ÉTICA, GESTIÓN HUMANO Y CALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA

FASE 5 - PRESENTAR LOS RESULTADOS Y RECOMENDACIONES APLICACIÓN Y

ANÁLISIS CON BASE EN TODAS LAS TEMÁTICAS DEL CURSO

CÓDIGO: 109003_363

PRESENTADO POR:

SANDRA NATALIA RIVERA GALLO

STYDWARD URREGO

PRESENTADO AL TUTOR:
WILLIAM ALEJANDRO PENAGOS

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESPECIALIZACION EN GESTION PÚBLICA
2017
 Introducción.

Las entidades públicas como la Contraloría General de la Republica son de aquellas que su
función es vital para el funcionamiento del estado, por lo tanto sus procesos deben tener altos
índices de calidad y ecuanimidad, ya que con estos se toman decisiones muy importantes en pro
de los ciudadanos.
En ninguna entidad sea pública o privada hay perfección en sus procesos, por eso es muy
importante que sus sistemas de calidad cuenten con programas de retroalimentación, hagan
estudios independientes donde se evalué la pertinencia o no de sus procesos y lo más importante
interactúen con los ciudadano ya que en gran parte ellos son nuestros evaluadores más directos y
razonables, por lo tanto con este trabajo pretendemos dejar un plan de acción de mejoramiento
que corrija los aspectos donde la CGR tiene alguna debilidad de acuerdo con el informe de
transparencia por Colombia que es un insumo de calidad para la entidad, además de visibilizar
algunos otros procesos que requieren de ajustes no tan grandes.
 Paso 1: Realizar un plan de mejoramiento de la entidad escogida en cuanto a:
a. Fortalecimiento de la planta funcionarial. ¿Cómo se haría y por qué?; Se debe realizar en
qué plazo, qué rubros que se necesitan, etc.
b. Fortalecimiento de la gestión de calidad en la entidad pública a estudiar. Implementación de
normativa si se requiere, uso de las plataformas de eficiencia en la contratación y en la gestión de
calidad documental, etc.
Solución
Para realizar un adecuado plan de mejoramiento institucional en la CGR debemos como
primera medida identificar las debilidades, plantear los objetivos propuestos en el plan de
mejoras y las respectivas acciones o actuaciones que se van a realizar para cumplir con el
estándar a cumplir.
Como base para proponer el plan de mejoramiento de la CGR tomaremos como base el
informe de transparencia por Colombia ya que este ha sido uno de los principales insumos en la
realización de los trabajos de este curso.
De acuerdo con el informe de transparencia por Colombia la contraloría obtuvo una
calificación de 79.99 lo que significa que ocupa el quinto puesto a nivel nacional entre todas las
entidades del orden nacional, aunque es una buena calificación dentro del informe hay unos
aspectos que requieren ser mejorados entre ellos está el talento humano con 75.6 la contratación
con 56.8, lo que quiere decir que aunque la contraloría se destaca como una de las mejores
entidades en sus procesos efectivamente hay que hacer unos planes de mejora en asuntos
puntuales relacionados con el talento humano y la contratación de la entidad, por ello vamos a
proponer el siguiente plan de mejoramiento en aspectos claves y que tienen baja calificación.

Imagen tomada [ CITATION Tra171 \l 9226 ]

Objetivo general: crear un plan de mejoramiento en la CGR con el fin de subsanar los
diferentes hallazgos en procesos específicos del área de talento humano y contratación de la
entidad.
 Objetivo específico: implementar y dar a conocer las diferentes acciones enmarcadas a la
eliminación de los hallazgos encontrados en las áreas de talento humano y contratación de la
entidad.
Identificación de debilidades
De acuerdo con el informe se establecieron dos hallazgos en el área de talento humano y
cuatro en el área de contratación los cuales se indican a continuación
Talento humano
Indicador: gestión del talento humano.
Variable: contenido de lineamientos o metodologías internas del plan estratégico del talento
humano 2015.
Indicador: evaluación seguimiento al desempeño.
Variable: calificación o evaluación de personal provisional, temporal y de libre nombramiento
y remoción.
Contratación
Indicador: planeación contractual
Variable: composición del comité contractual
Indicador: proceso contractual
Variable: ejecución presupuestal.
Indicador: etapa de evaluación.
Variable: proponentes habilitados en la audiencia.
Indicador: supervisión e interventoría.
Definidas las debilidades en los proceso de talento humano y contratación procedemos a
responder las preguntas planteadas en la guía de actividades.
1. como se haría y por qué: el fortalecimiento de la planta funcionarial de la contraloría
general de la república, va de la mano con el sistema de gestión de la calidad ya que garantiza
que todos los procesos surtidos gozan de transparencia, merito, eficiencia y eficacia, lo que
conlleva a que el ciudadano tenga una percepción de confianza con respecto a la entidad, los
procesos de vinculación de personas en la entidad están enmarcados dentro del sistema de gestión
de la calidad y establecen una serie de elementos que deben surtirse para la vinculación de
personas estos elementos son:
- estudio técnico de personal, falencias, vacancias y demás.
- publicación de un concurso de méritos
- proceso de inscripción
- practica de pruebas de conocimiento, funcionales y de antecedentes.
 - reclamaciones a resultados
- consolidación de puntajes
- Listas de elegibles
- Período de prueba
- Registro en el sistema de carrera administrativa especial de la CGR.
Dichos elementos son ineludibles en cualquiera de sus etapas por parte las personas
interesadas, ahora el fortalecimiento de la planta funcionarial de la CGR corresponde
directamente al área de talento humano de la entidad y cualquier hallazgo o situación que valla en
contra del sistema de calidad atenta directamente con dicho fortalecimiento por lo tanto y basados
en el informe de transparencia por Colombia proponemos un plan de mejoramiento tal como lo
establece la actividad.
2. se debe realizar en qué plazo: los procesos de calidad se auditan cada año por parte de
control interno y el área de calidad de la CGR, los procesos de talento humano que tienen que ver
con personal o concursos toman un tiempo de 4 años aproximadamente por lo tanto la
implementación del plan de mejora debe hacerse en un lapso no superior a dos años.
3. que rubros se necesitan: todo plan de mejoramiento requiere de recursos económicos
disponibles, para capacitar al personal en los temas críticos, además como estamos en un área de
alta demanda de conocimientos como es el control fiscal los concursos de méritos requieren de
gran cantidad de recursos para su ejecución por lo tanto se requiere de 30 mil millones para
ejecutar el plan de mejoramiento y el fortalecimiento funcionarial.
Respondidos los interrogantes solicitados por la guía se procede con la elaboración de la
matriz del plan de mejoramiento propuesta para el área de talento humano de la entidad.
Matriz propuesta plan de mejoramiento talento humano.

Proceso Descripción Acción Plazo Resultado

Gestión del talento No se observan líneas Con el apoyo sindical 2018 Se espera convocar nuevo
humano. u objetivos trazables y
se establecen concurso de méritos para el
- Lineamientos medibles durante la lineamientos para la año 2018 y así completar la
internos plan vigencia 2015 en el incorporación de planta global de cargos de la
estratégico área de talento nuevos funcionarios a entidad.
2015 humano en aspectos través de concurso de
de personal méritos, depurar listas
de elegibles actuales.
Evaluación al No se observan las Se planteó con la n/a La respuesta de la oficina
desempeño. evaluaciones de los oficina jurídica de la jurídica indica que este tipo
- Evaluación a funcionarios en cargos entidad, lo de personas no pueden ser
personal, de provisionalidad, concerniente a la evaluadas ya que la CGR es
temporal, temporales, o de libre evaluación de este tipo un órgano autónomo e
provisional, y nombramiento de personas, ya que la independiente por lo que no
de libre CGR no lo tiene se rige a las disposiciones
nombramient contemplado generales de otros sistemas
o. de carrera.
 Para el área de talento humano y según el informe de transparencia por Colombia estos son los
ítems u aspectos a mejorar en el primero ítem es viable subsanar el hallazgo ya que la matriz
indica la acción y el resultado esperado en 2018, con el segundo hallazgo no es posible realizar
un plan de mejora ya que este no se contempla dentro de los proceso misionales o funcionales de
la entidad por su naturaleza especial.
Contratación
Para continuar por lo propuesto en la guía de actividades nos enfocaremos en el aspecto
contractual de la entidad respondiendo las preguntas previstas.
1. fortalecimiento de la gestión de calidad en la CGR: la gestión de la calidad es un aspecto
básico e imprescindible cuando hablamos de contratación, la CGR en su afán de fortalecer todos
su procesos funcionales al interior de la entidad y en especial el contractual implemento el
manual de contratación de la entidad 2013 y actualizado en 2014 como se demuestra en listado
maestro de la entidad, por lo tanto este manual sirve como insumo fundamental para todos los
funcionarios de la entidad que tienen dentro de sus funciones la contratación pública de la CGR,
dicho manual hace parte del sistema integral de calidad y hace parte del fortalecimiento
emprendido con la administración del Dr. el Contralor Edgardo Maya, por lo tanto la gestión
contractual de la entidad goza de confiabilidad en el entorno nacional.
2. Implementación de la normativa: las normas contractuales son generales para todas las
entidades públicas del orden nacional, entre ellas la CGR, por ende la entidad contrata todos sus
procesos contractuales a través de los aplicativos propuestos por las normas y Colombia compre
eficiente como lo es SECOP I y SECOP II adicionalmente la entidad en pro de la transparencia
conforma veedurías ciudadanas en aspectos contractuales claves lo que a su vez hace de la
participación ciudadana un elemento diferenciador en la contratación de la CGR.
3. Uso de plataformas de eficiencia en la contratación y en la gestión de calidad: Si la
contraloría general de la republica utiliza los diferentes aplicativos institucionales en temas de
contratación como página web, SECOP, página de Colombia compra eficiente, en la gestión de
calidad la CGR tiene un aplicativo llamado SIGCC en el cual se encuentran todos y cada uno de
los procesos misionales y funcionales que tienen que ver con el funcionamiento de la entidad en
temas de documentación así como el manual de manejo de documentos de la CGR.
Teniendo en cuenta lo anterior se procede a proponer la matriz del plan de mejoramiento en el
área contractual.
Matriz propuesta plan de mejoramiento contractual.

Proceso Descripción Acción Plazo Resultado

Planeación El hallazgo Promover ante el comité 2019 Se espera
contractual. surge ya que la inclusión del perfil integrar el
- Composici los únicos profesional como perfil
ón del integrantes son integrante permanente ya profesional al
comité de directivos y que el 95% de la planta comité para
contratació asesores ni es profesional además de que aporte sus
n ampliado el estar siempre dispuestos conocimientos
espectro a con conocimientos de en el área
 profesionales, situaciones que viven día contractual
técnicos y a día.
asistenciales
Proceso No se ejecuta Estructurar un grupo de 2019 Se espera
contractual. el 100% de los trabajo que realice la ejecutar el
- Ejecución recursos verificación de requisitos 100% de los
contractual asignados a la y ejecución contractual recursos del
contratación de con el fin de servir de área
la entidad, por filtro y subsanar errores contractual
situaciones de los procesos
administrativas contractuales que
u omisiones. generan retrasos y
perdida de tiempo
Etapa de Por errores en Estructurar un grupo de 2019 Realizar las
evaluación. la evaluación trabajo que realice la audiencias de
- Proponente contractual se verificación de requisitos adjudicación
s filtran y ejecución contractual única y
habilitados proponentes con el fin de servir de exclusivament
en la hasta la filtro y subsanar errores e con los
audiencia audiencia que de los procesos contratistas
no cumplen contractuales que habilitados
requisitos generan retrasos y técnica,
pérdida de tiempo jurídica y
financieramen
te
Supervisión e No hay Asignar interventor 2018 Darle mayor
interventoría contratos de interno de la entidad a seriedad al
interventoría ni contratos de mayor proceso
informes de cuantía, licitaciones y contractual
interventoría aquellos que superen los supervisado
100 millones de pesos por un
funcionario de
la CGR
garantizado la
calidad el
mismo
Analizando la matriz podemos determinar que hay aspectos en los cuales hay vacíos en la
gestión contractual de la entidad algunos de ellos por errores administrativos que pueden ser por
deficiencias en capacitación de talento humano lo cual quedó plasmado en la matriz anterior u
omisión en la designación de la intervención por lo tanto esta matriz se espera sirva de insumo
para mejorar la calidad en la actuación contractual de la CGR.
Falencia de calidad en temas varios de la CGR.
 Matriz de la acción de mejoramiento propuesta

Proceso Descripción Acción Plazo Resultado

Recursos físicos. licencias de software Elaborar instructivo para el 2019 Claridad en el
- Inventario aparecen registradas reporte y registro de los bienes manejo
s en el sistema de informáticos al inventario de la inventarial de la
inventarios sin que se Entidad, así como la necesidad entidad
pueda identificar de depurar la información de
claramente a que inventarios registrada desde el
software se refiere el 2009 a la fecha.
registro de inventario Instructivo a los funcionarios de
la Oficina de Sistemas y de
Inventarios, tendiente a
garantizar el adecuado reporte y
registro de las licencias de
software que ingresan a la
Entidad
Control interno deficiencia de Control Solicitar acompañamiento de la 2018 Oportunidad en
disciplinario. Interno debido a la Oficina de Planeación para la la información
aplicación deficiente e realización de la RAE y del producida por la
inoportuna de los informe cualitativo, e entidad.
controles establecidos información día a día para su
en las resoluciones posterior registro en el sistema
278 de 2007 y 084 de Strategos; y realizar seguimiento
2012 por parte de la oficina de
Control Interno

Presupuesto de implementación de la acción de mejoramiento propuesta.

Toda acción de mejoramiento requiere de presupuesto en este caso estos recursos serán
tomados así de los 30 mil millones propuestos el 70% corresponde a recursos de funcionamiento
rubro mejoramiento institucional y el 30% restante saldrán del capacitación del CEF.
Funcionamiento: 21.000.000.000
Capacitación: 9.000.000.000
Total: 30.000.000.000

Distribución de los recursos.

Proceso Acción plazo recursos

Gestión del talento humano. -Capacitación y entrenamiento 2018 10.000.000.000
- Lineamientos internos plan constante
estratégico 2015 -Convocatoria concurso de
méritos
Evaluación al desempeño. -Como no es posible evaluar estos misional 0
- Evaluación a personal, temporal, funcionarios se programara
provisional, y de libre capacitación y entrenamiento en
 nombramiento. puesto de trabajo
Planeación contractual. -Modificación del estatuto de 2019 5.000.000.000
- Composición del comité de contratación y de planta global de
contratación cargos para ajustar perfiles del
nivel profesional
Proceso contractual. -Creación de grupo interno de 2019 5.000.000.000
- Ejecución contractual trabajo, modificación de la
estructura interna del área de
contratación
Etapa de evaluación. -Creación de grupo interno de 2019 5.000.000.000
- Proponentes habilitados en la trabajo, modificación de la
audiencia estructura interna del área de
contratación
Supervisión e interventoría -Capacitación y entrenamiento 2018 2.000.000.000
junto con el CEF para ejercer rol
de interventor
Recursos físicos. -Modificación al manual de 2019 2.500.000.000
- Inventarios recursos físicos proceso
inventarios.
Control interno disciplinario. -Creación de un comité interno 2018 500.000.000
sobre procesos misionales de alto
impacto

c. Por último el grupo hace un análisis del estado de la entidad en cuanto a la gestión
humana y en cuanto a la aplicación de los estándares de calidad.
La gestión humana es vital para la CGR es el valor agregado para el cumplimiento de sus
funciones, al ser importante para la CGR la entidad contribuye al su desarrollo desde tres
aspectos básicos:
Capacitación: la CGR cuenta con una área especial de capacitación que se denomina CEF
centro de estudios fiscales es una dependencia adscrita al despacho del contralor con autonomía
en sus decisiones y con capacidad investigativa avalada por Colciencias, por lo tanto es el centro
de documentación e información más importante donde los funcionarios aprendemos y
afianzamos nuestros conocimientos en control fiscal, por lo tanto los funcionarios que
participamos en estas actividades de capacitación contribuimos con el sistema de calidad de la
entidad ya que los procesos estarían acordes con las disposiciones institucionales.
Bienestar social de los funcionarios: la contraloría general cuenta con una entidad exclusiva
para satisfacer las necesidades de bienestar de los funcionarios se denomina FBSC fondo de
bienestar social de la contraloría entidad independiente de la CGR con presupuesto propio que
tiene a su cargo el colegio para hijos de funcionarios de la CGR y el centro de salud para
funcionarios de la CGR entre otros como créditos, recreación, cesantías, educación etc., con esto
quiero indica que la CGR valora de manera extraordinaria el talento humano de sus funcionarios
brindándoles garantías tanto laborales como de esparcimiento de esta manera cada funcionario da
lo mejor de sí, trabaja con alegría y entusiasmo lo que impacta de manera positiva la gestión
funcional y misional de la entidad que repercute en un trabajo bien hecho y por ende aportando
con el sistema de calidad e la entidad.
Instalaciones: las instalaciones de la CGR en Bogotá son las mejores que tiene cualquier
entidad pública del estado colombiano, brindado así un espacio cómodo agradable y seguro para
sus funcionarios, garantizando con esto el adecuado desarrollo humano mitigando posibles
afecciones laborales, esto impacta de manera positiva la labor de los funcionarios que cada vez se
sienten más orgullosos de trabajar en la CGR generando un sentido de pertenencia sin igual, lo
que a su vez se traduce en eficiencia y eficacia en el trabajo, impactando de manera muy positiva
el sistema de calidad.
Dicho lo anterior la CGR valora la gestión human que aporta todos los días para que sea el
gran referente en el control fiscal público por lo tanto la CGR no solo es un gran empleador sino
una gran entidad para trabajar.
Paso 2. El grupo realiza una valoración sobre la metodología y las herramientas de
aprendizaje del curso
La metodología a distancia es una gran apuesta que hacen las universidades a los estudiantes
que por cualquier situación laboral, tiempo o de cualquier otro índole puedan adelantar sus
estudios superiores sin necesidad de acudir presencialmente a una aula de clase, ya con el
mejoramiento y avance de las tecnologías de la información como aplicativos, internet y redes
sociales observamos el auge del estudio en modalidad a distancia. Con respecto al curso de ética,
gestión humana y calidad en la gestión pública podemos observar que la metodología son acordes
a las necesidades que actualmente tiene la sociedad y en especial las entidades donde nos
desempeñamos, ya que con este curso reafirmamos nuestros conocimientos en temas misionales y
fundamentales para nuestro crecimiento tanto personal como laboral.
Con respecto a las herramientas del curso, en este caso si se puede indicar con absoluta
franqueza que algunas de las herramientas del curso no son muy útiles a la hora de aplicarlas a
nuestros trabajos o simplemente a la hora de aplicarlas a las actividades del cursos, por muchos
motivos, en ocasiones la bibliografía indicada en los entornos no se encuentra habilitada, o no es
específica para la activada a realizar, o simplemente recoge diversidad de temas que al final
terminan es enredando a los estudiantes, ya con relación al correo, al aplicativo de calificaciones
y al aplicativo de evaluación y seguimiento pienso que son herramientas valiosas y muy útiles
para que el curso resulte satisfactorio.
Aspectos a mejorar: el tutor más que el calificador de una actividad en especial debe de ser un
acompañante en los foros y al seguimiento de actividades, ya que muchas veces los estudiantes
montamos la actividad y la calificación no es la esperada ya que había errores interpretativos, o
de argumentación o simplemente de normas apa, por lo tanto y como aspecto a mejorar sugiero
que los tutores traten de retroalimentar los aportes que montan los estudiantes a los foros para
que estos sirvan de insumo para que el estudiante aprenda mejor y aplique sus conocimientos en
pro de unos trabajos de mejor calidad.
 Bibliografía
Manual de calidad CGR , CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA. Recuperado el (29 de 11
de 2017) de http://estrategicos.contraloria.gov.co/cdisc/documentos/47.pdf

planeacion y control interno OFICINA DE CONTROL INTERNO CONTRALORIA GENERAL DE LA

REPUBLICA. Recuperado el (29 de 11 de 2017) de
http://www.contraloria.gov.co/contraloria/planeacion-gestion-y-control/control-interno

SECOP Colombia compra eficiente. recuperado el (17 de 11 de 2017) de

https://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConstancia=17-13-7249024

Transparencia por Colombia. Indice de transparencia. recuperado el 07 de diciembre de 2017 de

http://indicedetransparencia.org.co/portals/0/Documentos/2017/Nacionales/Contralori
%CC%81a%20General%20de%20la%20Repu%CC%81blica%20FICHA.pdf