UNIDAD I.

PRIMERA FACILITACION

RESPONDER CON RESPUESTAS CLARAS Y OBJETIVAS LAS SIGUIENTES

PREGUNTAS:

1 ¿Cuáles son las fases del procedimiento común?

El proceso penal Dominicano trae como novedad la división del proceso en tres fases
principales:

La etapa preparatoria o investigativa, en la cual se recolectan los medios de prueba que en un

momento dado (juicio oral) servirán de sustento tanto para la acusación como para la defensa.

La denominada Audiencia preliminar que se desarrolla en la etapa puente o intermedia entre

la investigación y el eventual debate oral, donde tras ponderar el peso de la acusación y los
medios de prueba que los sustenta, o de su parte, la defensa en sus alegatos y medios de
prueba encaminados a desvirtuar la acusación, y finalmente.

La etapa culminante del proceso el Juicio oral donde de determina la suerte del procesado y
las pretensiones finales de las partes, a través de una sentencia de absolución o condena.

2 ¿En cuáles de las fases se realiza la investigación de los hechos punibles y

que periodo abarca?

En la fase preparatoria se investigan hechos criminales e imputaciones delictivas con el

propósito de buscar la verdad y recolectar todos los elementos o la defensa del imputados de
prueba que puedan sustentar la acusación del ministerio público (artículo 260 CPP)

Art. 151.- Perentoriedad. Vencido el plazo de la investigación, si el ministerio público no acusa,

no dispone el archivo ni presenta otro requerimiento conclusivo, el juez, de oficio o a solicitud
de parte, intima al superior inmediato y notifica a la víctima, para que formulen su
requerimiento en el plazo común de diez días. Si ninguno de ellos presenta requerimiento
alguno, el juez declara extinguida la acción penal.

Art. 152.- Queja por retardo de justicia. Si los jueces no dictan la resolución correspondiente
en los plazos establecidos en este código, el interesado puede requerir su pronto despacho y si
dentro de las veinticuatro horas no lo obtiene, puede presentar queja por retardo de justicia
directamente ante el tribunal que debe decidirla.

3 ¿Cuáles son los procedimientos especiales que organiza el código procesal

penal?

 Procedimiento por contravenciones: Art. 354.- Requerimiento. El juzgamiento de las

contravenciones se inicia con la presentación de la acusación de la víctima o del

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 ministerio público o la solicitud del funcionario a quien la ley le atribuye la facultad para
comprobarlas y perseguirlas.

 Procedimiento para infracciones de acción privada: Art. 359.- Acusación. En las

infracciones de acción penal privada, la víctima presenta su acusación, por sí o por
apoderado especial, conforme lo previsto en este código.

 Procedimiento penal abreviado: Art. 363.- Admisibilidad. En cualquier momento previo

a que se ordene la apertura de juicio, el ministerio público puede proponer la aplicación
del juicio penal abreviado cuando concurren las siguientes circunstancias: 1) Se trate de
un hecho punible que tenga prevista una pena máxima igual o inferior a cinco años de
pena privativa de libertad, o una sanción no privativa de libertad; 2) El imputado admite
el hecho que se le atribuye y consiente la aplicación de este procedimiento, acuerda
sobre el monto y tipo de pena y sobre los intereses civiles; 3) El defensor acredite, con
su firma, que el imputado ha prestado su consentimiento de modo voluntario e
inteligente sobre todos los puntos del acuerdo. La existencia de co-imputados no
impide la aplicación de estas reglas a alguno de ellos.

 Acuerdo parcial Art. 366.- Admisibilidad. En cualquier caso, las partes pueden acordar
exclusivamente sobre los hechos y solicitar un juicio sobre la pena. Esta solicitud se
hace directamente al juez o tribunal que debe conocer del juicio y contiene el
ofrecimiento de prueba para la determinación de la pena.

 Procedimiento para asuntos complejos: Art. 369.- Procedencia. Cuando la tramitación

sea compleja a causa de la pluralidad de hechos, del elevado número de imputados o
víctimas o por tratarse de casos de delincuencia organizada, a solicitud del ministerio
público titular, antes de la presentación de cualquier requerimiento conclusivo, el juez
puede autorizar, por resolución motivada, la aplicación de las normas especiales
previstas en este título. La decisión rendida es apelable.

 Procedimiento para inimputables: Art. 374.- Procedencia. Cuando en razón de

particulares circunstancias personales del imputado el ministerio público o el
querellante, estiman que sólo corresponde aplicar una medida de seguridad, solicitan
este procedimiento, en las formas y condiciones previstas para la acusación, con
indicación de los antecedentes y circunstancias que motivan la solicitud

 Competencia especial: Art. 377.- Privilegio de jurisdicción. En los casos cuyo

conocimiento en primera o única instancia compete excepcionalmente a las Cortes de
Apelación o a la Suprema Corte de Justicia en razón de la función que desempeña el
imputado, se aplica el procedimiento común, salvo las excepciones previstas en este
título.

 El habeas corpus: Art. 381.- Procedencia. Toda persona privada o cohibida en su

libertad sin las debidas formalidades de ley o que se viere inminentemente amenazada
de serlo, tiene derecho, a petición suya o de cualquier persona en su nombre, a un
mandamiento de habeas corpus con el fin de que el juez o tribunal decida, sin demora,
sobre la legalidad de la medida de privación de libertad o de tal amenaza.

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4 ¿A quién corresponde la dirección del procedimiento preparatorio en las
infracciones de acción pública?

Cuando es pública su ejercicio corresponde al ministerio público, sin perjuicio de la

participación que el CPP concede a la víctima.

5 ¿Cuál es el objetivo del procedimiento preparatorio?

Realizar la investigación de los hechos punibles, con el propósito de buscar la verdad y

recolectar todos los elementos o la defensa del imputados de prueba que puedan sustentar la
acusación del ministerio público (artículo 260CPP)

6 ¿Cuál es la obligación del ministerio público según el criterio objetivo del

código procesal penal?

El ministerio público debe perseguir de oficio todos los hechos punibles de que tenga
conocimiento, siempre que existan suficientes elementos fácticos para verificar su ocurrencia.
La acción pública no se puede suspender, interrumpir ni hacer cesar, sino en los casos y según
lo establecido en este código y las leyes.

Art. 88.- Funciones. El ministerio público dirige la investigación y practica u ordena practicar
las diligencias pertinentes y útiles para determinar la ocurrencia del hecho punible y su
responsable.

ARTICULO 296.- Notificación de la Acusación. El ministerio público notifica la acusación al

querellante o a la víctima de domicilio conocido que haya pedido ser informada de los
resultados del procedimiento, para que manifieste si pretende presentar acusación o adherirse
a la ya planteada por el ministerio público, casos en los cuales debe indicarlo por escrito
dentro de los tres días siguientes.

7 ¿Cuáles son los supuestos del procedimiento preparatorio?

Art. 259.- Objeto. El procedimiento preparatorio tiene por objeto determinar la existencia de
fundamentos para la apertura de juicio, mediante la recolección de los elementos de prueba
que permiten basar la acusación del ministerio público o del querellante y la defensa del
imputado. El ministerio público tiene a su cargo la dirección de la investigación de todas las
infracciones perseguibles por acción pública y actúa con el auxilio de la policía.

Art. 260.- Alcance de la investigación. Es obligación del ministerio público extender la

investigación a las circunstancias de cargo y también a las que sirvan para descargo del
imputado, procurando recoger con urgencia los elementos probatorios y actuando en todo
momento conforme a un criterio objetivo.

Art. 261.- Registro de la investigación. El ministerio público elabora actas de las diligencias
realizadas durante el procedimiento preparatorio cuando sean útiles para fundar la acusación

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u otro requerimiento. Las actuaciones contenidas en el registro de investigación no tienen
valor probatorio para fundar la condena del imputado, salvo las actas que este código autoriza
incorporar al juicio por su lectura. Los jueces llevan un registro general de sus decisiones.

8 ¿El archivo del caso por parte del M.P. extingue la acción penal, en qué caso
lo puede hacer y en cual no?

El propio CPP establece que en las siguientes causales el archivo no extingue la acción penal
pues si las circunstancias varían o desaparece el obstáculo, la investigación del expediente
puede continuar.

1. Inexistencia de suficientes elementos para verificar la ocurrencia del hecho punible. En

esta hipótesis, lo que está en cuestionamiento es si la infracción misma se produjo.
Pensemos en los casos de personas que no regresan a su vivienda o a su lugar de
trabajo como lo hacen de manera habitual y se presentan denuncias por ese motivo.
2. Cuando el hecho no constituye una infracción penal. Es común en casos de denuncias
por «supuestos» robos, que al investigarse resultan ser préstamos no pagados. Puede
asimilarse a esta hipótesis, las sustracciones entre esposos, viudos, ascendientes y
descendientes, que no constituyen robo.
3. Cuando los elementos de prueba son insuficientes para fundamentar la acusación. Hay
certeza de la ocurrencia del hecho punible, pero se carece de pruebas suficientes para
presentar acusación.
4. Cuando no se ha podido individualizar al imputado. Esta hipótesis se presenta en los
casos de infracciones cometidas en conglomerados o multitudes de personas como
discotecas, estadios.

El propio CPP establece que las siguientes causales extinguen la acción penal:

1. Cuando un obstáculo legal impide el ejercicio de la acción pública. Es el caso de los

diplomáticos, que tienen una inmunidad penal. También los diputados y senadores,
quienes no pueden ser perseguidos penalmente mientras esté abierta la legislatura.
2. Cuando concurra un hecho justificativo. Los casos previstos en nuestra legislación penal
son: El estado de demencia y cuando la persona se hubiese visto violentado a ello por
una fuerza irresistible. Comprende ésta: El constreñimiento, la fuerza mayor y el estado
de necesidad.
3. Cuando la persona no puede ser considerada penalmente responsable. Los casos
contemplados en el Código Penal son: cuando el hecho es ordenado por la Ley o por
autoridad legítima, y cuando se trata de la legítima defensa de sí mismo o de otro.
4. Cuando las partes han conciliado o cuando se aplica un criterio de oportunidad. En
estos casos, el archivo resulta una consecuencia lógica de la adopción de la medida
alternativa.
5. Cuando la acción penal se ha extinguido. Se trata de la ocurrencia de unos de las
circunstancias previstas en la ley que extinguen la acción penal: Muerte del imputado,

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 prescripción, amnistía, revocación o desistimiento de la instancia privada, en los casos
en que depende de ella; vencimiento del plazo de prueba en los casos de suspensión
condicional del procedimiento; vencimiento del plazo máximo de duración del proceso,
entre otras.

9 ¿Cuál es el sujeto constitutivo del proceso; puede existir sin él?

La víctima, quien es la persona o entidad que experimenta el perjuicio que origina el hecho
punible cometido por otro. De algún modo es el germen sobre el que surge el proceso penal.

10 ¿Es la victima un sujeto procesal? ¿Cuándo se puede constituir en

querellante y cuando en acto civil?

La víctima es la persona o las personas afectadas directamente por la infracción, así como otras
que, en razón del parentesco o vínculo, la ley la asimila como tal y le reconoce facultad para
ejercer los derechos propios de aquella. El querellante, por su parte es la persona o las personas,
distintas del Ministerio Público, que el Código Procesal Penal faculta para promover la acción
penal.

La víctima pudiera ejercer los derechos que como tal le reconoce el Código Procesal Penal sin
presentar querella ni constituirse en actor civil.

Igual pudiere resultar que la víctima se constituya en querellante, pero no en actor civil o que
efectivamente lo haga. Lo importante es identificar que en la victima concurren intereses
distintos pero complementarios, siendo facultativo su ejercicio.

Como actor civil su interés está centrado en el resarcimiento o reparación del daño causado por
la infracción.

Como querellante su interés está centrado en su derecho a la justicia, a que se investigue la

infracción y los responsables sean sancionados.

11 ¿Cuándo toma conocimiento un funcionario judicial competente de la

ocurrencia de un hecho punible?

Cuando es denunciado

12 ¿Quién tiene la obligación de denunciar?

Art. 264.- Obligación de denunciar. Tienen obligación de denunciar acerca de todas las
infracciones de acción pública que, en el ejercicio de sus funciones o en ocasión de éste,
lleguen a su conocimiento:

1. Los funcionarios públicos;

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 2. Los médicos, farmacéuticos, enfermeros, y demás personas que ejerzan cualquier rama
de las ciencias médicas;

3. Los contadores públicos autorizados y los notarios públicos, respecto de infracciones

que afecten el patrimonio o ingresos públicos.

En todos estos casos, la denuncia deja de ser obligatoria si razonablemente arriesga la

persecución penal propia, del cónyuge, conviviente o pariente dentro del tercer grado de
consanguinidad o por adopción, o segundo de afinidad, o cuando los hechos fueron conocidos
bajo secreto profesional.

13 ¿Cuál es la diferencia entre la denunciante víctima y el denunciante

tercero?

Víctima es la persona que sufre un daño o perjuicio, que es provocado por una acción u
omisión, ya sea por culpa de otra persona, o por fuerza mayor.

¿Quiénes son victima en el proceso penal?

a) La persona directamente ofendida por un delito

b) En los delitos cuyo resultado sea la muerte del ofendido, las víctimas son:

 El cónyuge
 El conviviente con más de dos años de vida en común
 El hijo adoptivo
 El padre adoptivo
 Los familiares (dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad)
 El heredero declarado judicialmente

c) Los socios, asociados o miembros en aquellos delitos que afecten a una persona jurídica,
siempre que sean cometidos por quienes la dirigen, administran o controlan.

d) Las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos que afecten intereses colectivos o
difusos, siempre que el objetivo de la agrupación se vincule directamente con esos intereses.

14 ¿Qué tipo de denuncia recibe los fiscalizadores, procuradores fiscales,

procuradores de cortes de apelación, Procurador General de la república y la
policía?

Infracciones de acción publica

Art. 262.- Facultad de denunciar. Toda persona que tenga conocimiento de una infracción de
acción pública, puede denunciarla ante el ministerio público, la policía o cualquier otra agencia
ejecutiva que realice actividades auxiliares de investigación.

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15 ¿Menciona cinco diferencias entre denuncia y querellas?

La principal diferencia entre denuncia y querella, es que el denunciante no participa como

parte acusadora, en cambio el querellante se constituye en parte acusadora. Estos dos
procedimientos son utilizados para iniciar un proceso judicial.

La denuncia o querella son actos procesales mediante los cuales se da a conocer la existencia
de unos hechos presuntamente delictivos, siendo dos formas posibles de iniciar un proceso
penal.

Ahora bien, ambas presentan varias diferencias.

 La denuncia es un deber y la querella es un derecho. Toda persona que presencia la

comisión de un delito está obligado a denunciar los hechos. Sin embargo, la querella es
un derecho para el ofendido por un delito.
 En la denuncia, el denunciante no forma parte del proceso. En cambio, en la querella sí
forma parte de ese proceso.
 La denuncia no está sujeta a formalidades y se puede realizar de palabra o de forma
anónima.
 La querella se realiza de forma escrita y tiene que cumplir unos requisitos formales.
 La denuncia no requiere los servicios de un abogado. En el caso de interponer
una querella se necesita abogado y procurador.

16 ¿Necesitan los menores autorización de los padres para denunciar?

Si. Cuando la denuncia es presentada por un menor de edad, el funcionario que la recibe está
obligado a convocar a los padres o tutores o persona mayor de edad de su confianza e iniciar
su investigación, sin perjuicio de evitar que el hecho denunciado derive en consecuencias
ulteriores.

17 ¿Cuándo el ministerio público no admite una querella?

Art. 268.- Forma y contenido. La querella se presenta por escrito ante el ministerio público y
debe contener los datos mínimos siguientes:

1. Los datos generales de identidad del querellante;

2. La denominación social, el domicilio y los datos personales de su representante legal,

para el caso de las personas jurídicas;

3. El relato circunstanciado del hecho, sus antecedentes o consecuencias conocidos, si es

posible, con la identificación de los autores, cómplices, perjudicados y testigos;

4. El detalle de los datos o elementos de prueba y la prueba documental o la indicación

del lugar donde se encuentra.

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Art. 269.- Admisibilidad. Si el ministerio público estima que la querella reúne las condiciones
de forma y de fondo y que existen elementos para verificar la ocurrencia del hecho imputado,
da inicio a la investigación. Si ésta ya ha sido iniciada, el querellante se incorpora como parte
en el procedimiento. Si falta alguno de los requisitos previstos en el artículo precedente, el
ministerio público requiere que se complete dentro del plazo de tres días. Vencido este plazo
sin que haya sido completada, se tiene por no presentada.

18 ¿Que es el desistimiento, cuando puede hacerlo el querellante, como puede

hacerlo el juez y si es apelable su decisión?

Art. 271.- Desistimiento. El querellante puede desistir de la querella en cualquier momento del
procedimiento y paga las costas que ha ocasionado. Se considera que el querellante desiste de
la querella cuando sin justa causa:

1) Citado legalmente a prestar declaración testimonial no comparece;

2) No acuse o no asiste a la audiencia preliminar;

3) No ofrece prueba para fundar su acusación o no se adhiere a la del ministerio público;

4) No comparece al juicio o se retira del mismo sin autorización del tribunal. El desistimiento
es declarado de oficio o a petición de cualquiera de las partes. La decisión es apelable.

Art. 272.- Imposibilidad de nueva persecución. El desistimiento impide toda posterior

persecución por parte del querellante, en virtud del mismo hecho que constituyó el objeto de
su querella y en relación con los imputados que participaron en el proceso.

19 ¿El desistimiento de la querella detiene el curso de la investigación con

respecto al ejercicio de la acción y con respecto al querellante?

De conformidad al Código Procesal Penal (CPP), como consecuencia de un hecho sancionado

penalmente, pueden ser ejercidas las acciones penal y civil.
La acción penal corresponde al Ministerio Público en todos los casos de acción pública sin
desmedro del derecho que tiene la víctima de ejercerla, mediante querella, según las reglas
establecidas por la ley a tal efecto. En los casos de acción privada (artículo 32 CPP) la acción
penal corresponde, exclusivamente a la víctima.

La acción civil corresponde, en todos los casos, a las personas que han sufrido un daño como
consecuencia del hecho, aunque en algunos casos la ley permite la delegación de este derecho.

Una vez iniciado su ejercicio, la acción penal o civil, puede ser desistida.

Si se trata del Ministerio Público el desistimiento de la acción penal se encuentra limitado a los
casos y condiciones establecidos por la propia ley.

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El desistimiento de la víctima se manifiesta con la simple manifestación de su voluntad sin
necesidad de que se deba justificar su accionar. Esta manifestación puede tener lugar de
manera expresa o tácita.

El desistimiento expreso se produce cuando la víctima, de manera espontánea produce una

manifestación de su deseo de desistir. El tácito, en cambio, se produce por una conducta
establecida en la ley.

La acción civil se considera tácitamente desistida cuando el actor civil no concreta su

pretensión oportunamente o cuando sin justa causa, después de ser debidamente citado: 1)
No comparece a prestar testimonio o a realizar cualquier medio de prueba que requiera su
presencia; 2) No comparece, ni se hace representar por mandatario con poder especial, a la
audiencia preliminar; 3) No comparece al juicio, se retire de la audiencia o no presente sus
conclusiones. (Artículo 124 CPP)

La querella y con ella la acción penal ejercida por la víctima se considera tácitamente desistida
cuando sin justa causa: 1) Citada legalmente a prestar testimonio no comparece; 2) No acuse,
o no asista a la audiencia preliminar ni se haga representar por mandatario con poder especial;
3) No ofrezca prueba para fundar su acusación o no se adhiera a la del ministerio público; 4) El
querellante o su mandatario no comparezcan o se retiren del juicio. (Artículo 271 CPP).

El desistimiento de la querella impide toda posterior persecución por el mismo hecho y en

relación con las mismas partes.

20 ¿Que facultad tiene la policía cuando tiene conocimiento directo de un

hecho punible?

El Código Procesal Penal le asigna funciones y competencias a la Policía Nacional en la

investigación de las infracciones, pero sometida al control y dirección del Ministerio Publico.

Primero, en la fase inicial de la investigación, el Código Procesal Penal faculta a la Policía

Nacional a actuar sin la presencia del Ministerio Público, solo sometida a las prescripciones de
la ley. Es el caso de las denominadas «diligencias preliminares», que pueden ser practicadas
directamente por los funcionarios de la policía y las mismas buscan obtener y asegurar
elementos de prueba, evitar la fuga u ocultamiento de los sospechosos, recibir las
declaraciones de las personas presentes e impedir que el hecho produzca consecuen- cias
ulteriores.

De igual modo puede la Policía Nacional, en el primer momento de la comisión de una

infracción, y si no se ha podido individualizar al autor, y debiendo proceder con urgencia,
puede disponer que los presentes no se alejen del lugar ni se comuniquen entre sí antes de
informar, ni se modifique el estado de las cosas ni de los lugares, disponiendo las medidas que
el caso requiera. Esta medida no puede exceder el plazo de seis horas. También puede la
Policía practicar arrestos sin necesidad de orden judicial ni presencia del Ministerio público en
los casos de crímenes flagrante y otras situaciones asimilables.

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Ahora bien, tanto las actuaciones anteriores de la Policía Nacional como las que realice en el
curso de la investigación están sometidas al control y dirección del Ministerio Publico.

Veamos algunos ejemplos: i) los funcionarios de la Policía Nacional que tengan conocimiento
directo de una infracción de acción publica deben dar noticia, sin demora innecesaria y
siempre dentro del plazo máximo de 24 horas al Ministerio Publico (Art. 273). ii) Los
funcionarios de policía deben informar al Ministerio Publico sobre las diligencias preliminares
de la investigación, dentro del plazo de 72 horas y de veinticuatro horas si se ha producido
arresto (art. 277); iii) la Policía Nacional debe remitir al Ministerio Publico los objetos
secuestrados en el curso de la investigación junto con el informe que corresponda (278); iv) Si
el «el ministerio publico decide ejercer la acción penal» puede por si mismo u ordenarle a la
Policía Nacional practicar bajo su dirección las diligencia de investigación..» (280); v) los
funcionarios y agentes de policía «tienen las obligaciones de… llevar a cabo las actuaciones
que el ministerio público les ordene…» (92); vi) El Ministerio Público dirige la investigación y
practica u ordena practicar las diligencias pertinentes y útiles para determinar la ocurrencia
del hecho punible y su responsable (art. 88); vii) la Policía Nacional debe darle cumplimiento
de todas las órdenes relativas a la investigación de los hechos punibles emitidas por el
ministerio público o los jueces» (92); viii) » La autoridad administrativa policial no debe
revocar o modificar la orden emitida por el Ministerio Publico ni retardar su cumplimiento
(92.1); xi) La dirección de la investigación a cargo del Ministerio Publico conlleva, entre otros lo
siguiente: que la autoridad administrativa policial no puede apartarlos de la investigación ni
encomendarles otras funciones que les impidan el ejercicio de su comisión especial, sin
autorización del ministerio público; facultad para separar de la investigación al funcionario y
agente policial asignado, con noticia a la autoridad policial, cuando no cumpla una orden
judicial o del ministerio público, actúe negligentemente o no sea eficiente en el desempeño de
sus funciones; asimismo puede solicitar el Ministerio Publico sanción de los funcionarios y
agentes policiales (92.2.3.).

21 ¿Qué criterio llevan al Ministerio Público a proceder archivar una

investigación?

El art. 281 del Código Procesal Penal (CPP) enumera las causas de archivo de un caso o
expediente penal del que esté apoderado el Ministerio Público (MP). Las causales son las
siguientes:

1. Inexistencia de suficientes elementos para verificar la ocurrencia del hecho punible. En

esta hipótesis, lo que está en cuestionamiento es si la infracción misma se produjo.
Pensemos en los casos de personas que no regresan a su vivienda o a su lugar de trabajo
como lo hacen de manera habitual y se presentan denuncias por ese motivo.
2. Cuando el hecho no constituye una infracción penal. Es común en casos de denuncias
por «supuestos» robos, que al investigarse resultan ser préstamos no pagados. Puede
asimilarse a esta hipótesis, las sustracciones entre esposos, viudos, ascendientes y
descendientes, que no constituyen robo.
3. Cuando los elementos de prueba son insuficientes para fundamentar la acusación. Hay
certeza de la ocurrencia del hecho punible, pero se carece de pruebas suficientes para
presentar acusación.

10
 4. Cuando no se ha podido individualizar al imputado. Esta hipótesis se presenta en los
casos de infracciones cometidas en conglomerados o multitudes de personas como
discotecas, estadios.
5. Cuando un obstáculo legal impide el ejercicio de la acción pública. Es el caso de los
diplomáticos, que tienen una inmunidad penal. También los diputados y senadores,
quienes no pueden ser perseguidos penalmente mientras esté abierta la legislatura.
6. Cuando concurra un hecho justificativo. Los casos previstos en nuestra legislación penal
son: El estado de demencia y cuando la persona se hubiese visto violentado a ello por
una fuerza irresistible. Comprende ésta: El constreñimiento, la fuerza mayor y el estado
de necesidad.
7. Cuando la persona no puede ser considerada penalmente responsable. Los casos
contemplados en el Código Penal son: cuando el hecho es ordenado por la Ley o por
autoridad legítima, y cuando se trata de la legítima defensa de sí mismo o de otro.
8. Cuando las partes han conciliado o cuando se aplica un criterio de oportunidad. En estos
casos, el archivo resulta una consecuencia lógica de la adopción de la medida alternativa.
9. Cuando la acción penal se ha extinguido. Se trata de la ocurrencia de unos de las
circunstancias previstas en la ley que extinguen la acción penal: Muerte del imputado,
prescripción, amnistía, revocación o desistimiento de la instancia privada, en los casos
en que depende de ella; vencimiento del plazo de prueba en los casos de suspensión
condicional del procedimiento; vencimiento del plazo máximo de duración del proceso,
entre otras.

En principio, el MP dispondrá el archivo antes de la conclusión de la investigación.

Precisamente el archivo se adopta por la imposibilidad que tiene el MP de presentar acusación
contra el imputado, por concurrir uno de los motivos que justifica el archivo. Nada se opone a
que, si el motivo sobreviene luego, como por ejemplo en el caso de la amnistía, o si se toma
conocimiento en un momento más avanzado del proceso, el MP pueda disponer el archivo.

El propio CPP establece que en las causales de archivo 5, 6, 7, 8 y 9, cuando éste se dispone, se
extingue la acción penal. Asimismo, expresa el CPP, que en las causales 1, 2, 3 y 4, el archivo
no extingue la acción penal pues si las circunstancias varían o desaparece el obstáculo, la
investigación del expediente puede continuar. En estos casos el expediente sigue abierto hasta la
extinción de la acción penal por prescripción, esto es, por 10 años.

22 ¿Cuáles principios rigen la acción penal y cuál es su significado?

ARTICULO 1.- Primacía de la Constitución y los Tratados. Los tribunales, al aplicar la ley,
garantizan la vigencia efectiva de la Constitución de la República y de los tratados
internacionales y sus interpretaciones por los órganos jurisdiccionales creados por éstos, cuyas
normas y principios son de aplicación directa e inmediata en los casos sometidos a su
jurisdicción y prevalecen siempre sobre la ley.

ARTICULO 2.- Solución del Conflicto. Los tribunales procuran resolver el conflicto surgido a
consecuencia del hecho punible, para contribuir a restaurar la armonía social.

ARTICULO 3.- Juicio Previo. Nadie puede ser sancionado a una pena o medida de seguridad sin
un juicio previo.

11
ARTICULO 4. · Juez Natural. Nadie puede ser juzgado, condenado o sometido a una medida de
seguridad, por comisiones o tribunales especiales ni sometido a otros tribunales que los
constituidos conforme a este código con anterioridad a los hechos de la causa.

ARTICULO 5.- Imparcialidad e Independencia. Los jueces sólo están vinculados a la ley. Los
jueces deben actuar en forma imparcial y son independientes de los otros poderes del Estado y
de toda injerencia que pudiere provenir de los demás integrantes del Poder Judicial o de los
particulares.

ARTICULO 6· Participación de la Ciudadanía. Todo habitante del territorio de la República

tiene el derecho a participar en la administración de justicia en la forma y condiciones
establecidas en este código.

ARTICULO 7.- Legalidad de) Proceso. Nadie puede ser sometido a proceso penal sin la
existencia de ley previa al hecho imputado. Este principio rige además en todo lo concerniente
a la ejecución de la pena o medida de seguridad ordenada por los tribunales.

ARTICULO 8.- Plazo Razonable. Toda persona tiene derecho a ser juzgada en un plazo
razonable y a que se resuelva en forma definitiva acerca de la sospecha que recae sobre ella.

ARTICULO 9.- Única Persecución. Nadie puede ser perseguido, juzgado ni condenado dos
veces por un mismo hecho.

ARTICULO 10.- Dignidad de la Persona. Toda persona tiene derecho a que se respete su
dignidad personal y su integridad física, psíquica y moral.

ARTICULO 11.- Igualdad ante la Ley. Todas las personas son iguales ante la ley y deben ser
tratadas conforme a las mismas reglas.

ARTICULO 12.- Igualdad entre las Partes. Las partes intervienen en el proceso en condiciones
de igualdad. Para el pleno e irrestricto ejercicio de sus facultades y derechos, los jueces deben
allanar todos los obstáculos que impidan la vigencia o debiliten este principio.

ARTICULO 13.- No Autoincriminación. Nadie puede ser obligado a declarar contra sí mismo y
todo imputado tiene derecho a guardar silencio.

ARTICULO 14.- Presunción de Inocencia. Toda persona se presume inocente y debe ser tratada
como tal hasta tanto una sentencia irrevocable declare su responsabilidad. Corresponde a la
acusación destruir dicha presunción.

ARTICULO 15.- Estatuto de Libertad. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad
personales. Las medidas de coerción, restrictivas de la libertad personal o de otros derechos,
tienen carácter excepcional y su aplicación debe ser proporcional al peligro que trata de
resguardar.

ARTICULO 16.- Límite Razonable de la Prisión Preventiva. La prisión preventiva está sometida
a un límite temporal razonable a los fines de evitar que se convierta en una pena anticipada.

12
ARTICULO 17.- Personalidad de la Persecución. Nadie puede ser perseguido, investigado ni
sometido a medidas de coerción sino por el hecho personal. La retención de personas ajenas a
la comisión de un hecho punible con miras a obtener su colaboración o la entrega del
imputado se sanciona de conformidad con las disposiciones de la ley penal.

ARTICULO 18.- Derecho de Defensa. Todo imputado tiene el derecho irrenunciable a

defenderse personalmente y a ser asistido por un defensor de su elección. Si no lo hace, el
Estado le designa uno.

ARTICULO 19.- Formulación Precisa de Cargos. Desde que se señale formalmente como
posible autor o cómplice de un hecho punible, toda persona tiene el derecho de ser informada
previa y detalladamente de las imputaciones o acusaciones formuladas en su contra.

ARTICULO 20.- Derecho a Indemnización. Toda persona tiene derecho a ser indemnizada en
caso de error judicial, conforme a este código.

ARTICULO 21.- Derecho a Recurrir. El imputado tiene derecho a un recurso contra las
sentencias condenatorias ante un juez o tribunal distinto al que emitió la decisión.

ARTICULO 22.- Separación de Funciones. Las funciones de investigación y de persecución

están separadas de la función jurisdiccional. El juez no puede realizar actos que impliquen el
ejercicio de la acción penal ni el ministerio público puede realizar actos jurisdiccionales. La
policía y todo otro funcionario que actúe en tareas de investigación en un procedimiento penal
dependen funcionalmente del ministerio público.

ARTICULO 23.- Obligación de Decidir. Los jueces no pueden abstenerse de fallar so pretexto
de silencio, contradicción, deficiencia, oscuridad o ambigüedad en los términos de las leyes, ni
demorar indebidamente una decisión.

ARTICULO 24,- Motivación de las Decisiones. Los jueces están obligados a motivar en hecho y
derecho sus decisiones, mediante una clara y precisa indicación de la fundamentación.

ARTICULO 25.- Interpretación. Las normas procesales que coarten la libertad o establezcan
sanciones procesales se interpretan restrictivamente. La analogía y la interpretación extensiva
se permiten para favorecer la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos y facultades.
La duda favorece al imputado.

ARTICULO 26.- Legalidad de la Prueba. Los elementos de prueba sólo tienen valor si son
obtenidos e incorporados al proceso conforme a los principios y normas de este código. El
incumplimiento de esta norma puede ser invocado en todo estado de causa y provoca la
nulidad del acto y sus consecuencias, sin perjuicio de las sanciones previstas por la ley a. los
autores del hecho.

ARTICULO 27.- Derechos de la Víctima. La víctima tiene derecho a intervenir en el

procedimiento penal y a ser informada de sus resultados en la forma prevista por este código.

ARTICULO 28.- Ejecución de la Pena. La ejecución de la pena se realiza bajo control judicial y el
condenado puede ejercer siempre todos los derechos y facultades que le reconocen las leyes.

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El Estado garantiza condiciones mínimas de habitabilidad en los centros penitenciarios y
provee los medios que permiten, mediante la aplicación de un sistema progresivo de ejecución
penal, la reinserción social del condenado.

23 ¿A qué se llama acto conclusivo del MP en el procedimiento preparatorio?

Los actos conclusivos por su parte son los requerimientos por escrito que puede presentar el
Ministerio Público ante el Juez de la Instrucción al concluir la investigación. En la acción penal
pública, son actos privativos del MP. Esto constituye el monopolio del Ministerio Público sobre
la acusación. Los actos conclusivos son de dos tipos: 1) Presentación de la acusación
correspondiente contra el imputado, sea para requerir la apertura a juicio o sea para requerir
la celebración del juicio abreviado; 2) Solicitud de la suspensión condicional del procedimiento
(Art.293).

24 ¿A qué se llama acusación alternativa o subsidiaria y quien puede

presentarla?

Se entiende por acusación alternativa, al acto procesal por el cual el Ministerio Público puede
indicar todas las circunstancias de hecho en su acusación o durante el
debate, que permitan acusar alternativamente al imputado, ulteriormente al no poderse
probar la calificación jurídica principal por la que acusa.

La acusación alternativa se presenta cuando, respecto de un mismo hecho, se acusa con más
de una calificación jurídica. El fiscal, frente a ese único hecho, señala alternativa o
subsidiariamente las circunstancias que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo
penal distinto al principal.

25 ¿Tiene facultad el MP para solicitar al juez la aplicación del juicio

abreviado, ¿cuáles son las condiciones?

Si, Art. 363.- Admisibilidad. En cualquier momento previo a que se ordene la apertura de
juicio, el ministerio público puede proponer la aplicación del juicio penal abreviado cuando
concurren las siguientes circunstancias:

1. Se trate de un hecho punible que tenga prevista una pena máxima igual o inferior a
cinco años de pena privativa de libertad, o una sanción no privativa de libertad;

2. El imputado admite el hecho que se le atribuye y consiente la aplicación de este

procedimiento, acuerda sobre el monto y tipo de pena y sobre los intereses civiles;

3. El defensor acredite, con su firma, que el imputado ha prestado su consentimiento de

modo voluntario e inteligente sobre todos los puntos del acuerdo.

26 ¿En base a que se puede realizar el juicio penal abreviado?

Art. 366.- Admisibilidad. En cualquier caso, las partes pueden acordar exclusivamente sobre
los hechos y solicitar un juicio sobre la pena. Esta solicitud se hace directamente al juez o

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tribunal que debe conocer del juicio y contiene el ofrecimiento de prueba para la
determinación de la pena.

Art. 367.- Procedimiento. El juez o tribunal convoca a las partes a una audiencia para verificar
el cumplimiento de los requisitos formales, debatir sobre la calificación y proveer o rechazar el
ofrecimiento de prueba para el juicio sobre la pena. Se sustancia de conformidad a las reglas
previstas para la división del juicio.

Art. 368.- Decisión. Concluida la audiencia el juez o tribunal declara la absolución o

culpabilidad del imputado, admite la prueba ofrecida, y fija el día y la hora para la continuación
del debate sobre la pena.

27 ¿Cuál es el papel que debe tener el juez de la instrucción durante el

procedimiento preparatorio?

Art. 73.- Jueces de la Instrucción. Corresponde a los jueces de la instrucción resolver todas las
cuestiones en las que la ley requiera la intervención de un juez durante el procedimiento
preparatorio, dirigir la audiencia preliminar, dictar las resoluciones pertinentes y dictar
sentencia conforme a las reglas del procedimiento abreviado.

Tiene la función judicial decisoria fundamentada en el escrutinio imparcial de la prueba adquirida y

presentada para sustentar los cargos escindiendo las funciones regulatorias ejecutiva y judicial.
El juez de la instrucción tiene el control de las actuaciones investigativas, particularmente de
aquellas invasivas de los derechos fundamentales como el registro de morada y lugares privados y
la imposición de medidas de coerción.

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