maniobras
RC03 CCP3 estabilidad en DISEÑO de izaje con velocidad de viento?
equipos
para realizar
maniobras de
izaje. ¿Se ha definido un procedimiento para el desarrollo de un plan de izaje/Rigging que
RC03 CCP3 DISEÑO contemple los requerimientos para estabilidad del equipo en terreno?
¿Los equipos disponen de estabilizadores hidráulicos/mecánicos durante la operación de

RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN maniobras de izaje?
RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN ¿Se realiza evaluación de las condiciones del terreno para maniobras de izaje?
RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN ¿Se encuentran los sistemas de alarma, advertencias y bloqueo operativos?
RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN ¿Se utilizan sistemas auxiliares para guiar la carga?
RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN ¿Se realizan mediciones de velocidad de viento insitu?
¿Se encuentra documentado los tipos de pruebas y ensayos geomecánicos realizados al

RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN terreno previo al posicionamiento de la grúa de alto tonelaje?
RC03 CCP3 IMPLEMENTACIÓN ¿Los equipos son mantenidos según recomendaciones del fabricante?
¿Se encuentran definidos y documentados los criterios de diseño, requerimientos técnicos,

RC03 CCP4 DISEÑO operativos y de seguridad para los aparejos y elementos de izaje?
¿Se encuentran documentados los programas de mantención preventivo para los aparejos y
RC03 CCP4 DISEÑO elementos de izaje?
¿Existe un sistema documentado para la identificación y posterior revisión de todos los

RC03 CCP4 Operatividad y DISEÑO aparejos y elementos de izaje?
mantenimiento de
aparejos y
elementos de
izaje. ¿Los aparejos y elementos de izaje se encuentra identificado con un número único para su
RC3 CCP4 IMPLEMENTACIÓN revisión?
¿Los elementos de izaje cuentan con la identificación de capacidades de izaje o levante según
RC3 CCP4 IMPLEMENTACIÓN fabricante?
RC3 CCP4 IMPLEMENTACIÓN ¿Se ejecuta una lista de verificación de pre-uso para todos los aparejos y elementos de izaje?
RC3 CCP4 IMPLEMENTACIÓN ¿Existe evidencia o registro de las mantenciones de los aparejos y elementos de izaje?
¿Se ha definido el proceso documentado de certificación, aprobación y acreditación de cada

RC3 CCP5 DISEÑO equipo de izaje/levante que operará en el sitio?
¿Se ha definido un plan o programa de mantenimiento preventivo/correctivo en conformidad

RC3 CCP5 DISEÑO con las pautas específicas indicadas por el fabricante?
Diseño de
especificaciones
RC3 CCP5 técnicas de IMPLEMENTACIÓN ¿Los equipos de izaje utilizados se encuentran certificados y aprobado por la corporación?
equipos de izaje
móviles y fijos.
RC3 CCP5 IMPLEMENTACIÓN ¿Los equipos de izaje cuentan con sus sistemas de seguridad operativos?
EVIDENCIA
1. Verificar que se utilice la última versión vigente del estándar, procedimiento o reglamento específico, confeccionada según los elementos de soporte.
2. Definición del tipo de comunicación y estandarización de señales manuales, según norma internacional (Ejemplo: ASME B.30) o comunicación radial"
3. Establecer prohibiciones durante maniobras de izaje respecto a las comunicaciones. Ejemplos: Uso de celulares, Fumar durante la operación en maniobras de izaje.
4. Establecer frecuencia de pruebas de señal radial entre operador y rigger (pruebas punto a punto en caso de radios multifrecuencia) y asegurar efectividad de comunicación".
1. Definición del tipo de radio para las comunicaciones efectivas y bidireccional.
2. Solicitar cumplimiento de mantenimiento de sistema de comunicación multifrecuencia Divisional. No aplica para radios locales (Ej: radios Handy).
1. Informe y análisis de levantamiento de cantidades de radios por áreas. (Operativa y stock)

2. Registro de entrega de radio a operador y rigger.
3. Utilización de medio de comunicación radial entre operador y rigger.
1. Realizar pruebas y simulación de comunicaciones radiales previa a la operación.
2. Verificar que los sistemas cuentan con batería de respaldo para la jornada completa de trabajo.
1. Existencia de señalética o marca que indica última revisión de mantención. (Antenas repetidoras)
2. Respaldo de pruebas de funcionamiento de radio en base a la señal radial. (Rigger y operador)
1. Solicitar documento en donde se establezca los requerimientos de seguridad mínimo, considerando equipos, modelos y marca, establecidos en el proceso de acreditación.
2. Verificar que exista lista de chequeo que contenga los requerimientos de seguridad mínimo, considerando equipos, modelos y marca, establecidos en el proceso de acreditación.
1. Plan de mantenimiento recomendada por el fabricante.
2. Identificación de los elementos de seguridad críticos del equipo que deben ser mantenidos.
1. Documentado en las bases de técnicas de licitación en cada servicio o proyecto.
2. Verificar que se encuentra definido el tipo de certificación y quién aprueba.
3. Certificado de aprobación del equipo que cumpla los requerimientos mínimos de sistemas de seguridad para una operación segura, incluye firma por el área responsable.
4. Identificación de las empresas certificadoras y autorizadas por la corporación.
5. Lista de chequeo con ítem de requerimientos de sistemas de seguridad por equipo, marca y modelo.
1. Definición de pruebas operacionales y funcionamiento de las capacidades de los equipos de levante según tabla de carga.
2. Pruebas de funcionamiento con carga.
3. Prueba de funcionamiento sin carga.
4. Desbloqueo de enclavamiento de los sistemas de seguridad activados. (uso de llave)
1. Existencia de los dispositivos activos.
2. Solicitar certificación/aprobación del equipo de levante.
3. Revisar logo de certificación/aprobación que incluya nombre de la empresa certificadora y fecha de vigencia.
4. Plan de mantenimiento al día según pauta del fabricante.
5. Certificado del equipo del proceso de certificación y aprobación. (informe)
1. Programa de auditoria/inspección de los equipos de izaje.
2. Solicitar registro de informes de auditorías/inspección y comprobación de instalación de los sistemas de seguridad por el sitio.
3. Registro de hallazgos y brechas del proceso de implementación.
1. Operatividad de los sistemas de seguridad en cabina. (revisar que no existan símbolos de fallas en monitor)
2. Las alarmas sean visible y con volumen suficiente.
3. Solicitar informes de fallas/error del computador del equipo.
1. Check list del equipo con el dispositivo operativo.
2. Solicitar el funcionamiento del sistema con carga. (advertencias visual, auditivo y bloqueo del equipo)
1. Solicitar listado de especialista mantenedores autorizados, competentes y aprobados.
2. Solicitar certificación del mantenedor.
1. Solicitar evidencia y certificación de mantención de los sistemas de seguridad de los equipos.
2. Revisión técnica.
3. Check list de pre-uso post mantención.
4. Logo de mantención.
5. Bitácora del equipo.
1. Sistema de estabilizadores mecánico /hidráulicos para todos los equipos de izaje.
2. Dispositivos de advertencia al operador respecto al uso incorrecto de estabilizadores.
3. Sistema de bloqueo en caso de pérdida de centro de gravedad por diseño del fabricante.
4. Recomendaciones del fabricante para mantenciones preventivas.
5. Sistema reflectante en los estabilizadores.
6. Paradas de emergencias.
1. Uso correcto de estabilizadores.
2. Uso de cordeles para guiar la carga.
3. Verificación del tipo de terreno para posicionamiento del equipo. (pendiente)
4. Sistema de alarma, advertencia y bloqueo.
1. Especificaciones técnica de construcción de plataformas para posicionamiento de equipos de mayor tonelaje.
2. Planos de construcción de confección de terraplén para posicionamiento de grúa mayor tonelaje.
3. Layout de ubicación definitiva de la Grúa de mayor tonelaje.
4. Existe memoria de cálculo de ingeniería de estudio mecánico de suelo previo al posicionamiento, firmado y autorizado por un ingeniero calculista.
5. Calculo de transmisión de presión de grúa con el suelo.
6. Resultado de ensayos no destructible. (densidad, Proctor, CBR)
7. Análisis en terreno de verificación de instalaciones subterráneas Ej: cañería, banco ductos, etc.
1. Chequeo de todos los estabilizadores de los equipos de izaje.
2. Revisión de válvulas y mangueras de alimentación hidráulicas y neumáticas.
3. Chequeo de sensores seguridad del equipo de posicionamiento y estabilidad.
4. Pruebas de funcionamiento post mantención
1. Velocidad máxima de viento permitida para maniobras de equipos, considerando las recomendaciones del fabricante. (Km/hrs).
2. Elaboración de permiso de trabajos para realizar maniobras de izaje en presencia de vientos.
3. Estudio y análisis de riesgos para maniobras de izaje con presencia de viento.
4. Instructivo Alertas climática.
5. Incluir Rol del vientero y funciones y cargo.
1. Especificar y asegurar medidas de control para la estabilidad de terreno establecidas en un procedimiento de izaje.
2. Ángulo de inclinación seguro del equipo respecto al plano de terreno, según las especificaciones técnicas del equipo.
3. Calculo de estabilidad del suelo. (para equipos de mayor tonelaje)
1. Elaboración de lista de chequeo a los estabilizadores.
2. Verificar en terreno que los estabilizadores estén extendidos al 100%.
3. Verificar que los estabilizadores cuenten con almohadillas en sus bases.
4. Verificar que los estabilizadores no se encuentren dañados o con fracturas en su estructura.
5. Estabilizadores se encuentren señalizados con cinta reflectantes para maniobras nocturnas.
1. Solicitar Check list y realizar verificación visual de las condiciones de terreno.
2. Verificar señal visual que arroje el equipo en cabina para asegurar que se encuentre estable y seguro.
1. Verificar sistema de alarma operativo en los mandos y cabina del equipo.
2. Solicitar lista de chequeo del sistema de estabilidad.
1. Verificar uso de cordeles para guiar la carga.
2. Verificar que el largo del cordel sea al menos el doble de longitud de la altura de la carga.
3. Verificar que la guía sea de fábrica y no se encuentre dañado.
1. Solicitar sello de calibración del anemómetro instalado en el equipo.
2. Solicitar registro de las mediciones de vientos sacados del computador del equipo.
3. Solicitar registro de mediciones realizadas antes y durante la maniobra de izaje, que contemple fecha, hora y nombre de la persona quien lo ejecutó.
1. Layout del área en donde se va a posicionar el equipo de alto tonelaje.
2. Definición de tipo de pruebas y ensayes a realizar en plataforma de posicionamiento.
3. Revisar informe de ensayos geomecánicos in situ (densidades/ Proctor, CBR y compactación)
4. Protocolo de entrega y recepción del área de trabajo. (topografía y mecánica de suelo)
1. Verificar sello de mantención al día de la grúa.
2. Solicitar Informes y pautas de mantenimientos de los equipos. (solicitar en taller)
1. Identificación de aparejos y elementos de izaje específicos para la maniobra.
2. Características técnicas de cada aparejo y elemento de izaje.
3. Certificaciones
4. Frecuencia y mantención de revisión de los aparejos y elementos de izaje.
5. Retiro y inhabilitación de aparejos y elementos de izaje en mal estado.
1. Definir los aparejos y elementos de izaje que requieren de mantenimiento (ejemplo: lubricación anual, cambio de piezas).
2. Informe e identificación de elementos rechazados por daño.
1. Listado de aparejos y elementos de izaje con sus códigos de identificación.
2. Registros de lista de chequeo de aparejo y elementos de izaje utilizados.

3. Frecuencia de revisión de los aparejos y elementos de izaje.
1. Check list de cada aparejo y accesorio de levante con su número correlativo de identificación.
2. Revisar en terreno placa identificadora de los aparejos y elemento de izaje.
3. Revisar en bodega o pañol inventarios de stock critico por cada aparejo y elementos de izaje.
1. Solicitar la identificación en terreno por cada elemento de izaje y su capacidad de levante acorde al fabricante. (etiqueta)
2. Solicitar lista de chequeo de pre uso de cada aparejos y elementos de izaje utilizados.
1. Solicitar evidencia de lista de chequeo de pre-uso de aparejos y elementos de izaje (Código de colores trimestral.)
2. Verificar la correcta aplicación del ART y los Controles Críticos que salvan Vidas.
1. Revisar que los aparejos utilizados tengan el logo o adhesivo de su mantención.
2. Revisar que los elementos de izaje tengan la mantención correspondiente al mes.
1. Procedimiento actualizado y disponible, que defina los requisitos mínimos de acreditación de equipos.
2. Procedimiento actualizado y disponible, que defina los requisitos para el proceso para recalificación cuando el equipo haya sido rechazado.
3. Requerimientos mínimos de seguridad para los equipos de izaje. (lista de chequeo)
4. Documentación a presentar para el proceso de acreditación y certificación de equipos de izaje.
1. Verificar pauta de mantenimiento recomendada por el fabricante.
2. Listado de elementos críticos que deben ser mantenidos
3. Verificar planificación del mantenimiento según programa.
1. Solicitar documento de aprobación del proceso de certificación del equipo.
2. Revisar logo de certificación, incluye fecha y empresa certificadora.
1. Registro de lista de chequeo de pre-uso por equipo, revisar los ítems y que contemple los dispositivos de seguridad.
2. Revisar que la tabla de carga se encuentre en idioma español, visible, legible y a disposición del operador.
3. Solicitar al operador que explique el funcionamiento de cada sistema de seguridad.
4. Revisar en cabina el funcionamiento de los sistemas de seguridad del equipo.
RC 4
Actividades de construcción, instalación, montaje, in
Alcance sistemas con presencia de energía hidráulica y neum
Se excluyen del análisis lo siguiente: Sistemas de alim

Exclusión neumáticas.
RIESGO CONTROL CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN
DISEÑO
Identificación,
aislación, bloqueo,
verificación de
RC04 CCP1
energía cero y
liberación de IMPLEMENTACIÓN
energía.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Dispositivos de
detección, medición,
regulación y control
RC04 CCP2
de presión en los
sistemas neumáticos IMPLEMENTACIÓN
e hidráulicos.
Dispositivos de
detección, medición,
regulación y control
RC04 CCP2
de presión en los
e hidráulicos.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Operación y
mantenimiento de
herramientas,
RC04 CCP3 equipos, maquinaria,
instalaciones y
e hidráulicos.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Planificación y
ejecución de
RC04 CCP4
maniobras de tiro y
arrastre IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
DISEÑO
Dispositivos de
liberación y
contención de
RC04 CCM1 energía en
instalaciones o
sistemas hidráulicos
y/o neumáticos.
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Segregación y
RC04 CCM2 control de acceso en
pruebas hidráulicas. IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC4 CCM3
emergencia
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
RC 4: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MA
s de construcción, instalación, montaje, intervención, ajustes, inspección, mantención, reparación, pruebas,
on presencia de energía hidráulica y neumática.Se ha considerado energía hidráulica y neumática a alta pres
n del análisis lo siguiente: Sistemas de alimentación y protección eléctrica para sistemas e instalaciones hidrá
s.
PREGUNTA
¿Están definidos el estándar, procedimientos o

reglamentos específicos que respalden el CC
Identificación, aislación, bloqueo, verificación de energía
cero y liberación de energía. ?
¿Está disponible y operativo (s) el CC identificación,

aislación, bloqueo y verificación de energía cero en
terreno?
¿El personal que interactúa con el CC identificación,

aislación, bloqueo y verificación de energía cero en
terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la
existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión para la identificación, aislación, bloqueo y
verificación de energía cero?
¿Están definidos el estándar,

procedimientos o reglamentos específicos
que respalden el CC dispositivos de
detección, medición, regulación y control de
presión?
¿Está disponible y operativo el CC dispositivos de

detección, medición, regulación y control de presión en
terreno?
¿Está disponible y operativo el CC dispositivos de
terreno?
¿El personal que interactúa con el CC dispositivos de

erosión de Respuesta ante emergencia y urgencia médica?

reglamentos específicos que respalden el CC operación y
mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria,
instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos?
¿Está disponible y operativo el CC operación y

instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos en
terreno?

instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos en

reglamentos específicos que respalden el CC Planificación
y ejecución de maniobras de tiro y arrastre?
¿Está disponible y operativo el CC Planificación y ejecución

de maniobras de tiro y arrastre en terreno?
¿El personal que interactúa con el CC Planificación y

ejecución de maniobras de tiro y arrastre, ha sido
capacitado y evaluado respecto a la existencia,
disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión?
¿Están establecidos los parámetros de integridad/diseño y

funcionamiento para el CC dispositivos de liberación de
energías en instalaciones y sistemas hidráulicos y/o
neumáticos?
funcionamiento para el CC dispositivos de liberación de
neumáticos?

funcionamiento para el CC dispositivos de contención de
neumáticos?
¿Esta disponible y operativo el CC dispositivos de

liberación de energías en instalaciones y sistemas
hidráulicos y/o neumáticos?
¿Esta disponible y operativo el CC dispositivos de

contención de energías en instalaciones y sistemas
hidráulicos y/o neumáticos?
¿El personal que interactúa con el CC Dispositivos de
liberación y contención de energía en instalaciones o
sistemas hidráulicos y/o neumáticos, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión?
reglamentos específicos que respalden el CC segregación y
control de acceso en pruebas hidráulicas?
¿Está implementada la segregación y se cumple el control

de acceso en pruebas hidráulicas ?
¿El personal que interactúa con el CC Segregación y

control de acceso en pruebas hidráulicas, ha sido
¿Esta operativo y disponible el procedimiento local de

emergencia?
¿El personal que interactúa con el CC en terreno, ha sido

disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión de
Respuesta ante emergencia y urgencia médica?
LISTA DE VERIFICACIÓ
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
"PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRA DE IZAJEENERG

ención, ajustes, inspección, mantención, reparación, pruebas, puesta en marcha, operación y modificaciones
.Se ha considerado energía hidráulica y neumática a alta presión aquella energia que genere una presión ≥ 6
ación y protección eléctrica para sistemas e instalaciones hidráulicas y neumáticas. - Otros tipos de energías p
1. Verificar que se utilice la última versión vigente y aprobado del documento local que respalde el control crítico de Identifica
2. Que indique los flujos de información y comunicación identificando las energías presentes para hacer efectivo la desenergiz
3. Solicitud de permiso para la aislación y bloqueo. (Identificación de responsables)
4. Planos de identificación de puntos de bloqueo.
5. Especificaciones de los dispositivos para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal y/o departamentales, en cas
6. Que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías. (Certificados o cuentan con memori
1.Que estén disponibles, actualizados y en las áreas de trabajo los mapas / diagramas para la identificación de energía, aislació
2. Que se utilicen los dispositivos personales para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal)
3.Que los dispositivos para realizar la aislación y bloqueo en instalaciones y/o sistemas neumáticos e hidráulicos, tales como; p
4.Que se encuentren disponibles los registros de calibración y certificación de los dispositivos para verificación de energía cero
5. Los puntos para realizar el aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero se encuentran disponibles, en buenas condici
6. Que los instrumentos de medición de energía cero cumplan con las especificaciones técnicas del fabricante y estén operativ
7. Evidenciar en terreno el correcto llenado del ART y CCSV.
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planificadores, mantenedores, operadores,
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar en forma adecuada los puntos para e
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certifica
1. Verificar que se utilice la última versión vigente y aprobado del documento local que respalde el control crítico dispositivos
2. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión.
3. Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos de ubicación de los dispositivos de
5. Que considere las variables críticas de operación y activación de los dispositivos de detección, medición, regulación y contro
6. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento, respaldados por informes y reportabilidad de hallaz
presión.
7. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos requerimientos, cambios o modifica
8. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos de detección, medición, regulación y contro
1. Que las áreas cuenten con el estándar de diseño y especificaciones técnicas de los dispositivos de detección, medición, regu
2. Que se encuentren en las diferentes áreas mapas / diagramas que identifiquen los puntos de ubicación de los dispositivos d
3. Que los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, cumplan con las especificaciones técnicas defin
4. Que se cumpla con el programa de inspección y el plan de mantenimiento. (Respaldados por informes y reportabilidad de h
5. Que estén disponibles los registros realizados para la administración y gestión del cambio por modificaciones o nuevos disp
6. Que estén disponibles los certificados de calibración de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de pres
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC dispositivos de detección, medición, re
1. Verificar que se utilice la última versión vigente y aprobado del documento local de operación y mantenimiento de herrami
2. Verificar que el documento identifique e indique las especificaciones técnicas de herramientas, equipos, maquinaria, instal
3. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estándar de operación y mantenimiento para her
4. Descripción del proceso, las variables de operación y activación de alarmas, alertas y/o fallas.
5. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento para herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones
6. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los componentes críticos instalados en los sistemas con ene
1. Que las áreas cuenten con el estándar y especificaciones técnicas para el uso de herramientas hidráulicas y/o neumáticas.
2. Que las herramientas, equipos, maquinaria y sus componentes cumplan con las especificaciones técnicas definidas.
3. Que estén disponibles y vigentes los certificados de calibración de los dispositivos de control crítico para la operación de los
4. Que se cuente con registros de gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, alertas y ajustes para el retorno a la operac
5. Que se estén aplicando los criterios definidos para la ejecución de pruebas de los sistemas con energía hidráulica. (No se de
7. Evidenciar en terreno el correcto llenado del ART y CCSV.
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC operación y mantenimiento de herram
1. Verificar que se utilice la última versión vigente y aprobado del documento local para la planificación y ejecución de maniob
2. Verificar que el documento indique las certificaciones, especificaciones técnicas y/o memoria de cálculo de los elementos y
3. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento de los elementos y accesorios a utilizar en las maniobra
4. Diagrama de tiro y arrastre, identificando esquema de arrastre, equipos, herramientas y accesorios, dirección de la fuerza, l
1. Verificar que los accesorios de tiro y arrastre que se utilicen para el trabajo, sean los definidos en el procedimiento y estén d
2. Verificación de la aplicación del check list de pre uso de los equipos y accesorios a utilizar en las maniobras de tiro y arrastre
3. Verificar la aplicación del ART y CCSV
4. Que estén disponibles y vigentes los certificados, especificaciones técnicas y/o memoria de cálculo equipos y accesorios a u
6. Verificar la aplicación de los diagramas de tiro y arrastre durante las maniobras en terreno.
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC planificación y ejecución de maniobra
1. Diagramas aprobados identificando los dispositivos de liberación de energía en los equipos e instalaciones (disco de ruptura
2. Los dispositivos de liberación de energía deben considerar un programa de inspección, calibración y de mantenimiento, seg
3. Diagrama identificando acumuladores y sus respectivas protecciones físicas (pretil, barrera dura)
4. Establecer los pasos a seguir en caso de fugas no tolerables para la efectividad del sistema según recomendación del fabrica
5. Programa de pruebas de efectividad según fabricante a equipos de almacenamiento de fluidos a presión (acumuladores)
1. Verificar que se utilice la última versión vigente y aprobado del documento local que especifica las características de los tipo
2. Diagramas aprobados identificando los dispositivos de protección y puntos de instalación en los equipos e instalaciones.
3. Memorias de cálculo y/o certificaciones de los puntos de anclaje de las protecciones.
4. Criterios para el diseño, instalación, montaje y reparación de los dispositivos de contención de energía.
5. Los dispositivos de contención de energía deben considerar un programa de inspección y de mantenimiento, según especifi
1. Verificación en terreno la señalización de los dispositivos de liberación de energía en los equipos e instalaciones (disco de ru
2. Evidenciar el cumplimiento del programa de inspección, calibración y de mantenimiento de los dispositivos de liberación de
3. Verificar la implementación de protecciones físicas (pretil, barrera dura) de los acumuladores .
4. Solicitar los respaldo de la ejecución del programa de pruebas de efectividad según fabricante a equipos de almacenamient
1. Verificar en terreno la instalación de los dispositivos de protección y puntos de instalación, en los equipos e instalaciones se
2. Evidenciar el cumplimiento del programa de inspección y mantenimiento de los dispositivos de liberación de energía.
3. Verificar stock para realizar reposiciones.
4. Verificar la aplicación del ART y CCSV
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC dispositivos de liberación y contención
1. Solicitar procedimiento específico aprobado, que defina los criterios técnicos para el diseño y ubicación de los tipos de segre
3. Requerimientos de inspección y mantenimiento de los elementos para efectuar la segregación y control de acceso.
4. Identificación de los flujos de información, coordinación y comunicación relacionadas con la segregación y control de acceso
1. Verificar en terreno la implementación de la segregación y señaléticas definida en el procedimiento específico.
4. Registros del personal que se encuentra en el área, en directa o indirecta relación con la actividad.
5. Evidenciar del programa de inspección y mantenimiento de los elementos para efectuar la segregación y control de acceso.
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC Segregación y control de acceso en pr
1. Indicar flujograma de comunicaciones con roles y responsabilidades.
2. Identificar números de teléfono o canales de radio a los cuales reportar emergencias.
3. Identificar puntos de encuentro de ambulancia (PEA), tanto para personas como para vehículos.
4. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo.
1. Brigada de emergencia entrenada y equipada que actúen frente a incidentes.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
3. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
4. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del perso
6. Implementación señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo.
1. Verificar que el personal se encuentre capacitado y entrenado respecto a la actuación ante casos de emergencia.
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificad
RC0
RC04 4
IR AL ÍNDICE
Responsable Pedrito Pérez
N/A SI NO
RC 5: "PÉRDID
Caída de rocas individual o masiva en áreas operativas de
Alcance -1. Carguío de mineral en la frente. 2. Descarga de minera
Traslado en camioneta interior mina.
Este evento considera como exclusión los siguientes escen

Exclusión 5. Tronaduras civiles (Fly rock) (proyectos) 6. Inestabilidad
CONTROL
CRÍTICO
RC05 CCP1 Sistemas full control DISEÑO
RC05 CCP1 Sistemas full control IMPLEMENTACIÓN
RC05 CCP1 Sistemas full control ENTRENAMIENTO
Saneamiento,
RC05 CCP2 limpieza de bermas y DISEÑO
taludes
Saneamiento,
taludes
Saneamiento,
taludes
Saneamiento,
RC05 CCP2 limpieza de bermas y IMPLEMENTACIÓN
taludes
Saneamiento,
RC05 CCP2 limpieza de bermas y IMPLEMENTACIÓN
taludes
Saneamiento,
RC05 CCP2 limpieza de bermas y ENTRENAMIENTO
taludes
Control topográfico
y rebaje de altura de
RC05 CCP3 DISEÑO
carguío, botaderos y
stock
RC05 CCP3 DISEÑO
stock
RC05 CCP3 IMPLEMENTACION
stock
stock
stock
Levantamiento,
identificación y
RC05 CCP4 DISEÑO
vigilancia de áreas
con zona de riesgos
Levantamiento,
identificación y
RC05 CCP4 DISEÑO
con zona de riesgos
Levantamiento,
identificación y
con zona de riesgos
Levantamiento,
identificación y
con zona de riesgos
Levantamiento,
identificación y
con zona de riesgos
Drenajes y
canalización de
RC05 CCP5 DISEÑO
afloramiento de
agua (bancos)
Drenajes y
canalización de
RC05 CCP5 DISEÑO
afloramiento de
agua (bancos)
Drenajes y
canalización de
afloramiento de
agua (bancos)
Drenajes y
canalización de
afloramiento de
agua (bancos)
Drenajes y
canalización de
afloramiento de
agua (bancos)
Sistema de
RC05 CCM1 contención de caída DISEÑO
de rocas
Sistema de
RC05 CCM1 contención de caída DISEÑO
de rocas
Sistema de
RC05 CCM1 contención de caída IMPLEMENTACIÓN
de rocas
Sistema de
RC05 CCM1 contención de caída IMPLEMENTACIÓN
de rocas
Drenajes y
canalización de
afloramiento de
agua (bancos)
Delimitación,
RC05 CCM2 segregación y DISEÑO
control de acceso.
Delimitación,
RC05 CCM2 segregación y DISEÑO
control de acceso.
Delimitación,
RC05 CCM2 segregación y IMPLEMENTACIÓN
control de acceso.
Delimitación,
RC05 CCM2 segregación y IMPLEMENTACIÓN
control de acceso.
Delimitación,
RC05 CCM2 segregación y ENTRENAMIENTO
control de acceso.
Respuesta ante
RC05 CCM1 emergencias y DISEÑO
urgencias médicas.
Respuesta ante
RC05 CCM1 emergencias y IMPLEMENTACIÓN
urgencias médicas.
Respuesta ante
RC05 CCM1 emergencias y ENTRENAMIENTO
urgencias médicas.
LISTA DE VERIFIC
RIESGOS CRÍ
DIVISIÓN
RC 5: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN

e rocas individual o masiva en áreas operativas de minería a cielo abierto, que puede resultar en lesiones gra
uío de mineral en la frente. 2. Descarga de mineral en stock. 3. Carguío de estéril. 4. Descarga de estéril en b
o en camioneta interior mina.
ento considera como exclusión los siguientes escenarios.1. Deslizamiento de rocas en pilas. 2. Excavaciones p
aduras civiles (Fly rock) (proyectos) 6. Inestabilidades a nivel de banco, inter-rampa y talud global. 7. Caída de
PREGUNTA
¿Está definido el estándar, procedimientos o

reglamentos específicos que respalde el full control?
¿Esta definido un sistema integrado de control de

taludes para la correcta ejecución del full control?
¿Se encuentra (n) definido (s) un programa de

capacitación para el personal que interactúa con el full
control?
¿Está(n) disponible(s) y operativo(s) el full control en
terreno de acuerdo a procedimiento?
¿Están siendo gestionado los hallazgos o requerimientos

respecto al funcionamiento del full control?
¿El personal que interactúa con el full control ha sido

capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el saneamiento,
limpieza de bermas y taludes.?

capacitación para el personal que interactúa con el
saneamiento, limpieza de bermas y taludes?
saneamiento, limpieza de bermas y taludes?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC

saneamiento, limpieza de bermas y taludes en terreno?

respecto al saneamiento, limpieza de bermas y taludes?
¿El personal que interactúa con el saneamiento,
limpieza de bermas y taludes, ha sido capacitado y
evaluado?
¿Está documentado el estándar, procedimientos o

reglamentos específicos que respalde el control
topográfico y rebaje de altura en frente de carguío,
botaderos y stock?
control topográfico y rebaje de altura en frente de
carguío, botaderos y stock?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el control

topográfico y rebaje de altura en frente de carguío,
botaderos y stock en terreno?

respecto al control topográfico y rebaje de altura en
frente de carguío, botaderos y stock en terreno?
¿El personal que interactúa con el control topográfico y

rebaje de altura en frente de carguío, botaderos y stock
en terreno, ha sido capacitado y evaluado?
¿Está definido el mapa de riesgo geotécnico que

respalde el control crítico?

capacitación para el personal que realiza el
levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con
zona de riesgos

zona de riesgos en terreno?
respecto al levantamiento, identificación y vigilancia de
áreas con zona de riesgos en terreno?
¿El personal que interactúa con el levantamiento,

identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos
en terreno, ha sido capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC drenajes y
canalización de afloramiento de agua?

capacitación para el personal que realiza Drenajes y
canalización de afloramiento de agua ?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC drenajes y

canalización de afloramiento de agua en terreno?

respecto a los sistemas de Drenajes y canalización de
afloramiento de agua?
¿El personal que interactúa con los sistemas de drenajes

y canalización de afloramiento de agua (bancos), ha sido

reglamentos específicos que respalde el CC sistema de
contención de caídas de rocas?

capacitación para el personal que interactúa con los
sistemas de contención de caída de rocas
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC sistema de

contención de caídas de rocas en terreno?

respecto a los sistemas de caída de rocas?
¿El personal que interactúa con los sistemas de
contención de caída de rocas, ha sido capacitado y
evaluado?
¿Está documentado el estándar o procedimientos que

regula la delimitación, segregación y control de acceso?

capacitación para el personal que interactúa con los
sistemas de delimitación, segregación y control de
acceso?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el Control Critico

delimitación, segregación y control de acceso en
terreno?

respecto a los sistemas delimitación, segregación y
control de acceso?

delimitación, segregación y control de acceso, ha sido

emergencia?

capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión de Respuesta ante
emergencia y urgencia médica?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUA
DIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINE

as de minería a cielo abierto, que puede resultar en lesiones graves y/o fatales por aplastamiento o impacto
ineral en stock. 3. Carguío de estéril. 4. Descarga de estéril en botaderos. 5. Limpieza de taludes. 6. Limpieza
escenarios.1. Deslizamiento de rocas en pilas. 2. Excavaciones para construcción (proyectos). 3. Tronaduras d

ilidades a nivel de banco, inter-rampa y talud global. 7. Caída de rocas desde CAEX durante el transporte de m
EVIDENCIA
1. Solicitar los procedimientos actualizados con las recomendaciones de Geomecánica y/o Geotecnia.
2. Verificar que los procedimiento se encuentren revisados por el área de Geomecánica y/o Geotecnia.
3. Verificar que los procedimiento se encuentren aprobados por el área de Geomecánica y/o Geotecnia.
1. Evidenciar disponibilidad de plataformas (Ej.: SICT)
2. Evidenciar disponibilidad de comunicaciones plataforma de control.
3. Evidenciar disponibilidad sistema de respaldo TI para las comunicaciones.
1. Evidenciar que el programa considere la descripción de cargo.
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que controla y monitorea el full control.
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que instala y/o mantiene el full control.
1. Solicitar reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control.
2. Solicitar informes semanales de condición de full control.
1. Solicitar cumplimiento de programa de calibración y verificación de equipos.
2. Verificar la existencia de los equipos solicitados por diseño.
3. Evidenciar solicitudes formales respecto al levantamiento de hallazgos o requerimientos en reunión de coordinación u otros
1. Evidenciar respaldo del cumplimiento del programa de capacitación.

2. Evidenciar el grado de entendimiento de la capacitación (evaluaciones, seguimiento y/o tutoría)
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que controla y monitorea el full control.
1. Solicitar los procedimientos actualizados, revisados y aprobados que indiquen las actividades de saneamiento, limpieza de b
2. Verificar que los procedimientos identifiquen los equipos específicos para realizar saneamiento, limpieza de bermas y talude
3. Verificar que el procedimiento contenga el protocolo de entrega formal de bancos, bermas y taludes.
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con el saneamiento, limpieza de berma
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con el saneamiento, limpieza de berm
1. Solicitar planificación de la implementación y ejecución del control según procedimiento y/o protocolo, en cuanto a saneam
2. Solicitar informes y/u otros antecedentes al dueño del área o responsable de la implementación del CC, respecto a saneami
3. Solicitar protocolo de entrega de banco y/o recepción de conformidad de trabajos.
4. Evidenciar cumplimiento de programa de mantención de equipos para el saneamiento, limpieza de bermas y taludes.
1. Evidenciar disponibilidad de personal, recursos y equipos para realizar saneamiento, limpieza de bermas y taludes (contrato
2. No contar con accesos para realizar trabajos de saneamiento, limpieza de bermas y taludes.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa el saneamiento, limpieza d
1. Definiciones y alcance para actividades control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío, botadero y stock.
2. Identificación del tipo de material a cargar y la definición del equipo de carguío acorde al tipo de material.
3. Metodología de verificación de altura y cota de carguío.
4. Proceso de monitoreo y seguimiento para mantener altura segura de la frente de carguío (verificación visual, verificación to
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con el control topográfico y rebaje de a
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con el control topográfico y rebaje de
1. Solicitar reportes diarios con esquemáticos, altura máxima recomendada v/s altura de la frente de carguío por equipo de tra
2. Revisar que la altura de las frentes de carguío, estén acorde a las recomendaciones geotécnicas. Considerando el modelo de
3. Solicitar informes de medición topográfica de las áreas involucradas, incluyendo el levantamiento topográfico de cota piso p
4. Solicitar información de la altura de los equipos según marca y modelos, y verificar si están operativos los equipos auxiliares
5. Plan de mantención, calibración y certificación de los equipos topográficos. EJ: GPS, estación total, etc.
6. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento de los equipos de carguío.
1. Evidenciar disponibilidad de personal, recursos y equipos para realizar control topográfico y rebaje de altura en frente de ca
2. Sobre pasar la altura de seguridad predefinida en cada frente de carguío.

3. Dejar viseras y crestas sin saneamiento.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa control topográfico y reba
1. evidenciar que exista un mapa de riesgo que identifique todas las áreas con riesgo de caída de rocas. Revisado, actualizado

2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con el levantamiento, identificación y v
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con el Levantamiento, identificación y
1. Solicitar mapa de riesgos actualizado en donde se identifiquen todas las áreas con riesgos de caídas de rocas.
2. Informes geotécnicos con fotografías de las áreas.
3. Plan de vuelo de drones para vigilancia y monitoreo de áreas identificadas con riesgos de caídas de rocas.
4. Metodología full control (levantamiento de áreas, plataforma SICT, software rock fall, criterios de aceptabilidad y tolerancia
5. Informes de calibración y mantenimiento de equipos.
1. Evidenciar disponibilidad de personal, recursos y equipos (drones, comunicaciones, software, entre otros) para realizar el le
2. inexistencia o desactualización del mapa de riesgos .

3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con el levantamiento, iden
1. Definiciones y alcance para actividades de drenajes y canalización de afloramiento de agua.
2. Identificación de los puntos de afloramiento a nivel de bancos (mapeo) y elección de equipos, software e instrumentos para
3. Mapa de identificación de redes de drenajes y diseño estándar de su construcción.
4. Identificación, plan de vigilancia y plan de mantención de equipos de monitoreo y de equipos críticos de los sistemas de dre
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con el Drenajes y canalización de aflora
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con el Drenajes y canalización de aflor
1. Planos de ubicación de los sistemas de drenaje.
2. Esquemático de diseño e instalación del sistema de bombeo, drenaje y acumulación de agua.
3. Planos de instalación de piezómetros y sensores.
4. Instalación de señaléticas en sector de piezómetro y drenajes (enterrado).
5. Revisión de sistema de drenaje, bombeo y canalización de aguas funcionando de acuerdo a recomendaciones del fabricante
6. Verificar que el sistema de drenaje evite la caída de rocas por afloramiento de agua y vigilar que el sistema no tenga fugas q
7. Reporte semanal de rendimiento de caudales y almacenamiento de aguas, informes de seguimientos en afloramiento de ag
8. Informes, certificados, calibraciones y plan de mantenimiento de los equipos de monitoreo, de drenaje y canalización de afl
1. Evidenciar disponibilidad de personal, recursos y equipos (bombas, válvulas, piscinas, generadores, camión aljibe, etc.) para

3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los sistemas de drenaj
1. Definición de los sistemas de contención de caídas de rocas acorde al material y característica topográfica.
2. Estimación del sistema de contención de caída de rocas por el especialista (Informe técnico, aplicación de software, entre o
3. Definición de los equipos específicos para construir los sistema de contenciones. Ejemplos: Pretiles, canaletas, cubetas, etc
4. Programa de revisión, mantención y monitoreo de los sistemas de contención en áreas operativas.
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con los sistemas de contención de caída
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con los sistemas de contención de caíd
1. Evidenciar Informe de diseño de construcción del pretil de contención y protocolo de entrega y recepción del pretil y/o zanj
2. Mapa de identificación de los lugares en donde se instalaron los sistemas de contención de rocas.
3. Informes de inspecciones a terreno, registros fotográficos e informes mensuales de los trabajos de instalación de los sistem
4. Evidenciar cumplimiento de programa de mantención de los sistemas de contención para caída de rocas (pretiles, mallas, za
1. Evidenciar disponibilidad de personal (memoria de calculo), recursos (software, mall, entre otros) y equipos para instalar sis
2. Evidenciar plan y/o procedimiento de contingencias y reparación de sistemas de contención de rocas (empresa colaborador
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los sistema de conten
1. Solicitar los procedimientos específicos de segregación de áreas actualizados, revisados y aprobados.

2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que interactúa con los sistemas de delimitación, segre
3. Evidenciar que el programa considere al personal especialista externo que interactúa con los sistemas de delimitación, segr
1. Evidenciar mapa de pretiles e identificación de control de acceso en áreas con riesgos de caída de rocas.
2. Evidenciar reportes de inspección y verificación de los sistemas de delimitación, segregación y control de acceso, según dise
3.Señalética informativa que contenga nombre del dueño de área, teléfono y canal radial.
4. Evidenciar la difusión efectiva al 100% del personal involucrado, respecto a la gestión de cambio considerando si la impleme
5. Evidenciar cumplimiento de programa de mantención de los sistemas de delimitación, segregación y control de acceso.
1. Evidenciar disponibilidad de personal , recursos y equipos para instalar sistema de delimitación, segregación y control de ac
2. Diseño del pretil mal proyectado y por ende construcción de pretil deficiente.
3. Instalación de control de acceso vulnerable.
4. Plan y procedimiento para actuar en caso de posibles de fallas en la implementación del control critico.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los sistema de delimit
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de policlí
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, planes de
67%
67%
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
adsad
xdfdfs
asda
adadsa
dada
Alcance NO CUENTA CON ALCANCE
Exclusión NO CUENTA CON EXCLUSIONES
RC CC NOMBRE DIMENSION PREGUNTA

Existe un documento
local aprobado que
DISEÑO defina la áreas críticas
donde se puede producir
un incendio?
¿Se encuentra instalada
la señalética en el área de
IMPLEMENTACIÓN
Identificación y mapeo de trabajo indicada en el
áreas críticas. mapa de áreas críticas?
RC06 CCP1
(Almacenamiento, zonas de emergencias tiene a
inflamables, etc.) disposición los mapas de
IMPLEMENTACIÓN áreas críticas para definir
sus protocolos de
respuesta ante una
¿El personal conoce los
ENTRENAMIENTO mapas de áreas críticas
de su área de trabajo?
¿Existe un documento
local aprobado que
regule el proceso para la
DISEÑO
planificación, ejecución y
vigilancia para los
trabajos en caliente?
¿Los trabajos en caliente
Planificación, segregación y IMPLEMENTACIÓN se realizan de acuerdo a
ejecución de trabajos en las condiciones
RC06 CCP2 definidas?
caliente (oxicorte, soldadura,
corte y desbaste, plasma).
Planificación, segregación y
ejecución de trabajos en
RC06 CCP2
caliente (oxicorte, soldadura,
corte y desbaste, plasma).
¿El personal que realiza
trabajos en caliente está
ENTRENAMIENTO
capacitado en el
proceso?
¿Existe un procedimiento
local aprobado que
establezca los requisitos
DISEÑO para el almacenamiento y
manipulación de
materiales inflamables y
combustibles?
ingreso al centro de
DISEÑO trabajo de materiales
inflamables
implementadosy los
Condiciones de
parámetros de seguridad
almacenamiento, separación y
RC06 CCP3 IMPLEMENTACIÓN para bodegas de
manipulación de materiales
almacenamiento de
inflamables y combustibles.
materiales inflamables
autorización de ingresoy
de materiales
IMPLEMENTACIÓN combustibles e
inflamables es realizado
capacitación
en conformidadqueapermita
lo
al personal adquirir las
competencias para la
ENTRENAMIENTO
manipulación y
almacenamiento de
materiales inflamables y
¿Existe un documento
local aprobado que
defina los criterios para la
DISEÑO
necesidad de contar con
sistemas de detección de
temperatura?
¿Se han definido las

Sistemas de detección de competencias para el
RC06 CCP4 personal que realiza
temperatura DISEÑO
mantenimiento a los
sistemas de detección de
temperatura?
¿El sistema de detección

de temperatura cumple
IMPLEMENTACIÓN
con el diseño y
documento específico?
documento que define
ENTRENAMIENTO los requerimientos del
¿Está
sistema dedefinido
detección el de
estándar, procedimientos
o reglamentos específicos
que respalde el CC
DISEÑO Sistemas y protecciones
eléctricas de
sobretensión y
Sistemas y protecciones sobrecorriente en
eléctricas de sobretensión y equipos e instalaciones
operativo (s) el CC
RC06 CCP5 eléctricas?
sobrecorriente en equipos e Sistemas y protecciones
instalaciones eléctricas eléctricas de
IMPLEMENTACIÓN
sobretensión y
Sistemas y protecciones
eléctricas de sobretensión y
RC06 CCP5
sobrecorriente en equipos e
instalaciones eléctricas
IMPLEMENTACIÓN
sobretensión y
sobrecorriente en
Sistemas
equipos yeprotecciones
instalaciones
eléctricas de
ENTRENAMIENTO sobretensión y
sobrecorriente en
equipos e instalaciones
¿Está documentado el
proceso para identificar
equipos y componentes
DISEÑO
críticos en los que se
Identificación y mantención de puede producir un
equipos y componentes incendio?
RC06 CCP6 críticos con potencial de Identificación y
generar temperatura de IMPLEMENTACIÓN mantención de equipos y
ignición componentes críticos con
Identificación
potencial dey generar
mantención de equipos y
ENTRENAMIENTO componentes críticos con
potencial de generar
temperatura de ignición,
¿Está definido el
estándar, procedimientos
o reglamentos específicos
DISEÑO que respalde el CC
Dispositivos de alarma y
equipos de extinción de
Dispositivos de alarma y incendios?
RC06 CCM1 equipos de extinción de ¿Está (n) disponible (s) y
incendios. operativo (s) el CC
IMPLEMENTACIÓN Dispositivos de alarma y
¿El personal
incendios enque
terreno?
interactúa con los
dispositivos de alarma y
ENTRENAMIENTO
incendios, ha sido
¿Existe un procedimiento
DISEÑO
local de emergencia?
RC06 CCM2 Respuesta ante emergencias y ¿Esta operativo y

disponible el
IMPLEMENTACIÓN
procedimiento local de
emergencia?
respecto a la existencia,
ENTRENAMIENTO disponibilidad,
funcionamiento y
LISTA DE VERIF
RIESGOS C
DIVISI
RC 6: "PÉRDIDA DE CONT
NES
1. Evidenciar que el documento local este revisado, validado y aprobado por el especialista competente y dueño del área y qu
2. Verificar que el personal que elaboró el mapa de riesgo está en conocimiento de las normas nacionales y/o internacionales
3. Exista un programa de revisión y actualización de la información contenida en los mapas de riesgo.
1. Revisar que el mapa de áreas críticas este instalado, visible y disponible en las áreas.
2. Verificar que la información contenida este acorde a lo evidenciado en el área.
3. Verificar el cumplimiento al programa de actualización y mantenimiento de la señalética.
4. Verificar que estén disponibles los registros de difusión de los mapas de áreas críticas al personal de cada área.
1. Verificar que personal de la brigada de emergencias mantenga un LOG que contenga la totalidad de los mapas de áreas críti
2. Verificar que el personal de la brigada conoce las áreas críticas en las que se puede producir un incendio.
3. Revisar informes de simulacros y cierre de brechas en el que haya participado la brigada de emergencias en áreas críticas.
1. Verificar a través de un programa de capacitación que el personal de las áreas esté en conocimiento de los mapas de áreas
2. Verificar que el personal de la brigada conoce las áreas críticas en las que se puede producir un incendio.
1. Verificar que el documento especifico considere en la planificación las características del entorno y atmosferas identificada
2. Verificar que el proceso para trabajos en caliente sea autorizado a través de un Permiso de trabajo en caliente validado por
3. Verificar que existe un programa de capacitación asociado a la planificación, ejecución y vigilancia de trabajos en caliente y
1. Verificar que los trabajos en caliente se ejecuten de acuerdo a lo establecido: ejecutado por personal autorizado, segregaci
2. Toma de conocimiento del trabajo en caliente por parte de la brigada de emergencias, si requiere.
3. Aplicación de check list de pre-uso de equipos, confección del ART y CCSV.
4. Verificar que los trabajos en caliente cuenten con el permiso de trabajo autorizado por el dueño del área.
1. Verificar cumplimiento del programa de capacitación evidenciando registros de capacitación y evaluaciones realizadas al pe
1. Evidenciar que el documento local que regule el proceso para el almacenamiento y manipulación de materiales inflamables
2.Veriificar que el documento considere un programa de inspección y mantenimiento del área en conformidad con los requisit
3. Verificar que el documento considere un programa de capacitación de competencias para el personal que manipula materia
4. Verificar que el documento cuente con un programa de simulacros donde esté implícito las bodegas de almacenamiento de
1. Revisar si se dispone de un sistema informático que contenga el listado oficial de los materiales inflamables y combustibles
2. Verificar que el sistema este dispone, operativo y de fácil acceso a la información.
1. Verificar que están implementadas y operativas las condiciones de seguridad descritas en el procedimiento local que regula
2.Evidenciar cumplimiento del programa de inspecciones de las bodegas donde se almacena material inflamable y combustibl
3. Verificar el cumplimiento al programa de capacitación de competencias para el personal que manipula materiales combusti
1. Verificar que en el área de trabajo cuente con materiales inflamables y combustibles que estén autorizados y se encuentren
2. Verificar los registros de incumplimiento de ingreso de materiales no autorizados versus los que si han cumplido con los req
3. Solicitar los registros de solicitud de ingreso aprobados y firmados por el personal responsable.
1. Revisar el plan de capacitación que esté acorde a las necesidades para contar con personal competente.
2. Verificar que el personal responsable de autorizar el ingreso de materiales combustibles e inflamables ha sido capacitado.
3. Verificar que las áreas de almacenamiento tienen difundido plan de emergencias a su personal.
1. Verificar que el documento que define criterios para la necesidad de contar con sistemas de detección de temperatura este
2. Verificar que el documento contenga una evaluación de riesgos que determiné la necesidad de instalación de sistemas de d
3. Verificar que el documento defina las especificaciones técnicas de los sistemas de detección de temperatura.
4. Verificar que el documento defina las áreas, equipos e instalaciones en las que se requiere instalación de sistemas de detec
5. Verificar que el documento contenga un programa de inspección de los sistemas de detección de temperatura.
Verificar que estén definidos los parámetros y métodos de capacitación, evaluación y entrenamiento para el personal que rea
1. Verificar que los sistemas se encuentren instalados según diseño y especificaciones técnicas.
2. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento, calibraciones y la realización de las pruebas de operatividad de los sis
3. Verificar que se disponga de información de fallos de los sistemas y las acciones realizadas para mejorar su rendimiento.
1. Verificar que el personal conoce el documento que define los requerimientos del sistema de detección de temperatura.
2. Verificar que el personal de mantenimiento y del área conocen los factores de erosión del control.
1. Verificar que se cuente con documento local vigente y aprobado por especialista competente, que establezca los requerimi
2. Evidenciar que se han definido las especificaciones técnicas requeridas para equipos, instalaciones eléctricas.
3. Evidenciar que se encuentren definidas las protecciones eléctricas de sobretensión y sobrecarga para instalaciones e infraes
4. Evidenciar que se han definido las competencias para el personal autorizado a realizar trabajos eléctricos.
5.Verificar que se ha considerado un programa de inspección a equipos e instalaciones eléctricas.
6. Evidenciar que están definidos los cuadros de carga de las instalaciones?.
1. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento, calibración y verificaciones.
2. Verificar que las especificaciones técnicas de instalaciones eléctricas de fuerza y alumbrado son las que se han definido segú
3. Verificar que en aquellos sistemas que han requerido su recambio de componentes, que los nuevos instalados cumplan con
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los Sistemas y protecc
1. Evidenciar que exista un documento local revisado, validado y aprobado por el especialista competente y dueño del área pa
2. Verificar que el documento cuente con una evaluación de riesgos que defina según criticidad los equipos y componentes crí
3. Verificar que el documento considere un plan de mantenimiento preventivo (plan maestro) y un plan de limpieza preventivo
4. Verificar que el documento considere las competencias del personal que realiza el mantenimiento de los componentes de a
1. Evidenciar que se encuentran identificados los equipos y componentes críticos con sus puntos con potencial de generar tem
2. Verificar que la mantención preventiva y la limpieza está siendo ejecutada de acuerdo a plan.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con la Identificación y man
1. Verificar que el área cuente con estudio de carga de combustible actualizado y aprobado por personal especialista.
2. Verificar que el estudio de carga de combustible considere las especificaciones técnicas del sistema de protección contra inc
3. Verificar que se encuentren definidas las instalaciones, plantas, salas eléctricas, equipos que deben contar sistemas de extin
4. Evidenciar que se ha definido el tipo de señalética que deben tener los sistemas de protección contra incendio.
5. Evidenciar programa de mantenimiento para los sistemas de protección de incendio.
6. Evidenciar programa de pruebas, verificaciones y calibraciones que debe ser sometido los sistemas de protección activa, pa
1. Verificar que las alarma y dispositivos están implementados y operando en los lugares definidos según diseño.
2. Evidenciar cumplimiento del programa de pruebas, verificaciones y calibraciones que debe ser sometido los sistemas de pr
3. Verificar en terreno que se encuentre implementada la señalética definida para los sistemas de protección contra incendio.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles (Ej: mantenedores) y funciones del personal que interactúa con lo
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del person
7. Cumplimiento del plan de mantenimiento delos equipos para enfrentar emergencias.
RC0
RC06 6
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
LIST
RC 7: "PÉRDIDA DE CO
Aplica para todas las divisiones y empresas contratistas, las cua
almacenamiento, dosificación, uso/manipulación de sustancias
Alcance utilización o generación a granel, a presión atmosférica o conte
- Gas Cloro (Cl2g) 3. Ácido Clorhídrico 4. Ácido Sulfúrico - Ácido
Se excluye: - Sustancias envasadas - Laboratorios - Bodegas - A

Residuos Peligrosos - Sustancias Inflamables 5. Peróxido de Hid
Exclusión
análisis para evaluar la necesidad de crear un nuevo Control Cr
RIESGO CONTROL NOMBRE DIMENSIÓN PREGUNTA

CRÍTICO
RC07 CCP1 Diseño
RC07 CCP1 Diseño PD1 ¿Están definidos el estándar,

RC07 CCP1 Diseño procedimientos o reglamentos específicos que
respalden el CC Identificación, clasificación
RC07 CCP1 Diseño (peligrosidad) y señalización en el transporte,
almacenamiento y procesos?
RC07 CCP1 Diseño
RC07 CCP1 Diseño
RC07 CCP1 Diseño
PD2 ¿Existe método de elaboración y
validación de la calidad de la Hoja de datos de
RC07 CCP1 Diseño seguridad (HDS), necesaria para su correcta
aplicación en terreno?
RC07 CCP1 Diseño
RC07 CCP1 Diseño

PD3 ¿Están establecidas las métricas y/o
parámetros de desempeño rendimiento de la
RC07 CCP1 Diseño Identificación, clasificación (peligrosidad) y
señalización de SUSPEL
RC07 CCP1 Diseño
Identificación, clasificación
(peligrosidad) y señalización.
PD4 ¿Se encuentra definido un programa de
RC07 CCP1 Diseño formación y están definidas las competencias
necesarias para el personal que interactúa con
Identificación, clasificación la Identificación, clasificación y señalización?
(peligrosidad) y señalización.
RC07 CCP1 Implementaci

PI1 ¿Están implementados de acuerdo a
diseño, el estándar y/o procedimiento para la
RC07 CCP1 Implementaci Identificación, clasificación y señalización
SUSPEL?
RC07 CCP1 Implementaci PI2 ¿Están disponibles y operativas, las Hojas

RC07 CCP1 Implementaci de datos de seguridad (HDS) de las sustancias
RC07 CCP1 Implementaci químicas peligrosas?
PI3 ¿Están siendo gestionadas las métricas y/o
RC07 CCP1 Implementaci parámetros de rendimiento de la
Identificación, clasificación (peligrosidad) y
RC07 CCP1 Implementaci señalización de sustancias químicas peligrosas?
PE1: ¿El personal que interactúa con la

RC07 CCP1 Entrenamient Identificación, clasificación (peligrosidad) y
señalización de sustancias químicas peligrosas,
ha sido capacitado y evaluado?
PD1 ¿Están documentados los requisitos de

RC07 CCP2 Diseño Diseño y especificaciones técnicas para
infraestructura, instalaciones y equipos de los
procesos de sustancias químicas peligrosas
RC07 CCP2 Diseño (SUSPEL)?
RC07 CCP2 Diseño

PD2 ¿Se han identificado objetos y/o
RC07 CCP2 Diseño instrumentos que formen parte del Diseño y
especificaciones técnicas para infraestructura,
RC07 CCP2 Diseño instalaciones y equipos de los procesos de
sustancias químicas peligrosas (SUSPEL)?
RC07 CCP2 Diseño
RC07 CCP2 Diseño PD3 ¿Están establecidos los parámetros y/o

métricas de rendimiento del Diseño y
RC07 CCP2 Diseño especificaciones técnicas para infraestructura,
instalaciones y equipos de los procesos de
RC07 CCP2 Diseño sustancias químicas peligrosas (SUSPEL)?

formación de competencias necesarias para el
RC07 CCP2 Diseño personal que participa en el Diseño y
instalaciones y equipos de los procesos de
sustancias químicas peligrosas (SUSPEL)?
Diseño y especificaciones
técnicas para infraestructura,
instalaciones y equipos.
Diseño y especificaciones
técnicas para infraestructura,
instalaciones y equipos. PI1 ¿Están disponibles y operativos los
RC07 CCP2 Implementaci documentos con requisitos del Diseño y
RC07 CCP2 Implementaci instalaciones y equipos de los procesos de
sustancias químicas peligrosas?
PI2 ¿Están disponibles y operativos los objetos
RC07 CCP2 Implementaci y/o instrumentos tecnológicos de Diseño y
RC07 CCP2 Implementaci instalaciones y equipos de los procesos de
PI3 ¿Están siendo gestionadas las métricas de

RC07 CCP2 Implementaci rendimiento del Diseño y especificaciones
técnicas para infraestructura, instalaciones y
RC07 CCP2 Implementaci equipos de los procesos de sustancias químicas
RC07 CCP2 Implementaci peligrosas?
PE1 ¿El personal que interactúa en terreno con

el CC Diseño y especificaciones técnicas para
infraestructura, instalaciones y equipos de los
RC07 CCP2 Entrenamient procesos de sustancias químicas peligrosas, ha
sido capacitado y evaluado respecto a la
existencia, disponibilidad, funcionamiento y
factores de erosión del CC?
RC07 CCP3 Diseño

PD1 ¿Están documentados los criterios y/o
requisitos técnicos de Operación y
mantenimiento de infraestructura,
instalaciones y equipos utilizados en el manejo
de SUSPEL?
RC07 CCP3 Diseño
RC07 CCP3 Diseño

PD2 ¿Se han identificado objetos y/o
RC07 CCP3 Diseño instrumentos tecnológicos de la Operación y
RC07 CCP3 Diseño instalaciones y equipos utilizados en el manejo
de SUSPEL?
RC07 CCP3 Diseño
RC07 CCP3 Diseño PD3 ¿Están establecidos los parámetros y/o

métricas de Operación y mantenimiento de
RC07 CCP3 Diseño infraestructura, instalaciones y equipos
utilizados en el manejo de SUSPEL?
RC07 CCP3 Diseño
RC07 CCP3 Diseño

formación de competencias para el personal
RC07 CCP3 Operación y mantenimiento de Diseño asociado a la Operación y mantenimiento de
infraestructura, instalaciones y infraestructura, instalaciones y equipos
equipos utilizados en el manejo utilizados en el manejo de SUSPEL?
de sustancias químicas
peligrosas.
PI1 ¿Está de acuerdo al diseño la operación y
instalaciones y equipos utilizados en el manejo
de sustancias químicas peligrosas?
infraestructura, instalaciones y
equipos utilizados en el manejo
de sustancias químicas
peligrosas.
RC07 CCP3 Implementaci PI1 ¿Está de acuerdo al diseño la operación y

RC07 CCP3 Implementaci instalaciones y equipos utilizados en el manejo
PI2 ¿Están disponibles y operativos, los objetos
RC07 CCP3 Implementaci y/o instrumentos tecnológicos de la Operación
y mantenimiento de infraestructura,
RC07 CCP3 Implementaci instalaciones y equipos utilizados en el manejo
PI3 ¿Están siendo gestionadas las métricas de
RC07 CCP3 Implementaci rendimiento de la Operación y mantenimiento
RC07 CCP3 Implementaci de infraestructura, instalaciones y equipos
RC07 CCP3 Implementaci utilizados en el manejo de sustancias químicas
peligrosas?

la Operación y mantenimiento de
infraestructura, instalaciones y equipos
RC07 CCP3 Entrenamient utilizados en el manejo de sustancias químicas
peligrosas, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión del CC?
RC07 CCP4 Diseño

PD1 ¿Está documentado el estándar que
respalde los criterios de sistemas de monitoreo
y alarmas de variables críticas operacionales y
de estabilidad química de las sustancias
RC07 CCP4 Diseño peligrosas (SUSPEL)?
RC07 CCP4 Diseño
RC07 CCP4 Diseño
RC07 CCP4 Diseño PD2 ¿Se han identificado objetos y/o

dispositivos y equipos tecnológicos que formen
RC07 CCP4 Diseño parte del control crítico, sistemas de
monitoreo y alarmas de variables críticas
RC07 CCP4 Diseño operacionales y de estabilidad química de las
RC07 CCP4 Diseño sustancias peligrosas?
RC07 CCP4 Diseño

PD3 ¿Están establecidos los parámetros y/o
RC07 CCP4 Diseño métricas de funcionamiento de los Sistemas de
monitoreo y alarmas de variables críticas
RC07 CCP4 Diseño operacionales y de estabilidad química de las
sustancias peligrosas.?
RC07 CCP4 Diseño
PD4 ¿Se encuentra definido un Plan de

formación de las competencias necesarias para
RC07 CCP4 Diseño el personal que interactúa con los Sistemas de
Sistemas de monitoreo, monitoreo y alarmas de variables críticas
detección y alarmas de variables operacionales y de estabilidad química de las
críticas operacionales y de sustancias peligrosas?
estabilidad química de las
sustancias peligrosas.
Sistemas de monitoreo,
detección y alarmas de variables
críticas operacionales y de
estabilidad química de las
sustancias peligrosas.
RC07 CCP4 Implementaci PI1 ¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar el

o los sistemas de monitoreo y alarmas de
RC07 CCP4 Implementaci variables críticas operacionales y de estabilidad
química de las sustancias peligrosas?
RC07 CCP4 Implementaci PI2 ¿Están disponibles y operativos, los objetos

y/o dispositivos y equipos tecnológicos de los
Sistemas de monitoreo y alarmas de variables
RC07 CCP4 Implementaci críticas operacionales y de estabilidad química
de las sustancias peligrosas?

PI3 ¿Están siendo gestionados los parámetros
RC07 CCP4 Implementaci y métricas de funcionamiento de los sistemas
de monitoreo y alarmas de variables críticas
RC07 CCP4 Implementaci operacionales y de estabilidad química de
las sustancias peligrosas?

el sistema de monitoreo y alarmas de variables
críticas operacionales y de estabilidad química
RC07 CCP4 Entrenamient de las sustancias peligrosas., ha sido
disponibilidad, funcionamiento y ¡factores de
erosión del CC?
RC07 CCP5 Diseño
RC07 CCP5 Diseño

PD1 ¿Está definido el estándar, procedimiento
RC07 CCP5 Diseño o reglamento específico para aislar, bloquear,
verificar energía cero y drenaje (reubicación de
material)?
RC07 CCP5 Diseño
RC07 CCP5 Diseño
RC07 CCP5 Diseño
PD2 ¿Se han identificado Objetos, dispositivos

RC07 CCP5 Diseño y equipos tecnológicos que formen parte del
control crítico Aislar, bloquear, verificar
RC07 CCP5 Diseño energía cero y drenaje?
RC07 CCP5 Diseño

PD3 ¿Están establecidos los parámetros y
métricas de rendimiento para el control crítico
RC07 CCP5 Diseño Aislar, bloquear, verificar energía cero y
drenaje?
Aislar, bloquear, verificar

energía cero y drenaje
(reubicación de material)
PD4 ¿Se encuentra definido un plan de
RC07 CCP5 Aislar, bloquear, verificar Diseño formación de competencias para el personal
energía cero y drenaje asociado al control crítico Aislar, bloquear,
(reubicación de material) verificar energía cero y drenaje?

PI1 ¿Está disponible y operativo el
RC07 CCP5 Implementaci procedimiento estándar específico que
respalde el control crítico Aislar, bloquear,
RC07 CCP5 Implementaci verificar energía cero y drenaje?
RC07 CCP5 Implementaci PI2 ¿Están disponibles y operativos los

Objetos, dispositivos y equipos tecnológicos
RC07 CCP5 Implementaci que formen parte del control crítico Aislar,
bloquear, verificar energía cero y drenaje?
RC07 CCP5 Implementaci y métricas del control crítico Aislar, bloquear,
verificar energía cero y drenaje?
PE1 ¿El personal que interactúa en el control

crítico, aislar, bloquear, verificar energía cero y
RC07 CCP5 Entrenamient drenajes, ha sido capacitado y evaluado
PD1 ¿Se han definido los criterios técnicos y

RC07 CCP6 Diseño procedimientos para el control crítico
Segregación y control de acceso al área?
RC07 CCP6 Diseño

RC07 CCP6 Diseño
RC07 CCP6 Diseño PD2 ¿Se ha definido el layout para el control
crítico Segregación y control de acceso al área,
RC07 CCP6 Diseño para establecer zonas
intervenidas/bloqueadas?
RC07 CCP6 Diseño
RC07 CCP6 Diseño
RC07 CCP6 Diseño PD3 ¿Se encuentra definido un plan de

formación de competencias para el control
crítico Segregación y control de acceso al área?
Segregación y control de acceso
al área. PI1 ¿Están acuerdo a diseño y/o estándar la
RC07 CCP6 Implementaci Segregación y control de acceso al área?

PI2 ¿Están de acuerdo al Layout los elementos
RC07 CCP6 Implementaci de control de acceso?
PI3 ¿Está disponible y operativo el layout del
RC07 CCP6 Implementaci control crítico Segregación y control de acceso
al área, para establecer zonas
intervenidas/bloqueadas?
PE1 ¿El personal que interactúa con el control

crítico, segregación y control de acceso al área,
RC07 CCP6 Entrenamient ha sido capacitado y evaluado respecto a la
sus factores de erosión?
PD1 ¿Está documentado el estándar y/o

RC07 CCP7 Diseño procedimiento que regule el análisis de riesgo
de cambios asociado a SUSPEL?
PD2 ¿Se han identificado los recursos

RC07 CCP7 Diseño necesarios para el Análisis de la factibilidad del
uso y manipulación de sustancias químicas
peligrosas en el proceso (incluido el cambio)?
RC07 CCP7 Diseño parámetros de rendimiento del Análisis de la

factibilidad del uso y manipulación de
RC07 CCP7 Diseño sustancias químicas peligrosas en el proceso
PD4 ¿Se encuentra definido un Plan de

RC07 CCP7 Diseño el personal que interactúa con el Análisis de la
sustancias químicas peligrosas en el proceso
(incluido el cambio)?
Análisis de gestión de cambios

asociados a sustancias químicas PI1 ¿Están disponibles y operativos de acuerdo
peligrosas a diseño, el estándar y/o procedimiento que
RC07 CCP7 Implementaci regule el Análisis de la factibilidad del uso y
manipulación de sustancias químicas
peligrosas en el proceso (incluido el cambio)?
PI2 ¿Están disponibles y operativos los

recursos necesarios para el Análisis de la
RC07 CCP7 Implementaci factibilidad del uso y manipulación de
RC07 CCP7 Implementaci parámetros de rendimiento del Análisis de la
RC07 CCP7 Implementaci sustancias químicas peligrosas en el proceso
PE1 ¿El personal que interactúa con el Análisis
de la factibilidad del uso y manipulación de
RC07 CCP7 Entrenamient (incluido el cambio), ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión del CC?
Diseño
RC07 CCM1
Diseño
RC07 CCM1
PD1 ¿Está documentado el estándar que
Diseño respalde los requisitos técnicos de los
RC07 CCM1 Dispositivos y/o elementos de contención y
Diseño confinamiento de derrames/fugas?
RC07 CCM1
Diseño
RC07 CCM1
Diseño
RC07 CCM1
RC07 CCM1 Diseño
RC07 CCM1 Diseño
Diseño PD2 ¿Están establecidos los parámetros o

RC07 CCM1 métricas de rendimiento de los dispositivos y/o
RC07 CCM1 Diseño elementos de contención y confinamiento de
derrames/fugas?
RC07 CCM1 Diseño
Dispositivos y/o elementos de
RC07 CCM1 contención y confinamiento de Diseño
derrames/fugas.
formación de competencias necesarias para el
Diseño personal asociado a los Dispositivos y/o
elementos de contención y confinamiento de
derrames/fugas?
RC07 CCM1
RC07 CCM1 Implementaci
PI1 ¿Están implementados de acuerdo a diseño
Implementaci y/o estándar los dispositivos y/o elementos de
RC07 CCM1 contención y confinamiento de
derrames/fugas?
Implementaci
RC07 CCM1
Implementaci de rendimiento de los dispositivos y/o
RC07 CCM1
elementos de contención y confinamiento de
RC07 CCM1 Implementaci derrames/fugas?
PE1 ¿El personal que interactúa con los

dispositivos y/o elementos de contención y
Entrenamient confinamiento de derrames/fugas, ha sido
disponibilidad, funcionamiento y sus factores
de erosión?
RC07 CCM1
Diseño PD1 ¿Está documentado el estándar que

respalde los criterios técnicos de los Elementos
RC07 CCM2 de Protección Personal para el manejo de
Diseño
RC07 CCM2
PD2 ¿Están establecidos los parámetros y/o
RC07 CCM2 Diseño métricas de rendimiento de los Elementos de
RC07 CCM2 Diseño Protección Personal para el manejo de
Elementos de Protección
Diseño el personal que interactúa con los Elementos
Elementos de Protección de Protección Personal para el manejo de
Personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas?
sustancias químicas peligrosas.
RC07 CCM2
RC07 CCM2 Implementaci PI1 ¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar
los Elementos de Protección Personal para el
RC07 CCM2 Implementaci manejo de sustancias químicas peligrosas?
RC07 CCM2 Implementaci y/o métricas de rendimiento de los Elementos
RC07 CCM2 Implementaci de Protección Personal para el manejo de
PE1 ¿El personal que interactúa con los
Elementos de Protección Personal para el
Entrenamient manejo de sustancias químicas peligrosas, ha
factores de erosión del CC?
RC07 CCM2
Diseño
RC07 CCM3
Diseño PD1 ¿Está documentado el estándar y/o
RC07 CCM3 procedimiento que defina los requerimientos
técnicos de la respuesta ante emergencia
Diseño químicas y urgencia médica?
RC07 CCM3
Diseño
RC07 CCM3
PD3 ¿Están definidos los requerimientos
Diseño técnicos de los servicios y personal de
RC07 CCM3 emergencias químicas ?
PD4 ¿Están definidos los requisitos de

capacitación y competencias especializadas
RC07 CCM3 Diseño para brigadistas y personal de salud para las
Respuesta ante emergencias
químicas y urgencias médicas. emergencias químicas y urgencias médicas?
Implementaci
RC07 CCM3
PI1 ¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar
Implementaci de respuesta ante emergencia químicas y
RC07 CCM3 urgencia médica?
PI2 ¿Están disponibles y operativos los objetos
RC07 CCM3 Implementaci y/o instrumentos y equipos tecnológicos que
RC07 CCM3 Implementaci formen parte del sistema Respuesta ante
emergencia químicas y urgencia médica?
PE1 ¿El personal de primera respuesta ante
Entrenamient emergencia químicas y urgencia médica, ha
RC07 CCM3
desviaciones?
PE1 ¿El personal de primera respuesta ante
emergencia químicas y urgencia médica, ha
Entrenamient existencia, disponibilidad, funcionamiento y
RC07 CCM3 desviaciones?
IDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUIM

as contratistas, las cuales, dentro de sus procesos operativos, existan actividades/tareas con interacción del personal en la carg
pulación de sustancias químicas peligrosas. Se incluyen sustancias químicas peligrosas y sus derivados en los procesos de trans
ón atmosférica o contenedores presurizados, pudiendo ser estas corrosivas, asfixiantes, tóxicas y/o comburentes como: 1. Sulfh
Ácido Sulfúrico - Ácido Sulfhídrico
ratorios - Bodegas - Almacenamientos menores - Procesos de compra, ingreso de sustancias químicas peligrosas - Sustancias Q
bles 5. Peróxido de Hidrógeno 6. Hidróxido de Sodio 7. Ácido Nítrico 8. Nitrógeno 9. Hidróxido de calcio 10. Dióxido de Carbono
* Las sustancias que no aparezcan en el lista
r un nuevo Control Crítico Específico.
EVIDENCIA
1. Identificación y listado de sustancias químicas peligrosas, sus medios de transporte, almacenamiento, procesos y áreas productivas que
2. Clasificación de peligrosidad de las sustancias químicas peligrosas que se producen
3. Criterios técnicos de señalización en las etapas de transporte, almacenamiento y procesos
4. Procedimientos y/o herramientas que garanticen la correcta elaboración, comunicación y actualización de las hojas de datos de segurid
que corresponda.
5. Layout, cantidades y compatibilidades de sustancias químicas peligrosas en los procesos y/o áreas.
6. Reportabilidad de condiciones subestándar en la Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización de las sustancias químicas peli
1. Listados oficiales de productos químicos, por centro de trabajo con identificación de proceso con sus hojas de datos de seguridad actual
2. Criterios que establezcan que toda Hoja de Datos de Seguridad sea elaborada en función de los requisitos y normativas técnicas vigente
3. Análisis de calidad de las Hojas de datos de seguridad, por personal calificado y competente.
1. % de sustancias química peligrosas propias debidamente identificadas, clasificadas, señalizadas, difundidas, comunicadas y trazables par
2. % de sustancias química peligrosa con su Hoja de Datos de Seguridad debidamente revisada, difundida y comunicada consistente en cua
y señalización para productos externos.
3. Nivel de cumpliento de señalización según la Hoja de Datos de Seguridad en el transporte, almacenamiento y procesos
1. Plan o programa de formación trazable y debidamente evaluado en sustancias químicas peligrosas, que incluya procesos de Identificaci
1. Listado oficial y/o matriz de sustancias químicas peligrosas con sus transportes, almacenamientos y procesos/áreas disponible y actualiz
2. Repositorio con los archivos de Hojas de Datos de Seguridad por sustancias químicas (Impreso o digital), con antecedentes respecto de l
3. Verificación de existencia de procedimientos que especifiquen la metodología de Identificación y clasificación de acuerdo a la normativa
comunicación y actualización de las HDS de productos propios
4. Verificación de Layout, con cantidades y compatibilidades actualizado de sustancias químicas peligrosas en los procesos y/o áreas
5. Registro de actividades de inspección visual que incluyen el chequeo de la disponibilidad de la correcta señalización, coherente con la id
1. Listado de Hojas de Datos de Seguridad de sustancias químicas peligrosas correspondientes al proceso, disponibles en digital y de fácil a
2. Hojas de seguridad de sustancias químicas peligrosas correspondientes al proceso, disponibles en terreno (físicas).
3. Existencia de las Hojas de Datos de Seguridad adecuadamente validadas y actualizadas según DS°57/2019
1. 100% cumplimiento de que las sustancias químicas peligrosas estén debidamente Identificadas, clasificadas ción y señalizadas
2. 100% Cumplimiento de que toda sustancia química peligrosa cuente con su Hoja de Datos de Seguridad revisada, difundida y validada.
3. 100% Cumplimiento de que toda área de transporte, almacenamiento y procesos cuenten con la señalización requerida según la Hoja d
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones en sustancias peligrosas que incluya temática de sistemas de identificación, clasificación y se
corresponda.
1. Documentos técnicos que respalden el diseño, especificaciones técnicas y planos (Arquitectura, electricidad, instrumentación, material
bombeo y transporte) de la infraestructura, instalaciones y equipos, según normativa.
2. Layout actualizado de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de SUSPEL.
1. Listado de requerimiento de servicios (Agua, energía eléctrica), equipos, dispositivos (Instrumentos, sensores y válvulas), infraestructura
de monitoreo de procesos con SUSPEL.
2. Criterios técnicos de equipos y/o herramientas de medición de las condiciones operacionales y variables físico-químico (capacidad de ca
nivel de altura, velocidad de flujos, caudal, presión, conductividad, calidad, otros).
3. Monitoreo de fallas (por ejemplo: estructurales) del diseño de la infraestructura, instalaciones y equipos en los procesos de sustancias q
Ultrasonidos).
4. Descripción de criterios técnicos de plataformas de manejo de información operacional, mantenimiento, diseño y reportabilidad de dat
Integrados)
1. Nivel de cumplimiento de parámetros de diseño operacionales y variables físico-químico de Infraestructuras e instalaciones (capacidad
temperatura, nivel de altura, velocidad de transporte de flujos, caudal, presión, conductividad, otros).
2. Cobertura de etapas requeridas para el diseño de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligro
3. Nivel de cumplimiento de inspección y/o mantenimiento preventiva de diseño de infraestructura, instalaciones y equipos de los proceso
1. Plan o programa de formación trazable y debidamente evaluado, que incluya contenidos asociados al diseño y especificaciones técnicas
equipos de los procesos de SUSPEL.
1. Lista de chequeo que verifiquen la existencia de carpetas, planos y documentos técnicos que respalden el diseño de las instalaciones, in
requisitos normativos.
2. Registro de Layout actualizado de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de SUSPEL.
1. Registro de matriz de servicios (agua, energía eléctrica), instrumentos, equipos y/o plataformas tecnológicas incorporados en el diseño y
infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de SUSPEL.
2. Manuales de operación, mantenimiento y/o actualización de los dispositivos, equipos e instrumentos de monitoreo de condiciones ope
de infraestructura, instalaciones y equipos según los procesos de sustancias químicas.
3. Informe de funcionamiento, monitoreo de fallas de equipos e instrumentos. Incorpora monitoreo de condiciones de diseño operaciona
4. Manuales de uso de plataformas de manejo de información operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos de variables críticas
1. 100 % de Cumplimiento de parámetros de diseño operacionales y variables físico-químico de Infraestructuras e instalaciones. (capacida
nivel de altura, caudal, presión, conductividad, confiabilidad / calidad de material, otros).
2. 100 % Cumplimiento de las etapas de diseño de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de SUSPEL.
3. 100 % Cumplimiento de criterios de diseño de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de SUSPEL.
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones en sustancias peligrosas que incluya temática de diseño y especificaciones técnicas para infra
al personal que corresponda.
1. Procedimientos operación de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de SUSPEL. Incluye:

*Criterios operacionales, componentes, elementos y sistemas requeridos para la operación.
* Implementación de controles indicados en las HDS. Incluye incompatibilidades
2. Plan de mantenimiento preventivo SOMA o similar de la infraestructura, instalaciones y equipos utilizados para el uso/manejo de sustan
a normas y al DS43/2015. Acreditación/certificación de las empresas cuando aplique.
3. Planes de contingencia por fallas y/o Averías de las infraestructura, instalaciones y equipos para el manejo de SUSPEL (falla en; capacit
remota, energía o respaldo, operación fuera de rango, ausencia de reporte y cierre de averías).
1. Listado de elementos e instrumentos con criterios de medición para el monitoreo operacional y mantenimiento de las infraestructuras,
a normativa (PH, termográficos, presión, gases, humo, , flujómetros, Etc).
2. Criterios operación de plataformas para el manejo de información , mantenimiento y reportabilidad de datos.
1. % de parámetros operativos: consumos y niveles de stock de los estanques, volumen, porcentaje de la capacidad nominal, otros.
2. Nivel de cumplimiento de plan matriz SOMA o similar, de mantenimiento de las infraestructuras, instalaciones y equipos utilizados para
químicas peligrosas de acuerdo a las normas de diseño, y al DS43 cuando corresponda.
3. % de avisos de averías, fallas y/o condiciones subestándar (abiertos / cerrados)
4. % de ejecución de ordenes de trabajo de reparación y mantenimiento (cumplimiento, ejecución / cerradas) por aviso de avería o falla
5. % de controles de HDS descritos procedimientos de trabajo y % de cumpplimiento en terreno.
1. Plan o programa de formación trazable y debidamente evaluado con contenidos de proceso referidos a la operación y mantenimiento d
equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas.
1. Registros de Inspección visual de la infraestructura, instalaciones y equipos utilizados para en el uso/manejo de sustancias químicas peli
2. Registros de cumplimiento de criterios de diseño y parámetros operativos en terreno y de salas de control, considerando controles de H
3. Registro ejecución del plan de mantenimiento preventivo (pauta de mantenimiento en SAP)
4. Registros de planes de contingencia por fallas y/o averías , que considere registro de la revisión anual del plan de contingencia y difusió
1. Manuales de operación y mantenimiento de instrumentos de medición y monitoreo de las condiciones operacionales del listado de las i
equipos.
2. Manual de uso de plataformas de manejo de información, carga de datos y reportabilidad.
1. 100% Medición según diseño de parámetros operacionales.
2. 95% de Cumplimiento de Plan de mantenimiento
3. 90 % de comunicaciones y cierre oportunas de las averías o fallas
4. 90 % de Cumplimiento de órdenes de reparación y mantenimiento
5. 100% Cobertura de controles de HDS en procedimiento y 100% de cumplimiento en terreno.
1. Registros de capacitaciones, trazables y evaluadas, en sustancias peligrosas que incluyan la operación y mantenimiento de infraestructu
en el manejo de sustancias químicas peligrosas al personal que corresponda.
1. Estudio de identificación de sistemas de monitoreo, detección y alarmas de variables y de estabilidad de SUSPEL. (Identificación, valores
fisicoquímicas, equipos de medición e instrumentos, inspección, mantenimiento y calibración, reportabilidad, indicadores, gestión de alarm
2. Procedimiento operacional de monitoreo y alarmas (incluidas alarmas tempranas).
3. Procedimiento de mantenimiento, calibración y reparación.
4. Procedimiento y plan de contingencia de la Falta de calibración, Falta de mantenimiento de los equipos, dispositivos e instrumentos de
personal, Fallas en software de monitoreo o alarmas y saturación de sensores.
1. Listados de instrumentos técnicos con rangos de medición para el monitoreo de variables operacionales físico - químico y de estabilidad
válvulas de cierre, sistemas de bombas. Layout de dispositivos y sensores.
2. Layout actualizado de dispositivos y sensores periféricos en infraestructuras por áreas y/o procesos.
3. Requisitos técnicos y funcionales de los instrumentos y dispositivos de medición (sensores).
4. Criterios para operar plataformas de información de variables operacionales, mantenimiento y reportabilidad de datos.
1. % cumplimiento de variables físico - químicas de las SUSPEL (T°, PH, tiempo, adición, niveles, alturas, volumen, llenado, presión, velocid
activación de alarmas.
2. % de verificación de criterios y requerimientos técnicos de implementación, ubicación y cantidad de los dispositivos y equipos de variab
detección y/o alarmas de acuerdo al estudio y/o evaluación
3. Confiabilidad, disponibilidad y utilización de equipos, dispositivos periféricos y plataformas de datos.
4. Nivel de cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración, saturación, cierre de averías o fallas de sensores de los sistemas de mon
operacionales y de estabilidad química.
1. Plan o programa de formación trazable y debidamente evaluado que incluya contenidos asociados a los sistemas de monitoreo y alarma
y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
1. Estudio o evaluación de especificaciones técnicas de diseño por zonas, con puntos de ubicación y layout de dispositivos y/o equipos (co
componentes) , tipos de alarmas, modos de fallas y plan de acción ante emergencia.
2. Registros de implementación de procedimientos operacionales y alarmas. (incluidas alarmas tempranas)
3. Registros de aplicación de mantenimiento, calibración y reparación de sistemas de alarma. (Señalética, calibración y órdenes de trabajo
4. Registros de implementación de procedimiento y/o plan de contingencia. Debe incorporar registro de la revisión anual del plan de con
plan de contingencia
1. Inspección visual de dispositivos y/o equipos del sistema de monitoreo y alarmas y de estabilidad química de SUSPEL según layout. Regi
2. Manuales de operación, mantenimiento y actualización de los dispositivos y equipos asociados al sistema de monitoreo y alarmas de va
estabilidad química de las sustancias peligrosas.
3. Manual de uso y manejo de software de información y reportabilidad.
1. 100% de disponibilidad en panel de las variables operacionales y de estabilidad físico-química (T°, PH, tiempo, Adición, niveles, alturas,
presión, velocidad y ventilación), de acuerdo a umbrales y rangos definidos.
2. 100% de verificación de criterios y requisitos de sensores según estudio
3. 90% disponibilidad y 100% utilización de dispositivos y equipos.
4. 95 % Cumplimiento de programas de mantenimiento y 100% calibración y cierre de averías o fallas de Sistemas de monitoreo y alarmas
de estabilidad química.
1. Registros de capacitaciones trazable y evaluados en sustancias peligrosas que incluya temática de sistemas de monitoreo y alarmas de v
estabilidad química al personal que corresponda.
1. Descripción de los procesos productivos, tareas y responsabilidades en puntos de aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y d
vehículos móviles, transporte por tuberías, almacenamiento , dosificación, trasvasije, bombeo y uso).
2. Procedimientos e Instructivos con flujos de comunicación e información, registros de bloqueo, verificación y autorización de finalizació
3. Layout, método y mecanismos de puntos de identificación de puntos para aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje p
4. Especificaciones técnicas de los dispositivos y/o herramientas personales, equipos e instrumentos de monitoreo (Pinzas, candados, tar
flujometro, sensor de nivel, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros.
5. Requerimientos de mantenimiento, calibración y certificación de los dispositivos y equipos
6. Plan de contingencia ante fallas en la implementación del control, en; Competencias, diseños, permisos inadecuados, mapas / diagram
puntos, equipos, sistemas, herramientas y calibración de equipos de bloqueo.
1. Listado y matriz de objetos, instrumentos, herramientas y/o equipos requeridos por punto de aislamiento:
* Instrumentos y herramientas (Ej Dispositivos de bloqueo de válvulas )
* Equipos y sistemas específicos de verificación de energia cero (Flujometro , sensor de nivel , sensores de gases, sensores de PH)
2. Plan de mantenimiento y/o pauta de calibración de equipos e instrumentos de medición (sellos de mantenimiento al día, solo si corresp
1. Nivel de cumplimiento de procedimientos/pauta de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje. Entre los parámetros a
evaluación de; Registros de bloqueos, Órdenes de trabajo, Permisos de trabajo y cierres.
2. Nivel de Plan de mantención, calibración y programa de inspección e identificación (señalización) de puntos de Aislamiento, bloqueo, v
drenaje.
3.- % de bloqueos realizados, registrados según procedimientos
1. Plan o programa de formación que incluya contenidos asociados a los sistemas de aislación, bloqueo verificación de energia cero y dren
1. Verificar ejecución de procedimientos de aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje, considerando los puntos o sector
2. Registro de inspección visual de Layout de los puntos para aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje por áreas / proce
3. Registros de solicitud, autorización y ejecución de Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje con firma de responsables.
4. Registro de programa / pauta de mantenimiento y calibración de equipos y dispositivos utilizados para Aislar, bloquear, verificar de ene
considerar cumplimiento de requisitos técnicos y de diseño )
5. Registros de ejecución de plan de contingencia en fallas (cuando aplique).
1. Inspección visual (disponibilidad, posicionamiento y puntos de ubicación) de los dispositivos y/o equipos, según diseño, utilizados para a
cero y drenaje .
2. Verificar que los dispositivos e instrumentos señalados en en la matriz son adecuadamente utilizados los de acuerdo a diseño.
3. Registro de mantenimiento y/o calibración de equipos e instrumentos de medición (sellos de mantenimiento al día, solo si corresponde
1. 100% de cumplimiento de procedimiento (Contar las Hojas de bloqueo / Órdenes de trabajo asociadas al Bloqueo SUSPEL)
2. 95 % de cumplimiento de plan de mantenimiento, calibración y/o actualización de los elementos, herramientas, equipos asociados al CC
verificación de energía cero y drenaje.
3.- 100% de disponibilidad de registros de bloqueos realizados.
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones trazables en sustancias peligrosas que incluya temática de aislar, bloquear, verificar energía c
corresponda.
1. Documento técnico que contenga:

*Criterios del diseño de segregación y equipos, tipos de barreras duras, sistemas de control de acceso, señalización, datos de responsables
señaléticas.
* Requisitos y controles para el personal en puntos críticos, protocolo de solicitud de permiso, manejo de las condiciones subestándar, fall
1. Diseño esquemático de segregación (360°, 180°, etc.)

2. Esquematización del proceso de segregación y control de acceso.
3. Identificación de peligros y eventos de riesgos en el área.
4. Ubicación de estaciones para visitas, vehículos de transporte, zona de carga y descarga, zonas claves de procesos asociados al manejo d
5. Ubicación de punto de encuentro de emergencias y zonas de seguridad.

6. Vías de tránsito de peatones.
1. Plan y Programa de formación y contenidos asociados a la segregación y control de acceso al área para establecer zonas intervenidas. In
1. Cumplimiento estándar definido en documento técnico :

* El diseño de segregación de áreas, equipos y sistemas de control de acceso (señalización, barreras duras) y mantenimientos.
* Requisitos específicos para las personas (EPP específicos, acreditación, etc)
1. Inspección visual del layout en terreno verificando diseño esquemático, principales peligros, estaciones de visitas, vehiculos, zonas clave
vias de transito,etc.
2. Reportes de disponibilidad e instalación de equipos y sistemas de control de accesos ( sistemas de alarmas, control de personal acredita
3. Inspección visual de posicionamiento y ubicación, según requisitos de diseño, de señaléticas de segregación y control de acceso.
1. Disponibilidad de Layout actualizado que considere: Esquema de segregación y vías de tránsito, zonas de estacionamiento para visitas y
urgencias, puntos de encuentro de emergencias y zonas de seguridad.
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones específicas para el personal, que interactúa con la segregación y control de acceso al área
1. Procedimiento de identificación, análisis, comunicación y seguimiento de cambios identificados (relacionado a cambios con sustancias p
1. Personal competente, tanto en aspectos técnicos relacionados al cambio propiamente tal, como competentes en el uso del procedimien
corporación y/o división.
1. % de etapas definidas en el procedimiento de gestión del cambio de la corporación y/o División.
2. Nivel de cumplimiento del plan de acción definido para cada cambio identificado y analizado.
1. Plan o programa de formación en sustancias químicas peligrosas, trazable y evaluado que incluya contenidos relacionados al procedimie
Corporación y/o División.
1. Registros de Identificación y evaluación de los cambios, registros de la comunicación y del seguimiento de los planes de acción que deriv
cambio.
1. Listado de personal competente en la aplicación del procedimiento de gestión del cambio.

1. 100% de cumplimiento de todas las etapas definidas en el procedimiento de gestión del cambio de la corporación y/o División.
2. 100% de cumplimiento del Plan de Acción definido para cada cambio identificado y analizado.
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones en curso SUSPEL con contenidos relacionados al procedimiento de gestión del cambio de la C
1. Estándar de dispositivos de contención y confinamiento en el ciclo de sustancias químicas peligrosas (Carga y descarga, Transporte, equ
dosificación/distribución, trasvasije, bombeo, utilización / manipulación).
2. Selección de dispositivos y elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas según tipo de sustancia química peligrosa y pr
3. Criterios de diseño de los elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas (Piscinas, pozos o pretil de estanques, recipient
rejillas para válvulas de despiche, otros).
4. Arquitectura, estructura, materialidad, funcionalidad, calidad, vida útil de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento
5. Plan matriz de mantenimiento preventivo en SAP-SOMA (o similar) de sistemas de almacenamiento y distribución que incorpore los elem
confinamiento.
6. Dispositivos y elementos de contención en el Layout del proceso de almacenamiento y distribución, Incluyendo elementos de contenció
7. Programa de inspección para la disponibilidad de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
1. Nivel de Cumplimiento de criterios de diseño de ingeniería de los Dispositivos y elementos de contención y confinamiento de derrames/
2. Nivel de Cumplimiento de Plan de mantenimiento preventivo asociado a los dispositivos y elementos de contención y confinamiento de
3. Nivel de cumplimiento de Parámetros de Materialidad / Calidad.
4.Disponibilidad y/o trazabilidad de vida útil (Por ejemplo: deterioro y/o fatiga de material).
5. Nivel cumplimiento de mantención y/o calibración de umbrales de alarma de los sensores de derrames y fugas (cuando aplique).
1. Plan o Programa de formación y contenidos asociados a los Dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fug
evaluado.
1. Lista de dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas según tipo de sustancia química peligrosa y proce
2. Registros / Lista de chequeo de verificación de requerimientos de diseño de ingeniería de los dispositivos y elementos de contención y
3. Procedimientos de emergencia y/o contingencia para uso y manejo de dispositivos, contención y confinamiento para derrames y fugas,
competencias, existencia, uso, manejo, operación, mantenimiento y calibración.
1. Nivel de implementación entre el diseño de ingeniería de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fu
2. Nivel de disponibilidad y utilización de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento para responder ante un derrames/
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones específicas para el personal que interactúa con los dispositivos y/o elementos de contención
1.Procedimiento por centro de trabajo de gestión de EPP, estudio selección, matriz y fichas técnicas de EPP para los puestos de trabajo q
pruebas y/o calibraciones que deban realizarse.
2. Procedimiento que establezca la necesidad de entrega y reemplazo de EPPs, que se garantice la disponibilidad de protección adecuada
1. % de entrega y reemplazo de los EPP de acuerdo al estándar definido para el puesto de trabajo.
2. % de actividades de ajuste y hermeticidad de los EPP.
1. Programa de capacitación y evaluación de contenidos asociados a los Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias qu
1. Lista de verificación que valide el uso de los EPP definidos por el centro de trabajo definido en el estándar centro de traba
2. Registros de entrega o reemplazo de EPP.
1.100% entrega y remplazo de EEPs de acuerdo al estándar definido para los diferentes puestos de trabajo.
2. 100 % de pruebas de ajuste y hermeticidad de los EPP.
1. Registros de capacitaciones y evaluaciones específicas para el personal que interactúa con los elementos de protección personal para el
peligrosas
1. Plan o reglamento de respuesta ante emergencias del centro de trabajo y por áreas y procesos, que incluya los procedimientos, instruc
relacionados con las emergencias químicas según establezca la legislación.
2. Estándar técnico y operacional de brigadas de emergencias para la atención de emergencias (cadena de mando, planos, actuación según
capacitación, equipamiento de detección y para enfrentar de emergencias, etc)
3. Estándar para cada Centro de Trabajo que defina, al menos los requerimientos técnicos y operacionales de los equipos médicos, policlín
los recursos, equipamientos, acciones y procedimientos médicos del personal de salud.
4. Plan de contingencia de equipos de brigadistas y urgencias. (Situaciones: dotación incompleta, falta de competencias, aplicación de pro
Fallas en mantenimiento de vehículos o equipos, desconocimiento de rutas o insumos insuficientes.)
1. Requisitos de certificación de personas de brigadas para atención de emergencias químicas (contratistas externos e internos).
1. Personal relacionado a urgencias médicas: Plan de formación trazable y evaluado sobre emergencias químicas (Contenidos: plan e inte
2.-Brigadas emergencias: Plan de formación trazable y evaluado sobre emergencias químicas. Contenidos:
* Respuestas con incidentes, materiales o sustancias peligrosas NFPA 470.
* Uso de herramientas de extricación NFPA 1100
* Primeros auxilios avanzados y manejo del trauma
* Uso de cuerdas
* Liderazgo de brigadas y psicología de la emergencia
* Respuesta inmediata de incidentes críticos
* Manejo de sustancias peligrosas.
3.- Certificación ATLS, (Advanced Trauma Life Support) de los brigadistas y personal de urgencias médica
1. Plan de simulacros e informes que validen la correcta implementación del plan de emergencias debe incluir al menos un simulacro entre
2.Registros cumplimiento de requisitos de las brigadas de emergencias. (Tipos de brigada, recursos, formación, entrenamiento, equipamie
requisitos normativos legales y salud compatible)
3. Registros de cumplimiento de requisitos de los procedimientos médicos para la actuación ante emergencias quimicas.
4. Disponibilidad de plan de contingencia de los equipos de brigadistas y urgencias médicas de acuerdo a diseño.
1. Registros actualizados de listado de equipos e instrumentos considerando EPP para detectar y enfrentar emergencias químicas
2. Registros actualizados de listado de equipos instrumentos y elementos para atender urgencias médicas
1. Urgencias médicas: Registro de capacitaciones asociadas al Plan o programa de formación en sustancias químicas peligrosas, trazable y
en emergencias químicas (incluido su propio Plan de emergencias) y en la interpretación de HDS.
2. Brigadas emergencias: Registro de capacitaciones asociadas al Plan de formación en sustancias químicas peligrosas, trazable y evaluado
RC07
LIGROSAS" IR AL ÍN
Fecha Evaluación 1/10/
Responsable Pedrito
N/A SI NO
¿Por qué? Evidencia Plan de Acción

ERAL
RC07
IR AL ÍNDICE
1/10/2024
Pedrito Pérez
NO
Fecha Responsable
Actividades de operación, mantenimiento, construcc
Alcance equipos con ejes expuestos, conjunto de poleas, siste
Exclusión Se excluyen los siguiente: - Herramientas manuales p
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN
RC09 CCP1 DISEÑO
Guardas y
RC09 CCP1 protecciones de DISEÑO
equipos y
máquinas con
sistemas con
RC09 CCP1 partes móviles IMPLEMENTACIÓN
(Incluye la
Identificación de
áreas/equipos con
partes móviles y
su
RC09 CCP1 mantenimiento) IMPLEMENTACIÓN
RC09 CCP2 DISEÑO
Desenergización,
bloqueo y
verificación de
energía cero del
sistema de control
de equipos y
máquinas con
RC09 CCP2 partes móviles. IMPLEMENTACIÓN
RC09 CCP2 partes móviles. IMPLEMENTACIÓN
RC09 CCP3 DISEÑO

Competencias
para el personal
que interactúa con
equipos y/o
máquinas con
sistemas con
partes móviles.
RC09 CCM1 DISEÑO
RC09 CCM1 DISEÑO
RC09 CCM1 DISEÑO
Sistemas de
parada de
emergencia.
RC09 CCM2 DISEÑO
Respuesta ante
emergencia y
urgencia médica.
Respuesta ante
emergencia y
RC09 CCM2 urgencia médica. IMPLEMENTACIÓN

LISTA DE V
RIESG
D
RC 9: "INTEREC
ades de operación, mantenimiento, construcción y puesta en marcha donde se utilicen máquinas y equip
s con ejes expuestos, conjunto de poleas, sistemas de transmisión por engranajes, sistemas de transmisió
uyen los siguiente: - Herramientas manuales portátiles. - Herramientas eléctricas fijas
PREGUNTA
¿Está definido un estándar, procedimiento o reglamento específico que respalde el control

crítico de guardas y protecciones?
¿Está documentado el proceso para la identificación y señalización de equipos y máquinas con

partes móviles?
¿Está disponible y operativo las guardas y protecciones de equipos y máquinas en terreno?
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto (s)/sistema (s) que forman parte del CC de
guardas y protecciones de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles?
¿Son conocidos los modos de falla y existen planes de contingencia para guardas y
protecciones?
¿Está definido el estándar, procedimiento o reglamento específico que respalde el control

crítico de desenergización, bloqueo y verificación de energía cero?
¿El proceso de desenergización, bloqueo y verificación de energía cero se ejecuta según las
recomendaciones del fabricante/técnica?
¿El proceso de desenergización, bloqueo y verificación de energía cero se ejecuta según las
¿Existe una estrategia de mantención que asegure el funcionamiento del control crítico de
desenergización, bloqueo y verificación de energía cero?
¿Se encuentra definido un programa de formación y están definidas las competencias

necesarias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes
móviles?
¿El personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles en
terreno, evidencia la aplicación de los conocimientos adquiridos?
¿El personal que interactúa con partes móviles en terreno, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC
competencias para la interacción con partes móviles?
¿Está definido el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalde el control

crítico de sistema de parada de emergencia?
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Software - Instrumentación - Dispositivos; que formen

parte del CC sistema de parada de emergencia?
¿Están establecidos los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del control crítico

de sistemas de parada de emergencia?
¿Están disponibles y operativos los sistemas de parada de emergencia de equipos y máquinas

con sistemas con partes móviles?
¿Está el CC, Sistema de parada de emergencia, instalado según las recomendaciones del
fabricante/técnica?
¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/sistema(s) que forman parte del control crítico de
sistemas de parada de emergencia?
¿Son conocidos los modos de falla y existen planes de contingencia?

¿Esta operativo y disponible el procedimiento local de emergencia?
¿El personal que interactúa con el CC en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la
existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión de Respuesta ante
RC 9: "INTERECCION CON PARTES MOVILES"
a donde se utilicen máquinas y equipos con sistemas con partes móviles como, por ejemplo: rodillos, desp
or engranajes, sistemas de transmisión por cadenas, sistemas motrices de equipos, entre otros.
tas eléctricas fijas
EVIDENCIA
1. Verificar que se utilice la última versión vigente del estándar, procedimiento o reglamento específico, confeccionada según los elem
2. Que el documento contenga aspectos relacionados al diseño y especificaciones técnicas de las guardas y protecciones.
3. Que el documento contenga aspectos relacionados a las pautas de mantenimiento de las guardas y protecciones.
4. Que el documento indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad de guardas y protecciones y el proceso de entre
1. Que se disponga de registros actualizados de todas las áreas y procesos en las que se encuentran instalados equipos y/o máquinas c
2. El registro debe considerar la identificación de puntos críticos, tales como; transmisión, sistema motriz, puntos de operación, entre
3. Que se encuentren instalados letreros y señales de advertencia de equipos y/o máquinas con partes móviles.
1. Verificar que se dispone de listado, plano o mapas de ubicación de equipos y máquinas con partes móviles, incluya letreros y señaliz
2. Verificar que se realiza un Check List por parte de operadores y/o especialistas previos a la operación de equipos y/o máquinas.
1. Que se disponga de informes de inspecciones generados verificando el cierre de brechas.
2. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento por equipo y/o máquina con partes móviles que incluya gu
3. Que se considere pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alarmas en caso de retiro o fallas de guardas o p
5. Disponibilidad de stock de guardas y protecciones para equipos considerados como críticos para la continuidad operacional.
1. Verificar que se han gestionado oportunamente las reparaciones emanadas del reporte de condiciones (Por ejemplo: segregación, a
1. Verificar que se utilice la última versión vigente del estándar, procedimiento o reglamento específico, que respalde el control crítico
soporte.
2. Que indique los flujos de información y comunicación identificando las energías presentes para hacer efectivo la desenergización, b
3. Solicitud de permiso para la aislación y bloqueo. (Identificación de responsables)
4. Planos de identificación de puntos de bloqueo.
5. Especificaciones de los dispositivos para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal y/o departamentales, en caso de blo
6. Que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías. (Certificados o cuentan con memoria de cál
1. Verificar en terreno que se utilice la última versión vigente del estándar, procedimiento o reglamento específico, que respalde el co
de soporte.
2. Verificar evidencia documentada en terreno que indique los flujos de información y comunicación identificando las energías presen
3. Verificar evidencia documentada en terreno que indique la solicitud de permiso para la aislación y bloqueo. (Identificación de respo
4. Verificar evidencia documentada en terreno de los Planos de identificación de puntos de bloqueo.
5. Verificar evidencia documentada en terreno que indique la especificaciones de los dispositivos para realizar el bloqueo (pinzas, cand
para prensa, trabas, piolas, tapados entre niveles u otros)
6. Verificar evidencia documentada en terreno que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías.
1. Verificar las fichas técnicas de los elementos y/o dispositivos de bloqueo para asegurar que los utilizados estén en conformidad con
2. Revisar que los puntos de bloqueo se encuentran en buen estado y operativos.
3. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad para la entrega de equipos y/o máquinas
1. Funciones y rol del personal que interviene (operación, mantención y supervisión) equipos y máquinas con sistemas con partes móv
2. Procedimientos específicos de operación de equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
3. Matriz de riesgos asociada a equipo y máquinas que cuentes con sistemas con partes móviles.
4. Estándar de Control de Fatalidad aplicable.
5. Bowtie de Interacción con partes móviles y sus controles críticos preventivos y mitigadores.
6. Proceso de permisos de trabajos específicos para mantenimiento de equipos y máquinas con partes móviles.
7. Plan de emergencia y técnicas de primeros auxilios ante atrapamiento con partes móviles.
8. Proceso de identificación de equipos y máquinas con sistemas con potencial de atrapamiento.
9. Conocimientos de sistemas de activación en caso de emergencia. (freno de correas, dispositivos de detención, sistemas de sensores
10. Conocimientos de requerimientos de guardas y protecciones para equipos y/o sistemas con partes móviles. (Fijas, móviles, regulab
11. Procesos de aislamiento, bloqueo y pruebas de energía cero e identificación de energías presentes que activan el sistema motriz d
1. Evidenciar que el personal ejecuta los trabajos según lo indicado en el procedimiento de trabajo.
2. Evidenciar la verificación de los Controles Críticos que salvan vidas en el ART por parte del supervisor planificador del trabajo y el eq
3. Evidenciar que el personal realiza reportes de peligros o levantamiento de tarjeta verde en caso de encontrar un sistema de bloque
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planificadores, mantenedores, operadores, entre ot
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda contar con las habilidades y conocimientos para el desarrollo de
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, pla
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción general para personal del área plantas y min
1. Que considere los criterios de diseño y selección de los sistemas de parada de emergencia de acuerdo con el diseño del equipo y/o
2. Que indique las especificaciones técnicas de los sistemas de parada de emergencia.
3. Que considere la identificación de los sistemas de parada de emergencia por medio de planos o mapas y que incluya señalización pa
4. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
5. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación del sistema de parada de emergencia.
1. Sistema para la identificación de puntos de ubicación de los sistemas de parada de emergencia (TAG en equipos y máquinas).
2. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los sistemas de parada de emergencia.
1. Tipos de sistemas de parada de emergencia (Cuerda o pull cord, interruptores, sensores de movimiento u otros)
2. Criterios de diseño y selección de acuerdo con las partes móviles de máquinas y/o equipos
3. Punto de ubicación de los sistemas de parada de emergencia (cercano al operador y de fácil acceso).
4. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de mantenimiento de los sistemas de parada de emergen
5. Criterios de evaluación de inspección del estado de los sistemas de parada de emergencia. (Ejemplo; bueno, malo, requiere cambio
6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad y el proceso de entrega a operaciones de equipos y/o maquina
1. Planos o mapas, listados actualizados que indiquen la ubicación de los sistemas de parada de emergencia por equipo y máquina con
2. Sistemas de parada de emergencia instalados y operativos.
3. Check list de operadores que considere los sistemas de parada de emergencia.
4. Letreros y señalización de ubicación de paradas de emergencia disponibles y en buen estado.
5. Que se hayan realizado pruebas de funcionamiento de los sistemas de parada de emergencia y que se evidencie por medio de un re
1. Planos de puntos de ubicación.
2. Reportes de inspección de los sistemas de activación (Representante/fabricante)
3. Que cumplan con los criterios de diseño y selección del o los sistemas de parada de emergencia. (Cuerda o pull cord, interruptores,
4. Verificar las fichas técnicas de los sistemas de parada de emergencia para asegurar que los instalados estén en conformidad con lo d
1. Revisar que los puntos de activación se encuentran en buen estado y operativos
2. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad para la entrega a operaciones.
3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento de los sistemas de parada de emergencia por equipo y/o m
4. Disponibilidad de stock de componentes de los sistemas de parada de emergencia para la continuidad operacional.
1. Flujos de comunicación y alertas por activación accidental.
2. Protocolo ante la activación de los sistemas de parada de emergencia.
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de po
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, plane
RC09
RC09
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Alcance Evaluar la implementación de nuevas tecnolog
Exclusión
RC CC NOMBRE DIMENSIÓN
DISEÑO
Certificación / Calificación de los
RC10 CCP1 vehículos livianos (Requisitos IMPLEMETACIÓN
Operacional Clientes/Fabricante).
ENTRENAMIENTO
RC10 CCP2 DISEÑO
Sistema de gestión de tránsito y ruta.

RC10 CCP2 IMPLEMETACIÓN
RC10 CCP3 DISEÑO
Conductor competente y autorizado.

RC10 CCP4 DISEÑO
RC10 CCP4 DISEÑO
RC10 CCP4 DISEÑO

Sistemas de seguridad activos (incluye
mantenimiento)
RC10 CCP5 DISEÑO
RC10 CCP5 DISEÑO
RC10 CCP5 Sistemas activos de apoyo a la IMPLEMETACIÓN

conducción (GPS / Proximidad)
Sistemas activos de apoyo a la
conducción (GPS / Proximidad)
RC10 CCP6 DISEÑO
RC10 CCP6 Sistema de gestión de fatiga. IMPLEMETACIÓN
RC10 CCM1 DISEÑO
Segregación de vías, pretiles de

contención, salidas de
RC10 CCM2 emergencia/lecho de frenado IMPLEMETACIÓN
RC10 CCM3 DISEÑO
Respuesta ante emergencia vehicular.

RC10 CCM3 IMPLEMETACIÓN
Respuesta ante emergencia vehicular.

LISTA DE VERIF
RIESGOS C
DIVISIÓ
RC 10: "PÉRDIDA DE CONTR

r la implementación de nuevas tecnologías y sistemas activos de apoyo a la conducción que mejoren CCP6 co
PREGUNTA
¿Está definido y documentado el
procesos de acreditación de vehículos
livianos en la División
¿Los vehículos livianos/ tienen
Proyecto?
su
¿Se valida técnicamente
acreditación vigente parasiingresar
el personal
a la
que realiza
División el proceso de acreditación
/ Proyecto?
de los vehículos livianos, interpreta
correctamente los requerimientos
definidos en el procedimiento de
¿Los procesos que regulan la gestión de
acreditación?
tránsito y rutas, en mina, planta y
recintos industriales, están
documentados?
¿El sistema de gestión de tránsito está

implementado de acuerdo a los
documentos que lo regulan?
¿El personal que interactúa con las

áreas identificadas en el plan de
tránsito, ha sido capacitado y evaluado?
¿El proceso considera un documento

que regule los requisitos para
conductores competentes?
¿La capacitación y entrenamiento para

conducción competente se ejecuta
según los parámetros y programación
de lo diseñado?
¿Están identificados los sistemas de
seguridad activos?
¿Existe un plan y programa de

mantenimiento documentado,
aprobado y en conformidad mínima con
las pautas específicas indicadas por el
fabricante para los sistemas de
seguridad activos?
¿Están definidas las capacitaciones y

competencias para el personal clave de
mantenimiento por fabricante u
organización autorizada por este?
(Planificador, Mantenedor, Jefe
Mantenimiento, conductores) ?
¿Los modos de fallas de los sistemas de

seguridad activos están disponibles?
¿Se realiza inspección y mantenimiento

a los sistemas de seguridad activos?
¿Los conductores tienen un
entrenamiento especial para el uso e
identificación de fallas de los sistemas
de protección activa?
¿El personal a cargo del mantenimiento
ha sido capacitado por el fabricante u
organización autorizada por el?
¿Existe un documento local que

identifique y regule los dispositivos de
proximidad?
(máxima y mínima) de acuerdo a las
condiciones de la ruta, así como
también la manera de gestionar los
¿Los dispositivos de proximidad se han
instalados de acuerdo a diseño en los
vehículos?
¿La gestión de velocidades esta

implementada según diseño ?
¿Los conductores han sido capacitados
sobre el modo de funcionamiento los
dispositivos de proximidad?
¿Los conductores han sido capacitados

sobre el modo de funcionamiento los
GPS y la gestión de velocidades ?

local para gestión de la fatiga?
¿Esta implementado en el proceso el
documento local de gestión de la fatiga?
¿El dispositivo de detección de nivel de
alerta encuentra implementado en
terreno y cumple con los requisitos
técnicos definidos?
¿Los conductores conocen el proceso de
gestión de la fatiga?
¿Los conductores conocen el uso de los
dispositivos?
¿Existe un documento local que defina

los criterios técnicos para el diseño de
vías, pretiles, salidas de emergencia -
lecho de frenado?
¿Esta disponible y operativo el

documento local que regula los criterios
para el diseño y mantenimiento de vías,
pretiles, salidas de emergencia y lecho
de frenado?
¿El personal encargados de

mantenimiento de vías, pretiles, salidas
de emergencia y lecho de frenado, ha
sido entrenado y capacitado en el
control crítico?
¿Existe un procedimiento local de

emergencia?
¿Esta operativo y disponible el

procedimiento local de emergencia?
terreno, ha sido capacitado y evaluado

funcionamiento y factores de erosión
de Respuesta ante emergencia y
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOE
RIESGOS CRÍTICOS CORPOR
DIVISIÓN CHUQUICAM
RC 10: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHICUL

ecnologías y sistemas activos de apoyo a la conducción que mejoren CCP6 como: aceleración brusca, frenado
EVIDENC
1. Evidenciar que el documento defina las especificaciones técnicas y de seguridad de los vehículos (Camionetas, vehículos de
1. Evidenciar que el vehículo cuente con el certificado/etiqueta que se emite en el proceso de acreditación.
1. Solicitar informes de capacitación y evaluación de las competencias técnicas del personal que realiza el proceso de acredita
1. Verificar la existencia del plan de transito local actualizado y aprobado de acuerdo a las directrices corporativas.
2. Evidenciar que el documento local regule el diseño de las rutas de tránsito, incorporando el layout respectivo.
3. Solicitar programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el plan de tránsito vigente.
4. Evidenciar que se ha considerado un equipo multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas, mina, planta, gestión vial y otr
1. Verificar en terreno que las rutas y señaléticas están implementadas de acuerdo al diseño establecido en el plan de tránsito
2. Verificar que el plan de tránsito está siendo revisado, actualizado y aprobado por personal competente.
3. Verificar que el plan de tránsito considere el control de ingreso a recintos industriales, áreas mina o áreas especiales.
4. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el plan de tránsito vigente.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con el plan de tránsito (op
1. Evidenciar que el documento defina las competencias de los conductores para los diferentes tipos de vehículos livianos (Cam
2. Evidenciar un programa de capacitación y entrenamiento cuyo contenido considere los requisitos para conductores compet
3. Evidenciar que el documento defina la Batería de exámenes preocupacionales y ocupacionales asociados al conductor.
1. Solicitar evidencia que garantice que el personal considerado en la programación de la capacitación haya asistido (registros
2. Solicitar evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla curricular de la capacitac
3. Verificar que los conductores porten con su licencia municipal e interna vigente, de acuerdo al tipo de vehículo liviano.
4. Verificar el correcto llenado del Check list del vehículo, ART y los CCSV.
1. Verificar que el documento identifique los sistemas de seguridad activos mínimos: Frenos, neumáticos, dirección, estabilida
1. Comprobar especificaciones de mantenimiento (debe considerar programa de mantenimiento, tiempo o kilometraje de uso
2. Programa de mantenimiento vigente y específico por tipo de vehículo, según recomendaciones del fabricante o exigencias D
3. verificar los requisitos mínimos en frecuencia y nivel de intervención de mantenimiento en función de cada sitio de trabajo
4. Verificar el protocolo de reemplazo de componentes críticos por componentes de otras marcas (gestión de cambio).
1. Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar que el contenido se encuentra aprobado por par
2. Asegurar que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo los requisitos de mantenimiento de co
3. Verificar que se encuentre identificada la capacitación por parte de la marca o su representante para la mantención de los v
1. Verificar lista de chequeo y comprobar si están identificados los modos de falla de los sistemas de seguridad activos
2. Las posibles fallas cuentan con sistemas de alertas/alarmas preventivas y estas se mantienen operativas.
1. Verificar que se cumpla con las pautas de mantenimiento comprometidas en el programa, asegurando la revisión y manten
2. Verificar que el plan de mantenimiento esta vigente, aprobado y se cumple al 100%
3. Verificar en terreno que los conductores implementan correctamente el Check list de vehículo, deteniendo el vehículo y com
1. Verificar que el proceso de entrenamiento de conductores incluye la identificación de posibles fallas en sistemas de segurid
2. Evidenciar el grado de entendimiento y conocimiento del conductor respecto de fallas en los sistemas de frenos, neumático
1.Evidenciar que el personal cuenta con los estudios técnicos y la capacitación de la marca o su representante para la manten
1.Verificar que se encuentren definidas las características y requerimientos de instalación, de los dispositivos de proximidad.
2. Verificar que el documento local considere capacitación de identificación y uso de los dispositivos de proximidad al usuario.
3. Verificar que el documento considere un programa de mantenimiento de los dispositivos de proximidad.
1. Verificar que se encuentren definidas y documentadas las velocidades de acuerdo a las rutas y planos de tránsito.
2. Verificar que se encuentre definida y documentada la gestión realizada ante excesos de velocidad.
1.Verificar que los dispositivos de proximidad se encuentran instalados en los equipos comprometidos.
2.Verificar que los dispositivos de alarma y alerta estén configurados de acuerdo a los rangos.
3. Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento de los dispositivos de proximidad.
1. Verificar que la flota de vehículos livianos tenga GPS instalado y operativo de acuerdo a lo definido por la organización.
2. Verificar que el sistema de geolocalización se encuentre georreferenciado.
3.Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento de los GPS y que se encuentre el respaldo en el vehículo.
4. Evidenciar que las alertas de velocidad son reportadas y gestionadas inmediatamente.
Verificar a través de registros que se ha realizado capacitación al usuario respecto al uso y funcionamiento de los dispositivos
Verificar a través de registros que se ha realizado capacitación al usuario respecto al funcionamiento del GPS y la gestión de ve
1. Verificar la existencia de estándar de Fatiga y comprobar que este se adecua a los estándares establecidos por la corporació
2. En los procesos en que se encuentre implementado, verificar que el documento defina la tecnología y planes de mantenimi
1. Evidenciar la implementación del plan de monitoreo y seguimiento del proceso de gestión de fatiga.
1. Verificar que el dispositivo emita una alarma sonora que alerte la condición de fatiga o somnolencia del conductor del vehíc
2. Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico actualizado de dispositivos de detección de alerta.
3. Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y actualizado de dispositivos de detección de alerta.
1. Evidenciar registros de toma de conocimiento y entendimiento del proceso de gestión de la fatiga implementado.
2. Evidenciar que la capacitación considere las causas y síntomas que originan la fatiga.
1. Verificar registros de evaluación práctica de entrenamiento y capacitación de uso y manejo de dispositivos.
1. Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas aprobado y vigente por parte de la organizació
2. Que defina los requisitos de diseño asociado a segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de f
consideraciones legales y normativas internas.
3. Que cuente con un programa de mantenimiento actualizado y disponible.
4. Identificación de los equipos para realizar el mantenimiento.
5. Verificar que en las zonas de descarga en botaderos se cuente con el layout actualizado (Iluminación, zonas de descarga, ap
1. Verificar que vías, pretiles, salidas de emergencia y lecho de frenado se encuentren construidos de acuerdo a diseño.
2. Verificar la segregación para las zonas de estacionamiento de vehículos mayores según diseño.
3. Verificar la señalización en zonas de estacionamiento de vehículos menores en botaderos y puntos de operación.
4. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento de vías, pretiles, salidas de emergencia y lecho de frenado
Revisar los registros de capacitación y evaluaciones de toma de conocimiento.

RC1
RC10 0
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN CUMPLIMIENTO GEN
DIVISIÓN CHUQUICAMATA RC12
RC 12: "INTERECCION CON METALES FUNDIDOS"
Alcance Interacción de metal fundidos en tareas realizadas en procesos de fusión, conversión, refino moldeo y transporte, donde los trabajadores estén expuestos a derrames, proyección de material fundido, temperaturas elevadas. Fecha Evaluación
Este evento considera como exclusión los siguientes escenarios. Liberación incontrolada de vapor a alta presión en los procesos de fundición - Explosiones en Planta de oxígeno - Exposición de gases SO3 y SO2 en Planta de ácido - Exposición a ácido
Exclusión sulfúrico - Procesos de almacenamiento y secado de concentrado de cobre. Responsable
N/A
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN PREGUNTA EVIDENCIA
¿Por qué?
1. Identificación del grupo laboral que requiere ser capacitado (Ej. Según cargo o puesto de trabajo, tareas o actividades desarrolladas).
2.Cantidad de horas consideradas en capacitación y entrenamiento para la supervisión y para los trabajadores.
DISEÑO ¿Están documentados y aprobados los requerimientos de capacitación y entrenamiento? 3. Tipo de evaluación teórica y práctica, contenidos y requisitos de porcentaje mínimo de aprobación, igual al 100%.
Competencias del 4. Vigencia de la capacitación.
personal que 5. Que la capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial), mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de conocimientos).
RC12 CCP1
interactúa con 1. Registros de revisiones o auditorías internas.
material fundido IMPLEMENTACIÓN ¿Se realizan auditorias del proceso de capacitación? 2. Cierre de brechas detectadas.
3. Calidad de las instalaciones utilizadas en el proceso de entrenamiento.
¿El personal que desarrolla trabajos con metales fundidos ha sido capacitado, evaluado y 1. Listado del personal capacitado, entrenado y autorizado para trabajos de fundición.
ENTRENAMIENTO
conoce los factores de erosión? 2. Verificar en terreno si la supervisión y trabajadores, cuentan con las competencias para realizar trabajos con metales fundidos: Evaluación / Certificación / Vigencia.
DISEÑO ¿Existe un Reglamento General Operaciones en el manejo de materiales fundidos? 1. Verificar que el documento se encuentre vigente, revisado y aprobado por personal técnico especialista en procesos pirometalúrgicos.
DISEÑO ¿Están definidos los protocolos de operación de equipos que realizan actividades con metales 1. Revisar protocolos de operación vigentes, revisados y aprobados (Hornos, convertidores, rueda de moldeo, locomotoras, botadero de escoria, entre otros)
fundidos?
2. definición de los métodos de verificación que aseguren la operatividad de los equipos. (Check list)
Revisar que se definan las zonas de tránsito del personal y los protocolos de acceso que deba considerar:
Operación y ¿Están definidos los protocolos y zonas de tránsito para el personal en sectores de manejo de - Solicitud y autorización de permiso de ingreso y traslado.
manejo de DISEÑO
material fundido? - Prohibiciones de acceso
RC12 CCP2 equipos con - Identificación de zonas de ingreso y salida.
materiales
fundidos 1. Verificar aplicación del protocolo del equipo en terreno.
2. Verificar existencia de Check list de verificación del equipo.
IMPLEMENTACIÓN ¿El protocolo de operación del equipo se ejecuta según lo establecido?
3. Verificar la ejecución de inspecciones de condición operacional del equipo y correcta operación de éste.
4. Verificar el correcto llenado del ART y CCSV.
ENTRENAMIENTO ¿El personal que opera equipos con metales fundidos ha sido capacitado, evaluado y conoce 1. Solicitar evidencias respecto a la Evaluación, Certificación y Vigencia de las competencias de los operadores de equipos.
los factores de erosión?
1. Solicitar que las variables críticas de operación estén documentadas, actualizadas, revisadas y aprobadas por personal técnico especialista.
2. El documento debe considerar a lo menos lo siguiente:
DISEÑO ¿Existe un documento que establezca las variables críticas de operación? - Variables críticas de temperatura, caudal, flujo, presión.
- Indicar los valores mínimos y máximos de los parámetros de operación y de alertas.
- Indicar las especificaciones técnicas de los instrumentos de medición de variables críticas.
- Los parámetros deben estar en concordancia con las fichas técnicas de los equipos que se monitorean.
1. Revisar que exista una lista de identificación de equipos y sistemas críticos, que esté validado y actualizado.
¿Se han definido cuales son los equipos y sistemas que deben tener dispositivos para medir 2. Revisar que estén disponibles las fichas de especificaciones técnicas de equipos críticos.
DISEÑO
variables críticas? 3. Revisar que se cuente con un listado y planos actualizados donde se identifiquen los sistemas de operación críticos.
4. Evidenciar que existan programas de mantenimiento, verificación y calibración para los dispositivos de monitoreo
1. Revisar que esté documentado la manera en la que se deben monitorear las variables críticas y que se indique a lo menos lo siguiente:
DISEÑO ¿Se han definido la manera en la que se realizará el monitoreo y control de variables críticas? - Monitoreo por medio de operación de consola que indique las variables críticas aceptables de operación.
- Revisión por medio de operador de terreno y comunicación con operador de consola para el ajuste de variables críticas.
- Sistemas de alerta
Sistemas activos
para el monitoreo 1. Verificar listado de operadores autorizados a realizar la tarea.
RC12 CCP3
de variables 2. Solicitar un programa de capacitación y entrenamiento.
críticas.
DISEÑO ¿Están definidas las competencias técnicas que requiere el personal para el monitoreo de las 3. Solicitar evidencia de los requerimientos mínimos de competencias del personal, entre otros:
variables críticas de la operación? - Lectura de instrumentos de medición y correcta lectura.
- Manejo de software con indicadores de variables críticas.
- Monitoreo de variables en sala de control.
1. Verificar con el personal involucrado conoce los parámetros de verificación de variables críticas.
IMPLEMENTACIÓN ¿El personal de operaciones realiza el control de variables críticas de acuerdo a lo definido?
2. Revisar que se encuentre disponible el manual de operación y parámetros crítico en la sala control.
1. Verificar en terreno que los dispositivos de control se encuentren identificados.
2. Verificar en terreno de acuerdo con planos de los sistemas y dispositivos críticos.
IMPLEMENTACIÓN ¿Los equipos y sistemas tienen sus dispositivos de medición de variables críticas?
3. Asegurar que los dispositivos de control de variables críticas instalados están de acuerdo con las fichas técnicas.
4. Revisar que todas las alarmas estén debidamente instaladas en los paneles de control, señalizadas y que se encuentren operativas.
1. Asegurar que se encuentre implementado un registro con personal designado a este tipo de tareas.
IMPLEMENTACIÓN ¿El programa de mantenimiento, verificación y calibración se ejecuta de acuerdo con lo 2. Revisar el plan de mantenimiento y los registros de su cumplimiento en terreno por medio de identificación de TAG en los dispositivos de control y sistemas SAP.
planificado?
3. Revisar los informes de inspecciones generados, verificando el cierre de brechas y registros de difusión al personal involucrado.
ENTRENAMIENTO ¿El personal que supervisa, opera y mantiene los sistemas activos de variables críticas ha sido 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia del personal que opera y mantiene las variables críticas de la operación.
1. Plan y programa de mantención aprobado por equipos críticos.
2. Fichas y especificaciones técnicas que deben cumplir los componentes críticos.
DISEÑO ¿Está documentado y aprobado un plan de mantenimiento preventivo para los equipos 3. Piezas o elemento que pueden ser reparados en talleres externos.
críticos identificados en área de fundición?
4. Manuales de operación/mantenimiento de equipos.
Ejecución de 5. Certificación de mantenedores/operadores.
RC12 CCP4 mantenimiento de
equipos críticos. 1.Evidenciar cumplimiento de los planes de mantenimiento.
IMPLEMENTACIÓN ¿Se da cumplimiento al programa de mantenimiento preventivo y correctivo de acuerdo con 2. Ordenes de trabajo e ingresos de datos de la mantención al SAP.
lo establecido?
3. Evidenciar stock de componentes en las áreas operativas y abastecimiento.
4. Evidenciar registro histórico de cambio de componentes en los equipos críticos
ENTRENAMIENTO ¿El personal que realiza la ejecución del mantenimiento de equipos críticos ha sido 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia del personal que realiza el mantenimiento de los equipos críticos (Supervisión y mantenedores)
1. Especificación de las distintas frecuencias radiales.
2. Normas de comunicación Internas.
DISEÑO ¿Se ha definido un protocolo aprobado de comunicaciones para el manejo de materiales 3. Jerarquías de comunicación y coordinación de tareas.
fundidos?
4. Sistema de comunicación estandarizada marca y modelo.
5. Pruebas a operadores por protocolos de comunicación (solicitud de ingreso a nave, tránsito de vehículos y coordinación tareas).
1. Definición del tipo de radio para las comunicaciones efectivas y bidireccional (marca y modelo)
DISEÑO ¿Están definidos los tipos de equipos compatibles y su frecuencia de operación para 2. Asignación de frecuencia radial a utilizar.
Comunicación comunicaciones a utilizar durante la operación?
bidireccional 3. Plan de mantenimiento y verificación de los equipos y sistemas de comunicación radial.
RC12 CCP5 entre operadores 1. Registro de entrega de radio a trabajadores en tareas críticas por puesto de trabajo.
de materiales IMPLEMENTACIÓN ¿Los trabajadores cuenta con equipos de comunicaciones? 2. Levantamiento de stock de radios por área y por tareas o puesto de trabajo.
fundidos
3. Verificar que las radios base o intercomunicadores se encuentren en consola o estaciones de la operación que las ameriten.
1. Evidenciar la aplicación del Check list de radio y sistema de comunicación.
IMPLEMENTACIÓN ¿Los aparatos de comunicación se encuentra operativo, cargado y con señal para las 2. Verificar que los sistemas cuentan con batería de respaldo para la jornada completa de trabajo.
diferentes tareas?
3. Evidenciar confección del ART y CCSV
ENTRENAMIENTO ¿El personal involucrado en las tareas de manejo de material fundido fueron entrenados en el 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia del personal (Supervisión y trabajadores) que le corresponde aplicar el protocolo de comunicaciones en las tareas de manejo de material fundido.
entendimiento del protocolo de comunicaciones y factores de erosión?
1. Solicitar procedimiento vigente, revisado y aprobado por personal especialista.

DISEÑO ¿Está definido un procedimiento para drenar agua en piso nave?
2 Evidenciar mapa de ubicación de los pozo o zonas húmedas que podrían tener contacto con líquidos fundido.
1. Evidenciar la identificación de los equipos/Bombas con sus respectivas Especificaciones para sus diferentes usos (agua con lodo, agua con nivel de acides y aguas claras.
DISEÑO ¿Está definidos los equipos a utilizar en drenaje agua?
2. Evidenciar plan de mantenimiento y verificaciones de los equipos/bombas según recomendaciones del fabricante.
Sistema drenaje 1. Listado de personal
DISEÑO ¿Está definido quien realiza la operación y mantenimiento del sistema de drenaje y sus 2. Competencias necesarias
RC12 CCP6 y/o bombeo de competencias?
agua en piso nave 3. Contendidos
(HLE, CT y CPS)
IMPLEMENTACIÓN ¿Se da cumplimiento al programa de mantenimiento de acuerdo con lo establecido? 1. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento y verificación de los equipos/bombas.
IMPLEMENTACIÓN ¿Se miden las napas o niveles freáticos en el sector? 1. Evidenciar reportes de las verificaciones realizadas al estado de napas o nivel freáticos.
IMPLEMENTACIÓN ¿Está la señalización visible de los equipos críticos y pozos en terreno? 1. Verificar en terreno la existencia de señalética y segregación de pozos y áreas húmedas.
ENTRENAMIENTO ¿El personal involucrado en la operación del sistema de bombeo de agua ha sido capacitado y 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia del personal (Supervisión y trabajadores) involucrado en la operación del sistema de bombeo de agua.
entrenado en la operación del sistema y en el reconocimiento de los factores de erosión?
1. Solicitar estudio técnico específico, aprobado y vigente para la identificación de los EPP según perfil de cargo.
2. Definición de los métodos de verificación que aseguren la operatividad de los equipos. (Check list)
DISEÑO ¿Se ha realizado un estudio técnico de necesidades de EPP según perfil de cargo para 3. Solicitar procedimiento específico, vigente y aprobado que defina detalladamente las condiciones de uso y verificación de los EPP, según las recomendaciones del fabricante y normativas aplicable.
Uso de EPP trabajadores que operan con materiales fundidos?
específico para 4. Definición de las condiciones de mantenimiento y almacenamiento de los EPP.
exposición a 5. Definición de los criterios que establezcan la condición de deterioro e inoperatividad de los EPP, según las recomendaciones del fabricante y normativas aplicable.
RC12 CCM1 radiación, alta
temperatura y 1. Verificar en terreno el uso, mantención y almacenamiento del equipo de protección personal definido en el estudio de EPP.
IMPLEMENTACIÓN ¿Existe un programa de verificación y mantención de los EPP?
proyección de 2. Evidenciar confección del ART y CCSV.
material fundido ¿El personal que desarrolla trabajos con metales fundidos ha sido capacitado, evaluado en el
ENTRENAMIENTO uso de los EPP específicos de acuerdo a la actividad y/o perfil de cargo y conoce los factores 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia de las capacitaciones realizadas al personal (Supervisión y trabajadores) que le corresponde utilizar los EPP definidos en el estudio técnico según perfil de cargo.
de erosión?
1. Evidenciar que el documento defina las áreas críticas donde se deba realizar la segregación y control de acceso, tanto en operación y transporte.
2. Evidenciar que defina los elementos y sus criterios técnicos de segregación.
DISEÑO ¿Se encuentra documentado, vigente y aprobado el proceso y criterios de diseño de la 3. Evidenciar que se defina el protocolo de autorización de acceso y retiro de áreas críticas
segregación y contención de materiales fundidos?
4. Evidenciar que se definan los requerimientos en caso de escurrimiento de líquido fundido (Alarmas, evacuación, escudos protectores, enfriamiento de derrames, entro otros)
5. Evidenciar que se defina un plan de simulacros para los diferentes escenarios de derrame de material fundido.
Segregación y 1. Verificar la existencia de diagramas/mapas de segregación actualizados y aprobados, de puntos específicos con riesgo de contacto o radiación con material fundido, en zonas críticas.
contención de 2. Verificar que en cada área esta señalizado el acceso para el tránsito peatonal y vías de acceso.
RC12 CCM2
materiales 3. Verificar que el área de trabajo con líquidos fundidos, esta implementada la señalética y sistemas de segregación definidos en el documento.
fundidos IMPLEMENTACIÓN ¿El control esta implementado según lo establecido en el proceso de la segregación y
contención de materiales fundidos? 4. Verificar la implementación de señalética de advertencia, autorizaciones y registros de control de acceso para el ingreso al áreas segregadas.
5. Verificar que se encuentren implementados los contenedores primarios para contener liquido fundido.
6. Verificar que se encuentren claramente identificadas las vías de evacuación y zonas seguras.
ENTRENAMIENTO ¿El personal involucrado en las tareas de manejo de materiales fundidos han sido entrenados 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia de las capacitaciones realizadas al personal (Supervisión y trabajadores) en el propósito de las segregación y contención de derrame según su función.
en el propósito de las segregación y contención de derrame? ¿Incluye factores de erosión?
1. Solicitar el documento aprobado y validado por la organización referente a los requerimientos para la adquisición, diseño o modificación de cabinas, casetas y salas.
2. Verificar que el documento defina los elementos, dispositivos, sellos, materiales, entre otros, para asegurar la hermeticidad de las cabinas.
DISEÑO ¿El diseño de Salas, cabinas y/o casetas de protección contra material fundido es el adecuado 3. Verificar que el documento defina las características técnicas de los vidrios de las cabinas.
para gestionar el evento?
4. Verificar que el documento defina los controles de calidad y verificación de los trabajos de soldadura en cabinas, casetas y salas.
Salas, cabinas y/o 5. Verificar que el documento defina los planes de mantenimiento, verificación y certificación de cabinas, casetas y salas.
RC12 CCM3 casetas de 1. Evidenciar el cumplimiento de los planes de mantenimiento, verificación y certificación de cabinas, casetas y salsas según diseño.
protección contra IMPLEMENTACIÓN ¿El control esta implementado según lo establecido en el diseño y plan?
material fundido 2. Verificar que las cabinas, casetas y salas están construidas con los materiales establecidos en el diseño.
¿El personal que desarrolla trabajos dentro de cabinas, casetas o salas ha sido capacitado
ENTRENAMIENTO evaluado, respecto al estado y/o condición de la infraestructura, conoce la forma de evacuar 1. Solicitar evidencia de la evaluación, certificación y vigencia de las capacitaciones realizadas al personal (Supervisión y trabajadores) que desarrolla trabajos dentro de cabinas, casetas o salas según su función.
en caso de emergencia y los factores de erosión del control?

DISEÑO ¿Existe un procedimiento local de emergencia?
RC12 CCM4 Respuesta ante
emergencias 3. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
IMPLEMENTACIÓN ¿Esta operativo y disponible el procedimiento local de emergencia? 4. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de policlínico)
7. Cumplimiento del plan de mantenimiento delos equipos para enfrentar emergencias.
¿El personal que interactúa con el CC en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la 1. Verificar que el personal se encuentre capacitado y entrenado respecto a la actuación ante casos de emergencia.
ENTRENAMIENTO existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión de Respuesta ante
emergencia y urgencia médica? 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
RC1
RC12 2
IR AL ÍNDICE
SI NO
Evidencia Plan de Acción Fecha Responsable
Alcance Caídas de objetos en áreas de proyectos y/o operacione
Este evento considera como exclusión los siguientes esc

Exclusión Falla o colapso estructural - 6. Perforación en sondaje -
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN
RC13 CCP1 DISEÑO
RC13 CCP1 DISEÑO

Planificación,
análisis y
autorización para
RC13 CCP1 trabajos IMPLEMENTACIÓN
en la vertical.
RC13 CCP2 DISEÑO

Inspección y
RC13 CCP2 limpieza de IMPLEMENTACIÓN
estructuras que
contienen
RC13 CCP2 objetos en altura. IMPLEMENTACIÓN
RC13 CCM1 DISEÑO

RC13 CCM1 DISEÑO
RC13 CCM1 DISEÑO

Señalización y
segregación de
niveles inferiores
RC13 CCM1 para trabajos DISEÑO
en la vertical.
RC13 CCM2 DISEÑO
RC13 CCM2 DISEÑO
Sistema de
RC13 CCM2 protección de IMPLEMENTACIÓN
equipos,
elementos de
sujeción
RC13 CCM2 y contención para IMPLEMENTACIÓN
caídas de
objetos
RC13 CCM3 DISEÑO
Respuesta ante
emergencia y

urgencia médica.

LISTA DE VE
RIESGO
DIV
RC 13: "PÉRDIDA DE C
de objetos en áreas de proyectos y/o operaciones mineras, esto incluye procesos, plantas y área mina que p
vento considera como exclusión los siguientes escenarios: 1. Operaciones con aeronaves no tripuladas (drone
colapso estructural - 6. Perforación en sondaje - 7. Proyección de rocas en tronaduras.
PREGUNTA
¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos actualizados que

respalden la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?
¿Se encuentra definido un programa de formación y están definidas las competencias

necesarias para el personal que interactúa con la planificación, análisis y autorización para
trabajos en la vertical?
¿Están disponibles y operativos la planificación, análisis y autorización para trabajos en la

vertical?
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto(s)/sistema (s) la planificación, análisis y
autorización para trabajos en la vertical?
¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control
crítico?
¿Está definido el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalde la
inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la inspección y limpieza de estructuras que contiene
objetos en altura?
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) métrica(s) de rendimiento para la inspección y limpieza de
estructuras que contiene objetos en altura?
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto(s)/sistema (s) la inspección y limpieza de
estructuras que contiene objetos en altura?
¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control
crítico?
¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden el CC

señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?
señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?
¿Está (n) establecido (s) y documentados los parámetros de integridad/diseño y

funcionamiento para el CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la
vertical ?
¿Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación y que estén definidas las
competencias necesarias para el personal que interactúa con el CC de señalización y
segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?
¿Está (n) disponible(s) y operativo(s) el CC de señalización y segregación de niveles inferiores

para trabajos en la vertical?
¿Están los materiales e insumos que son parte del CC de señalización y segregación de niveles
inferiores para trabajos en la vertical?
existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC?

sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de
objetos?
¿Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación y están definidas las competencias

necesarias para el personal que interactúa con el CC Sistema de protección de equipos,
elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC sistema de protección de equipos, elementos de
sujeción y contención para caídas de objetos?
¿Están los materiales e insumos que son parte del CC sistema de protección de equipos,
elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?
¿Está(n) siendo mantenido(s) el/los objeto(s)/sistema(s) que son parte del CC de sistema de
protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?
¿El personal que interactúa con el sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y
contención para caídas de objetos en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la
existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC?
C 13: "PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA
luye procesos, plantas y área mina que puede resultar en lesiones graves y/o fatales a personas.
ones con aeronaves no tripuladas (drones) - 2. Operaciones con aeronaves tripuladas - 3. Caídas de rocas po
cas en tronaduras.
EVIDENCIA
1. Se debe contar con documento especifico de Trabajo en la vertical identifique todos los riesgos asociados a caídas de objeto cuando se
a personas. Esto incluye interacciones con otras empresas en la misma área.
2. El procedimiento específico contempla la planificación, análisis y autorización para ejecutar trabajos en la vertical y con riesgos de caída
1. Solicitar programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico.
1. Evidenciar los protocolos escriticos para la autorización y ejecución de los trabajos a ejecutar y que tengan relación con potenciales ries
2. Confección de Análisis de riesgos del trabajo especifico (ART Cruzado).
3. Evidenciar permiso de trabajo firmados asociados a trabajos en la vertical.
1. Revisión documental de las ultimas versiones actualizadas de los documentos asociados a trabajos en la vertical.
1. Registros de capacitaciones específicas del personal que ejecuta la planificación, análisis y autorizaciones para trabajos en la vertical. (q
control critico).
1. Plan o programa especifico en la que se incluya levantamiento periódico de las condiciones, mantenciones, inspección y limpieza de est
2.Verificar que el procedimiento específico considere la planificación y ejecución de las acciones asociadas a la inspección y limpieza de es
1. Verificar en terreno la ejecución del programa.
2. Informes de hallazgos y cierre de estas.
Informes de hallazgos de inspecciones con plan de acción de mantención con relación a estadísticas de eventos seguridad.
1. Solicitar programas de inspección y que sistema están utilizando para gestionar los hallazgos, responsable y plazos de cierre de hallazgo
1. Registros de capacitaciones específicas del personal que realiza inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura. (qu
1. Procedimiento especifico de segregación de área

2. Letreros de información " riesgos de caída de objetos desde altura
3. Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N° telefónico.
4. Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o new jersey de hormigón.
5. Barreras blandas: Ejemplos: conos con cadenas, cenefas de seguridad, new jersey plástico, bastones abatibles, etc.
6. Planificación de las actividades, análisis de riesgos, metodología de trabajo y segregaciones efectivas de las áreas a intervenir. Esto inclu
7. Croquis y layout donde se identifiquen las áreas de trabajo, señalizadas y segregadas con potencial de riesgos de caídas de objetos desd
1. Documento debe establecer que las áreas con riesgos de caídas de objetos segregadas, deben contar con iluminación natural o artificial
2.Documento debe establecer que cuando se requiera el retiro de la segregación o parte de esta debe ser autorizado por el dueño de área
1. Listado del personal con las competencias, experiencia y autorizaciones para instalar señalizaciones y segregaciones en áreas con riesgo
entre otros).
1. Solicitar documentación del trabajo (Permiso de trabajo específico "señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la v
ART), revisar temas de segregaciones y señalización.
2. Revisar efectividad e instalación de barreras duras en áreas en ejecución
3. Revisar en terreno la información de los letreros informativos de advertencias de peligro e información del responsable de la ejecución
4. En caso de instalación de barreras duras con estructuras de andamios, revisar tarjetas de aprobación/autorizaciones diarias.
1. Asegurar que las áreas segregadas estén con los componentes e insumos según diseño y no existen mezclas de componentes. Ejemplo:
2. Asegurar que las señalizaciones y elementos informativos estén en terreno en base al diseño. Ejemplo: letreros con riesgos caída de obj
1. Registros de capacitaciones específicas del personal que instala señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertic
estar dañada).
1. El procedimiento específico debe considerar la definición y características técnicas de los sistemas de protección de equipos, elementos
1. Capacitación Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos
1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los trabajos a realizar, riesgos de caídas de objetos en las
2. Solicitar y revisar la implementación de sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos. (
1. Que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas o equipos sean de fábrica y contengan certificados de calidad.
1. Revisar los planes de inspección programadas de los sistemas de protección de equipos, elementos de contención y sujeción para caída
2. En caso de instalación de protecciones metálicas en equipos y/o sistema de contención de caída de objetos (mallas), verificar que se enc
3. En caso de instalación de elementos de sujeción de herramientas, solicitar última revisión y verificar cuales son los componentes que se
1. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien utilizan u operan sistema de protección de equipos, elementos de sujeci
intervención, reparación, modificaciones, utilización, entre otros).

1. Brigada de emergencia entrenada, equipada y disponible para actuar frente a incidentes.
RC1
RC13 3
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
RC 16: "INTERECC
Actividades de operación, mantenimiento, construcción y
Alcance despegadora de cátodos, correas transportadoras, tambo
transmisión por cadenas, sistemas motrices de equipos, e
Exclusión Se excluyen los siguiente: - Herramientas manuales portáti
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Diseño y
construccion de
RC16 CCP1
puntos de vaciado
chimeneas y piques
IMPLEMENTACION
Operación y DISEÑO
RC16 CCP2 mantención de los
puntos de vaciado.
IMPLEMENTACION
Señalizacion,
segregacion, DISEÑO
iluminacion y control
RC16 CCP3 de acceso en puntos
de vaciado (mallas
de control de acceso
y ring de seguridad) IMPLEMENTACION
DISEÑO
Sistema de
RC16 CCP4 monitoreo y
medición de Gases
DISEÑO
Sistema de IMPLEMENTACION
RC16 CCP4 monitoreo y
medición de Gases
ENTRENAMIENTO
Tapados herméticos DISEÑO

de áreas
abandonadas o
RC16 CCP5
discontinuidad
operacional y
constructiva IMPLEMENTACION
DISEÑO
Sistema personal
para detención de IMPLEMENTACION
RC16 CCM1 caidas (SPDC) en la
construcción de
chimeneas y piques.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC16 CCM2
emergencias y IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTO
RIESGOS CRÍTICOS CORPO
DIVISIÓN CHUQUICAM
RC 16: "INTERECCION CON PUNTOS DE VACIA

ades de operación, mantenimiento, construcción y puesta en marcha donde se utilicen máquinas y equipos c
adora de cátodos, correas transportadoras, tambores de aglomeración, equipos con ejes expuestos, conjunto
sión por cadenas, sistemas motrices de equipos, entre otros.
uyen los siguiente: - Herramientas manuales portátiles. - Herramientas eléctricas fijas
PREGUNTA

procedimiento o reglamento específico
que respalden el CC, Diseño y
construccion de puntos de vaciado
chimeneas y piques.?
¿Está disponible y operativo el CC Diseño

y construccion de puntos de vaciado
chimeneas y piques?

que respalden el CC, Operación y
mantención de los puntos de vaciado.?
¿Está disponible y operativo el CC
Operación y mantención de los puntos de
vaciado.?
que respalden el CC, Señalizacion,
segregacion, iluminacion y control de
acceso en puntos de vaciado (mallas de
control
¿Está de accesoy yoperativo
disponible ring de seguridad)?
el CC
Señalizacion, segregacion, iluminacion y
control de acceso en puntos de vaciado
(mallas de control de acceso y ring de
seguridad)?
que respalden el CC, Sistema de
que respalden el CC, Sistema de
monitoreo y medición de Gases .?
Sistema de monitoreo y medición de
Gases ?
¿El personal que interactúa con Sistema

de monitoreo y medición de Gases , ha
sido capacitado y evaluado?

que respalden el CC,Tapados herméticos
de áreas abandonadas o discontinuidad
operacional y constructiva?
Tapados herméticos de áreas
abandonadas o discontinuidad
operacional y constructiva?
que respalden el CC, Sistema personal
para detención de caidas (SPDC) en la
construcción de chimeneas y piques.?
Sistema personal para detención de
caidas (SPDC) en la construcción de
chimeneas y piques.?
¿El personal que interactúa con Sistema

personal para detención de caidas (SPDC)
en la construcción de chimeneas y
piques., ha sido capacitado y evaluado?

emergencia?

¿El personal que interactúa con el CC en

funcionamiento y factores de erosión de
Respuesta ante emergencia y urgencia
médica?
NTERECCION CON PUNTOS DE VACIADO, CHIMENEAS

o, construcción y puesta en marcha donde se utilicen máquinas y equipos con sistemas con partes móviles co
ortadoras, tambores de aglomeración, equipos con ejes expuestos, conjunto de poleas, sistemas de transmis
ces de equipos, entre otros.
manuales portátiles. - Herramientas eléctricas fijas
EVIDENCIA
1. Verificar que el diseño de puntos de vaciado, chimeneas y piques se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprob
2. Definir dispositivos, software, hardware, instrumentación y sistema de monitoreo sísmico para el desarrollo
3. Evidenciar en el diseño los parámetros de funcionamiento (interacciones, ubicación, distancias, elementos de seguridad)
4. Plan de contingencia en el proceso de construcción de estos desarrollos verticales
1. Evidenciar la disponibilidad, estado y certificación de los elementos de seguridad (plan de mantención)
2. Verificar en terreno las características geológicas y geotécnicas por personal calificado.
3. Verificar en terreno la calidad de la obra según diseño por personal técnico calificado.
4. Verificar la implementación del plan de contingencia antes los modos de falla.
1. Verificar que se especifique el paso a paso de la operación y mantención en los puntos de vaciado (comunicación, elemento
otros), en un instructivo o procedimiento.
2. Evidenciar el sistema de monitoreo del punto de vaciado, equipos y elementos de seguridad.
3. Evidenciar parámetros de resguardo a las personas y equipos que interactúan con el control critico.
1. Seguimiento de la calidad en la infraestructura del punto de vaciado (estado de los elementos que lo componen)
2. Comunicación entre las partes involucradas
1. Verificar los documentos que establezca el tipo de señalización, segregación, iluminación y control de acceso a los puntos d
Verificar en terreno la instalación según diseño de la señalización, segregación, iluminación y control de acceso al punto de va
Verificar en terreno la calidad de los elementos y el plan de mantención e inspección.
Solicitar protocolos del plan de continuidad operacional ante posibles fallas.
Verificar los documentos que establezca la utilización del equipo medidor de gases (responsables, modo de uso, entre otros)
El instrumento debe estar calibrado y contar con información de fabrica.
El instrumento debe medir Oxigeno, Óxidos Nitrosos, Monóxido de Carbono.
Verificar que este disponible la información del fabricante.
El instrumento debe estar calibrado y esta calibración debe estar certificada.
El instrumento de monitoreo de gases debe ser utilizado por personal técnico autorizado
Verificar que la instalación del sistema de segregación (tapado hermético) se encuentre establecido en un instructivo o proced
Verificar que el documento cumpla con las normas de seguridad, tipo de los elementos a utilizar, paso a paso de la instalación
Verificar que el documento contenga los mecanismos de contingencia ante discontinuidad operacional (pique lleno)
solicitar plano de ubicación de áreas o puntos abandonados
Verificar que estas áreas abandonadas se encuentren señalizadas, segregadas y herméticas.
Verificar el refuerzo ante interacciones de otras actividades y tronaduras cercanas.
Solicitar el protocolo ante modos de fallas.
Definir un documento que respalde el SPDC en la construcción de chimeneas y piques.
Este documento debe establecer las inspección y mantención de cada elemento que comprenda el SPDC y el punto de anclaje
El criterio de inspección establecido sea igual o superior al criterio mas restrictivo establecido por norma o por el fabricante
Verificar que los SPDC existentes cumplen con las especificaciones establecidas en el estándar o el estudio técnico.
Esta verificación debe realizarse antes y después del uso del SPDC
Evidenciar en terreno la buena calidad de los elementos que complementan en uso del SPDC
Persona que interactúa con el control debe estar capacitado en el uso, revisión y mantención del SPDC

entendimiento).
RC16
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
¿Por qué? Evidencia Plan de Acción Fecha
L
RC1
6
L ÍNDICE
0/2024
to Pérez
NO
Responsable
Aplica a operaciones subterráneas de:
- Desarrollo, Construcción de túneles, galerias. Operaciones
Alcance - Acuñadura, saneamiento, fortificación.
- Mantenimiento.
. Hundimiento significativo (estructural) o fallageotécnica m
Exclusión . Estallido de rocas.
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Planificación y
RC18 CCP1 ejecución de los
procesos de P&T.
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Evaluación de
condición
estructural de la IMPLEMENTACIÓN
RC18 CCP2
operación post
procesos de
tronadura.
ENTRENAMIENTO
procesos de
tronadura.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Operación con
RC18 CCP3 equipos remotos en IMPLEMENTACIÓN
áreas de alto riesgo.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Identificación de
roca suelta y IMPLEMENTACIÓN
RC18 CCP4
proceso de
acuñadura.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Fortificación /
RC18 CCP5
Estabilización IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Segregación y
áreas de riesgo IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
áreas de riesgo
ENTRENAMIENTO
Cabinas de DISEÑO
RC18 CCM2 protección en
equipos
IMPLEMETACIÓN
DISEÑO
Sistemas de
comunicación radial
RC18 CCM3
en interior de mina IMPLEMENTACIÓN
subterránea.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC18 CCM4
emergencias y
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
LIST
RC 18: "PÉRDIDA D
operaciones subterráneas de:
ollo, Construcción de túneles, galerias. Operaciones de producción, limpieza.
dura, saneamiento, fortificación.
nimiento.
miento significativo (estructural) o fallageotécnica mayor.(colapso).
do de rocas.
PREGUNTA
¿La planificación de la P&T considera especificaciones

del diseño de cavernas, túneles, secuencias de
excavación, método de explotación, entre otros?
¿Se encuentra definido un plan de mantenimiento para
los equipos de P&T?
capacitación para el personal que interactúa con la
Planificación y ejecución de los procesos de P&T?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Planificación
y ejecución de los procesos de P&T en terreno?
¿El personal que interactúa con la Planificación y

ejecución de los procesos de P&T, ha sido capacitado y
evaluado?
¿Está documentado el proceso de reingreso a las áreas

de trabajo post tronadura?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Evaluación

de condición estructural de la operación post procesos
de tronadura en terreno?
¿El personal que interactúa con la Evaluación de

condición estructural de la operación post procesos de
tronadura, ha sido capacitado y evaluado?
¿El personal que interactúa con la Evaluación de
condición estructural de la operación post procesos de
tronadura, ha sido capacitado y evaluado?
¿Está documentado y aprobado la operación con

equipos remotos en áreas de alto riesgo?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Operación

con equipos remotos en áreas de alto riesgo en terreno?
¿El personal que interactúa con la operación de equipos

remotos en áreas de alto riesgo, ha sido capacitado y
evaluado?
¿Está documentado y aprobado los parámetros de
seguridad en la identificación de roca suelta, proceso de
acuñadura y saneamiento?

Identificación de roca suelta y proceso de acuñadura en
terreno?
¿El personal que interactúa con la Identificación de roca

suelta y proceso de acuñadura, ha sido capacitado y
evaluado?
¿Está documentado y aprobado el proceso de

planificación y ejecución de la fortificación /
estabilización.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC planificación

y ejecución de la fortificación / estabilización en
terreno?

evaluado?

segregación y control de acceso en áreas de riesgo?

control de acceso en áreas de riesgo?

control de acceso en áreas de riesgo, ha sido capacitado
y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
¿Están definidos el estándar, procedimiento o

reglamento específico que respalde el CC cabinas de
protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS)?
¿Está el CC Cabinas de protección en equipos
(estructuras ROPS y FOPS), instalado según las
recomendaciones del fabricante/técnica o exigencias
Divisionales / proyecto?
reglamentos específicos que respalden el CC Sistemas
de comunicación radial en interior de mina
subterránea?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC sistemas de

comunicación radial en interior de mina subterránea en
terreno?
¿El personal que interactúa con el CC Sistemas de
comunicación radial en interior de mina subterránea, ha
sido capacitado y evaluado respecto a la existencia,

emergencia?

LISTA DE VERIFICACIÓN/A
RIESGOS CRÍTICOS CO
DIVISIÓN CHUQU
RC 18: "PÉRDIDA DE CONTROL ESTABILID

aciones de producción, limpieza.
cnica mayor.(colapso).
1. Evidenciar informes geomecánicos / geotécnicos que identifiquen características del macizo rocoso y mapeo geológico.
2. Verificar que esté documentado el proceso de planificación minera actualizado y aprobado.
3. Verificar que se encuentre documentada y aprobada el proceso local de P&T. (identificación de equipos, diagramas de trona
1. Verificar la existencia de un plan documentado y aprobado de los equipos asociados a los procesos de P&T.

2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que planifica y ejecuta los procesos de P&T.
1. Verificar el cumplimiento del procedimiento de la P&T planificada a través de una lista de chequeo u otra herramienta.
2. Existen Informes de tronadura y de perforación, que reflejen avances y calidad del proceso.
3. Evidenciar el cumplimiento del plan actualizado y aprobado de mantenimiento de los equipos asociados a los procesos de P
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en la planificación y ejecuci
1. Verificar la existencia de un procedimiento local aprobado del proceso de reingreso post tronadura (carta de loros), que con
2. Flujos de comunicaciones con las áreas y procesos involucrados.
3. Información relativa al monitoreo sísmico.
1. Verificar en terreno post tronadura el chequeo de Gases.
2. Verificar en terreno post tronadura la identificación de roca suelta y/o daños en la fortificación.
3. Segregación de áreas pre y post tronaduras.
4. Confección del ART y CCSV.
5. Evidenciar comunicación de los horarios y procesos de tronaduras.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en la evaluación de condició
1. Evidenciar que se definan los requisitos técnico y operacionales de funcionamiento del sistema de operación remota de los
2. Identificar las áreas y tareas específicas en las cuales se deben usar equipos de asistencia remota.
3. Plan aprobado de calibración y mantenimiento de los equipos de operación remota.
1. Verificar check list de pre-uso de los equipos de operación remota.
3. Evidenciar cumplimiento del plan de calibración y mantenimiento de los equipos de operación remota.
4. Verificar que los equipos de operación remota se utilicen en las áreas definidas.
5 Verificar en terreno que el operador del equipo remoto se ubique en la zona segura definida según diseño.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en la operación con equipos
1. Verificar la existencia de un procedimiento local actualizado y aprobado respecto a los parámetros de seguridad (inspección
2. Definir la mitología y equipamiento a utilizar durante el proceso de acuñadura, según las condiciones de terreno identificad
1. Verificar informes de inspecciones al proceso de acuñadura y saneamiento, incluyendo la identificación de zonas sin acuñar
3. Verificar en terreno que se este aplicando la metodología de acuñadura definida en el procedimiento. (inspección previa, pr
4. Verificar que los equipos cumplan con las especificaciones técnicas, certificaciones y mantenimiento definido.
5. Verificar en terreno la implementación de segregación antes y durante el proceso de acuñadura y/o saneamiento.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con Identificación de roca
1. Verificar la existencia de un procedimiento local aprobado del proceso de planificación y ejecución de la fortificación / estab
2. Documentos técnicos aprobados que incluyan los Planos y diseños de fortificación, confeccionados de acuerdo a las recome
3. Identificación de los equipos para la fortificación.
4. Plan de inspección y ensayo según diseño.
1. Verificar permisos de trabajo y autorizaciones para iniciar una fortificación de túneles y/o galerías.
2. Evidenciar cumplimiento del plan de inspección y ensayo de la fortificación (arranque de pernos, resistencia shotcrete, entr
3. Solicitar certificación de los elementos de fortificación por parte del fabricante o proveedor.
5. Solicitar informes de verificación y recepción de las diferentes etapas de la fortificación según diseño.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con la planificación y ejecu
5. Evidenciar cumplimiento del programa de inspección y mantenimiento de los elementos para efectuar la segregación y con
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC Segregación y control de acceso en ár
1. Solicitar el documento aprobado y validado por la organización referente a cabinas de protección en equipos (estructuras R
2. Verificar que el documento defina la maquinaria industrial autopropulsada que requiere este equipamiento (estructuras RO
3. Verificar que el documento defina Requisitos técnicos, certificaciones y mantenimientos para cabinas de protección en equ
4. Verificar que el documento defina las restricciones de alteración o modificaciones de las cabinas según recomendaciones de
1. Evidenciar que las pautas de mantenimiento consideren la verificación y/o comportamiento de cabinas de protección ante p
2. Verificar que el Check list del equipo considere la revisión por parte del operador de cabinas de protección en equipos (estru
1. Solicitar procedimiento específico aprobado, que regule el proceso de las comunicaciones al interior de la mina subterránea
2. Verificar que el documento indique tipo de radio, frecuencia y requerimientos técnicos.
3. Sistema de respaldo de las comunicaciones en caso de fallas de energía (antenas y sistemas de soporte de comunicación)
4. Plan de inspección y mantenimiento aprobado de los sistemas de comunicación radial en interior de mina subterránea.
1. Evidenciar la realización del check list de inspección de radio, pruebas y responsable asignado.
3. Evidenciar el cumplimiento del plan de verificación y mantenimiento de los sistemas de comunicación radial en interior de m
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC sistemas de comunicación radial en in
RC1
RC18 8
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO

RC 19: "PÉRD
Estallido de rocas en minería subterránea en áreas operativ
Alcance como resultantes lesiones graves y/o fatales.
Exclusión Se excluyen los siguientes escenarios. 1. Colapso estructura
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Incorporación de
RC19 CCP1
áreas.
IMPLEMENTACION
DISEÑO
Restricción de
desarrollo de
RC19 CCP2 excavaciones IMPLEMENTACION
mineras en zonas de
transición.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Preacondicionamien
RC19 CCP3 to del macizo
rocoso.
Preacondicionamien
RC19 CCP3 to del macizo
rocoso. IMPLEMENTACION
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Caracterización
RC19 CCP5 geotécnica del IMPLEMENTACION
Macizo Rocoso
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo de
RC19 CCP6
sobreexcavaciones. IMPLEMENTACION
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Planificación y
procesos de P&T. IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo
RC19 CCP8
Geomecánico.
Monitoreo
Geomecánico.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Operación de
equipos
RC19 CCM1 IMPLEMENTACION
telecomandados en
zonas de transición.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Fortificación /
RC19 CCM2
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC19 CCM3
emergencias y
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
LISTA DE V
RIESG
D
RC 19: "PÉRDIDA INSTANTANEA DE LA ES

o de rocas en minería subterránea en áreas operativas o zonas abandonadas producto de condiciones de esf
esultantes lesiones graves y/o fatales.
uyen los siguientes escenarios. 1. Colapso estructural de macizo rocoso. Desprendimientos de rocas individua
PREGUNTA

reglamento específico que respalden el CC,
Incorporación de áreas.?
¿Está disponible y operativo el CC Incorporación de

áreas en terreno?

reglamento específico que respalden el CC, restriccion
de desarrollo de excavaciones mineras en zonas de
transicion?
¿Está disponible y operativo el CC restriccion de

desarrollo de excavaciones mineras en zonas de
transicion en terreno?
¿El personal que interactúa con la restriccion de

desarrollo de excavaciones mineras en zonas de
transicion, ha sido capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC
Preacondicionamiento del macizo rocoso.?
Preacondicionamiento del macizo rocoso en terreno?
¿El personal que interactúa con el

Preacondicionamiento del macizo rocoso, ha sido

Caracterización geotécnica del Macizo Rocoso?

¿El personal que interactúa con la Caracterización

geotécnica del Macizo Rocoso, ha sido capacitado y
evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC Monitoreo
de sobreexcavaciones.?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Monitoreo

de sobreexcavaciones. en terreno?
¿El personal que interactúa con el Monitoreo de

sobreexcavaciones., ha sido capacitado y evaluado?

los equipos de P&T?


evaluado?

Geomecánico?
Geomecánica en terreno?
¿El personal que interactúa con el Monitoreo

Geomecánico, ha sido capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC Operación
de equipos telecomandados en zonas de transición?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Operación

de equipos telecomandados en zonas de transición?
¿El personal que interactúa con el Operación de equipos

telecomandados en zonas de transición., ha sido

estabilización.

terreno?

evaluado?

emergencia?

LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOE
RIESGOS CRÍTICOS CORPOR
DIVISIÓN CHUQUICAMA
ÉRDIDA INSTANTANEA DE LA ESTABILIDAD DE EXCAVA

perativas o zonas abandonadas producto de condiciones de esfuerzo, litologías diferentes o procesos de tron
uctural de macizo rocoso. Desprendimientos de rocas individuales de superficies subterráneas. Fallas inducid
EV
1. Verificar que el proceso de Incorporación de áreas se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equip
2. Evidenciar Protocolo de comunicación en el proceso de incorporación de área.
3. Plan de contingencia del proceso de incorporación de áreas.
3. Identificar instrumentos y software, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y especificacion
1. Evidenciar plan mensual de crecimiento.
2. Reporte semanal de cumplimiento y adherencia de preparación minera.
3. Reporte de tareas críticas (trabajos en Zonas de Transición, fortificación de acuerdo a estándares y diseños, entre otros)
4. Lista de chequeo de validación de tronadura.
5. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración y certificación de los instrumentos y software.
1. Verificar que el proceso de restriccion de desarrollo de excavaciones mineras en zonas de transicion se encuentre documen
2. Identificar equipos y software, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y especificaciones téc
3. Plan de contingencia del proceso de restriccion de desarrollo de excavaciones mineras en zonas de transicion.
1. Evidenciar reportes con informacion tecnica, revision de poligono sismico durante el turno y registro de ingreso y salida.
2. Evidenciar que sistema sismico este operativo y que entregue informacion en linea.
3. Seguimiento y análisis de la respuesta sísmica en base a información del sistema sísmico (discriminante en entrada/salida a
4. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración y certificación de los equipos e instrumentos.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en debilitamiento del maciz
1. Verificar que el proceso de preacondicionamiento del macizo rocoso se encuentre documentado, actualizado, revisado y ap
2. Identificar equipos e instrumentos, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y especificacione
3. Diseño pruebas de morfologia, diseño de FH, definicion de ensayos y mediciones (esfuerzos, sistema sismico, ensayos destr
4.
1. Informe de resultados que contengan base de datos sismica, planillas de curvas de FH, reporte de tronadura
3. Verificar cumplimiento del plan de mantenimiento, inspección de equipos e instrumentos, informes de calibración y certific
4. Evidenciar el tratamiento de alertas de terreno y los planes de acción (inclumplimiento o accion de gestion de cambion en e

3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en el Monitoreo Geomecán
1. Verificar que el proceso de Caracterización geotécnica del Macizo Rocoso se encuentre documentado, actualizado, revisado
2. Evidenciar que considere la evaluación integra del macizo rocoso.
1. Verificar cumplimiento del plan de mantenimiento, inspección de equipos y software, informes de calibración, licencias.
2. Evidenciar informes locales actualizados, revisados y aprobados de la caracterización geológica / geotécnica del macizo roco
3. Evidenciar la implementación de las recomendaciones entregadas en el informe de caracterización.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en la caracterización geotéc
1. Verificar que el proceso de monitoreo de sobreexcavaciones se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado
2. Evidenciar que considere la generación de informes, reportabilidad de hallazgos y tratamiento de alertas (superar los límite
4. Diseño de las labores y definición de límites de sobrexcavación.
1. Informe de resultados de sobreexcavación (topografía)
2. Planos as built actualizados según el avance del desarrollo de obras mineras.
4. Evidenciar el tratamiento de alertas de terreno y los planes de acción (segregación y señalización de áreas, notas informativ
6. Sistema de respaldo de energía, data y reposición de equipos ante falla.

1. Verificar que el proceso de monitoreo Geomecánico se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equ
2. Evidenciar que considere la generación de informes, reportabilidad de hallazgos y tratamiento de alertas.
1. Verificar en la central que se encuentren operativos los equipos definidos en el proceso de monitoreo geomecánico.
2. Verificar que los equipos están entregando información en línea.
3. Verificar que se estén generando los reportes de alerta y/o superación de umbrales.
5. Verificar cumplimiento del plan de mantenimiento, inspección de equipos e instrumentos, informes de calibración.
1. Evidenciar que se definan los requisitos técnico y operacionales de funcionamiento del sistema de operación remota de los
2. Identificar las áreas y tareas específicas en las cuales se deben usar equipos de asistencia remota.
3. Plan aprobado de calibración y mantenimiento de los equipos de operación remota.
1. Verificar check list de pre-uso de los equipos de operación remota.
3. Evidenciar cumplimiento del plan de calibración y mantenimiento de los equipos de operación remota.
4. Verificar que los equipos de operación remota se utilicen en las áreas definidas.
5 Verificar en terreno que el operador del equipo remoto se ubique en la zona segura definida según diseño.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en la operación con equipos
RC1
RC19 9
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO

Alcance Mantener las fuentes de emisión de polvo respirable
Exclusión Emisión de polvo por tronaduras en mina rajo / super
RIESGO CONTROL CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN
RC20 CCP1 DISEÑO
RC20 CCP1 DISEÑO
RC20 CCP1 Identificación, medición DISEÑO

y priorización de
fuentes de emisión de
polvo

RC20 CCP2 DISEÑO
RC20 CCP2 Diseño de equipos o DISEÑO

puntos productivos
(fuentes) para el
control de polvo
RC20 CCP3 DISEÑO
RC20 CCP3 DISEÑO
RC20 CCP3 DISEÑO
Operación y
mantenimiento de
equipos o puntos
productivos (fuentes)
RC20 CCP3 para el control de polvo IMPLEMENTACIÓN

RC20 CCP4 DISEÑO
RC20 CCP4 DISEÑO
RC20 CCP4 DISEÑO
Sistemas de captación
por colección y
encerramiento de
fuentes

RC20 CCP5 DISEÑO
RC20 CCP5 DISEÑO
RC20 CCP5 DISEÑO
Sistema humectación y
supresión de polvo en
fuentes
RC20 CCM1 DISEÑO
RC20 CCM1 DISEÑO
RC20 CCM1 DISEÑO
Sistema de ventilación
RC20 CCM1 DISEÑO
Sistema de ventilación
en áreas subterráneas.
RC20 CCM2 DISEÑO
RC20 CCM2 DISEÑO

Aseo industrial
tecnificado (Incluye
sistemas de alto vacío)
RC20 CCM2 DISEÑO

Aseo industrial
tecnificado (Incluye
sistemas de alto vacío)
RC20 CCM2 DISEÑO
RC20 CCM2
IMPLEMENTACIÓN
RC20 CCM3 DISEÑO
RC20 CCM3 DISEÑO
RC20 CCM3 DISEÑO

Sistema de
presurización y sellado
de cabinas, salas de
control y barrio cívico
en áreas subterráneas.

RC20 CCM4 DISEÑO
RC20 CCM4 DISEÑO

Uso y manejo de
protección respiratoria
en áreas de exposición
RC20 CCM4 a polvo respirable. DISEÑO
RC20 CCM5 DISEÑO
RC20 CCM5 DISEÑO
Vigilancia de exposición
y de salud ocupacional
RC20 CCM5 DISEÑO
Vigilancia de exposición
y de salud ocupacional

RC 20: "PÉRDID
er las fuentes de emisión de polvo respirable con sílice con controles disponibles y eficientes para evitar con
de polvo por tronaduras en mina rajo / superficie - Procesos de aseo no industrial - Procesos en muestreras
PREGUNTA
¿Está definido el estándar y métricas de su

cumplimiento para la identificación, medición y
priorización de fuentes de emisión de polvo?
¿Se han identificado el instrumental y soportes

tecnológicos que formen parte del CC de Identificación,
medición y priorización de fuentes de emisión de polvo?
(Instrumentación - Software)
¿Se encuentran definidas las competencias y un

programa de formación para el personal que interactúa
con el CC de Identificación, medición y priorización de
fuentes de emisión de polvo?
¿Está implementado el estándar y métricas de su

cumplimiento para la identificación, medición y
¿Está disponible el instrumental y soportes tecnológicos

que formen parte del CC de Identificación, medición y
(Instrumentación - Software)
¿El personal que ejecuta el CC de Identificación,
medición y priorización de fuentes de emisión de polvo,
es competente y ha sido capacitado respecto del
estándar corporativo aplicable?
¿Está documentado un estándar que respalde los

criterios de Diseño de equipos o puntos productivos
(fuentes) para el control de polvo?
¿Se han identificado objetos y/o instrumentos

tecnológicos que formen parte del CC de Diseño de
equipos o puntos productivos (fuentes) para el control
de polvo?
¿Están disponibles y operativos de acuerdo a diseño los

documentos, equipos y elementos que forman parte del
CC Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes)
para el disponibles
¿Están control de polvo?
y operativos los objetos y/o
instrumentos tecnológicos que formen parte del CC de
Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes) para
el control de polvo?
¿Se cumplen las competencias necesarias para el
personal que realiza el Diseño de equipos o puntos
productivos (fuentes) para el control de polvo?
¿Están documentados los criterios de Operación y

mantenimiento de equipos o puntos productivos

tecnológicos de la Operación y mantenimiento de
equipos o puntos productivos (fuentes) para el control
de polvo?
¿Están establecidos los parámetros de Operación y

Mantenimiento de equipos o puntos productivos
(fuentes) para el control de polvo?.
¿Está de acuerdo al diseño la Operación y

Mantenimiento de equipos o puntos productivos
¿Están disponibles y operativos, los objetos y/o

instrumentos tecnológicos de la Operación y
¿Están siendo gestionadas las métricas de rendimiento
de la Operación y Mantenimiento de equipos o puntos
productivos (fuentes) para el control de polvo?
¿El personal que interactúa en terreno con el CC de
Operación y mantenimiento de equipos o puntos
productivos (fuentes) para el control de polvo, ha sido
disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del
CC?
¿Está documentado el estándar con los criterios de

diseño de los Sistemas de captación por colección y
encerramiento de fuentes?

tecnológicos de los Sistemas de captación por colección
y encerramiento de fuentes?
¿Están establecidos los parámetros de integridad, diseño

y/o funcionamiento de los Sistemas de captación por
colección y encerramiento de fuentes?
¿Están disponibles y operativos de acuerdo al diseño los

Sistemas de captación y encerramiento de fuentes de
emisión de polvo?
¿Están siendo gestionadas las métricas de rendimiento y

funcionamiento de los Sistemas de captación por
colección y encerramiento de fuentes?
¿El personal que interactúa en terreno con los Sistemas

de captación por colección y encerramiento de fuentes,
ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia,
CC?
¿Está documentado el estándar con los criterios de
diseño de los sistemas de humectación y supresión de
polvo en fuentes?

tecnológicos que formen parte del sistemas de
humectación y supresión de polvo en fuentes?
¿Están establecidos los parámetros de integridad, diseño

y funcionamiento de los sistemas de humectación y
supresión de polvo en fuentes?

sistemas de humectación y supresión de polvo en
fuentes?

de los sistemas de humectación y supresión de polvo en
fuentes?
¿El personal que interactúa en terreno con los sistemas

de humectación y supresión de polvo en fuentes, ha sido
CC?
¿Está documentado el procedimiento que respalda los

sistemas de ventilación en áreas subterráneas?

tecnológicos que formen parte del sistema de
ventilación en áreas subterráneas?
¿Están establecidos los parámetros de integridad/diseño

y funcionamiento de los sistemas de ventilación en áreas
subterráneas?
y funcionamiento de los sistemas de ventilación en áreas
subterráneas?



de ventilación en áreas subterráneas, ha sido capacitado
¿Está documentado el proceso que respalda el Aseo

Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío)?

tecnológicos que formen parte del Aseo Industrial
Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío)?

y funcionamiento de los sistemas Aseo Industrial
y funcionamiento de los sistemas Aseo Industrial
¿Está disponible y operativos de acuerdo a diseño los

elementos y equipos del CC Aseo Industrial Tecnificado
(Incluye sistemas de alto vacío)?

del Aseo Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto
vacío)?
¿El personal que interactúa en terreno con el Aseo

Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío), ha
CC?
¿Está documentado el proceso que respalde los sistemas

de sellado y presurización de cabinas, salas de control y
barrio cívico en áreas subterráneas?

tecnológicos que formen parte del los sistemas sellado y
presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico
en áreas subterráneas?
y funcionamiento de los sistemas de sellado y

equipos y elementos de los sistemas de sellado y
¿Están evaluados los parámetros de desempeño

operacional y mantenimiento de los sistemas de sellado
y presurización de cabinas, salas de control y barrio
cívico en áreas subterráneas?
de sellado y presurización de cabinas, salas de control y
barrio cívico en áreas subterráneas, ha sido capacitado y
¿Está documentado el proceso que respalde el uso y
manejo de la protección respiratoria en áreas de
exposición a polvo respirable?

tecnológicos que formen parte del uso y manejo de la
protección respiratoria en áreas de exposición a polvo
respirable?
y funcionamiento de uso y manejo de la protección
respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable?

procesos de uso y manejo de la protección respiratoria
en áreas de exposición a polvo respirable?
¿Están disponibles para el uso y manejo de la protección

respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable,
los objetos, instrumentos, recursos y/o elementos según
requerimientos técnicos?
de uso y manejo de la protección respiratoria en áreas
de exposición a polvo respirable?
manejo de la protección respiratoria en áreas de
exposición a polvo respirable, ha sido capacitado y
¿Está documentado el proceso que respalde el CC,

vigilancia de exposición y de salud ocupacional?
¿Se han identificado objetos y/ o instrumentos

tecnológicos que formen parte del CC, vigilancia de
exposición y salud ocupacional?
(Instrumentación - Dispositivos)
¿Están establecidos las métricas de rendimiento del CC
de vigilancia de exposición y de salud ocupacional?

procesos de vigilancia de exposición y de salud
ocupacional?
¿Están disponibles y operativos, los objetos y/o

instrumentos tecnológicos que forman parte de la
vigilancia de exposición y de salud ocupacional?

del CC de vigilancia de exposición y salud ocupacional?
¿El personal que interactúa en terreno con el sistema de

vigilancia de exposición y de salud ocupacional, está
certificado y ha sido capacitado y evaluado respecto a la
erosión del CC?
LISTA DE VERIFICACI
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
RC 20: "PÉRDIDA DE CONTROL DE FU

con sílice con controles disponibles y eficientes para evitar concentraciones ambientales peligrosas y cumpl
rficie - Procesos de aseo no industrial - Procesos en muestreras - Condición ambiental con altas diferencias d
1. Disponibilidad del estándar corporativo vigente.

2. Formato matriz con identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo del área (catastro).
3. Programación de mediciones para la priorización y seguimiento de fuentes.
4. Métricas de cumplimiento, como mínimo: IAL (índice de ambiente laboral), IPF (índice de priorización de fuentes), IE (índice
1. Listado de instrumental necesario para la medición ambiental de fuentes emisión de polvo y software necesarios para la de
2. Criterios de calibración y mantención del instrumental (técnicos y normativos cuando corresponda) y programa correspond
1. Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal según roles asociados al CC
2. Solicitar programa de formación y contenido técnico para el personal asociado al CC y requisitos para la certificación (aprob
3. Evidenciar requisitos solicitados para la certificación de competencias de instructores / relatores.
1. Matriz de fuentes para la habilitación de controles actualizada.
2. Solicitar, registros de mediciones de terreno, descarga de datos y procesamiento de acuerdo a estándar.
3. Cumplimiento de métricas: IAL (índice de ambiente laboral), IPF (índice de priorización de fuentes), IE (índice de exposición)
4. Respaldos de seguimiento de IAL, IE y eficiencia de controles con los dueños de proceso (frecuencia mensual).
1. Cumplimiento de programa de calibración y verificación de equipos. Evidenciar etiqueta de calibración y/o mantención de e
2. Solicitar análisis de laboratorio de filtros para establecer factores de corrección de las mediciones en tiempo real y aplicació
1. Evidenciar que el personal que ejecuta las mediciones, análisis de datos y genera los reportes, cumplen con los perfiles y co
2. Evidenciar capacitación específica en el CC para el personal que realiza las mediciones, analiza los datos y genera los reporte
3. Verificar % Cumplimiento del programa de formación.
1. Solicitar procedimiento realizado o validado por la Vicepresidencia de Proyectos o Gerencia de Proyectos que establezca los
2. Verificar que el procedimiento incluya, a lo menos:

a) Requerimientos y consideraciones de diseño para los sistemas de control de polvo en los equipos productivos. dentro de las
b) Componentes y elementos para el control de polvo en el diseño de equipos y puntos productivos.
c) Estructura, materialidad, calidad y componentes para evitar derrames y fugas.
d) Programa de mantenimiento necesario para evitar derrames de material y fugas de polvo.
1. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos de los equipos y/o herramientas de medición de las condiciones de produ
2. Tecnología de monitoreo de fallas (mecánicas) en el diseño de los equipos o puntos productivos
3. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos del software de manejo de información operacional, mantenimiento y rep
1. Registro de cumplimiento de los requisitos de diseño

2. Matriz capacidad de carga y selección de diseño de equipos
3. Layout de equipos o puntos productivos con sus elementos y componentes de control de polvo
1. Listado de componentes críticos de tecnología de monitoreo de fallas (mecánicas) y herramientas de medición de condicion
2. Características y descripción del software de manejo de información operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos.
1. Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal que realiza el diseño de equipos y puntos productivos par
1. Solicitar que estén definidos los criterios de operación de los equipos productivos (rangos operacionales) y de los sistemas d
equipos y puntos productivos (estructura, materialidad, calidad y componentes específicos para evitar derrames y fugas).
2. Planes de mantenimiento preventivo en SAP PM de los equipos (que incluya los componentes y sistemas de control de polv
3. Planes o proyectos de mejoramiento (operación y mantenimiento) de los equipos o puntos productivos que emiten y contro
4. Evaluación del impacto (pérdidas: económico, producción, ambiental y de exposición) por la emisión de polvo por condicion
1. Listado de Instrumentos técnicos y tecnológicos (SW y HW) con rangos de medición para el monitoreo de condiciones de lo
otros). Se debe incluir los criterios de mantenimiento y calibración de los intrumentos (cuando aplique).
1. Capacidad de carga (toneladas por hora por equipos respecto al diseño), Granulometría del material (dentro de los rangos d
2. Cumplimiento de plan matriz de Mantenimiento SAP PM de los equipos, confiabilidad (tiempo medio entre fallas), cumplim
3. Reducción de las tendencias de concentración ambiental (IAL) e Indice de exposición (IE) de Sílice respirable asociados a par
4. Reducción de pérdidas (tiempo estimado de detención, Impacto en producción/costo) asociados al control de polvo (de apl
1. Verificación visual del estado de los equipos y puntos productivos de acuerdo a diseño. Dispone y mantiene elementos de c
2. Registro de cumplimiento de criterios operacionales de operación de equipos productivos respecto del control de polvo y d
3. Registros de cumplimiento de planes o proyectos de mejoramiento (operación y mantenimiento) de los equipos o puntos p
4. Registro de planes de mantenimiento preventivo en SAP PM de los equipos (que incluya los componentes y sistemas de co
control de polvo disponibles post mantención (gualderas, raspadores, lamas, etc.).
5. Registros de las tendencias de concentración ambiental (IAL) e Indice de exposición (IE) de Sílice respirable asociados a pará
1. Solicitar trazabilidad de mantenimiento y calibración del instrumental.
2. Inspección visual de equipos e instrumentos, mediciones (verificar sello de calibración y mantenimiento al día) y registros d
1. % Cumplimiento de criterios operacionales de operación de equipos productivos respecto del control de polvo (capacidad d
2. 95% de Cumplimiento de Plan matriz de mantenimiento los equipos y sistemas de control de polvo - 90% de cierre de aviso
3. 95% Cumplimiento de planes o proyectos de mejoramiento (operación y mantenimiento) de los equipos o puntos productiv
4. % Reducción (según meta) de la tendencia de concentración ambiental (IAL) e índice de exposición (IE) de Sílice respirable a
1. Evidenciar listado y cumplimiento de competencias y requerimientos de formación del personal según roles asociados a la o
2. Evidenciar existencia de programa de formación y contenido técnico requerido del personal especialista asociado a la Opera
1. Listado y layout de los sistemas de control implementados, señalando: tipo, ubicación, unidades o puntos de proceso donde
otros).
2. Requisitos de operación, instalación y posicionamiento de los sistemas de captación, colección y encerramiento.
4. Metodología de evaluación de eficiencia / desempeño de los sistemas de control.
5. Plan matriz de Mantenimiento preventivo en SAP PM/SOMA para sistema de colección y encerramiento que incluya recamb
planes matrices de equipos productivos (chancadores, correas transportadoras, chutes, etc.), disponibles en hojas de ruta.
6. Plan de contingencia operacional en caso de falla de sistemas de colección o encerramiento.
1. Evidenciar existencia de sistemas tecnológicos automáticos de activación de los dispositivos de captación de polvo respirabl
2. Evidenciar existencia de sistemas o herramientas tecnológicas para evaluar el desempeño de sistemas de captación (caudal
1. Caudal de operación para el sistema de captación
2. Disponibilidad, utilización y eficiencia.
3. Cumplimento de los programas de mantenimiento preventivo SAP PM de los sistemas de captación y encerramiento de fue
1. Verificación visual (Inspección) de habilitación, instalación y posicionamiento de los sistemas de captación por colección y e
2. Registros de disponibilidad y utilización de los sistemas de control.
3. Reporte de verificación de terreno de operación de los sistemas de captación y encerramiento, de acuerdo a estándares de
4. Registros de seguimiento de eficiencia y desempeño de los sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes
5. Registro de ordenes y cierres de los mantenimientos preventivos y correctivos (averías o fallas) en SAP PM de los sistemas d
6. Señalización (demarcación) de sistemas de captación y encerramientos en terreno y señalización de mantención al día segú
1. Caudal de operación para el sistema de captación: Desviación respecto a diseño igual o menor al 10%
2. 95% de cumplimiento de Disponibilidad y 100% de Utilización.
3. 95% de Cumplimiento de Plan Matriz mantenimiento preventivo de sistemas de captación y encerramientos - 90% de cierre
4. 90% de cumplimiento de Eficiencia de los sistemas de captación y encerramiento (90% mínimo respecto de la disminución d
1. Evidenciar listado y cumplimiento de competencias y requerimientos de formación del personal según roles asociados al CC
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado a los sistemas de captac
1. Catastro de los sistemas y elementos de los sistemas de humectación y supresión, incluyendo especificaciones técnicas, crit
2. Identificación geográfica y alcance del plan y programa de regadío o sistemas de humectación y supresión.
3. Calidad y cantidad mínima de insumos, componentes y elementos.
4. Criterios para evaluar eficiencia.
5. Plan de mantenimiento preventivo en SOMA de Codelco de sistema de humectación o supresión.
6. Plan de mantenimiento preventivo ejecutado por empresas contratistas de sistema de humectación o supresión.
7. Plan de contingencia operacional por falla de sistemas de humectación o supresión o regadío de caminos.
1. Evidenciar sistemas automáticos de activación de los dispositivos de humectación y supresión (rociadores, sensores).
2. Evidenciar software de captura de datos de disponibilidad y utilización de dispositivos de supresión y humectación
3. Evidenciar existencia de sistemas o herramientas tecnológicas para setear y evaluar desempeño de sistemas de humectació
1. Presión de aire - Presión de Agua - Calidad de agua - Calidad y cantidad de productos químicos (si aplica)
2. Eficiencia del equipo de acuerdo a sus parámetros de diseño.
3. Cumplimiento del plan de regadío.
4. Disponibidad y Utilización de los sistemas de humectación y supresión de polvo en fuentes
5. Cumplimiento Plan de mantenimiento preventivo y Cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disp
1. Programa de humectación del área crítica
2. Verificación visual de instalación de los sistemas de humectación y supresión coherente con Layout
3. Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno.
4. Señalización (demarcación) de sistemas en terreno y mantenimiento al día.
5. Reporte de verificación de los sistemas de humectación y supresión respecto a su diseño.
7. Si aplica, registro de ejecución de plan de contingencia por humectación o supresión fuera de servicio.
6. Cumplimiento de procedimientos operacional de los sistemas de humectación y supresión de polvo.
1. % Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos (presión de aire, tamaño de gota, pres
2. % de disponibilidad, utilización y eficiencia de los equipos y sistemas de humectación y supresión (medición de concentracio
3. % Cumplimiento de programa de regadío.
4. 95% Cumplimiento de programa de mantención preventiva y 90% de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sis
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado a los sistemas sistemas d
1. Descripción de sistemas y componentes y criterios específicos de diseño de ingeniería para sistema de ventilación, consider
Investigations RI 9701, second edition, March19
2. Catastro de los sistemas instalados y sus componentes, incluyendo su ubicación (Layout).
3. Requisitos de mantenimiento y plan matriz preventivo en SAP PM u otro que se disponga.
4.Requerimiento de ventilación para dilución y extracción de polvo y umbrales de configuración de caudales según medición d
5. Ventilación para desarrollos mineros.
6. Ventilación para hundimiento de bloques, paneles o pilares.
7. Criterios para evaluación de eficiencia.
8. Plan de contingencia por falla de los sistemas de ventilación.
1. Sistemas automáticos de activación de los dispositivos
2. Instrumental de monitoreo en línea o discreto de variables críticas de desempeño de sistemas de ventilación (Caudales, velo
3. Evidenciar software de captura de datos de disponibilidad y utilización de sistemas de ventilación en áreas subterráneas.
1. Caudal de aire.
2. Disponibilidad del aire principal.
3. Disponibilidad de ventilación secundaria.
4. Disponibilidad y función en áreas puertas subterráneas.
5. Mediciones ambientales de polvo en tiempo real para configurar de operación de sistemas de ventilación.
6. Cumplimiento de mantenimiento de los sistemas de ventilación.
1. Verificación visual de instalación de los sistemas de ventilación coherentes con Layout y señalética de identificación.
2. Informe de disponibilidad y utilización de los sistemas de ventilación.
3. Cumplimiento de calibración de instrumental de medición de variables críticas (Caudales, velocidad, presiones, concentració
4. Reporte de verificación en terreno de los sistemas de ventilación y sus componentes auxiliares.
5. Cumplimiento de procedimientos operacionales de los sistemas de ventilación en áreas subterráneas y sus componentes au
6. Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / hojas de ruta y cierre de avisos de avería en SAP. Señalética de m
7. Plan de monitoreo de caudales mínimos de ventilación en áreas subterráneas.
8. Si aplica, registro de ejecución de plan de contingencia por falla o falta de ventilación.
1.- Cumplimiento de parámetros de diseño y operacionales definidos:

- Presión de aire.
- Caudales de aire.
- Velocidades de aire.
- % Saturación de filtros.
- Parámetros de calidad de aire.
- % Disponibilidad y utilización de sistemas de ventilación.
- % Eficiencia de los sistemas de ventilación según medición de concentraciones de polvo.
- % Disponibilidad de puertas subterráneas
2. 95% Cumplimiento de programa de mantención preventiva

3. 90% de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado a los sistemas de ventila
1. Catastro de equipos y componentes de los sistemas para la recuperación segura de polvo: Redes de alto vacío, camiones y e
2. Solicitar que para Redes de alto vacío este definido:

Especificaciones Técnicas
Diseño
Componentes críticos (calidad, stock mínimo)
Manual o procedimiento de operación
Requisitos de mantenibilidad
3. Solicitar que para Equipos de Aspiración (Camiones aspiradores, equipos móviles, fijos, manuales), esté definido:
Especificaciones Técnicas
Diseño
Componentes críticos (calidad, stock mínimo), incluyendo filtros bolsa, mangas, según aplique.
Manual o procedimiento de operación
Requisitos de mantenibilidad
4. Plan matriz de mantenimiento preventivo (en SOMA u otro disponible) para sistemas y redes de alto vacío, camiones y equi
5. Requerimientos y descripción del programa de aseo industrial, con alcances, recursos, equipos y técnicas para evitar la disp
6. Metodología y criterios de evaluación de eficiencia / desempeño de los sistemas y programas.
7. Plan de contingencia operacional por fallas del equipamiento.
1. Sistemas de monitoreo de variables críticas (Saturación de filtros, rotura de mangas u otro sistema filtrante)
2. Sistemas de detención automático por sobre vacío (riesgo implosión)
3. Sensores para control del caudal de aspiración.
1. Presión de aire.
2. Flujos de aire (caudales).
3. Saturación de filtros.
4. Disponibilidad y utilización.
5. Eficiencia del equipo o sistema.
6. Cumplimiento de procedimiento y desempeño de aseo industrial.
1. Programa de aseo industrial
2. Verificación visual de instalación de los sistemas de alto vacío y camiones y equipos de aspiración para el aseo industrial que
3. Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno
4. Reporte de verificación de terreno de componentes y sistemas de monitoreo de variables críticas de los sistemas de alto va
4. Cumplimiento de procedimiento operacional de los sistemas.
5. Aplicación Plan de contingencia operacional (cuando aplique).
1. Presión de aire,
2. Flujos de aire,
3. % de saturación de filtros,
4. % de disponibilidad, % de utilización.
5. Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo.
6. % Cumplimiento de procedimiento de aseo industrial.
7. 95% Cumplimiento de programa de mantención preventiva y 90% de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP u o
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado al Aseo Industrial Tecnifi
1. Criterios específicos de diseño de ingeniería para que aseguren calidad y cantidad de aire, considerando los mínimos recom
2. Catastro, especificaciones técnicas y reuqerimientos de mantenimiento de componentes y elementos de los sistemas sellad
3. Criterios de Operación de sistemas para asegurar presión positiva.
4. Plan de contingencia operacional por fallas de los sistemas y/o componentes.
5. Pruebas de sellado y hermeticidad.
6. Plan de Mantenimiento preventivo SAP PM (Plan matriz preventivo en SOMA) que incluya plan de recambio de componente
1. Sistemas automáticos de activación de los dispositivos utilizados para los sistemas sellado y presurización de cabinas, salas d
2. Instrumental de monitoreo en línea o discreto de variables críticas (Caudal inyección y extracción, pérdida de carga sistema
1. Eficiencia de sellado.
2. Eficiencia de filtrado.
3. Calidad del aire (ppm CO2, ppm CO, particulado) y cantidad de aire de renovación (m3/h aire por persona).
4. Diferencial de presión (presión positiva respecto exterior).
1. Verificación visual de instalación de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áre
2. Informe de disponibilidad y utilización de los sistemas en terreno
3. Reporte de verificación en terreno de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en á
4. Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta
6. Cumplimiento de procedimientos operacionales de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de control y bar
7. Cumplimiento Plan de Mantenimiento y calibración de Instrumental medición de variables críticas (caudal, presión, particul
1. Eficiencia de sellado (cuantitativo y/o cualitativo).
2. % Eficiencia de filtrado.
3. Cumplimiento rango parámetros de calidad y cantidad del aire de renovación (CO2, CO, MP y m3/h/pp).
4. % Diferencial de presión o caudales (presión positiva respecto exterior).
5. % Disponibilidad y utilización de los sistemas de sellado, presurización y filtrado, %disponibilidad y utilización de puertas en
6. 95% Cumplimiento de programa de mantención preventiva y 90% de cierre de avisos de fallas (averías. en sistema SAP o sis
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado a los sistemas de sellado
1. Evidenciar programa de protección respiratoria realizado por especialista que contenga, a lo menos:
a. Matriz de selección de protección respiratoria en función de evaluaciones ambientales de sílice, índice de protección necesa
b. Detalle de componentes de la(s). protecciones(s). seleccionada: Tipo máscara, tipo filtro, componentes, limitaciones.
c. Certificación necesaria de máscara y filtros (registro ISP de EPP).
c. Plan de formación y capacitación.
d. Procedimientos de mantenimiento, limpieza, almacenamiento, recambio y disposición final de EPR.
e. Pruebas de ajuste cualitativo (presión negativa y positiva).
f. Metodología para prueba de ajuste cuantitativo y periodicidad de la evaluación.
g. Adquisición y registro de entrega.
2. Programa de pruebas cuantitativas de ajuste (por ejemplo, portacount).
3. Programa inspecciones de uso correcto por parte de la supervisión.
Para pruebas de ajuste realizadas internamente, solicitar a área encargada:
a. Catastro de equipamiento utilizado para las pruebas.
b. Programa de mantenimiento y calibración de equipo, según fabricante y normativa, respectivamente.
2. Áreas de limpieza y mantenimiento de EPR, componentes y elementos con instrucciones disponibles en terreno
1. Cumplimiento de procesos de selección, limpieza, desinfección (de aplicar), mantenimiento y recambio de protección respi
2. Cumplimiento de uso y manejo adecuado: Inspección visual.
1. Informe de cumplimiento de uso y manejo de protección respiratoria (programa de protección respiratoria).
2. Registros de pruebas de ajuste
3. Verificar que protección utilizada corresponde a la señalada en Programa de Protección Respiratoria para el puesto de traba
3. Inspección de pruebas de ajustes de presión positiva y negativa.
4. Inspección visual conductual de uso y manejo de protección respiratoria.
5. Mapas de riesgo y señalización de uso obligatorio de EPR específico, según Matriz de selección de EPR
1. Cumplimiento de requerimientos técnicos, calibración, operativos y disponibilidad de equipos para las pruebas de ajustes. C
2. Disponibilidad de áreas de limpieza y mantenimiento de EPR, componentes y elementos con instrucciones disponibles en te
1. 100% de cumplimiento de pruebas de ajuste del personal expuesto.
2. Verificación en terreno de la adhesión de uso adecuado de EPR (%).
3. % de cumplimiento del Programa de Protección Respiratoria.
2. Evidenciar programa de formación, contenido técnico requerido del personal especialista asociado al uso y manejo de la pro
1. Evidenciar que área especialista cuente con los estándar corporativos vigentes: SIGO-P-016 Procedimiento estructural de Hi
a Sílice.
2. Evidenciar Matriz GES
3. Reporte de seguimiento de Índices de Exposición de GES (IE).
4. Establecimiento de los grados de exposición y periodicidad de vigilancia médica. Difusión y entrega de resultados a áreas y t
5. Nómina de trabajadores expuestos (INE).
6. Programa de vigilancia ambiental (Higiene Industrial).
7. Programa de vigilancia de médica ocupacional
8. Criterios y protocolos de evaluación y exámenes de salud (RX Tórax - Encuesta de Salud).
9. Reportabilidad de medición de exposición y vigilancia médica (informe).
10. Gestión de vigilancia médica (Por ejemplo: reubicación, inhabilitación por incapacidad, derivación médica).
1. Listado y criterios técnicos de equipamiento requerido para medición de exposición de los trabajadores (Bombas, Ciclones,
2. Criterios de calibración y mantención de equipos (solo si corresponde).
4. Listado de equipos médicos requeridos para la vigilancia de salud por exposición a sílice (solo si corresponde)
5. Criterios de calibración y mantención de equipos médicos (solo si corresponde)
1. Cumplimiento programa vigilancia ambiental de exposición.
2. Cumplimiento programa de vigilancia médica.
3. Cumplimiento Reportabilidad de Índices de Exposición.
4. Cumplimiento reportabilidad de vigilancia médica ocupacional (alterados/no alterados).
1. Identificación de niveles de riesgos por exposición a Sílice (informe técnico de resultados de mediciones de exposición)
2. Cumplimiento de programa de vigilancia ambiental de exposición (programas de evaluación personal).
3. Cumplimiento de programa de vigilancia médica ocupacional
4. Informes genéricos de resultados del personal expuesto (informe médico de vigilancia)
5. Cumplimiento de gestión de vigilancia médica
6. Presentación periódica de seguimiento de índices de exposición a dueños de procesos.
1. Inspección visual de instalación o posicionamiento de los equipamientos Instrumentales requeridos para medición personal
2. Registro de calibración y/o mantención de equipos actualizadas (cuando corresponda)
3. Registro de calibración y mantención de equipos médicos (solo si corresponde).
1. 100% de cumplimiento del programa de vigilancia de exposición por GES
2. 100% de cumplimiento del programa de vigilancia médica (N° Trabajadores expuestos v/s trabajadores evaluados )
3. 100% de cumplimento de difusión y entrega de resultados de niveles de riesgo y grado de exposición a áreas y trabajadores
4. 100% reportabilidad Índice de exposición (IE) y tendencias de IE por GES, áreas, división (realizado/comprometido)
5. 100% Cumplimiento reportabilidad de vigilancia médica ocupacional (realizado/comprometido).
1. Certificación de Diploma o superior en Higiene Ocupacional para encargados de Higiene Industrial y Diploma en Salud Ocup
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso, administración, análisis de registros y recursos de medición
3. % de cumplimiento de programa de capacitación.
4. Certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje y competencias.
RC2
RC20 0
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Alcance Caída de personas a distinto nivel por falla o ausencia d
1. Estructuras que soportan equipos y maquinarias en lo

2. Estructuras de soportes de cañerías y/ o transportes d
Exclusión 3. Estructuras provisorias de acceso como uso temporal
4. Estructuras de soporte en canalización eléctricas y/o
5. Falla estructural principal que considere colapso may
CONTROL
CRÍTICO
Elaboración del diseño,

fabricación, construcción
RC22 CCP1 y montaje de estructuras DISEÑO
para tránsito y eso de
personas.

RC22 CCP1 y montaje de estructuras DISEÑO
personas.
RC22 CCP1 y montaje de estructuras IMPLEMENTACIÓN
personas
personas.
personas.
RC22 CCP1 y montaje de estructuras ENTRENAMIENTO
personas.
Operación, autorización y
gestión del cambio para
RC22 CCP2 modificar o reparar DISEÑO
estructuras para tránsito
y uso de personas.
RC22 CCP2 modificar o reparar DISEÑO
y uso de personas.
RC22 CCP2 modificar o reparar IMPLEMENTACION
gestión
y usodel
de cambio para
personas.
RC22 CCP2 modificar o reparar IMPLEMENTACION
RC22 CCP2 modificar o reparar ENTRENAMIENTO
y uso de personas.
Inspección y mantención
de estructuras para
RC22 CCP3 DISEÑO
tránsito y uso de
personas.
de estructuras para
RC22 CCP3 DISEÑO
tránsito y uso de
personas.
de estructuras para
tránsito y uso de
personas.
de estructuras para
tránsito y uso de
personas.
Señalización y
RC22 CCM1 segregación en vanos y/o DISEÑO
daños estructurales.
Señalización y
RC22 CCM1 segregación en vanos y/o DISEÑO
Señalización y
RC22 CCM1 segregación en vanos y/o IMPLEMENTACIÓN
Señalización y
Señalización y
Señalización y
RC22 CCM1 segregación en vanos y/o ENTRENAMIENTO
RC22 CCM2 DISEÑO
Respuesta ante emergencia.

RC2}2 CCM2 ENTRENAMIENTO

RC 22: "PÉRDIDA DE CON
e personas a distinto nivel por falla o ausencia de elementos en estructura de piso, escalas y barandas, que p
cturas que soportan equipos y maquinarias en los procesos interior planta y que no tengas estructuras adosa
cturas de soportes de cañerías y/ o transportes de fluidos de procesos no adosado a sectores de tránsito pea
cturas provisorias de acceso como uso temporal. Ejemplo: estructuras de andamio de acceso y plataformas d
cturas de soporte en canalización eléctricas y/o instrumentación.
estructural principal que considere colapso mayor y caída de equipos. Ejemplos: celdas de flotación, aglomer
PREGUNTA

reglamentos específicos que respalde el diseño,
fabricación, construcción y montaje de estructuras para
tránsito de personas?
¿ Se encuentra (n) definido (s) un programa de

formación y que estén definidas las competencias
necesarias para el personal que interactúa con el diseño,
el tránsito de personas?
Está (n) disponible (s) y operativo (s) el diseño,

el tránsito y uso de personas en terreno?
¿Son conocidos los modos de falla y existen plan de

contingencia para el diseño, fabricación, construcción y
montaje de estructuras para tránsito y uso de personas?
¿Son conocidos los modos de falla y existen plan de
contingencia para el diseño, fabricación, construcción y
montaje de estructuras para tránsito y uso de personas?
¿El personal que interactúa con la elaboración del
diseño, fabricación, construcción y montaje de
estructuras para tránsito y uso de personas, ha sido
control critico?
reglamentos específicos que respalde la operación,
autorización y gestión de cambios para modificar o
reparar estructuras para tránsito de personas?
tránsito de personas?
¿Se encuentra (n) definido (s) un programa de formación

y que estén definidas las competencias necesarias para
el personal que interactúa con la operación, autorización
y
gestión de cambios para modificar o reparar estructuras
para tránsito de personas?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la operación,

reparar estructuras para tránsito de personas en
¿ Está la operación, autorización y gestión de cambios
terreno?
para modificar o reparar estructuras para tránsito de
personas implementada según las exigencias del
fabricante/proveedor?
¿El personal que interactúa con la operación,
reparar estructuras para tránsito de personas, ha sido
capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento
y factores de erosión del CC?

reglamentos específicos que respalde el CC de
inspección y mantención de estructuras para el tránsito
de personas?

capacitación para el personal que realiza el
zona de riesgos
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC inspección y

mantención de estructuras para el tránsito de personas
en terreno?
¿El personal que interactúa con la inspección y
mantención de estructuras para tránsito y uso de
personas, ha sido capacitado y evaluado respecto a la
erosión del CC?
¿Están definido los estándar, procedimientos o

reglamentos específicos que respalde el CC de
señalización y segregación en vanos y/o daño estructural
para el tránsito y uso de personas?
¿ Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación

y que estén definidas las competencias necesarias para
el personal que interactúa con el CC de señalización y
segregación en vanos y/o daño estructural para el
tránsito y uso de personas?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC señalización
y segregación en vanos y/o daño estructural para el
tránsito y uso de personas en terreno?
¿ Está(n) siendo mantenido(s) el/los objeto(s)/sistema(s)

que son parte del CC señalización y segregación en
vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de
personas?
¿ Son conocidos los modos de falla y existen plan de

contingencia para el CC señalización y segregación en
vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de
personas?
¿El personal que interactúa con la señalización y

segregación en vanos y/o daños estructural ha sido
capacitado y evaluado respecto de la existencia,
disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión CC?

emergencia?

LISTA DE VERIFICACI
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
RC 22: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ESTRUCTURA

a de elementos en estructura de piso, escalas y barandas, que puede resultar en lesiones graves y/o fatalidad
n los procesos interior planta y que no tengas estructuras adosadas acceso y tránsito de personas. Ejemplo: p
es de fluidos de procesos no adosado a sectores de tránsito peatonales.
ral. Ejemplo: estructuras de andamio de acceso y plataformas de trabajo en voladizo.
/o instrumentación.
mayor y caída de equipos. Ejemplos: celdas de flotación, aglomerador, chancador, etc
1. Solicitar el procedimientos de diseño, fabricación, construcción y montaje de estructuras para transito de personas
2. Verificar que el procedimiento indique requerimientos de fabricación y construcción de pasillos, pisos y barandas, ejemplo:
3. Verificar que el procedimiento se encuentren aprobados y difundido
4.Solicitar planos de fabricación vigentes y aprobados
2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal
1. Solicitar stock de componentes esenciales para fabricar y construir estructuras para tránsito y uso de personas.

1. Registros de capacitaciones específicas del personal para el que diseña, fabrica, construye y realiza el montaje que deben te
1. Solicitar procedimiento de operación, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar estructuras para tránsito
2. Debe considerar por escrito las prohibiciones y buenas practica para el uso correcto de estructuras para el tránsito de perso
3. Debe considera solicitud formal para realizar cambios y/o modificaciones estructurales o de componentes esenciales en pas
4. Respaldo documentado de análisis y memoria de cálculo de los cambios estructural, acorde a la legislación vigente y criterio
5. Definición de instrumentos asociado al PIE "Plan inspección y ensayos" Ejemplo: Tintas penetrantes, gammagrafías, ultrason
1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta análisis y evaluación de cambios estructurales para m
2. Requisitos y competencias para realizar soldaduras / unión (acero y FRP)
1. Que se disponga de respaldados (informes y/o reportabilidad de hallazgos) de intervención, de reparación y/o de modificac
2. Permiso de trabajo y ART.
1. Verificar en terreno las modificaciones e instalaciones de anclajes para grating y/o piso diamantado en base a las recomend
2. Verificar los materiales y/o componentes, acorde a las especificaciones técnica del diseño.
1 .Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y gestiona los cambios en las modificaciones
otros).
1. Plan o programa de inspección especifica en la que se incluya levantamiento periódico de las condiciones ( corrosión, daños
2. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar.
Personal que realiza inspecciones especificas:

- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta inspecciones especificas en estructuras utilizadas para
* Conocimiento en los requerimientos y exigencias del estándar corporativo:
- SIGO- G - 005 "Guía técnica estructuras de pisos industriales".
- SIGO -G - 006 "Guía técnica escaleras, escalas y barandas".
Ejemplo: supervisor, mantenedores, mecánico, especialistas en estructuras y empresas
colaboradoras u otros.
1. Programa de inspección específica para estructuras para tránsito peatonal, esto incluye informes de hallazgos y cierres de b
2. Listado de materiales con especificaciones técnicas. Ejemplo: barandas, grating, soportes, peldaños, etc.
3. Solicitar última mantención ejecutada, ver detalle de pauta y sus ítems a revisar. Incluye informes de hallazgos y saneamien
4. Hallazgos detectadas en las inspecciones planificadas. Revisar tendencias y/o escenario que se repiten. Ver como se están g
1. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y gestiona los cambios en las modificaciones
otros).
1. Procedimientos específicos aprobado de segregación de áreas que respalde el CC de señalización y segregación en vanos y/
2. Todas las segregaciones deben tener identificado, nombre del dueño de área, número telefónico y canal radial.
3. Los elementos para segregar deben tener resistencia, afianzamiento y la altura suficiente para evitar que las personas pued
4. Las áreas con riesgos de caídas a distinto nivel (vanos) segregadas, deben contar con iluminación natural o artificial para ser
tenga el sector.
1. Capacitación específica del control critico CCM1 " Señalización y segregación en vanos y/o daños estructurales". BT Pérdida
2. Capacitación para personal especialista de andamios, cursos o formación certificada para armado de estructuras (segregació
3. Capacitación especifica del ECF 22
1. Solicitar documentación del trabajo (Permiso de trabajo específico " señalización y segregación de vanos y/o daños estructu
1. Asegurar que las áreas segregadas estén con los componentes e insumos para señalizar. Ejemplo: letreros con riesgos caída
1. En caso de utilizar estructuras de andamios como barreras duras para segregación, solicitar certificación, configuración del a
1. En caso de instalación de barreras duras con estructuras de andamios, revisar tarjetas de aprobación/autorizaciones diarias
2. Revisar en terreno la información de los letreros informativos de advertencias de peligro e información del responsable de l
1.Utilizar elementos para delimitar, señalizar e informar dañados o en mal estado.

Plan de acción
* Mantener un stock de insumos para utilización de barreras duras con fallas o dañadas.
* Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.
1. Registros y evaluación de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza, segrega el área y gestiona los
reparación, modificaciones, entre otros).

RC2
RC22 2
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Este evento TOP considera la pérdida del control de estabili
Alcance operacional.
Algunos ejemplos son: Desprendimientos lo suficientement
Exclusión Se excluyen los siguiente: Desprendimientos en rajo/superfi
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Caracterización
RC23 CCP1 geotécnica del IMPLEMENTACION
Macizo Rocoso
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo
Geomecánica
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
DISEÑO
Planificación y
procesos de P&T.
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo de
RC23 CCP4
sobreexcavaciones. IMPLEMENTACION
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC23 CCP5 Control Producción IMPLEMENTACION
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Fortificación /
RC23 CCP6
Fortificación /
RC23 CCP6
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
IMPLEMENTACIÓN
RC23 CCM1 Refugios mineros
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Estructuras de
RC23 CCM2 contención de
galerías. IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC23 CCM3
emergencias y
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
RC 23: "PÉRDI
ento TOP considera la pérdida del control de estabilidad y soporte subterráneo en forma lenta y progresiva, g
onal.
s ejemplos son: Desprendimientos lo suficientemente grandes como para evitar el acceso físico a una excava
uyen los siguiente: Desprendimientos en rajo/superficie. Desprendimientos de rocas subterráneos inducidos
PREGUNTA



evaluado?

Geomecánico?


Geomecánica, ha sido capacitado y evaluado?

los equipos de P&T?
capacitación para el personal que interactúa con la
Planificación y ejecución de los procesos de P&T?

evaluado?

de sobreexcavaciones.?

de sobreexcavaciones. en terreno?
¿El personal que interactúa con el Monitoreo de

sobreexcavaciones., ha sido capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC Control
Producción?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Control

Producción en terreno?
¿El personal que interactúa con el proceso de Control

Producción, ha sido capacitado y evaluado?

estabilización.

terreno?
terreno?

evaluado?
¿Existe un procedimientos o reglamentos específicos
que respalde el CC Refugios Mineros?
¿Esta operativo y disponible el procedimiento de

Refugios Mineros en terreno?
¿Existe un programa de entrenamiento permanente y

sistemático para el uso y cuidado de los Refugios
Mineros?
¿Existe un procedimientos o reglamentos específicos

que respalde el CC estructuras de contención de
galerías?

contención de galerías?


emergencia?

LISTA DE VERIFICACI
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
RC 23: "PÉRDIDA DE CONTROL ESTR

estabilidad y soporte subterráneo en forma lenta y progresiva, generando un desprendimiento y/o colapso m
emente grandes como para evitar el acceso físico a una excavación subterránea a una unidad.
superficie. Desprendimientos de rocas subterráneos inducidos por sismos (Estallidos de rocas). Desprendim
1. Verificar que el proceso de monitoreo geomecáncio se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equi

2. Evidenciar que el programa considere Roles y funciones del personal que planifica y ejecuta los procesos de P&T.
1. Verificar que el proceso de monitoreo de sobreexcavaciones se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado
2. Evidenciar que considere la generación de informes, reportabilidad de hallazgos y tratamiento de alertas (superar los límite
4. Diseño de las labores y definición de límites de sobrexcavación.
1. Informe de resultados de sobreexcavación (topografía)
2. Planos as built actualizados según el avance del desarrollo de obras mineras.

1. Verificar que el proceso de Control Producción se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equipo de
3. Identificar equipos, instrumentos y software, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y espe
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en el proceso de Control Pro
1. Solicitar evidencia documentada de los refugios minero que indique gestión de los refugios mineros, características técnica
2. Solicitar evidencia que en el plan documentado del plan de inspección y mantenimiento de los refugios mineros (comunicac
1. Mapa o plano de ubicación de refugios y cantidad de estos
2. Solicitar lista de chequeo e informes de inspección del área responsable.
3. Plan formal de mantenimiento e informes de inspección
4. Plan de contingencia en caso de Refugio fuera de servicio.
5. Proceso de gestión de cambio refugios mineros.
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de refugios mineros
3.Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificad
4.Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de entrenamiento de mina. (Incluido en inducción
1. Solicitar evidencia documentada del proceso del CC Estructuras de contención de galerías
2. Identificar criterios de diseño mínimo
3. Procedimiento específico de reparación y/o recuperación de labores.
1. Reportes de terreno de diseño para situaciones especiales y contingentes.
2. Informes asociados al cumplimiento de diseño para estructuras de contención de galerías.
3. Reporte de terreno realizado por especialistas sobre las condiciones de las estructuras.
4. Procedimientos específicos para actividades no rutinarias.
5. Reportes de áreas colapsadas.
6. Reportes de inspecciones geomecánicas periódicas
RC2
RC23 3
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO

Alcance Deslizamiento de material a nivel de talud interrampa y glo
Exclusión 1. Excavaciones para construcción (obras civiles en proyecto
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Captura de
información y
RC24 CCP1 actualización de
modelos IMPLEMENTACIÓN
geotécnicos.
ENTRENAMIENTO
Elaboración de bases DISEÑO

RC24 CCP2 geotécnicas para
diseño. IMPLEMENTACIÓN
DISEÑO
Análisis de
RC24 CCP3 estabilidad de
taludes.
IMPLEMENTACIÓN
Sistemas full control DISEÑO

Sistemas full control IMPLEMENTACIÓN
Sistemas full control ENTRENAMIENTO
Planificación y
ejecución de DISEÑO
recomendaciones
RC24 CCP5 geotécnicas en
proceso de
perforación y IMPLEMENTACIÓN
tronadura.
Delimitación,
segregación y DISEÑO
control de acceso.
Delimitación,
segregación y IMPLEMENTACIÓN
control de acceso.
RC24 CCM1
Delimitación,
segregación y IMPLEMENTACIÓN
control de acceso.
Delimitación,
segregación y ENTRENAMIENTO
control de acceso.
DISEÑO
IMPLEMENTACIÓN
RC24 CCM2 Pretiles
ENTRENAMIENTO
Respuesta ante
urgencias médicas.
Respuesta ante
urgencias médicas.
Respuesta ante
RC24 CCM3 emergencias y IMPLEMENTACIÓN
urgencias médicas.
Respuesta ante
RC24 CCM3 emergencias y ENTRENAMIENTO
urgencias médicas.
RC 24: "PÉR
miento de material a nivel de talud interrampa y global en áreas operativas de minería a cielo abierto, que pu
vaciones para construcción (obras civiles en proyectos). 2. Inestabilidades a nivel de banco. 3. Inestabilidades
PREGUNTA

reglamentos específicos que respalden el control crítico
de captura de información y actualización de modelos
geotécnicos?
¿Está disponible y operativo el control crítico de captura

de información y actualización de modelos geotécnicos?
¿El personal que interactúa con la Captura de

información y actualización de modelos geotécnicos en
terreno, ha sido capacitado y evaluado?
reglamentos específicos que respalden el control crítico
de Elaboración de bases geotécnicas para diseño?
¿Está disponible y operativo el control crítico
Elaboración de bases geotécnicas para diseño?

reglamentos específicos que respalden el análisis de
estabilidad de taludes?
¿Está disponible y operativo el análisis de estabilidad de

taludes en terreno?

¿Esta definido un sistema integrado de control de

taludes para la correcta ejecución del full control?
¿Está(n) disponible(s) y operativo(s) el full control en

terreno de acuerdo a procedimiento?

respecto al funcionamiento del full control?
¿El personal que interactúa con el full control ha sido


reglamentos específicos que respalden la Planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso
de perforación y tronadura?
¿Está(n) disponible(s) y operativo(s) el CC Planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso
de perforación y tronadura.?

regula la delimitación, segregación y control de acceso?

delimitación, segregación y control de acceso en
terreno?

respecto a los sistemas delimitación, segregación y
control de acceso?

delimitación, segregación y control de acceso, ha sido
regula la metodología y diseño de pretiles?

pretiles en terreno?
¿El personal que interactúa con la construcción e

inspección de pretiles, ha sido capacitado y evaluado?


emergencia?

capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión de Respuesta ante
LISTA DE VERIFICACI
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
RC 24: "PÉRDIDA DE CONTROL DE

a y global en áreas operativas de minería a cielo abierto, que puede resultar en lesiones graves y/o fatales h
royectos). 2. Inestabilidades a nivel de banco. 3. Inestabilidades en pilas y botaderos. 4. Caída de rocas. 5. Int
1. Solicitar procedimiento local de Mapeo Geotécnico, Sondajes y mapeo de Bancos (por División / Proyecto), actualizado, rev
2. Evidenciar que se identifiquen equipos, instrumentos y software.
3. Identificar el plan de mantenimiento, calibración y certificación de los equipos, instrumentos y software, según especificacio
4. Identificar plan de contingencias en caso de falla, falta de disponibilidad de equipos para modelamiento y conectividad.
1. Evidenciar la captura de información y actualización de los modelos geotécnicos.
2. Evidenciar el cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración y certificación de los equipos, instrumentos y software, s
3. Evidenciar reportes de fallos en equipos, conexión y software.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con la Captura de informa
1. Solicitar procedimiento, actualizado, revisado y aprobado por personal especialista, para la elaboración de bases geotécnica
2. Evidenciar que se considere la actualización de modelos geotécnicos, criterios de diseño, análisis y cumplimientos.
1. Verificar que las plataforma Workflow de Geotecnia estén operativas.
2. Evidenciar Nota interna de bases geotécnicas de diseño para plan de negocios y desarrollo (PND) de rajos en operación y pr
1. Evidencia documentada del monitoreo geotécnico (control en línea, radares, entre otros)
2. Guía N°7 Definición y Actualización Bases de Diseño Geotécnico, Análisis Banco-Berma, Interrampa y Global.
3. Estandarización de Revisiones Geotécnicas para Planes Mineros Minas Rajo Abierto y Minas Subterráneas
1. Informe de análisis de estabilidad de taludes y monitoreo geotécnico, respecto a fase y/o rajo en específico.
3. Evidenciar la vigencia de software.
1. Solicitar los procedimientos actualizados con las recomendaciones de Geomecánica y/o Geotecnia.
2. Verificar que los procedimiento se encuentren revisados por el área de Geomecánica y/o Geotecnia.
3. Verificar que los procedimiento se encuentren aprobados por el área de Geomecánica y/o Geotecnia.
1. Evidenciar disponibilidad de plataformas (Ej.: SICT)
2. Evidenciar disponibilidad de comunicaciones plataforma de control.
3. Evidenciar disponibilidad sistema de respaldo TI para las comunicaciones.
1. Solicitar reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control.
2. Solicitar informes semanales de condición de full control.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que controla y monitorea el full control.
1. Solicitar procedimiento local, actualizado, revisado y aprobado por personal especialista, de la planificación y ejecución de r
1. Verificar la Aprobación o V°B° de programa preliminar tronadura fase-banco-malla.
2. Verificar la disponibilidad del sistema de monitoreo de vibraciones y radares.
1. Solicitar los procedimientos específicos de segregación de áreas actualizados, revisados y aprobados por personal especialis
1. Evidenciar mapa de pretiles e identificación de control de acceso en áreas con riesgos de pérdida de control de estabilidad d
2. Evidenciar reportes de inspección y verificación de los sistemas de delimitación, segregación y control de acceso, según dise
3.Señalética informativa que contenga nombre del dueño de área, teléfono y canal radial.
4. Evidenciar la difusión efectiva al 100% del personal involucrado, respecto a la gestión de cambio considerando si la impleme
5. Evidenciar cumplimiento de programa de mantención de los sistemas de delimitación, segregación y control de acceso.
1. Evidenciar disponibilidad de personal , recursos y equipos para instalar sistema de delimitación, segregación y control de ac
2. Reporte de hallazgos de diseño del pretil mal proyectado y por ende construcción de pretil deficiente.
3. Reporte de hallazgos de instalación de control de acceso vulnerable.
4. Plan y procedimiento para actuar en caso de posibles de fallas en la implementación del control critico.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los sistema de delimit
1. Solicitar procedimiento local respecto a la metodología y diseño de pretiles, actualizado, revisado y aprobado por personal e
1. Evidenciar la ficha geotécnica y planos geotécnicos con las recomendaciones de pretiles.
2. Informe de inspección de las condiciones actuales de los pretiles en terreno.

3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con la construcción e insp
RC
RC24 24
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Plan de
¿Por qué? Evidencia Acción Fecha Responsable
RC 25: "PÉRD
Alcance Aplica a toda las faenas en donde exista la oper
Operaciones ferroviarias dentro y fuera de los r

Exclusión Vehículos livianos - Maniobras de izaje - Equipo
RC CC Nombre del CC DIMENSIÓN
DISEÑO
IMPLEMETACIÓN
RC25 CCP1 Conductor competente y autorizado.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
IMPLEMETACIÓN
RC25 CCP2 Sistema de gestión de fatiga. IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
DISEÑO
Sistema de diseño, construcción y

RC25 CCP3
mantenimiento de infraestructura vial IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC25 CCP4 Sistema de proximidad y anticolisión.
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
DISEÑO
Mantenimiento componentes
RC25 CCP5
críticos.
IMPLEMETACIÓN
IMPLEMETACIÓN
DISEÑO
Cabinas de protección en equipos

RC25 CCM1
(estructuras ROPS y FOPS).
IMPLEMETACIÓN
RC25 CCM2 DISEÑO
Respuesta ante emergencia.


LISTA DE VERIFICACIÓ
RIESGOS CRÍTICO
DIVISIÓN CH
RC 25: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINAR

a toda las faenas en donde exista la operación de equipos/maquinarias autopropulsadas, utilizadas en miner
ciones ferroviarias dentro y fuera de los recintos industriales de CODELCO - Equipos o maquinarias no autopr
los livianos - Maniobras de izaje - Equipos autónomos.
PREGUNTA

que regule los requisitos para
conductores competentes?
¿Se encuentra implementado lo que
establece el documento que regule los
requisitos para conductores
competentes
¿La capacitación y entrenamiento para
conducción competente se ejecuta
según los parámetros y programación
de lo diseñado?

local para gestión de la fatiga?
¿Esta implementado en el proceso el
documento local de gestión de la fatiga?
¿El dispositivo de detección de nivel de
alerta encuentra implementado en
terreno y cumple con los requisitos
técnicos definidos?
¿Los conductores conocen el proceso de
gestión de la fatiga?
¿Los conductores conocen el uso de los
dispositivos?

documentados?
documentados?
¿El sistema de gestión de tránsito está

implementado de acuerdo a los
documentos que lo regulan?
¿El personal que interactúa con las

áreas identificadas en el plan de
tránsito, ha sido capacitado y evaluado?

procedimientos o reglamentos
específicos que respalden el CC sistema
de proximidad y anticolisión?

sistema de proximidad y anticolisión?
¿Son conocidos los modos de falla y

existen plan de contingencia para el CC
¿El personal
sistema que interactúa
de proximidad en terreno
y anticolisión?
con el CC sistema de proximidad y
anticolisión ha sido instruido y evaluado
del CC?
¿Existe un plan y programa de
mantenimiento documentado,
aprobado y en conformidad mínima con
las pautas específicas indicadas por el
fabricante para los componentes
críticos?
¿Se encuentra definido un programa de
formación y que estén definidas las
competencias necesarias para el
personal que interactúa con el CC,
mantenimiento componentes críticos?
¿Está el CC mantenimiento
componentes críticos instalado según
las recomendaciones del
fabricante/técnica o exigencias
Divisionales / proyecto?
¿Son conocidos los modos de falla y
existen plan de contingencia para el CC
Mantenimiento de componentes
críticos?

que respalde el CC cabinas de
protección en equipos (estructuras
ROPS y FOPS)?

emergencia?


de Respuesta ante emergencia y
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALU
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIV
PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL A

a la operación de equipos/maquinarias autopropulsadas, utilizadas en minería de superficie, minería subterr
a de los recintos industriales de CODELCO - Equipos o maquinarias no autopropulsados - Equipos alza-hombr

- Equipos autónomos.
EVIDENCIA
1. Evidenciar que el documento defina las competencias de los conductores para los diferentes tipos de Maquinaria Industrial
2. Evidenciar un programa de formación que incluya las competencias mínimas para los conductores de los diferentes tipos de
3. Evidenciar que el documento defina la Batería de exámenes preocupacionales y ocupacionales asociados al conductor.
3. Verificar que los conductores porten con su licencia municipal e interna vigente, de acuerdo al tipo Maquinaria Industrial au
1. Verificar la existencia de estándar de Fatiga y comprobar que este se adecua a los estándares establecidos por la corporació
2. En los procesos en que se encuentre implementado, verificar que el documento defina la tecnología, parámetros de funcion
1. Evidenciar la implementación del plan de monitoreo y seguimiento del proceso de gestión de fatiga.
2. Verificar el correcto llenado del Check list del equipo, ART y los CCSV.
1. Verificar que el dispositivo emita una alarma sonora que alerte la condición de fatiga o somnolencia del conductor del vehíc
2. Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico actualizado de dispositivos de detección de alerta.
3. Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y actualizado de dispositivos de detección de alerta.
1. Evidenciar registros de toma de conocimiento y entendimiento del proceso de gestión de la fatiga implementado.
2. Evidenciar que la capacitación considere las causas y síntomas que originan la fatiga.
1. Verificar registros de evaluación práctica de entrenamiento y capacitación de uso y manejo de dispositivos.
1. Verificar la existencia del plan de transito local actualizado y aprobado de acuerdo a las directrices corporativas.
2. Evidenciar que el documento local regule el diseño de las rutas de tránsito, incorporando el layout respectivo.
3. Solicitar programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el plan de tránsito vigente.
4. Evidenciar que se ha considerado un equipo multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas, mina, planta, gestión vial y otr
1. Verificar en terreno que las rutas y señaléticas están implementadas de acuerdo al diseño establecido en el plan de tránsito
2. Verificar que el plan de tránsito está siendo revisado, actualizado y aprobado por personal competente.
3. Verificar que el plan de tránsito considere el control de ingreso a recintos industriales, áreas mina o áreas especiales.
4. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el plan de tránsito vigente.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con el plan de tránsito (op
1. En los procesos en que se encuentre implementado, verificar que el documento defina la tecnología, parámetros de funcion
2. Definición de las competencias mínimas del personal que opera la maquinaria industrial autopropulsada con sistema de pro
3. Definición de las competencias mínimas del personal que realiza mantenimiento al sistema de proximidad y anticolisión.
4. Definición de los modos de falla y planes de contingencia ante el fallo del sistema de proximidad y anticolisión.
1. Verificar el correcto llenado del Check list del equipo, ART y los CCSV.
2. Evidenciar existencia de planos de ubicación de los dispositivos de proximidad y anticolisión según diseño.
3. Verificar que los sistemas de proximidad y anticolisión se encuentren operativos (ej. consultar base datos de mantención, d
4. Evidenciar cumplimiento del programa de mantenimiento, calibración y certificación de los dispositivos de proximidad y anti
1. Evidenciar reporte de fallas del operador, mantenimiento u otro.
1. Evidenciar conocimiento específico de los modos de falla y planes de contingencia ante el fallo del sistema de proximidad y
2. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa con los dispositivos de pro
1. Verificar que el documento identifique los componentes críticos según tipo de maquinaria industrial autopropulsada.
2. Programa de mantenimiento vigente y específico por tipo de maquinaria industrial autopropulsada, según recomendacione
3. Verificar el protocolo de reemplazo de componentes críticos por componentes de otras marcas (gestión de cambio).
1. Verificar que se encuentre identificada la capacitación por parte de la marca o su representante para la mantención de la m
2. Considerar los conocimientos técnicos mínimos del personal, según bases técnicas contractuales para el mantenimiento de
1. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento de los componentes críticos según tipo de maquinaria industrial autop
2. Certificación de la operatividad de la maquina industrial autopropulsada.
3. Repuestos y suministros críticos identificados y con stock.

1. Evidenciar la existencia de listado de posibles fallas y sus respectivos dispositivos de alarma o alerta.
2. Plan de contingencia en caso de falla de componentes críticos.
1. Solicitar el documento aprobado y validado por la organización referente a cabinas de protección en equipos (estructuras R
2. Verificar que el documento defina la maquinaria industrial autopropulsada que requiere este equipamiento (estructuras RO
3. Verificar que el documento defina Requisitos técnicos, certificaciones y mantenimientos para cabinas de protección en equ
4. Verificar que el documento defina las restricciones de alteración o modificaciones de las cabinas según recomendaciones de
1. Evidenciar que las pautas de mantenimiento consideren la verificación y/o comportamiento de cabinas de protección ante p
3. Verificar que el Check list del equipo considere la revisión por parte del operador de cabinas de protección en equipos (estru

RC2
RC25 5
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Plan de
Alcance Aplica a todas las faenas en donde existe operación de equi
Equipos telecomandados tanto en superficie como en mine

Exclusión Equipos que no cuentan con sistema autónomo.
Equipos de servicio tripulados (Tractores de oruga/neumáti
CONTROL
CRÍTICO
RC26 CCP1 DISEÑO
RC26 CCP1 DISEÑO
Diseño y
RC26 CCP1 especificaciones DISEÑO
técnicas para la
operación de
equipos autónomos.
Diseño y
especificaciones
técnicas para la
operación de
equipos autónomos.
RC26 CCP1 Implementación
Sistema de gestión
de tránsito y rutas
RC26 ECCP2 para equipos Diseño
autónomos y
equipos auxiliares.
Operación
competente del
RC26 CCP5 Diseño
sistema integrado
autónomo.
Operación
competente del
RC26 CCP5 Diseño
sistema integrado
autónomo.
RC26 CCM1 Implementación

Parada de
emergencia del
sistema de
transporte
autónomo.

Respuesta ante
emergencia y
urgencia médica.


LISTA
R
RC 26: "PÉRDID
todas las faenas en donde existe operación de equipos autónomos (sin operador) utilizados en minería de s
telecomandados tanto en superficie como en minería subterránea.

que no cuentan con sistema autónomo.
de servicio tripulados (Tractores de oruga/neumáticos, moto niveladoras, camiones regadores, camiones ab
PREGUNTA

reglamentos específicos que respalden el CC diseño y
especificaciones técnicas para la operación de equipos
autónomos?
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Software -

Instrumentación - Dispositivos; que formen parte del CC
diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos?

y funcionamiento para el CC diseño y especificaciones
técnicas para la operación de equipos autónomos?
¿Están disponibles y operativos el CC diseño y
especificaciones técnicas para la operación de equipos
autónomos en terreno?

del CC diseño y especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos?
¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de

contingencia para el CC diseño y especificaciones
técnicas para la operación de equipos autónomos?

contingencia para el CC sistema de gestión de tránsito y
rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares?

reglamentos específicos que respalden el CC operación
competente del sistema integrado autónomo?
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Software -

Instrumentación - Dispositivos; que formen parte del CC
operación competente del sistema integrado
autónomo?
¿Está el CC parada de emergencia del sistema de

transporte autónomo instalado según las
¿Está el CC parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo instalado según las

del CC parada de emergencia del sistema de transporte
autónomo?

contingencia para el CC parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo?
contingencia para el CC parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo?
¿Está disponible y operativo el proceso para el CC

¿Está el CC Respuesta ante emergencia y urgencia

médica instalado según las recomendaciones del
fabricante/técnicas?

del CC Respuesta ante una emergencia y urgencia
médica?
¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/sistema(s)
que forman parte del CC Respuesta ante emergencia y
urgencia médica?
¿Son conocidos los modos de falla y existen planes de
contingencia para el CC Respuesta ante emergencia y
urgencia médica?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AU
RIESGOS CRÍTICOS COR
DIVISIÓN CHUQUIC
RC 26: "PÉRDIDA DE CONTROL DE EQU

de equipos autónomos (sin operador) utilizados en minería de superficie y subterránea.
n minería subterránea.
eumáticos, moto niveladoras, camiones regadores, camiones abastecedores de combustible, camiones tolva,
1. Solicitar el procedimiento operación de equipos autónomos
2. Verificar que el procedimiento se encuentren aprobados y difundido
1. Tipo de software para el diseño de operación minera por medio de equipos autónomos.
2. Especificaciones técnicas del software, hardware para elaborar el diseño del plan minero por medio de equipos autónomos
3. Especificaciones técnicas del sistema de posicionamiento global (GPS).
4. Especificaciones técnicas de los instrumentos de control y calibración del sistema integrado que realiza el monitoreo de la fl
1. Que el plan minero con uso de equipos autónomos, esté validado y autorizado por el organismo competente. (SERNAGEOM
2. Revisión y registros del estado y funcionamiento de GPS, hardware - software, sistema de comunicación y sistema integrado
3. Listas de verificación para asegurar que el diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos se ha
1. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o representante legal de la marca u organismo de
en el diseño original de los equipos autónomos y/o de su sistema integrado, así como también cambios en el diseño original d
1. Registros que evidencien la administración y gestión del cambio relacionadas con el control crítico.
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, registros de fallas entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema integrado autónomo.
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de una contingencia.
1. Incumplimiento de los requerimientos de la Guía de implementación de pilotos y validación de equipos autónomos en faen
1. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.
2. Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
1. Capacitación y entrenamiento de sistema integrado autonomo
1. Que el sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo, cuente con el soporte técnico definido con e
2. Que el software y hardware para la activación del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo, cu
1. Tiempo de respuesta de la detención y distancia recorrida desde que se activa el sistema de parada de emergencia.
2. Disponibilidad del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
3. Disponibilidad de hardware, software y firmware para el sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autón
4. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema de parada de emergencia del siste
5. Reportabilidad del monitoreo y cumplimiento de los parámetros críticos para activar el sistema de parada de emergencia de
6. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
1. No cumplir con los parámetros de mantenimiento del sistema de parada de emergencia del sistema del sistema de transpor
2. Personal sin las competencias para activar el sistema de parada de emergencia del sistema del sistema de transporte autón
3. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar modificaciones, ajustes y/o cambios que
4. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de una contingencia.
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e infraestructura del policlínico.
3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico)
4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y personal de policlínico se mantiene vi
1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y urgencia médica.
2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante (Ambulancia y de rescate)
3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.
4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).

1. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cumplan con los requisitos definidos.
1. Reconocimientos de rutas
RC2
RC26 6
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO

Alcance Aplica a todas las operaciones, instalaciones y recinto
Exclusión Pérdida de control maniobras de izaje
RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO DIMENSIÓN

NOMBRE
RC27 CCP1 DISEÑO
RC27 CCP1 DISEÑO

Segregación y
control de
acceso en áreas de
interacción.
RC27 CCP2 DISEÑO

Infraestructura
vial y peatonal
RC27 CCP2 (diseño y DISEÑO
especificaciones
técnicas, ej.
RC27 CCP2 señalética, IMPLEMENTACIÓN
iluminación entre
otros).
RC27 CCP3 DISEÑO
Comunicación
bidireccional.
Comunicación
bidireccional.
RC27 CCP4 DISEÑO
Condición de
alerta y prácticas
RC27 CCP4 peatonales. IMPLEMENTACIÓN
RC27 CCP5 DISEÑO
Escolta de
vehículos o
RC27 CCP5 equipos. IMPLEMENTACIÓN
RC27 CCP6 DISEÑO
Ropa de alta
visibilidad
(Fluorescente -
RC27 CCP6 retro IMPLEMENTACIÓN
reflectante).
RC27 CCM1 DISEÑO
Respuesta ante
emergencia y

LISTA DE VER
RIESGOS
DIVI
RC 27: "INTERACCIÓN DE PE
a todas las operaciones, instalaciones y recintos industriales de CODELCO, en donde exista interacción de
a de control maniobras de izaje
PREGUNTA
¿Están definidos el estándar, procedimiento o reglamento específico que respalden el CC

segregación y control de acceso en áreas de interacción?
¿Se encuentra definido un programa de formación que incluya las competencias necesarias
que se requieren para el personal que interactúa con el CC segregación y control de acceso en
áreas de interacción?
¿Está disponible, instalado y operativo el CC segregación y control de acceso en áreas de

interacción, según los estándares y procedimientos establecidos?
¿El personal que interactúa con el CC segregación y control de acceso en áreas de interacción
en terreno ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas ej. señalética, iluminación,
ubicación de instalaciones, PEE, estacionamientos, entre otros)?
¿Se encuentra definido un programa de formación que incluya las competencias necesarias
que se requieren para el personal que interactúa con el CC infraestructura vial y peatonal
(diseño y especificaciones técnicas ej. señalética, iluminación entre otros)?
¿Está disponible, instalado y operativo el CC infraestructura vial y peatonal (diseño y
especificaciones técnicas ej. señalética, iluminación, ubicación de instalaciones, PEE,
estacionamientos, entre otros)?
¿El personal que interactúa con el CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones
técnicas ej. señalética, iluminación entre otros) en terreno ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC?

comunicación bidireccional?
¿Está disponible y operativo el CC comunicación bidireccional?

¿Está disponible y operativo el CC comunicación bidireccional?
¿El personal que interactúa con el CC comunicación bidireccional en terreno ha sido

capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión del CC?
¿Están definidos el estándar, procedimiento o reglamento específico que respalden el CC,

escolta de vehículos o equipos?
¿Está disponible y operativo el CC escolta de vehículos o equipos?
¿El personal que interactúa con el CC escolta de vehículos o equipos en terreno ha sido
capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión del CC?
¿Están definidos el estándar, procedimiento o reglamento específico que respalden el CC ropa

de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante)?
¿Está disponible y operativa la ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante) en

terreno?
¿El personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante)
en terreno ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,

sistema anti atropello y advertencia de proximidad? (Manejo de producto final en procesos de
filtrado, fundición y refinería)
¿Está disponible y operativo el CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad?
¿El personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad en
terreno ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento
y factores de erosión del CC?
NTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/VEHÍCUL
ELCO, en donde exista interacción de personas con equipos/vehículos.
EVIDENCIA
1. Evidenciar documento específico que regule el diseño y construcción de la segregación o delimitación entre peatones y vehículos / e
2. Evidenciar los roles y responsabilidades respecto al control crítico.
3. Establecer claramente las comunicaciones (ej. supervisor a cargo del área en turnos, día y noche, frecuencia radial, N° telefónico).
4. Frecuencia de verificación y actualización del control.
1. Definición de competencias del personal que instala y mantiene el CC.
2. Definición de competencias del personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Conocimiento mínimo en tipos de segregación, comunicaciones, confección e implementación plan de tránsito)
1. Plano de tránsito actualizado y publicado en el área o sector de trabajo.
2. Que las condiciones de instalación y funcionamiento de la segregación y control de acceso, se encuentren operativas y acorde a lo d
3. Comunicaciones para el control de acceso operando correctamente (presencial, radial o telefónica según sea el caso).
4. Stock y suministros críticos mínimos identificados y disponibles (barreras, sistema de control de acceso, señalética, entre otros).
5. Debe existir señalización que advierta el peligro de movimiento equipos móviles o livianos que áreas segregadas o delimitadas. Esta
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajad
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, reg
1. Evidenciar que el plan de transito contenga el diseño (layout) para áreas/zonas de trabajo donde existe interacción entre equipos m
dentro de la misma zona segregada), se encuentre actualizado.
2. Plan de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, ent
1. Definición de las competencias para el personal que interactúa con el CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones té
2. Conocimiento respecto a: Clasificación y características de señales, demarcaciones, semáforos, vías peatonales.
1. Las áreas / zonas de trabajo deben estar construidas de acuerdo al layout respectivo, teniendo en consideración el plan de transito
2. Evidenciar la implementación y cumplimiento del plan de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subt
3. Vías peatonales claramente identificadas.
1. Verificar que se utilice la última versión del documento específico, que regule los sistemas de comunicación en el sitio (confeccionad
2. Definición del tipo de comunicación radial, señalero u otro.
3. Tipos de radios, modelos y marcas.
4. Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores, conductores y peatones que interactúan con el CC.
5. Planificación de los mantenimientos de la infraestructura de comunicaciones (estaciones bases, repetidores y controladores).
1. Asegurar que los equipos tienen de comunicación estén en cantidad, tipo y que tengan la autonomía suficiente para la actividad en
2. Compatibilidad de frecuencia radial y calidad de la señal.
3. Condiciones de instalación de estaciones bases, repetidores y controladores.
1. Verificar que se utilice la última versión del documento específico, que regule el traslado de vehículos o equipos en el sitio (confecci
2.Evidenciar que las rutas críticas y zonas de control se encuentren identificadas.
3. Planificación y entrega de la información a las partes interesadas (conductores escoltas, conductores escoltados, áreas involucradas
4. Identificación de capacitación y competencias del personal que escolta y que interactúa (peatones, conductores y operadores) con e
1. Vehículo disponible y operativo para escolta según procedimiento de escolta.
2. Implementación de los elementos de apoyo establecidos en el procedimiento de escolta.
3. Registro de planificación y coordinación a las partes interesadas (conductores escoltas, conductores escoltados, áreas involucradas)
4. Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y frecuencia de emergencia habilitada.
1. Solicitar evidencia documentada del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante). Plan o similar que contenga requis
2. inspección y mantenimiento de la ropa de alta visibilidad.
3. Criterios de uso (limitaciones y posibilidades, cómo colocársela, aspectos que alteran la protección, cuidado, almacenamiento, uso s
protección).
1. Verificar en terreno el uso de la ropa de alta visibilidad en buen estado, según riesgo expuesto e inherente al área o sector de traba
2. Verificar stock en bodegas o pañol.
3. Verificar que la ropa de alta visibilidad cumple con las especificaciones técnicas establecidas para el área o tarea.
1. Evidenciar capacitación y evaluación del personal.
1. Solicitar evidencia documentada del sistema anti atropello y advertencia de proximidad, Plan o similar que identifique equipos/instr
2. Identificación de certificaciones del sistema.
3. Establecimiento de frecuencia de calibración y mantenimiento.
4. Definición de competencias del personal involucrado en la operación, interacción instalación y mantenimiento.
1. Verificar en terreno la aplicación de check list de preuso.
2. Existencia de planos de ubicación de los dispositivos anti atropello y advertencia de proximidad (ubicación unidad de control o trans
3. Evidenciar calibración y certificación de los dispositivos del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
4. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de los dispositivos de anti atropello y advertencia de proximidad disponibles para
5. Plan de mantenimiento aprobado e informes de su cumplimiento.
1. Evidenciar capacitación y evaluación del personal.

5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de po
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, plane
RC2
RC27 7
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO
Plan de
Este evento top considera la pérdida del control de caving d
Alcance Posteriormente la pérdida de control puede generar un des
equipos mineros.
Exclusión 1. Pérdida de control estructural de macizo rocoso. 2. Pérdid
CONTROL
CRÍTICO
DISEÑO
Caracterización
RC28 CCP1 geotécnica del IMPLEMENTACIÓN
Macizo Rocoso
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Debilitamiento del
macizo rocoso.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Incorporación de
RC28 CCP3
áreas.
DISEÑO
Incorporación de
RC28 CCP3
áreas.
IMPLEMENTACION
DISEÑO
Planificación y
procesos de P&T. IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo
Geomecánico.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Sistema automático
RC28 CCP6 de control de
producción. IMPLEMENTACION
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Monitoreo del
RC28 CCM1 crecimiento de la
cavidad.
Monitoreo del
RC28 CCM1 crecimiento de la IMPLEMENTACION
cavidad.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Segregación y
áreas de riesgo IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Sistemas de
comunicación radial
RC28 CCM3
en interior de mina IMPLEMENTACIÓN
subterránea.
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Respuesta ante
RC28 CCM4
emergencias y
IMPLEMENTACIÓN
ENTRENAMIENTO
LISTA DE VERIFIC
RIESGOS CR
DIVISIÓ
RC 28: "PÉRDIDA D
ento top considera la pérdida del control de caving durante la explotación subterránea. En este escenario se
ormente la pérdida de control puede generar un desprendimiento y/o colapso súbito de material, resultando
mineros.
da de control estructural de macizo rocoso. 2. Pérdida de control estabilidad de roca subterránea. 3. Fallas in
PREGUNTA



evaluado?

debilitamiento del macizo rocoso?
¿Está disponible y operativo el CC debilitamiento del

macizo rocoso en terreno?
¿El personal que interactúa con el Debilitamiento del

macizo rocoso, ha sido capacitado y evaluado?

¿Está disponible y operativo el CC Incorporación de

áreas en terreno?

los equipos de P&T?


evaluado?

Geomecánico?


Geomecánico, ha sido capacitado y evaluado?

reglamentos específicos que respalde el CC Sistema
automático de control de producción?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC Sistema

automático de control de producción. en terreno?
¿El personal que interactúa con el Sistema automático

de control de producción, ha sido capacitado y
evaluado?

del crecimiento de la cavidad.?
del crecimiento de la cavidad. en terreno?
¿El personal que interactúa con el Monitoreo del

crecimiento de la cavidad., ha sido capacitado y
evaluado?

segregación y control de acceso en áreas de riesgo?

control de acceso en áreas de riesgo?

reglamentos específicos que respalden el CC Sistemas
de comunicación radial en interior de mina
subterránea?
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC sistemas de

comunicación radial en interior de mina subterránea en
terreno?
¿El personal que interactúa con el CC Sistemas de
comunicación radial en interior de mina subterránea, ha

emergencia?

LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUA
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVO
RC 28: "PÉRDIDA DE CONTROL DE CAVING

aving durante la explotación subterránea. En este escenario se puede producir la colgadura de un área deter
un desprendimiento y/o colapso súbito de material, resultando en un efecto de compresión de aire generan
. Pérdida de control estabilidad de roca subterránea. 3. Fallas inducidas por sísmica. 4. Pérdida instantánea d
EVIDENCIA
1. Verificar que el proceso de Debilitamiento del macizo rocoso se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado
3. Plan de contingencia del proceso de debilitamiento del macizo rocoso.
1. Evidenciar reportes geomecánicos del debilitamiento del macizo rocoso. (monitoreo de vibraciones, monitoreo y seguimien
2. Evidenciar reportes de tronadura por detonación electrónica.
3. Seguimiento y análisis de la respuesta sísmica en base a información del sistema sísmico.
4. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración y certificación de los equipos e instrumentos.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en debilitamiento del maciz
1. Verificar que el proceso de Incorporación de áreas se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equip
2. Evidenciar Protocolo de comunicación en el proceso de incorporación de área.
3. Plan de contingencia del proceso de incorporación de áreas.
3. Identificar instrumentos y software, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y especificacion
1. Evidenciar plan mensual de crecimiento.
2. Reporte semanal de cumplimiento y adherencia de preparación minera.
3. Reporte de tareas críticas (trabajos en Zonas de Transición, fortificación de acuerdo a estándares y diseños, entre otros)
4. Lista de chequeo de validación de tronadura.
5. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento, calibración y certificación de los instrumentos y software.
1. Verificar que el proceso de monitoreo Geomecánico se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado por equ
1. Verificar que el Sistema automático de control de producción se encuentre documentado, actualizado, revisado y aprobado

3. Identificar equipos, instrumentos y software, con sus respectivos planes de mantenimiento, calibración, certificación y espe
1. Verificar en la central que se encuentren operativos los equipos definidos en el Sistema automático de control de producció
3. Verificar que se estén generando los reportes diarios de velocidad de extracción.
5. Evidenciar reporte de fallas de los equipos, instrumentos y software, con sus respectivos planes de acción.
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que participa en el Sistema automático de
1. Verificar que el proceso de Monitoreo del crecimiento de la cavidad se encuentre documentado, actualizado, revisado y ap
1. Verificar reportes de inspección de la cavidad.
2. Verificar los reportes de terreno con el levantamiento de la información obtenida a través de los instrumentos que indiquen
4. Evidenciar la implementación de planes de contingencia (segregación y señalización de áreas, notas informativas entre área
5. Evidenciar cumplimiento del programa de inspección y mantenimiento de los elementos para efectuar la segregación y con
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC Segregación y control de acceso en ár
1. Solicitar procedimiento específico aprobado, que regule el proceso de las comunicaciones al interior de la mina subterránea
2. Verificar que el documento indique tipo de radio, frecuencia y requerimientos técnicos.
3. Sistema de respaldo de las comunicaciones en caso de fallas de energía (antenas y sistemas de soporte de comunicación)
4. Plan de inspección y mantenimiento aprobado de los sistemas de comunicación radial en interior de mina subterránea.
1. Evidenciar la realización del check list de inspección de radio, pruebas y responsable asignado.
3. Evidenciar el cumplimiento del plan de verificación y mantenimiento de los sistemas de comunicación radial en interior de m
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CC sistemas de comunicación radial en in
RC2
RC28 8
IR AL ÍNDICE
N/A SI NO

LV RC-DCH Rev.01

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

LV RC-DCH Rev.01

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

LV RC-DCH Rev.01

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Empresa :

ÍNDICE RIESGOS CRÍTICOS ¿APLICA? % CUMPLIMIENTO IR AL RC DUEÑO DEL CONTROL

1 RC01 Interacción con energía eléctrica NA RC01 IR AL RC01

2 RC02 Pérdida de equilibrio trabajo en altura física SI RC02 IR AL RC02

3 RC03 Pérdida de control maniobras de izaje NA 100% IR AL RC03

4 RC04 Pérdida de control de energías de alta intensidad Presión NA RC04 IR AL RC04

6 RC06 Pérdida de control variables del fuego NA RC06 IR AL RC06

8 RC09 Interacción con partes móviles SI RC09 IR AL RC09

9 RC10 Pérdida de control de vehículo liviano SI RC10 IR AL RC10

10 RC11 Interacción con espacio confinado NA IR AL RC11

11 RC12 Interacción con metales fundidos NA RC12 IR AL RC12

12 RC13 Pérdida de control de objetos en altura SI RC13 IR AL RC13

13 RC16 Interacción con puntos de vaciado, chimeneas y piques NA RC16 IR AL RC16

14 RC18 Pérdida de control estabilidad roca subterránea NA RC18 IR AL RC18

15 RC19 Perdida instantánea de la estabilidad de excavaciones en labores subterráneas NA RC19 IR AL RC19

16 RC20 Pérdida de control de fuentes de emisión de polvo NA RC20 IR AL RC20

18 RC23 Pérdida de control estructural del macizo rocoso NA RC23 IR AL RC23

19 RC24 Pérdida de control de la estabilidad de talud NA RC24 IR AL RC24

20 RC25 Pérdida de control de maquinaria industrial autopropulsada NA RC25 IR AL RC25

21 RC26 Pérdida de control de equipos autónomos NA RC26 IR AL RC26

22 RC27 Interacción de personas con equipos vehículos SI RC27 IR AL RC27

23 RC28 Pérdida de control de caving NA RC28 IR AL RC28

CANTIDAD DE RIESGOS CRÍTICOS (BOWTIE) APLICABLES 19

Exclusion Trabajos en torres de alta tensión con líneas energizada

RIESGO CRÍTICO CONTROL CRÍTICO PREGUNTA DIMENSIÓN

RC1 CCP1 DISEÑO

RC1 CCP1 DISEÑO

RC1 CCP1 DISEÑO

RC1 CCP1 IMPLEMENTACIÓN

RC1 CCP4 IMPLEMENTACIÓN

RC1 CCP6 DISEÑO

RC1 CCP7 ENTRENAMIENTO

RC1 CCP8 DISEÑO

RC1 CCM1 DISEÑO

RC1 CCM2 DISEÑO

RC1 CCM3 DISEÑO

RC1 CCM3 Kit de rescate IMPLEMENTACIÓN

RC1 CCM4 ENTRENAMIENTO

¿Está documentado el proceso para la planificación, identificación, ejecución y control para

¿Se han establecido auditorías/inspecciones al proceso de aislación y bloqueo?

¿La identificación de equipos e instalaciones eléctricas aisladas y bloqueadas se realiza de

¿El personal electricista ha sido entrenado en aislamiento y bloqueo de energías ?

¿Están documentados los requerimientos para puesta a tierra?

¿El personal conoce el proceso de verificación de ausencia de tensión?

¿Se ha definido la necesidad de inspección a equipos, herramientas eléctricas y tableros

¿Los tableros eléctricos cumplen con los requerimientos definidos?

¿Las herramientas eléctricas cumplen con lo establecido?

¿Se da cumplimiento a la capacitación definida para otorgar licencia eléctrica?

¿Se ha establecido el tipo de letrero y su leyenda a utilizar en recintos de acceso controlado?

¿Están definidos los requerimientos para la elaboración de un programa de mantenimiento

¿Se da cumplimiento al programa de mantenimiento de acuerdo con lo establecido?

¿Se ha diseñado el proceso de pruebas a equipos e instalaciones eléctricas?

¿Se ha realizado un estudio de necesidad de EPP para el personal electricista?

¿Se ha indicado la necesidad de realizar simulacros en el que se utilice el kit de rescate?

¿El personal eléctrico ha sido entrenado en el uso de kit de rescate?

¿Existe un procedimiento local de emergencia?

¿El nivel de instalación para atención de lesionados cumple con lo requerido?

¿El equipo médico ha sido entrenado en el procedimiento de atención por exposición a

peración, mediciones, pruebas y seguimiento de fallas).