Firmado Digitalmente por

ALARCON ALVIZURI Bertha

Patricia FAU 20131370645
soft
Fecha: 19/01/2022 18:20:51
COT
Motivo: Firma Digital

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL Y
RIESGOS OPERATIVOS

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”

MEMORANDO N° 0045-2022-EF/47.01

Para : Señora
KITTY TRINIDAD GUERRERO
Secretaria General

Asunto : Informe final sobre cumplimiento de Acciones Institucionales de

Integridad y Lucha contra la Corrupción 2020 - 2021

Referencia : a) Informe N° 0012-2022-EF/47.03

b) Memorando Circular N° 0002-2022-EF/47.01
c) Memorando N° 1264-2021-EF/13.01
HR 167378-2021

Fecha : Lima, 19 de enero de 2022

Me dirijo a usted, a fin de elevar a su despacho el documento de la referencia a) que

contiene la evaluación integral final del instrumento “Acciones institucionales de
Integridad y Lucha contra la Corrupción 2020-2021”, aprobadas con Resolución
Ministerial N° 091-2020-EF/47, modificada con Resolución Ministerial N° 223-2021-
EF/47 de 20.jul.2021, el cual hago mío en todos sus extremos.

Asimismo, hago de su conocimiento el documento de la referencia b) emitido por esta

oficina, dando a conocer a los órganos involucrados la evaluación efectuada
conjuntamente con los reconocimientos, exhortos y/o recomendaciones consideradas
pertinentes.

Atentamente,

Firmado digitalmente
BERTHA PATRICIA ALARCÓN ALVIZURI
Directora General
Oficina General de Integridad Institucional y Riesgos Operativos

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web
Tel. (511) 311-5930
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 Firmado Digitalmente
por ASPILLAGA
MONSALVE Julia Rosa
FAU 20131370645
soft
Fecha: 19/01/2022
09:06:18 COT

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL Y
RIESGOS OPERATIVOS
OFICINA DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”

INFORME Nº 0012-2022-EF/47.03

Para : Señora
BERTHA PATRICIA ALARCÓN ALVIZURI
Directora General
Oficina General de Integridad Institucional y Riesgos Operativos

Asunto : Informe final sobre cumplimiento de Acciones Institucionales de

Integridad y Lucha contra la Corrupción 2020 - 2021

Referencia : Resolución Ministerial N° 091-2020-EF/47

Fecha : Lima, 19 de enero de 2022

Me dirijo a usted respecto al cumplimiento en la implementación de las acciones

institucionales de integridad y lucha contra la corrupción 2020 - 2021, que debe ser
informado dentro del mes siguiente de finalizado el año respectivo.

I. Contexto Normativo

1.1 Resolución Ministerial N° 091-2020-EF/47, que aprobó el documento “Acciones

Institucionales de Integridad y Lucha contra la Corrupción del Ministerio de
Economía y Finanzas 2020-2021” que cuenta con veintiséis (26) acciones, las
cuales se desarrollan en treinta (37) actividades.
1.2 Resolución Ministerial N° 223-2021-EF/47, que modificó el Anexo del
documento “Acciones Institucionales de Integridad y Lucha contra la corrupción
en el MEF”, en lo concerniente a las acciones 7, 15, 22 y 26.

II. Órganos intervinientes

2.1 La implementación de las acciones estuvo a cargo de los siguientes órganos y

unidades orgánicas del MEF:

- Oficina General de Atención al Usuario (OGSU).

- Oficina General de Tecnologías de la Información (OGTI).
- Oficina de Recursos Humanos (ORH).
- Oficina de Abastecimiento (OA).
- Oficina de Gestión de Riesgos Operativos (OGRO).
- Secretaría Técnica de los Órganos Instructores del Procedimiento
Administrativo Disciplinario (STOIPAD).
- Oficina de Integridad Institucional (OII).

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aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
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“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”

III. Resultados obtenidos

Evaluaciones de semestre anteriores

3.1 Con Informe N° 009-2021-EF/47.03, de 25.ene.2021, se dio cuenta del

cumplimiento en la implementación de las acciones de integridad durante el año
2020, reportándose un 81.9% como resultado integral para dicho año.
Posteriormente, en el trascurso del primer semestre de 2021, determinados
órganos o unidades orgánicas revirtieron dicho nivel de cumplimiento,
implementado las acciones pendientes, siendo que, al cierre del primer
semestre 2021, todas las acciones correspondientes al 2020 estaban
implementadas al 100%, situación que fue comunicada a la Secretaría General
mediante Memorando N° 0351-2021-EF/47.01, que trasladó el Informe N° 0104-
2021-EF/47.03, de 05.ago.2021.

3.2 En cuadro adjunto, se sumilla los informes emitidos en su oportunidad respecto

de aspectos cualitativos (avances) correspondientes al primer y segundo
semestre de 2020 y primer semestre de 2021.

Evaluación del segundo semestre de 2021

3.3 Del seguimiento realizado a la implementación de acciones y actividades

durante el segundo semestre, en el Cuadro N° 1 se detalla el nivel de
cumplimiento de las 26 actividades a cargo de los diferentes órganos o unidades
orgánicas involucradas.

3.4 En cuanto a las acciones que no se ejecutaron en su totalidad, se detalla a

continuación las circunstancias que imposibilitaron su cumplimiento total:

- En cuanto a la Acción N° 09: Seguimiento de la presentación oportuna de

las DJI en los plazos establecidos, se alcanzó un nivel del 99.6%. El
porcentaje de brecha (0.4%) obedeció a que una persona (1/758) no
presentó la DJI de inicio y cese y dos personas no presentaron DJI periódica,
a pesar del seguimiento permanente efectuado por la Oficina de Integridad
Institucional (OII).

- Respecto de la Acción N° 15: Habilitación de un módulo exclusivo para la

atención de denuncias presencial, a cargo de la OII, la implementación
estuvo programada para el primer semestre de 2020 y, reprogramada para
el segundo semestre de 2021 en razón de la coyuntura de la emergencia
sanitaria. A raíz de la prórroga de la declaratoria de emergencia hasta el
01.mar.2022, se continúa priorizando las actividades remotas y empleo de
canales virtuales de atención de denuncias.

- Respecto de la Acción N° 22: Implementar el ISO 37001 Sistema de Gestión

Antisoborno, a cargo de la Oficina de Gestión de Riesgos Operativos

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Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
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 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL Y
RIESGOS OPERATIVOS
OFICINA DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”

(OGRO), se logró aprobar la “Política de Gestión Antisoborno”; el resto de

actividades no pudieron ser implementadas en razón que los esfuerzos de
la OGRO se concentraron en la implementación de la ISO 9001:2015
Sistema de Gestión de Calidad en el MEF, específicamente en el requisito
"Acciones para abordar riesgos y oportunidades"1, y culminado ello, se
impulsará la implementación de la ISO 37001: Sistema de Gestión
Antisoborno.

3.5 Considerando lo anterior, el nivel de implementación de las acciones de

integridad del segundo semestre de 2021 es de 99.7%. En el referido Cuadro
N° 1 se detallan las acciones y resultados informados por cada uno de los
órganos o unidades orgánicas a cargo.

IV. Resultados finales 2020 - 2021

Considerando que el instrumento “Acciones Institucionales de Integridad y Lucha

contra la corrupción del MEF 2020 – 2021” tuvo vigencia hasta el 31.dic.2021, el
presente informe constituye el último reporte semestral, por lo que, se tiene a bien
presentar el resultado final de la implementación de dicho instrumento.

En ese contexto, se ha obtenido un nivel de implementación del 99.57%, siendo que,

en el citado Cuadro N° 1 se detallan los casos, órganos o unidades orgánicas a los
que corresponde efectuar un reconocimiento por el nivel alcanzado o un exhorto por
el cumplimiento en oportunidad posterior a la prevista en el instrumento.

Total de Nivel de
Periodo evaluado
actividades implementación*
Primer semestre
27 100.0%
2020
Segundo semestre
22 100.0%
2020
Primer semestre
22 98.5%
2021
Segundo semestre
23 99.7%
2021
Implementación general de AI 99.57%
* Incluye la implementación, aun cuando ésta se haya dado en una oportunidad
posterior a la prevista. En dichos casos, se realizará el exhorto correspondiente.

V. Recomendaciones

5.1 Cursar comunicación a los órganos y unidades orgánicas del MEF dándoles a
conocer los alcances finales para cada caso (reconocimiento, exhorto y/o
recomendación. Se adjunta proyecto de memorando circular.

1
Según informó el director de la OGRO mediante correo electrónico del 29.nov.2021

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
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 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL Y
RIESGOS OPERATIVOS
OFICINA DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”

5.2 Conforme a lo establecido en el Numeral IX de la Resolución Ministerial N° 091-

2020-EF/47, que aprueba las “Acciones Institucionales de Integridad y Lucha
contra la Corrupción del Ministerio de Economía y Finanzas 2020-2021, poner
en conocimiento de la Secretaría General el presente informe y la comunicación
que se curse a los órganos y unidades orgánicas.

Atentamente,

FIRMADO DIGITALMENTE
Julia Rosa Aspíllaga Monsalve
Directora
Oficina de Integridad Institucional

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
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 CUADRO N° 1: CONSOLIDADO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS "ACCIONES INSTITUCIONALES DE INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS 2020 - 2021"

SUMILLA DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO - SEMESTRES ANTERIORES EVALUACIÓN SEMESTRAL (IISEM 2021) Y FINAL
METAS I SEMESTRE 2020 II SEMESTRE 2020 I SEMESTRE 2021 II SEMESTRE 2021 CORRESPONDE RECONOCIMIENTO
OPORTUNIDAD DE
POR NIVEL ALCANZADO O
OBJETIVO N° DE MEDIOS DE PRESENTACIÓN DE
ACCIONES DETALLE 2020 2021 RESPONSABLES INDICADORES EXHORTO POR CUMPLIMIENTO EN
ESPECÍFICO ACCIÓN VERIFICACIÓN MEDIOS DE
TOTAL TOTAL SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG COMENTARIO DOCUMENTO OPORTUNIDAD POSTERIOR A LA
I SEM II SEM I SEM II SEM VERIFICACIÓN*
ANUAL ANUAL PREVISTA
O.E 1.1 1 Atención oportuna de solicitudes Atención de solicitudes de 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los quince días OGSU Porcentaje de solicitudes Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OGSU indicó que, de las 983 solicitudes Memorando N°603-2021- Exhorto: teniendo en consideración
Garantizar la de acceso a la información acceso a la información hábiles de culminado de acceso a la EF/47.03 Mediante Memorando N° 028-2021- Mediante Memorando N° 247-2021- ingresadas, todas han sido gestionados EF/47.01 ciertos pedidos de información no
transparencia y pública. pública dentro del plazo el semestre información pública Mediante Memorando N° 191-2020- EF/45.01, OGSU indicó que el 100% EF/45.01, OGSU indicó que atendió oportunamente con los órganos poseedores de la Informe N° 0003-2022- atendidos en su oportunidad, se
el acceso a la legal correspondiente atendidas EF/45.01, OGSU indicó que el 100% de solicitudes de acceso a la 961 (961/963) solicitudes de acceso información, dentro del plazo previsto en el TUO de EF/45.02 recomienda tomar medidas para
información de solicitudes de acceso a la información pública fueron a la información pública dentro de los la Ley de Transparencia y Acceso a la Información HR 173789-2021 superar a futuro dicha situación.
pública información pública fueron atendidas. plazos correspondientes. Pública. A la fecha 15 solicitudes se encuentran en
atendidas. trámite los mismos que se encuentran dentro del
plazo de ley para su atención.
Esto significa un 100% en la atención de
solicitudes de acceso a la información pública
dentro del plazo legal correspondiente.

Capacitaciones a los 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OGSU Número de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OGSU comunicó la realización de la capacitación Memorando N° 315-2021- Reconocimiento: Se resalta el
responsables de atender las hábiles de culminado capacitaciones realizadas EF/47.03 Mediante Memorando N° 191-2020- Mediante Memorando N° 247-2021- “Aplicación de la normatividad relacionado con EF/45.01 esfuerzo del órgano para la
solicitudes de acceso a la el semestre Mediante Memorando N° 191-2020- EF/45.01, OGSU indicó que organizó EF/45.01, OGSU señaló que se Transparencia y Acceso a la Información Informe N° Nº 0182-2021- ejecución de eventos de
información pública de los EF/45.01, OGSU indicó que organizó la capacitación sobre “Transparencia realizó la capacitación el 18 de mayo Pública” dada por la Adjuntía de Asuntos EF/45.02 capacitación.
órganos del MEF la capacitación sobre “Transparencia en la Gestión Pública y Acceso a la de 2021. Constitucionales de la Defensoría del Pueblo, HR N° 126430-2021
en la Gestión Pública y Acceso a la Información Pública”, a cargo de la efectuada el 13.set.2021 (15:00 a 16:30 horas),
Información Pública”, a cargo de la Dirección General de Transparencia con una asistencia de 205 colaboradores, entre
Adjuntía de Asuntos Constitucionales y Acceso a la información Pública del servidores del MEF y organismos descentralizados.
de la Defensoría del Pueblo, Ministerio de Justicia y Derechos Por tanto, se cumplió con el 100% de
desarrollada el 02.jun.2020. Humanos, desarrollada el capacitaciones realizadas.
23.jun.2020.

2 Cumplimiento del IV Plan de Implementación de 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OGTI Número de informes Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OGTI comunicó lo siguiente: Memorando N° 0048 -2022- Reconocimiento y exhorto: Se
Acción de Gobierno Abierto, e compromisos del IV Plan de hábiles de culminado sobre implementación del EF/47.03 EF/47.03 Mediante Memorando N° 1948-2021- Interoperabilidad AIRHSP - SERVIR - PIDE: EF/44.03 resaltan los avances ejecutados
implementación del Modelo y Acción de Gobierno Abierto el semestre Plan Mediante correo electrónico de Mediante correo electrónico de EF/44.03, OGTI señaló que se El proyecto inició el 09.11.2020 y se programó Informe N° 034-2022- por el órgano y se exhorta a dar
Estrategia de Datos Abiertos 15.jul.2020, OGTI dio cuenta de las 15.jul.2020, OGTI dio cuenta de las vienen ejecutando actividades para inicialmente el pase a producción para el EF/44.03 estricto cumplimiento al Plan de
Gubernamentales del Perú. acciones desarrolladas para la acciones desarrolladas para la la implementación de compromisos 04.05.2021. En el proceso se han requerido ajustes HR 173789-2021 Gobierno Digital del MEF 2021 -
presente acción. presente acción del IV Plan de Acción de Gobierno especialmente en el ámbito de ciberseguridad, por 2023 y rendir cuenta de manera
Abierto. lo cual se programaron adecuaciones que llevaron permanente a la Alta Dirección.
a extender el cronograma hasta el 16.07.2021.
Actualmente se encuentra en operación.
Pago a Proveedores con Abono en Cuenta a
través de LBTR:
El proyecto tuvo como última fecha de
implementación el 15.07.2021. Sin embargo el BN
solicitó realizar ajustes, los cuales se prolongaron
hasta el 21.11.2021, fecha en la que pasó a
produccción. Se inició la etapa de piloto el
23.11.2021.
Apertura de Oficio de Cuentas Bancarias en el
BN para Proveedores sin CCI:
El proyecto tuvo como última fecha de
implementación el 06.08.2021. Sin embargo el BN
solicitó hasta diciembre 2021 para culminar con las
pruebas integrales del proyecto.
OGTI esta a la espera que el BN confirme la fecha
de inicio del piloto.

3 Transparencia activa en el marco Supervisión de la 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los diez días OGTI Porcentaje de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OGTI señaló que la información mencionada es Memorando N° 0048 -2022- Exhorto: Se exhorta al órgano,
del Modelo de Integridad. actualización de información hábiles de culminado cumplimiento de EF/47.03 Mediante Informe N° 0035-2021- Mediante Memorando N° 1948-2021- publicada en el Portal MEF (www.mef.gob.pe) y EF/44.03 como responsable de la
en el Portal de el semestre información actualizada Mediante correo electrónico de EF/44.03, OGTI señaló que mantiene EF/44.03, OGTI indicó que cumplió Portal de Transparencia Estándar (PTE) del MEF, Informe N° 034-2022- actualización del PTE, a tomar
Transparencia Estándar, 15.jul.2020, OGTI indicó que solicitó actualizado el PTE y que requiere con requerir las actualizaciones y de acuerdo a los documentos remitidos por las EF/44.03 medidas concretas (además de
incluyendo las la actualización de las Agendas información de las áreas respectivas. realizar las publicaciones en el PTE. áreas usuarias según tema, cabe resaltar que a la HR 173789-2021 recordatorios a los diferentes
publicaciones obligatorias Oficiales. Sin embargo, se consideró fecha se tiene actualizado hasta el mes de órganos y unidades orgánicas del
de disposiciones aprobadas un avance del 95%. NOVIEMBRE. Asímismo OGTI hace referencia al MEF) para la implementación de
por el MEF, el Registro de registro de visitas y agendas oficiales, por lo que, todos los aspectos relacionados
Visitas en Línea y las considerando que en el PTE existen 11 módulos con transparencia, con enfasis a lo
Agendas Oficiales de los donde se actualiza información, y atendiendo a lo relacionado con el RVL.
funcionarios de la Alta reportado por la SIP en el ICP respecto del poco
Dirección, transparentando avance en el RVL, se asigna un porcentaje de
dicha información a la 93.9% (nivel de cumplimiento teniendo en cuenta
ciudadanía. que el módulo RVL tiene avance parcial)

Publicación de información 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los diez días ORH / OGTI Porcentaje de publicación Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 ORH indicó que durante el Segundo Semestre de Memorando N° 038-2022- En el entendido que lo informado
pública de las hábiles de culminado de información pública de EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1293-2021- 2021 (Julio-Diciembre) ingresó un total de sesenta EF/43.02 por la unidad orgánica
Declaraciones Juradas de el semestre declaraciones juradas Mediante Memorando N° 379-2021- EF/43.01, ORH señalo que se EF/43.02, ORH indicó que, al y seis (66) Declaraciones Juradas de Ingresos y de Memorando N° 042-2022- correspondería a las DJIBR
Ingresos y de Bienes y EF/43.01, ORH señaló que cumplió publicaron 174 DJIBR. 30.jun.2021, ingresaron 292 formatos Bienes y Rentas-Sección Segunda, habiéndose EF/43.02 efectivamente presentadas,
Rentas de los servidores con remitir a OGTI todas las de declaración jurada –segunda publicado el 100% de ellas. Para corroborar ello, HR 173789-2021 corresponde recomendar que se
obligados del MEF Declaraciones Juradas de Ingresos y sección de los obligados del MEF. ORH proporciona el siguiente enlace: optimicen las labores de
de Bienes y Rentas (DJIBR) para su http://www.transparencia.gob.pe/personal/pte_trans seguimiento para el cumplimiento
publicación parencia_declaraciones.aspx?id_entidad=134&id_t de la totalidad de declarantes, la
ema=32&tipo=2&ver=#.Ydif8lTMLIU oportunidad de dicha presentación,
la correcta publicación y las
Por su parte, OGTI precisa que la ORH publica comunicaciones a la CGR cuando
directamente la información correspondiente a las corresponda.
DJIBR en el PTE del MEF, ya que fueron
designados ante SEGDI por ser un tema de su
competencia, para tal fin, cuentan con los accesos
correspondientes.

Firmado
Digitalmente por
ASPILLAGA
MONSALVE Julia
Rosa FAU
20131370645 soft
 CUADRO N° 1: CONSOLIDADO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS "ACCIONES INSTITUCIONALES DE INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS 2020 - 2021"

SUMILLA DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO - SEMESTRES ANTERIORES EVALUACIÓN SEMESTRAL (IISEM 2021) Y FINAL
METAS I SEMESTRE 2020 II SEMESTRE 2020 I SEMESTRE 2021 II SEMESTRE 2021 CORRESPONDE RECONOCIMIENTO
OPORTUNIDAD DE
POR NIVEL ALCANZADO O
OBJETIVO N° DE MEDIOS DE PRESENTACIÓN DE
ACCIONES DETALLE 2020 2021 RESPONSABLES INDICADORES EXHORTO POR CUMPLIMIENTO EN
ESPECÍFICO ACCIÓN VERIFICACIÓN MEDIOS DE
TOTAL TOTAL SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG COMENTARIO DOCUMENTO OPORTUNIDAD POSTERIOR A LA
I SEM II SEM I SEM II SEM VERIFICACIÓN*
ANUAL ANUAL PREVISTA
Publicación de información 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los diez días OII / OGTI Porcentaje de publicación Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Mediante Memorando N° 3292-2021-EF/44.01, la Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se reconocen las
pública de las hábiles de culminado de información pública de EF/47.03 De lo informado por OII, la De lo informado por OII, la OGTI comunicó que de las coordinaciones EF/47.03 coordinaciones efetuadas por los
Declaraciones Juradas de el semestre declaraciones juradas de De lo informado por OII, la presentación de la DJI en el PTE se presentación de la DJI en el PTE se realizadas entre la DGTAIPD (MINJUS) y la CGR, HR 173789-2021 órganos involucrados para contar
Intereses, de los servidores intereses presentación de la DJI en el PTE se realiza de manera automática a realiza de manera automática a desde el 15 de diciembre de 2021 se encuentra con el enlace que haga posible la
obligados del MEF realiza de manera automática a través del envío que haga el sujeto través del envío que haga el sujeto disponible el enlace publicación de las DJI.
través del envío que haga el sujeto obligado a través de la Plataforma de obligado a través de la Plataforma de https://appdji.contraloria.gob.pe/DJIC/ConsultaPubl
obligado a través de la Plataforma de DJI (SIP). DJI (SIP). icaDJICRUC.aspx?ruc=20131370645 en el PTE
DJI (SIP). del MEF, que permite visualizar la totalidad de DJI
presentadas por los sujetos obligados del MEF de
manera automática, por lo que se ha obtenido el
100% en la publicación de información de las
DJI (desde el aplicativo CGR).

O.E 1.4 Promover 4 Implementación del modelo de Formulación de un 1 - 1 - - - Directiva - OII Directiva aprobada Informe N° 0131 y 0135-2020- NA NA NA - Reconocimiento: Se saluda la
e instalar una integridad establecido en el Plan documento normativo que aprobada EF/47.03 iniciativa de contar con una
cultura de Nacional de Integridad y Lucha permita el despliegue de Se dio cuenta de la Directiva N° 001- directiva sobre lineamientos de
integridad y ética contra la Corrupción 2018 – 2021. acciones de integridad y 2020-EF/47.01 denominada política en materia de integridad,
pública en los/las lucha contra la corrupción “Integridad y Lucha contra la pese a no ser una obilgación legal.
servidores/as en el MEF Corrupción en el MEF"
civiles y la 5 Promoción de la ética a través de Desarrollo de charlas de 3 3 6 3 3 6 Informe semestral Hasta los diez días OII /ORH Número de charlas de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 La ORH comunicó la realización de 3 charlas de Memorando N° 038-2022- Exhorto: Se recomienda a futuro
ciudadanía talleres de sensibilización, inducción en relación a la hábiles de culminado inducción efectuadas EF/47.03 Mediante Informe N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1293-2021- inducción, según siguiente detalle: EF/43.02 establecer metas e indicadores, en
difusión de los planes de integridad y la lucha contra el semestre Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, ORH indicó haber EF/43.02, ORH indicó haber - Inducción del 18.ago.2021, con 5 participantes. Memorando N° 042-2022- materia de integridad, en función
integridad y capacitación del la corrupción a los EF/43.01, la ORH dio cuenta de 2 realizado 4 charlas de inducción (16 efectuado dos charlas de inducción - Inducción del 12.nov.2021, con 57 participantes. EF/43.02 de la naturaleza y prerrequisitos de
personal, en el marco del Modelo servidores ingresantes a la charlas de inducción desarrolladas y 17 set., 26 y 27 nov). (4 y 5 de febrero y 4 y 5 de marzo de - Inducción del 03.dic.2021, con 106 participantes. HR 173789-2021 las actividades previstas.
de Integridad. institución en el periodo enero-marzo 2020. 2021). Si bien, en estricto, se
Posteriormente, ORH realizó una realizaron 2 charlas de 3
tercera charla de inducción. planificadas, la naturaleza de la
charla de inducción no posibilita su
realización sin ingreso de personal.

Capacitación a los 200 200 400 200 200 400 Informe semestral Hasta los diez días OII / ORH Número de servidores Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Se realizó un ciclo de capacitaciones en materia de Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se saluda el
servidores en aspectos hábiles de culminado capacitados EF/47.03 OII dio cuenta de la capacitación de OII dio cuenta de la capacitación de integridad, comprendido entre los meses de EF/47.03 impulso efectuado por el órgano
relacionados a la integridad el semestre OII dio cuenta de la capacitación de 217 servidores (PDP). 213 servidores (PDP). setiembre a noviembre de 2021, según siguiente HR 173789-2021 para incrementar progresivamente
y lucha contra la corrupción 187 servidores (PDP). detalle: la cantidad de asistentes a
- Gestión con Integridad, realizado el 16.set.2021, capacitaciones relacionadas con la
contando con la participación de 74 personas. temática de integridad.
- Conflicto de intereses, realizado el 30.set.2021,
contando con la participación de 40 personas.
- Atención de denuncias por presuntos actos de
corrupción, realizado el 28.oct.2021, contando con
la participación de 22 personas.
- Declaraciones Juradas de Intereses, realizado el
11.nov.2021, contando con la participación de 28
personas.
- Lineamientos para la gestión de riesgos en el
MEF, contando con la participación de 39
personas.
Esto significó la capacitación en diferentes
temáticas de integridad on un total de 203
asistentes capacitados en el segundo semestre
de 2021 (PDP).Cabe precisar que al cierre de 2021
se capacitaron un total de 1033 servidores,
considerando eventos fuera del PDP.

Actividades de 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OII / ORH / OC Número de actividades Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Durante el periodo julio - diciembre 2021, la OII en Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se reconoce la
comunicación interna para hábiles de culminado de comunicación interna EF/47.03 En octubre de 2020, la OII, en La OII, en coordinación con la OC, coordinación con la OC, realizó las siguientes EF/47.03 coordinación eficaz entre OII y OC
difundir aspectos el semestre efectuadas La OII, en coordinación con la coordinación con la OC, realizó la realizó: i) Elaboración y difusión de actividades de difusión: HR 173789-2021 para el fortalecimiento de la cultura
relacionados a la integridad Oficina de Comunicaciones, ha difusión de un mailing, denominado un mailing informativo sobre la 1. Mailings en materia de integridad. de integridad mediante la difusión
y lucha contra la corrupción difundido la Directiva N° 001-2020- "Nuestro compromiso ético ante la Directiva de Neutralidad y 2. Mailings sobre el accionar con probidad, de mensajes comunicacionales en
EF/47.01, denominada "Integridad y entrega del Bono Universal" y en procedimiento sobre publicidad integridad y transparencia que deben guardar los dicha materia.
Lucha contra la Corrupción en el diciembre se difundió la Estrategia estatal en el MEF durante el proceso servidores del MEF.
Ministerio de Economía y Finanzas”, de Fortalecimiento del deber de de elecciones convocado mediante 3. Difusión de instrumentos en materia de
a través de dos correos masivos y neutralidad. D.S. N° 122-2020-PCM, ii) Difusión integridad aprobados durante el semestre.
ocho afiches. de mailing y afiche “En el MEF no 4. Promoción de la participación de los servidores
realizamos propaganda electoral ni del MEF en las actividades realizadas por la
proselitismo político”, iii) Campaña Semana de la Integridad.
de “Comunicación interna sobre Por tanto, se ha superado la meta de actividades
neutralidad en el MEF durante el de comunicación interna efectuadas en el
periodo electoral”, elaborándose 10 segundo semestre de 2021.
piezas gráficas.

Formulación de un 1 - 1 - - - Directiva - ORH Directiva aprobada Informe N° 0131 y 0135-2020- NA NA NA - Exhorto: Se exhorta al órgano
documento normativo sobre aprobada EF/47.03 involucrado a considerar la
Incentivos y Mediante Memorando N° 379-2020- temática de integridad en los
Reconocimiento a los EF/43.01, indicó tener una versión reconocimientos a los servidores,
servidores borrador de directiva. de conformidad con la normativa
De manera posterior, se aprobó la de integridad y de control interno.
Resolución DIrectoral N° 152-2021-
EF/43.01 Directiva N° 006-2021-
EF/43.02 - Directiva para normar el
Reconocimiento de los Servidores
Civiles del MEF, por lo que, si bien
se ha cumplido con la aprobación, se
exhortará al cumplimiento de
acciones futuras dentro de los plazos
previstos.

Firmado
Digitalmente por
ASPILLAGA
MONSALVE Julia
Rosa FAU
20131370645 soft
 CUADRO N° 1: CONSOLIDADO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS "ACCIONES INSTITUCIONALES DE INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS 2020 - 2021"

SUMILLA DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO - SEMESTRES ANTERIORES EVALUACIÓN SEMESTRAL (IISEM 2021) Y FINAL
METAS I SEMESTRE 2020 II SEMESTRE 2020 I SEMESTRE 2021 II SEMESTRE 2021 CORRESPONDE RECONOCIMIENTO
OPORTUNIDAD DE
POR NIVEL ALCANZADO O
OBJETIVO N° DE MEDIOS DE PRESENTACIÓN DE
ACCIONES DETALLE 2020 2021 RESPONSABLES INDICADORES EXHORTO POR CUMPLIMIENTO EN
ESPECÍFICO ACCIÓN VERIFICACIÓN MEDIOS DE
TOTAL TOTAL SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG COMENTARIO DOCUMENTO OPORTUNIDAD POSTERIOR A LA
I SEM II SEM I SEM II SEM VERIFICACIÓN*
ANUAL ANUAL PREVISTA
6 Articulación del Código de Ética y Reglamento Interno de - 1 1 - - - Reglamento - ORH Reglamento actualizado Informe N° 0009-2020-EF/47.03 - - - Exhorto: Se exhorta a la unidad
Conducta al Reglamento Interno trabajo actualizado aprobado Mediante Memorando N° 014-2021- orgánica para que a futuro elabore
de Trabajo, a efectos de definir EF/43.01 indicó que contaba con un y apruebe instrumentos vinculados
las conductas que constituyen borrador de documento. a integridad en los plazos
infracciones, y sus mecanismos Mediante Resolución de Secretaría previstos.
de investigación y sanción. General N° 020-2021-EF/13 se
aprobó el Reglamento Interno de
los/as Servidores/as Civiles del MEF,
por lo que, si bien se ha cumplido
con la aprobación, no se concretó en
la oportunidad prevista.

7 Elaboración de Códigos de Códigos de Conducta de los - - - - 1 1 Documentos de - OGRO / OII Número de códigos de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Con Resolución Ministerial N° 330-2021-EF/47, se - Resolución Ministerial N° Reconocimiento y exhorto: Se
Conducta para los órganos órganos rectores del MEF aprobación conducta aprobados EF/47.03 Mediante correo de 14.ene.2021, Mediante Memorando N° 027-2021- aprobó el Código de Conducta de los órganos que 330-2021-EF/47 saluda el esfuerzo desplegado para
rectores del MEF. Mediante correo de 09.jul.2020, OGRO indicó contar con 5 códigos EF/47.07, OGRO indicó que proyecto integran la Administración Financiera del Sector el trabajo participativo realizado y
OGRO indicó contar con versiones que serían aprobados mediante de código contaba con opinión Público. se exhorta a tomar acciones para
preliminares de códigos. documento único. técnica favorable de OGPP garantizar mayor colaboración de
Mediante Resolución Ministerial N° los órganos de línea del MEF a
223-2021-EF/43 se modificó esta futuro, en iniciativas transversales
acción para que sea implementado de integridad.
en segundo semestre de 2021.

O.E 1.5: Instalar y 8 Capacitación a los servidores Capacitaciones sobre 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OII Número de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 La OII realizó una capacitación, en el marco del Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se saluda la
consolidar la respecto a la gestión de conflictos gestión de conflictos de hábiles de culminado capacitaciones realizadas EF/47.03 La OII realizó una capacitación en La OII realizó una capacitación ciclo de capacitaciones en materia de integridad, EF/47.03 realización de eventos en materia
gestión de de intereses y gestión de intereses y gestión de el semestre La OII realizó dos capacitaciones Gestión de Conflicto de Intereses en denominada “Gestión del conflicto de según siguiente detalle: HR 173789-2021 de conflicto de intereses y se
conflictos de intereses, especialmente intereses incluyendo temática de gestión de el MEF el 13.nov.2020. interés”, el 10.jun.2021, contando - Conflicto de intereses, realizado el 30.set.2021, recomienda complementarlos con
intereses y la respecto de las obligaciones y intereses el 26 y 30 de junio de 2020. con la participación de 43 asistentes. contando con la participación de 40 personas. materiales que contengan
gestión de prohibiciones que se derivan del aplicaciones prácticas.
intereses marco normativo vigente.

9 Seguimiento de la presentación Presentación oportuna de 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los diez días OII / Sujetos Porcentaje de DJI Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 1. El MEF cuenta con un total de 758 sujetos Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se reconoce el
oportuna de las DJI en los plazos DJI de servidores obligados hábiles de culminado obligados presentadas EF/47.03 Se reportó un nivel de cumplimiento Se reportó un nivel de cumplimiento obligados (SO) al 31.dic.2021, de los cuales, a EF/47.03 seguimiento efectuado a la gran
establecidos. el semestre Se reportó un nivel de cumplimiento en la persentación de la DJI del en la persentación de la DJI del dicha fecha 754 personas debieron presentar HR 173789-2021 cantidad de sujetos obligados del
de 97.07% 100% correspondiente a los sujetos 100% correspondiente a los sujetos obligatoriamente su DJI de inicio. Además, de los MEF.
De manera posterior, se alcanzó el obligados del MEF para el segundo obligados del MEF, correspondiente 754 SO, 133 debieron presentar su DJI periódica y
nivel óptimo en la presentación de la semestre de 2020. al periodo 01.ene.2021 al 54 debieron presentar su DJI de cese.
DJI. Cabe preceisar que la 24.jun.2021. 2. A efectos de determinar el nivel de cumplimiento
presentación de la DJI es en la presentación de DJI (inicio, periódica y cese),
responsabilidad exclusiva de cada se ha considerado a aquellos SO que presentaron
sujeto obligado. efectivamente DJI al 31.dic.2021. Bajo esta
premisa, el nivel de cumplimiento de la
presentación de la DJI es del 99.6%.

10 Establecer reglas claras de Formulación de un 1 - 1 - - - Directiva - OII Directiva aprobada Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° NA - Exhorto: Se exhorta a la unidad
abstención de funciones de los documento normativo de aprobada EF/47.03 Nueva versión de propuesta de 112-2021-EF/47 se aprobó la orgánica para que a futuro elabore
servidores para las situaciones de conflicto de intereses Se contó con una propuesta de directiva fue aprobado por OGPP, Directiva N° 001-2021-EF/47.01, y apruebe instrumentos vinculados
conflicto de intereses. directiva que tuvo la anuencia de estando a la espera de que OGAJ dé "Lineamiento para la Gestión de a integridad en los plazos
OGPP y OGAJ. su opinión favorable. Conflictos de Intereses en el MEF", previstos.
por lo que, si bien se ha cumplido
con la aprobación, no se concretó en
la oportunidad prevista.

11 Contar con una base de datos Base de datos elaborada, 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OII. Base de datos elaborada Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 A partir de la nueva plataforma de DJI bajo Informe N° 0011-2022- Reconocimiento: Se saluda el
interna que permita cruces de con reporteador y de cruces de hábiles de culminado / actualizada EF/47.03 La OII registró información en base La OII mantiene actualizada la base administración de la CGR, la OII impulsa la EF/47.03 impulso para la construcción de
información, como medida actualización constante de información el semestre La OII estructuró una base de datos de datos que contiene datos de las de datos con información de las DJI, estructuración de nueva base de datos con la HR 173789-2021 mecanismos que permitan alertas
preventiva de conflictos de la misma que contiene la información recogida DJI publicadas en el PTE del MEF, con las que se efectúan cruces con siguiente información: sobre posibles conflictos de
intereses. de las DJI publicadas en el PTE del para realizar los cruces de otras bases de datos para contar - Declaraciones Juradas de Interés de los intereses
MEF, para realizar los cruces de información necesarios y tener alertas sobre probables casos de servidores obligados del MEF (BD principal).
información necesarios y contar con resultados preliminares sobre conflicto de interés. - Información de Proveedores del MEF del Portal
alertas sobre posibles conflictos de posibles conflictos de intereses que del OSCE (BD complementaria).
intereses que pudieran tener los pudieran tener los servidores del - Información de Ordenes de Servicio y Compra del
servidores del MEF. MEF. Esta base de datos está en PTE MEF (BD complementaria).
permanente actualización. - Información de Personal del PTE MEF (BD
complementaria).
- Información de Representantes Legales de
Personas Jurídicas de la SUNAT (BD
complementaria).

O.E 2.1: 12 Actualización de la Directiva de Formulación de un 1 - 1 - - - Directiva - OII Directiva actualizada Informe N° 0131 y 0135-2020- Mediante Resolución Ministerial N° NA NA -
Fortalecer el atención de denuncias y mejora documento normativo para actualizada EF/47.03 187-2020-EF/47, se aprueba la
mecanismo para de los mecanismos de protección la atención de denuncias en Se contó con una propuesta que Directiva N° 002-2020-EF/47.01
la gestión de a los denunciantes y testigos de el MEF estuvo expdienta para aprobación al “Disposiciones y procedimientos para
denuncias por presuntos actos de corrupción 30.jun.2020. la atención de denuncias por
presuntos actos presuntos actos de corrupción,
de corrupción y otorgamiento de medidas de
actos irregulares protección al denunciante y sanción
de las denuncias de mala fe”

13 Difusión de la importancia de la Actividades de 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OII / OC Número de actividades Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Durante el periodo julio-diciembre 2021, la OII, en Informe N° 0011-2022-
instauración de una cultura de comunicación interna que hábiles de culminado de comunicación interna EF/47.03 La OII indicó que mediante la charla La OII, en coordinación con la OC, coordinación con la OC, difundió mensajes sobre EF/47.03
denuncia entre los servidores del contribuyan a promover una el semestre realizadas La OII señaló que durante las charlas “Conoce los canales de atención de realizó una campaña de los canales de denuncias MEF (17.set.2021). HR 173789-2021
MEF. cultura de denuncia por de inducción y capacitaciones denuncias en el MEF”, se dieron comunicación interna sobre
presuntos actos de realizadas se dieron a conocer los pautas de como un servidor del MEF neutralidad en el MEF durante el
corrupción. canales para la presentación de puede presentar una denuncia por un periodo electoral, difundiendo el
denuncias por presuntos actos de presunto acto de corrupción a través correo [email protected]
corrupción en el MEF, así como de los diversos canales existentes para comunicar algún caso de
aspectos realtivos al procesamiento administrados por la OII. incumplimiento del deber de
de las mismas y de las solicitudes de neutralidad.
medidas de protección. Reconocimiento: Se saluda la
iniciativa de contar con una
directiva actualizada en materia de
denuncias y protección de
denunciantes, así como la iniciativa
Firmado relacionada con los reportes
Digitalmente por
ASPILLAGA estadísticos y se recomienda
MONSALVE Julia
Rosa FAU continuar con su difusión en el
20131370645 soft portal institucional.
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SUMILLA DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO - SEMESTRES ANTERIORES EVALUACIÓN SEMESTRAL (IISEM 2021) Y FINAL
METAS I SEMESTRE 2020 II SEMESTRE 2020 I SEMESTRE 2021 II SEMESTRE 2021 CORRESPONDE RECONOCIMIENTO
OPORTUNIDAD DE
Reconocimiento: Se saluda laO
POR NIVEL ALCANZADO
OBJETIVO N° DE MEDIOS DE PRESENTACIÓN DE
ACCIONES DETALLE 2020 2021 RESPONSABLES INDICADORES iniciativa
EXHORTO dePOR
contar con una
CUMPLIMIENTO EN
ESPECÍFICO ACCIÓN VERIFICACIÓN MEDIOS DE
TOTAL TOTAL SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG COMENTARIO DOCUMENTO directiva actualizada
OPORTUNIDAD en materia
POSTERIOR de
A LA
I SEM II SEM I SEM II SEM VERIFICACIÓN*
ANUAL ANUAL PREVISTA de
denuncias y protección
14 Elaboración de una base de datos Información estadística 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días OII Número de documentos Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 Durante el periodo julio-diciembre 2021, la OII Informe N° 0011-2022- denunciantes, así como la iniciativa
estadística, con información de actualizada, referida a hábiles de culminado con información EF/47.03 La OII mantiene actualizada la base La OII indicó que la base de datos de señaló que la base de datos ha sido actualizada, EF/47.03 relacionada con los reportes
las denuncias presentadas. denuncias por presuntos el semestre estadística emitidos La OII estructuró la base de datos de de datos con todas las denuncias denuncias por presuntos actos de generándose los reportes que han sido publicados HR 173789-2021 estadísticos y se recomienda
actos de corrupción carácter confidencial con todas las que ha recibido y procesado. Dicha corrupción permite reportes en el portal web denominado "Modelo de Integridad continuar con su difusión en el
denuncias que ha recibido y información ha sido utilizada para estadísticos y contiene el detalle de - MEF", según siguiente detalle: portal institucional.
procesado. Dicha información ha reportar los avances de los la gestión que se realiza con las - Julio 2021:
sido utilizada para reportar los documentos de gestión de la OII, denuncias que ha venido recibiendo. https://www.mef.gob.pe/contenidos/ogiiro/reporte_d
avances de los documentos de además de proporcionar información Producto de ello, se han venido enuncias_31072021.pdf
gestión de la OII así como para la a solicitud de la OGIIRO, a fin de generando los reportes respectivos. - Agosto 2021:
supervisión que realiza la OGIIRO evaluar la cantidad de denuncias https://www.mef.gob.pe/contenidos/ogiiro/reporte_d
sobre los tiempos de procesamiento, recibidas, el estado de estas, así enuncias_31082021.pdf
el enfoque adecuado de las mismas como otra información relevante. - Setiembre 2021:
y la derivación a instancias respecto del tratamiento dado a las https://www.mef.gob.pe/contenidos/ogiiro/reporte_d
pertinentes. mismas enuncias_30092021.pdf
- Octubre:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/ogiiro/reporte_d
enuncias_31102021.pdf
- Noviembre 2021:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/ogiiro/reporte_d
enuncias_31102021.pdf
- Diciembre 2021: Mediante correo de fecha
07.ene.2022, se solicitó a OGTI la actualización del
portal "Modelo de Integridad - MEF" con la
publicación del reporte.

15 Habilitación de un módulo Instalar e implementar un - - - - 1 1 Módulo instalado - OII Módulo instalado y Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° La implementación de esta acción estuvo Informe N° 0011-2022- Se recomienda al órgano
exclusivo para la atención de módulo para la atención de habilitado EF/47.03 Se cuenta con espacio asigando por 223-2021-EF/47, se reprogramó esta programada inicialmente para el primer semestre EF/47.03 involucrado estar atento a la
denuncias presencial. denuncias Se cuenta con espacio asigando por OAB; sin embargo, atendiendo a las acción para el segundo semestre de de 2020 y, posteriormente, dada la coyuntura de la HR 173789-2021 normativa relacionada con la
OAB; sin embargo, atendiendo a las circunstancias excepcionales debido 2021. emergencia sanitaria a partir del 16.mar.2020, para declaratoria de emergencia y
circunstancias excepcionales debido a la pandemia del COVID 19 se han el segundo semestre de 2021, pese a contarse con distanciamiento social y retomar
a la pandemia del COVID 19 se han privilegiado los medios virtuales de el diseño y asignación del espacio por la OGA (a acciones de acuerdo a las
privilegiado los medios virtuales de recepción de denuncias y se través de OAB); no obstante, a raíz de la prórroga Acciones Institucionales 2022 -
recepción de denuncias. sustentará la reprogramación para el de la declaratoria de emergencia hasta el 2023.
periodo post pandemia. 01.mar.2022, que insta a priorizar las actividades
remotas y desarrollar canales virtuales de atención
a la ciudadanía, se ha considerado que esta acción
sea incluida en las Acciones Institucionales de
Integridad y lucha contra la corrupción del MEF
2022 - 2023.

O.E 2.2: Impulsar 16 Aprobación del Cuadro de Cuadro de Puestos de la 1 - 1 - - - Documento de - ORH Cuadro de puestos Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 NA NA - Exhorto: Se exhorta a la unidad
una carrera Puestos de la Entidad -CPE. Entidad aprobado aprobación aprobado EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- orgánica para que a futuro elabore
pública Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, ORH indicó que mediante y apruebe instrumentos vinculados
meritocrática EF/43.01, ORH indicó contar con un Resolución de Presidencia Ejecutiva a integridad en los plazos
proyecto de documento. N° 0110-2020-SERVIR-PE se aprobó previstos.
el cuadro de puestos de la entidad,
por lo que, si bien se ha cumplido
con la aprobación, no se concretó en
la oportunidad prevista.

O.E 2.3: 17 Verificación aleatoria de la Efectuar la verificación 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral - OA Porcentaje de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OAB señaló que cumplió con las acciones de Memorando N° 0025-2022- Exhorto: Se exhorta a la unidad
Garantizar la veracidad de la documentación aleatoria de la contrataciones realizadas, EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1215-2021- fiscalización posterior de las contrataciones EF/43.03 orgánica involucrada, como
integridad en las presentada, en las contrataciones documentación presentada con verificación aleatoria Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, la OAB indicó haber EF/43.03, OAB indicó haber realizadas, alcanzando el 10% de la totalidad de HR N° 173789-2021 responsable de la fiscalización
contrataciones menores o iguales a 8 UIT. por los contratistas, en las EF/43.01, OAB indicó que recién iniciado con la fiscalización posterior culminado con fiscalización posterior órdenes de compra y ordenes de servicio que posterior en materia de
de obras, bienes contrataciones menores o iniciaria fiscalización posterior. correspondiente al año 2020. de 2020, equivalente a 107 OS, e emitió la Entidad durante año 2021 con motivo de contrataciones, a tomar medidas
y servicios iguales a 8 UIT, en el 10% iniciado con 30 OS correspondientes perfeccionamiento de contratos, equivalente a 178 para garantizar la oportunidad de
de las contrataciones al año 2021 órdenes fiscalizadas. Sin embargo, precisa que las las mismas y las consecuentes
realizadas. ordenes fiscalizadas corresponden a acciones correctivas, de ser el
contrataciones realizadas en el primer semestre del caso.
año 2021; no obstante, continuará con la
realización de fiscalización posterior a las ordenes
generadas en el segundo semestre del año 2021.

18 Supervisar que el personal de la Servidores de la Oficina de 100% 100% 100% 100% 100% 100% Certificaciones - OA Porcentaje de servidores Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OAB señaló que todos los servidores que Memorando N° 0025-2022- Reconocimiento: Se reconoce el
Oficina de Abastecimiento que Abastecimiento con OSCE de la Oficina de EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1215-2021- participan en la etapa de actos preparatorios, en la EF/43.03 cumplimiento de la obligación legal
interviene en alguna de las fases certificación del OSCE Abastecimiento Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, la OAB indicó que el 100% EF/43.03, la OAB indicó que el 100% etapa de selección y en la etapa de ejecución HR N° 173789-2021 y se recomienda complementar la
de los procesos de contratación certificados EF/43.01, la OAB indicó que el 100% de servidores de su oficina cuenta de servidores de su oficina cuenta contractual, tanto para los procedimientos de certificación de los servidores del
cuente con certificación del de servidores de su oficina cuenta con certificación de OSCE con certificación de OSCE. selección, como también en las contrataciones OEC con mecanismos de revisión
OSCE vigente. con certificación de OSCE cuyos montos sean iguales o inferiores a ocho (8) de casuística para la mejora
Unidades Impositivas Tributarias, contaron con la contínua.
certificación OSCE vigente. Para ello, adjuntaron
la relación de 22 personas que cuentan con la
certificación OSCE.

19 Difusión del instructivo para Instructivo de denuncias 100% 100% 100% 100% 100% 100% Instructivo - OA Porcentaje de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OAB indicó que viene realizando la difusión del Memorando N° 0025-2022- Reconocimiento: Se reconoce la
denunciar actos de corrupción en conocido por todos los incluido en los participantes que EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1215-2021- instructivo para denunciar actos de corrupción EF/43.03 difusión del instructivo efectuada
los procesos de contratación que participantes de los expedientes de conocen el instructivo Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, la OAB indicó que viene EF/43.03, la OAB indicó que viene tanto para los procedimientos de selección, como HR N° 173789-2021 por el órgano involucrado y se
se convoquen, incluidos los que procesos de contratación contratación EF/43.01, la OAB indicó que vienen difundiendo instructivo de denuncias, difundiendo instructivo de denuncias, también en las contrataciones cuyos montos sean recomienda mantener informada a
sean por montos menores o realizando la difusión de instructivo incluyendo aquellos menores o incluyendo aquellos menores o iguales o inferiores a ocho (8) Unidades la OII sobre cualquier aspecto que
iguales a 8 UIT, en lo que resulte en todas las contrataciones mayores iguales a 8 UIT. iguales a 8 UIT. Impositivas Tributarias en las etapas de actos contravenga su aplicación
aplicable. a 8 UIT desde abril de 2020. preparatorios y selección de las contrataciones.

20 Suscripción de compromisos de Servidores designados 100% 100% 100% 100% 100% 100% Compromisos de - OA Porcentaje de servidores Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 OAB señaló que los servidores que son Memorando N° 0025-2022- Reconocimiento: Se reconoce la
integridad por los servidores que como miembros de algún integridad designados con EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1215-2021- designados como miembros integrantes de EF/43.03 suscripción de compromisos de
sean designados como miembros Comité de Selección para la suscritos compromisos de Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, la OAB indicó que todos EF/43.03, la OAB indicó que todos comités de selección en los distintos HR N° 173789-2021 integridad y se recomienda a la
de algún Comité de Selección contratación de servicios, integridad suscritos EF/43.01, la OAB indicó que todos los miembros de los comités de los miembros de los comités de procedimientos de selección para la contratación unidad orgánica involucrada a
para la contratación de servicios, obras, personal, adquisición los miembros de los comités de selección han suscrito compromiso. selección han suscrito compromiso. de bienes, servicios y obras, que pertenecen al asegurar la oportunidad de dicha
obras, personal, adquisición de de bienes, y similares con selección han suscrito compromiso. órgano encargado de las contrataciones y de las suscripción de todos los actores,
bienes, y similares compromisos de integridad distintas áreas usuarias, vienen cumpliendo con titulares y suplentes de comités de
suscritos suscribir el compromiso de integridad. selección.

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ASPILLAGA
MONSALVE Julia
Rosa FAU
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 CUADRO N° 1: CONSOLIDADO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS "ACCIONES INSTITUCIONALES DE INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS 2020 - 2021"

SUMILLA DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO - SEMESTRES ANTERIORES EVALUACIÓN SEMESTRAL (IISEM 2021) Y FINAL
METAS I SEMESTRE 2020 II SEMESTRE 2020 I SEMESTRE 2021 II SEMESTRE 2021 CORRESPONDE RECONOCIMIENTO
OPORTUNIDAD DE
POR NIVEL ALCANZADO O
OBJETIVO N° DE MEDIOS DE PRESENTACIÓN DE
ACCIONES DETALLE 2020 2021 RESPONSABLES INDICADORES EXHORTO POR CUMPLIMIENTO EN
ESPECÍFICO ACCIÓN VERIFICACIÓN MEDIOS DE
TOTAL TOTAL SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG SUSTENTO INFORME A SG COMENTARIO DOCUMENTO OPORTUNIDAD POSTERIOR A LA
I SEM II SEM I SEM II SEM VERIFICACIÓN*
ANUAL ANUAL PREVISTA
O.E 2.4: 21 Elaborar el Manual para la Aprobación del Manual para 1 - 1 - - - Manual aprobado - OGRO Manual aprobado Informe N° 0131 y 0135-2020- Mediante Resolución Ministerial N° - - -
Fortalecer la gestión del riesgo operativo y la gestión del riesgo EF/47.03 194-2020-EF/47 del 09.07.2020, se
gestión de riesgo de corrupción. operativo Mediante correo de 09.jul.2021, aprobó la Directiva N° 003-2020-
riesgos al interior OGRO dio cuenta que proyecto de EF/47.01 "Lineamientos para la
de cada entidad documento se encontraba expedito Gestión de Riesgos Operativos y de
pública para su aprobación. Corrupción en el Ministerio de
Economía y Finanzas". Reconocimiento: Se saluda la
elaboración y aprobación de los
lineamiento institucionales en
materia de riesgos operativos y de
corrupción y se recomienda la
mejor continua de la caja de
Aprobación del Manual para 1 - 1 - - - Manual aprobado - OGRO Manual aprobado Informe N° 0131 y 0135-2020- Mediante Resolución Ministerial N° - - - herramientas utilizada en dicha
la gestión del riesgo de EF/47.03 194-2020-EF/47 del 09.07.2020, se gestión.
corrupción Mediante correo de 09.jul.2021, aprobó la Directiva N° 003-2020-
OGRO dio cuenta que proyecto de EF/47.01 "Lineamientos para la
documento se encontraba expedito Gestión de Riesgos Operativos y de
para su aprobación. Corrupción en el Ministerio de
Economía y Finanzas".

22 Implementar el ISO 37001 Política Antisoborno del - - - 1 - 1 Política - OGRO Política Antisoborno - Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° NA -
Sistema de Gestión Antisoborno. Ministerio de Economía y Antisoborno aprobada Mediante correo de 14.ene.2021, 156-2021-EF/47, se aprobó la
Finanzas aprobada OGRO indicó haber culminado con la Política Antisoborno del MEF.
capacitación de su personal sobre
ISO 37001.
Manual del Sistema de - - - - - - Manual del SGA - OGRO Manual aprobado - Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° NA -
Gestión Antisoborno del aprobado Mediante correo de 14.ene.2021, 223-2021-EF/47, esta actividad fue
MEF OGRO indicó haber culminado con la retirada de las acciones de
capacitación de su personal sobre integridad. Se recomienda impulsar ls
ISO 37011. actividades consecuentes con la
ISO 37001 - Sistema de - - - - 100% 100% Informe Hasta los diez días OGRO Porcentaje de ejecución - Informe N° 0009-2020-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° OGRO comunicó que sus esfuerzos se Correo electrónico de política antisoborno aprobada y
Gestión Antisoborno del Semestral hábiles de culminado de implementación Mediante correo de 14.ene.2021, 223-2021-EF/47, se reprogramó esta concentraron en la implementación de la ISO OGRO de 29.nov.2021 efectuar el acompañamiento
MEF implementado el semestre OGRO indicó haber culminado con la acción para el segundo semestre de 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad en el técnico a los dueños de los
capacitación de su personal sobre 2021. MEF, y que culminado ello, se impulsaría la procesos a ser incorporados en el
ISO 37011. implementación de la ISO 37001 Sistema de alcance de la certificación ISO
Gestión Antisoborno. 37001: Sistema de Gestión
Se tiene previsto, para el primer trimestre de 2022 Antisoborno.
trabajar conjuntamente con la OGRO las
actividades preliminares para la implementación de
la ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno, en
determinados procesos del MEF.

Certificación de los - - - - 100% 100% Certificación ISO - OGRO Porcentaje de ejecución - -

procesos priorizados del 37001 de implementación
MEF con la ISO 37001
23 Evaluación anual de la Seguimiento de la - 100% 100% - 100% 100% Reporte anual Hasta el 31 de julio de OGRO Porcentaje de medidas de NA Informe N° 0009-2020-EF/47.03 NA OGRO comunicó haber registrado la información Correo de OGRO de
Implementación del Sistema de implementación del Plan de cada año remediación y control Mediante correo de 14.ene.2021, correspondiente en el sistema de Control Interno, 20.set.2021 con
Control Interno y Seguimiento de Acción Anual – Medidas de implementadas OGRO indicó haber ingresado la administrado por la CGR, para lo cual, remitió las constancias de sistema
los Planes de Acción Anuales Remediación y Medidas de información correspondiente al constancias respectivas.
Control sistema de la CGR, obteniendo el
reporte respectivo.
Reconocimiento: Se reconoce el
cumplimiento de los entregables en
materia del sistema de control
interno y se recomienda mantener
continua coordinación con la CGR
para las labores operativas de
registro en el aplicativo informático
Evaluación Anual del grado - - - 100% - 100% Reporte anual Hasta el 31 de enero OGRO Porcentaje de grado de NA NA Informe N° 0104-2021-EF/47.03 NA - que administra dicho ente de
de madurez de la de 2021 madurez del Sistema de Con Memorando N° 0247-2021- control.
implementación del Sistema Control interno EF/47.04, OGRO señaló que
de Control Interno presentó a la CGR a través del
aplicativo informático del Sistema de
Control Interno, la Evaluación Anual
de la implementación del SCI.

O.E 3.2: Reforzar 24 Capacitación para los servidores Capacitaciones dirigidas a 1 1 2 1 1 2 Informe semestral Hasta los diez días ORH Número de Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 La ORH organizó la capacitación denominada Correo de invitación a Reconocimiento: Se saluda el
el sistema de los órganos instructores del los servidores del ST PAD y hábiles de culminado capacitaciones realizadas EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Mediante Memorando N° 1293-2021- "Procedimientos Administrativos Disciplinario y capacitación de 13.dic.2021 impulso efectuado por el unidad
disciplinario procedimiento administrativo órganos instructores del el semestre Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, ORH indicó que solo EF/43.02, ORH indicó haber Sancionador", llevada a cabo el 13.dic.2021 (18:00 Correo de remisión de PPT orgánica para desarrollar la
disciplinario, jefes inmediatos PAD EF/43.01, ORH indicó haber realizó la capacitación de junio de desarrollado dos capacitaciones a 19:00 horas) de 16.dic.2021 temática especializada en materia
superiores, así como para los desarrollado el curso de capacitación 2020. denominadas “Procedimiento de procedimiento disciplinario, y se
servidores de la Secretaria "Procedimiento Administrativo De manera extraoficial, la ORH dio a Administrativo Disciplinario y recomienda complementarla con
Técnica de los Procedimientos Disciplinario" vía plataforma Google conocer que en el primer semestre Sancionador, regulado por la Ley N° aplicaciones prácticas a ser
Administrativos del MEF Meet, con un ponente invitado de la de 2021 realizaría la capacitación no 30057”, llevadas a cabo el 25 y difundidas a todo el personal del
Autoridad Nacional del Servicio Civil, efectuada en el segundo semestre 30.jun.2021. MEF.
con fecha 30.jun.2020. de 2020.

25 Realizar el seguimiento de los Evitar la prescripción de las 100% 100% 100% 100% 100% 100% Informe semestral Hasta los diez días ST PAD Porcentaje de denuncias Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Informe N° 0104-2021-EF/47.03 La STOIPAD indica haber atendido durante el Informe N° 001-2022- Reconocimiento: Se reconoce la
plazos de prescripción de las denuncias ingresadas y de hábiles de culminado y procedimientos EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- Con Informe N° 082-2021- Segundo Semestre 2021, esto es, entre el 01 de EF/43.02.1 inexistencia de casos prescritos en
denuncias ingresadas en la los procedimientos el semestre administrativo Mediante Informe N° 027-2020- EF/43.01, se comunicó que para EF/43.02.1, STOIPAD comunicó que julio al 31 de diciembre de 2021, un total de HR N° 173789-2021 materia de potestad administrativa
Secretaría Técnica de los administrativo disciplinarios disciplinarios no EF/43.02.1, STOIPAD comunicó que todos los casos se emitieron y para todos los casos se emitieron y cincuenta (50) expedientes administrativos sancionadora y se recomienda
Órganos Instructores de los prescritos para todos los casos se emitieron y notificaron los actos administrativos notificaron los actos administrativos disciplinarios, logrando atender los expedientes tomar medidas concretas de
Procedimientos Administrativo notificaron los actos administrativos dentro de los plazos de ley, sin dentro de los plazos de ley, sin administrativos disciplinarios señalados dentro reducción de plazos (sin afectar la
Disciplinarios-ST PAD MEF dentro de los plazos de ley, sin incurrir en prescripciones. incurrir en prescripciones. de los plazos legales, de tal manera que no opere calidad) a fin de coadyuvar a
incurrir en prescripciones. sobre cada caso en particular la prescripción de la sanciones oportunas, de ser el
potestad administrativa sancionadora del Estado caso.

26 Actualizar la Directiva N° 001- Formulación de un - - - - 1 1 Directiva - ORH Directiva actualizada Informe N° 0131 y 0135-2020- Informe N° 0009-2021-EF/47.03 Mediante Resolución Ministerial N° Con Resolución Directoral Nº 216-2021-EF/43.01 Memorando N° 038-2022- Exhorto: Se exhorta a la unidad
2014-EF/43.02 "Directiva de documento normativo de actualizada EF/47.03 Mediante Memorando N° 014-2021- 223-2021-EF/47, se reprogramó esta de fecha 10 de setiembre de 2021, se aprobó la EF/43.02 orgánica para que a futuro elabore
Régimen Disciplinario y Régimen Disciplinario y Mediante Memorando N° 379-2020- EF/43.01, ORH ivuelve a comunicar acción para el segundo semestre de Directiva Nº 010-2021-EF/43.02 denominada Memorando N° 042-2022- y apruebe instrumentos vinculados
Procedimiento Sancionador en el Procedimiento Sancionador EF/43.01, ORH indicó contar con que cuenta con propuesta de 2021. "Disposiciones del Procedimiento EF/43.02 a integridad en los plazos
Ministerio de Economía y actualizado propuesta de documento. documento. Administrativo Disciplinario en el MEF". HR 173789-2021 previstos.
Finanzas"

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