INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

DEL
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

EMPRESA: SERVICIOS TECNICOS DE INSPECCION C.A. (SERTICA)

DIRECCIÓN: AVENIDA PRINCIPAL DE BACHAQUERO ESTADO Zulia

FECHA: 27 y 28-12-2011
TELEFONO:(0267) 3521973 FAX: (0267) 3521973

NORMA VENEZOLANA FONDONORMA-ISO 9001:2008

LÌNEA DE BIENES O SERVICIOS: INSPECCION Y REACONDICIONAMIENTO

DE TUBERIA DE PRODUCCION, REVESTIMIENTO, PERFORACION Y CABILLAS

OBJETIVO: DETERMINAR EL ESTADO ACTUAL EN QUE SE ENCUENTRA EL

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD QUE POSEE LA EMPRESA, TOMANDO
COMO REFERENCIA LA NORMA VENEZOLANA FONDONORMA-ISO 9001:2008

AUDITOR(ES): ING. RUBEN CASTELLANOS

REPRESENTANTE(S) DE LA EMPRESA

SEÑORA LISBETH CARRIZO GERENTE GENERAL

ING. CARLOS CARABALLO GERENTE DE OPERACIONES

ING. YARELIS PEREZ JEFE DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

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 RESULTADOS DE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

4.- SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1- REQUISITOS GENERALES

a) Conforme
b) Conforme
c) Conforme
d) Conforme
e) Conforme
f) Conforme
Conforme.

4.2.- REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION

4.2.1.-GENERALIDADES

a) Conforme.
b) Conforme
c) Conforme
d) Conforme

4.2.2.- MANUAL DE LA CALIDAD

a) Conforme.
b) Conforme
c) Conforme

4.2.3.- CONTROL DE DOCUMENTOS

a) Conforme.

b) Conforme.

c) Conforme

d) Conforme

e) Conforme

f) Conforme.

g) Conforme

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 Se sugiere revisar los formularios relacionados con los almacenes ya que el señor
FRANKLIN JEREZ esta utilizando unas libretas personales para llevar algunos
controles, ejemplo Control de Inventario de Herramientas.

4.2.4- CONTROL DE LOS REGISTROS

Conforme.

5.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

5.1.- COMPROMISO DE LA DIRECCION

a) Conforme. Se sugiere generar las evidencias correspondientes por ejemplo la

Revisión de las condiciones iniciales de un contrato.

b) Conforme. Se sugiere generar las evidencias de su revisión.

c) Conforme. Se sugiere generar las evidencias de la definición, control y

seguimiento de los objetivos de la calidad

d) Conforme. Se evaluó la revisión por la dirección del año 2010, se va a realizar

en el mes de enero 2012 la revisión correspondiente al año 2011.

e) Conforme. Se observo un mecanismo de asignación y control de los recursos en

el área de administración.

5.2.- ENFOQUE AL CLIENTE

Conforme. Se debe mejorar la coordinación con el administrador de contratos para

profundizar estas revisiones.

5.3.- POLITICA DE LA CALIDAD

a) Conforme.

b) Conforme.

c) Conforme.

d) Conforme.

e) Conforme. Se sugiere dejar evidencias de la revisión de la política de la calidad,

puede realizarse en coordinación con la responsable de recursos humanos.

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5.4.- PLANIFICACION
5.4.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD

a) Conforme. . Se sugiere generar las evidencias de la definición, control y

seguimiento de los objetivos de la calidad, estos deben ser medibles y presentados al
Gerente General.

5.4.2 PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

a) Conforme.

b) Conforme.

5.5.- RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÒN

5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

a) Conforme. Se debe actualizar el organigrama general de la empresa

incorporando los últimos cambios por ejemplo:
Se deben revisar las descripciones de cargo del personal de seguridad ya que no
describe claramente la autoridad que deben ejercer en el desarrollo de sus
funciones según lo expresado en la política de SIAHO.
.

5.5.2.- REPRESENTANTE DE LA DIRECCION

a) Conforme.

b) Conforme.

c) Conforme.

5.5.3.- COMUNICACIÓN INTERNA

a) Conforme. Se sugiere de las reuniones que realiza continuamente la Gerente

General con su personal dejar las evidencias correspondientes de aquellos
puntos relacionados con el Sistema de Gestión de la Calidad.

5.6.- REVISION POR LA DIRECCION

5.6.1 GENERALIDADES

a) Conforme. Se debe realizar la revisión por la dirección correspondiente al

segundo semestre del 2011, lo mas pronto posible.

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 5.6.2.- INFORMACION DE ENTRADA PARA LA REVISION

Conforme.

5.6.3.- RESULTADOS DE LA REVISION

Conforme

6.- GESTION DE LOS RECURSOS

6.1.- PROVISION DE RECURSOS

a.- Conforme.

b.- Conforme.

Se debe mejorar este mecanismo de asignación y control de los recursos ya que no se

han realizado las estimaciones del área de operaciones y no se lleva el consumo
mensual de cada unidad o departamento.

6.2. RECURSOS HUMANOS

6.2.1.- GENERALIDADES

Conforme. Aunque se observó que existe personal que tiene sus certificados de
Competencia vencidos ejemplo: Operador del Carry lift y el inspector de calidad
tiene la acreditación nivel II vencido, se observo que se han realizado los trámites
correspondientes para que el personal reciba estos cursos.

6.2.2.- COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

a- Conforme.

b.- Conforme: Se sugiere mejorar el seguimiento a los cursos sobre todo los que son
reprogramados así como justificar cada uno de los cambio que se realicen por
ejemplo reprogramación de los cursos de Lopcymat y de ISO 9000.

c.- Conforme.

d- Conforme.

e.- Conforme.

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6.3. INFRAESCTRUTURA

a) Conforme.

b) Conforme.

c) Conforme.

Se sugiere indicar en la hoja de vida del Carry Lift código SMC-02 cuando inicio sus
operaciones.
Se sugiere definir que se va a hacer con la maquina de soldar SMS-01 que tiene un año
dañada.
Se sugiere incluir los controles para el mantenimiento de las computadoras,
casualmente el día de la auditoria la computadora del área de compras fallo durante el
desarrollo de la auditoria, se solicitaron los registros de este equipo y no se han
elaborado.
Se sugiere documentar los proyectos de mejora de las instalaciones por ejemplo
Colocación de las puertas de seguridad tipo Multi lock.

6.4.- AMBIENTE DE TRABAJO

Conforme..

7- REALIZACION DEL PRODUCTO

7.1.- PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO

a) Conforme.
b) Conforme.
c) Conforme.
d) Conforme.

7.2.- PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

a) Conforme
b) Conforme.
c) Conforme.
d) Conforme.

Se sugiere organizar todos los documentos legales y reglamentarios existentes.

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7.2.2 REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

a) Conforme.
b) Conforme.
c) Conforme.

7.2.3 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

a) Conforme.
b) Conforme.
c) Conforme.

Se sugiere apoyar a la Gerente General en la difusión de todos aquellos puntos

resaltantes de las comunicaciones realizadas con el cliente.

7.3.- DISEÑO Y DESARROLLO

No aplica

7.4.- COMPRAS
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

No conformidad numero 01.

La lista para el control de proveedores se debe actualizar ya que hay proveedores aprobados
que no se les ha comprado en un año. ejemplo: LESCA.

Se debe actualizar el procedimiento de compras, ya que este no describe las compras que en
la actualidad esta realizando el señor José Luis Bernal mejor conocido como el PAPA,
tampoco describe las compras menores.

Se observo el requerimiento interno de compras RIC-0878 el cual no describe claramente lo

solicitado por ejemplo: Cajas de narizera no indica la cantidad de piezas por cada caja y si
poseen un código especifico al tipo o modelo.

Se debe mejorar el control de lo recibido según lo solicitado ya que se observo que existen
productos solicitados sin número de requerimiento que llegaron por ejemplo: Sobres manila
y cintas Celoven.

Este numero de requerimiento (RIC-0878) aparece como urgente de fecha 21/11/11 y para
el día de hoy todavía sigue pendiente, CUAL ES LA URGENCIA?

La responsable del área indico que esos productos que llegan sin requerimientos son
incluidos posteriormente en un nuevo requerimiento que permite generar un control, lo cual

7
no se debe hacer ya que cada requerimiento debe tener una aprobación previa de un
responsable por ejemplo: Gerente de Operaciones.

7.4.2 INFORMACION DE LAS COMPRAS

a) Conforme
b) Conforme
c) Conforme
Se sugiere mejorar la descripción de los productos a comprar.

7.4.3 VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

Conforme

7.5 PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO

7.5.1CONTROL DE LA PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO

a) Conforme
b) Conforme.
c) Conforme.
d) Conforme.
e) Conforme.
f) Conforme.

Se verificaron las ordenes SB-0042 Y LA ODS-14.

7.5.2.- VALIDACION DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCION Y DE LA PRES-

TACION DEL SERVICIO

No Aplica.

7.5.3.- IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

Conforme:

7.5.4.- PROPIEDAD DEL CLIENTE

Conforme.

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7.5.5.- PRESERVACION DEL PRODUCTO

No Conformidad numero 02:

Se debe mejorar la identificación del almacén, estantes, materiales y /productos.

El procedimiento relacionado hay que actualizarlo ya que antes estas actividades la

realizaba el planificador.

Se observo que se posee un inventario de herramientas en un formato no

normalizado (un block), así mismo el control de entrada de los materiales al
almacén no tiene un formato normalizado, no se realiza la preservación de los
materiales y productos existentes.
La ausencia de estos documentos normalizados puede perjudicar el control de
documentos existente en la empresa.

7.6.- CONTROL DE EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION

Conforme.

8.- MEDICION, ANALISIS Y MEJORA

8.1.- GENERALIDADES

a) Conforme
b) Conforme.
c) Conforme.
Se deben documentar los proyectos de mejora, ejemplo mejoras a las instalaciones.

8.2.- SEGUIMIENTO
8.2.1.- SATISFACCION DEL CLIENTE

a) Conforme

8.2.2.- AUDITORIA INTERNA

Conforme.

Aunque persiste la no conformidad numero 03 de la auditoria anterior.

Se sugiere realizar las auditorias con las frecuencias previstas en el procedimiento

de auditoria interna (02 veces al año.).

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8.2.3.- SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS PROCESOS

Conforme.

Se sugiere, revisar la matriz de indicadores con la finalidad de tener todos los

Indicadores al día.

Se sugiere para cada indicador desarrollado indicar la fuente o base de datos

Utilizada POR EJEMPLO Cantidad de producto no conforme/ cantidad de
producto inspeccionado.

8.2.4.-SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PRODUCTO.

Conforme. Se realizo seguimiento a la orden SB-0042

8.3.- CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

Conforme.

8.4.- ANALISIS DE DATOS

Conforme: Se sugiere informar la fuente o base de datos utilizada para elaborar el

indicador.

8.5.- MEJORA
8.5.1.- MEJORA CONTINUA

- Conforme.

Se debe seguir mejorando la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad.

Se deben documentar los proyectos de mejora.

8.5.2. ACCION CORRECTIVA

- Conforme: Se debe mejorar ya que no se llevan totalmente ejemplo: auditoria

Interna 2010 NC-03 de la auditoria anterior, ya que esta no conformidad se
mantiene.

8.5.3.- ACCION PREVENTIVA

- Conforme.

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 OBSERVACIONES GENERALES

- Se recomienda generar mayor evidencia de las actividades gerenciales relacionadas

con el sistema de gestión de la calidad.

- Se recomienda realizar las dos auditorias previstas para cada año según el
procedimiento establecido..

- Se observo que las condiciones de operación han ido mejorando ya que se cuenta con
otro Carry Lift y con instrumentos de medición adicionales.

- Se recomienda divulgar y explicar al personal todo lo relacionado con la Política de la

calidad de la empresa, objetivos de la calidad e interacción de procesos y su relación
con esta.

- Se recomienda verificar la actualización de las normas existentes.

- Se recomienda revisar todas las descripciones de cargo.

- Se recomienda enviar a cursos a la Ing. Yarelis Pérez para realizar cursos

relacionados con sus responsabilidades en la empresa por ejemplo: NDT NIVEL I,
INSPECCION VISUAL NIVEL I, METROLOGIA DIMENSIONAL Y
AUDITORIA INTERNA.

- Se recomienda enviar a cursos al Ing. Carlos Caraballo para realizar cursos

relacionados con sus responsabilidades en la empresa por ejemplo: GERENCIA,
SUPERVISION, NDT NIVEL II RENOVACION.

CONCLUSION

EL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD NO CUMPLE, YA QUE SE

DETECTARON DOS NO CONFORMIDADES.

NOTA:
(MIENTRAS PERSISTAN NO CONFORMIDADES SE CONSIDERA QUE EL SISTEMA NO
CUMPLE)

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