Formato Evidencia AA3 Ev2 Taller
Formato Evidencia AA3 Ev2 Taller
Formato Evidencia AA3 Ev2 Taller
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
AUDITORIA INTERNA
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
CÚCUTA, NORTE DE SANTANDER
2023
Desarrollo de la auditoría
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:
Reunión de apertura:
Memorando reunión de apertura auditoria
Empresa: Heyderman carnes frías
Para: Andrea Gelvez
Teléfono: 316 4567834
Cargo: Gerente
Fecha: 09 de marzo de 2023
Objetivo
Establecer mediante la auditoria interna de la empresa el estado actual y la eficacia del
sistema de gestión de calidad en el proceso de “Administración De Recursos Humanos”,
y establecer las mejoras a las que haya lugar.
Alcance
Se revisarán si las actividades ejercidas en el proceso de “Administración De Recursos
Humanos” van acordes con la norma y los procedimientos actualmente establecidos y
documentados junto con los formatos empleados y políticas de la compañía que apliquen.
Criterios de auditoria:
Sistema de Gestión de Calidad
Política de calidad
Norma ISO 9001 de 2008
Política anticorrupción de la empresa
Política de contratación de la empresa
Manual de calidad
Manual de procedimientos
Manual de funciones
Procedimientos de “Administración De Recursos Humanos”
Desarrollo de la auditoría
Oficialización de la Auditoria:
De manera muy respetuosa, nos dirigimos a usted como responsable del proceso de
Administración de Recursos Humanos a fin de informarle que de acuerdo con el
cronograma de auditorías establecido por el área de Control Interno y aprobado por la
Alta Gerencia de la empresa se debe llevar a cabo la auditoria a dicho proceso en el
siguiente mes a trascurrir, con el fin de verificar el objetivo planteado en el presente
memorando, las visitas serán ejecutadas por los miembros del área de Auditoria, así
mismo y por tal motivo requerimos de su disposición y de la de su equipo de trabajo en
cuanto a tiempo y solicitudes realizadas, por tal motivo es necesario que para la reunión
de apertura se cuente con la asistencia del personal a cargo.
En dicha reunión se presentará el plan de auditoria a ejecutar junto con la documentación
y visitas inicialmente requeridas; sin embargo, puede que según el criterio del equipo de
trabajo auditor se generen nuevas visitas o se solicite información adicional.
Es de señalar que la información de la Auditoria y sus resultados serán manejados bajo
los estándares de confidencialidad requeridos, por esto se requiere compromiso de todos
los funcionarios que intervienen en el proceso.
Para finalizar, le queremos recordar que la finalidad de la Auditoria no es otra diferente a
buscar una mejora continua que aporte en el crecimiento de la compañía de la cual todos
hacemos parte.
Cordialmente,
María Fernanda Camargo Rivera Control Interno de la Compañía.
N° Nombres y apellidos Cargo Área Firma
1
2
7
Desarrollo de la auditoría
últimos tres
meses
h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.