Unidad 1 Parte 1

Magíster en Sistemas Integrados de Gestión
Auditoría a Sistemas de Gestión
Unidad 1 Primera parte: Generalidades,

Fundamentos, Vocabulario y Principios,
Sistemas de Gestión.
Plan de emergencia
➢ Considere situaciones de emergencia probables en su lugar de conexión y el plan de acción y/o

vías de evacuación.
Presentación
Rolando Jorge González Sanhueza
➢ Técnico en Control Industrial USACH.

➢ Licenciado en Educación UCN.
➢ Licenciado en Gestión de Calidad UCN.
➢ Ingeniero en Prevención de Riesgos IACC.
➢ Diplomado en Educación Virtual U. de Sevilla.
➢ Magíster en Pedagogía Aplicada a la Educación Superior UTECH.
• Docente Post Grado Facultad de Ingeniería, Ciencia y Tecnología.

• [email protected].
• +56 990 991 408
• 30 años de docencia en la Educación Superior.

• 30 años Relator de Capacitación.
• 25 años Consultor en Sistemas de Gestión.
• 40 años de desarrollo profesional en empresas privadas.
• Auditor Interno (1994-2022).
• Auditor Líder SGC ISO 9001 (IRCA) (2015-2022).
Presentación
Vamos a conocernos
• ¿Nombre?
• ¿Función laboral?
• ¿Expectativas?
Reglas Generales
➢ Plan Emergencia.
➢ Su asistencia y participación es fundamental en los aprendizajes.
➢ Medidas de seguridad y rutas de evacuación.
➢ Teléfonos celulares en SILENCIO, si necesita hablar, salga de lugar de conexión.
➢ Consultas Abiertas.
➢ “Conducta adecuada a un Post-Grado”.
➢ Si requiere ausentarse de la clase, debe avisar por el chat.
➢ Se recomienda mantener cámara encendida y micrófono silenciado.

Plan de Curso - Programación
Clases:
• Viernes 19:00 a 22:00 hrs
• Break: 20:30-20:40
• Sábados 9:00 a 14:00 y 15:00 a 18:00 hrs
• Break: 11:15-11:30; 14:00-15:00 15:30-15:40
ENERO: 6, 7, 13, 14, 27 y 28
Requiere tiempo estudio adicional

Plan de Curso - Evaluaciones
❖ Evaluación 1. FORO INDIV. Formativa 3 a 7 enero 2023 0 % NF
❖ Evaluación 2 FORO INDIV. Sumativa 9 a 14 enero 2023 5 % NF
❖ Evaluación 3. TRABAJO GRUP Sumativa 15 enero 2023 40 % NF
❖ Evaluación 4 FORO INDIV. Sumativa 16 a 22 enero 2023 5 % NF
❖ EVAL. FINAL TRABAJO GRUP Sumativa 29 enero 2023 50 % NF

Aprendamos
➢ Procrastinación.
➢ Síndrome de procusto.
➢ Principio de peter.
Aprendamos
➢ Procrastinación: Placer de postergar cosas…Amígdala…
➢ Síndrome de procusto: Incapacidad de reconocer ideas de otros, miedo a ser superado por
otros, envidia… Teseo lo mato. También se aplica en investigación al forzar resultados para
confirmar hipótesis. Procústeo aquello no ergonómico.
➢ Principio de Peter: Aquellos que realizan bien su trabajo son promovidos a puestos de mayor
responsabilidad, llegando a un puesto en el que alcanzan su máximo nivel de incompetencia.
Objetivos
Objetivos Unidad I
➢ Reconocer las normas de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.
➢ Reconocer requisitos normativos.
➢ Conocer los beneficios de un sistema gestión.

Evolución
Definición
¿Qué es un sistema de gestión?
Estructura organizacional, actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y

recursos necesarios para implementar la gestión de un aspecto específico (calidad, medio
ambiente, salud y seguridad, etc.), de acuerdo con las políticas de una organización.
Evolución de los Sistemas de Gestión
Sistemas de Gestión
Estructura de alto nivel o SL
➢ La adopción de la “Estructura de Alto Nivel” figura en anexo SL de las Directivas ISO Parte 1.
➢ El propósito es alinear las diversas normas de sistemas de gestión…
➢ Con capítulos idénticos, títulos y texto básico.

Norma ISO 9001 Estructura de la norma
ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

1. Objetivo y campo de aplicación. 1. Alcance.
2. Referencias normativas. 2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones. 3. Términos y definiciones.
4. Sistema de Gestión de la Calidad. 4. Contexto de la organización.
5. Responsabilidad de la Gerencia. 5. Liderazgo.
6. Gestión de los Recursos. 6. Planificación.
7. Realizaciónón del Producto. 7. Soporte.
8. Medición, Análisis y Mejora. 8. Operación.
9. Evaluación del desempeño.
10. Mejora.
ISO 14001:2004 ISO 14001:2015

1. Objeto y campo de aplicación. 1. Alcance.
2. Referencias Normativas. 2. Referencias normativas.
4. Requisitos del Sistema de Gestión 4. Contexto de la organización.
Ambiental.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
4.1 al 4.6
7. Soporte.
8. Operación.
10. Mejora.
OHSAS 18001:2007 ISO 45001:2018

1. Objeto y campo de aplicación. 1. Alcance.
2. Referencias Normativas. 2. Referencias normativas.
4. Requisitos del Sistema de Salud y 4. Contexto de la organización.
Seguridad Ocupacional.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
4.1 al 4.6
7. Soporte.
8. Operación.
10. Mejora.
Norma ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 - Estructura de las normas.
1. Alcance.
2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Contexto de la organización.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
7. Soporte.
8. Operación.
10. Mejora
ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
4.- Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
4.3 Establecimiento del alcance del sistema de gestión.
4.4 Sistema de gestión ambiental - Mejora del desempeño ambiental.
4.4 Sistema de gestión de calidad y sus procesos - Mejora continua del sistema de gestión y sus
procesos.
4.4 Sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo - Mejora continua del sistema de
gestión.
5.- Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso - Enfoque al cliente (9001).
5.1 Liderazgo y participación de los trabajadores (45001).
5.2 Política ambiental (14001).
5.2 Política de calidad (9001).
5.2 Política de seguridad y salud en el trabajo (45001).

5.1 Liderazgo y Compromiso
• Rendir cuentas eficacia del Sistema.
• Que se establezcan Políticas y Objetivos para el SIG.
• Integración Proceso de negocio con SIG.
• Pensamiento basado en riesgos.
• Asegurar recursos necesarios.
• Comunicando la importancia del SIG.
• Asegurar que el SIG logre los resultados.
• Apoyando a las personas y jefaturas en eficacia del SIG.
• Promover la Mejora.
5.- Liderazgo
5.3 Roles responsabilidades y autoridades de la organización - Deben asignarse y comunicarse…

se entienden.
5.4 Consulta y participación de los trabajadores (45001).

6.- Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

Riesgo - Efecto de la Incertidumbre sobre los objetivos
ISO 31000
Organizaciones de todos los tipos y tamaños se enfrentan a factores e influencias internas y

externas, que hacen incierto saber si conseguirán sus objetivos.
La incidencia que esta incertidumbre tiene sobre la consecución de los objetivos de una
organización constituye el “riesgo”.
Control - Medida que modifica un riesgo
Riesgo residual - Riesgo remanente después del tratamiento del riesgo

Los objetivos:
ESpecíficos Deben ser puntuales, únicos (qué, cuándo, dónde).

Medibles Deben ser cuantitativos, tener métricas.
Alcanzables Pero ambiciosos, analizar capacidad de alcanzarlos.
Realistas Tener los pies en la tierra…
Tiempo Deben ser temporales, tener limites de tiempo.
Incertidumbre:
• Variabilidad y Azar.
• Elija una Región donde viajar fuera de Santiago…
• Variabilidad: 15 regiones… 1 a 15.
• Azar: Cualquiera.
Gestión de la Incertidumbre:
• Mayor Información: Ej. Su viaje será al Norte.
• Probabilidad: 1/15 = 0,0667 = 6,67% NO
• Ahora Probabilidad : 1/6 = 0,1666 = 16,67 % Menos incierto

Gestión de la Incertidumbre:
• Mayor Información = Costo $$$

Magnitud de riesgo
Aspectos Probabilidad Consecuencia (impacto)
Calidad
Ambiente
Salud OCUP.
Seguridad
Aspecto/Fuente/Situación Probabilidad de Ocurrencia del Evento

con Potencial de daño o Exposición y la Severidad de las
lesiones y/o perdidas.
Riesgo
• ¿Peligro, Aspecto o Riesgo?
• De niño o joven ¿Que decían sus padres al salir el fin de semana por la noche?
Riesgo
• ¿Cruzar una Autopista?

Riesgo
• ¿Conducir en una Autopista?

• Capacidad de riesgo: Máximo riesgo que podría asumir.
• Apetito de riesgo: Hasta donde puedo llegar para cumplir un objetivo.
• Tolerancia de riesgo: Nivel aceptable de riesgo para conseguir objetivo.
• Exposición: Rango del riesgo.

Capacidad de riesgo (10-180), Apetito de riesgo (60-120),

Tolerancia de riesgo (30-150), Exposición (10-240)


Taller 1 (Grupal)
Realice una lista de posibles riesgos que pueda identificar en su lugar de conexión.
a. No se preocupe por la cantidad.
b. Haga un listado de situaciones de incertidumbre.
c. Identifique con un numero o letra cada uno de los riesgos.
d. Trabaje en equipo (2-3 personas, no relacionadas).
e. Recopile la información para análisis.
f. Determine magnitud de riesgo.
g. Determine Plan de acción para riesgos “críticos”

Conclusiones

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Magíster en Sistemas Integrados de Gestión

Auditoría a Sistemas de Gestión

Unidad 1 Primera parte: Generalidades,

➢ Considere situaciones de emergencia probables en su lugar de conexión y el plan de acción y/o

Rolando Jorge González Sanhueza

➢ Técnico en Control Industrial USACH.

• Docente Post Grado Facultad de Ingeniería, Ciencia y Tecnología.

• 30 años de docencia en la Educación Superior.

➢ Su asistencia y participación es fundamental en los aprendizajes.

➢ Medidas de seguridad y rutas de evacuación.

➢ Teléfonos celulares en SILENCIO, si necesita hablar, salga de lugar de conexión.

➢ “Conducta adecuada a un Post-Grado”.

➢ Si requiere ausentarse de la clase, debe avisar por el chat.

➢ Se recomienda mantener cámara encendida y micrófono silenciado.

ENERO: 6, 7, 13, 14, 27 y 28

Requiere tiempo estudio adicional

❖ Evaluación 1. FORO INDIV. Formativa 3 a 7 enero 2023 0 % NF

❖ Evaluación 2 FORO INDIV. Sumativa 9 a 14 enero 2023 5 % NF

❖ Evaluación 3. TRABAJO GRUP Sumativa 15 enero 2023 40 % NF

❖ Evaluación 4 FORO INDIV. Sumativa 16 a 22 enero 2023 5 % NF

❖ EVAL. FINAL TRABAJO GRUP Sumativa 29 enero 2023 50 % NF

➢ Procrastinación: Placer de postergar cosas…Amígdala…

➢ Reconocer requisitos normativos.

➢ Conocer los beneficios de un sistema gestión.

¿Qué es un sistema de gestión?

Estructura organizacional, actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y

Estructura de alto nivel o SL

➢ El propósito es alinear las diversas normas de sistemas de gestión…

➢ Con capítulos idénticos, títulos y texto básico.

Norma ISO 9001 Estructura de la norma

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

Norma ISO 14001 Estructura de la norma

ISO 14001:2004 ISO 14001:2015

Norma ISO 45001 Estructura de la norma

OHSAS 18001:2007 ISO 45001:2018

4.- Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

4.3 Establecimiento del alcance del sistema de gestión.

4.4 Sistema de gestión ambiental - Mejora del desempeño ambiental.

5.1 Liderazgo y compromiso - Enfoque al cliente (9001).

5.1 Liderazgo y participación de los trabajadores (45001).

5.2 Política ambiental (14001).

5.2 Política de calidad (9001).

5.2 Política de seguridad y salud en el trabajo (45001).

5.1 Liderazgo y Compromiso

• Rendir cuentas eficacia del Sistema.

• Que se establezcan Políticas y Objetivos para el SIG.

• Integración Proceso de negocio con SIG.

• Pensamiento basado en riesgos.

• Asegurar recursos necesarios.

• Comunicando la importancia del SIG.

• Asegurar que el SIG logre los resultados.

• Apoyando a las personas y jefaturas en eficacia del SIG.

5.3 Roles responsabilidades y autoridades de la organización - Deben asignarse y comunicarse…

5.4 Consulta y participación de los trabajadores (45001).

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

Riesgo - Efecto de la Incertidumbre sobre los objetivos