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EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

1. DATOS DEL ORGANISMO EVALUADOR DE LA CONFORMIDAD

▪ Razón Social: Centro de Diagnóstico Automotor LA LUNA SAS

▪ Nombre del (los) Establecimiento(s): CDA LUNA SAS
▪ Localización Sede Principal: Carrera 23D # 13 B – 53/59 –
▪ Carrera 23C # 13 B – 94, Cali, Valle del Cauca, Colombia
▪ Teléfonos de Contacto: 3104057613 - 3185397347
▪ E-Mail de Contacto: [email protected]; [email protected]

2. ALCANCE DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN

▪ Tipo de Organismo de Inspección: A

▪ Alcance del Organismo de Inspección: Vehículos Livianos (Ciclo OTTO y
Diésel) y motocicletas 4T

3. FECHA DE LA AUDITORÍA INTERNA

La siguiente es la relación de las fechas en las que se ejecutó todo el proceso de
la auditoria interna:

REVISIÓN VISITAS EN SITIO ELABORACIÓN DEL

DOCUMENTAL INFORME
14 de octubre de 18, 19 y 20 de octubre de 25 de octubre de
2021 2021 2021

4. EQUIPO AUDITOR Y EQUIPO ADITADO

La siguiente es la relación de los líderes asociados a cada una de las actividades
realizadas durante la auditoria interna:

EQUIPO AUDITOR EQUIPO AUDITADO

Msc. Jhon Jairo Josa Largo (Auditor Dolly Bastidas
Líder) (Gerente) Ysaura Gil
(Sub-Gerente)
Ing. Cesar Andres Daza(Director
Técnico) Ing. Jerliz Mera Aponse
(Director Técnico Suplente)
Ing. Manuel Alejandro Monrroy
(Director TécnicoSuplente)
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Esp. Jeisson Valderruten López (CALIDAD)
Lina Michel Gutiérrez ( Coordinador
gestión humana)

5. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN

● Verificar que se cumplan los requisitos de los requisitos de la NTC

17020:2012 y Documento CEA 4.1-01 Versión 3 y que el sistema de gestión
de esta implementado y se mantiene de manera eficaz.
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● Determinar la eficacia de la implementación y mantenimiento del sistema de

gestión del Organismo de inspección, aplicado al alcance de la evaluación.
6. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Revisión Técnico mecánica y de Emisiones Contaminantes en vehículos

automotores. Centro de Diagnóstico Automotor Clase B (Liviano y Motos 4T).

7. ACTIVIDADES REALIZADAS
En esta auditoría interna se efectuó una revisión documental previa para
posteriormente realizar la auditoria en sitio donde se aplicaron diferentes
técnicas como son: observación, atestiguamiento, entrevistas técnicas, revisión
de datos y registros. Las actividades realizadas fueron:

7.1 REVISIÓN DOCUMENTAL: El día 14 de octubre de 2021, se realizó la

revisión de la documentación que soporta respectivamente los requisitos
normativos y criterios aplicados en la ISO/IEC17020:2012 y CEA-4.1–01 V3.
El CDA por temas de confidencialidad de la información aportó los siguientes
documentos:

▪ DIR-M2 V1POLITICAS EMPRESARIALES; DIR-M1 REGLAMENTO

INTERNO DE TRABAJO V1; DIR-P1-F1 ORGANIGRAMA V1; DIR-P1-F2
CÓDIGO DE ÉTICA V2; DIR-P1-F5 DECLARACIÓN DE IMPARCIALIDAD Y
CONFIDENCIALIDAD V1; DIR-P2 EVALUACIÓN DEL RIESGO V1; DIR-P2-F6
MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS V1; GC-M1 MANUAL DE GESTIÓN
NTC 17020 V1; GC-P1 ELABORACIÓN MODIFICACIÓN CONTROL DE
DOCUMENTOS Y REGISTROS V1; GC-P4 QUEJAS, APELACIONES Y
SUGERENCIAS V1.
▪ Documentos que en su mayoría atienden los requerimientos del Núm. 4.1.
IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA y algunos relativos al Núm. 8.
REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN y 7.5. QUEJAS Y
APELACIONES. La revisión inicial permitió conocer la estructura general
del SG, principalmente a través del MANUAL DE GESTIÓN NTC 17020
considerando que el OI relaciona los documentos que hacen parte del
sistema. No se evidenciaron no conformidades, sin embargo, es
procedente continuar con la revisión en sitio, siguiendo lo establecido en el
plan de auditoría para auditar la implementación de los procedimientos e
instrucciones a través de la evidencia de registros.

7.2 REVISIÓN EN SITIO: En la etapa de revisión en sitio llevada a cabo los

días 18, 19 y 20 de octubre de 2021 se efectuó una segunda revisión
documental cruzando los registros que soportan la ejecución de las
instrucciones y procedimientos definidos por el OEC. Adicionalmente, se
efectúo la revisión de instalaciones y equipos,
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revisión de hojas de vida del personal, testificación del proceso de inspección

y atestación de resultados.
7.3.1 REUNIÓN DE APERTURA: La reunión de apertura realizada el 18 de
octubre. Las actividades desarrolladas fueron: la presentación del
auditor líder, el alcance y criterios de evaluación, así como los
documentos normativos, los objetivos de la auditoria, la presentación
del método y procedimiento de auditoria, la confirmación del plan de
auditoria y actividades a testificar, los procesos a auditar y la
confirmación de hora y fecha de la reunión de cierre. Los asistentes a la
reunión consignaron su firma en el formato de apertura.

7.3.2 REQUISITOS GENERALES 4.1 Imparcialidad e Independencia.

4.2 Confidencialidad:

▪ El OEC en el documento Políticas Institucionales DIR-M2 V1 declara

los compromisos de independencia, imparcialidad e integridad.

▪ En las Hojas de vida se evidenciaron los las Políticas

Institucionales debidamente firmadas por los miembros y
colaboradores de la organización. Las políticas fueron firmadas en la
fecha de firma de los contratos laborales.

▪ EL OEC analiza y mitiga los riesgos en la DIR-P2-F6 V1: MATRIZ DE

GESTIÓN DE RIESGOS. El Último seguimiento se realizó en 2020-08-
20.

▪ El OEC declara en el Documento DIR-P2 EVALUACIÓN DEL RIESGO

que la frecuencia para el monitoreo de la matriz de riesgos será
trimestral, y que se registra en el formato GC-P3-F19 ACTA DE
COMITÉ DE CALIDAD.

▪ El OEC pose el documento DIR-P2 V1 EVALUACIÓN DEL RIESGO

que contiene la metodología para el tratamiento y mitigación de los
eventos. Se relacionan las placas en conflicto en el formato DIR-P1-
F5 V1: JPG38E
- Bryan Martínez (D.T. Ppal); APV33C - Jhon Edward Riascos
(Inspector); IXA66E-LKA66E - Juan José Mina (Inspector). Ninguna
de ellas ha sido inspeccionada hasta el momento en el CDA.

▪ En la DIR-P2-F6 V2: MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS esta

analizado el riesgo de realizar Inspecciones de vehículos de
propiedad de reguladores, directivos y socios del CDA.
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▪ En Políticas Institucionales DIR-M2 V1 el OEC declara los requisitos
mínimos de independencia, imparcialidad e integridad estipulados en
el Anexo A
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de la ISO/IEC17020. Los miembros de la alta dirección JUNTA

DIRECTIVA, GERENTE (Dolly Bastidas); REPRESENTANTE LEGAL
(Yinna Muñoz), SUB- GERENTE (Ysaura Del Valle Gil Rojas) y
JEFE DE CALIDAD (Jeisson Valderruten) firman este documento.
Estructura organizacional coincidente con el Certificado de existencia
y representación legal emitido en 2021-07-09 propio de Un
organismo de inspección tipo A que realiza inspecciones de tercera
parte.

▪ En el MANUAL DE GESTIÓN NTC ISO/IEC 17020:2012 GC-M1 Versión

01. Los numerales excluidos para el sistema de gestión del OEC son:
4.1.6 b) y c) SUBCONTRATACION (NTC-ISO-IEC 17020:2012).

▪ En el Contrato y Pre inspección de vehículos RTM-P1-F1 V1 el OEC

establece los compromisos de confidencialidad con el cliente. El
formato se diligencia y se firma de manera digital.

▪ Adicionalmente, el OEC posee un Convenio de confidencialidad para

proveedores y contratistas DIR-P3-F8 V1. Firmado por YINNA
MUÑOZ Representante legal el 2020-09-03 renovable cada 3 años. El
OEC presenta un Contrato con Ci2 2021-01-15 que define la
confidencialidad en la cláusula Novena contrato de monitoreo en
línea.

7.3.3 ESTRUCTURA: 5.1 Administrativos. 5.2 Organización y Gestión:

▪ El OEC posee el Certificado de existencia y representación legal 2021-

07- 09, con NIT.901083328-4 con matrícula No. 986901-16 certifica
Centro de Diagnóstico Automotor La Luna S.A.S. ubicado en la Cra 23
D #13B-53/59- Cra 23 C #13B-94 Cali – Valle.

▪ El OEC posee el Certificado de matrícula de establecimiento de

comercio 2021-07-09 con matrícula No. 986902 Centro de
Diagnóstico Automotor La Luna S.A.S. con actividad principal 7120:
Ensayos y análisis técnico.

▪ En el Certificado de nomenclatura del OEC No.

202141320500002851, asignado al predio
760010100090300250015000000015 están las tres direcciones
asociadas> Cra 23 D #13B-59; Cra 23 D #13B-53; Cra. 23 C #13B-
94 Cali – Valle.

▪ El OEC cuenta con el Certificado de acreditación ONAC 20-CDA-084

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con fecha de otorgamiento 2021-04-27. Donde lo certifican como
CDA clase
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B, y Organismo de inspección Tipo A. Con alcance para motocicletas

4T (CIR: 10 motos/horas; CER: 8 motos/horas) y vehículos Livianos
(CIR: 8 vehículos/horas; CER: 8 vehículos /horas).

▪ La Res. 4133.010.21.933 de 2017-10-03 emitida por el DAGMA

certifica a CDA La Luna S.A.S en materia de revisión de gases.
Corregida por la Resolución No. 4133.010.21.0.254 de 2021-08-18
Notificando que la dirección del establecimiento de comercio es la Cra
23 D #13B-53/59- Cra 23 C #13B-94. La Res. 4133.010.21.933 de
2017-10-03 relaciona los analizadores de gases Motorscan 8060S/CO
con seriales 164200062002- 00062 y 164200062002-00063 y el
Opacímetro Motorscan 9011/CO con serial 1644002390002-00239
que son trazables con los certificados de calibración y los equipos
evidenciados en las líneas de revisión.

▪ El certificado de existencia y representación legal 2021-07-09, con

NIT. 901083328-4 con matrícula No. 986901-16 certifica Centro de
Diagnóstico Automotor La Luna S.A.S. no hace parte de una entidad
legal que realiza actividades diferentes de la de inspección.

▪ Los documentos internos donde el OEC describe sus actividades son

el Contrato y Pre inspección de vehículos RTM-P1-F1 V1 y el MANUAL
DE GESTIÓN NTC ISO/IEC 17020:2012 GC-M1 V1.

▪ El OEC cuenta con una Póliza RC Profesional – No. AA069057 de

equidad seguros con fecha de expedición 2021-07-28 vigencia del
2021-08-24 al 2022-08-24 por un monto de mil (1000) salarios
mínimos legales mensuales vigentes (SMLMV), tomador y asegurado
el Centro de Diagnóstico Automotor La Luna S.A.S, como beneficiario
los usuarios del servicio y/o los terceros afectados. La póliza es de
renovación automática.

▪ Las condiciones contractuales y económicas definidas con los clientes

están contenidas en el Contrato y Pre inspección de vehículos RTM-
P1-F1 V1.

7.3.4 PROCESOS: 7.1 Métodos y Procedimientos de Inspección. 7.2

Tratamiento de los Ítems de Inspección y de Muestras 7.3
Registros de inspección. 7.4 Informes de inspección y certificados de
inspección. 7.5 Quejas y Apelaciones. 7.6 Proceso de Quejas y
Apelaciones:

▪ El OEC emplea los métodos y procedimientos definidos en los

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instructivos RTM-I1 V1 PRE REVISIÓN DE VEHÍCULOS; RTM-I3 V2
INSPECCIÓN DE
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VEHÍCULOS LIVIANOS; RTM-I4 V2 INSPECCIÓN DE MOTOCICLETAS

4T; RTM- I5 V2 REVISIÓN, ATESTACIÓN Y ENTREGA DE
RESULTADOS¸ RTM-P1 V1 REVISIÓN TÉCNICO MECÁNICA Y EC

▪ Conforme al LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS GC-P1-F2 en

OEC posee una Carpeta compartida en red con acceso desde las
líneas de revisión para el personal operativo.

▪ El OEC acuerda con el cliente las condiciones definidas en los

formatos RTM-P1-F1 V1 CONTRATO Y PRE INSPECCIÓN VEHÍCULOS;
RTM-P1-F2 V1 BITÁCORA CONTROL DE INGRESO Y FACTURACIÓN
que contienen la placa y los datos del propietario. Adicionalmente,
mediante la placa del vehículo ejecuta las instrucciones definidas y
registra las observaciones en los formatos digitales RTM-P1-F3 V1
SENSORIAL VEHÍCULOS LIVIANOS; RTM- P1-F4 V1 SENSORIAL
MOTOCICLETAS conforme a la tipología del vehículo.

▪ La última validación de software 2021 en el formato SIN-P2-F3 V1 del

OEC se realizó entre el 2021-02-18 (registro fotográfico placa
CUQ622 entre otras) y el 2021-03-03 (Recorrido y tiempo taxímetro
para la placa VCX678 entre otras). Se evaluaron requerimientos de
las NTC5385:2011; NTC5375 y demás relacionadas y de la Res.
20203040003625 del 2020-05-21

▪ El OEC presenta certificado del 2020-11-30 firmado por la Ing.

Indira Galindez, del Software de inspección Indupack con licencia
Indupack 2.9-301120067 desarrollado por INDUESA P&P que
corresponde al evidenciado en los FUR y en los equipos.

▪ El OEC tiene los documentos SIN-M1 V1 SEGURIDAD INFORMÁTICA;

SIN-P1 V2 SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN y utilizan el
registro SIN-P1-F2 Generación Backup y restauración BD como
control. Conforme a los documentos se realizan 2 copias de respaldo
de periodicidad diaria del sistema contable ASCII y Software de
aplicación interna – Base de Datos operativa. Se genera una copia de
los backups de 15 días es entregado a gerencia para su manejo y
custodia. La comprobación de copias de respaldo se realizará
semestralmente una restauración, verificación y validación diaria.

▪ Para llevar a cabo la inspección de manera segura se imparten

instrucciones del RTM-P1 V1 REVISIÓN TÉCNICO MECÁNICA Y EC
donde documentan el uso obligatorio de elementos de protección
personal en cada etapa del proceso.
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▪ Los inspectores reportan en el software mediante los formatos RTM-

P1-F3 V1 SENSORIAL VEHÍCULOS LIVIANOS y RTM-P1-F4 V1
SENSORIAL MOTOCICLETAS las anormalidades encontradas en el
proceso de inspección del vehículo. Esta información se refleja en el
FUR.

▪ El OEC presenta los siguientes informes de las primeras inspecciones

realizadas entre el 2021-09-08 y el 2021-09-10

# PLACA Certificado
FU
R
158 ZRK230 154921255
159 ITT139 154921657

▪ Y de los procesos de testificación se evidenciaron los siguientes

informes y registros de inspección.

F PLACA
U
R
64 PBE520
1
67 HPQ85
8 5
67 VCY47
3 5
64 IPV526
0
66 COK31
7 1
65 ZBN41
4 D
63 ZKG36
9 B
66 WVV52
4 D

▪ El OCE presenta el procedimiento GC-P4 QUEJAS APELACIONES

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Y SUGERENCIAS V1 (2020-07-01), por medio del cual se toman las
decisiones sobre las quejas y apelaciones. No se han presentado
quejas ni apelaciones.

7.3.5 SISTEMA DE GESTIÓN: Sistema de Gestión. 8.2 Documentación del

Sistema de Gestión. 8.3 Control de Documentos. 8.4 Control de
Registros. 8.5 Revisión por la Dirección. 8.6 Auditorías Internas. 8.7
Acciones Correctivas.
8.8 Acciones Preventivas.

▪ El OEC optó por la Opción A y presenta los documentos concernientes

al sistema de gestión asociados: DIR-M1 V1 REGLAMENTO
INTERNO DE TRABAJO; GC-M1 MANUAL DE GESTIÓN NTC 17010;
DIR-M2 V1 POLÍTICAS INSTITUCIONALES; DIR-P1 V2 REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN; GC-P1-F2 V2
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LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS; DIR-P3 V1 GESTIÓN DE

COMPRAS; DIR-I1 V1 SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROVEEDORES; DIR-P1-F1 V1 ORGANIGRAMA; ELABORACIÓN, GC-
P1 V1 MODIFICACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS;
GC-P2 V1 AUDITORIAS INTERNAS; GC-P3 V1 ACCIONES DE
MEJORA PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS; GC-P4 V1 QUEJAS
APELACIONES Y SUGERENCIAS.

▪ Para atender las NC declaradas por ONAC (2) en el informe de

la evaluación 2020-12-27/28/29. El OEC tiene:

▪ proyectado un proceso de capacitación con el instructor Hernando

Sabogal Ortiz, Ingeniero Mecánico con MP - VL 230-131363.
Incorporada en el PROGRAMA DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN GH-
P1-F13 V1.

▪ información de fichas técnicas, manuales de taller y manuales de

usuario que contienen especificaciones del fabricante o ensamblador
de los vehículos que se inspeccionan.

▪ Los hallazgos identificados en la última auditoría interna realizada por

el Ing. Hernando Sabogal Ortiz entre 2020-10-03/04/05, fueron
atendidos conforme al GC-P3 V1 procedimiento acciones de mejora,
preventivas y correctivas y registradas en GC-P3 – F15 V1 acción
correctiva preventiva o de mejora. Las tres (3) NC fueron
intervenidas por el OEC y están cerradas.

▪ El OEC tiene compartida la carpeta digital SG CDA LA LUNA en google

Drive la clave del correo la tienen ingenieros y gerentes.
Adicionalmente, para el personal operativo se tiene compartida en red
una carpeta digital con los procedimientos, resoluciones, políticas y
objetivos de la organización.

▪ El compromiso de la alta dirección se evidencia mediante el

consolidado de los documentos DIR-P1-F4 V1 INDICADORES DE
GESTIÓN Y SST; DIR-P1- F5 V1 DECLARACIÓN DE IMPARCIALIDAD Y
CONFIDENCIALIDAD; DIR-P1-F3 V1 ACTA DE REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN.

▪ La alta dirección del organismo de inspección presenta en el DIR-P1-

F1 V1 ORGANIGRAMA la designación del jefe de calidad como el
representante por la dirección, en cuyo cargo fue designado el
ingeniero Jeisson Valderruten. En el documento GH-M3 V1 MANUAL
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DE FUNCIONES DEL JEFE DE CALIDAD definen la responsabilidad y la
autoridad.
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▪ La documentación del sistema de gestión relacionada con el

cumplimiento de los requisitos de la ISO/IEC 17020 está contenida en
GC- P1-F2 LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS V2; GC-M1
MANUAL DE GESTIÓN NTC 17010.

▪ Los procedimientos para el control de los documentos (internos y

externos) están relacionados en GC-P1 V1
ELABORACIÓN, MODIFICACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS y en GC-P1- F2 LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS V2

▪ El OEC presenta el ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DIR-P1-F3

V1 octubre 08 de 2020. Aún no ha efectuado la revisión del año 2021.
Argumenta que la efectuará entre noviembre y diciembre aguardando
entre otras entradas los resultados de esta auditoría interna.

▪ El OEC presenta el documento GC-P2-F12 INFORME DE

AUDITORIA INTERNA V1 (2020-07-01), con el cual el OEC documento
la auditoria interna del mes de octubre 03, 04 y 05 con una relación
de 3 NC ejecutado por el señor Hernando Sabogal, Ingeniero
mecánico.

▪ GC-P2-F12 INFORME DE AUDITORIA INTERNA V1 (2020-07-01), con

el cual el OEC documento la auditoria interna del mes de octubre 03,
04 y 05 con una relación de 3 NC ejecutado por el señor Hernando
Sabogal, Ingeniero mecánico

7.3 RELACIÓN DE EVIDENCIAS (TESTIFICACIÓN, EQUIPOS Y PERSONAL):

De la revisión en sitio, y dentro del alcance de la auditoria se identificaron los
siguientes aspectos cuya relación de las actividades de testificación,
validación de los equipos evaluados del proceso de inspección y el personal
asociado durante la auditoria interna son:

RECURSOS: 6.1 Personal. 6.2 Instalaciones y Equipos: Los requisitos

de competencias están definidos en los manuales de funciones GH-M4 V1:
Director Técnico; GH-M9 V1: Inspector; GH-M10 V1: Recepcionista;
GH-M11 V1: DIGITADORA. Donde se definen los requisitos de
educación, formación, conocimiento técnico, habilidades y experiencia. Las
evidencias asociadas al cumplimiento de estos requisitos reposan en las Hojas
de vida del personal.
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▪ La relación de los equipos evidenciados durante la visitas en sitio son:

UBICACI N EQUI MARCA MODELO SERIAL I CODI
ÓN o PO
N GO
F INTE
SI RNO
G
N
0001
LIVIN 0 ALINEADOR AL INDUESA AL 170721332 S 3
A 1 PASO I

FRENOMETRO XEDRA RBT141 06171300010 S 0001

LIVIAN 0 I 4
A 2
ANALIZADOR DE MOTORSC 8060S/ 16420006200 S 0001
LIVIAN 0 GASES AN CO 26- I 5
A 3 00062
0 PROBADOR XEDRA CCST25 06171300002 S 0001
LIVIAN 4 DE I 6
A SUSPENSI
ON
0 9011/ 16440023900 S 0001
LIVIAN 5 OPACIMETRO MOTORSC CO 02- I 7
A AN 00239
0 MOON 0245 S 0001
TECNOLUX
LIVIAN 6 LUXOMETRO I 8
A
0001
PROBADOR INDUESA
LIVIAN 0 DE TAX 2313 S 9
A 7 TAXIMETR I
O
● CAPTADOR 0002
LIVIAN RPM VIB- 0
A 0 ● SONDA BRAN BEE MGT- 19120400 S
8 DE 300 0189 I
TEMPERAT EVO TEMP-
URA
● PINZA RPM 19120400
0189
BAT-
19120400
0189
LIVIAN 0 SONOMETRO EBCHQ 94405 190413677 N 0002
A 9 O 1
LIVIAN 1 FLWLE 54- 1222 S 0002
PROFUNDIMETR RX- 225-
A 0 TREA I 9
O 500-0
D
LIVIAN 1 DETECTOR XEDRA 2018 17189400001 N 0002
DE
A 1 HOLGUR O 3
AS
LIVIANA 1 Pie de Rey Ubermann
2
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N
UBICACI o EQUIPO MARCA MODELO SERIAL IN CODI
ÓN F. GO
SI INTE
G RNO
N
MOTOS 1 FRENOMETRO XEDRA MFB500 0617200005 S 000
AF I 01
MOTOS 2 LUXOMETRO TECNOLUX MOON 0244 S 000
I 02
MOTOS 3 ANALIZADOR DE MOTORSC 8060S/ 16420006300 S 000
GASES 4T AN CO 27 I 03
00063
MOTOS 4 TERMOHIGROMET INDUESA ELM THV3180305 S 000
RO I 04
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● CAPTADOR VIB- S 000

19120200
MOTO 5 RPM BRANBEE MGT- 0136 I 06
S ● SONDA 300 TEM-
DE EVO 19120200
TEMPERA 0136
TUR
A
MOTO 6 N 000
S SONOMETRO EBCHQ 94405 190413707 O 09
MOTO 7 N 000
ELEVADOR INDUESA
S DE N/A 180925176 O 10
MOTOS
S 000
FLOWLER
PROFUNDIM /X 54- 1223 I 28
MOTO 8 ETR O TREAD 225-
S 500-0

▪ Los requisitos de competencias definidos en el manual de funciones GH-M9

V1: Inspectores técnicos incorporan las tres (3) NCSL 280601090,
280601091 y 280601092.

▪ La relación del personal presentada para la auditoria interna fue:

CARGO NOMBRE COMPLETO N° CEDULA FECHA

DE
CONTRA
TO
RECEPCIONI MARIA ELIZABETH 1.143.968. 21/09/2020
TA GONZALEZ 678
INSPECTOR MIGUEL ANGEL 114409237 8/01/2021
DE RODRIGUEZ 1
LINEA
INSPECTOR JHON EDWAR RIASCOS 101004051 8/01/2021
DE 7
LINEA
INSPECTOR JONATHAN STEVEN 101013171 9/09/2020
DE GRUESO 6
LINEA
INSPECTOR ALEXANDER CASTRO 14620588 6/10/2020
DE
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LINEA
INSPECTOR ANTONY STEVEN 114399506 10/09/2020
DE SANTA CRUZ 3
LINEA JIMENEZ
INSPECTOR JUAN JOSE MINA 100593622 7/01/2021
DE 7
LINEA
INSPECTOR JHON WALTER BALANTA 1.143.952. 01 -
DE 936 SEPTIEMBRE
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2021
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▪ Cuyo personal revisado, se logró contar con la siguiente información de

certificación y competencia

PERSONAL/CARGO EVIDENC
IA
Jhon Edward Riascos/ Habilidades blandas (7): Sin fecha. Psicóloga Melissa
Inspector técnico Rendón Aguilar. TPP. 204698.
contrato 2021-01-08.
Reporte ONAC: 2021-02-23 Rad. No. 202130040039282
MINTRANSPORTE: 2021-02-25 Rad. No. 20214260563401
160horas: 2020-08-03 (SENA)
60horas: 2020-12-01(SENA)

▪ En el manual de selección, contratación, entrenamiento y capacitación GH-

P1 V2 se define que el plan de entrenamiento se desarrolla entre 2, 8 días o
más. El Plan de entrenamiento se efectúa con el GH-P1-F10 V2.

▪ En las supervisiones registradas en el formato RTM-P2-F8 V2 el no

aseguramiento o no inspección de un ítem genera un registro o anotación de
la capacitación en el mismo formato.

▪ La autorización del personal se realiza en el formato GH-P1-F12 V2

AUTORIZACION FORMAL PARA LABORES. Se evidenció la autorización
debidamente diligenciada y firmada, así como los registros asociados de
evaluación de inducción o evaluación de desempeño general, plan de
entrenamiento y trabajo bajo tutela, trabajo supervisado, y notificación al
ONAC.

▪ En los contratos laborales de los trabajadores que participan en las

actividades de inspección se declara que la remuneración no depende del
número de revisiones efectuadas.

▪ Por medio del MTO-P1-F11 ESPECIFICACIONES DE SERVICIO NTC 5385:

2011 V1 (2020-07-01) el CDA realizo la revisión del cumplimiento de la
norma, versus las instalaciones y el equipo del CDA, el pasado mes de junio
de 2021 por Heiber Lozano – Coordinador de Mantenimiento.

▪ MTO-P1-F10 INSPECCIÓN DE INSTALACIONES Y EQUIPOS V1 (2020-

07-01), por medio del cual el CDA realiza de manera periódica que las
instalaciones y equipos estén en completo funcionamiento, y desde el
pasado mes de junio de 2021 por Heiber Lozano – Coordinador de
Mantenimiento realizo dicha revisión.

▪ MTO-P1-F5 PROGRAMA ANUAL DE OPERACIONES V1 (2020-07-01), con el

cual agenda las actividades del CDA.
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▪ MTO-P1-F2 HOJA DE VIDA DE EQUIPOS V1 de los equipos analizadores de

gases y equipos opacímetro, con el cual se identificas la información refieren
a seria, marca, modelo y el respectivo P.E.F.

▪ MTO-P3 PLAN DE CONTINGENCIA Y CONTINUIDAD V1 (2020-07-01), por

medio del cual se define la metodología de contingencia para el proceso de
inspección.

▪ MTO-P4 MANEJO Y MANIPULACIÓN DE EQUIPOS V1 (2020-07-01), con el

cual se definen las actividades de mantenimiento, las recomendaciones del
equipo y de las instalaciones.

▪ RTM-P1 PROCEDIMIENTO DE RTMyEC V1 (2020-07-11), el cual en el

numeral 10 del mismo procedimiento se defina la metodológica para una
inspección segura.

▪ La Resolución N° 4133.010.0.254 de 2021, del 18 de agosto de 2021, por

medio de la cual modifica únicamente la dirección de la resolución
4133.010.21.933 del 03 de octubre de 2017 con la cual se habilitan dos
analizadores de gases y un opacímetro. Las cuales son emitidas por el
DAGMA Cali.

▪ MTO-P1-F2 HOJA DE VIDA DE EQUIPOS V1 de los equipos analizadores de

gases y equipos opacímetro, con el cual se identificas la información refieren
a seria, marca, modelo y el respectivo PEF.

▪ MTO-P1-F3 IDENTIFICACIÓN ÚNICA DE EQUIPOS V1 (2020-07-11), por

medio de la cual se define si el equipo es de influencia significativa o no, los
cuales son identificados de manera física.

▪ MTO-P1-F1 INVENTARIO DE EQUIPOS DEL CDA V1 (2020-07-11), con el cual

se realizar el inventario de los equipos del CDA, tanto en servicio, como de
respaldo, y de los cuales también se identifica la debida identificación.
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▪ MTO-P1-F5 PROGRAMA ANUAL DE OPERACIONES V1 (2020-07-11),

mediante el cual se programa la agenda de actividades de mantenimiento
del CDA, entre ellas las referentes a los equipos de inspección y equipos de
cómputo.

▪ MTO-P1 MANTENIMIENTO GENERAL V1 (2020-07-11), con el cual se define

una metodología para realizar los procesos de mantenimiento de los equipos
y el alistamiento diario de los mismos.

▪ MTO-P1-F4 BITÁCORA DE ALISTAMIENTO DIARIO DE EQUIPOS V1 (2020-

08-29), con el cual se define el proceso para registrar la apertura de las
líneas de inspección.

▪ MTO-P2-F12 ACTA DE ASEGURAMIENTO METROLÓGICO V1, con el cual el

OEC define la metodología para validar el cumplimento metrológico de los
equipos.

▪ MTO-P2-F12 ACTA DE ASEGURAMIENTO METROLÓGICO V1, con el cual el

OEC define las fechas de las actividades del CDA, entre ellas los
mantenimientos y las calibraciones.

▪ MTO-P1-F5 PROGRAMA ANUAL DE OPERACIONES V1, con el cual se

definen las verificaciones intermedias.

▪ Verificaciones metrológicas con METROLOGIC INC con fechas de ejecución

de actividades el 2021-04-15

▪ Certificados de los gases de referencia:

▪ Cilindro EB0115076 con certificado 33003 de CRYOGAS Y fecha de

vigencia expiración 2023-10-08, cuyas mezclas son 300 ppm de
propano, 1% de monóxido de carbono y 6% de dióxido de carbono.

▪ Cilindro con certificado 33011 de CRYOGAS Y fecha de

vigenciaexpiración 2023-10-13, cuyas mezclas son 1200 ppm de
propano, 4% de monóxido de carbono y 12% de dióxido de carbono.

▪ DIR-P3 GESTIÓN DE COMPRAS V1, con el cual el OEC define realizar

todas sus selecciones de compras y evaluación de proveedores.

▪ DIR-I1 SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES V1, con el cual se

define la metodología para evaluar los proveedores.
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▪ DIR-P3-F9 EVALUACIÓN DE PROVEEDORES V1, con el cual realiza su proceso

de
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compras y los proveedores.
▪ DIR-P3-F7 SOLICITUD DE COMPRAS V1, para formalizar las compras
superiores.

▪ El OI presenta los documentos MTO-P1-F10 INSPECCIÓN DE

INSTALACIONES Y EQUIPOS V1, herramienta con al cual el OEC realiza
el seguimiento a las
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instalaciones y los ítems. MTO-P1-F11 ESPECIFICACIONES DE SERVICIO NTC

53852011 V1.

▪ El OI presenta los documentos MTO-P1 MANTENIMIENTO GENERAL V1,

MTO-P3 PLAN DE CONTINGENCIA Y CONTINUIDAD V1, MTO-P4 MANEJO Y
MANIPULACIÓN DE EQUIPOS V1

▪ El OI presenta los documentos MTO-P1-F1 INVENTARIO DE EQUIPOS DEL

CDA V1 y el FUR de las inspecciones realizadas, donde se evidencia el
software de aplicación.

8. RELACIÓN DE HALLAZGOS
La siguiente es la relación de los hallazgos positivos, por mejorar y las no
conformidades evidenciadas dentro del proceso de la auditoria interna.

8.1 ASPECTOS POSITIVOS

▪ Existe compromiso de la alta dirección del OEC con el mantenimiento del

sistema de gestión, que se evidencia en la formación del personal,
mantenimiento de equipos e instalaciones. Adicionalmente, realizó
acompañamiento en todo el proceso de auditoría interna y manifestó gran
interés en mejorar su sistema de gestión.
▪ El personal técnico mostró un interés y participación permanente durante el
desarrollo de la auditoria interna.

8.2 ASPECTOS POR MEJORAR

Se evidenciaron un total de 3 acciones de mejora que el OEC deberá abordar

conforme a los documentos GC-P3: ACCIONES DE MEJORA PREVENTIVAS
Y CORRECTIVAS, GC-P2: AUDITORIAS INTERNAS y el formato GC-P3-F15:
ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE MEJORA.

No ACCIONES DE
. MEJORA
1. El OEC debería desarrollar una autorización definiendo las bases para personal más
antiguo, considerando que el formato GH-P1-F12 V2 AUTORIZACION FORMAL PARA
LABORES está más enfocado a la autorización de personal nuevo.
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10. ALCANCES NO CUBIERTOS EN LA AUDITORIA INTERNA

No se evaluaron motocicletas, ni vehículos enseñanza. Sin embargo, en las
entrevistas efectuadas se evidencia que los D.T/suplente e inspectores técnicos
realizan la inspección apropiadamente conforme a sus instructivos internos y
normatividad vigente. El OI debería planear la presentación de vehículos de
enseñanza para la próxima evaluación ONAC ya que es una recomendación
generada en la última evaluación.

11. INCONVENIENTES O PUNTOS DIVERGENTES DE LA AUDITORIA INTERNA

El único aspecto divergente que se presentó en el proceso de auditoria fue
cuando el OEC limitó la cantidad de documentos suministrados al auditor líder
para la revisión documental por temas de imparcialidad. Sin embargo, en la
visita en sitio permitió la revisión de toda la documentación.

12. RIESGOS ASOCIADOS A LA AUDITORIA

Se identifica por parte del equipo auditor una relación de los posibles riesgos,
que se pueden presentar durante el proceso de auditoría interna, asociando a
cada uno de ellos el factor de riesgo y el nivel de riesgo, para que sean
validados y tratados por parte del CDA:

PROCESO RIESGO DEL PROCESO FACTOR DEL RIESGO NIVEL

APLICABLE DE
RIESG
O
No auditar los Alcance limitado y/o tiempo
Gestión puntos críticos o insuficiente. Se determina BAJO
Estratégica el no que el alcance es a todos
cumplimiento de los requisitos definidos en
los objetivos para numeral
la Alta Dirección 6 del presente informe.
Adicionalmente, se plantean
1 etapa de revisión
documental y otra en sitio.
Gestión No garantizar el principio Que el equipo auditor MED
Estratégica y de imparcialidad audite su propio trabajo o IO
Gestión Calidad reciba propuestas de omitir
evidencias.
No garantizar el principio Que el equipo auditor BAJO
Gestión Calidad de confidencialidad de la divulgue a terceros la
información información del OEC por no
suministrada y haber firmado el convenio
evidenciada de confidencialidad.
Gestión No contar con Que el resultado de las MED
Talento personal auditorías internas y IO
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Humano competente y evaluaciones externas el
debidamente
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fundamentado en personal genere

el normativa deficiencias en el
aplicable cumplimiento normativo
por falta de fundamentación
teórica y normativa.
Revisión No garantizar un Que los inspectores sigan MEDI
Técnico proceso de cometiendo error de O
Mecánica inspección con re inspección,
incidencia de
errores por
desconocimiento normativo
y/o de los vehículos objetos
de la inspección.

13. CONCLUSIONES

● Durante las actividades de revisión documental, testificación y atestación se

logró contar con un personal comprometido, que permitió ejecutar de manera
adecuada toda la agenda de la auditoria interna.

● La competencia técnica del personal que participa en las actividades de

inspección es adecuada para el alcance acreditado del OEC y el grado de
interés de la alta dirección son elementos adecuados para mantener los
procesos orientados a la mejora continua. Deben avanzar en la creación de
comités técnicos que permitan fortalecer aún más los procedimientos internos.

14. CONCEPTO DEL AUDITOR LÍDER

La implementación del sistema de gestión es apropiada y suficiente para el
tamaño y la actividad desarrollada por el OEC, cuenta con una alta dirección y
un recurso humano de gran humanidad y compromiso, con equipos e
instalaciones adecuadas. Sin embargo, es importar dar inicio a un proceso de
integración de los estándares mínimos de la resolución 0312:2019; la seguridad
de la información y los datos de los usuarios y un enfoque más eficaz el
cumplimiento de la NTC ISO/IEC 17020:2012.

15. DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD DEL EQUIPO AUDITOR

Durante el proceso de auditoría, el OEC suministro información de entera
confidencialidad para lograr los objetivos de la misma; no obstante, como
principio del Sector de la Inspección o Evaluación de la conformidad la
confidencialidad es obligatoria, de manera que, los nombres de personas o
documentos, registros, situaciones, vivencias y demás que sean mencionados
durante todo el proceso de
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la auditoria, deben quedarse en el límite de la misma y por ningún motivo

trascender o divulgar a otras entidades.

16. FIRMAS DEL AUDITOR LÍDER

Nombre Auditor Líder:

Jhon Jairo Josa Largo
Ing. Mecánico
M. Sc. en Ingeniería de
Producción
17. ANEXOS
C
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C
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1
0
.
4
9
4
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8
3
3
M
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P
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● FUR de los vehículos objeto de la testificación
● Hoja de Vida y Soportes de Formación y Experiencia
● Plan de Auditoria Interna