EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a

la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

➢ Reunión de apertura

NOMBRE DE LA NIT 800.226.646 -0

EMPRESA BIOTECNOLOGIA COLOMBIA SAS
TELEFONO
DIRECCION Carrera 26 # 90 – 18 Piso 2 3124094535
CIUDAD BUCARAMANGA DEPARTAMENTO SANTANDER
CLASE O TIPO DE
ARL AXA COLPATRIA RIESGO IV, V

Representante legal: Omar Sosa.

De equipo auditor Coordinación de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Correo electrónico: [email protected]

➢ Memorando reunión de apertura

Para: Carlos Mateo Gallo Osorio

De: Sergio Luis Gómez Arteta
Fecha: 11 de mayo de 2024

Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la

eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de seguridad y salud en
el trabajo para el contrato de mantenimiento de alumbrado público de la ciudad de
Bucaramanga y establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa
Biotecnología SAS.

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de proceso de seguridad

y salud en el trabajo para el contrato de mantenimiento de alumbrado público de la
ciudad de Bucaramanga concuerdan con las normas y los procedimientos
establecidos dentro del contrato, junto con los formatos empleados y políticas de la
empresa mediante instructivos de acuerdo con la norma SGC.
 ➢ Criterios de Auditoria

Verificación del cumplimiento de los estándares mínimos Según la resolución 0312

de 2019, en su CAPÍTULO III. Artículo 16. Estándares mínimos para empresas de
más de cincuenta (50) trabajadores clasificados con riesgo I, II, III, IV o V y de
cincuenta (50) o menos trabajadores con riesgo IV o V.

Decreto 1072 de 2015, Por medio del cual se expide el Decreto Único
Reglamentario del Sector Trabajo. Libro 2, Parte 2, Título 4, Capítulo 6. Sistema de
Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo.

➢ Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura: 15 de mayo de 2024 a las 8:00 am

Reunión de Cierre: 15 de junio de 2024, Hora 3:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso

de proceso de seguridad y salud en el trabajo para el contrato de mantenimiento de
alumbrado público de la ciudad de Bucaramanga, con el fin de informarle que de
acuerdo con el cronograma de auditoria establecida por el Área de Control Interno
y aprobado por el representante legal de la empresa, se debe llevar a cabo la
auditoria de su dependencia en el presente mes, con el fin de verificar los objetivos
planteado en el presente memorando, la visita será precedida por el área de
Auditoria, se requiere de su disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el
tiempo y solicitudes realizadas, es necesario que para la reunión de apertura cuente
con su personal a cargo.

En la reunión se presentará el plan de auditoría a ejecutar junto con la

documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo
de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa.

➢ Indicadores

Indicador de Proceso, de estructura y resultados, que se manejan dentro el SG SST

Indicadores de Accidentalidad.

➢ Procedimiento Para Auditar

Contrato de Mantenimiento de alumbrado publico

 ➢ Responsable Área

Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar
la Auditoria.

➢ ASISTENTES

Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nombre: Antonio Mercado

Cargo: Ingeniero de Industrial Especialista en SST (Profesional HSEQ obras)

Nombre: Camilo Antonio Sánchez

Cargo: Ingeniero Ambiental

➢ AUDITADOS

Nombre: Carlos Mateo Gallo Osorio

Cargo: Profesional SST del contrato de mantenimiento

➢ PROCESO Y ACTIVIDADES PARA AUDITAR

Fecha 15 de mayo de 2024.

Reunión de apertura.

Auditor: Antonio Mercado

Cargo Profesional HSEQ obras
Fechas de auditoria 15 de mayo de 2024
12:00 p. m.
10:00 a. m.

11:00 a. m.

1:00 p. m.

2:00 p. m.

3:00 p. m.

4:00 p. m.

5:00 p. m.

6:00 p. m.
8:00 a. m.

9:00 a. m.

Proceso o actividad

Reunión de apertura
Direccion del sistema
Almuerzo
Tramites
Medicion y analisis de mejora
Reunion de cierre
Observacion general
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma español.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Evaluar el cumplimiento de requisitos del SG-SST, respecto a los requisitos
exigidos por el Decreto 1072 de 2015 – Capítulo 6 y otros requisitos legales
vigentes en materia de SST.
Artículo 16 de la Resolución 0312 de 2019 establece el siguiente modo de
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el verificación:
1 Trabajo (SG SST)
«Verificar soportes de la realización de auditorías internas al Sistema de
Gestión de SST, con alcance a todas las áreas de la empresa, adelantadas por
lo menos una (1) vez al año.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.

✓ Comunicación Asertiva

✓ Escucha activa

✓ Ser empático con el auditado.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de

información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión de

0,5 0,5 0 0
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
Recursos
financieros, 1.1.2 Responsabilidades en el Sistema de Gestión de
0,5 0,5 0 0
técnicos humanos Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-SST
y de otra índole 1.1.3 Asignación de recursos para el Sistema de Gestión
0,5 0,5 0 0
requeridos para en Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-SST
coordinar y 4 4
1.1.4 Afiliación al Sistema General de Riesgos Laborales 0,5 0,5 0 0
desarrollar el
RECURSOS (10%)

Sistema de Gestion 1.1.5 Identificacion de trabajadores de alto riesgo y

0,5 0,5 0 x
de la Seguridad y cotizacion de pension especial
Salud en el Trabajo 1.1.6 Conformación COPASST 0,5 0,5 0 0
I. PLANEAR

(SG-SST) (4 %)
1.1.7 Capacitación COPASST 0,5 0,5 0 0
1.1.8 Conformación Comité de Convivencia 0,5 0,5 0 0
1.2.1 Programa Capacitación promoción y prevención
2 2 0 0
PYP
Capacitación en
1.2.2 Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de
el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, actividades de 2 2 0 0
Gestión de 6 6
Promoción y Prevención PyP
Seguridad y Salud
en el Trabajo (6 %) 1.2.3 Responsables del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST con curso virtual 2 2 0 0
de 50 horas
N DE LA
SEGURI

TRABAJ
INTEGR
GESTIO

GESTIÓ
SISTEM

O (15%)
AL DEL

SALUD

Política de 2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y

DAD Y

EN EL
A DE

LA
N

Seguridad y Salud Salud en el Trabajo SG-SST firmada, fechada y 1 15 1 0 0 15

en el Trabajo (1%) comunicada al COPASST
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

Objetivos del
Sistema de Gestión
2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles,
de la Seguridad y
cuantificables, con metas, documentados, revisados del 1 1 0 0
la Salud en el
SG-SST
Trabajo SG-SST
(1%)
Evaluación inicial
2.3.1 Evaluación e identificación de prioridades 1 1 0 0
del SG-SST (1%)
Plan Anual de 2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas,
2 2 0 0
Trabajo (2%) responsabilidad, recursos con cronograma y firmado
Conservación de
2.5.1 Archivo o retención documental del Sistema de
la documentación 2 2 0 0
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
(2%)
Rendición de
2.6.1 Rendición sobre el desempeño 1 1 0 0
cuentas (1%)
Normatividad
nacional vigente y
aplicable en
2.7.1 Matriz legal 2 2 0 0
materia de
seguridad y salud
en el trabajo (2%)
2.8.1 Mecanismos de comunicación, auto reporte en
Comunicación
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 1 1 0 0
(1%)
SG-SST
2.9.1 Identificación, evaluación, para adquisición de
Adquisiciones
productos y servicios en Sistema de Gestión de Seguridad 1 1 0 0
(1%)
y Salud en el Trabajo SG-SST
Contratación 2.10.1 Evaluación y selección de proveedores y
2 2 0 0
(2%) contratistas
2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y
Gestión del
externos en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud 1 1 0 0
cambio (1%)
en el Trabajo SG-SST
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

3.1.1 Descripcion sociodemografica.Diagnostico de

1 1 0 0
Condiciones de Salud
3.1.2 Actividades de Promoción y Prevención en Salud 1 0 0 0
3.1.3 Información al médico de los perfiles de cargo 1 1 0 0
3.1.4 Realización de los evaluaciones médicas
ocupacionales: Peligros- Periodicidad Comunicación al 1 1 0 0
Condiciones de Trabajador
salud en el trabajo 3.1.5 Custodia de Historias Clínicas 1 9 1 0 0 8
(9%)
GESTIÓN DE LA SALUD (20%)

3.1.6 Restricciones y recomendaciones médico laborales 1 1 0 0

3.1.7 Estilos de vida y entornos saludables (controles
1 1 0 x
tabaquismo, alcoholismo, farmacodependencia y otros)
3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y disposición de
1 1 0 0
basuras
3.1.9 Eliminación adecuada de residuos sólidos, líquidos
1 1 0 0
o gaseosos
Registro, reporte 3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y enfermedad
e investigación de laboral a la ARL, EPS y Dirección Territorial del Ministerio 2 2 0 0
las enfermedades de Trabajo
laborales, los 3.2.2 Investigación de Incidentes, Accidentes y 5 5
incidentes y 2 2 0 0
Enfermedades Laborales
accidentes del 3.2.3 Registro y análisis estadístico de Accidentes y
trabajo (5%) 1 1 0 0
Enfermedades Laborales

Mecanismos de 3.3.1 Medición de la frecuencia de la accidentalidad 1 1 0 0

vigilancia de las 3.3.2 Medición de la severidad de la accientalidad 1 1 0 0
II. HACER

condiciones de 6 6
salud de los 3.3.3 Medición de la mortalidad por accidentes de trabajo 1 1 0 0
trabajadores (6%) 3.3.4 Medición de la prevalencia de Enfermedad Laboral 1 1 0 0
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

3.3.5 Medición de la incidencia de Enfermedad Laboral 1 1 0 0

3.3.6 Medición del ausentismo por causa medica 1 1 0 0

4.1.1 Metodología para la identificación de peligros,

4 4 0 0
evaluación y valoración de los riesgos
Identificación de
GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS (30%)

peligros, 4.1.2 Identificación de peligros con participación de todos

4 4 0 0
evaluación y los niveles de la empresa 15 15
valoración de 4.1.3 Identificación de sustancias catalogadas como
3 3 0 X
riesgos (15%) carcinogenas o con toxicidad aguda.
4.1.4 Realización mediciones ambientales, químicos,
4 4 0 0
físicos y biológicos
4.2.1 Implementacion de medidas de prevención y
2,5 2,5 0 0
control frente a peligros/riesgos identificados
4.2.2 Verifiacacion de aplicación de medidas de
2,5 2,5 0 0
Medidas de prevencion y control por parte de los trabajadores
prevención y 4.2.3 Elaboracion de procedimientos, instructivos, fichas,
2,5 2,5 0 0
control para protocolos
15 15
intervenir los 4.2.4 Realizacion de Inspecciones a instalaciones,
peligros/riesgos 2,5 2,5 0 0
maquinaria o equipos con participacion del COPASST.
(15%)
4.2.5 Mantenimiento periódico de instalaciones, equipos,
2,5 2,5 0 0
máquinas, herramientas
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección Persona EPP,
2,5 2,5 0 0
se verifica con contratistas y subcontratistas
GESTIO

AMENA

Plan de
(10%)
N DE

ZAS

5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación

prevención, 5 10 5 0 0 5
y respuesta ante emergencias
preparación y
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

respuesta ante
emergencias (10%) 5.1.2 Brigada de prevención conformada, capacitada y
5 0 0 0
dotada

6.1.1 Definicion de Indicadores del SG-SST de acuerdo

VERIFICACIÓN DEL

1,25 1,25 0 0
condiciones de la empresa
SG-SST (5%)

6.1.2 Las empresa adelanta auditoría por lo menos una

Gestión y 1,25 1,25 0 0
III. VERIFICAR

vez al año
resultados del SG- 5 5
SST (5%) 6.1.3 Revisión anual de la alta dirección, resultados de la
1,25 1,25 0 0
auditoría

6.1.4 Planificacion auditorias con el COPASST 1,25 1,25 0 0

7.1.1 Definicion de acciones preventivas y correctivas

2,5 2,5 0 0
MEJORAMIENTO (10%)

con base en resultados del SG-SST

Acciones 7.1.2 Acciones de mejora conforme a revision de la alta
preventivas y 2,5 2,5 0 0
direccion
correctivas con
7.1.3 Acciones de mejora con base en investigaciones 10 10
base en los 2,5 2,5 0 0
IV. ACTUAR

resultados del SG- de accidentes de trabajo y enfermedades laborales

SST (10%) 7.1.4 Elaboracion Plan de mejoramiento, implementacin
de medidas y acciones correctivas solicitadas por 2,5 2,5 0 0
autoridades y ARL
TOTALES 100 94 0 0 94

Cuando se cumple con el ítem del estándar la calificación será la máxima del respectivo ítem, de lo contrario su calificación será igual a cero (0).
Si el estándar No Aplica, se deberá justificar la situación y se calificará con el porcentaje máximo del ítem indicado para cada estándar. En caso de no justificarse, la calificación el
estándar será igual a cero (0)
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST

TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN

PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION
PESO DE LA
CICLO ESTÁNDAR ÌTEM DEL ESTÁNDAR VALOR
PORCENTUAL EMPRESA O
CONTRATANTE
CUMPLE NO NO
TOTALMENTE CUMPLE APLICA

El presente formulario es documento público, no se debe consignar hecho o manifestaciones falsas y está sujeto a las sanciones establecidas en los artículos 288 y 294
de la Ley 599 de 2000 (Código Penal Colombiano)

FIRMA DEL EMPLEADOR O CONTRATANTE FIRMA DEL RESPONSABLE DE

LA EJECUCIÓN DEL SG-SST

EL NIVEL DE SU EVALUACIÓN ES: ACEPTABLE

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría

Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de actualizarlos

cuando se requiera en busca de mejoras optimización de este. Implementar las
acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin de subsanar las no
conformidades resultado de auditoría. Se requiere que el personal a cargo conozca
y comprenda la Política y demás documentos del sistema.

g) Realización de reunión de cierre: Dentro de este punto se realizará la entregue

de cada uno de los registros escaneado para verificar la ejecución real de la
auditoría

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La realización de una auditoría interna permite identificar y corregir posibles errores,

ineficiencias y riesgos en los procesos internos de la organización, lo que contribuye
a mejorar su operatividad y efectividad.

La auditoría interna ayuda a fortalecer el control interno de la organización, lo que

puede prevenir fraudes y malas prácticas, así como garantizar el cumplimiento de
normativas y políticas internas.

La auditoría interna proporciona información valiosa a la alta dirección para la toma

de decisiones estratégicas, ya que les ofrece una visión detallada sobre el
desempeño y la gestión de la empresa, ayudándoles a enfocar sus esfuerzos en
áreas prioritarias y a identificar oportunidades de mejora.