PLANIFICACIÓN DE LA SUPERVISIÓN

Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental

Octubre, 2021
1 PRESENTACIÓN DEL TALLER Y OBJETIVOS

2 CONSIDERACIONES PREVIAS

3 LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y LA IDENTIFICACIÓN DE

OBLIGACIONES DEL INTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

4 ELABORACIÓN DE UN PLAN DE SUPERVISIÓN

5 ELABORACIÓN DE UN INFORME DE SUPERVISIÓN

IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN

- SIN METAS, NADA NOS OBLIGA

ESFORZARNOS.
- SIN UN MÉTODO, ES IMPOSIBLE QUE NOS
ESFORCEMOS
DE UN MODO EFICIENTE.
- SIN PLAZOS, CUALQUIER ESFUERZO ES
INEFICAZ
- UN PLAN TIENE QUE GUIAR NUESTRAS
 OBJETIVOS DEL TALLER

✔ Conocer los procedimientos para la planificación de la

supervisión ambiental. ¿Qué hacer? ¿Cómo hacerlo?
¿Cuándo debo hacerlo? ¿Dónde debo hacerlo?

✔ Conocer el procedimiento de cómo elaborar una FOA, un

plan de supervisión y un informe de supervisión.
1 PRESENTACIÓN DEL TALLEROBJETIVOS

2 CONSIDERACIONES PREVIAS

3 LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y LA IDENTIFICACIÓN DE

OBLIGACIONES DEL INTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

4 ELABORACIÓN DE UN PLAN DE SUPERVISIÓN

5 ELABORACIÓN DE UN INFORME DE SUPERVISIÓN

 SUPERVISIÓN AMBIENTAL

IGAS NORMAS PLAN DE SUPERVISIÓN

(INCLUYE FICHA DE
ANTECEDENTES OBLIGACIONES
FISCALIZABLES)

MAPAS DISTANCIAS PLANIFICACIÓN

LISTA DE
REQUERIMIENTO DE VERIFICACIÓN
TOMA DE MUESTRAS LOGÍSTICA

PLAN DE SUPERVISIÓN

EJECUCIÓN ACTA DE SUPERVISIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN LOGÍSTICA

PLAN DE SUPERVISIÓN

FICHA DE OBLIGACIONES
VERIFICADA RESULTADOS
INFORME DE
ACTA DE SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN

OTROS ACTUADOS EN EL MARCO

DE LA SUPERVISIÓN
 COMPONENTES MINEROS

PAD/ITS
Almacenamiento
de filtros con
hidrocarburos

PC

Botadero
Depósito de EIA sd
Descarga de relaves
relave sobre Poza de filtración
suelo del depósito de
relaves

EIA Poza de
sedimentación
intermedia

Pila mineral de baja Almacén de

PAMA ley (3er
MEIA-proyectado
neumáticos (3er MEIA)

2020) MEIA
1 PRESENTACIÓN DEL TALLER Y OBJETIVOS

2 CONSIDERACIONES PREVIAS

3 LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y LA IDENTIFICACIÓN DE

OBLIGACIONES DEL INTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

4 ELABORACIÓN DE UN PLAN DE SUPERVISIÓN

5 ELABORACIÓN DE UN INFORME DE SUPERVISIÓN

FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES

ADMINISTRADO CÓDIGO DE ACCIÓN

INFORMACIÓN
1 GENERAL
UNIDAD FISCALIZABLE N° DE EXPEDIENTE

DOCUMENTO DE
TIPO DE FUENTE
APROBACIÓN
FUENTE DE
NOMBRE DE LA FECHA DE
2 OBLIGACIONES
FISCALIZABLES
FUENTE APROBACIÓN

AUTORIDAD
DESCRIPCIÓN
COMPETENTE
 NOMBRE DEL COMPONENTE
AMBIENTAL
OBLIGACIONES
3 FISCALIZABLES
DESCRICIÓN DE LA
OBLIGACIÓN AMBIENTAL

Las obligaciones fiscalizables contenidas

en la FOAM deben ser la transcripción
literal contenida en los IGA, medidas
administrativas dictadas por el OEFA o
cualquier otra de fuente de obligación.
 NOMBRE GENERAL DEL
COMPONENTE AMBIENTAL
OBLIGACIONES
3 FISCALIZABLES
DESCRICIÓN DE LA
OBLIGACIÓN AMBIENTAL

Las obligaciones fiscalizables contenidas

en la FOAM deben ser la transcripción
literal contenida en los IGA, medidas
administrativas dictadas por el OEFA o
cualquier otra de fuente de obligación.
 Persona natural o
jurídica, así como
cualquier otra forma
asociativa de empresa
o patrimonio
autónomo, que
desarrolla una
actividad económica,
servicio o función
sujeta a supervisión de
la Autoridad de
Supervisión Las FOF corresponden a
los compromisos
ambientales de los IGA, Código de acción
Espacio físico donde el normatividad ambientales
administrado desarrolla y medidas administrativas
obras, acciones o
actividades
relacionadas entre sí,
que conforman su
IGA
actividad económica o
Mandatos y
función sujeta a
Disposiciones
supervisión de la
Norma Ambiental
Autoridad de
Otras Fuentes de
Supervisión
Obligación

Obligaciones establecidas en la normativa, los

instrumentos de gestión ambiental, las
disposiciones y mandatos emitidos por la autoridad
competente, entre otras fuentes de obligaciones.
En la supervisión a las EFA la obligación
fiscalizable es el cumplimiento de las funciones de
fiscalización ambiental a su cargo.
 FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES
CASO PRÁCTICO

LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES

1 PRESENTACIÓN DEL TALLER Y OBJETIVOS

2 CONSIDERACIONES PREVIAS

3 LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y LA IDENTIFICACIÓN DE

OBLIGACIONES DEL INTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

4 ELABORACIÓN DE UN PLAN DE SUPERVISIÓN

5 ELABORACIÓN DE UN INFORME DE SUPERVISIÓN

PLAN DE SUPERVISIÓN AMBIENTAL
Documento elaborado en la etapa de planificación de
la supervisión, que contiene, entre otros, los
antecedentes, el tipo de supervisión, los componentes
priorizados de la unidad fiscalizable y acciones a
realizar.
PLAN DE SUPERVISIÓN AMBIENTAL

• ¿Cuánto tiempo efectivo de trabajo y de traslado?

• ¿Cuáles son los costos de traslado, viáticos, enfermero, guías o personal
de traslado se requiere?
• ¿Cuál es la mejor estrategia para llegar a la unidad fiscalizable?
• ¿Hay accesibilidad a los componentes? ¿Es seguro ingresar?
• ¿Qué vacunas se requieren y cuáles solicita adicionales el administrado?
• ¿Qué denuncias, medidas preventivas y/o obligaciones ambientales
vigentes son prioritarias de ser fiscalizados? (Alcance)
• ¿Cuáles son las medidas del Protocolo COVID de cada administrado?
Adicionales al Protocolo de OEFA.
¿Cuál es la estructura del
Plan de Supervisión?
1. DATOS GENERALES

1.1.- Nombre o denominación social del Administrado

RUC/DNI

1.2.- Unidad Fiscalizable

DEPARTAMENTO / PROVINCIA / DISTRITO

1.3.- Dirección y/o referencia

1.4.- Indicar si es una supervisión orientativa

1.5. Fuente
 2. OBJETIVOS DE LA 3. BASE LEGAL DE LA
SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN

Se deben establecer los Se establecen las

objetivos generales y normas vinculadas a
específicos, de una los objetivos de la
manera clara y supervisión.
concisa.
4. ANTECEDENTES

Instrumento de • IGAs que establecen las obligaciones

Gestión Ambiental fiscalizables

• Describir las sanciones firmes (en caso

Sanciones tenga)

• Describir los procedimientos administrativos

PAS sancionadores, en trámite o concluidos

Medidas • Describir las medidas administrativas que se

Administrativa le hayan dictado (de ser el caso)
 4. ANTECEDENTES

• Describir las denuncias ambientales registradas

Denuncias en SINADA

Informes de • Describir si se cuenta con Informe de

Evaluación Evaluación emitido y aprobado por la DEAM

• Describir los documentos que contienen los

Monitoreo resultados de los últimos monitoreos realizados

Última supervisión de • Describir los principales incumplimientos que se

la DSEM/DSAP/DSIS muestran en el último informe
Información remitida • Describir la información enviada por el
por el administrado administrado y pertinente para la supervisión
 5. COMPONENTES Y ACTIVIDADES PRIORIZADAS

Se enumeran los componentes ambientales

priorizados y las actividades que se realizan

EN EL SECTOR MINERO

Bocaminas Depósitos de Depósitos de Planta de Procesos Planta de

Desmonte Relaves Tratamiento de
Aguas Residuales
 6. EQUIPO DE SUPERVISIÓN

Cargo DNI
Se indican los datos del personal
enviado a la supervisión
Apellidos y Nombres N° de Colegiatura

7. ANEXOS

Otra información Declaración Jurada de

Ficha de Obligaciones Ficha de Monitoreo relevante para la Ausencia de Conflicto
supervisión de Interés

8. APROBACIÓN

Elaborado • Coordinador de actividad o Aprobado • Coordinador de Supervisión Ambiental o

por por
• Supervisor • Jefe de ODE
CASO PRÁCTICO PLAN DE SUPERVISIÓN

PLAN DE SUPERVISIÓN
1 PRESENTACIÓN DEL TALLER Y OBJETIVOS

2 CONSIDERACIONES PREVIAS

3 LA FICHA DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y LA IDENTIFICACIÓN DE

OBLIGACIONES DEL INTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

4 ELABORACIÓN DE UN PLAN DE SUPERVISIÓN

5 ELABORACIÓN DE UN INFORME DE SUPERVISIÓN

 ELABORACIÓN DEL INFORME DE SUPERVISIÓN

Documento técnico legal aprobado por la Autoridad

de Supervisión que contiene los resultados de la
evaluación del cumplimiento de las obligaciones
fiscalizables en el marco de las acciones de
supervisión.
ESPECIFICACIONES PARA LA ELABORACIÓN
DEL INFORME DE SUPERVISIÓN

Se debe valorar los documentos existentes en el expediente

vinculados al cumplimiento de la obligación fiscalizable.

El análisis de los hechos debe cumplir con la verificación de

las obligaciones establecidas, según la ficha de
obligaciones del Plan de Supervisión.

Resultados de monitoreo con organismos y metodologías

acreditadas.
¿Cuál es la estructura del
Informe de Supervisión?
1. DATOS DE LA SUPERVISIÓN

1.1.- Nombre del Administrado

1.2.- Unidad Fiscalizable

1.3.- Actividad/Función

1.4.- Etapa y Estado

1.5. Ubicación

1.6. Tipo de Supervisión

 Supervisiones in situ
2. ANTECEDENTES

Supervisiones anteriores

Medidas correctivas
verificables en campo

Oficios de entidades

Cartas

Otros
3. ANÁLISIS DE LA SUPERVISIÓN

Describir la obligación contenida en el IGA

1

2 Descripción del hecho detectado

3.1. Hecho
Análisis de los medios probatorios
Analizado 3
Evaluación de la subsanación, en caso de no
4 hacerlo, se recomienda PAS y no se aplica la
metodología

5 Aplicación de la Metodología del Riesgo

 Aplicación de la Metodología del Riesgo

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

La probabilidad de ocurrencia del peligro o amenaza que

comprometa el entorno humano y el entorno natural como
consecuencia del incumplimiento de una obligación
fiscalizable. Esta probabilidad se expresa en la frecuencia
con la que podría generarse el riesgo en función a la
actividad que realiza el administrado.
Aplicación de la Metodología del Riesgo

RIESGO GRAVEDAD DE LA
PROBABILIDAD
AMBIENTAL CONSECUENCIA

Dependiendo
del entorno

Entorno Humano

Entorno Natural
Resumen de la metodología para la estimación del riesgo en el
Informe de Supervisión
 Medidas administrativas:
En caso se recomiende la imposición de medidas
administrativas se debe exponer las razones para su
6 dictado. Asimismo, en los casos de incumplimientos
trascendentes, se debe justificar el no dictado de
medidas preventivas

Indicar si el hecho detectado fue detectado en una

supervisión interior, consignar el número del informe
7 de supervisión remitido a la Autoridad Instructora y el
estado del mismo.
3.1. Hecho
Analizado
Recomendación de medidas correctivas medidas
8 cautelares

9 Conclusión de cada hecho

3. 2. Verificación del cumplimiento de medidas administrativas

Se deben analizar los cumplimientos o incumplimientos

de medidas administrativas dictadas por la Autoridad
Supervisora o por la Autoridad Decisora que se
encuentren en la etapa de verificación

3. 2. 1. Medida Administrativa

Consignar la resolución o acta

mediante la cual se dictó la
medida administrativa
• Autoridad que lo emitió, la fecha de
emisión y de notificación, así como el
tipo de medida administrativa dictada
3. 2. 1. Medida Administrativa

Análisis de medios
probatorios que sustenten Consignar la
Descripción del hecho el cumplimiento o recomendación de Conclusión por cada
detectado incumplimiento de la medidas correctivas y hecho
medida administrativa medidas cautelares
dentro del plazo otorgado

Cumplimiento de
medida

Incumplimiento de
medida
3. 3. Hechos observados fuera del ámbito de competencia del OEFA.

Considerar factores o hechos relevantes advertidos durante la supervisión

que están fuera del ámbito de competencia del OEFA

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se consignan incumplimientos y extremos archivados

5. ANEXOS

Se consignan los documentos que no se encuentran

en el expediente de supervisión
CASO PRÁCTICO INFORME DE SUPERVISIÓN

INFORME DE SUPERVISIÓN
 Gracias

Avenida Faustino Sánchez Carrión

N° 603, 607 y 615 - Jesús María
Tlf. 204-9900
www.oefa.gob.pe