ESTUDIANTE

CÓDIGO
CURSO/MÓDULO

REQUISITO DE NORMA

ISO 45001:2018

(NUMERAL)
4. CONTEXTO DE LA OR
4.1 Comprensión de la organiz

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de lo

a) las otras partes interesadas además de los trabajadores

4.2

c) cuales de estas necesidades y expectativas son o podrían

convertirse en requisitos

4.3 Determinación del alcance del sist

la organización debe

a) cuestiones externas e internas

4.3
b) requisitos de las parte

c) tener en cuenta las actividades relacionadas en el trabajo,

planificadas o realizadas

4.4 Sistema de gestión

 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
4.4
continuamente…

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN D
5.1 Liderazgo y com

a) Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la

prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados
con el trabajo,

b) Asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los

objetivos relacionados de la SST …

c) Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de

gestión de la SST
d) Asegurándose de que los recursos necesarios

e) Comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y

f) Asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los

resultados previstos;

g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia

del sistema de gestión de la SST;
5.1
h) asegurando y promoviendo la mejora continua;

i) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección,

j) Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la

organización que apoye los resultados previstos del sistema de
gestión de la SST;

k) Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de

incidentes, peligros, riesgos y oportunidades;

l) asegurándose de que la organización establezca e implemente

procesos para la consulta y la participación de los trabajadores

m) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de

seguridad y salud

5.2 Política de la

a) incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo

seguras y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la
salud relacionados con el trabajo…
 c) incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros
requisitos

5.2 d) incluya un compromiso para eliminar peligros y reducir os riesgos

para la SST

debe:
- estar disponible
- comunicarse
- estar disponible
- ser pertinente y apropiada

5.3 Roles, responsabilidades y autori

Los trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la

responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la
SST sobre los que tengan control.

Asignar responsabilidades y autoridad para:

5.3 a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme
con lo requisitos de la norma.
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión de la SST

NOTA Mientras que la responsabilidad y la autoridad se pueden

asignar, finalmente la alta dirección es la que rinde cuentas del
funcionamiento del sistema de gestión de la SST

5.4 Consulta y participación d

debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta

y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones
aplicables, y cuando existan, de los representantes de los
trabajadores en el desarrollo, la planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema
de gestión de la SST.
5.4
Proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
necesarios para la consulta y a participación; entre otras en el
establecimiento de los objetivos
Además enfatizar la participación de entre otros aspectos en la
investigación de accidentes y no conformidades y la determinación
de acciones correctivas
 6.PLANIFICACI
6.1 Acciones para abordar riesg
6.1.1 al

Planificación de las acciones

6.1

Al planificar sus acciones la empresa debe considerar las mejores

prácticas tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y
de negocio
6.2 Objetivos de la SST y planific
6.2.1

6.2.1 Objetivos de la SST

6.2.1
 e) comunicarse

6.2.2 Planificación para lograr objetivos de la SST.

7. APOYO
7.1 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos

7.1 necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento
y mejora continua del sistema de gestión SST.

7.2. Competen

a) Asegurarse que tengan las comp. necesarias.

b) Asegurarse que sean competentes.

7.2

c) Tomar acciones para adquirir competencias. (estas acciones

pueden incluir Provisión de información , tutorías, reasignación de
las personas, contratación o subcontratación)
 d) Conservar información documentada.

7.3 Toma de conc

que las personas de la organización tomen conciencia de:

La política SST;
Su contribución a la eficacia del sistema de gestión SST, incluidos
los beneficios de una mejora del desempeño SST
Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestión SST incluido el incumplimiento de los requisitos legales y
7.3
otros requisitos de la organización.
Los incidentes y los resultados de las investigaciones que sean
pertinentes para ellos
Peligros, Riesgos y acciones determinadas para el SG SST.
La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren
representan un peligro inminente para su vida o salud.

7.4. Comunicac
7.4.2 Comunicación interna

7.4.3 Comunicación externa

7.5. Información docu

Creación y actualización

La empresa debe asegurarse que la información documentada sea

7.5.2 apropiada según:
identificación y descripción.
Formato.
Revisión y aprobación
 La empresa debe asegurarse que la información documentada sea
7.5.2 apropiada según:
identificación y descripción.
Formato.
Revisión y aprobación

Control de la información documentada

Estar disponible y ser idónea.

Estar protegida contra perdida de confidencialidad, uso inadecuado o
perdida de integridad.
7.5.3 Debe abordar actividades de distribución, acceso, recuperación y
uso.
Almacenamiento y preservación.
Control de cambios.
Conservación y disposición.

8. OPERACIÓ
8.1 Planificación y contro
Eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST

a) Eliminar el peligro

8.1.2
 b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos
8.1.2 peligrosos

c) utilizar control es de ingeniería y reorganización del trabajo

d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación

e) utilizar equipos de protección personal adecuados

Gestión del cambio

a) los nuevos servicios o cambios en los servicios existentes

incluyendo:
- Las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores;
- la organización del trabajo;
- las condiciones de trabajo;
- los equipos;
- la fuerza de trabajo
8.1.3

b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos

8.1.4 Compras
8.1.4.3 Contratación externa

8.2 Preparación y respuesta a

b) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos

los trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades.

g) tener en cuenta las necesitados y capacidades de todas las partes

interesadas pertinentes asegurándose que se involucran, según sea
8.2 apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada

f) la comunicación pertinente a los contratistas, visitantes, servicios

de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y,
según sea apropiado, a la comunidad local

8. EVALUACIÓN DEL D
9.1 Seguimiento, medición, análisis y e
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

qué necesita seguimiento y medición:

1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros

a) requisitos.
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros y
riesgos identificados
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros controles

los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del

b)
desempeño para asegurar resultados valiosos;

9.2 Auditoría int

 a) planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes, que deben tener en consideración la
9.2.2 importancia de los procesos involucrados y los resultados de las
auditorías previas

c) seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse

de la objetividad y la imparcialidad del proceso

10. MEJORA
10.2 Incidentes, no conformidades

Reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no

a)
conformidad

Evaluar con la participación de los trabajadores y partes

interesadas…
1) la investigación del incidente o la revisión de la no conformidad.
b)
2) la determinación de causas del incidente o la no conformidad.
3) la determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen
no conformidades, o potencialmente podrían ocurrir.

Revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y

c)
otros riesgos, según se apropiado

determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo

d) acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles y
gestión del cambio

revisar la eficacia de cualquier acción tomada incluyendo las

f)
acciones correcticas
10.3 Mejora con
a) Mejorar el desempeño del SST

b) promover una cultura que apoye al SG SST

Promover la participación de los trabajadores en la implementación

c)
de acciones para la mejora continua del sistema

mantener y conservar información documentada como evidencia de

e)
la mejora continua
LIZETH CALVO
1.113´514.213
OPERACIÓN DEL SG-SST

QUE TIENE LA EMPRESA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto

El auditor le solicita al coordinador HSEQ el análisis de su contexto

de organización conforme lo definen las normas internacionales, la
identificación de las partes interesadas y priorización de estas en
donde define de acuerdo con el análisis realizado cuales son las
necesidades y acciones para seguir a lo cual el coordinador informa
que no lo ha realizado.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
El auditor le solicita al coordinador HSEQ el análisis de su contexto
de organización conforme lo definen las normas internacionales, la
identificación de las partes interesadas y priorización de estas en
donde define de acuerdo con el análisis realizado cuales son las
necesidades y acciones para seguir a lo cual el coordinador informa
que no lo ha realizado.

La empresa cuenta con una matriz de requisitos legales

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

Sin observación directa se relaciona información del informe de

proyectos política y objetivos del Sistema Integrado de Gestión

4.4 Sistema de gestión de la SST

 La empresa cuenta con un SG SST como parte de sus sistema
integrado

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

5.1 Liderazgo y compromiso

En la reunión de apertura solo participan el representante del

sistema que es el director de operaciones, el coordinador HSE y el
auxiliar HSE, e informan que el gerente general y representante legal
se encuentra fuera del país y que las personas encargadas de los
procesos no es necesario que estén en la reunión de apertura ya
que el sistema HSEQ lo maneja en su totalidad el coordinador
HSEQ.

Se han establecido la política y objetivos.

Asegura los recursos necesarios.

Los conductores no tienen conocimiento del funcionamiento del

COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de llevar
cuatro años con la organización.
Evidencia además que no tienen conocimiento del funcionamiento
del COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de
llevar cuatro años con la organización.

5.2 Política de la SST

Los objetivos están asociados a disminuir los accidentes de trabajo y

enfermedades laborales, reducir el consumo de agua y energía y
satisfacer las necesidades de sus clientes en los servicios prestados.
 Al revisar la política se encuentra que no contempla el compromiso
con el cumplimiento de requisitos legales ni con la identificación de
peligros, evaluación, valoración de los riesgos y determinación de
controles.

Para la revisión del cumplimiento de la política el coordinador HSEQ

informa que fue divulgada hace una semana, presenta los registros
de los trabajadores del área administrativa e informa que los
conductores se encuentran realizando actividades con los clientes y
que no les hizo llegar la nueva política. Al volverla a revisar en la
oficina no se encuentra firmada.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Durante la auditoría se logra evidenciar que algunos trabajadores no asumen con responsabilidad aspectos del sistema de
gestión de la SST relacionados a su cargo, conductores que no realizan la revisión de condiciones del vehículo y coordinador
HSEQ que no realiza la inspección EPP, máquinas y equipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales, vehículos,

En la reunión de apertura solo participan el representante del

sistema que es el director de operaciones, el coordinador HSE y el
auxiliar HSE, e informan que el gerente general y representante legal
se encuentra fuera del país y que las personas encargadas de los
procesos no es necesario que estén en la reunión de apertura ya
que el sistema HSEQ lo maneja en su totalidad el coordinador
HSEQ...

5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Conductores que Desconocen los objetivos propuestos para la

gestión del sistema HSEQ.

Cuenta con Comité Paritario de SST.

Evidencia además que no tienen conocimiento del funcionamiento

del COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de
llevar cuatro años con la organización.
 6.PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 al 6.1.4

Al revisar la política se encuentra que no contempla ... la

identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y
determinación de controles.

El auditor al revisar previamente la matriz de riesgos, evaluación de

riesgos y determinación de controles encuentra que no se tiene
identificado el riesgo prioritario de acuerdo con la actividad de la
empresa...

La empresa tiene una Matriz de evaluación de riesgos y

determinación de controles.

Procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-HSE 022

versión 3 de 7 de agosto de 2013.

Programa de inspecciones PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril de

2016

Protocolo para actuar en caso de emergencias. - Criterios para

atender emergencias y riesgos a los que se exponen las visitas.

Centro de monitoreo de ubicación y velocidad de vehículos.

En varios procesos del sistema se encuentra incumplimiento en su ejecución desde el hacer hasta la documentación y
trazabilidad, esto debido a la falta de personal necesario, lo cual no han identificado como un riesgo para el sistema lo que lleva
a que no tomen acciones para abordar la oportunidad de mejora
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 6.2.1

Los objetivos están asociados a disminuir los accidentes de trabajo y

enfermedades laborales... y satisfacer las necesidades de sus
clientes en los servicios prestados.
Para la revisión del cumplimiento de los objetivos HSEQ, el
coordinador HSEQ muestra una matriz de cumplimiento de objetivos
en donde él es el responsable del cumplimiento de todos los
objetivos a los que le realiza seguimiento cada seis meses para
verificar su cumplimiento, estos solamente presentan resultados de
cumplimiento al 100%.
El auditor informa que se verifican estos resultados durante el
proceso de evaluación teniendo en cuenta todos los aspectos del SG
HSEQ.
 Conductores que Desconocen los objetivos propuestos para la
gestión del sistema HSEQ

Durante la entrevista con los trabajadores…desconocen los objetivos

propuestos para la gestión del sistema HSEQ e informan que los
resultados de la evaluación de desempeño nunca les fue informado.

Para la revisión del cumplimiento de los objetivos HSEQ, el

coordinador HSEQ muestra una matriz de cumplimiento de objetivos
en donde él es el responsable del cumplimiento de todos los
objetivos a los que le realiza seguimiento cada seis meses para
verificar su cumplimiento, estos solamente presentan resultados de
cumplimiento al 100%. El auditor informa que se verifican estos
resultados durante el proceso de evaluación teniendo en cuenta
todos los aspectos del SG HSEQ.

7. APOYO
7.1 Recursos

Presupuesto no establecido, pero disponibilidad del recurso

económico.
Asignación de responsable y autoridad del SIG (Coordinador) y un
auxiliar

7.2. Competencia

...solicita al Coordinador HSEQ evidencias de los registros de

capacitación y competencias de los conductores quien informa que
hasta la fecha le faltan 6 de 10 trabajadores por actualizar la
documentación, que igualmente realizan las actividades por la
importancia de los clientes, presentando los certificados de los otros
cuatro trabajadores, así como los perfiles de cargo, la asignación de
funciones y responsabilidades y el programa de capacitación de
acuerdo con los requerimientos de cada cargo que en la evaluación
del mismo reporta un 100% de cobertura y un 100% de eficacia.

Teniendo en cuenta que existen trabajadores realizando actividades

de conducción y que adicionalmente no cuentan con la formación
requerida por ley el auditor solicita el procedimiento para la
realización de evaluaciones médicas y el profesiograma, el
coordinador informa que todavía no le han entregado el
profesiograma que le solicito a la ARL y que por lo tanto los
exámenes médicos se los realizó solicitando a la IPS exámenes con
especificaciones para conductores, se solicitan los certificado de
aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados y se
encuentra que 3 tienen recomendaciones médicas a las cuales no se
les ha realizado seguimiento pero que son los más antiguos en la
empresa que siempre lo han hecho y que hasta ahora no ha pasado
nada.
 coordinador informa que todavía no le han entregado el
profesiograma que le solicito a la ARL y que por lo tanto los
exámenes médicos se los realizó solicitando a la IPS exámenes con
especificaciones para conductores, se solicitan los certificado de
aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados y se
encuentra que 3 tienen recomendaciones médicas a las cuales no se
les ha realizado seguimiento pero que son los más antiguos en la
empresa que siempre lo han hecho y que hasta ahora no ha pasado
nada.

7.3 Toma de conciencia

Se sigue la entrevista con los trabajadores y al preguntar como

aplican la política integral informan que al no realizar las
inspecciones de equipos no podrían dar cumplimiento a lo definido
en la misma. Desconocen los objetivos propuestos para la gestión
del sistema HSEQ e informan que los resultados de la evaluación de
desempeño nunca les fue informado.

...al verificar la información con los trabajadores se evidencia que no

realizan inspecciones de los cinturones de seguridad, niveles de
llantas, nivel de aceite, ni realizan ATS de acuerdo con lo definido en
el procedimiento.

Ya al finalizar la tarde el auditor solicita al coordinador HSEQ que le

permita revisar el programa de inspecciones PR-HSE-020 versión 5
de 6 de abril de 2016, en donde se define la realización de
inspecciones de EPP, máquinas y equipos, locativo, equipos de
emergencia, aspectos ambientales, vehículos, pero el coordinador
informa que no ha tenido tiempo de realizar inspecciones este año y
que las inspecciones que tiene son del año 2019.

7.4. Comunicación
 los conductores se encuentran realizando actividades con los
clientes y que no les hizo llegar la nueva política.
Evidencia además que no tienen conocimiento del funcionamiento
del COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de
llevar cuatro años con la organización.

Trabajadores desconocen los objetivos propuestos para la gestión

del sistema HSEQ e informan que los resultados de la evaluación de
desempeño nunca les fue informado.

El auditor solicita los registros de divulgación de cinco trabajadores

seleccionados previamente y encuentra que el formato utilizado no
tiene diligenciado todos los datos requeridos y establecidos por la
empresa y adicionalmente es un formato antiguo de acuerdo con la
información del coordinador HSEQ.

El auditor dando cumplimiento al plan de auditoria siendo las 11:30

am decide desplazarse hacia la empresa para dar continuidad al
proceso y sobre las 2pm., cuando llega evidencia que los
trabajadores habían pedido permiso y solo se encuentra con el
operario de control vehicular...

El auditor solicita a los representantes de compras las evidencias de

los registros, evidenciando que al realizar la evaluación de
desempeño no informan a los contratistas- proveedores
seleccionados los resultados de la evaluación y que su seguimiento
se realizará en el periodo siguiente que es dentro de seis meses a
pesar que ellos conocen el procedimiento en donde se establece que
deben establecer planes de acción de acuerdo con los resultados

7.5. Información documentada

La empresa posee documentos que ha establecido necesarios los

cuales distribuye.
En todos los años se evidencia que no tienen registros de casi
accidentes ni registros estadísticos de accidentalidad de contratistas.
Revisa el procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-
HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde establece
metodología de análisis causal para dar tratamiento a las AC /AP el
cual de acuerdo con lo informado por el coordinador HSE no se ha
implementado ya que él desde que llegó a la empresa hace un año
lleva una matriz de análisis en donde se hace seguimiento a las
desviaciones.
el procedimiento de administración para contratistas y proveedores
PR-HSE-015 versión 2 de Enero 30 de 2015 el coordinador informa
que ese procedimiento había cambiado de versión hacía una
semana pero que no actualizó la matriz de control de documentos.

Paso a Paso para la realización de investigación de Accidentes de

Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de 2018, especificando
la metodología a utilizar para la investigación, identificando que no
se contemplan criterios para la investigación de incidentes
(accidentes y casi accidentes) ambientales ni enfermedades
laborales

solicita al Coordinador HSEQ evidencias de los registros de

capacitación y competencias de los conductores quien informa que
hasta la fecha le faltan 6 de 10 trabajadores por actualizar la
documentación,

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

el coordinador informa que no ha tenido tiempo de realizar

inspecciones este año y que las inspecciones que tiene son del año
2019

auditor solicita el procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE-

017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012 ...al verificar la información
con los trabajadores se evidencia que no realizan inspecciones de
los cinturones de seguridad, niveles de llantas, nivel de aceite, ni
realizan ATS de acuerdo con lo definido en el procedimiento.
auditor solicita el procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE-
017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012 ...al verificar la información
con los trabajadores se evidencia que no realizan inspecciones de
los cinturones de seguridad, niveles de llantas, nivel de aceite, ni
realizan ATS de acuerdo con lo definido en el procedimiento.

Cuentan con centro de monitoreo de los vehículos para mantener

control sobre ubicación y velocidad

El coordinador expresa que ha establecido PVE para el control de

enfermedades de origen cardiovascular y afectaciones por DME

auditor solicita al coordinador HSEQ que le permita revisar el

programa de inspecciones PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril de
2016, en donde se define la realización de inspecciones de EPP...el
coordinador informa que no ha tenido tiempo de realizar
inspecciones este año y que las inspecciones que tiene son del año
2019

para la realización de la auditoria de campo, se desplazan hacia

donde se encuentran los conductores más cercanos ubicados en el
cliente MAUROS PIZZA en donde se prestan servicios de transporte
de personal a las diferentes sucursales. Los conductores se
encuentran en el parqueadero asignado por la empresa ubicado a
media cuadra de esta...
Los trabajadores de la empresa auditada se encuentran ya
realizando sus labores desde las 6 am, la cual es por llamado de
acuerdo con las necesidades y turnos de los trabajadores.

Al revisar la política se encuentra que no contempla el compromiso

con el cumplimiento de requisitos legales.

Al realizar la revisión de la matriz de requisitos legales definida pro la

organización, se evidencia que se identifican requisitos de los
clientes sin considerar el mecanismo de cumplimiento, ni la
identificación de los requisitos de seguridad, salud Enel trabajo y
ambiental.
procedimiento de administración para contratistas y proveedores PR-
HSE-015 versión 2 de Enero 30 de 2015 En el procedimiento se
evidencian los criterios de selección, evaluación, monitoreo y
seguimiento para contratistas y proveedores de acuerdo con los
servicios y riesgos

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Los conductores se encuentran en el parqueadero asignado por la

empresa ubicado a media cuadra de esta, le informan al auditor los
criterios para atender emergencias y los riesgos a los que se expone
durante su visita, así mismo los controles propuestos.

El auditor llega a las instalaciones de la empresa... antes de iniciar la

reunión de apertura le informan el protocolo que la empresa para
actuar en caso de emergencias

8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

Se realiza una revisión de este ítem durante todo el desarrollo de la

auditoría evidenciando posibilidades de mejora

La empresa tiene establecido el procedimiento para evaluación de

desempeño de los contratistas-proveedores

9.2 Auditoría interna

procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril de
2016 en donde se evidencia el programa de auditorías, las
competencias del auditor interno.

el auditor interno es el coordinador HSE y en el informe no se

evidencian desviaciones al sistema STA.

10. MEJORA
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

El Coordinador HSEQ presenta un documento denominado Paso a

Paso para la realización de investigación de Accidentes de Trabajo
PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de 2018, especificando la
metodología a utilizar para la investigación, identificando que no se
contemplan criterios para la investigación de incidentes (accidentes y
casi accidentes) ambientales ni enfermedades laborales e
igualmente no ha realizado la investigación del accidente grave que
se le presento dos meses antes de la auditoria y que fue reportado a
la ARL hace dos semanas.

Al solicitar los registros estadísticos de accidentalidad el coordinador

HSEQ informa que solo tiene registros del año anterior que en el
transcurso del presente año no ha tenido tiempo de hacer los
registros ni la investigación de los eventos debido a que se
encuentra con muchos proyectos y no cuenta con suficiente personal
para implementar los controles.

El auditor al revisar previamente la matriz de riesgos, evaluación de

riesgos y determinación de controles encuentra que no se tiene
identificado el riesgo prioritario de acuerdo con la actividad de la
empresa

Revisa el procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-

HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde establece
metodología de análisis causal para dar tratamiento a las AC /AP el
cual de acuerdo con lo informado por el coordinador HSE no se ha
implementado ya que él desde que llegó a la empresa hace un año
lleva una matriz de análisis en donde se hace seguimiento a las
desviaciones.

10.3 Mejora continua

 Personal insuficiente para la operación del sistema,
bajo control de la gestión documental del sistema,
nula toma de conciencia sobre la responsabilidad de los trabajadores
y si incidencia en el cumplimiento del sistema.

Conductores desconocen los objetivos propuestos para la gestión

del sistema HSEQ

Al revisar la planeación de la auditoría interna se evidencia que no

hubo participación del COPASST,

Evidencia además que no tienen conocimiento del funcionamiento

del COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de
llevar cuatro años con la organización.
 OBSERVACIÓN

NO REQUIERE
NOTA DE CAMPO CONFORME
CONFORME MEJORA

GANIZACIÓN
ción y su contexto

La empresa no ha desarrollado este ítem conforme a lo

x
indicado por la norma

s trabajadores y de otras partes interesadas

La empresa no ha desarrollado este ítem conforme a lo

x
indicado por la norma

se han identificado requisitos de los clientes, aunque no se

indica en el documento la medida en que estos serán x
abordados para cumplimiento
ema de gestión de la SST

No se aborda específicamente el alcance del sistema pero

en la revisión de la política y los compromisos se identifica
que esta no contempla el cumplimiento de requisitos
legales y otras cuestiones que inciden directamente en las
condiciones de la SST de la empresa. x
Se podría indicar como no conforme por no presentarse
como información documentada pero ya que el auditor no
realizó la solicitud especifica, se indica como un aspecto de
mejora

de la SST
 Se procede a realizar la verificación de su cumplimiento
con algunos hallazgos, se debe obtener mayor información x
para determinar el nivel de cumplimiento de este ítem.

E LOS TRABAJADORES
promiso

Durante la auditoría no se desarrolla la verificación de x

todos los aspectos relacionados a la demostración de
liderazgo y compromiso en materia de SST por parte de la
x
alta gerencia.
Aunque se puede inferir que la presencia de los
representantes de la misma en el desarrollo del SG SST es
mínimo. x

x
La alta gerencia no demuestra liderazgo y compromiso en
cuanto a generar y desarrollar actividades que promuevan
en conocimiento del ítem de la norma.
x

SST

En el desarrollo de la auditoría no se indica de la existencia

o no de un compromiso para este ítem, se identifica que sí x
existe un objetivo relacionado.
 no se evidencia un compromiso para este ítem, x

no se evidencia un compromiso para este ítem, x

Se encuentra falla en el proceso de comunicación de la

misma pues no se consideran acciones especificas para su
x
divulgación a trabajadores que no se encuentran en la
sede.

dades en la organización

trabajadores no asumen con responsabilidad aspectos del sistema de

es que no realizan la revisión de condiciones del vehículo y coordinador x
uipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales, vehículos,

Hay cumplimiento evidenciado en la existencia de un

x
Coordinador del sistema como autoridad y responsable.

Durante la auditoría la alta gerencia no se encuentra para

dar reporte de cumplimiento del sistema aunque ha x
delegado un trabajador responsable

los trabajadores

Durante la auditoría no se desarrolla la verificación del

proceso de participación de los trabajadores no directivos
en el establecimiento de los objetivos del sistema.
x
No es conforme de acuerdo a la conformación del
COPASST sobre la cual no tiene conocimiento ni
participación en la conformación del mismo.
ÓN
os y oportunidades
6.1.4

No conforme en la identificación del riesgo prioritario de

acuerdo a su actividad económica.

Conforme en la medida en que cuenta con la información

documentada des riesgos.

No conforme para las actividades correctivas y preventivas

como oportunidades a pesar de la existencia del
procedimiento no ha sido implementado. x

La empresa emplea un protocolo (procedimiento verbal) en

el que se informa al auditor los riesgos y peligros en cada
lugar que visita.

No conforme para la implementación del programa de

inspecciones el cual no se realiza según lo establecido por
la empresa

mplimiento en su ejecución desde el hacer hasta la documentación y

o, lo cual no han identificado como un riesgo para el sistema lo que lleva x
s para abordar la oportunidad de mejora
ación para lograrlos
6.2.1

Conforme al tener los objetivos establecidos.

Se realiza seguimiento a los relacionados con la

disminución de accidentes de trabajo y enfermedades x
laborales.
 Acorde al numeral 3 de este ítem para la definición de los
objetivos se debe tener en cuenta la consulta con los x
trabajadores
Durante la auditoría no se desarrolla la verificación del la
comunicación de los objetivos, frente a esto la empresa
x
debe presentar evidencias de la comunicación de estos a
los conductores.

Durante la auditoría no se desarrolla la verificación de la

planificación al sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
pero al revisar la matriz se puede identificar que se planea
x
el cumplimiento lo que puede tener relación, pero se
requiere mayor información para determinar el nivel de
cumplimiento

Durante el desarrollo de la auditoría no se verifica la

capacidad de infraestructura existente para garantizar la
operación de los procesos del sistema.
x
No conforme ya que no se ha determinado.
Conforme con la disponibilidad de un coordinador y auxiliar
del SG HSEQ.

ia

Conforme para cargo el coordinador HSEQ / auditor

interno.
No conforme , hay trabajadores que no cuentan con la
formación requerida por ley. Esto genera duda respecto a
las acciones para adquirir competencias, pues el plan de
capacitación se presenta 100% de cobertura y eficacia pero
en la verificación se encuentra que no es así.
x
Se requiere actualización de la información documentada
de los trabajadores e idoneidad del plan de capacitación.
No es conforme, las recomendaciones medicas para 3
trabajadores no han sido tenidas en cuenta.

La se cuenta con el 100% la documentación documentada

requerida por la norma
 trabajadores no han sido tenidas en cuenta.

La se cuenta con el 100% la documentación documentada

requerida por la norma

encia

No conforme, no hay toma de conciencia por parte de

empleados de diferentes niveles de la compañía respecto a
las implicaciones del incumplimiento de los procedimientos
del sistema.
x
No hay toma de conciencia o entendimiento de la política
del sistema, la contribución de los empleados a la eficacia
del sistema no se evidencia, no hay entendimiento de las
importancia del cumplimiento de los requisitos establecidos
en los procedimientos

ón
 EN la revisión de varios procesos se encuentra que la
empresa tiene un débil procedimiento de comunicación en
x
el cual las partes interesadas desconocen información
relevante aportar al cumplimiento del sistema de gestión

No conforme al procedimiento establecido, se evidencian

procesos como evaluación de desempeño de contratistas y
x
proveedores quienes no reciben información de los
resultados de la evaluación.

mentada

Corresponde de manera parcial, la distribución acceso,

recuperación, conservación y disposición no es eficiente.

La empresa debe generar análisis de causas de

x
accidentes.
Es necesario verificar la necesidad de creación de más
soportes para facilitar los procesos de auditoría.
 Se presenta cumplimiento parcial, algunos procedimientos
no han sido actualizados según se ejecutan en documento
de control de esta información (Matriz control de x
documentos).

Establecer un procedimiento de tratamiento de la

información enfocado a la obtención, actualización y
x
preservación,
.

El procedimiento de control de la información documentada

carece de estándares que aseguren la necesidad de contar
x
con los soportes para dar claridad sobre el cumplimiento de
los requisitos laborales y de la norma

N
operacional

Se evidencia que desde diferentes roles y siendo uno de

ellos autoridad para el sistema, no se ejecutan los
procedimiento definidos que aportan a la eliminación de
peligros, desde la inspección de la infraestructura a cargo
del coordinador del sistema,
x
así como por parte de los conductores en muestra del
incumplimiento de acciones rutinarias de revisión de los
vehículos previo uso de los mismos;

además de no realizar el Análisis de trabajo seguro que

podría evidenciar posibles mejorar en el proceso
Durante el desarrollo de la auditoría no se verifica
puntualmente este ítem de la norma aunque respecto al
proceso operacional que constituye la actividad económica
de la empresa (transporte de pasajeros) no se realiza el x
Análisis de Trabajo Seguro por lo cual no es posible
evidenciar la sustitución de procesos operaciones
materiales o equipos que sean menos peligrosos

Se puede relacionar este centro de monitoreo como una

medida para apoyar el desarrollo de los conductores al
identificar su ubicación y poder apoyar requerimientos x
durante el viaje en torno a accidentes o seguridad de los
pasajeros y conductor

Se implementan programas de control de enfermedades

endémicas de las zonas donde desempeñan sus funciones x
y propias de la actividad laboral de los conductores

Es un procedimiento que aunque está establecido en la

operación del sistema no se implementa por insuficiencia
x
del personal responsable, lo que además constituye
también una falla en el mismo

La empresa ha diseñado para cada uno de sus clientes la

forma en que prestará su servicio pensando en la logística
x
para su ejecución en términos de ubicación, organización,
horario y fuerza de trabajo.

La empresa no tiene un compromiso enfocado al

cumplimiento de requisitos legales.
Además no establece la manera en que abordaran el x
cumplimiento de otros requisitos identificados por parte de
los clientes.
 El procedimiento en mención establece que se debe
informar a los contratistas-proveedores los resultados de la
evaluación a su desempeño pero esto no se cumple,
x
además que las acciones requeridas para mejorar los
resultados de la evaluación no se realizan en los periodos
definidos en dicho procedimiento.

nte emergencias

La empresa informa al visitante-auditor sobre el protocolo x

para atender emergencias que se puedan presentar
durante el desarrollo de actividad.

ESEMPEÑO
valuación del desempeño

1) ya que no se tienen contemplado como un compromiso

el cumplimiento de requisitos es necesario
modificar/actualizarlos para diseñar actividades enfocadas
al mismo.
2) Ya que no se realiza con la frecuencia requería el
análisis de los accidentes laborales es necesario mejorar
por otra parte respecto a los accidentes y casi accidentes
de contratistas es necesario implementar las acciones que
x
de los requisitos legales y de la norma ISO 45001 se
deriven.
4) Sobre la competencia de el personal en el aspecto
técnico se deben implementar acciones de formación,
ahora sobre el aspecto de SST es necesario mejorar las
capacidades y participación de el área operativa en la
ejecución de los controles establecidos en los
procedimientos

SI bien está establecido no se realiza la socialización de

resultados ni se realizan las actividades de que acuerdo
x
los resultados se deban implementar para mejorar su
desempeño

rna
 La empresa ha definido e implementado el procedimiento
de auditorías, aunque se encuentra una posibilidad de
x
mejora relacionada con la participación del Comité Paritario
de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La selección de auditor no se realiza asegurando la

imparcialidad del proceso por tanto es el miso encargado x
del proceso por lo cual es necesario reasignar el rol.

y acciones correctivas

El sistema implementado por la empresa no tiene

establecidos los criterios para realizar la investigación de x
incidentes

Hace un año no se realiza el análisis estadístico para

x
determinar la realización de incidentes

Ya que el riesgo prioritario no corresponde a la actividad

económica de la empresa se debe realizar la revisión de la x
matriz de riesgos

Se realiza el seguimiento a la desviación de las acciones

empleando un formato que no hace parte del SG, es
x
necesario realizar la validación del formato y su inclusión el
proceso documental que exige la norma

nua
La empresa debe revisar la eficacia y eficiencia del sistema
en procura de hacerlo más robusto acorde a las x
necesidades de la empresa.

Al parecer no hubo consulta a los trabajadores sobre el

contenido de los objetivos del SST, por lo tanto los
desconocen.