Tema 2 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN DELITOS COMUNES

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN
DELITOS COMUNES
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
FORMALIZADA
Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria
Si concurren indicios reveladores de la existencia de un delito, la acción penal no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado y, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, el
Fiscal dispondrá la formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria. La Disposición de
Formalización contendrá:
• El nombre completo del imputado (identificado e individualizado). Procurando determinar quién
ejercerá su defensa: un abogado de libre elección o, en su defecto, un defensor público.
• El nombre del agraviado, si fuera posible.
• La fijación de los enunciados de hecho materia de imputación fáctica.
• Los elementos de convicción que justifican la existencia de indicios reveladores.
• La calificación jurídica o tipificación de los enunciados de hecho materia de imputación
normativa. El Fiscal podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de
investigación, indicando los motivos de esa calificación.
• Las diligencias de investigación relevantes que de inmediato deban actuarse.
• La orden de comunicar la Disposición de Formalización al Juzgado de Investigación Preparatoria.
Imputación necesaria y suficiente
• El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso. Toda persona
será informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detención (art.
Fundamento 139.14 de la Constitución Política).
• Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le comunique de inmediato y
normativo detalladamente la imputación formulada en su contra (art. IX.1 del TP del NCPP).
• Los Fiscales deben hacer saber al imputado de manera inmediata y comprensible que tiene
derecho a conocer los cargos formulados en su contra (art. 71.2.a del NCPP).
• La garantía de defensa procesal requiere inexorablemente de que los hechos objeto de imputación en
sede de investigación preparatoria tengan un mínimo nivel de detalle que permita al imputado saber el
suceso histórico que se le atribuye y la forma y circunstancias en que pudo tener lugar (Acuerdo Plenario
Fundamento N° 02-2012/CJ-116).
jurisprudencial • La imputación necesaria es la exigencia de un relato detallado y preciso de los hechos con relevancia
penal, que se atribuyen a una persona, a la que el Fiscal le comunica la acción punible que le atribuye,
detallando su relación histórica e indicando las circunstancias de modo, tiempo y lugar, así como los
elementos de convicción existentes (Casación N° 814-2015-Junín).
Imputación necesaria y suficiente
Imputación fáctica: descripción
clara de los hechos que son
atribuidos al imputado
IMPUTACIÓN NECESARIA
Imputación normativa:
fundamentos por los cuales se
califican los hechos atribuidos
al imputado como la presunta
COMUNICACIÓN DE CARGOS comisión de un delito
Descripción de los elementos

de convicción que constituyen
SOSPECHA SUFICIENTE DE LA
los indicios reveladores de la
COMISIÓN DE UN DELITO
existencia de un hecho
presuntamente delictivo
Tutela de derechos
Procedencia de la Tutela de derechos
• Cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o en la Investigación Preparatoria sus derechos no son
respetados, o que es objeto de medidas limitativas de derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir en vía de
tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas de corrección o de protección
que correspondan (art. 71.4 del NCPP).
• Opera ante la vulneración de derechos y garantías establecidos en el art. 71.1-3 del NCPP, y siempre que el ordenamiento
procesal no especifique otro camino determinado para la reclamación por un derecho afectado. (Acuerdo Plenario N° 04-
2010/CJ-116, Casación N° 136-2013-Tacna).
• Vulneración de la garantía del imputado a que se le comunique una imputación necesaria y suficiente (Acuerdo Plenario N° 02-
2012/CJ-116).
• Exclusión de prueba ilícita o prohibida (Acuerdo Plenario N° 04-2010/CJ-116).
Audiencia de Tutela de Derechos

• La solicitud de tutela de derechos del imputado se resolverá inmediatamente por el Juez de Investigación
Preparatoria, previa constatación de los hechos y realización de una audiencia con intervención de las partes (art.
71.4 del NCPP).
Plazo de la Investigación Preparatoria
Formalizada
Plazo primigenio
Prórroga del plazo
El plazo de la
investigación Plazo en caso complejo
El plazo de la investigación
preparatoria formalizada preparatoria formalizada
es de hasta 120 días Tratándose de investigaciones
puede prorrogarse, por
(art. 342.1 del NCPP). complejas, el plazo de la
causas justificadas, hasta investigación preparatoria
por 60 días adicionales (art. formalizada es de hasta 08
342.1 del NCPP). meses. La prórroga por hasta
igual plazo debe concederla el
Juez de la Investigación
Preparatoria (art. 342.2 del
NCPP).
Disposición Fiscal de Conclusión de la
Investigación Preparatoria
Conclusión de la Investigación Preparatoria
• Fiscal emite la Disposición de Conclusión cuando considere que se ha cumplido el objeto o finalidad
de la investigación preparatoria (art. 343.1 del NCPP).
• La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de
la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño
causado (art. 321.1 del NCPP).
Cumplimiento del Plazo de la Investigación Preparatoria
• Plazos legales en casos comunes (120 días prorrogables por 60 días adicionales), y en casos complejos
(08 meses prorrogables por 08 meses adicionales).
• Plazo razonable y plazo estrictamente necesario de la investigación preparatoria formalizada: puede
ser antes de vencido el plazo legal o después de ello.
Control de Plazo de la Investigación
Preparatoria
Si vencidos los plazos legales de la investigación preparatoria formalizada el Fiscal
no la da por concluida, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez (art.
343.2 del NCPP).
El Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego
de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda: 1)
ordenar que se dé por concluida la investigación; o, 2) aceptar que el Fiscal continué la
investigación en un plazo razonable o prorrogado (art. 343.2 del NCPP).
El Fiscal, como director de la investigación, a través de una disposición fiscal dará por
concluida la investigación preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto. Ésta
no puede ser concluida por el Juez con el solo vencimiento del plazo legal (Casación N° 613-
2015-Puno).
Requerimiento Fiscal de Sobreseimiento
Dispuesta la conclusión de la investigación preparatoria e iniciada la etapa intermedia, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días
si formula acusación o sobreseimiento (art. 344.1 del NCPP). El Sobreseimiento procede cuando (art. 344.2 del NCPP):
• El hecho objeto de la causa no se realizó o no ocurrió.
• El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele al imputado.
• El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad.
• La acción penal se ha extinguido.
• No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no hay elementos de
convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
Fundamentación del Requerimiento Fiscal de Sobreseimiento:
• El Fiscal debe seleccionar y fundamentar solo una causal de procedencia del sobreseimiento, en tanto que éstas son
excluyentes entre si.
• El Fiscal emite requerimiento de sobreseimiento por insuficiencia de elementos de convicción solo cuando se esté
ante la imposibilidad altamente probable de que no se podrán incorporar nuevos elementos de prueba, siendo
preferible que la cuestión probatoria se debata en juicio oral (Casación N° 760-2016-La Libertad).
Requerimiento Fiscal de Acusación
Dispuesta la conclusión de la investigación preparatoria e iniciada la etapa intermedia, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula
acusación o sobreseimiento. La acusación procede cuando (art. 344.1-2 del NCPP):
• Existe base suficiente y causa probable respecto de que el hecho objeto de la causa ocurrió, puede atribuírsele al imputado, constituye
un delito punible, la acción penal sobre este no se ha extinguido, y hay elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente
el enjuiciamiento del imputado.
Fundamentación y contenido del Requerimiento Fiscal de Acusación (art. 349.1 del NCPP):
• Los datos que sirvan para identificar al imputado (identificación, individualización, defensa técnica, domicilio procesal, etc.).
• La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos.
• Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio.
• La participación delictiva que se atribuya al imputado (imputación normativa concreta).
• La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurran.
• El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, la cuantía de la pena que se solicite y las consecuencias accesorias (propuesta de la
determinación judicial de la pena y de otras consecuencias jurídicas del delito).
• El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, y la persona a quien
corresponda percibirlo.
• Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia, con una reseña de la información probatoria que se pretende introducir al
juicio oral.

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