Dahrendorf, Ralf - Sociedad y Libertad

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Ralf Dahrendorf
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PROLOGO A LA EDlCION ESPAOLA POR
Jos Jimnez Blanco
EDITORIAL TECNOS
MADRID
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Hacia un anlisis socioLlfico
de la actualidad
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Los derechos de la versin en castellano de la obra
GESELLSCHAFT UND FREIHEIT
Zur 5Ozlologlschen Analyse der Gegenwart
editada por R. PIPER & Co., de Munich, en 1961,
son propiedad de EDITORIAL TECNOS, S. A.
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Traduccin por
JOSE JIMENEZ BLANCO
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edicin, 1966
Reimpresin, 1971
EDITORIAL TECNOS, S. A., 1971
O'Donnell, 27 - Telf. 226 29 23 Madrid (9)
Depsito legal: M. '21040.-1971
Printed in Spain. Impreso en Espaa por Grficas Halar, S. L.
,
Andrs de la Cuerda. 4. Madrid.-I971
INDICE
Pg.
PRLOGO A LA EDICIN ESPAOLA
11'
PRLOGO A LA EDICIN ALEMANA
17
SOCIOLOGA E IDEOLOGA
l.
SOCIOLOGA Y SOCIEDAD INDUSTRIAL ...
25
2.
CIENCIA SOCIAL Y JUICIOS DE VALOR
36
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Ms ALL DE LA UTOPA
3.
ESTRUCTURA Y FUNCIN
(Taleott Parsons y el desarrollo de
la teora sociolgica)
4.
oo.
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57
(Para una nueva orientacin del
MS ALL DE LA UTOPA
anlisis sociolgico)
5.
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oo.
oo.
oo.
87
oo.
LAS FUNCIONES DE LOS CONFLICTOS SOCIALES ...
'oo
oo....
108
(Las clases sociales y su destino).
127
CONFLICTO y CAMBIO
6.
BURGUESES Y PROLETARIOS
7.
DICOTOMA Y JERARQuA
inferior)
8.
9.
(La imagen de la sociedad del estrato

.oo
150
(Una contribucin a la sociologa del es

trato superior) ... ... ... ... oo. . . . . . . oo, oo, oo, oo, .oo
162
oo.
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...
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...
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JUECES ALEMANES
ELEMENTOS PARA UNA TEORA DEL CONFLICTO SOCIAL
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...
180
EL PROBLEMA ALEMN
10.
EL ESTADO REPRESENTATIVO Y SUS ENEMIGOS
.lll
fNDICE
10
?g.
PROLOGO
11.
DEMOCRACIA Y ESTRUCTURA SOCIAL EN ALEMANIA .,. ... ...
229
12.
LA EVOLUCiN DE LA SOCIEDAD ALEMANA DE POSGUERRA:

RETOS y RESPUESTAS ... ... ... ... .., ... ... ... ... ...
262
CONFORMISMO y AUTONOMA
13.
(Un ensayo sobre la poltica del

'" ."
,
hombre dirigido por otros)
DEMOCRACIA SIN LIBERTAD
281
EL FUTURO DE LA LIBERTAD
'4.
REFLEXIONES SOBRE LA LIBERTAD Y LA IGUALDAD
31 7
A LA EDICION ESPAOLA
Ralf Dahrendorf aporta a la sociologa actual una versin no dialc

tica de la teora sociolgica de Carlos Marx; o, si se quiere, una versin
sin dialctica "marxista". El resultado es la teora del conflicto. A la dia
lctica de la lucha de clases se le ha quitado su "clasicismo" y su "eco
nomicismo"
Hay lucha -hay conflicto-, pero no es slo ni fundamentalmente
lucha de clases, ni tampoco son slo factores econmicos los que determi
nan o condicionan esa lucha. Los conflictos siguen siendo el "motor" del
cambio social, pero a diferencia de Marx, desmontando la dimensin dia
lctica de su pensamiento sociolgico, Dahrendorf no pretende parar el
carro de la historia suprimiendo las causas del cambio. A la dialctica de
la sociedad "sin clases" -y, por tanto, siguiendo la lgica interna de la
teora marxista, sin cambio histrico-- se opone la sociedad "con conflic
tos". En este sentido la teora del conflicto, todava escasamente formali
zada en trmillos de sistema lgico cerrado, promete ser una pieza esen
cial de la teora sociolgica sistemtica.
Ahora bien, Dahrendorf pretende que la tefJra del conflicto -aplica
ble a ciertos problemas sociolgicos- es compatible con la teora de Par
sons del sistema social estabilizado aplicable a otros ciertos supuestos. Si la
teora del conflicto se basa en el marco de referencia de una sociedad con
conflictos, la teora de Parsons tiene como marco de referencia una socie
dad estabilizada por unos valores comunes. Nos parece que ambas teoras
no son compatibles, en el sentido de que no pueden reducirse lgicamente
a elementos de una sola teora sistemtica.
En efecto, los conflictos son, para Marx y Dahrendorf, fenmenos
15
PRLOGO A LA EDICiN ESPAOLA
PRLOGO A LA EDICiN ALEMANA
reales o, si se quiere, generalizaciones empricas. Los conflictos se dan, de

hecho, en las sociedades reales. En cambio, el modelo parsoniano del sis
tema social estabilizado es una presuncin terica, til en el plano de la
teora analtica, pero en modo alguno resultado de una generalizacin em
prica. POf' tanto, las sociedades reales, para Parsons, son slo "relativa
pone ante los problemas inexorables de los conflictos en la sociedad.

Sobre esta cuestin nada quiero adelantar a los lectores. De ella se ocupa
la segunda mitad de este libro. Son, sin duda, las pginas ms brillantes
y esclarecedoras. Pare el lector su atencin en lo mucho que hay de
aprovechable, para un espaol, en los anlisis de los supuestos positivos
y negativos que la Alemania actual presenta para la realizacin de una
democracia pluralista. (Opinin personal: la democracia pluralista es la
mejor forma poltica que' se le ha ocurrido a la humanidad.)
14
mente" estables.
La consecuencia principal que se desprende de estas dos teoras es
que la teora del conflicto tiene que demostrar que es "verdadera" o "fdsa"
(o se dan o no se dan los conflictos y sus implicaciones en las sociedades),
en -tanto que la teora del sistema social estabilizado slo tiene que de
mostrar que es o no es un instrumento til para el anlisis de las socie
dades. Como se ve, ambas teoras hacen afirmaciones de distinto valor
lgico y, en consecuencia, no pueden conjugarse como elementos de una
misma teora sistemtica. Dicho de otra manera, no son teOf'as compati
bles, que se puedan utilizar una u otra a conveniencia, sino -diramos
contagiados del vocabulario de Dahrendorf- que son teoras conflictivas.
Que Dahrendorf desprenda del pensamiento marxista la' dimensin
dialctica no significa que renuncie a toda dialctica. Desmonta, s, la
dialctica tpicamente marxista, pero en su lugar no aparece el vaco
dialctico. (Existe el vaco dialctico?) Desde las primeras lneas de este
libro, Dahrendorf ha hecho profesin de socilogo "comprometido" o
"responsabilizado" con los problemas de nuestra sociedad. Fiel a esta
profesin, la dialctica "marxista" que se ha desalojado viene a ser sus
tituida por una dialctica que llamaremos de la "democracia pluralista".
Para Dahrendorf los conflictos son reales, existen en toda sociedad.
Es intil ignorarlos y, lo que es ms importante, intentar solucionarlos
definitivamente. La sociedad que lo intenta naufraga en el reino de
Utopa, al margen de la historia, policacamente mantenido. Pero lo que
puede hacerse es regularlos; es decir, admitiendo como insoslayable la
presencia de conflictos en la sociedad, cabe su regulacin; en otras pa~a
bras, su institucionalizacin. (Entre parntesis, no es ste el punto en
que Dahrendarf y Parsons estn muy cerca de decir lo mismo? No
es ste el punto en que Dahrendorf dice explcitamente lo qu Parsons
dice implcitamente y que aqul echa de menos en ste?)
Una democracia pluralista es la forma poltica que Dahrendorf pro-
Una ltima palabra sobre nuestra labor de revisin: ha consistido

en precisar el vocabulario tcnico. De momento, en Espaa, somos tribu
tanos de un vocabulano tcnico sociolgico que procede de otras lenguas.
Hay ya cierto acuerdo en la versin castellana de este vocabulario. A con
tribuir a la fijacin de ese acuerdo se ha reducido nuestra labor.
Jos JIMNEZ BLANCO
Catedrtico de Sociologa
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"Sociedad" y "libertad" son dos trminos tan manoseados que ningn

editor se los concede de buena gana a su autor. Todo el mundo habla
hoy de libertad, y tambin la sociedad se ha puesto excesivamente de
moda en el ltimo decenio. Mas cuando los conceptos se hallan en boca
de todos, presentndose adems para casi todo el mundo con una faceta
distinta en su significado, "ya no sirven"; y muchos emprenden la
bsqueda de palabras y frmulas nuevas y "originales". Confo en que el
bondadoso lector perdonar al cientfico el que no haya tratado de
escapar al problema de lo manoseado mediante semejante clase de origi.
nalidad. Con mayor razn tiene el socilogo algn derecho a solicitar
dicha tolerancia, pues sus afanes se concentran en dar nueva vida preci.
samente a aquellos conceptos evidentes y manoseados de nuestro existir
social, que no siempre ve quien busca lo totalmente nuevo. El ttulo de
este libro no se ha debido, pues, al afn de encontrar una solucin cual.
quiera; designa ms bien el aspecto que, sobre todo, importa a su autor.
Sociedad y libertad son trminos de diversa especie y, sin embargo,
existe entre ellos una fuerte tensin. La sociedad comporta siempre la
idea de estructura, de regulacin efectiva de la conducta humana, de
seguridad, previsibilidad, lmite, imposicin y fuerza. En la idea de
libertad, en cambio, aletea la posibilidad de la proyeccin a lo abierto,
de lo todava indeterminado e informe. La nocin de que la sociedad
suponga siempre una renuncia a la libertad, y la libertad, por el contrario,
sea siempre la desvinculacin de la sociedad, puede parecer falta de
sentido (por metafsica) e incluso peligrosa (por apoltica). Mas la tensin
entre sociedad y libertad se nos vuelve a presentar de un modo ms
especfico: Qu hay de las libertades polticas concretas de palabra
e imprenta, de propaganda y asociacin en la sociedad moderna? Ser
quiZ posible que esta misma sociedad moderna, que libert a incontables
personas de srdidas dependencias, haya ce"ado tantas puertas como
abri? Hasta qu punto existe en la sociedad moderna la decisin pri.
20
vada y personal y, en consecuencia, libre? Bajo qu condiciones de la

estructura social alcanza esta decisin su punto ptimo y bajo cules su
punto infimo?
Los capitulas de este libro no despejarn la incgnita. Confo, sin
embargo, en que coadyuven por dos vas a su solucin. Su contribucin
ser, en pnmer lugar, de tipo metdico. Me parece que la posibilidad
de libertad concierne a muchas personas y debera concernirles siempre,
pero es el socilogo el ms calificado para analizar sistemticamente esta
posibilidad en relacin con determinadas circunstancias histricas. Claro
est que es un presupuesto indispensable para ello que el socilogo no
se limite en su trabajo a considerar de una manera impersonal las expe
riencias de los dems, sino que elija y trate sus Problemas responsabili
zndose moralmente con ellos.
Todo el que est familiarizado con la sociologa sabe que semejante
exigencia se opone a la corriente principal del desarrollo de esta discipli
na durante los ltimos decenios. Por consiguiente, la defensa realizada en
pro de una sociologa responsabilizada, que constituye el aspecto metdico
de este volumen, slo puede mantenerse en un plan polmico. En
diversos planos, y a base de distintos temas, se corrige crticamente en
los cinco primeros capitulas del libro el concepto escptico de una socio
loga que exige como presupuesto del conocimiento cientfico la absten
cin en los juicios de valor.
La segunda contribucin del presente volumen a la discusin sobre la
posibilidad de libertad en nuestra poca, es de naturaleza terica, y con
siste en la formulacin de una cuestin de tipo general, que ocupa el
punto central de muchos captulos. Si la libertad se realiZa efectivamente
en la sociedad, ello se debe a determinadas formas polticas. Las institu
ciones polticas del Estado "representativo" no sern, tal vez, condicin
suficiente para que sea posible la libertad, pero s son condicin necesaria.
Ahora' bien, estas instituciones -un Parlamento con dos partidos, el del
Gobierno y el de la Oposicin, un mnimo de divisin de poderes, la
celebracin regular de elecciones, el control efectivo del Gobierno por
el Parlamento, el reconocimiento de determinados procedimientos for
males en las discusiones- no surgen por casualidad. As como no pueden
crearse o eliminarse arbitrariamente, as tampoco pueden explicarse por
unas razones de historia o de teora poltica. El problema decisivo para
el socilogo preocupado por la libertad se centra ms bien en los pre
supuestos sociales de la democracia poltica. Cmo debe ser la sociedad
-y cmo no debe Se1- para que las instituciones del Estado "represen
tativo" sean eficaces en ella? Esta pregunta no podr nunca plantearse
bastantes veces ni considerarse lo suficiente, pues slo en apariencia es de
naturaleza abstrusa. No creo exagerar si afirmo que esta pregunta en-
21
cierra en s todos los grandes problemas sociales y polticos del ltimo

decenio.
Hay cuestiones que son demasiado importantes como para soportar un
anlisis directo y exhaustivo. QuiZ la relacin existente entre sociedad
y libertad sea una de ellas y justifique, en este sentido, que sea abordada
por medio de una serie de ensayos seleccionados. Claro que toda coleccin
de ensayos resulta siempre una categora literaria poco afortunada, por
dos razones al menos. El .lector apenas puede quedar satisfecho, pues
el amontonamiento de esquemas e intentos, slo trabajosamente, puede
ensamblarse en un todo del que pueda decirse que cada parte tiene en
l su sitio preciso. Repeticiones y vacos, estilos distintos, temas incone
xos y la falta de una sola lnea de argumentacin, roban a la coleccin
aquella tensin que merece cada libro y que no debe faltarle a un buen
libro. Esto quiere decir, por otra parte, para el autor, que una coleccin
de ensayos lleva el sello de su personalidad de un modo ms acusado del
conveniente -al menos en lo referente a publicaciones cientficas-o
Como falta el engarce objetivo o temtico quedan unidas las distintas
partes por el hilo del autor comn; cada ensayo se con'tlerte en una
ventana, por la que el lector puede contemplar el taller, pero tambin
penetrar en el corazn del autor.
Slo el lector podr decidir a fin de cuentas hasta qu punto se

pueden suscitar estas objeciones tambin contra el presente volumen.
Pero quiz se permita aqu al autor (que ya nada puede hacer una vez
publicado el libro) presentar algunos argumentos en defensa propia. El
profesor doctor Heinz Dietrich Ortlieb me anim a publicar algunos de
mis trabajos en un solo volumen. Aun cuando me unen muchos aos
de amistosa colaboracin con H. D. Ortlieb confieso que al prindpio no
acept esta sugerencia con mucho entusiasmo. Recuerdo con agrado mi
poca en la "Akademie fr Gemeinwirtschaft". de Amburgo, tan fruc
tfera en el aspecto personal y profesional, pero no poda disipar la duda
de saber si una coleccin de ensayos sera el camino indicado. para hacer
un resumen de todos esos aos. Estas dudas fueron cediendo slo lenta
mente; despus de que la editorial R. Piper, adems de manifestar su
inters en semejante publicacin, hubiese tomado tambin parte activa
en la confeccin del volumen por medio del doctor Reinhard Baumgart.
De este modo sufri el libro previsto, en el curso de su preparacin, un
proceso alternativo de crecimiento y reduccin, siendo responsable por lo
general el autor del primer fenmeno y el editor del ltimo. De un total
de ms de tres docenas quedaron finalmente aquellos catorce trabajos
a cuya publicacin no estaba el autor dispuesto a renunciar. Con ello el
volumen, previsto en principio como una coleccin de ensayos, ha recibido
una mayor dosis de concatenacin interna, pues los trabajos aqu reunidos
22
PRLOGO A LA EDICiN ALEMANA
no slo se encuentran ya engarzados en el indicado sentido temtico, sino

que testimonian de un modo particular aquello que ms me importaba,
tanto en el aspecto temtico como en el metdico.
Como a pesar de este desarrollo selectivo es difcil negar la heteroge.
neidad del volumen es conveniente dar algunas indicaciones generales
sobre los diversos trabajos aqu reunidos. (Las notas al fin del wesente
volumen informan detalladamente sobre el curso de publicacin de los
diversos captulos). El ensayo ms antiguo procede del ao 195.4 ("Estruc.
tura y funcin"), el ms reciente data de hace slo unos meses ("Elemen.
tos de una teora del conflicto social"). Algunos captulos son manuscritos
de conferencias apenas modificados ("Sociologa y sociedad industrial",
"Ciudadanos y woletarios", "El Estado representativo y sus enemigos"),
en un estilo ms bien ligero; junto a ellos hay ensayos puramente esot.
ricos ("Estructura y funcin", "Reflexiones sobre la libertad y la igual.
,dad"), que seguramente no cumplirn con todas las condiciones exigibles
de claridad y comWensibilidad. Me he esforzado en combinar armonio.
samente el colorido' del material emprico con la severidlld del anlisis
terico; sin embargo, no siemwe se pudo evitar que en unos dominase
el testimonio emprico ("Dicotoma y Jerarqua", "Jueces alemanes"), en
otros la argumentacin abstracta ("Ciencia social y juicios de valor",
"Ms all de la Utopa"). Exactamente, la mitad de los captulos se han
publicado ya en lengua alemana, aun cuando tambin casi todos ellos
han sufrido modificaciones. Tres trabajos se han publicado hasta ahora
slo en ingls (idioma en que fueron escritos originalmente): "Ms all
de la Utopa", "Dicotoma y Jerarqua", "Democracia sin libertad". Final.
mente son cuatro los ensayos que se imwimen aqu por vez primera
("Ciencia social y juicios de valor", "Las funciones de los conflictos so
ciales~', "Ciudadanos y woletarios", "Elementos para una teora del
conflicto social").
A pesar de la multiplicidad de los estilos, de los temas y del origen
.de sus partes me atrevo a esperar que se pueda considerar este volumen
casi como un libro. Quien se tome el trabajo de leer los ensayos aqu
reunidos, enlazndolos unos con otros, obtendr al mismo tiempo unas no
ciones de introduccin a la sociologa moderna y un anlisis de la sociedad
actual. A esto nos referimos al subtitular el wesente libro "Anlisis
sociolgico de la actualidad", con la esperanza de que alcance dicho
objetivo.
R. D.
Tubinga, verano de Ig6I.
SOCIOLOGIA E IDEOLOGIA
SOCIOLOGIA y SOCIEDAD INDUSTRIAL

Si se quisiera concretar, un poco irrespetuosamente, el lugar his
trico de algunas grandes disciplinas del pensamiento humano, po
dramos afirmar: lo que la Teologa signific para la sociedad feudal
medieval y la Filosofa para la poca de transicin a la Edad
Moderna, eso mismo significa la Sociologa para la sociedad indus
trial. Las tres disciplinas fueron o son, prescindiendo de los fines
que les son propios, instrumentos de autointerpretacin de determi
nadas pocas histricas. Y, en este sentido, se han impuesto sobre
todo por el hecho de que supieron combinar de un modo disimulado,
pero no por ello menos efectivo, la faceta de la autointerpretacin
con la de justificantes de estructuras tpicas de la poca. Los telo
gos de la Alta Edad Media, los de la Reforma luterana y de la
Contrarreforma, los filsofos del Empirismo irgls, de la Ilustracin
francesa y del Idealismo alemn y los socilogos de muchos pases
en pocas recientes y actuales fueron o son tambin los idelogos
de sus sociedades: hombres que representan los hechos polticos y
sociales en sus sistemas o teoras de tal manera que lo real en cada
caso aparece si no como razonable, s, al menos, como necesario.
El cambio sufrido en los instrumentos de estas autojustificaciones
de poca testimonia, por una parte, la existencia inmutable de la
necesidad de trascender ideolgicamente la realidad de las socieda
des humanas y, por otra parte, las mutaciones sufridas en la orien
tacin de esa necesidad. Es punto a discutir si el paso de la Teologa
a la Filosofa, y de sta a la Sociologa, representa una tendencia
inequvoca del desarrollo social, si se trata de un progreso o retro
ceso; pero seguramente valdra la pena de COnsiderar el hecho de que
sociedades que pudieron satisfacer sus necesidades ideolgicas con el
espejismo de un mundo ultraterreno, pensado o credo, hayan sido
relevadas hoy por otras sociedades que esperan slo de las ciencias la .
solucin a todos sus problemas.
Redactado en 1960. Manuscrito ligeramente retocado de una conferencia
en la "Universidad por radio" de la emisora RIAS, de Berln, publicado como
tal en la revista Politische Studien, cuaderno 128 (1960).
26
SOCIEDAD Y LIBERTAD
SOCIOLOGfA E IDEOLOGfA
Mas semejante reflexin no entra en nuestro tema. Al indicar esta

posibilidad slo queremos hacer notar que tambin la sociologa,
como sociologa de la sociedad industrial, y como disciplina cient.
fica, puede ser objeto de esa especie de desmitificacin crtica que
ella misma apoya. Sociologa y sociedad industrial mantienen rela.
ciones sumamente extraas. Por una parte ha nacido la sociologa
en la sociedad industrial; apareci y adquiri importancia como
secuela de la industrializacin. Pero, por otra parte, la "sociedad
industrial" es la nia mimada de la sociologa; su propio concepto
puede considerarse como un producto de la moderna ciencia social.
La mutua paternidad es causa de una relacin de parentesco para
djica y desconocida incluso entre los antroplogos. Mas precisamen
te por ello parece aconsejable analizar algo ms detenidamente las re
laciones de la sociologa y de la sociedad industrial, mitos demasiado
poco discutidos.
Al relatar el origen histrico de la sociologa suele iniciarse la
evolucin de la ciencia social con la antigedad griega, con Platn
y Aristteles. Bien sea con el fin de proporcionar la dignidad de una
venerable tradicin a una disciplina que todava se esfuerza por
por obtener el reconocimiento acadmico, bien sea tambin para
enlazar la filosofa antigua con las modernas ciencias sociales, el
caso es que el estudio histrico de la sociologa evoca la apariencia
de continuidad all donde sta realmente no existe. Claro est que
Platn y Aristteles, Cicern y Tcito, San Agustn y Santo Toms,
y muchos otros pensadores e historiadores se han ocupado de asun
tos sociales, han pensado sobre las formas reales y posibles de la
sociedad y han tratado de investigar las leyes del desarrollo social.
Mas es igualmente cierto que la tipicidad de las estructuras socia
les todava no se haba convertido para estos pensadores en un pro
blema de anlisis cientfico. Todos ellos han aceptado los hechos de
la desigualdad de los hombres, cuya problemtica deba dar origen
ms adelante a la sociologa, como "naturales", o "instituidos por
Dios", o tambin como "obra del demonio". Para Platn, unos
haban nacido con oro, otros con plata; para Aristteles, unos eran
seores por naturaleza, los otros esclavos; la sociedad, la buena so
ci~dad, no era para ambos otra cosa que el intento de canalizar
estas discrepancias naturales y establecer un orden en ello. El pen
samit-nto cristiano de la igualdad de todos ante Dios no impidi a
los telogos y polticos medievales aferrarse al pensamiento, repro
ducido en mil formas diferentes, de que "Dios cre a los hombres
en posicin alta o baja y orden su status social".
Slo en el siglo XVIII se transforma repentinamente en un pro.
27
blema el hecho, instituido por Dios y por la Naturaleza, de la des

igualdad de los hombres. En el ao 1754 propuso la Academia de
Dijon, como tema de un concurso literario, el significativo problema:
"Cul es el origen de la desigualdad humana? y est sta legiti.
mada por el derecho natural?" Todava titubeaban los sabios en
aceptar soluciones demasiado radicales. Adjudicaron el premio a un
telogo y no al trabajo de Jen-Jacques Rousseau, que buscaba el
origen de la desigualdad en la propiedad privada, es decir, en un
fenmeno social. Mas la pregunta quedaba hecha. Poco despus es
criba el escocs Millar su libro "Sobre el origen de las diferencias
de rango"; tambin l vea en la propiedad privada la fuente de toda
desigualdad social. No de otra manera argumentaba Schiller en sus
lecciones sobre Historia Universal en la Universidad de Jena al des
cribir la "primera sociedad humana". Con estos escritos comienza
una tradicin de pensamiento y de investigacin, que tiene su pri.
mer cenit en Marx a mediados del siglo XIX. Aqu empieza al mis
mo tiempo la historia de la sociologa como desarrollo continuo del
tratamiento cientfico de un problema propio.
No siempre las circunstancias nos facilitan la labor de descubrir
el trasfondo social de las corrientes ideolgicas, como en el caso de
la discusin del problema de la desigualdad social en el siglo XVIII.
Al menos, en Francia e Inglaterra encontramos en esta poca socie
dades en las que ha entrado en crisis el principio de legitimidad del
sistema est1l1ental de privilegios. Ha creado Dios realmente a los
hombres socialmente "altos" o "bajos? Son las diferencias sociales
una consecuencia de derechos naturales, es decir, hereditarios? Es
el hombre efectivamente por nacimiento lo que es, o no es ms bien
aquello que posee? La revolucin industrial estaba entonces todava
en sus primeros pasos, pero ya a fines de siglo XVIII se dieron cuen
ta algunos pensadores' e investigadores de que estaba en vas de
aparecer una nueva sociedad en la que la desigualdad humana sera
considerada desde un punto de vista distinto del criterio hasta en
tonces vlido. La imposicin de la nocin moderna de la igualdad
de los ciudadanos en el Estado, y la formacin de una clase social
fundada en su posicin econmica, fueron los estmulos fundamen
tales de aquella evolucin intelectual que ms tarde desemboc en
la sociologa cientfica l.
Pero "las instituciones mueren a causa de sus victorias". Apenas
1
Cfr. para este problema mi exposicin ms detallada en la monografa
Uber den Ursprung der Ungleichheit unter den Menschen (Sobre el origen
de la desigualdad entre los hombres). (Tubinga, 1961.) AlU mismo otras citas
y ms bibliografa.
28
SOCIEDAD Y LIBERTAD
un siglo despus de sus comienzos haba nacido la sociologa como

ciencia y ya comenz a desarrollar una autolegislacion profesional
en la que fueron quedando cada vez ms en la penumbra los impul
sos que animaron su origen. Las etapas ms importantes de este
proceso son, probablemente: la discusin de los juicios de valor y
la fundacin de la Sociedad Alemana de Sociologa antes de 1914, el
descubrimiento de la investigacin social emprica, en el segundo de
cenio y comienzos del tercer decenio de nuestro siglo, y la sorpren
dente floracin de la sociologa americana en los aos 30 y 4(). La
sociologa naci como resultado de una situacin histrica evolutiva
en el cruce de la poca designada con cierta imprecisin como feudal,
y del periodo moderno industrial-capitalista; naci como secuela
del estupor despertado por el descubrimiento de que relaciones te
nidas hasta entonces como naturales resultasen mutables e hist
ricas. En el siglo XIX, la crtica social sustituy a la pregunta mara
villada, desde Sant-Simon y Proudhon hasta Ruge y Marx, y de
ellos a Le Play, Booth y muchos otros. En todos ellos el anlisis so
ciolgico era antes un instrumento de desorientacin que de orien
taci6n. En cuanto suministraban esquemas intelectuales y filosficos
eran filsofos y no socilogos; en cuanto socilogos trataban de des
cubrir los males reales y no de justificarlos. Mas luego, con la dis
cusin de los juicios de valor en la Asociacin de Poltica Social y
la imposicin de la tesis de Max Weber de la inhibicin valorista en
la Sociedad Alemana de Sociologa, se inici el siglo cientfico de
esta disciplina. Se haba perdido el primitivo estupor y se haba des
terrado la valoracin crtica; lo que qued fue y es el intento de
captar la realidad social y la postura del hombre en ella con el nico
medio de conocimiento reconocido como vlido en nuestro siglo,
a sber, la cienci? de la experimentacin.
Uno de los primeros resultados de este nuevo giro de la socio
loga fue la creacin de la sociedad industrial. En realidad, el con
cepto de sociedad industrial data del siglo XIX; pero slo en los
ltimos decenios alcanz su plena floracin e importancia. Los so
cilogos y economistas polticos del siglo XVIII an no tenan nom
bre apropiado para designar la transformacin que se realizaba ante
sus ojos. Los socilogos del siglo XIX interpretaban la sociedad,
sobre todo, de un modo polmico: como sociedad capitalista, socie
dad de la enajenacin, de la injusticia, de miseria y opresin. Con
la ciencia avalarista comenzaron tambin a buscarse trminos asp
ticos, y entre ellos se destac el de sociedad industrial como el ms
resistente y eficaz.
Mas la sociedad industrial no era solamente una creacin con-
29
ceptual. Pronto se llena de contenido, y fue este contenido el cau

sante del mito de la sociedad industrial. El problema del origen de
la sociologa, el problema de la desigualdad entre los hombres, lo
muestra can toda claridad.
La poca de la revolucin industrial se caracteriza por la cada
de aquel sistema privilegiado de desigualdad social, que designamos
preferentemente como orden estamental. Pero los pensadores e in
vestigadores sociolgicos del siglo XIX y comienzos del XX se
dieron perfecta cuenta de que con la cada del orden estamental no
haba desaparecido la desigualdad entre los hombres. Su gran tema
era la desigualdad como consecuencia de la propiedad y del poder:
la lucha de clases y la sociedad que mide a cada cual segn sus in
gresos y posesiones. La sociedad igualitaria, con la que soaban
estos hombres, era un cuadro blico frente a la realidad no iguali
taria. Slo en los ltimos decenios descubri la sociologa cientfica
algo completamente nuevo en el desenvolvimiento de la realidad:
la sociedad industrial. Tambin en ella existen todava, segn el
cuadro actualmente vlido, estratos sociales e incluso, quiz, clases
soci~les; por tanto, tambin se da en ella la desigualdad humana.
Mas para la mayora de los socilogos de la sociedad industrial ha
perdido esta desigualdad su aguijn, e incluso tiende a su propia
disolucin en una forma de estructura social que segn los gustos y
facetas de cada cual se describe como "sociedad adquisitiva", "so
ciedad de masas", "sociedad de clase media nivelada", "sociedad
clasista", "sociedad de la poca post-ideolgica", pero siempre como
"sociedad industrial". Contemplemos ms de cerca algunas de las
caractersticas designadas Cama tpicas de la sociedad industrial de
nuestro tiempo.
Nos encontramos, en primer lugar, con el campo de los estratos
sociales, es decir, de la desigualdad misma. La imagen dominante
en la actualidad acerca de la estratificacin social de la sociedad
industrial est caracterizada sobre todo por tres elementos: en pri
mer trmino, se habla de una tendencia a la nivelacin por el acer
camiento de los de "arriba" y los de "abajo". Se argumenta que
desde la Revolucin francesa gozan todos los hombres de un mismo
y comn statutus fundamental: el del ciudadano. Se han eliminado
en la sociedad las diferencias de principio entre los hombres. Las
discrepancias accidentales que han quedado ya na son tan grandes
Cama antes; la jerarqua en la estratificacin social se ha reducido,
tanto si se aplica el criterio de los ingresos como el del prestigio,
la formacin o incluso el del poder. En segundo trmino, nos en
contramos con una fuerte concentracin en el campo medio dentro
SOCIEDAD Y LIBERTAD
jerarqua reducida. Mientras que en todas las sociedades

mayora de los hombres se concentraban en el estrato
;emquico inferior, una inmensa mayora ocupa ahora la posicin
media. Esto vale tanto en un sentido "objetivo" -en cuanto a in.
gresos y prestigio social, medios y situacin de formacin y poder
entre dos extremos- como tambin en sentido "subjetivo", en
cuanto que la mayora se consideran hoy como pertenecientes a la
"clase media". Y en cuanto a las restantes diferencias, se puede
afirmar, en tercer lugar, que el individuo en la sociedad industrial
no se halla encadenado a su posicin social; puede moverse libre
mente, bajar y, sobre todo, subir de categora. Si no consigue l
el ascenso, pueden conseguirlo sus hijos. En cualquier caso la opor
tunidad del libre movimiento complementa la tendencia a la com
pensacin en las diferencias de las;,posiciones sociales.
Ms all del mbito de la estratificacin social queda marcado
el cuadro sociolgico de la sociedad industrial por un tipo de an
lisis que apunta en la misma direccin y que puede concretarse ms
acertadamente por el conocido tema de la "sociedad masiva". La
sociedad industrial es una sociedad de masas, es decir (en cuanto
se esconde siquiera en ese concepto un sentido determinable), en
ella se convierte el individuo en un granito de arena que no puede
distinguirse en nada de sus semejantes. Pierde su individualidad,
bien como juguete de los demagogos, bien como trmino objetivo
de la propaganda y de los llamados medios de comunicacin ma
siva, bien como "individuo dirigido desde fuera". Para demostrar
esta tesis se aduce como prueba la conducta masiva, la moda: todo
el mundo quiere pasar sus vacaciones en Italia, todos se sientan
noche tras noche ante el televisor, todos quieren coche, todos se
visten como todo el mundo, incluso todos piensan y sienten y
hacen lo mismo en el trabajo y en el tiempo libre, en su ambiente
social y poltico. Es lgico que, en este sentido se atribuya a la
sociedad industrial una estructura que conduce a la eliminacin de
la desigualdad entre los hombres mediante su transformacin en
Llna masa genrica y gris, de uniformidad annima.
El anlisis sociolgico de la sociedad de masas tiene, por lo ge
neral, un cierto sabor despectivo, tras el cual, no obstante, no se
esconde apenas otra cosa que la p.etulancia snobista del intelectual
que se tiene po~ diferente, es decir, por mejor, tal como lo ha de
mostrado Hofstiitter claramente 2. Tanto ms favorablemente, en
cambio, se, valora por casi todos los socilogos un tercer aspecto
_diuas la
En su libro Gruppend"namik (Dinmica de grupos). (Hamburgo, 1957.)
31
bsico de In sociedad industrial, que se ha designado con otro tpico

nuevo: el tpico de "sociedad adquisitiva". En la sociedad esta
mental la posicin social del hombre dependa de su nacimiento;
en la sociedad industrial del siglo XIX el hombre era lo que tena;
es decir, su situacin social se determinaba de acuerdo con sus in
gresos y posesiones. La sociedad industrial, en cambio, descansa
sobre una nueva base de ordenacin: ahora el hombre es lo que
logra. El rendimiento determina la situacin social de cada cual;
y las institucione~ del sistema educativo tienen la misin de calibrar
la capacidad de rendimiento de cada individuo a fin de dirigir a
cada cual hacia el puesto que le corresponde en la sociedad. Todos
tienen idnticas oportunidades, puesto que ni el origen ni la pro
piedad deciden ya la situacin social del individuo; tambin la so
ciedad adquisitiva conduce a eliminar la desigualdad entre los
hombres.
La sociedad industrial est nivelada, masificada, fundada en el
principio del rendimiento. Pero tiene todava una cuarta caracters
tica, que apenas falta en los anlisis sociolgicos ms recientes ---de
cualquier lengua y origen- y que es quiz la ms curiosa de todas:
en la sociedad industrial desaparece el dominio del hombre por el
hombre; es decir, el instrumento ms eficaz de separacin entre
arriba y abajo que aglutinaba y desmembraba a todas las socieda
des antiguas. En este sentido, se habla hoy mucho de la fbrica
automtica, en la cual todas las relaciones de dominio se han trans
formado en un programa de mecanismos guiados electrnicamente,
en donde nadie da rdenes y nadie ha de obedecer. "Mutatis mu
tandis" se aplica este esquema tambin a los sistemas polticos; aqu
se habla de la "estructura amorfa del poder" o del "predominio de
la ley" (en oposicin al predominio humano), de la "transformacin
del Estado" en un mero organismo administrativo y del pluralismo
de grupos, que impide la formacin de ncleos de poder. De esta
manera, nadie est en realidad supra o subordinado; tambin en el
campo del poder y de la servidumbre ha eliminado la sociedad in
dustrial la desigualdad entre los hombres.
Este es -a trazos gruesos y un poco quiz recargados- el cua
dro que esboza la sociologa cientfica de la sociedad industrial. Al
tratar de disear este cuadro no he citado nombres, aunque podra
aducirse una larga lista de ellos: casi todos los socilogos de todos
los pases han aportado su granito de arena para facilitar el naci
miento del concepto de sociedad industrial. En cuanto lo hicieron
como socilogos con rango cientfico han otorgado a este cuadro,
al mismo tiempo, un marco que desde nuestro punto de vista tiene
33
SOCIEDAD Y LIBERTAD
SOCIOLOGfA E IDEOLOGA
especial importancia: la sociedad industrial no es una imagen ins

pirada o especulativa; no es por ello tampoco, cosa evidente para la
sociologa, ideologa tendenciosa que trate de justificar el predo
minio de determinados grupos sociales; es ms bien la imagen de
nuestra poca, tal como ha sido obtenida mediante una investiga
cin "objetiva" y "avalorista". Esta tesis es para la mayora de los
socilogos un presupuesto evidente. Slo en los ltimos tiempos
han emprendido algunos socilogos la tarea -por ejemplo, Helmut
Schelsky en Alemania y Daniel Bell en los Estados Unidos 3 _ de
fundamentar dicho presupuesto, argumentando que vivimos en una
"poca postideolgica', en la que ya no son posibles, o al menos
ya no son efectivos, los cuadros defonnadores de la realidad como
instrumentos de autojustificacin social. Prescindiendo de que se
acepte esta tesis o -?"o, es cierto que la nocin de que la sociologa
pueda ser tal vez un eco ideolgico de su creacin ms estimada
(la sociedad industrial), aparece cada vez menos en los anlisis cada
vez ms numerosos de la sociedad moderna.
Sin embargo, esta nocin es una de las tesis de las presentes
reflexiones. Afirmo que la sociedad industrial, segn el concepto
sociolgico aqu esquemticamente presentado, es un mito y un
producto de la fantasa sociolgica, y que no resuelve, adems, todas
las preguntas bsicas que hemos de formular a las sociedades de
nuestra poca. Hay que fundamentar esta afirmacin.
Al afirmar que la sociologa de la sociedad industrial es una
ciencia se quiere decir que ha de proceder de un modo "avalorista";
es decir, que las convicciones y prejuicios personales del investiga.
dor deben permanecer alejados del anlisis objetivo. Sin embargo, si
contemplamos con algn detenimiento el cuadro sociolgico de la
sociedad industrial, veremos muy pronto, y con toda claridad, que
aqu slo se puede hablar de asepsia valorista en un solo sentido:
este cuadro no se basa -como la sociologa del siglo XIX- en es
tmulos crtico-sociales; por el contrario, los socilogos se preocupan
afanosamente en desterrar de sus anlisis cualquier distanciamiento
crtico de la realidad; pero con ello resulta inopinadamente que surge
una imagen que valora, pero en sentido inverso, una imagen de la
armona, de la integracin, del reconocimiento de lo real como l
gico y exacto. Claro est que queda casi siempre la condicin res
trictiva de la sociedad de masas, pero esto slo justifica la reserva
mental privada del intelectual, y no propiamente su postura crtica.

En conjunto, vibra en casi todas las investigaciones sociolgicas re
cientes el sentimiento inexpresado de que todo est bien en nuestro
mundo social y de que la realidad misma tiende hacia formas cada
vez ms justas y mejores. Este acento conservador de la sociologa
moderna no puede negarse y es incluso admitido por algunos so
cilogos. Con menos agrado se ve que en l se esconde igualmente
una especie de valoracin especialmente sospechosa de ser ideol
gica; vale la pena analizar este hecho.
El concepto de sociedad industrial contiene un elemento de ben
vola generalizacin. Todas las diferencias particulares entre las dis
tintas sociedades desaparecen dentro del mismo: la sociedad inglesa,
americana, alemana, francesa y pronto tambin la rusa, se funden
en ella en un modelo genrico, que promete a todos los pases idn
tica esperanza. Pero, es que dichas sociedades son, en efecto, tan
semejantes? No hay ms bien una inexactitud intranquilizadora en
este concepto de sociedad industrial? No ser un intento de evadir
el problema de las <;Jractersticas particulares, y quiz menos agra
dables, de la sociedad americana o alemana o rusa? No queda sin
decir, es ms, sin preguntar, todo lo fundamental, si nos acercamos
a la realidad con esa inocente idea general de la sociedad industrial?
Alemania e Inglaterra son sociedades industriales; pero Inglaterra
es la madre de la democracia liberal y Alemania la madre del mo
derno Estado autoritario. Amrica y Rusia son sociedades indus
triales y, sin embargo, su enemistad imprime carcter a nuestra
poca. No son stos problemas sociolgicos? Me parece que son
incluso nuestrOs problemas fundamentales. Mas para solventarlos
hemos de liberarnos inexcusablemente del mito idlico de la sociedad
industrial.
Tambin, en lo que se refiere a cualesquiera sociedades deter
minadas, resulta un mito la sociedad industrial. Es que efectiva
mente no existe ya la desigualdad entre los hombres en las socie
dades modernas? O quiz se han modificado slo las formas de
esta desigualdad? No son tambin la categora del coche, el lugar
de vacaciones, el estilo de la vivienda otros tantos smbolos efectivos
y que dejan huella de la estratificacin social, como lo eran los pri
vilegios eh la sociedad estamental? No se puede decir que la socie
dad de rendimiento, que en realidad es una sociedad de ttulos y
certificados, es tan poco "natural" o "justa". como lo era la sociedad
de origen o de la propiedad? Ha elminado efectivamente la divi
sin del trabajo y la burocratizacin del poder cualquier forma de
supra y subordinacin entre los .hombres? No existen ya en la so
32
3
Cfr. H. SCHELSKY: Ortsbestimmung der deutschcn Soziologie (Deter
minantes de la sociologa alemana). (Dsseldorf-Colonia, 1959) y D. BELL:
The End 01 Ideology. (New York, 1960.)
34
SOCIEDAD Y LIBERTAD
ciedad actual el "arriba" y el "abajo"? Admito que se trata de

cuestiones difciles, que no pueden contestarse de ningn modo con
una sencilla afirmacin o negacin; pero creo poder afirmar que
cada una de estas preguntas nos descubrira un aspecto de nuestra
sociedad que no responde a la imagen armoniosa de la sociedad
industrial.
Es sobre todo su regusto armonizador el que hace aumentar la
sospecha de que el concepto sociolgico de la sociedad industrial
es un eco ideolgico. Si quisiramos dar fe a todas las tesis mani
fiestas y latentes de la investigacin sociolgica, deberamos conve
nir en que nuestra sociedad es la utopa hecha realidad, o, por mejor
decir, hecha casi realidad, pues las obras sociolgicas se distinguen
por un acumulamiento sospechoso de afirmaciones de "tendencia".
"Tendemos" a la sociedad de rendimiento, a la nivelacin, a la ma
sificacin, etc. Estas afirmaciones de tendencia hacen creer en mo
destia y empaque cientfico; en realidad no son ni lo uno ni lo otro.
En realidad no son otra cosa que puras profecas, pues para esta
blecer pronsticos objetivos todava le falta a la teora sociolgica
fundamento.
Por qu razn, pues, la constante tendencia a profetizar para
un futuro prximo una sociedad industrial justa y armnica? De
qu fuentes se alimenta semejante ciencia? A quin sirve? Aqu
se ve claramente que la sociologa moderna de la sociedad industrial
no es en realidad otra cosa que la ideologa de aquella capa buro
crtica y de pequea burguesa que se designa a s misma como
"clase media" y que domina muchas sociedades modernas; capa a
la que, por lo dems, pertenecen tambin los mismos socilogos. Se
ha hecho dificultoso en la reciente sociedad americana, inglesa y
tambin alemana designar cualquier grupo con toda claridad como
la capa superior de esa sociedad. La divisin del trabajo en el poder
y en el status social ha aumentado el volumen de los grupos domi
nantes reduciendo al mismo tiempo su homogeneidad. A pesar de
ello, los burcratas, los "managers" y los tcnicos forman una capa
superior, una clase dominante, a la que debe servir una ideologa
armnica de la sociedad industrial, para reforzar su dbil funda
mento de legitimidad. Al menos en un punto ha continuado fiel
mente los pasos de sus antecesores la moderna meritocracia de
ttulos y certificados: tambin necesita una ideologa que justifique
la desigualdad. La sociologa es la encargada de suministrar dicha
ideologa con el mito de la sociedad industrial'.
Dicha ideologa sigue tambin a sus antecesores en el hecho de consi-
35
No es casualidad que sea precisamente la sociologa la que

procure dicho refuerzo ideolgico a la sociedad industrial. Los bu
rcratas, "managers" y tcnicos constituyen un grupo dominante
"invisible" que evita cuidadosamente aparecer como tal. Necesita
por ello de una ideologa lo ms "neutral" posible, cuyo carcter
de justificacin no sea patente a simple vista, una ideologa con el
nimbo de la ciencia. En parte lo procuran las especulaciones pseudo
cientficas de los fsicos modernos sobre "la imagen del universo
de nuestra poca"; pero en su mayor parte, y cada vez en mayor
medida, interviene aqu la sociologa. Con ello acontece inopinada
mente que la misma sociologa se transforma en un mito; a saber,
en un sucedneo para decisiones morales y convicciones metafsicas
-quiz, tambin, religiosas-o Si la sociologa fuera efectiva
mente slo aquello que pretende ser, es decir, una ciencia, nos
podra ayudar desde luego a captar en las redes de la inteligencia
humana' y dominar tericamente otro aspecto ms del mundo,
pero no podra convertirse en sucedneo de la moral ni de la reli
gin. El mundo de la ciencia ser siempre una geometra no-eucli
diana de la existencia humana; si la ciencia suministra imgenes
del mundo ha traicionado a su misin. La llamada ciencia de la
Sl- ~iedad de los pases comunistas es un mito, una ideologa; aqu
se ehcuentra su fuerza, pero tambin su debilidad, pues es fcil
desenmascararla como tal. Desgraciadamente, la sociologa de la
sociedad industrial se halla tambin en el camino ms apropiado
para desempear un papel semejante en los pases no-comunistas.
De aqu que sea oportuno el consejo de buscar en su sitio propio
las fuentes de nuestra comprensin del mundo y de la sociedad;
es decir, de buscarlas en el campo de los valores y convicciones,
ms all de la ciencia meramente instrumental. Slo si liberamos
a la sociologa del peso de exigirle que sea una auto-comprensin
de poca y a nuestra imagen tica del universo, de la ilusin de
verla consagrada por la ciencia, se atribuir a cada una de ellas lo
que le corresponde.
derar las circunstancias sociales contemporneas, en particular sus caracters

ticas desigualdades, como "naturales" ----es decir, fundadas en dotes perso
nales y rendimiento--. Cfr. ad hoc la utopa polmica, de M. YOUNG: The
Rise o{ the Meritocracy. (Londres. 1958.)
SOCIOLOGfA E IDBOLOGA
CIENCIA SOCIAL Y JUICIOS DE VALOR *

I
Un captulo dramtico en la historia de la ciencia social alemana
tuvo su punto lgido el da 5 de enero de 1914 en Berln, durante
una sesin del comit ampliado de la Asociacin de Poltica Social,
creada en 1872. Las circunstancias que acompaaron a dicha sesin
rueron ya bastante extraas. Las dncuenta personas escogidas que
tomaron parte en la sesin acordaron, antes de entrar en la discu
sin del tema, una serie de medidas que ya habran bastado por s
solas para garantizar a esta reunin el ingreso en la historia y en
la leyenda: enviaron a casa a los taqugrafos, prohibieron cualquier
protocolizacin, se obligaron al silencio frente a extraos y no per
mitieron que se publicaran los trabajos redactados por eximios cient
ficos sobre dicha discusin. Los temores que pudieron haber dado
motivo a semejante secreto quedaron justificados. La discusin ter
min con un apasionado choque de las opiniones y de las personas
que dividi para muchos aos -yen algn aspecto hasta hoy- en
dos campos a la ciencia social alemana. El tema: que fue capaz de
Redactado en 1957 como manuscrito para mi conferencia de ctedra
ante la facultad de Filosofa de la Universidad del Sarre. Repasado y comple
tado en 1960. Manuscrito no publicado hasta la fecha.
La renovada actualidad del tema se deduce ya del hecho de haberse ocu
pado de l varios socilogos ms jvenes en los ltimos aos. Cfr., por ejem
plo, F. H. TENBRUCK: Die Genesis der Methodologie Max Webers. (La g
nesis de la metodologa de Max Weber), Kolner Zeitschrift fr Soziologie
11/4 (1959) Y CH. von FERBER: (Der Westurteilssreit 1909/1959. Versuch
einer wissenschaltsgeschichtlichen Interpretation). (La discusin de los illl
cios de valor en 1909/1959. Intento de interpretacin cientficohistrica).
Kolner Zeitschrift fr Soziologie, 11/1 (1959). Quiz revele esta renovacin
de un problema que ya se crea enterrado el deseo de una "sociologie enga
ge", tal como se defiende aqu.
37
provocar medidas tan extraordinarias y semejantes resultados fue

el tema que hoy nos ocupa: ciencia social y juicios de valor.
Incluso hoy no resulta fcil reconstruir en todos sus detalles los
pr()leg6menos y el desarrollo de aquella memorable "disputa sobre
los juicios de valor" (como ya se la llam entonces), y es adems
imposible hacerlo sin inclinarse hacia uno de los dos bandos. Pres
cindiendo de lo que pueda pensarse sobre la posibilidad y oportu
nidad de una ciencia social avalorista, parece cierto que el tema
mismo de la inhibicin valorativa no puede discutirse de un modo
"avalorista" o incluso desapasionado. Est demostrado que ya desde
principios de siglo apareci la cuestin de los "juicios de valor
prcticos" en la ciencia social cada vez con mayor frecuencia y
apasionamiento en las discusiones de la Asociacin de Poltica So
cial. Cuando en el ao 1904 asumieron Edgar Jaff, Werner Sombart
y Max Weber la direccin del "Archivo de Ciencia y .Poltica So
cial", publicaron un artculo programtico, que contena la siguiente
declaracin: "Por consiguiente, en las columnas de esta revista apa
recer inevitablemente tambin la poltica social, junto a la ciencia
social. Pero no pensamos en absoluto designar como "ciencia" tales
discusiones y evitaremos, en cuanto podamos, mezclarlas y confun
dirlas" '. Esta declaracin era un ataque abierto e incluso una
afrenta dirigida contra la Asociacin de Poltica Social y, sobre
todo, contra su dirigente, entonces an casi indiscutible: Gustav
von Schmoller. Schmoller haba atribuido a la ciencia econinica la
tarea de "explicar lo particular por sus causas, ensear a compren
der el desarrollo de la Economa y predecir el futuro en cuanto sea
posible", as como de "indicarle el camino recto" y recomendar
determinadas "medidas econmicas" como "ideal" a imitar 2. Ya en
la siguiente sesin de la Asociacin, en la sesin de 1905 en Mann
heim, tuvo lugar un choque violento en este tema entre Schmoller
y Max Weber, que proporcion a este ltimo ---en unin de algunos
otros- el calificativo de "ala izquierdista radical" y que no qued
sin consecuencias. Pocos aos ms tarde, en 1909, fund aquella
"izquierda radical" la Sociedad Alemana de Sociologa, en cuyos
estatutos de 1910 se deca con toda claridad: "La finalidad de la
sociedad es el fomento del conocimiento sociolgico mediante in
, M. WEBER: "Die Objektlvitat sozialwissenschftlicher und sozialpoli
tischer Erkenntnis". (La obietividad del conocimiento cientfico-social y pol
tico-social), Gesammlte Aufsatze zur Wissenschftslehre. (Tubinga, 1951), p
gina 157.
2 G. SCHMOLLER: Grundiss der allgemeinen Volkwirtschftslehre. (Esque
ma de la teora econmica general.) (Munich-Leipzig, 1920), pg. 77.
38
SOCIEDAD Y LIBERTAD
vestigaciones de naturaleza puramente cientfica y la publicacin

y sostenimiento de trabajos exclusivamente cientficos. Rechaza el
representar cualesquiera fines de tipo prctico (tico, religioso, po
ltico, esttico, etc.) 3. Apenas hace falta sealar la expresa adver
tencia en la memoria del consejo directivo, presentada en la segunda
reunin de los socilogos alemanes (1912), para decubrir el carcter
polmico de este prraf-O -y de la fundacin de la Sociedad Ale
mana de Sociologa como tal-: "A diferencia de la Asociacin de
Poltica Social, que existe precisamente para la difusin de deter
minados ideales, no pensamos en propaganda alguna, sino slo en
la investigacin cientfica". Efectivamente, en el escrito fundacional
de la Asociacin de Poltica Social se haba proclamado que impor
taba "apoyar el favorable desarrollo de la industria, suscitar a
tiempo la intervencin bien ponderada del Estado para proteger
los intereses legtimos de todos y fomentar el cumplimiento de las
mximas aspiraciones de nuestra poca y nuestro pas" 5. Sin embar
go, los "cientficos puros" continuaron siendo miembros de la Aso
ciacin e incluso, en noviembre de 1912, suscitaron en una circular
aquella "disputa de los juicios de valor" que mencionamos al prin
cipio. A fin de preparar mejor la discusin se proponan en dicha
circular los siguientes cuatro puntos: 1. La situacin del juicio de
valor tico en la economa cientfica nacional. 2. Las relaciones
entre la tendencia al desarrollo y las valoraciones de tipo prctico.
3. La designacin de fines econmico-polticos y social-polticos.
4. Las relaciones entre los principios generales metodolgicos y los
fines especficos de la enseanza universitaria 6. De acuerdo con lo
propuesto se publicaron entonces "informes" de tesis por una serie
de miembros de la Asociacin, que fueron la base de la discusin.
Entre los expertos se hallaban Euleenburg, Oncken, Schumpeter,
Spann, Spranger, Max Weber y van Wiese, para citar slo los ms
importantes. A propuesta de Schmoller tuvo lugar la discusin el
da 5 de enero de 1914 en el ambiente ya indicado de secreto con
cilibulo, para (como se dice en una relacin favorable a Schmoller)
"conservar en esta reunin el carcter eminentemente ntimo y,
SOCIOLOGIA E IDEOLOGIA
sobre todo, para evitar que puedan aprovecharse por terceras per
sonas, contra la Asociacin o contra la Ciencia, las notables dife
rencias de opinin que sin duda han de esperarse" 7. Seguidamente
chocaron las opiniones apasionadas de unos y otros: Max Weber
y Sombart por una parte, Grnberg y seguramente la mayora de
los presentes por la otra, se enzarzaron en la discusin, hasta que
por fin -siempre siguiendo el informe inevitablemente partidista,
redactado en 1939, del que era entonces secretario de la Asociacin,
Franz Boese- Max Weber "se levant para contestar con palabras
fuertes, que daban a entender con excesiva dureza a los contrin
cantes que no comprendan lo que l (Max Weber) quera decir",
abandonando luego, "molesto", la sesin 8.
Si hemos de creer estos informes, la discusin sobre los juicios
de valor termin con la derrota de los "socilogos cientficos puros".
Siete aos ms tarde, tras la primera guerra mundial y el falleci
miento de Max Weber, haba de constatar Paul Honigsheim: "Sin
embargo, nada de cuanto Max Weber ha hecho, dicho y escrito, se
ha comentado tan tendenciosamente, entendido tan mal y zaherido
como su doctrina de la inhibicin valorativa en la ciencia sociol
gica" 9. Pero la "victoria" de los "socilogos polticos" fue efmera.
La "retirada de los cuadros valaristas subjetivos a la caja de herra
mientas" (como lo expres hace poco el economista hamburgus
Schiller) lO, es decir, el camino de la "poltica social" a la "ciencia
social", o, por mejor decir, su separacin consecuente ha avanzado
desde entonces sin interrupcin. El que se hayan dejado de lado,
antes que solucionado, las cuestiones que tanto apasionaron a los
asistentes a "la discusin de los juicios de valor" supone una ne
gligencia que hoy resulta preciso remediar.
11
Sera errneo calificar la discusin de los juicios de valor en la
Asociacin de Poltica Social como asunto de unos pocos. A pesar
de ello, su desarrollo qued marcado especialmente por la actividad
3
Cita del 1 de los Estatutos de la Sociedad alemana de Sociologa del
ao 1910. Cfr. Verhandlungen des Ersten Deutschen Soziologentages. (Acuer
dos de la primera jornada alemana de sociologa.) (Tubinga, 1911), pg. V.
Verhandlungen des Zweiten Deutschen Soziologentages. (Acuerdos de

la segunda jornada alemana de sociologa.) (Tubinga, 1913), pg. 78.
5
Cfr. F. BOESE: Geschichte des Vereins (r Sozialpolitik. (Historia de la
asociacin de poltica social), 1872-1932 (Berln, 1939; ap. 111, pgs. 248 y ss.
6
F. BOESE; op. cit. pg. 145,
39
F. BOESE: op. cit. pg. 147.

F. BOESE: op. cit., pg. 147.
9
P. HONIGSHEIM: "Max Weber als Soziologe". (Max Weber como soci
logo), Kolner Vierteljahreshe(te (r Sozialwissenschaften, 1/1 (1921), pg. 35.
10
K. SCHILLER: "Der Okbnom und die Gesel1schaft". "El economista y
la sociedad", Hamburger Tahrbuch fr Wirtschafts- und Gese/lschaftspolitik,
l.er ao (1956), pg, 19.
7
40
SOCIEDAD Y LIBERTAD
de un hombre, con cuyo nombre se halla hoy indisolublemente unida

y para el que representaba algo ms que un mero problema cien
tfico: me refiero a Max Weber. La citada polmica en el "Archivo
de Ciencia y Poltica Sociales", las disputas con Schmoller durante
tantos aos, la fundacin de la Sociedad Alemana de Sociologa con
la pretensin de "ciencia pura" en sus estatutos, el informe de su
junta de gobierno en la segunda reunin de sociologa alemana, la
iniciacin de la discusin de los juicios de valor, todo ello es obra
de Max Weber. En sus diversos trabajos, reunidos ms tarde bajo
el ttulo "Ensayos reunidos sobre la teora cientfica", y ms an
en su famosa conferencia de Munieh, "La ciencia como profesin",
viven la intensidad y el patetismo de aquella apasionada discusin
para imponer una ciencia social avalorista. Es cierto que Weber era
parte interesada en esta cuestin, que tambin a nosotros nos inte.
resa; incluso lo era ms que ningn otro. Pero precisamente por
ello parece lgico y lleno de sentido referir las siguientes reflexio
nes, en parte explcita y en parte implcitamente, sobre todo a Max
Weber.
Al intentar aqu plantear sobre nuevas bases el problema de las
relaciones entre la ciencia social y los juicios de valor y fijar algunas
posiciones en forma de tesis, no queremos con ello, naturalmente,
despertar otra vez viejas pasiones. Lo ms importante ser ir sor.
teando los numerosos aspectos del problema que en el calor de la
discusin de hace cincuenta aos se mezclaron con demasiada fre
cuencia, borrando sus lmites propios, para analizarlos luego a travs
de argumentaciones crticas. Habr que distinguir aqu entre cues.
tiones que permiten dar respuestas definitivas y aquellas otras a
las que, a causa de la propia naturaleza del asunto, slo puede con.
testarse de un modo verosmil, quiz convincente, pero al fin y al
cabo siempre personal. Max Weber titul su informe para la discu
sin de los juicios de valor, revisado en 1917 con motivo de su
publicacin: "El sentido de la inhibicin valorativa en las ciencias
sociolgicas y econmicas". Con ms precisin podemos pregun
tarnos: Cul es la posicin legtima de los juicios prcticos de valor
en la ciencia sociolgica? Dnde y cmo deben y pueden supri
mirse los juicios prcticos de valor en los esfuerzos cientficos de
la sociologa? Dnde, de qu modo y en qu medida estn auto
rizados estos juicios de valor a ejercer su influencia sin dao para
los fines y resultados de la investigacin cientfica? Dnde ser
posiblemente incluso necesario que abandonemos la severa posi
cin avalorista que caracteriza la obra toda de Max Weber?
Ya Weber se quejaba: "Una enorme incomprensin y sobre todo
41
una disputa de trminos, por consiguiente absolutamente estril, se

ha unido a la palabra "juicios de valor", que evidentemente no
contribuye en nada a resolver la cuestin" 11. En efecto, parece
lgicamente posible presentar sin detalladas disquisiciones un con
cepto de los juicios prcticos de valor, ya que stos constituyen
manifestaciones sobre lo que debe o no debe ser, lo que es deseable
o indeseable en la esfera de las acciones humanas. Weber define con
todo lgica: "Bajo "valoraciones" debern entenderse las calificacio
nes "prcticas" de rechazable o admisible sobre fenmenos que son
suscentibles de influencia por nuestras acciones" 12. Est, adems,
cl.
que cada uno de estos juicios de valor, cada manifestacin
con referencia a un deber prctico, incluye presupuestos que no pue
den verificarse o adulterarse por hechos susceptibles de ser obser
vados experimentalmente. Para decirlo con otras palabras, los juicios
de valor no pueden deducirse u obtenerse mediante reflexiones
cientficas. Las tesis cientfico-sociolgicas y las tesis que represen
tan juicios prcticos de valor representan dos especies legtimamente
distintas de manifestaciones. Podemos preguntarnos dnde, en sus
investigaciones cientficas, se encuentra el socilogo con juicios de
valor y cmo se ha de comportar frente a ellos. Si indagamos con
esta intencin el desenvolvimiento del conocimiento cientfico-social
nos encontraremos, si no me equivoco, con seis puntos de contacto
entre ciencia y juicio de valor, con seis aspectos de nuestro pro
blema cuyo estudio por separado puede quiz contribuir a llevar el
problema de una sociologa avalorista a un final ms constructivo
que el explosivo e insatisfactorio, en cuanto al problema mismo, de
la discusin de los juicios de valor.
III
La actividad cientfica comienza, al menos en el orden cronol
gico, con la eleccin del tema. Aqu se encuentra ya el primer punto
de posible contacto entre ciencia social y juicio de valor: el pro
blema de la eleccin del tema. Es una comprobacin trivial estable
cer que el proceso de conocimiento se inicia con la eleccin de un
tema; pero ya la mera pregunta de saber bajo qu puntos de vista
11 M. WEBER: Der Sinn der Wertfreiheit der soziologischen und okono
mischen Wissenschaften. (El sentido de la "libertad de valores" en las cien
cias sociolgica y econmica), op. cit pg. 485.
12 M. WEBER: Der Sinn ... (El sentido .. .), op. cit. pg. 475.
42
SOCIEDAD Y LIBERTAD
y por qu impulso elige el cientfico los temas de su investigacin

nos lleva fuera de los dominios de la trivialidad. Un socilogo que
se ocupe, por ejemplo, de la "situacin del trabajador industrial en
la sociedad moderna", puede hacerlo por muchas razones: quiz
crea que slo este tema es apto para que pueda rendir al mximo.
Tal vez considere que es ste un punto abandonado, cuyo estudio
puede cerrar algn hueco de la ciencia. Puede haber sido encargado
por alguna institucin o alguna empresa privada de analizar este
punto. Es posible tambin que confe en poder descubrir y se<ilar,
gracias a este tema, situaciones de injusticia social o incluso en
poder echar nuevos fundamentos para una accin poltica gracias
a los resultados por l obtenidos. No todos estos motivos _y se.
guramente podran encontrarse an muchos ms- contienen juicios
prcticos de valor; pero por este ejemplo se ve que la eleccin del
tema puede ser influenciada por los juicios de valor, y frecuente
mente lo es. Pueden o deben eliminarse tales juicios? Qu lugar
debe reservrseles en el proceso del conocimiento sociolgico?
La primera de estas preguntas eS relativamente fcil de contes.
taro Supongamos que cinco distintos investigadores analizan por los
cinco diversos motivos enumerados el mismo tema de la "situacin
del obrero industrial en la sociedad moderna" (debiendo especifi
carse naturalmente el tema de tal manera que pueda hablarse de
una identidad perfecta entre los trminos a analizar). Puede acepo
tarse como evidente que los cinco investigadores pueden llegar a
las mismas conclusiones, y si se trata de anlisis de solera cient
fica han de llegar a ellas. La eleccin del tema tiene lugar, en cierto
sentido, en la antesala de la ciencia. Pero en dicha antesala el soci
logo est todava libre de las leyes de procedimiento que determi
narn su investigacin Como tal. Es probablemente imposible Cuma
plir la exigencia de una asepsia valorativa en la eleccin del tema;
adems ni siquiera hace falta plantear esta cuestin, pues en prin
cipio resulta indiferente para el estudio de un tema saber por qu
motivos se le considera como digno de ser investigado.
Semejante tesis ni es nueva ni excitante. Con razn rechaz Max
Weber como una "falsa objecin" la afirmacin de que la misma
eleccin del tema contena una postura valorativa. Queda, con todo,
sin contestar la pregunta: deberan guiar determinadas valoracio
nes prcticas la seleccin de los temas de investigacin sociolgica?
No deberan tenerse en cuenta determinados valores al elegir los
distintos temas como un requisito de ciencia racional? Debera
quedar claro que la respuesta a estas preguntas, prescindiendo de
que sea afirmativa o negativa, no modifica para nada nuestra pri-
43
mera conclusin. Para continuar con la metfora, es una pregunta

sobre las leyes que imperan en la antecmara de la ciencia y que,
siendo con relacin a la metodologa de la investigacin parte del
campo de la libertad, no puede vulnerar las leyes cientficas ni si
quiera en un plano hipottico.
En la historia de la sociologa se ha formulado una y otra vez
la dem<inda de hacer depender la seleccin de los temas de inves
tigacin de determinadas condiciones o representaciones sobre lo
que es "importante" o "no importante". Robert Lynd seala en su
trabajo "Values and the Social Sciences" que es una "excelente ca
racterstica del cientfico bien formado" conocer los criterios de
problemas "importantes" y "no importantes" -criterios que el mis
mo Lynd designa como "guiding values", como "valores-gua" ". En
realidad, debera considerarse al menos como irresponsable enten
der la absoluta libertad que en principio existe para las razones de
elegir uno u otro tema, en el sentido de que cualquier objeto puede
tener la misma importancia y sentido para la investigacin cient
fica. As, pues, me parece urgente y digna de ser defendida la exi
gencia, por ejemplo, de no someterse a los "tabes" sociales sobre
determinados temas "escandalosos" o la de fomentar la autocom
prensin de los hombres en una sociedad mediante investigaciones
de tipo sociolgico. Tal vez pueda decirse, en general, que la calidad
de un trabajo cientfico aumenta en la medida en que la eleccin
del tema nos revela una decisin responsabilizada de su autor. Pero
importa reconocer que estas mism<is exigencias contienen juicios
prcticos de valor. No forman parte de la investigacin cientfica, e
incluso son para ella, en principio, indiferentes; constituyen ms
bien su presupuesto y su marcO moral, por lo que no apelan ni a
la evidencia cientfica ni a la crtica, sino a la sensacin evidente y
en todo caso al consenso del investigador.
IV
Considerada la cuestin de la eleccin temtica como un pro

blema ,de posible influencia perniciosa de los juicios de valor sobre
las investigaciones cientfico-sociales, resulta ser slo un problema
aparente. El encuentro de la ciencia con las valoraciones resulta
13
Cfr. R.
(Princeton,
LYND:
Values and the Social Sciences, Knowledge for What
1946), pg. 191.
44
SOCIEDAD Y LIBERTAD
45
aqu tan poco problemtico COmo lo es en un segundo punto, que

podra describirse "omo el problema de la formacin de las teoras.
Los socilogos americanos Rumney y Maier advierten a los lectores
en su "Introduccin a la Sociologa": "No es fcil el estudio de la
sociologa... A los pasos iniciales de la ciencia se mezclan con de
masiada facilidad nuestras pasiones, nuestros deseos conscientes e
inconscientes. Vemos lo que queremos ver y estamos ciegos para
cosas que no queremos ver". Para eliminar este supuesto peligro
recomiendan los autores al socilogo que se "ejercite en la postura
de objetividad cientfica" por medio del psicoanlisis y de la socio
loga del conocimiento a. Es cierto que muchos socilogos "ven slo
lo que quieren ver" al tratar de sus temas. Max Weber, por ejemplo,
al analizar el nacimiento del capitalismo industrial en Europa slo
ve la influencia del calvinismo, pero no la de los inventos tcnicos.
Talcott Parsons limita su anlisis de las integraciones sociales casi
a un plano normativo y descuida los aspectos fctico-institucionales
del problema. El socilogo de nuestro ejemplo -lo suponemos un
conservador- se ocupa quiz slo de aquellos aspectos de la "po
sicin del obrero industrial en la sociedad moderna" que pueden
interpretarse como un "proceso de acomodacin" a las condiciones'
industriales, como "satisfaccin y equilibrio". Las "cosas que no
quiere ver", las que, en Cuanto es ciudadano, son contrarias a sus
teoras polticas y valoraciones -por ejemplo, huelgas, frecuentes
cambios de puestos de trabajo- "no los ve". Debemos recetarle
por ello, a l a Parsons o a Weber. unas sesiones de "psicoanlisis y
sociologa del conocimiento"? Se esconde en su preferencia por
determinados aspctos y descuidos de otros, debido a la influencia
de los juicios de valor, una mezcla inadmisible de ciencia social y
juicios de valor? Deben eliminarse radicalmente los juicios prc
ticos de valor al formular teoras cientficas?
Popper argumenta con mucha razn: "Todas las descripciones
cientficas de hechos reales son selectivas en sumo grado... No slo
es imposible evitar una postura selectiva, sino que es tambin ab
solutamente indeseable hacerlo as, pues aun cuando pudiramos
hacerlo, no obtendramos por ello una descripcin "ms objetiva",
sino slo el mero acumulamiento de manifestaciones completamente
inconexas. No puede evitarse una postura determinada y el ingenuo
intento de evitarla slo conduce al engao de s mismo y el empleo
a-crtico de una postura inconsciente 15". "Me parece que todava

puede avanzarse ms en este sentido y defender la tesis de que estos
puntos de vista selectivos, aun cuando se basan en juicios prcticos
de valor, no slo resultan inevitables, sino que son tambin abso
lutamente inocuos para el proceso ulterior del conocimiento cien
tfico. Esto es evidente si recordamos la diferencia existente entre
los dos aspectos del conocimiento cientfico, que tantas veces se
han mezclado con peligro de errar, a saber: entre la "lgica y la
psicologa de la investigacin".
Una postura selectiva, por ejemplo, la de la inclinacin conser
vadora del socilogo de nuestro ejemplo, lleva al cientfico a ver lo
que quiere ver y ser ciego para lo restante. Esta postura, empero,
slo nos manifiesta cmo ha llegado a formular el investigador una
determinada hiptesis X. No nos dice, en cambio, si la hiptesis X
es falsa o verdadera, sostenible o insostenible. Ni las valoraciones
ni el proceso reflexivo del cientfico deciden sobre la validez de sus
hiptesis; en este punto, slo decide la constatacin emprica, cuyos
resultados, por su parte, no pueden alterar en ningn punto los va
lores y proceso reflexivo del investigador. No tiene ninguna impor
tancia para la exactitud y validez de las teoras e hiptesis sociol
gicas los valores que hayan penetrado psicolgicamente en su for
mulacin. Dado que la psicologa y la lgica de la investigacin son
dos cosas distintas, que ni estn condicionadas la una por la otra ni
se estorban mutuamente, tambin, con relacin al problema de la
formacin de las teoras, las cienc~as sociales y los juicios de valor'
forman dos esferas distintas, cuyo encuentro no tiene consecuen
cias desagradables. La advertencia de Rumrtey y Maier de ejerci
tarse en la objetividad tiene aqu tan poco sentido como la crtica,
tantas veces oda, de que un investigador es ciego para determin
dos aspectos del objeto de su investigacin y prefiere sistemtica
mente otros aspectos.
En contra de la conclusin de que tambin el problema de la
formacin selectiva de las teoras es un problema ilusorio puede
levantarse la objecin de que simplifica demasiado el asunto. Aun
cuando la seleccin inspirada por los juicios de valor pueda ser un
presupuesto inocuo de la investigacin cientfica -as podra argu
mentarse- consta luego con excesiva frecuencia que son precisa
mente los socilogos los que olvidan en el transcurso de sus an
lisis el carcter selectivo de sus apotegmas, dando a entender que
a J. RUMNEY y J.
ginas 31 y sigs.
15 K. R. POPPER: The Open Society and its Enemies. (Londres, 1952).

tomo n, pgs. 260 y sigs.
MAIER:
Soziologe (Sociologa). (Nuremberg, 1954), p.
46
47
SOCIEDAD Y LIBERTAD
han agotado todos los aspectos del tema estudiado con teoras par
ciales. As, por ejemplo, si Parsons tuvo al principio la intencin de
analizar slo los aspectos normativos de la integracin social, afirma
luego de repente que la integracin de las sociedades se realiza ex
clusivamente en ese mismo plano normativo. En esta ampliacin de
las teoras de un campo especfico, para el que han sido utilizadas,
a otros campos ajenos, se esconde realmente un fallo, que habremos
de discutir inmediatamente ComO el problema de la desfiguracin
ideolgica. Pero no debe confundirse ste con el problema aparente,
aqu tratado por separado, de la psicologa de la investigacin, de
la seleccin influida por una valoracin como impulso de la forma
cin cientfica de teoras.
es tratado como algo "siendo", no como algo "valiendo" !SI'. En rea

lidad, ni es preciso ni tiene sentido renunciar a investigar los ele
mentos normativos de las estructuras sociales con los medios de la
sociologa emprica; y los numerosos problemas de tales anlisis,
que ciertamente existen, no son la resultante de una combinacin
inadmisible de ciencia y juicios de valor.
Podr parecer que los tres aspectos estudiados hasta aqu de las
relaciones entre ciencia sociolgica y juicios de valor, quedan rela
tivamente alejados del ncleo emotivo o incluso central de la dis
cusin sobre los juicios de valor. Pero semejante objecin slo est
justificada en parte. Incluso en Max Weber puede descubrirse cierta
falta de claridad en la formulacin de las cuestiones, lo que ha
hecho posible el que se confundieran una y otra vez los falsos pro
blemas de la eleccin de tema, de la formacin de teoras y de la
consideracin de los valores como objetos de anlisis, con los pro
blemas verdaderos y ms serios que voy a exponer a continuacin.
Si hubiera logrado aqu sortear y aclarar los aspectos slo aparen
temente problemticos de una ciencia social avalorista, podra con
siderarse ya como una gran ganancia. Por otra parte, este resultado,
conseguido con relativa facilidad, no debe cegarnos para no ver que
los problemas que vamos a atacar ahora de la deformacin ideol
gica, de la aplicacin y del papel social del cientfico son de mucha
mayor dificultad y no permiten tampoco soluciones inapelables y
definitivas del todo.
v
Todava ha de mencionarse un tercer problema aparente, que
en la discusin de los juicios de valor ha desempeado una misin
sumamente enturbiadora: el problema de los valores como objetos
de investigacin. Al menos desde Durkheim, Pareto y Max Weber,
y muy especialmente desde la gran obra de Taicott Parsons sobre
la "Structure of Social Action", ocupa la investigacin de los ele
mentos normativos de la accin social un lugar destacado en la cien
cia sociolgica. Todava queda ms patente la importancia de este
aspecto en la antropologa social ms reciente. Tanto los "valores
vlidos", como tambin los "valores divergentes" en relacin con
un todo social, es decir, los juicios prcticos de valor, que imprimen
carcter como las normas generalizadas y obligatorias de la con
ducta de los individuos en una sociedad, forman un objeto prefe
rente de las investigaciones sociolgicas.
Evidentemente existe aqu tambin un punto de contacto entre
la ciencia social y el juicio valorativo, siendo adems un punto de
contacto especfico de la sociologa. Sin embargo, no habr nece
sidad de prolija argumentacin para demostrar que este contacto
no puede ser considerado ni siquiera como una posible fuente de
inadmisible mistificacin. Ya con razn deca Weber que era "una
falta de incomprensin casi imposible de creer" el que se le obje
tase que al exigir una sociologa avalorista quera sacar el conjunto
temtico de los valores del campo de la investigacin sociolgica.
Con Weber podemos oponer a este malentendido lo siguiente: "si
lo que es vlido como norma se convierte en un objeto de investi
gacin emprica, pierde, en cuanto objeto, su carcter normativo:
YI
Recordemos por un momento el ejemplo del socilogo de ten
dencia conservadora que se ocupa de la posicin del obrero indus
trial en la sociedad moderna. Vamos a suponer que estudia, en pri.
mer lugar, la situacin del trabajador en la fbrica. Aqu comprue
ba que uno de los factores que influyen en que el trabajador se halle
a gusto es su pertenencia a grupos pequeos, "informales". Cuanto
ms fuertes son los lazos que unen al individuo a estos grupos in
formales mayor es su rendimiento y tambin sus vivencias de satis
faccin. Es sta una presuncin bien concreta y comprobable. Pero
ahora, el socilogo de nuestro ejemplo, inducido a ello por su orien
tacin conservadora, da otro paso ms: generaliza repentinamente
su presupuesto, bien fundamentado por investigaciones de tipo em
16
M.
WEBER:
Der Sinn .., (En sentido ... ), op. cit., pg. 517.
Oc
48
SOCIEDAD Y LIBERtAD
prico, afirmando que la pertenencia a un grupo es el nico elemento

que influye en la satisfaccin y en el rendimiento laboral. Ni el sala
rio, ni las condiciones de trabajo, ni las relaciones entre patrono y
obrero en la fbrica determinan la productividad y el clima laboral,
sino slo el perfecto funcionamiento de estos grupos informales.
Esta manera de proceder -yen este caso mi ejemplo no es inven
tado, sino inspirado en las conclusiones obtenidas por Elton Mayo
y sus colegas del llamado experimento de Hawthorne- pone de
relieve aquella mistificacin de ciencia social y juicio de valor que
quisiera designar como el problema de la desfiguracin ideolgica.
Bajo el trmino "desfiguracin ideolgica" ha de entenderse aqu
el intento de presentar como axiomas cientficos los juicios prcticos
de valor, es decir, ofrecer en forma de axiomas cientficos lo que
probadamente no son otra cosa que declaraciones valorativas ms
all de cualquier comprobacin emprica. En la sociologa nos encon
tramos una y otra vez especialmente con dos clases de declaraciones
ideolgicamente desfiguradas. Por una parte nos encontramos, comO
en el ejemplo propuesto, con la generalizacin y absolutizacin de
supuestos y teoras especficas. A este grupo pertenecen todas las
llamadas "teoras de un solo factor", que absolutizan elementos de
raza, nacionalidad, relacin de productividad, etc. Tambin se inclu
yen aqu otras teoras, como, por ejemplo, la que afirma que la ten
dencia -justamente subrayada- a la equiparacin de determinados
smbolos de clase en la sociedad contempornea "occidental" con
cierte a sta en una sociedad "a-clasista" sin conflictos de grupo de
bidos a la estructura social. Pero, por otra parte, existe tambin la
desfiguracin ideolgica all donde se presentan como supuestos cien
tficos declaraciones no susceptibles por principio de ser comproba
das empricamente, es decir, meramente especulativas, Un ejemplo
lo tenemos en la tesis de la alienacin del obrero en la produccin
industrial, que podr ser lgica desde un punto de vista filosfico,
pero que no tiene lugar legitimado en la ciencia social, porque
-COmo demuestran las obras de G. Friedmann- no puede ser con
firmada ni rechazada por cualesquiera estudios de tipo emprico.
Las desfiguraciones de este tipo contienen siempre, implcita
mente, juicios prcticos de valor. No hay, evidentemente, ninguna"
duda de que no puede admitirse su confusin con supuestos cient
fico-sociales al presentarse como ciencia lo que probadamente se
alimenta de otras fuentes. Hemos de preguntarnos, pues, de qu
medios dispone el socilogo para evitar estas desfiguraciones ideo
lgicas, o bien para descubrir su ilegitimidad cuando se hayan pro
ducido. Se nos ofrecen tres mtodos, sobre cuya diferente fuerza
49
crtica no hay opinin acorde entre los cientficos; el primer mtodo

es el que Rumney y Maier designan como "ejercitarse en la obje
tividad, con ayuda del psicoanlisis y de la sociologa del conoci
miento". El socilogo que se encuentra indisolublemente entremez
clado con el objeto de su anlisis, est expuesto, ms que ningn
otro cientfico, al peligro de mezclar sus tesis con juicios prcticos
de valor. Por ello, con una constante autocrtica y observacin de
s mismo, ha de revisar continuamente sus formulaciones, en este
sentido del peligro de desfiguraciones ideolgicas. La segunda posi
bilidad de asegurarse consiste en la expresa declaracin de los valo
res que han dirigido al socilogo en sus investigaciones. Se completa
de esta manera la autocrtica, haciendo posible al lector u oyente
referir las falsificaciones inadvertidamente deslizadas en el texto a la
tabla de valores declarada inicialmente por el autor. Sin embargo,
me parece ms lgico y con mayores posibilidades de xito un ter
cer camino. La ciencia resulta siempre del trabajo concertado de
muchos. El progreso cientfico se basa al menos tanto en la colabo
racin de los estudiosos como en la inspiracin del individuo. Pero
dicha colaboracin no debe agotarse en el "team work", hoy tan
practicado, sino que tiene su propio sentido en la crtica mutua.
Cuando la crtica cientfica cede su sitio a una tolerancia imprecisa
y quietista queda abierta la puerta de par en par a una investiga
cin falsificada y de mala calidad. Pues las manifestaciones ideol
gicamente desfiguradas han sido tambin siempre declaraciones cien
tficas malas. Y me parece que la labor principal de la crtica cien
tfica consiste en descubrir y corregir la ciencia defectuosa. Slo este
camino puede poner a salvo a la sociologa -aunque no al socilogo
en particular-, a la larga del peligro de la mistificacin inadmisi
ble de ciencia y juicios de valor en la forma de desfiguraciones
ideolgicas.
VII
El problema de la desfiguracin ideolgica slo ha desempeado
un papel secundario en la discusin de los juicios de valor. Slo en
los aos 20 se constituy en el punto central de las discusiones
cientfico-sociales gracias a Scheler y Manheim. Con tanto ms
ahnco se discuti por los participantes de la reunin de Enero
de 1914 la cuestin de las relaciones entre ciencia social y poltica
social, que podemos reducir ahora al problema de la aplicacin de
~
51
SOCIEDAD Y LIBERTAD
resultados cientficos a problemas prcticos. El deseo de establecer

un lazo de unin entre las teoras y los supuestos especulativos, por
una parte, y la esfera prctica de la vida, por la otra, es tan antiguo
como la ciencia misma. Desde los comienzos del raciocinio, proble
mas tcnicos han sido siempre motivo de conocimientos cientficos.
Claro est que aqu no interesa tanto la cuestin de saber hasta qu
punto los problemas prcticos pueden o deben inspirar las inves
tigaciones cientficas -pues ste es slo un aspecto del problema
antes mencionado de la eleccin temtica-, sino que ms bien se
trata de averiguar si los cientficos pueden y estn autorizados a
relacionar los resultados de sus estudios con actividades de tipo
prctico. Si el socilogo de nuestro ejemplo incitado por su dtscu
brimiento de la importancia que tiene para la satisfaccin del obrero
la constitucin de grupos informales en la fbrica, se dedica siste
mticamente a crear las condiciones necesarias para que surjan tales
grupos, a fin de aumentar as la satisfaccin de los obreros habr
de preguntarse si esta actuacin forma parte, legtima o no, de su
actividad cientfica.
La aplicacin de resultados cientficos a fines prcticos involucra
evidentemente un encuentro de la ciencia con los juicios de valor.
Para hacer lo que hace el socilogo de nuestro ejemplo ha de con
siderarse la satisfaccin del trabajador como un valor. Se juntan
aqu dos cosas heterogneas; por una parte, el conocimiento, fun
dado en una observacin emprica sistemtica de aquello que es y,
por otra parte, la conviccin -en un sentido estricto meta-emprica
de aquello que debe ser. Esto ltimo, el juicio prctico de valor, no
se deja deducir por ningn concepto del primero, del conocimiento
cientfico. Es algo que se aade, algo distinto, sobre todo, algo que
no cae dentro de la esfera del socilogo cientfico en cuanto tal. No
se puede considerar como formando parte de la actividad cientfico
social la aplicacin en su pleno sentido de decisin implcita, o tam
bin explcita, sobre fines y finalidades. En este punto han de sepa
rarse estrictamente la ciencia y los juicios de valor.
Hay, segn esto, algo parecido a una poltica social cientfica?
O ha de renunciar el socilogo por completo a intervenir como
timonel en los destinos de la sociedad que estudia? Me parece que
Max Weber ha dado la contestacin a estas preguntas con vigencia
tambin obligatoria en nuestra poca. Si bajo "intervencin directiva"
(recuerda aqu uno el concepto de "ingeniero social" frecuentemente
usado en los pases anglosajones) se entiende una actividad que
tiende a alcanzar objetivos fijados por el socilogo mismo, se tras
pasa su competencia cientfica en sentido estricto. Pero podr leg-
timamente indicar, con los instrumentos cientficos que tiene a su

disposicin, los medios y camino a seguir que prometen la realiza
cin de objetivos que le han sido propuestos. El intento de cambiar
la situacin de una fbrica por propio impulso y con el implcito
postulado de que la satisfaccin es un valor, est ms all de los
lmites de la ciencia. El informe pericial sobre la pregunta (bajo
qu condiciones y con qu medios se puede conseguir un clima de
satisfaccin?) queda dentro de su campo. Para el cientfico -citando
de nuevo a Weber- "la discusin sobre las valoraciones prcticas
slo puede tener sentido si es para hallar los axiomas valoristas lti
mos, de trabazn lgica interna, de los cuales parten opiniones con
tradictorias... , deducir las "consecuencias" de la postura valorativa
que se seguira de determinados axiomas valorativos fundamentales
si se basara en ella, y slo en ella, la valoracin prctica de hechos
fcticos reales" y, sobre todo, "constatar las consecuencias fcticas
qu~ debera tener 17 la realizacin prctica de una determinada pos
tura, que debe valorarse de un modo prctico frente a un problema
concreto".
50
VIII
El problema de la aplicacin nos lleva directamente al ltimo

aspecto de las relaciones entre ciencia social y juicios de valor, al
problema de la funcin social del socilogo. No creo que sea equi
vocado suponer que fue, y es todava actualmente, el problema que
se esconda como mximo motivo de preocupacin tras todas las
cuestiones particulares discutidas en aquella sesin sobre los juicios
de valor. La categora de la funcin social no es slo un instru
mento de anlisis sociolgico de todos los no-socilogos, sino tam
bin del socilogo mismo. Al igual que el mdico, el mecnico, el
tenedor de libros y el secretario de partido ocupa tambin el soci
logo una posicin social a la que van unidas determinadas expecta
tivas que ha de satisfacer el individuo que se halla en dicha posi
cin social. Quiz haya de contentarse a esta pregunta exclusiva
mente en este terreno, a saber, si nuestra misin se debe agotar slo
en la investigacin de lo que es, o si estamos llamados a defender
tambin, "en cuanto" socilogos, juicios prcticos de valor. Si Schmo
ller crea que el socilogo, en cuanto tal, tena la obligacin de se
"
M.
WEBER:
Der Sinn ... (El sentido.. .), op. cit., pg. 496.
52
SOCIEDAD Y LIBERTAD
alar a la sociedad el camino "recto", y Weber, en cambio, reco

mendaba la inexorable divisoria entre lo que es propio "de la cte
dra" y lo que es propio "de los programas polticos, despachos y
parlamentos", era todo ello la discusin sobre la funcin del cient
fico, es decir, lo que est llamado a hacer en cuanto tal. Ciencia y
juicio de valor son dos cosas distintas. La pregunta es la siguiente:
debera propagar el socilogo ambas cosas desde la ctedra y en
sus escritos o le obliga su oficio a limitarse a aquello que es cognos
cible por la ciencia?
Hay evidentemente una cierta lgica interna en la postura de
Max Weber, segn la cual la inhibicin valorativa o asepsia valo
rista no es slo una exigencia dirigida a la sociologa, sino que es
tambin un imperativo para el socilogo en cuanto tal. Pero la mera
coherencia lgica no garantiza por s sola la exactitud de una teora.
En oposicin a Weber, y quiz con una formulacin paradjica, de
seara por ello formular la tesis de que, si bien es deseable una so
ciologa como ciencia avalorista en el sentido indicado, debe, sin
embargo, el socilogo en cuanto tal ser siempre moralista, es decir,
permanecer responsabilizado para protegerse de las consecuencias
imprevistas de sus acciones.
La intencin de estas reflexiones era mostrar que en la sociolo
ga avalorista hay un imperativo mucho menos dramtico del que
suponan los acalorados participantes de la discusin de los juicios
de valor en la Asociacin de Poltica Social. En muchos puntos el
encuentro entre ciencia social y juicios de valor no supone proble
ma alguno; y en donde existe puede actuar como correctivo el con
cierto crtico de la ciencia. Una sociologa avalorista, en este sentido,
responde seguramente a la tica de la investigacin cientfica. Sin
embargo, el socilogo ha de ser algo ms que un hombre que se
ocupa de sociologa. Lo que hace, lo que dice y escribe influye de
nn modo especial en la sociedad. Puede ser cierto que los socilogos
no sean, por lo general, ni mejores ni peores que la sociedad en que
viven. Pero aun cuando la investigacin sociolgica contribuya slo
a vigorizar tendencias ya de por s existentes en la realidad, no pue
de absolverse al socilogo de las consecuencias de su accin. El
conservadurismo de gran parte de los socilogos americanos es ya
de por s un fenmeno que da que pensar. Pero se convierte en la
ms clara refutacin de la estricta separacin de funcioes defen
didas por Weber por el hecho de que se trata de un conservadurismo
imprevisto, en cuanto que, por ejemplo, el efecto conservador de la
teora estructural-funcional se opone exactamente a las concepciones
polticas de sus autores. De ah que alcance tambin al socilogo, en
SOCIOLOGfA E IDEOLOGfA
53
cuanto socilogo, la orden de protegerse de las consecuencias impre

vistas de sus acciones, y preservar la consistencia lgica de sus con
vicciones morales y de sus acciones cientficas.
En un sentido estrictamente analtico tiene seguramente razn
Jaspers cuando escribe interpretando a Max Weber: "La obligacin
cientfica de ver la verdad de los hechos es distinta de la obligacin
prctica de intervenir en favor de los propios ideales. Esto no quiere
decir que el cumplimitmto de una de ellas impida el cumplimiento
de la otra. Weber slo ataca aqu la confusin de ambas; slo su
separacin permite la realizacin ntida de las dos. No hay paren
tesco entre la objetividad cientfica y la ausencia de determinada
manera de pensar. Pero el confundirlas llva a destruir tanto la ob
jetividad como el programa ideolgico" 18. Tampoco puede echarse
en cara a Weber el haber separado concienzudamente sus propios
trabajos cientficos de sus convicciones morales y polticas. Pero la
unin apasionada y tensa de "ciencia como profesin" y "poltica
como profesin" en la personalidad de Max Weber es una solucin
tan poco frecuente y tan- individual del problema, que no puede ele
varse a modelo de accin para todos los socilogos. Tal vez la dife
rencia entre la tesis aqu expuesta y la de Max Weber slo consista
en tonalidades de color, quiz slo en la orientacin del problema.
Sin embargo, me parece ms importante en la actualidad prevenir
de la separacin radical antes que de la confusin de ciencia y juicio
de valor. La responsabilidad del socilogo no acaba con el cumpli.
miento de las exigencias de su disciplina cientfica. Como respon
sabilidad moral se inicia posiblemente en el momento mismo en que
se ha concluido el proce~ del conocimiento cientfico con relacin
a un problema dado. Esta responsabilidad consiste en el examen
constante de las consecuencias polticas y morales de la actividad
cientfica. Nos obliga por ello a mantener tambin en nuestros es
critos y en la ctedra nUf stras concepciones valorativas.
K.
JASPERS:
Ma:f W~ber. (Oldenbufl, 1932), pg. 47.
ESTRUCTURA Y FUNCION
TALCOTT PARSONS y EL DESARROLLO DE LA
TEORIA SOCIOLOGICA
"No hay exageracin alguna en afirmar que el nico y principal

criterio para juzgar la madurez de una ciencia es el estado de su
teora sistemtica En ello se incluye el esquema conceptual genera
lizado aplicado en ese campo, los tipos y grados de integracin lgica
que lo constituyen, y los mtodos que efectivamente se utilizan en
la investigacin emprica. Se podr afirmar, por tanto, que la so
ciologa se est transformando en este momento en una ciencia
madura" 1.
Ambas afirmaciones -la de que el progreso de una ciencia se
mide por el progreso de su teora sistemtica y la de que la socio
loga se halla a punto de constituirse como ciencia madura en este
sentido- estn igualmente llenas de significado y seguras de s mis
mas. Revelan el orgullo del hombre que ha enriquecido las' discu
siones tericas en sociologa con la aportacin ms ambiciosa hasta
el presente. Revelan adems la intencin de dicho ensayo, sus carac
Redactado en 1954. Publicado en la Kolner Zeitschri(t (r Soziologie
und Sozialpsychologie, 7/4 (1955). Cfr. ad hoc D. LOCKWOOD: Some Remarks
on "The Social System", British foumal o( Sociology VII (1955), as como
R. K. MERToN: Social Theory and Social Structure (Glencoe, 1957), especial
mente, pg. 83.
1
T. PARSONS: The Presents Posi'tion and Prospects o( Systematic Theory
in Sociology. G. Gurvitch y W. E. Moore (editores): Twentieth Century So
ciology. (Nueva York, 1945), pg. 42.
SOCIEDAD
58
LIBERTAD
tersticas a los ojos de su autor. Si est justificado, y hasta qu

punto, el orgullo personal por los resultados objetivos slo podr
valorarse analizllndo la intencin y el contenido de la aportacin de
Parsons.
No es un hecho evidente que el desarrollo de una ciencia depen
da del desarrollo de su teora sistemtica, ni se acepta esta tesis
actualmente por todos los socilogos (o incluso filsofos). Slo hace
unos aos escriba el socilogo ingls John Madge, con alguna iro
na, de aquellos que "tenan la sensacin ... de que era imposible ac
tuar con efectividad o valorar las actividades de los dems sin ha
ber asegurado antes nuestro fundamento terico", y que l "en sus
momentos de lgica ms prudentes encontraba plenamente convin
cente el argumento que proponan". "Sin embargo -aada- es un
hecho que la ciencia ha progresado sin sus metodlogos y lgicos
e incluso en contra de ellos" z.
Por mucho que nos seduzca el amable escepticismo de estas
,observaciones no nos exime de la tarea de analizar las afirmaciones
formuladas por Parsons. Sigue en pie la pregunta: qu quiere decir
la afirmacin de que "el nico y principal criterio para juzgar la
madurez de una ciencia es el estado de su teora sistemtica"? Qu
concepto de la sociologa hay involucrado en esta afirmacin? Ms
an: hasta qu punto confirman los trabajos de Parsons y de otros
socilogos durante los ltimos veinte aos sobre teora sociolgica
sistemtica las posibilidades de la sociologa segn semejante con
cepcin?
El intento de esclarecer las implicaciones contenidas en las fra
ses introducidas de Parsons se resuelve en un principio slo en de
terminaciones formalistas de la teora sociolgica. Se refiere slo
a los presupuestos cientfico-lgicos de la sociologa y no a su con
tenido emprico-terico. Pero sin haber articulado primero tales
presupestos no slo seran incomprensibles las propias reflexiones
de Parsons, sino tambin la actitud fundamental que inspira a toda
una 'Serie de socilogos, y entre ellos al autor de este trabajo, al
considerar sus problemas. Esta actitud fundamental se basa en los
siguientes tres presupuestos que en forma de tesis podran formu
larse as:
1. La sociologa es una ciencia experimental, es decir, la decisin
sobre la validez de teoras Sociolgicas contradictorias es fundamen
talmente posible.
2. La sociologa es una ciencia sistemtica, es decir, no slo
3
J.
MADGE: The Tools o( Social Science. (Londres, 1953), pg. l.
Ms ALL
DE
LA UTopA
59
admite morfologas, clasificaciones Y generalizaciones empricas, sino

tambin teora sistemtica.
3. La construccin de un sistema terico lgicamente concor
dante no slo es posible, sino tambin necesario para el progreso de
la sociologa como ciencia.
He afirmado que estos axiomas estn implicados en los prrafos
introductorios de Parsons. Su aclaracin se ajustar, pues, a dichas
frases '.
Apenas se ha discutido que la sociologa sea una ciencia experi
mental -si se emplea este trmino en un sentido amplio-. Empero,
este consenso universal confirma slo que el material de la inves
tigacin sociolgica procede de datos que por principio son accesi
bles a la experiencia. Sin embargo, tampoco hoy en da se admitira
como propio de la sociologa un concepto ms estricto de ciencia
experimental que considerase el status lgico de las afirmaciones
formuladas en una ciencia. O para expresarlo con palabras de la
cita introductoria: puede considerarse como sumamente discutido
el punto de que en la sociologa no hay muchas "teoras sistemti
cas", sino solamente una "teora sistemtica".
La historia de la sociologa no difiere normalmente mucho de la
historia de la filosofa. Las diferentes doctrinas histricas se orde
nan y catalogan segn categoras; quedan unas junto a otras como
los sistemas metafsicos, epistemolgicos Y ticos de la filosofa.
Expresamente observa un historiador de la sociologa: "En cuanto
fenmeno histrico puede presentar la sociologa un nmero extraor
dinario de direcciones y campos doctrinales. Se acerca con su mul
tiplicidad conceptual a la filosofa" 4. Incluso von Wiese descubre en
cierto sentido su propio concepto de la sociologa cuando habla de
"las principales direcciones sociolgicas" Y equipara la "sociologa
histrica", la "sociologa metafsica" (!) Y la "sociologa epistemol
gica" a la "sociologa sistemtica", como "ramas" de igual categora
de la "sociologa en cuanto disciplina cientfica" 5.
Precisamente se niega implcitamente esa posibilidad de la his
toria de la sociologa, la comprensin de la sociologa como una dis
ciplina anloga a la filosofa o incluso filosfica cuando se habla de
"teora sociolgica sistemtica" en singular. Que la sociologa es
I
PARSONS ha discutido raras veces y de un modo explcito estos presu
puestos fundamentales de su programa .. " de un modo coherente una sola YeZ:
en el primer captulo de la Structllre of Social Action. (Nueva York. 1937.)
Cfr. tambin R. K. MERTON: Social Theory and Social Structllre. Introduccin.
4
H. SCHOECK: Soziologie (Munich, 1952), pg. 1.
1 L. V. WIESE: Soziologie (Berln, 1950), pg. 33.
60
SOCIEDAD Y LIBERTAD
una ciencia experimental quiere decir entonces que no puede haber

en ella "direcciones" y "opiniones cientficas", o que al menos slo
pueden existir stas mientras la comprobacin emprica no haya
dado a conocer su dictamen sobre la validez de determinadas "opi
niones cientficas" _.0 determinadas teoras. Lo que sobrevive a ese
examen se convierte en parte integrante de la teora sistemtica so
ciolgica, lo que no sobrevive se transforma en historia de la socio
loga, un elemento ms entre "aquel gran nmero de teoras que se
desmoronaron al ser confrontadas Con los hechos empricos" s.
"Un sistema emprico.cientfico ha de poder fracasar al ser con.
frontado con la experiencia" 7, y, por ello, los sistemas histrico.
filosficos no son sociologa (de aqu el concepto de sociologa "me
tafsica" e incluso "filosfica" comporte una "contradictio in odjecto".
Como en cualquier ciencia experimental, tambin en la sociologa,
"la teora es la red que echamos para captar el mundo, para racio
nalizarlo, explicarlo y dominarlo. Trabajamos para estrechar cada
vez ms las mallas de esta red" 8. Esto quiere decir que tambin la
sociologa puede tener muchas "mallas", muchas teoras especficas,
pero slo una "red", una teora sistemtica.
Habr que analizar ahora con ms detalle lo que se esconde en
este pensamiento de la naturaleza sistemtica de la teora sociol
gica. Muchas veces se habla en la ciencia de "teora" en un sentido
muy amplio. La posibilidad de poseer una teora no distingue toda
va a la sociologa de otras disciplinas cientficas histricas o na.
turales. Pero la tesis de la posibilidad de una teora "sistemtica" en
la sociologa postula determinadas normas que ya son comunes a
todas las ciencias. No slo exige un elevado grado de "generalidad
y complejidad de las normas tericas" y ausencia de contradiccin
lgica en todos los juicios de esta disciplina cientfica g, sino que
tambin postula sobre todo un sistema de categoras de referencia
ms all del materill emprico. Slo cuando la teora cientfica es
sistemtica se transforma verdaderamente en la "red que echamos
para explicar el universo". Ahora bien, si es sistemtica, trasciende
tambin los lmites de una ciencia que slo se limita a clasificar, des
cribir y establecer relaciones causales inconexas.

R. K. MERTON: Social Theory and Social Structure, pg. 4.
K. R. POPPPER: Logik der Forschung. (Lgica de la investigacin.) (Vie
Ina, 1935), pg. 13.
e K. R. POPPER: Logik der Forschung. (Lgica de la investigacin), p
gina 26.
I
AsC, T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory o{ Action
(Cambridge, Mass., 1951), pg. 49.
Ms ALL DE LA UTopA
61
~on ello se clasifica la sociologa como radicalmente distinta de

las ciencias histricas 10. Estas, por su propia naturaleza, no pueden
desarrollar una teora sistemtica, no son ciencias sistemticas. Su
punto de partida 10 constituye el dato histrico en su unicidad y en
sus relaciones especficamente histricas. La sociologa, en cambio,
como ciencia experimental sistemtica en el sentido aqu discutido,
no tiene por principio respeto alguno ante la individualidad y cro
nologicidad histricas. Ordena las fechas histricas y contempor
neas con ayuda de un sistema de categoras independiente, reorga
niza con ello el tiempo histrico y trata de explicar el dato nico e
individual a partir de lo genrico y formular teoras generalizadoras.
Es vlido, en principio, que la sociologa no tiene respeto alguno
ante la historia. Esto quiere decir que sus categoras y conceptos se
orientan por un marco de referencia distinto al de la cronologa
histrica. Pero no quiere decir que no revista importancia alguna
para el socilogo sober qu instituciones sociales, por ejemplo, siguen
a otras. No es indiferente para el socilogo que las sociedades in
dustriales sigan a las feudales, o al revs. Sin embargo, s que le es
indiferente que la industrializacin empiece en Inglaterra en 1800, en
Alemania en 1870 y en Rusia en 1920. "Inglaterra en el siglo XIX",
"la poca del emperador Guillermo 1" o "la moderna Rusia"
son categoras histricas. No tienen importancia para el socilogo.
"Sociedad industrial" o "sociedad industrial en la fase de industria
Iizacin" son categoras sistemticas (aunque en un plano de ge
neralizacin relativamente limitado). Constituyen los elementos de
trabajo del socilogo, que entiende su ciencia como una ciencia ex
perimental sistemtica.
Una teora sistemtica en el campo de las experiencias humanas

postula, como ya se ha dicho, un sistema de categoras de referencia
del que puedan deducirse todas las restantes categoras analticas.
Veremos que Parsons introduce aqu el marco de referencia de la
"accin (social)". Pero antes debemos hacer algunas observaciones
10
La distincin de las ciencias sociales de las histricas es en cierto sen
tido una implicacin todava ms importante del intento parsoniano que la de
las Universidades alemanas, donde se encuentra muy eIlraizada la biparticin
(aceptada adems por amplios crculos) de la filosofa. Esta distincin, ade
ms, tropieza con la ms acusada resistencia, especialmente en el campo de
en ciencias de la naturaleza y del espritu, en las ideas y en las instituciones.
Aqu podra contribuir mucho a la claridad una discusin de la estructura
de las Universidades alemanas, especialmente en lo referente a las disciplinas
de la Economa nacional, Psicologa y Sociologa. "imposibles de encuadrar
perfectamente".
62
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL
DE
LA
UTopA
63
sobre la tercera de las implicaciones arriba formuladas del intento

de Parsons; a saber, la tesis de que es necesario montar un sistema
terico lgicamente compacto para el progreso de la sociologa.
La formulacin de Morris Ginsberg sobre los fines de la investi
gacin sociolgica debe considerarse todava como vlida para mu
chos cientficos, especialmente en Europa. Segn ella, "las funcio
nes principales de la sociologa" son: "1.& Construir una morfologa
o clasificacin de tipos y formas de relaciones sociales. 2. Determi
nar las relaciones entre diversos elementos componentes o factores
de la vida social. 3. Desarrollar las condiciones bsicas de la est
tica y dinmica sociales" 11. La primera de estas "funciones" designa,
claro est, una condicin previa de cualquier ciencia experimental,
pero se queda en el plano de lo que Parsons y Shils han denominado
"un sistema clasificatorio "ad hoc" 1\ es decir, que se agota en la
construccin de categoras inconexas, sin integracin terica. Tam
bin la segunda "funcin" mencionada por Ginsberg se mantiene en
un nivel muy bajo de generalidad, sin revelar intencin sistemtica
alguna. Ms bien descubre, lo mismo que la ."tercera funcin de la
sociologa", una intencin de tipo filosfico: a saber, la de obtener,
mediante el estudio de los fenmenos sociales, nuevos puntos de
vista sobre las relaciones ontolgicas entre Ser y Consciencia, o
entre el Hacerse y el Perecer. Pero ninguna de las "funciones prin
cipales de la sociologa" formuladas por Ginsberg se ocupa direc
tamente de la posibilidad de la integracin lgica del saber socio
lgico en un sistema emprico-terico. La contribucin de Parsons
se concreta en el postulado de esa posibilidad, y su avance decisivo
sobre todos los intentos anteriores de teora sociolgica se funda
menta en la implicacin de dicho imperativo referido a las "funcio
nes principales de la sociologa" (al menos en cuanto a su posibili
dad); pues si la teora sistemtica es posible en la sociologa, enton
ces es tambin necesaria para el progreso de esa misma sociologa
y slo puede tener sentido en sociologa aquella investigacin que
se oriente explcitamente hacia la elaboracin de un sistema terico
lgicamente conexo o se refiera a ste.
R. K. Merton defini en cierta ocasin la "teora sociolgica sis
temtica" como "la reunin de aquellas partculas de anteriores
teoras que han resistido hasta ahora el examen del anlisis emp
rico" 13. En este sentido, casi inservible por su excesiva prudencia,
no puede considerarse a la teora sistemtica como "conditio sine

qua non" del progreso de la sociologa. Nos lleva ms adelante la
orientacin de la sistematizacin en los planos indicados por Par
sons y Shils: partiendo del "sistema clasificatorio "ad hoc" y pasando
por el "sistema de categoras" ---en el que se unen las categoras a
clasificar en relaciones empricamente verificables-, por el "sistema
terico" -que como, por ejemplo, en la mecnica clsica formula
supuestos (leyes) verificables, vlidos en condiciones ideales-, hasta
el "sistema emprico-terico", que permite el dictamen de procesos
en sistemas empricos, es decir, ms all de las condiciones experi
mentales constitutivas de los sistemas tericos. Slo esto ltimo es
"a largo plazo la finalidad de la actividad cientfica" 14.
Si la situacin de la teora sistemtica nos da el ndice de la
madurez de una ciencia, esto quiere decir que sin el desenvolvi
miento de una teora sistemtica resultan estriles las investigacio
nes en esa ciencia. En este sentido el desenvolvimiento de un sistema
terico lgicamente concatenado es imprescindible para el progreso
de la ciencia. Un sistema teortico lgicamente compacto es, pues,
un sistema de categoras y variables unidas por hiptesis verificables,
en el que "la implicacin lgica de cualquier proposicin dentro del
sistema encuentra su expresa [y verificable, R. D.] formulacin en
otra proposicin dentro del mismo sistema" lS. La meta ideal de la
.investigacin sociolgica es, evidentemente, la descripcin completa
y la explicacin de la accin social. Presupuesto indispensable y
"rationale" para alcanzar esta meta es la construccin de un sistema
terico lgicamente cerrado en el sentido indicado.
Parsons inicia su gran obra sobre la "Estructura de la Accin
Social" con una constatacin y una pregunta: "Spencer ha muerto.
Pero quin le ha matado y cmo? He aqu el problema". 'Parsons
da una parte de la solucin: Pareto, Durkheim y Weber. Mas l
mismo, y todo aquel que acepta las tesis presentadas en esquema en
este captulo, es tambin responsable de su muerte. Y no slo de la
muerte de Spencer, tambin de la de Comte, Marx y de la de todos
aquellos cuya obra llena todava hoy gran parte de las historias de
la sociologa y de los textos sociolgicos. Este es el imperativo de la
sociologa como ciencia sistemtica. Ahora hay que examinar con
qu contenido ideolgico ha contribuido Talcott Parsons a su jus
tificacin.
M. GINSIlERG: Sociology (Londres, 1953), pg. 17.

Cfr. T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory 01 Action.
pginas SO/51.
13
R. K. MERTON: Social Theory and Social Structure. pg. 4.
14 Cfr. T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory 01 Action.

pginas SO/51.
ts
T. PARSONS: The Structure 01 Social Action, pg. 10.
11
12
SOCIEDAD Y LIBERTAD
64
II
Quiz se considere prematuro delimitar el campo total de una

ciencia antes que sta se haya impuesto con xito en sus aspec
tos particulares. Merton ha hablado del "riesgo de producir equiva.
lentes sociolgicos del siglo XX de los grandes sistemas filosficos
de la antigedad, con su diversa fuerza inspiradora, con todo su
brillo arquitectnico y esterilidad cientfica" 16. Esta advertencia, en s
justificada, no puede aplicarse al intento de Parsons. Parsons deli
mita ciertamente el contenido ideal de la sociologa como ciencia
experimental, pero no intenta colmarlo de una sola vez mediante un
"sistema emprico~terico". "Este libro -dice acerca de una de sus
obras principales- es un ensayo de teora sistemtica, pues cons
tantemente se ha sostenido que en el estado actual del conocimiento
no puede formularse semejante sistema" 17. Dentro del plan de con
junto terico de la sociologa sistemtica ve Parsons en dos puntos
lgidos de inters cientfico: en el sistema de categoras de referen
cia que se halla a la base de la sociologa (el "marco de referencia
de la accin social") y en el aparato conceptual del anlisis socio
lgico mismo y de su integracin terica (la "teora estructural
funcional"). Las observaciones siguientes representan el intento de
exponer brevemente el Rrograma de Parsons y sus reflexiones, al
menos en breves notas, acerca de esta cuestin.
Talcott Pax:sons (nacido en 1902) estudi primero Ciencias Eco
nmicas. Despus de obtener su ttulo de A. B. en el Amherst
College (1924) permaneci dos aos en Europa: primero, 1924-25,
en la London School of Economics, donde escuch las lecciones de
Hobhouse, Ginsberg y Malinowski; luego en la Universidad de
Heidelberg, donde Parsons tuvo el primer contacto con la obra de
Max Weber. En Heidelberg se doctor Parsons en Filosofa, en
1927, con una tesis sobre "Concepto del capitalismo en las teoras
de Max Weber y Werner Sombart". Su carrera docente la inici
como "Instructor" de Economa, primero en el Amherts College y
luego (desde 1927) en Harvard, donde sigue hasta la fecha. En 1931
fue nombrado "Instructor" de Sociologa, en 1936 "Assistant Pro
T. PARSONS: The Social System (Glencoe, 1951), pg. 536. "La Revista
de Occidente" publicar prximamente la traduccin en castellano de esta
obra, con el ttulo El sistema social, realizada por Jos Jimnez Blanco y Jos
Cazorla Prez.
16
1;
Ms ALL DE LA UTopA
65
fessor", en 1939 "Associate Professor", en 1944 Catedrtico de So

ciologa, y en 1946, adems, director del "Departament of Social
Relations" de la Universidad de Harvard. En 1953-54 estuvo Parsons
otro ao en Europa invitado por la Universidad de Cambridge y,
ultimamente, en el Seminario Americano de Salzburgo 1S.
Adems de su formacin de economista y de sus estudios sobre
Weber hay otros dos factores que son dignos de mencin por haber
caracterizado tambin la obra de Parsons y que no se desprenden de
su biografa. Una de estas dos influencias tiene su origen en el fisi
logo de Harvard L. J. Henderson, que anim a Parsons directamente
en sus estudios sobre Pareto 19, pero cuyo influjo sobre Parsons fue
mucho ms profundo, encontrando su expresin ms clara en el
concepto de sistema, capital en la obra de Parsons y que procede de
Henderson, lo mismo que los conceptos parsonianos de "estructura"
y "funcin", entendidos siempre de un modo anlogo al de la fisio
loga. Un segundo influjo, quiz ms importante, procede de sus
estudios sobre Freud, desde fines de los aos 30, que atrajeron su
atencin cada vez ms a las categoras de la motivacin en cuanto
a su importancia para la integracin y funcin de Jos sistemas so
ciales.
. Las obras de Parsons dan testimonio de las mltiples influencias
de sus voluminosos estudios. La cuestin de "status sistemtico de
los aspectos no-econmicos de la conducta econmica", considerada
por B. Barber como la clave para comprender el desarrollo de Par
estudios sobre Freud, desde fines de los aos 30, que atrajeron su
curso desde la "Structure of Social Action" al "Social System" y los
"Working Papers in the Theory of Action". La primera y quiz la
ms significativa de las obras de Parsons, "Structure of Social
Action", representa un intento de mostrar, mediante el anlisis de
determinados -y, segn Parsons, comunes- presupuestos funda
mentales de las obras de Pareto, Durkheim y Weber, el nacimiento
de una teora que Parsons denomina "la teora voluntarista de la
accin". Catorce aos ms tarde, en 1951, propuso Parsons el pro
yecto sistemtico de esta teora en la parte central del symposium,
18
Cfr. para otros datos biogrficos de B. BARBER el "Biographical Sketch"
en la obra de PARSONS: Essays in Sociological Theory Pure and Applied
(Glencoe, 1948), las notas al final del trabajo de PARSONS sobre G. GURVITCH
y W. E. MOORE: Twentieth Century Sociology (op. cit.) y H. SCHOECK: Sozio
logie (Sociologa), pgs. 341 y ss., pgs. 416 y ss.
'" HENDERSON mismo public un libro sobre la Pareto's General Sociolo.~.
20
B. BARBER en: T. PARSONS: Essays in Sociological Theory Pure and
Applied, pg. 349.
67
SOCiEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopfA
publicado en colaboracin con E. A. Shils, "Toward a General

Theory of Action", bajo el ttulo "Valores, motivos y sistemas de
accin". El mismo Parsons observ que este trabajo representaba
"en lo esencial una formulacin nueva y ampliada del objeto terico
de la "Structure of Social Action" 21. Mientras que estos trabajos
sobre la teora de la accin, como demostraremos, trascienden el
marco de la teora sociolgica 22 y tratan de determinar el fondo
comn de todas las ciencias sociales, representa las repetidas veces
mencionada "teora estructuralfuncional" la contribucin de Par
sons a la teora sociolgica en un sentido ms estricto. El concepto
de "teora estructural.funcional", lo mismo que el de "funcin" en
general, falta todava en la "Structure of Social Action". Lo encono
tramos por vez primera en Parsons en algunos escritos publicados
desde 1945, transformndose en el tema central del captulo sobre
"el sistema social", en la contribucin de Parsons y Shils a "Toward
a General Theory of Action", y especialmente en la tercera gran
obra de Parsons, "The Social System", aparecida en aquel mismo
ao. Desde entonces ha fijado Parsons su atencin sobre todo en
dds problemas que entiende estrechamente relacionados: en la ela
boracin y ampliacin de la teora de la accin, sobre todo de su
dimensin psicolgica (cfr., los "Working Papers in the Theory of
Action" y una serie de artculos de revistas) y en la aplicacin de la
teora estructuralfuncional a problemas especficamente sociolgi
cos 23 (cfr., por ejemplo, "Revised Analitycal Approach to the Theory
of Social Stratification"). Los estudios empricos de grupos pequeos,
realizados a veces muy intensivamente por Parsons y su colabora
dor y colega R. E. Bales, representan un intento de combinar las
dos intenciones arriba mencionadas.
Los datos biogrficos son reveladores ciertamente slo hasta
cierto grado. Pero del conocimiento del desarrollo cientfico de Par
sons se deducen dos consecuencias. En primer lugar, nos muestra
que Parsons no ha intentado colocar a la sociologa en un campo
ms amplio partiendo de esta disciplina, sino que ha querido, por el
contrario, concretar el sitio de la sociologa junto a otras ciencias
sociales a partir de esquemas ms amplios. En segundo lugar, y
como su consecuencia, el desenvolvimiento cientfico de Parsons nos

da dos puntos de partida de sus reflexiones tericas: la teora de la
accin, por una parte, y la teora estructuralfuncional, por otra,
que se afirman relacionados, pero que se hallan al menos en dos dis
tintos grados de generalizacin. Habrn de considerarse por sepa
rado, y uno tras otro, ambos puntos de partida.
66
T. PARSONS: The Social System, pg. IX.
PARSONS mismo considera que la Structure o{ Social Action "DO es
un estudio sobre la teora sociolgica en sentido estricto, sino un anlisis ...

sobre la naturaleza e implicaciones del sistema de referencia de la accin" ..
23
Esto ltimo lo ha hecho PARSONS naturalmente tambin antes; cfr. sus
Essays in Sociological Theory Pure and Applied o el captulo X del Social
system sobre el estamento profesional de los mdicos.
21
23
III
Si la teora sociolgica ha de ser sistemtica, debe basarse en un

marco de referencia que trascienda las categoras deduCibles me
diante una generalizacin emprica obtenida de los materiales de la
sociologa misma. Debe orientarse por unas cuantas categoras que
-lo mismo que el espacio, el tiempo, la masa, el movimiento,etc.,
en la mecnica clsica-, en cuanto categoras descriptivas, propor
cionen la base de cualquier anlisis de los fenmenos sociales. Esto,
empero, quiere decir que dicho marco de referencia -a no ser que
se defienda "la teora enciclopdica, que considera a la sociologa
como la sntesis de todos nuestros conocimientos sobre la conducta
humana en sociedad" 2'_ debe trascender los lmites de la socio
loga. "De alguna manera" ha de elaborarse un "aparato terico,
que coordine nuestro propio campo [la sociologa, R. D.] con los
otros, los cuales forman parte igualmente de un sistema fundamen
tal ms amplio" 2 5 .
En su "Structure of Social Action" cita Parsons cuatro distintos
marcos de referencia d eesta clase, que F. Znaiecki haba distinguido
en su libro "The Method of Sociology": "accin social", "relaciones
sociales", "grupos sociales" y "personalidad social" 26. Parsons se
decide por el primero, por dos motivos: 1. Porque es el marco de
referencia en el que converge la teora sociolgica tradicional; y
2. Porque "puede ser considerado como el ms elemental" 27.
El primero de estos argumentos es de tipo histrico y puede
probar que tiene sentido elegir la accin social como la categora
bsica de semejante marco de referencia. A su estudio y discusin se
21
T. PARSONS: "The Position of Sociological Theory", Essays in Soci%
gical Theory, pg. 4.
25
T. PARSONS: "The Position of Sociological Theory", Essays in Socio
logical Theory, pg. 4.
26
T. ~ARSONS: The Structure o{ Social Action, pg. 30.
27
T. PARSONS: The Structure o{ Social Action. pg. 39.
L..
68
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopA
dedica la mayor parte de la "Structure of Social Action", que se

ocupa de explicar la tesis de la convergencia de las teoras de Pa
reto, Durkheim y Weber. El segundo argumento es lgico. Si se
puede fundamentar, debe considerarse como imperativa la eleccin
de la "accin social" como marco de referencia. Sin seguir aqu en
detalle sus distintos pasos, puede afirmarse que Parsons ha aducido
dicha prueba.
Como categora fundamental del marco de referencia de la "ac
cin", el "acto unidad" ("unid act"). Ms adelante habla de una ma
Juce Parsons en la "Structure of Social Action" la "unidad de ac
citn ", el "acto unidad" ("unit act"). Ms adelante habla de una ma
nera ms abstracta y, al mismo tiempo, ms exacta de la "accin"
("action") como elemento de la teora de la accin. La accin es para
Parsons cualquier forma de conducta humana, que puede descri
birse y analizarse mediante categoras determinadas, que Parsons
designa como implicaciones lgicas del concepto de "accin". Estas
categoras representan al mismo tiempo el punto de partida de la
teora de la accin. Constan de aquel "minimum de trminos des
criptibles" o hechos, que han de ser predicables de la unidad fun
damental de un sistema, antes que pueda designarse a sta como
, tal 28. Las tres implicaciones esenciales sin las cuales no puede en
tenderse la accin en este sentido, son para Parsons los actores
("actors"), la situacin de la accin ("situation of action") y la orien
tacin de los actores con referencia a la situacin ("orentation of the
actor too the situation") 2!l. La teora de la accin se inicia a partir del
anlisis del marco de referencia de la accin, constituido por estas
categoras elementales formales y descriptivas.
Apenas necesita explicarse que la accin no puede ser pensada
sin actores. Por actores entiende Parsons tanto a individuos como
a colectividades, que se presentan bien como sujeto bien como ob
jeto de la accin.
La situacin de la accin comprende todos los objetos sociales y
nosociales que se encuentran ante el actor como presupuestos in
controlables o como instrumentos controlables. Como situacin se
comprenden, pues, slo aquellos elementos que tienen algn signi
ficado para la accin de que se trate, separados del campo ilimitado
en principio, que rodea al actor en su accin. Puede tratarse de un
significado difuso o especfico de personas o cosas como condiciones
Cfr. T. P ARSONS: The Structure 01 Social Action. pg. 44.
As, en T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory 01
Action. pg. 56.
28
29
69
o medios de la accin, pero en cualquier caso se trata de objetos ex

trnsecos al actor.
Los presupuestos intrnsecos y las implicaciones de la accin, y
con ello la categora fundamental decisiva del marco de referencia
de la accin de Parsons, estn comprendidos bajo el punto de vista
de "orientacin del actor referida a la situacin". Esta categora,
descrita como la accin en lo universal o genrico, comprende dos
especies de orientacin analticamente distintas: la orientacin mo
tivacional y'la de valor. Ambas tienen implicaciones importantes.
Que toda la accin pueda ser analizada desde el punto de vista de
la orientacin motivacional quiere decir que est siempre dirigida
hacia un fin, que nace de la voluntad del actor. Y, por otra parte,
que toda la accin pueda ser analizada bajo el aspecto de la orien
tacin de valor significa que se sujeta siempre a normas y criterios
selec;tivos, internalizados por el actor, los cuales deciden sobre la
eleccin entre dos alternativas.
En la deduccin de otras categoras de la teora de la accin, a
partir de este marco de referencia, el mximo inters se centra na
turalmente en el desarrollo de conceptos formal-descriptivos para
la orientacin 'de los actores, referida a situaciones concretas. Par
sons propone categoras para la descripcin: 1. De modos posibles
de orientacin motivacional. 2. De modos posibles de orientacin
de valor; y 3. De posibles alternativas en la interpretacin de situa
ciones de accin, en cuanto contribuyen a la orientacin referida a si
tuaciones 30. Todas estas categoras son formales en cuanto carac
terizan determinadas maneras de actuar slo segn su forma y
estructuras lgicas; son descriptivas, en cuanto que esta designacin
conceptual sirve, en primer lugar, slo a su caracterizacin y no al
anlisis.
El prximo paso de la teora de la accin consiste en analizar las
maneras en que pueden considerarse como integradas dentro de un
sistema las acciones o unidades de accin. "Las acciones, en un
plano emprico, no se hallan aisladas, sino que se presentan en cons
telaciones, que llamamos sistemas" 3\ Distingue aqu Parsons tres
sistemas, en los que se organizan, cada uno de un modo distinto, los
311 Aqu introduce PARSONS el llamado "pattern-variable-scheme" (q.e se
podra interpretar como el esquema variable de los modos de orientacin).
que consta de cinco dicotomas. de las que cada una "ha de ser elegida por
su parte por el que acta. antes que quede fijado para l el significado de
una situacin" (Toward a General Theory 01 Action, pg. 77).
SI
T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory 01 Action, p
gina 54.
10
MS ALL
SOCIEDAD Y LIBERTAD
terminadas propiedades bsicas, sin las cuales es imposible concebir

elementos de la accin: el "sistema social", el "sistema de la perso
nalidad" y el '~sistema cultural" 52. "Los sistemas sociales, de la per
sonalidad y culturales constituyen el objeto crtico de la teora de la
accin. En los dos primeros casos se consideran los sistemas mismos
como actores cuya accin se concibe como orientada hacia metas y
hacia la satisfaccin de disposiciones de necesidad, como presentn
dose en situaciones, consumiendo energa y siendo regulados por
normas. El anlisis de la tercera clase de sistema es esencial para la
teora de la accin, porque los sistemas de criterios de valor (crite
rios de seleccin) y de otras pautas culturales, cuando se han insti
tucionalizado en sistemas sociales e internalizado en sistemas de la
personalidad, guan al actor tanto en la orientacin referida a fines
como en la' regulacin normativa de actividades de medios y ex
presivas, siempre que las disposiciones de necesidad del actor per
mitan decisiones electivas en estas cuestiones" 33.
El. anlisis formal de los tres sistemas (o subsistemas) de la ac
cin conduce luego a la teora propiamente sociolgica, psicolgica
y antropolgica, respectivamente. Pero antes que demos este
paso, que lleva a un plano de generalizacin ms inferior y se dis
tingui al comienzo del captulo de la teora de la accin, parece
oportuno hacer dos observaciones sobre esta teora.
Para concretar el sitio reclamado por Parsons en las ciencias so
ciales para su teora de la accin, quiz no est fuera de lugar llamar
la atencin sobre una analoga que l mismo utiliza repetidamente.
Parsons compara muchas veces el marco de referencia que sirve de
fundamento a esta teora con el marco de referencia de la mec
nica clsica. A la accin corresponde aqu la partcula elemental, a
las tres implicaciones de la accin los atributos de estas partculas
elementales. "Este es el marco ms general de categoras, dentro de
las que se hace plausible la investigacin emprico-cientfica" 31. "As
como las unidades de un sistema mecnico en el sentido clsico, la~
pa'rtculas, slo pueden definirse por sus atributos de masa, yelo
cidad, situacin en el espacio, direccin de movimiento, etc., as
tambin PQeden poseer las unidades de los sistemas de accin de
LA UTopfA
71
terminadas propiedades bsicas, sin las cuales es imposible concebir

dichas unidades como "existentes" 35. Esta analoga empleada por
Parsons puede dar lugar quizs a ms de una observacin crtica;
nosotros nos hemos limitado a reproducirla aqu para aclarar lo
dicho ms arriba.
La comparacin con la mecnica clsica puede contribuir a la in
teleccin del status lgico de la teora de la accin, pero oculta la
generalidad que comporta esta teora. La afirmacin, hecha ya repe
tidas veces, de que esta teora rompe el marco de la teora propia
mente sociolgica, puede formularse ahora con ms exactitud y niti
dez; slo queda justificada su pretensin si la teora de la accin
puede conceptuarse como sistema de relacin para todas las disci
plinas cientfico-sociales. Partiendo de esta situacin terica se ex
plica el symposium "Toward a General Theory of Action". Nueve
socilogos han contribuido a esta coleccin habiendo aceptado todos
ellos el sistema de relacin de la accin como bsico para su disci
plina cientfica: tres socilogos (T. Parsons, E. A. Shils, S. A. Stouf
fer); cuatro psiclogos (E. G. Tolman, G. W. Allport, H. A. Murray,
R. R. Sears) y dos antroplogos (c. Kluckhohn, R. C. Sheldon). En
distintos sitios intenta Parsons determinar el orden, no slo de estas
tres ciencias, sino tambin de las Ciencias Econmicas, de las Pol
ticas, de la Historia, a partir de la teora de la accin 36. Parece evi
dente que la teora de la accin permite a Parsons fijar las relaciones
entre sociologa y psicologa, o sociologa Y antropologa, con ms
detalle de lo que era posible hasta la fecha. Por lo contrario, dicha
teora est unida indisolublemente, a largo plazo, a la aceptabilidad
de su pretensin de ser el sistema de categoras de relacin para
todas las ciencias sociales 37.
IV
Como acabamos de ver, el sistema social es para Parsons uno de

los tres sistemas lgicos equivalentes de la accin. Su estudio anal
5
52
"Social system", "personality system" y "cultural system". Es tal vez
importante advertir que el concepto de "cultura" se interpreta aqu en el sen
tido de la antroposociologa norteamericana como el resumen de la fijacin
de valores de una sociedad.
33
T. PARSONS y E. A. SHILS: Toward a General Theory of Action. p
ginas 55/56.
3. T. PARSONS: The Present Position and Prospects .. ", pg. 44.
DE
T. PARSONS: The Structure of Social Action. pg. 43.
~6 Cfr. sobre todo The Structure of Social Action, pg. 757 Y sigs.: The
Sodal Sustem. cap. XII; tambin Toward a General Theory of Action, p

ginas 28/29, Y The Present Position and Prospects, etc., pg. 66.
!7
De ah que tenga considerable importancia, como se ha sabido, el
hecho de que varios de los autores del symposium Toward a General Theory
of Action se hayan distanciado entretanto otra vez de esta empresa tel caso
ms llamativo es el de E. C. TOLMAN).
73
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL DE LA UTOP'A
tico es tarea propia de la sociologa, y, en sus aspectos formales, de

la teora sociolgica (sistemtica). El sistema social representa una
de las maneras en que pueden ser integrados los elementos del marco
de referencia de la accin. Su estudio precisa, pues, tanto de la re
ferencia a su sistema de categoras como de un esquema analtico
que le es propio.
La referencia al sistema de categoras de la accin se realiza, por
de pronto, sin dificultades. Como todo sistema, tambin el sistema
social posee una estructura, es decir, "un conjunto de modos refe
renciales de unidades relativamente estables". "Y como la unidad
del sistema social es el actor, la estructura social es un sistema de
modos sociales de relacin del actor" 38. "El acto se convierte en
tonces en una unidad dentro del sistema social, en cuanto que es
parte de un proceso de interaccin entre su autor y otros actores" 119.
Las categoras de la teora de la accin son, pues, aplicables a la teo
ra sociolgica, en cuanto que el sistema social es un sistema de ac
tores que en las distintas situaciones acta con determinadas orienta
dones motivacionales y de valor.
Pero este esquema elemental no basta -o es demasiado amo
pli<r- para solventar los problemas de la teora sociolgica. "Es una
caracterstica relevante de la estructura de los sistemas de accin
social el hecho de que el actor no participa en la mayora de las re
laciones en su totalidad, sino slo mediante un sector diferenciado
dado de su accin total. Este sector, que representa la unidad del
sistema de relaciones sociales, se designa preferentemente como
"rol" tOo De ah que "para la mayora de los fines sea el rol la
unidad conceptual del sistema social" 41. Ms adelante escribe too
dava ms explcitamente: "Para la mayor parte de los fines del
anlisis preferentemente macroscpico de los sistemas sociales re
sulta, sin embargo, conveniente emplear una unidad de mayor orden
que el acto, a saber, el status-rol, como ser denominada" 42. Para
entender este punto de partida de la teora estructuralfuncional son
necesarias algunas reflexiones antes de entrar en la discusin de los
conceptos de "status" y "rol".
El problema con que se encuentra la teora sociolgica es el del
anlisis terico de procesos. Se trata aqu de un problema en doble
sentido. El anlisis de procesos no es slo el objeto de la teora so

ciolgica, sino que es tambin un objeto con muchas dificultades,
que se resiste de una manera clara a la racionalizacin y explicacin
cientfica. La explicacin cientfica de procesos requiere el conoci
miento de las leyes conforme a las cuales se desarrollan los mismos.
Pero la formulacin de estas leyes requiere, en primer lugar, el co
nocimiento de todas (en los sistemas empricos-tericos) o al menos
de las esenciales (en los sistemas tericos) variables, que son de al
guna efectividad en los procesos de referencia y luego, adems, la
determinacin exacta de las relaciones entre dichas variables y su
importancia en cada caso. Pero precisamente aqu se ofrece al so
cilogo un problema que de primera intencin es casi insoluble: el
control de variables que no son experimentalmente reproducibles.
Parsons se da perfecta cuenta de este problema. Como fin propio
de la teora sociolgica ve tambin l la explicacin de procesos so
ciales. Al mismo tiempo ve tambin, precisamente en este punto,
la mayor dificultad de la teora sociolgica. "El ideal de la teora
cientfica debe ser ampliar cuanto sea posible la dimensin dinmi
ca del anlisis de sistemas complejos como un todo. La consecucin
de este ideal es lo que depara las mayores dificultades tericas a la
ciencia" 4
En este dilema nace la teora estructural-funcional y tiene su ori
gen en sociologa los conceptos de "estructura" y "funcin". Se intro
ducen con la intencin de racionalizar, describir y fijar puntos aclara
torios en el plano abstracto del sistema terico hechos anterior
mente, no explicables en un sistema simplificado.
El primer paso de este intento consiste en la construccin de
una estructura relativamente estable de sistemas como punto de
partida de todos los procesos que involucran a dicho sistema. Se
reconoce que semejantes estructuras estables no pueden presentarse
nunca empricamente. En su construccin se ha quedado parado el
carcter esencialmente procesual de la realidad social. La construc
cin de una estructura considerada como estable de sistemas so
ciales es, vista lgicamente, una operacin en la que se fijan como
constantes determinadas categoras que, en realidad, son variables.
La categora de estructura implica, por tanto, una prdida de ple
nitud emprica, es una simplificacin. Pero al mismo tiempo se pre
senta como "un instrumento tcnico autnticamente analtico"",
72
T.
T.
<O
T.
'1 T.
gina 190.
PARSONS:
,. T.
PARSONS:
38
PAKSONS:
11I
PARSONS:
PARSONS
The
The
The
y E.
Present Position and Prospects.... pg. 61.

Social System. pg. 24.
Present Position and Prospects... pg. 61.
A. SHIL: Toward a General Theory o, Aetion. p
The Social System. pg. 25.
<3
T. PARSONS: The Present Position and Prospeets.... pg. 47. Cfr. tamo
bin el siguiente argumento, op. cit.
u T. PARSONS: The Present Position and Prospects... , pg. 47.
74
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL DE LA UTopA
porque permite relacionar anlisis procesuales con un punto de par

tida fijo y porque obliga a tener constantemente presentes todos los
componentes de esta situacin.
Las categoras estructurales, como es evidente, son necesaria
mente "estticas". Describen relaciones en una estructura sacada de
un contexto pocesual. Con ello adquiere importancia el problema
de encontrar un modo de relacionar estas "categoras estructurales
"estticas"... con los elementos dinmicamente variables dentro del
sistema. El concepto importantsimo de funcin proporciona esta
conexin. Su misin esencial consiste en proporcionar criterios para
calibrar la "importancia" de .los factores dinmicos y los procesos
dentro del sistema. Son importantes en cuanto que tienen signifi
cacin funcional para el sistema... El significado funcional, en este
contexto, es en s mismo teleolgico. Un proceso o una serie de con
diciones "contribuye" al mantenimiento (o desarrollo) del sistema,
o es disfuncional en cuanto se opone activamente a la integracin
o efectividad, etc., del sistema. De aqu que la referencia funcional
de tOdas las condiciones especiales y procesos con el estado del
sistema en su conjunto, como una unidad funcional, es 10 que pro
porciona el equivalente lgico de las ecuaciones simultneas en un
sistema plenamente desarrollado de teora analtica" u.
Las categoras de "estructura" y "funcin" designan los puntos
de inters centrales en una teora sociolgica, que todava no tiene
la pretensin de dar "un sistema plenamente desarrollado de teora
analtica". En su esfuerzo por solventar los problemas del anlisis
dinmico se presupone en cada caso dado la estructura del sistema
social, luego la funcin de partes especiales de este sistema, despus
se investiga su contribucin al funcionamiento del sistema, para
poder determinar finalmente la estabilidad o inestabilidad de los
sistemas sociales. Todos los dems conceptos de la teora estruc
tural-funcional,' tambin los trminos "status" y "rol", se llenan de
sentido respecto de esta intencin y de los pasos analticos nece
sarios para su realizacin, que quedan caracterizados por las cate
goras de "estructura'" y "funcin".
Recordemos que Parsons ha intrcx1ucido el complejo terminol
gico "satus-rol" "como unidad fundamental para el anlisis de los

sistemas sociales. Esta unidad fundamental no es la "accin" o el
"actor", sino slo un sector concreto del actor en una determinada
accin, precisamente su "status-rol", La pareja "status" y "rol"
corresponde exactamente a la de "estructura" y "funcin". El sec
tor, con el que el actor participa en las nf tuas relaciones sociales,
tiene dos aspectos principales. Por un laJu est el aspecto posicio
nal -es decir, aquel en que est "localizado" el actor en cuestin
dentro del sistema social en 'relacin con los otros actores. Esto es
10 que llamamos su status, que es su lugar en el sistema de rela
ciones considerado como estructura, es decir, como sistema pautado
de "partes"-. Por otro lado, se encuentra el aspecto procesual, el de
10 que el actor hace en sus relaciones con los otros, visto en el con
texto de su significacin funcional para el sistema social. A esto 10
denominaremos su rol" '6.
Ambos conceptos, status y rol, evitan la regresin a la perso
nalidad como sistema psicolgico. Naturalmente pueden retrotraerse
a sta, pero dentro del marco del anlisis sociolgico no se retro
traen, sino que se tratan como unidades elementales especficas de
la teora sociolgica. Por consiguiente, todos los dems supuestos
sociolgicos no son manifestaciones acerca de personas, sino sobre
"status" y "roles", designando siempre el "status" su posicin y el
"rol" su aspecto correspondiente en la conducta de las personas. En
cuanto pueda ser considerada la personalidad individual dentro del
anlisis sociolgico 10 ser siempre como portadora de "status" y
"roles".
Partiendo de estas categoras bsicas distingue Parsons tres cam
pos de problemas principales dentro de la teora estructural-funcio
nal, que se siguen lgicamente, en cuanto que la solucin de los
problemas posteriores presupone la solucin de los anteriores:
1. La teora de la estructura social. 2. La teora de los procesos de
motivacin dentro del sistema; y 3. La teora del cambio.
La teora de la estructura 'social se basa en el supuesto de que
"es una condicin de la estabilidad de los sistemas sociales que ha
de existir una integracin de los criterios de valor de las unidades
componentes para constituir un sistema de valores cdmunes". "La
existencia de semejante sistema de pautas como punto de referencia
T. PARSONS: The Present Position and Prospects... , pg. 48. PARSONS

presenta preferentemente como ejemplo de un sistema terico lgicamente
compacto y coherente (yen este sentido "plenamente desarrollado") la estruc
tura lgica de un sistema con ecuaciones dadas de diversas variantes ("simul
taneous equations"), es decir, de un sistema en el que todas las variantes
estn ya completamente fijadas. Cfr., por ejemplo, The Structure o{ Social
Action, pg. 10.
'5
"
T.
75
PARSONS: The Social System, pg. 25. Es interesante notar aqu que
vuelve a comprobar -como ya lo hizo en el sistema de referencia
de la accin con la teora de la acci6n-: "El status-rol es an'logo al tomo
de la mecnica ... " (The Social System, pg. 25).
PARSONS
Ms ALL DE LA UTOPA
76
SOCIED.~D
77
LIBERTAD
para el anlisis de los fenomenos sociales --dice Parsons- es un

supuesto central que se sigue inmediatamente de la aplicacin del
marco de referencia de las acciones al anlisis de los sistemas socia
les" '7. Claro que es muy difcil de demostrar la relacin directa del
supuesto de un sistema de valores comunes, como principio de la
estructura de los sistemas sociales, sobre el sistema categorial de la
accin, aunque s puede hacerse con relacin al complejo concep
tual "status-rol". La conexin es 10 bastante importante como para
estudiarla ms detenidamente.
"El rol, como aspecto de conducta de status, proporciona el
nexo de unin entre las normas ideales y las de conducta de una
sociedad" '8. El que el rol sea el aspecto correspondiente al status en
la conducta de las personas quiere decir, en primer lugar, que a cada
status se atribuyen determinadas conductas, ya esperadas. "As se
espera de una "esposa", como obligaciones propias de su status, que
tome a su cargo la responsabilidad de la economa domstica y, en
su caso, el cuidado de los hijos" '9. Estas conductas ya esperadas o
"expectativas de rol" se han institucionalizado, es decir, para cada
rol hay determinadas obligaciones y prohibiciones socialmente de.
finidas. Hay otros que vigilan, tambin como formando parte de sus
expectativas de rol, para que los actores cumplan con sus obliga
ciones. "Lo que son sanciones para el ego, son expectativas de rol
para el alter, y al revs" 50. "Desde este punto de vista, el aspecto
esencial de la estructura social se encuentra en el sistema de expec
tativas normativas, que definen la conducta adecuada de las perso
nas que desempean determinados roles" 5\ es decir, en un si c 1:ema
de valores comunes, supraindividual e institucionalizado. "El ele
mento fundamental y estructuralmente estable de los sistemas so
ciales, que tiene una importancia bsica para su anlisis terico, es
por ello su estructura de pautas institucionalizadas, que definen los
roles de los actores que los constituyen" 5~. Otros anlisis de la
teora de la estructura social se ocupan luego principalmente de la
.. T. PARSONS: "A Revised Anafytical Approach to the Theory of So
cial Stratification", en R. Bendix y S. M. Lipset (editores): Class Status and
Power (Glencoe, 1953), pg. 93.
'8
T. PARSONS: "Toward a Common Language for the Area of Social
Science", EsscJYs in Sociological Theory. pg. 43.
'9
T. PARSO:-;S: "Toward a Common Language ... ", Essays in Sociological
Theory, pg. 43.
50
T. PARSONS: The Social System, pg. 38.
51
T. PARSONS: "The Present Position and Prospects ", pgs. 61/62.
5J
T. PARSONS: "The Present Position and Prospects ", pg. 62.
existencia de las normas de valor predominantes en los sistemas

sociales 53 y de la diferenciacin institucional en estos mismos sis
temas.
La teora de los procesos de la motivacin dentro del sistema se
ocupa de la conexin de las determinantes igualmente objetivas, es
decir, institucionales, de la estructura social $:on la motivacin sub
jetiva de los actores en esa misma estructura. Sus problemas esen
ciales son: cmo se transforman los valores fijos e institucionali
zados de una sociedad en parte de la estructura de la personalidad
de los individuos en dicha sociedad? Y. qu procesos en la perso
nalidad de los distin tos actores llevan acciones lesivas, que rom
pen la adecuacin con las expectativas de rol? La primera de estas
cuestiones se refiere al problema, estudiado por Parsons con todo
detalle, de la internalizacin de valores fijos sociales como condi
cin de la estabilidad de personalidades y sistemas sociales. La se
gunda cuestin toca el problema de la conducta patolgica, que se
aparta de los valores fijos institucionalizados y de los mecanismos
que conocen las sociedades para controlar estas conductas patol
gicas (control social) ".
La teora estructuralfuncional tiene la intencin de formular un
conjunto de categoras relacionadas con cuya ayuda: 1. Se pueda
analizar todo fenmeno social parcial -categora o grupo social,
norma o institucin-;- de tal manera que aparezca claro su papel
dentro de determinadas estructuras y en procesos salidos de dichas
estructuras. 2. Se puedan analizar sociedades enteras de modo que
no slo sean susceptibles de una racionalizacin cientfica su estruc
tura, sino tambin sus "puntos neurlgicos" y las tendencias de
desarrollo sugeridas por stos. En el ~entro de estos anlisis estn
las categoras de "estructura" y "funcin", a su salida las de "status
rol" y las categoras y conceptos deducibles de stas, en especial
aquellas que se refieren a la institucionalizacin de normas de va
lores y sanciones, la internalizacin de dichas normas y las maneras
'de desviacin de ellas. Pero su coronacin es el anlisis dinmico del
cambio social mismo. "La ltima rama de la teora sociolgica... es
~a teora dinmica del cambio institucional... Es indudablemente el
punto de culminacin sinttico de la estructura terica de nuestra
ciencia 55.
Conforme al "pattern-variable-scheme". cfr. nota 30.
". Para el problema de la interiorizacin, sobre todo el cap. VI, para el
de la conducta patolgica el cap. VII del Social System.
55
T. PARSONS: "The Position of Sociological Theory", Essays in Socio
logical Tlzeory, etc., pg. 12.
53
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL DE LA UTOP/A
Pero las reflexiones de Parsons sobre esta teora del cambio apeo
nas son una contribuci6n. El captulo del "Social System" titulado
"Los procesos de cambio de los sistemas sociales" no sirve a la
formulaci6n de categoras para el anlisis del cambio social, sino
para demostrar la tesis de que "en el moment,o actual de la ciencia
es imposible una teora general de los procesos de cambio de los
sistemas sociales" M. Parsons aduce especialmente dos motivos o
razones: 1. La convicci6n de que la teora del cambio exigira una
"sntesis de todas las restantes ramas del sistema te6rico conjun.
to" 57, para lo cual falta todava el instrumento; y 2. Las limitaciones
inmanentes a una teora estructuralfuncionlil que ha nacido del
dilema de la ausencia de conocimiento de "las leyes que determinan
los. procesos dentro del sistema" 58. As se limita Parsons a proponer
algunas generalizaciones empricas y una variable trada "ad hoc"
como importante para la teora del cambio.
La crtica ms frecuente de la obra de Parsons se dirige contra

la IOcomprensibilidad de su terminologa tcnica, la complicacin
innecesaria de su aparato conceptual o, tambin de un modo ms
genrico, la abstraccin y falta de referencia emprica de sus refle
xiones sistemticas. En muchos autores goza Parsons de la fama de
ser "incomprensible". En un reciente comentario sobre "Revised
Analytical Approach to the Theory of Social Stratification" escriba
W. f:.. Moure: "Aunque no deseara ser considerado como antite6
rico y, ciertamente, no como despreciador de una formacin expre
samente conceptual, encuentro la mayor parte del aparato [terico,
R. D.J poco manejable y superfluo" 60. El resumen de estas crticas
se encuentra en unas cuantas observaciones del comentario de la
obra "Social System", de Parsons, hecho por S. D. Clark: "Los so
cilogos siempre han reaccionado sensiblemente ante la acusacin
de que sus trabajos no tienen el suficiente fundamento terico...
Parsons parece haberse enfrentado con efectividad a esta acusacin
mediante la construccin de un edificio terico completo, presen
tando en un lenguaje tcnico, que nadie que no est introducido en
la materia puede presumir que entiende... O es que nos hemos de
jado impresionar excesivamente por esa terminologa difcil, supo
niendo que la teora contiene ms de lo que hay realmente en
ella?" 61. Sin embargo, estas observaciones, por muy plausibles que
puedan parecer al esforzado lector de los libros de Parsons, son mera
polmica, mientras no puedan apoyarse en objeciones de ms peso
y sustancia.
Si se est de acuerdo con Parsons en la tesis bsica, en la con
viccin de la posibilidad de una teora sociolgica sistemtica, y ~ se
limita uno a la estimacin crtica desde el punto de vista del soci
logo, se encuentra en el plano ms amplio con dos puntos para ini
ciar una crtica: l. La cuestin de las relaciones entre la teora de
la acci6n y la teora estructural.funcional; y 2. El problema de la
utilidad de la teora estructuralfuncional para el anlisis de los pro
blemas del cambio social. La primera de estas cuestiones, en lo que
concierne a la teora sociolgica misma, tiene s610 carcter formal,
mientras que la segunda afecta al ncleo mismo de su contenido.
Parsons, como hemos visto, parte de la afirmaci6n de que el
sistema de categoras de relacin de la teora sociolgica ha de ser
78
v
Talcott Parsons es considerado hoy por muchos autores, y no
slo en Amrica, como el terico de la sociologa ms importante
del momento actual. Esto no quiere decir, sin embargo, que su obra
no haya sido discutida. Parsons mismo design en cierta ocasin a la
"Evolucin" como el "verdadero dios de la ciencia". Con ello quiso
indicar que aquellos "que le prestan obediencia con autntico espo
ritu cientfico no han de considerar el hecho de que la ciencia evolu
cione ms all de los puntos que han alcanzado ellos mismos como
una traicin cometida contra sus personas. Es el cumplimiento de
sus mismas mayores esperanzas" 59, La obra de Parsons puede correr
y cOlTer esa misma suerte.
Desde luego, la crtica propiamente terica (e inmanente) de la
obra de Parsons se halla todava en sus comienzos. En el fondo no
pasa de un par de estudios indirectamente crticos de Robert K. Mer
ton. Nuestro trabajo en este ltimo apartado ser formular algunas
observaciones sobre ella.
T. PAIlSONS: The Social System, pg. 486.
As, en: "The Position of Sociological Theory", Essays in Sociological
Theory, etc., pg. 11; cfr. tambin The Social System, pg. 480.
51
T. PAIlSONS: The Social System, pg. 483.
51
T. PARSONS: The Structure o( Social Action, pg. 41.
51
57
79
60
W. E. MOORE, comentario de R. BENDIX y S. M. LIPSET: "Class, status
and power", American Sociological Review. ao 19, nm. 4 (agosto 1954), p
gina 497.
61
S. D. CLAIlK en: American !oumal o( Sociology, ao LVIII, nm. 1
(julio, 1952), pg. 103.
80
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL
ms amplio que sta. De ah que introduzca la accin como sistema

de relacin. La implicacin de esta operacin consiste en que los
elementos de la teora sociolgica pueden deducirse directamente de
este sistema de relacin y en el que el sistema social -el objeto del
anlisis sociolgico- representa una entre otras formas de integra
cin de las categoras de este sistema referencial de la accin. La
intencin de este argumento es en s convincente. No es, sin embargo,
evidente en la exposicin de Parsons que puedan deducirse de un
modo verdaderamente necesario los elementos de la teora sociol
gica de este marco de referencia de la accin, y que no puedan pen
sarse como elementos de la teora sociolgica sin esa deduccin
del sistema dicho. Parece que ha de contestarse negativamente a
arobos puntos.
Las categoras elementales de la teora sociolgica son, para
Parsons, el "status" y el "rol". Hemos mencionado ya antes el lugar
significativo del "Social System" en que Parsons introduce estas ca
tegoras. Habla all primeramente ---de un modo consecuente y apli
cando realmente la teora de la accin del "actuar" o de la "accin"
en concreto, como unidad de los sistemas sociales. Pero luego aade
("en segundo lugar", como sorprendentemente aade Parsons) otra
cosa: "Para la mayor parte de los fines del anlisis preferentemente
macroscpico de los sistemas sociales resulta, sin embargo, conve
niente emplear una unidad de mayor orden que el acto, a saber, el
"status-rol" 61. En primer lugar es de destacar que al hablar de "la
mayor parte de los fines del anlisis preferentemente macroscpico"
y del hecho de que es algo "conveniente" se nos da a entender que
no hay paso lgico necesario de una categora a otra. Si se ha de
creer lo que asegura Parsons, las categoras fundamentales de la teo
ra estructuralfuncional se deducen directamente de las del marco
de referencia de la accin. Pero si se pregunta si "status" y "rol"
pueden reducirse efectivamente a "accin" y "actores", "situacio
nes" y "orientaciones", la respuesta ha de ser negativa: el complejo
conceptual "statusrol" no representa un caso especial de la accin,
sino que es una unidad categorial independiente, que suplanta a la
accin como sistema de relacin porque es "ms conveniente".
La misma conclusin puede demostrarse de otra manera. Se pue
de preguntar si la teora estructuralfuncional sera imposible o no
tendra sentido sin el marco de referencia de la accin. De nuevo la
respuesta slo puede ser negativa. Hay obras de sociologa que utili
62
T. PARSONS: The Social Syst/:m, pg. 24/25; all tambin citas pareci
das de otros escritos de PARSONS.
DE
LA UTopiA
81
zan expresamente la teora estructural-funcional como instrumento

de anlisis, sin mencionar en absoluto la teora de la accin 63. Tra
tan de estructura y funcin, de status y rol, sin que surja la im
presin en ningn momento de que falta la referencia a un sistema
de categoras todava ms amplio. Parece, por consiguiente, que la
teora estructural-funcional ni est lgicamente unida de una manera
necesaria con la teora de la accin ni tampoco relacionada Con ella
de tal manera que sin la misma perdiera todo su sentido.
Este argumento es evidentemente de naturaleza puramente foro
mal. No afecta de un modo inmediato a la validez ni de la teora
estructural-funcional, ni a la de la teora de la accin. S afecta, en
cambio, a lo que Parsons pretende para la teora de la accin. Parsons
afirma que es el fundamento sin el cual no liuede construirse la
casa, es decir, la teora sociolgica. En realidad, parece ser ms bien
el tejado, terminado antes de la casa. La demanda de Merton de
posponer "las especulaciones de tipo universal" y "los sistemas con
ceptuales magistrales" en favor de las "teoras de alcance medio" f4
suena muy convincente en semejante escenario. Parece, efectiva
mente, que los socilogos haramos bien en darnos por enterados de
la existencia de la teora de la accin y mantenernos atentos a ella,
pero continuando por ahora en nuestros trabajos sobre la base de la
teora propiamente sociolgica, como si nunca se hubiese dado el
intento de una teora de la accin.
En cambio, no puede suprimirse ya de la sociologa actual la
teora estructuralfuncional. Sus problemas son los problemas de
todo socilogo y su crtica descubre la intencin de afinar y ampliar
su campo, no la de desecharla. Si, pues, se defiende aqu la tesis de
que la teora estructural-funcional, en la exposicin de Parsons y C0n
los complementos de Merton, no puede solventar satisfactoriamente
los problemas del cambio social, se hace esto con la intencin de
ampliar dicha teora y no con la de refutarla.
No es nueva la tesis de la teora estructuralfuncional para el
anlisis de los problemas del cambio social. Tambin Parsons co
noce la dificultad a que da lugar y ha dado su opinin en algunas
frases que se citarn aqu por extenso. Al final del captulo sobre
el cambio social escribe en su "Social System": "Tal vez se me per
63
Por ejemplo, J. W. BENNET y M. M. TUMIN: Social Life - Structure
and Function. Cfr. tambin M. J. LEVY, jr.: The Structure of Society (Prin
ceton, 1953) v. naturalmente, R. K. MERTON: Social Theory and Social
Structure.
64
82
SOCIEDAD Y LIBERTAD
mita una ltima observacin. Se ha afirmado persistentemente que el

enfoque "estructuralfuncional" para los problemas tericos en el
campo de la sociologa sufre de un prejuicio "esttico". Se ha dicho
que los problemas del cambio estn fuera de su campo y que -as
dice el argumento- como evidentemente son estos problemas de
verdadera importancia, semejante teora slo conducira a liberarse
de una relevancia autnticamente emprica. [Tal vez, los ejemplos
antes aducidos] contribuyan a convencer al lector de que el autor
sabe perfectamente que vivimos, como se dice a veces, en una so
ciedad "dinmica". Quiz no sea tampoco demasiado esperar que
todo este captulo le convencer de que en el dilema entre aspectos
"estticos" y "dinmicos" hay cierta falsedad. Si la teora es una
"buena teora", sea cual sea la clase de problemas que trata de un
modo inmediato, no hay razn' alguna para no creer que no pueda apli
carse de "igual manera" a los problemas del cambio, as como a los
problemas de procesos de sistemas estabilizados" 65.
ta objecin contra la teora estructuralfuncional, que ha de for
mularse tambin aqu, no est definida de un modo logrado con las
palabras "prejuicio esttico". Pero los argumentos contrarios de
Parsons resultan todava menos felices y revelan, o bien la insegu
ridad o lo incompleto de su posicin en este punto. Cuando Parsons
asegura que conoce el carcter dinmico de la sociedad (americana)
contempornea, explicita una postura que nadie puede discutir en
serio o ha discutido alguna vez. Incluso hubiera podido avanzar ms
y haber recordado que en muchos lugares ha calificado el anlisis
dinmico como fin ltimo de la teora estructural-funcional. El otro
argumento, de que la contraposicin de las teoras esttica y dinmica
es falsa en algn sentido, no deja de ser lgico. Si puede darse una
teora sociolgica sistemtica, ha de ser sta "una sola" teora siste
mtica y no una esttica y otra dinmica. Pero deducir de aqu o
afirmar incluso que "una buena teora" debe ser aplicable siempre
del mismo modo a problemas de estructura y problemas de cambio
es una conclusin peligrosa, que Parsons mejor hubiera evitado: o
bien la afirmacin es correcta, y entonces la teora estructural-fun
cional es una teora mala, o bien la teora estructuralfuncional es
buena teora, y entonces resulta inexacta la afirmacin. Parsons puede
estar contento si sus crticos, que ponen al descubierto los defectos
de la teora estructural-funcional acerca de la explicacin de los pro
cesos sociales, conceden an a sus reflexiones el calificativo de "buena
teora".
65
T.
PARSONS:
The Sodal System, pg. 535.
Ms ALL DE LA UTopA
83
La teora sociolgica sistemtica se propone parar el curso de la

historia, elevar a un conjunto estructurado sus materiales por medio
del espritu cognoscente, ordenador y racionalizador de la ciencia y
liberar de este modo al hombre de su pasiva inmersin en la historia.
La dificultad de esta teora consiste en cmo volver a introducir el
elemento del movimiento, del conflicto y del cambio en el plano de
la abstraccin analtica, en sus modelos o premisas, es decir, en Cmo
respetar el carcter esencialmente procesual de la realidad social den
tro del anlisis terico. Este problema -formulado ya en distintas
ocasiones y conocido tambin por Parsons- designa el punto en que
la teora estructural-funcional fracasa en su forma presente y en el
que debe fracasil,r, debido a la disposicin de sus categoras.
Los trminos de "funcin" y "rol" han sido introducidos por
Parsons para hacer posible el anlisis dinmico sobre el trasfondo
de la construccin de estructuras estables. Estas categoras pueden
igualmente describir todos los procesos que se realizan dentro de
su funcionamiento ordinario -ordenacin de roles y status, distri
bucin de oportunidades y bienes, etc.- y explicarlos por su cone
xin ("funcional") con otros elementos de las mismas estructuras.
No pueden, sin embargo, describir tendencias que, segn su inten
cin, trascienden los lmites de una estructura establecida, de tal
manera que se tengan en cuenta sus posibilidades reales de xito,
lo que quiere decir, tambin, de las posibilidades bsicas de cambio
de la estructura. Tanto el concepto de "rol" como el de "funcin",
por su propia definicin, y siempre que se apliquen a determinados
fenmenos sociales, se refieren estos fenmenos a un orden existente,
de tal modo que o bien son empleados como contribucin al fun
cionamiento de este orden o bien se dejan de lado, coma desvia
ciones patolgicas, es decir, quedan como residuales. Es cierto que
Parsons menciona tambin la categora de "disfuncin" (lo mismo
que Merton y M. J. Levy), pero en el fondo slo es una categora
residual, que no tiene sitio dentro de la teora estructural-funcional.
Para consolidar estas afirmaciones como argumentos necesitara
mos una discusin ms larga de la que aqu es posible. Habra que
explicar, sobre todo con ejemplos, lo que significa cambio social,
procesos sociales y conflictos sociales en concreto, y hasta qu punto
no basta la teora estructural-funcional para su descripcin y ex
plicacin. Habra que analizar luego, en particU+ar, por qu raZn
debe quedarse como residual la categora de "disfuncin" en el marco
de la teora estructural-funcional y por qu la descripcin de fen
menos que no contribuyen al funcionamiento de un sistema social o
trabajan directamente en contra del mismo enturbian la mirada,
84
SOCIEDAD Y LIBERTAD
como "desviados" o "patolgicos", para entender el significado inde

pendiente de tales fenmenos. El conflicto que se halla en la base de
todos estos argumentos puede resumirse quizs as: el modelo de la
sociedad implicado en la teora estructuralfuncional postula un siso
tema relativamente estable de partes, cuya funcin est determinada
con relacin a dicho sistema. Pero para solucionar los problemas
dinmicos en el plano de la sociologa sistemtica es necesario pre
suponer un modelo de sociedad en que se postula como norma el
conflicto sobre los principios de una estructura existente desde siem
pre, considerada como una construccin heurstica, y se determine
la situacin de los fenmenos individuales no slo con relacin al
sistema, sino tambin con relacin al proceso envolvente del desarro
110 histrico. De acuerdo con dicho modelo, el caso especial patolgico
de la vida social no est constituido por el conflicto y el cambio,
sino -por la estabilidad y el orden.
Es evidentemente fcil presentar semejantes exigencias program
ticas, pero resulta difcil transformarlas en realidades al nivel del an.
lisis terico. Incluso se puede pensar que la prudencia de Parsons so
bre "una teora del cambio" tiene sus buenas razones. Claro que esta
opinin no resiste un anlisis ms profundo. Ya slo por el hecho
de sugerir Parsons la deseabilidad de una "teora del cambio" realiza
una intervencin prohibida: pues la tarea no consiste, como Parsons
mismo da entender en otros lugares, en construir una teora del
cambio independiente de la teora estructuralfuncional, sino en am
pliar la teora estructuralfuncional de tal manera que permita un
anli'sis satisfactorio de los fenmenos de cambio social. Y siempre
cabra pensar que unas cuantas categoras, que no refieren al indi
viduo al orden estable de un sistema, pudieran completar provecho
samente, en este sentido, la teora estructuralfuncional.
Slo en vagas alusiones, casi insostenibles, se ha podido exponer
aqu la problemtica de la teora estructural-funcional, desde el
punto de vista de su utilidad para los conflictos sociales y el cambio
social. El problema ms importante que en el momento actual se
presenta al ter1c9 de la sociologa quiz sea el de desarrollarla ms
y encontrar una salida al dilema del concepto de orden implicado
en ella. Es de suponer que la solucin de este problema mostrar
los lmites de la teora estructuralfuncional en su forma actual,
pero sin disminuir apenas la importancia de la misma para el an
lisis sociolgico.
Hay que mencionar an una ltima objecin, que se refiere
tanto a la ampliacin de la teora estructuralfuncional como a su
expresin parsoniana. Al discutir las obras de Parsons se plantean
MS ALL DE LA UTopA
85
frecuentemente las siguientes preguntas: Cmo pueden emplearse

las categoras desarrolladas por Parsons en la investigacin socio
lgica emprica? Hasta qu grado fecundan el trabajo sociolgico
emprico? Con qu contribuye Parsons a nuestros conocimientos
sobre las relaciones y leyes de la realidad social en su plenitud em
prica? La disposicin de este estudio ha dado poca oportunidad
para enfrentarse con estas preguntas. Tambin ahora -desgracia
damente- slo podemos referirnos a ellas de una manera general,
sin citar ejemplos.
La demanda de aplicar las categoras tericas nace frecuente
mente de un prejuicio emprico y demuestra slo la incomprensin
de sus autores sobre el papel que juega la teora en una ciencia.
Muchos socilogos creen que cada paso que den ms all del an
lisis descriptivo del material concreto los aleja de la sociologa. Su
intolerancia con los tericos demuestra que no se han dado cuenta
ni de los supuestos implicados inconscientemente en sus propios
trabajos, ni de la superioridad de una teora explcita y sistemtica
frente a sus propias suposiciones, introducidas expresamente "ad
hoc". Evidentemente, las categora ms genricas de la teora es
tructural-funcional no pueden aplicarse sin ms a los problemas
ms especficos de la investigacin sociolgica emprica. Confiamos,
sin embargo, en haber razonado suficIentemente en el primer cap
tulo de este trabajo el hecho de que su explicacin resulta lgica.
Sin embargo, es justo exigir de las reflexiones tericas, dentro
del marco de una ciencia emprica, que demuestre su utilidad pm:.a
el anlisis de fenmenos concretos. Deberan abrir nuevos campos
e iluminar otras facetas de los problemas ya conocidos. Parsons
mismo ha tratado de demostrar en diversos lugares que la teora
estructuralfuncional es capaz de cumplir esta exigencia. En parte
ha resultado en ello vctima del engao de creer que las categoras
ms universales podan referirse de un modo inmediato a proble.
mas empricos". Pero algunos de sus muchos trabajos, as como los
estudios de R. K. Merton, K. Davis, W. E. Moore, P. Selznick,
A. Gouldner y otrosl prueban que las categoras de la teora estruc
tural-funcional pueden ser muy tiles para las investigaciones em
prico-sociolgicas.
La cuestin de la plicabilidad de reflexiones sistemticoteri
cas, como las de Parsons, slo tiene un aspecto, a partir del cual
.. As, por ejemplo, en: "Revised Analytical Approach to the Theory ol
Social Stratilication", que es ms un ensayo terico acerca de la estructura
social que una contribucin al estudio de la estratificacin social.
86
SOCIEDAD Y LIBERTAD
puede entenderse como una objecin lgica. Se puede opinar, con

Merton, que todava "no estamos a punto" para intentos de siste
matizacin en un nivel tan universal, que "los trabajos previos no
han terminado an" 67. Indudablemente, la prioridad lgica en una
ciencia emprica corresponde a la teora sistemtica. Pero puede
haber disparidad de opiniones sobre el momento en que se ha al
canzado, en el desarrollo efectivo de una ciencia, el punto en el
que se ha cumulado suficiente material emprico y presupuestos
previos del "nivel medio" para no dejar flotando en el aire reflexio
nes tericas de tipo universal: Talcott Parsons ha realizado sin duda
alguna un intento prematuro, pero magnfico, de construir un siste
ma de categorlas que permita la integracin sistemtica de los co
nocimientos sociolgicos. Pero los impulsos e intentos que se han
originado a partir de este esfuerzo no bastan para su justificacin.
No es mengua para su contenido, ni sobre todo para su intencin,
4ue .haya de ser completado en algunos puntos esenciales. Desde
Parsons, la sociologa est ms cerca que nunca del estadio de una
ciencia madura.
MAS ALLA DE LA UTOPIA

PARA UNA NUEVA ORIENTACION DEL ANALISIS
SOCIOLOCIGO
"As, pues, escuchad 10 que me ha sucedido con el

Estado que hemos expuesto. Pues tengo la misma sensa
cin que uno que pudiera alimentar el deseo de ver en
movimiento y sostener una lucha, proporcionada a su
apariencia exterior, a los animales hermosos que vio en
algn lugar, bien representados por pintores, bien tam
bin realmente vivos, pero en estado de quietud. Eso
mismo me sucede a m con el Estado que hemos proyec
tado."
(Scrates, en el "Timeo", de Platn.)
Todas las utopas, desde el Estado platnico hasta el hermoso
nuevo mundo de 1984, de George Orwell, tienen un elemento comn:
son sociedades en las que falta la evolucin. Tanto si se concibe
como el estadio final y el punto culminante del desarrollo histrico,
o como la pesadilla de un intelectual, o como un sueo romntico,
R. K.
MUTON:
Social TheorJI and Social Structure, pg.
6.
Redactado en 1957. Publicado en American /oumal o{ Sociology,

LXIV/2 (1958) bajo el ttulo: Out o{ utopia: Toward a reorientation o{ socio
logical analysis. El ensayo dio lugar a muchos comentarios y discusiones en los
Estados Unidos y en Inglaterra. Fue premiado en 1959 con el "Journal Fund
Award or Leamed Publication", pero tambin duramente atacado; as, por
ejemplo, por R. K. MERTON en la introduccin a su volumen de colaboracin
Sociologll Todall (Nueva York, 1959). El pr_esente texto es en su mayor parte
una traduccin literal de la versin original inglesa; se publica con la amable
autorizacin de la University ot Chicalo Press.
88
89
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTOP!A
histrico, ni puede tampoco conocerlo. Quiz sera para el soci

logo un experimento espiritual interesante y divertido intentar hallar
la figura social de Utopa no conoce el incesante ro del proceso
en el imperio totalitario de 1984 las posibles fuentes de conflictos
y cambios, y predecir la direccin de ese mismo cambio, a la que
tiende la Sociedad del Gran Hermano. Claro que su autor no lo ha
hecho: su Utopa no tendra sentido si no fuera ms que un periodo
pasajero del desenvolvimiento social.
No es casualidad que el lema del Mundo Feliz de Huxley -"Co
munidad, Identidad, Estabilidad"- pueda aplicarse con la misma
razn a la .mayor parte de las dems construcciones utpicas. Las
sociedades utpicas (para mplear una expresin muy en boga en
la sociologa actual) poseen determinadas condiciones estructurales;
hay determinados rasgos que han de presentar para ser lo que pre
tenden ser. En primer lugar, la utopa no nace de la realidad cono
cida y con arreglo a leyes evolutivas objetivas. Para la mayora de
los autores, utopa slo tiene un pasado nebuloso y ningn futuro;
ce .presenta de repente y se quedar ah, en medio del tiempo o,
,nejor, en algn lugar ms all de las representaciones comunes del
tiempo. Para los ciudadanos de 1984, nuestra propia sociedad no
ser ms que un plido recuerdo. Por encima de ello hay un vaco
inexplicable, una especie de mutacin en algn lugar entre 1948 y
1984, que se interpreta a la luz de "documentos" caprichosos y
siempre adaptados del Ministerio de la Verdad.
El ejemplo de Marx es quiz todava ms ilustrativo. Es sabido
cunto tiempo y energas gast Lenin en relacionar el aconteci
miento, objetivamente posible, de una revolucin proletaria con la
imagen de una sociedad comunista, en la que no hay clases, ni con
flictos, ni Estado, ni divisin del trabajo. Como sabemos, Lenin no
consigui, ni en la teora ni en la prctica, pasar ms all de la
"dictadura del proletariado", y no puede extraarnos tampoco. Es
difcil combinar, mediante argumentos racionales o anlisis emp.
ricos, la ancha corriente de la historia, que corre aqu ms rpida
y all ms lenta, pero que est siempre en movimiento, con la tran
quHa laguna de la utopa.
Tampoco nos sorprende que la "dictadura del proletariado" se
haya presentado en la realidad social en medida cada vez mayor,
como lo primero, la dictadura, en una progresiva participacin me
nor de lo ltimo, del proletariado. Una segunda caracterstica es
tructural de la utopa parece consistir en la uniformidad de seme
jantes sociedades o, para seguir hablando en trminos sociolgicos,
en la existencia de un consenso universal sobre los valores vigentes
y los rdenes institucionales. Tambin esto ser de importancia al

explicar la impresionante estabilidad de la Utopa. El consenso sobre
valores e instituciones no significa que la Utopa no pueda ser, en
cierto sentido, democrtica. El consenso puede ser obtenido a la
fuerza, como en el caso de Orwell; pero puede ser tambin espon
tneo, descansar en una especie de contrato social, como lo encon
tramos en algunos autores utpicos del siglo XVIII, y de nuevo
-aunque de un modo adulterado, como espontaneidad condicio
nada- en Huxley. Al considerarlo ms de cerca puede despertarse
la sospecha de que desde el punto de vista de la organizacin poltica,
el resull:ado, en ambos casos, sera muy parecido. Pero semejante
anlisis supone una interpretacin crtica, por lo que deber dejarse
de lado por ahora. Baste aqu estatuir que el supuesto de un con
senso universal parece estar admitido en la mayor parte de las cons
trucciones utpicas y que designa al parecer uno de los factores
que explican la estabilidad de la Utopa.
El consenso universal supone implcitamente la falta de conflic
tos originados a causa de la estructura. De hecho, muchos construc
tores de utopas se afanan bastante para convencer a su pblico
de que en sus sociedades los conflictos acerca de valores o arreglos
institucionales o son imposibles o sencillamente innecesarios. La
utopa es perfecta -sea perfectamente agradable o desagradable
y no hay por consiguiente objeto de disputa. Las huelgas y las re
voluciones faltan en las sociedades utpicas, lo mismo que los par
lamentos, donde grupos organizados presentan sus programas pol
ticos opuestos. Las sociedades utpicas pueden ser sociedades de
castas, y lo son con frecuencia, pero no son sociedades de clases, en
las que los oprimidos se insurreccionan contra sus dominadores.
Podemos por ello establecer, en tercer lugar, que la armona social
parece ser otro factor que se aduce para explicar la estabilidad
utpica.
Algunos autores completan sus ficciones de modo especialmente
habilidoso con un rasgo realista. inventando un individuo que no
se atiene a los valores y al modo de vida reconocidos. El Winston
Smith, de Orwell, y el "Savage". de Huxley, son ejemplos; pero no
resulta difcil representarse un capitalista sobreviviendo en una so
ciedad comunista, u otros perturbadores de la paz en utopas pare
cidas. En semejantes casos las sociedades utpicas disponen de or
dinario de medios mltiples y efectivos para eliminar a estos im
portunadores de su unidad. Desde luego resulta mucho ms difcil
concretar de dnde podan proceder estos elementos extraos. De
un modo significativo los autores de utopas se basan, por )0 general,
90
SOCIEDAD Y LIBERTAD
en la casualidad (tambin los enemigos externos son, en este sen

tido, una casualidad) para solucionar esta paradoja: sus "elementos
extraos" no son producto de la estructura social de la utopa, ni
pueden serlo tampoco; son algo desviado, individuos patol6gicos,
infectados de una enfermedad irrepetible.
Para que sus utopas se parezcan al menos un poco a la realidad
han de permitir sus autores, 16gicamente, determinados sucesos en
sus sociedades. La diferencia entre una utopa y un cementerio est
en que en la utopa sucede algo al menos de vez en cuando. Pero
-y sta es mi cuarta tesis- todos los procesos que tienen lugar
como procesos ut6picos imitan modelos que se repiten y se realizan
dentro del plan conjunto y como partes del mismo. Estos procesos
no s610 no amenazan el "status quo": lo confirman y vigorizan, y s610
por esta raz6n permite la mayor parte de dichos autores su exis
tencia. As, la mayora de ellos han continuado considerando a los
hombres como mortales. De ah que de algn modo deban preocu
parse de la reproducci6n fsica y social de la sociedad. De alguna
manera se han de regular el trato sexual (o al menos la fecundaci6n
artificial), la alimentaci6n y educaci6n de los hijos y la selecci6n para
los puestos sociales, para mencionar s610 el mnimo de instituciones
sociales necesarias, por el mero hecho de ser mortales los hombres.
Adems, casi todas las ficciones ut6picas han de solucionar de algn
modo la divisi6n del trabajo. Pero estos procesos regulados no son
en realidad otra cosa que el metabolismo de la sociedad, son la
parte necesaria del consenso universal sobre los valores y sirven
para mantener la situacin existente. A pesar de que algunas de sus
partes se mueven en 6rbitas prefijadas y calculables, la utopa como
conjunto contina siendo un "perpetuum inmobile".
Finalmente -para aadir otra observacin patente- aparece la
utopa, por lo general, extraamente aislada de todas las dems so
ciedades (si es que se trata de una de ellas). Ya se ha mencionado
la posici6n aislada en el tiempo, pero de ordinario existe tambin
en el espacio. A los ciudadanos del pas ut6pico s610 raras veces les
est permitido viajar, y cuando pueden hacerlo sirven sus conoci
mientos ms para ahondar que para "Suprimir las diferencias entre
la Utopa y el mundo restante. Las sociedades ut6picas son entes
monolticos y homogneos, flotando libres no s610 en el tiempo, sino
tambin en el espacio, separados del mundo exterior, que podra
convertirse en una amenaza de la bendita inmovilidad de su es
tructura social.
Seguramente an habr otros rasgos comunes de las construc
ciones ut6picas que ser interesante escudriar para el soci6logo.
Ids ALL DE LA uTopfA
91
resultara agradable vivir en la mejor de las utopas. K. R. Popper

se ha ocupado en su obra sobre la "Sociedad abierta y sus enemigos"
de estos y otros aspectos de las sociedades cerradas y ut6picas, en
particular, y poco hay que aadir a su profundo anlisis 1. Nuestro
inters por las utopas tiene de todos modos una intenci6n ms
concreta. Partiendo de la observaci6n de que todas las utopas se
caracterizan por su inmovilidad e inmutable estabilidad, hemos in
tentado sacar a la luz algunos de aquellos elementos estructurales
de las utopas que contribuyen a hacer plausible, ya que no a hacer
posible, esta estabilidad fijada. Una posici6n aislada en el espacio
y en el tiempo, el consenso universal, la falta de cualquier conflicto,
a excepci6n de las desviaciones individuales y de todos los procesos
que no fomenten el mantenimiento del conjunto, stos son, comO
vimos, algunos de los elementos en cuesti6n. Una vez formulados
quisiera plantear la cuesti6n, aparentemente sin sentido e ingenua,
de si nos encontramos con estos elementos, o al menos con algunos
de ellos, en las sociedades realmente existentes.
Una de las ventajas de la ingenuidad de esta pregunta es que
puede contestarse a ella con facilidad. Una, sociedad sin historia?
Hay, ciertamente, "sociedades nuevas", como los Estados Unidos en
los siglos XVII Y XVIII; hay "sociedades primitivas", ante o en el
umbral de la cultura literata. Pero en ambos casos no s610 sera
err6neo, sino' sencillamente falso, afirmar que no hay precursores, ni
races hist6ricas, ni lneas de desarrollo, que unan a estas sociedades
. con el pasad. Una sociedad de consenso universal? Una socie
dad sin conflictos? Sabemos que sin la ayuda de una polica secreta
no ha sido jams posible conseguir tal estado y que incluso la ame
naza de persecucin policaca pudo evitar, s610 temporalmente, que
las diferencias de opinin y los conflictos so manifestaran en discu
siones de un modo abierto. Una sociedad aislada en el espacio, una
sociedad sin desarrollo, que tantee y cambie su modelo? Los etn
logos han afirmado de vez en cuando que existen tales sociedades,
pero nunca se ha tardado mucho en desmentir sus afirmaciones. Pro
bablemente resulta superfluo estudiar de una manera seria tales cues
tiones. Es patente que no existan estas sociedades, del mismo modo
qu~ est claro que los valores e instituciones de todas las sociedades
1
Podran y deberan ser mencionados, evidentemente, aqu otros autores.
que se han ocupado tambin por extenso de la utopa y de la vida en las so
ciedades utpicas. Desde un punto de vista sociolgico. los ms importantes
son seguramente: 1. MUMFORD: The Story of Utopias (Londres, 1923);
K. MANNHEIM: ldeology and Utopy (Frankfurt. 1950); M. BUBER: Pfade in
Utopia. (Frankfurt, 1950.)
92
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Tambin podra proponerse uno la pregunta de hasta qu punto

conocidas han cambiado constantemente. El cambio puede ser rpido
o lento, brusco o regulado, total o parcial, pero no falta jams por
completo all donde los hombres crean formas detenninadas de oro
ganizacin para vivir en comunidad.
Son estos lugares comunes, sobre los que apenas cabe la dis
confonnidad, ni siquiera entre socilogos. De todas maneras, Utopa
quiere decir "En Ninguna Parte", y la construccin de una sociedad
utpica implica que no tiene su correspondencia en la realidad. El
escritor que construye su mundo "En Ninguna Parte" tiene la ventaja
de poder pasar por alto los lugares comunes del mundo verdadero.
Puede hacer habitar la luna, telefonear con Marte, dejar que hablen
las flores y vuelen los caballos, incluso parar el curso de la historia,
mientras no confunda su fantasa con la realidad, pues entonces le
amenazar el destino de Platn en Siracusa, de Owen en Harmony,
de Lenin en Rusia.
Por muy patentes que Sean estas observaciones es en este punto
donde se plantea la pregunta que explica nuestro inters por la estruc
tura social de la utopa y que exige un examen ms detenido: si la
inmovilidad de la utopa, su aislamiento en el espacio y en el tiem
po, la falta de conflictos y procesos histricos, son productos de una
fantasa potica lejos de los lugares comunc:s de la realidad, cmo
es posible que una parte tan considerable de la teora sociolgica
ms reciente descanse precisamente en estos supuestos e incluso
opere como nonna con un modelo utpico de sociedad? Dnde
se hallan las razones y dnde las consecuencias del hecho de que
cada uno de los elementos que caracterizan la estructura social de
la utopa aparezca otra vez en el ensayo de sistematizar nuestros
conocimientos de la sociedad y de fonnular presupuestos sociol
gicos de tipo universalizador?
Sera evidentemente errneo e injusto atribuir a cualquier soci
logo la expresa intencin de presentar la sociedad como un producto
inmvil de eterna estabilidad. En realidad. el lugar comn de que
hay cambio dondequiera que nos tropecemos con vida social se
encuentra al comienzo de la mayor parte de los tratados de sociolo
ga. Sin embargo, mi tesis en este trabajo es que: l. Los estudios
tericos ms recientes presuponen realmente un cuadro social ut
pico, utilizando las categoras caractersticas de las sociedades inmu
tables al analizar las estructuras sociales. 2. Que este presupuesto,
sobre todo si va acompaado de la pretensin de que suministra el
modelo ms universal, o incluso nico posible, ha daado al progreso
de la investigacin sociolgica; y 3. Que por ello ha de sustituirse
MS ALL DE LA utOpA
93
por un estudio ms til y realista, con el fin de analizar las estruc

turas y procesos sociales.
11
La discusin terica en la sociologa recuerda no raras veces un

dilogo platnico. Ambos tienen de comn un ambiente de irreali
dad, de falta de controversia y de aburrimiento. No es mi intencin
indicar con ello que en nuestro oficio hayo ha habido un Scrates.
Pero, igual que en los dilogos de Platn, por lo general escoge
alguien un objeto de investigacin, o ms frecuentemente un campo
de investigacin, Y da su opinin sobre el mismo. Luego se inicia
cierta disconformidad de la clase de "Pero qu hay de aquello?
y "No te has olvidado de lo otro?" Luego, las discrepancias ce
den a un murmullo aprobatorio, pero en el fondo desinteresado Y
poco convincente de "Pero qu cosas dices",.y "Realmente" y "Qu
interesante". Luego queda olvidado el objeto de la discusin -que
por otra parte tampoco resulta demasiado excitante- y seguimos
adelante en busca de un nuevo tema, para iniciar otra vez el juego
(si es que no nos apartamos hastiados de todo este asunto de la
teora). Platn ha conseguido, al menos, con este proceso proporcio
narnos un sistema filosfico sobre problemas ticos y metafsicos; ni
siquiera esto hemos podido lograr los cientficos.
Todava recuerdo a Platn en un sentido ms especfico. Hay
un extrao parentesco entre el Estado -al menos a partir de su
Segundo Libro- y una determinada direccin del pensamiento so
ciolgico, que hoy est muy en boga y no slo cuenta con uno o dos
nombres. En el Estado se ocupan Scrates y sus interlocutores de
analizar la importancia de la justicia. En la actual teora sociolgica
nos ocupamos en analizar la importancia del equilibrio o, como se
llama a veces, la homstasis. Scrates llega a la conclusin de que
justicia significa sobre todo que cada uno haga lo que es propio de
l. Nosotros hemos descubierto que equilibrio quiere decir que cada
uno desempea su rol. Para ilustrar esta conclusin se ocupan S
crates y sus amigos en construir un Estado terico -y probable
mente ideal-o Nosotros hemos construido el Sistema Social. Al
final nos encontramos, tanto Platn como nosotros, con una socie
dad perfecta, que tiene una estructura, funciona, est en equilibrio
y es por ello justa: Pero qu hacemos con esta sociedad? Con sus
proyectos en la cabeza acudi Platn en ayuda de su amigo Din
94
95
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Ms ALL DE LA UTopA
de Siracusa e intent realizarlos. Fracas estrepitosamente. Platn

era sabio: confes su derrota. Sin abandonar su idea del mejor de
los mundos posibles decidi que posiblemente para hombres de carne
y hueso, y en circunstancias reales, la democracia con todos sus fa
llos era un camino que poda utilizarse. Nosotros, hasta la fecha, no
hemos sido tan sabios. Aunque lo que llamamos teora ha fracasado
ruidosamente en la solucin de problemas autnticos, tanto como el
proyecto de Platn, todava no hemos reconocido nuestra derrota.
Pero no he abandonado la esperanza de que al fin an aprenderemos
a contentarnos con proyectos menos prematuros, pero en cambio
ms realistas, en los problemas con que nos enfrentamos.
El sistema social, lo mismo que la utopa, no ha salido de una
realidad conocida. En lugar de abstraer un nmero limitado de varia
bles y destacar su idoneidad para explicar un problema concreto,
presenta un edificio gigantesco y aparentemente omnicomprensivo
de conceptos que no describen, supuestos que nada explican y mo
delos de los que nada se sigue: Al menos no son capaces de describir
o explicar o ayudar a explicaciones con relacin al mundo autntico,
con el que tenemos que enfrentarnos. A muchos puntos de nuestro
filosofar sobre .los sistemas sociales se puede aplicar la objecin
que Milton Friedmann levanta contra el Sistema Econmico de
Lange, cuando dice: "Renuncia ampliamente al primer paso de una
teora -una cantidad grande y representativa de hechos observados
y relacionados, que han de ser generalizados- y llega por lo general
a conclusiones que no se pueden contrastar con hechos reales obser
vados. Su mayor peso est en la estructura formal de la teora, en las
mutuas relaciones lgicas de sus elementos. Cree casi siempre que
no es preciso comprobar la validez de su estructura terica ms
que por su conformidad con las leyes de la lgica formal. Sus
categoras se han elegido en primera instancia desde el punto de
vista del anlisis lgico, no por su aplicacin o comprobacin em
prica. No se plantea casi nunca la cuestin: Qu hechos observados
podran contradecir a la abstraccin propuesta y qu operaciones
se ofrecen para observar estos hechos crticos?; adems, la teora
est dispuesta de tal modo que aun cuando uno se lo propusiera
slo podra contestarse a esta cuestin en muy pocas ocasiones. La
teora nos da modelos formales .de mundos imaginarios y no abs
tracciones de un mundo real" 2.
El consenso universal acerca de los valores es una de las carac-
tersticas ms significativas del Sistema Social. Algunos de sus de

fensores hacen una pequea concesin a la realidad y hablan de un
"consenso relativo", uniendo habilidosamente su inobservancia de
las reglas de la teora cientfica (en cuyos modelos no hay lugar para
"relativo", "en general" o "casi") con la regla para los hechos ob
servables de la realidad (que dan poco pie para un consenso, en
el mejor de los casos, nada ms que formal y tautolgico). Que las
sociedades se mantienen en cohesin por una especie de consenso
acerca de los valores me parece o bien una definicin de sociedades
o una sentencia, a la que los testimonios empricos contradicen cla
ramente, a no ser que se ocupe uno menos de las sociedades real
mente existentes y sus problemas y ms de los sistemas sociales, er
que todo puede ser verdad, incluida la integracin de todos los
valores sociales en una doctrina de tipo religioso. Hasta la fecha
no he encontrado ni un solo problema, para cuya explicacin sea
preciso un sistema de valores unitario, ni una prediccin compara
ble, que se siga de este supuesto.
Es difcil de comprender cmo un Sistema Social, que se basa
en un consenso ("casi") universal puede permitir conflictos origina
dos por razones estructurales. Segn todas las apariencias un con
flicto implica siempre una determinada medida de disensin y falta
de unidad acerca de valores determinados. La teologa cristiana nece
sit del pecado original para explicar el paso del paraso a la historia.
La propiedad privada funcion de un modo parecido -"deus ex ma
china" en la explicacin de Marx- en el paso de una sociedad pri.
mitiva en la que "el hombre se siente tan a gusto como el pez en el
agua" a un mundo de enajenacin y de lucha de clases. Puede que
ambas explicaciones no resulten demasiado satisfactorias, pero per
miten al menos darse cuenta de. los hechos duros y posiblemente
desagradables de la vida real. Pero la sociologa moderna de la es
cuela estructural-funcional no ha producido ni siquiera esto (a no
ser que se quiera considerar el extraamente desplazado captulo
sobre el cambio en el "Social System" de Talcott Parsons como
el pecado original de dicho estudio). Ningn vuelo de la fantasa ni
siquiera la categora residual de la "disfuncin" puede mover el Sis
tema Social, integrado y equilibrado, a producir conflictos serios y
sistemticos en su estructura.
Desde luego, el Sistema Social puede producir al bien conocido
elemento extrao de la utopa, al "desviado". Pero incluso ste neceo
sita de argumentos y de la introduccin de una variable casual, o al
menos indeterminada -en este caso de la psicologa individual-o
Aunque el sistema en s es perfecto y equilibrado los individuos no
2
M. FRIEDMANN: "Lange on Price Flexibility and Employment", Essays
in Positive Economics (Chicago, 1953), pg. 283.
96
97
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopfA
siempre pueden alcanzar esa perfeccin. "La desviacin es una ten

dencia motivada por la que un actor se comporta en oposicin a uno
o varios modelos normativos institucionalizados" (Parsons) 3. Pero
cules son los motivos? La desviacin se produce o bien cuando
un individuo es patolgico o bien "sea por la razn que sea (por
una razn cualquiera) [quedando sta, naturalmente, indetermina.
da, R. D.] se introduce una alteracin en el sistema" t. Dicho con
otras palabras, se produce por una razn de tipo estructural, y esto
quiere decir en sociologa por un motivo desconocido y desconocible.
Es el bacilo que ataca al sistema desde las insondables honduras del
alma individual o de las nebulosas lejanas del mundo externo. Afor
tunadamente, el sistema dispone de determinados mecanismos para
reducir al desviado y "volver a alcanzar el equilibrio"; los meca
nismos del control social.
La llamativa preferencia de la teora sociolgica por los probi...
mas relacionados con la reproduccin, la socializacin y la distribu
cin de roles o, en el plano institucional, por la familia, el sistema
educativo y la divisin del trabajo (en este orden), encaja bien con
nuestra comparacin de esta clase de teoras con las sociedades ut
picas. Platn evit cuidadosamente la definicin esttica de Justi
niano de la justicia como el "Suum cuique"; en su definicin se carga
el peso en el "Hacer", en el aspecto activo y dinmico -para emplear
un trmino del que se ha abusado muchas veces-o De un modo pa
recido el terico estructuralfuncional sigue en su ocupacin con un
equilibrio que no es esttico, sino dinmico y movible. Pero qu
significa este equilibro inestable? En ltima instancia quiere decir
que el sistema no es una estructura del tipo de un edificio, sino del
tipo de un organismo. La homstasis se mantiene por el decurso
regular de determinados procesos reglados que no slo no perturba
la tranquilidad del estanque, sino que constituye ella misma dicho
estanque. Aqu no vale la sentencia de Herclito de que "descende.
mos a los mismos ros, que no son los mismos". El sistema es siem
pre el mismo por mucho que lo consideremos. Nacen los nios, se
socializan y distribuyen hasta que mueren; nacen nuevos nios y
comienzan el ciclo otra vez. Qu mundo tan pacfico e idlico es
este sistema! Naturalmente, no es esttico en el sentido de falto de
vida, pues siempre sucede algo; pero todo cuanto sucede est bajo
control constante y contribuye siempre a mantener aquel bello
equilibrio del conjunto. No slo acontecen cosas, sino que tambin

funcionan, y mientras funcionen, todo va bien.
Una de las caractersticas ms desafortunadas, implicadas en la
palabra "sistema", es su cerrazn lgica. Aunque algunos adeptos
de la teora estructural-funcional lo han intentado, es muy difcil de
evitar la suposicin de que un sistema es esencialmente algo -aun
que slo sea "para fines de anlisis"- autrquico, consistente en s
y cerrado hacia fuera. Se puede designar como sistema a un cuerpo,
pero no a una pierna. Por otra parte, los defensores del sistema tienen
en realidad pocos motivos para entristecerse de ese trmino: si lo
abandonaran perderan sus anlisis mucho de su accesibilidad y sera
sobre todo imposible introducir aquellas "fuentes complacientes" y
elementos extraos perturbadores, que ahora aparecen para "expli
car" realidades no deseadas. No quisiera propasarme en mi polmica,
pero casi se impone la impresin de que un solo paso separa la com
prensin de las sociedades como sistemas equilibrados de la afirma
cin de que todo perturbador de dicho equilibrio, todo desviacio
nista, es un "espa" o un "agente imperialista". La teora sociolgica
del sistema se acerca peligrosamente, en un sentido implcito, a la
teora de la conjuracin en la historia, y sta no slo significa el fin
de toda sociologa, sino que es tambin bastante ingenua. En pura
lgica nada se puede objetar contra el concepto de "sistema". 5610
se convierte en fuente de toda clase de consecuencias indeseables si
se aplica a sociedades enteras y se transforma en el marco supremo
de referencia de los anlisis. Es cierto que la sociologa se ocupa de
la sociedad. Pero con la misma tazn se sabe que la Fsica se ocupa
de la naturaleza y, sin embargo, los fsicos apenas consideraran, un
progreso designar a la naturaleza como sistema y analizarla como
tal. La prueba sera rechazada probablemente -y lgicamente
como una pretensin de metafsica.
Si las reflexiones anteriores son correctas, las sociedades ut
picas presentan las caractersticas de aislamiento en el espacio y en
el tiempo, de consenso universal, de falta de todos los conflictos a
excepcin de las desviaciones individuales y de la falta de procesos
o funcionales; stas son las condiciones de estructura de una so
ciedad inmvil ya-histrica. Ahora bien, parece que el sistema
social, tal como se concibe por algunos tericos de la sociologa
actual, presenta los mismos rasgos. Pero si esto es as, se impone la
conclusin de que esta clase de teora trata igualmente de socie
dades que no cambian, y, por tanto, son utpicas en este sentido.
Semejante teora -para dejar las cosas bien sentadas- no es ut
pica, pues algunos de sus axiomas son "irrealistas". Esto podra
,
,
The Social System (Glencoe, 1951), pg. 250.
Op. cit., pg. 252. El entrecomillado es mo.
98
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopA
aplicarse a las condiciones de casi todas las teoras cientfic;,s. Es

ms bien utpico porque se limita a regular las condiciones fllUcio.
nales de un Sistema Social utpico. La teora estructuralfune ional
no introduce datos irreales para explicar problemas autntico:> (rea
les); sino que introduce algunos datos, conceptos y modelos con el
fin de describir un Sistema Social que no ha existido jams y que
probablemente no se dar tampoco nunca.
Si se compara de este modo el Sistema Social con una utopa se
comete una injusticia con la mayora de los utopistas que debe co
rregirse. La causa final de las construcciones utpicas es siempre,
con pocas excepciones, la crtica e incluso la acusacin de socieda
des existentes. La historia de las utopas es la historia de una rama
del pensamiento humano, profundamente tica y polmica; y aun
que los utopistas, desde un punto de vista objetivo y poltico, hayan
podido escoger medios de dudosa moralidad para formular sus con
vicciones, han logrado despertar la preocupacin de sus contem
porneos por los defectos e injusticias de los valores e instituciones
existentes. Esto, sin embargo, difcilmente puede afirmarse de la
teora sociolgica actual. La atmsfera de conformidad co nel "status
quo", si no es, incluso, la de justificacin que, intencionada ---o !lO
intencionadamente- invade la teora estructuralfuncional en so
ciologa, no encuentra paralelo en la literatura utpica. Incluso como
utopa resulta el Sistema Social un eslabn muy flojo en la tradicin
de una crtica profunda y con frecuencia radical. No es mi intencin
indicar que la primera obligacin de la sociologa consiste en des
cubrir y acusar los males de la sociedad; pero es mi intencin afir
mar que los socilogos que pensaron que deban lanzarse a la aveno
tura de la utopa no estaban bien aconsejados al conservar las im
perfecciones tcnicas del pensamiento Jltpico y dejar al mismo
tiempo de lado los impulsos moralizadores de sus numerosos pre
cursores.
ensayo de esta clase y que caminos mejores hay, en mi opinin,

para resolver nuestros problemas.
El nombre que viene inmediatamente a la memoria, al hablar hoy
en da de la teora sociolgica, es el de Talcott' Parsons. Ya ahora
parece Parsons, en muchas discusiones y para mucha gente, un
smbolo antes que una realidad. Por ello quisiera hacer constar expre
samente que mi crtica no se dirige ni contra toda la obra de Par.
sons ni slo contra su obra. No se sefiere ni al magnfico y sealado
anlisis filosfico parsoniano de la "estructura de la accin social",
ni tampoco a sus numerosos e inteligentes trabajos para la mejor
comprensin de fenmenos empricos. Creo, sin embargo, que una
gran parte de su llamada obra terica de los ltimos aos nos pro
porciona un magnfico ejemplo de lo que he querido indicar al ha
blar del rasgo utpico en la teora sociolgica. El doble acento sobre
la elaboracin de un edificio de conceptos puramente formal, y
sobre el Sistema Social como principio y fin de cualquier anlisis
sociolgico, involucra todos los males, y, en el caso de Parsons,
ninguna de las ventajas de un trabajo utpico. Pero a la vista de
esta constatacin no debe olvidarse que la mayor parte de los so
cilogos americanos, y algunos etnlogos ingleses, ha seguido algu.
na vez la misma corriente de pensamiento.
En los ltimos aos se han propuesto principalmente dos reme
dios contra la enfermedad utpica. En mi opinin, ambos se basaban
sobre un falso diagnstico, y corrigiendo el error de diagnstico po
demos confiar en haber acertado con la raz del mal y en hallar a
la vez un camino que nos conduzca fuera del reino de la utopa.
Desde hace algn tiempo se ve con agrado en los medios socio
lgicos el apoyo prestado a la peticin de T. H. Marshall de "colo
car mojones sociolgicos a distancia media", o la de R. K. Merton
de "teoras de alcance medio". He de confesar que no encuentro
muy acertadas estas frmulas. Es cierto que Ma:rshall y Merton
explican con todo detalle lo que quieren decir con sus frmulas.
Piden en particular algo que han llamado la convergencia de teora
e investigacin. Mas "convergencia" es un trmino muy mecnico
para un proceso que difcilmente se deja aprisionar en las leyes de
la mecnica. Ante todo implica esta postura que la teora y la inves
tigacin sociolgicas son dos actividades distintas, que pueden divi
dirse y unirse. No creo que sea exacto. Ms bien creo que mientras
nos sometamos a esta concepcin nuestra teora ser lgica y filo
sfica y nuestra investigacin, en el mejor de los casos, sociogrfica,
desapareciendo la sociologa en el abismo abierto entre las dos. Las
advertencias de Marshall y Merton pueden haber llevado efectiva
111
Es fcil polemizar, difcil ser constructivo y -al menos para

m- imposible ser tan eficazmente universal como aquellos contra
los cuales se dirigen mis crticas. Pero no tengo la intencin de es
cabullirme de la justificada demanda de precisar a qu trabajos me
refiero al hablar del carcter utpico de la teora sociolgica, por
que considero intil, e incluso daino para nuestra disciplina, un
99
101
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopfA
mente a un redescubrimiento elogiable de los problemas empricos

de la investigacin, pero afirmara que esto, si se considera la for
mulacin, fue ms bien una consecuencia imprevista, un producto
secundario, antes qtle el efecto inmediatamente querido.
No hay ninguna teora que pueda desligarse del anlisis emprico,
pero tambin se puede afirmar exactamente lo contrario. Guardo
pocas simpatas para la confusin entre la exigencia justificada de
que el anlisis sociolgico haya de incitarse por medio de problemas
empricos.y la exigencia injustificada de que deba basarse en la
llamada "investigacin emprica", o que incluso deba ocuparse ex
clusivamente de sta. En realidad, bs representantes de la "investi
gacin emprica" y los de la teora abstracta se asemejan, en mi opio
nin, de un modo llamativo en un aspecto fundamental (explicn
dose as adems el hecho de que ambos pudieran coexistir sin mu
chos roces ni controversias); ambos han perdido en gran parte
aquel primer impulso de toda investigacin y ciencia, la curiosidad
ante problemas especficos, concretos -y si hace falta la palabra-,
empricos. A muchos socilogos les falta en la actualidad el sencillo
acicate de la curiosidad, el deseo de resolver los problemas presen
tados por la experiencia, la intranquilidad causada por los mismos.
Ms que ninguna otra razn explica este hecho tanto el xito como
tambin el peligro del error utpico en el pensamiento sociolgico
y el de su hermano menor, el error en la investigacin emprica.
No es quiz sorprendente que un libro Coma el "Social System"
de Parsons se ocupe slo en muy pequea medida de los problemas
de nuestra experiencia. Sin embargo, no quisiera ser mal interpre
tado. Mis argumentaciones en favor de una reincorporacin de los
problemas empricos en el puesto central que les corresponde no
son solamente una defensa en favor de un mayor inters por los
"hechos", "datos" o "informes empricos". Me parece que desde
el punto de vista del planteamiento de problemas hay poca dife
rencia entre el "Social System" y el nmero cada vez mayor de
tesis doctorales, indudablemente documentadas, sobre temas como
'''La estructura social de un hospital", "El rol de los jugadores de
ftbol profesionales" y "Las relaciones familiares en un suburbio
de Nueva York". "Campos de investigacin", "esferas de anlisis",
"temas" y "objetos" escogidos porque hasta ahora nadie los haba
estudiado o, por cualquier otra razn arbitraria, no constituyen
problemas. Lo que quiero decir es que al principio de todo anlisis
cientfico debe haber un hecho o un conjunto de hechos que excite
la curiosidad del investigador: los hijos de comerciantes prefieren
una profesin de tipo universitario a otra comercial. Los obreros de
la industria automovilstica de Detroit se declaran en huelga. El

tanto por ciento de suicidios es ms elevado entre personas de ca
tegora social superior que entre los ms humildes. Los partidos
socialistas en pases de Europa predominantemente catlicos no
parecen poder conseguir ms del 30 por 100 de los votos de los
electores. Las gentes en Hungra se rebelan contra el rgimen co
munista ... No hace falta enumerar ms hechos; lo que importa es
que cada uno de ellos provoca la pregunta "por qu?", y es al fin y
al cabo esta pregunta la que ha seguido inspirando hasta la fecha
esa actividad humana superior de que estamos tratando: la ciencia.
Tiene poco sentido repetir lugares comunes metodolgicos. Por
ello quisiera limitarme a afirmar que una disciplina cientfica,. que
permanece consciente de sus problemas en cada peldao de su
desarrollo, no se ambientar fcilmente en la prisin del pensa
miento utpico ni separar la teora de la investigacin. Los pro
blemas exigen explicaciones; las explicaciones necesitan axiomas o
modelos e hiptesis que se deduzcan de tales modelos; las hiptesis,
que implcitamente son siempre sentencias explicatorias y predico
tivas, exigen la comprobacin por observaciones posteriores; y la
comprobacin de hiptesis saca a la luz, con frecuencia, nuevos pro
blemas. Quien quiera distinguir en este proceso entre teora e inves
tigacin puede hacerlo; pero me parece que esta distincin antes
confunde nuestros pensamientos que los aclara.
La prdida de la conciencia del problema en la sociologa con
tempornea explica muchos defectos del actual estado de nuestra
discipina, y en particular el carcter utpico de la teora sociolgica;
pero tambin esa misma prdida es un problema que necesita de
un anlisis ms concreto. Cmo es posible que fueran precisamente
los socilogos los que perdieran el contacto con los misterios de la
experiencia, de los que tantos hay en el mundo sociolgico? Creo
que en este lugar tiene su sitio aquella interpretacin ideolgica del
desarrollo social, que ha sido formulada ltimamente por algunos
autores. Al apartarse de los fenmenos crticos de la experiencia han
favorecido y vigorizado los socilogos aquella tendencia al conser
vadurismo, que tan poderosa es en el mundo espiritual de hoy.
Adems, su conservadurismo no es militante, como el de Raymond
Aran, en Francia, o Milton Friedman, en los Estados Unidos; es
ms bien un conservadurismo implcito, una posicin conservadora
de la despreocupacin. Sin duda alguna, Parsons y muchos otros de
los que con l se han evadido a la utopa rechazaran la acusacin
de que son conservadores; y en lo que se refiere a sus convicciones
polticas explcitas no hay razn alguna para dudar de su sinceridad.
100
102
MS ALL DE LA UTopfA
SOCIEDAD Y LlBERTAD
Pero al mismo tiempo, su modo de considerar la sociedad o, ms

bien, su modo de no considerarla, si es que lo hicieran, ha fomen
tado un ambiente de escepticismo, de falta de arrojo responsabi
lizado, del deseo de no dejarse inquietar por las cosas, e incluso
ha elevado esta posicin espiritual del abstencionismo a la cate
gora de "teora cientfica", segn la cual no es necesario inquietarse.
Abandonando la tarea de la preocupacin por la verdad a los po
deres reinantes han reconocido los socilogos implcitamente la le
gitimidad de estas potencias; su falta de responsabilidad ha supuesto
-quiz involuntariamente- tomar partido por el bando del "status
quo". Qu error tan dran:ttico el intento de Max Weber de separar
la poltica como profesin y la ciencia como profesin!
Deseo repetir que mi inters no se centra en fomentar una cien
cia sociolgica que desde el punto de vista poltico tenga un con
.tenido terico de signo radical. No tendra adems sentido inten.
tarlo, pues lgicamente no puede existir semejante ciencia. Pero s
me importa una sociologa que no pierda por completo el apasio.
namiento tico de sus fundadores, y estoy convencido de que si
volvemos a recuperar esa conciencia de los problemas, perdida en
los ltimos decenios, regresaremos tambin necesariamente a aqueo
lla posicin de responsabilizacin crtica con la realidad de nuestro
mundo social, que necesitamos para hacer bien nuestro trabajo.
Pues confo en que habr quedado patente que la conciencia de los
problemas no es slo un medio para evitar prejuicios ideolgicos,
sino que es sobre todo una condicin necesaria del progreso en
cualquier disciplina del conocimiento humano. La senda que con.
duce ms all de la utopa comienza con el descubrimiento de los
fenmenos experimentales dignos de ser escudriados y con el en.
frentamiento de los problemas que nos ofrecen estos fenmenos.
Aunque la razn principal por la cual creo que los rasgos utpi.
cos de las teoras sociolgicas recientes son nocivos para el progreso
de nuestra disciplina, est en su alejamiento intencionado de los pro.
blemas reales, no es sta la unica razn. Es natural pensar que al
explicar problemas especficos en un determinado nivel empleamos
modelos de tipo muy genrico e incluso leyes universales. Sin sus
elementos ms formales y preferentemente decorativos podra ser.
vir el Sistema Social como tal modelo. Si queremos investigar, por
ejemplo, el problema de por qu el xito en el sistema pedaggico
ocupa un lugar preferente entre las preocupaciones de los indivi
duos de nuestra sociedad, podra deducirse del Sistema Social la
idea de que en las sociedades industriales desarrolladas el sistema
de educacin es el mecanismo ms importante, y, en cuanto a la
<
103
tendencia, incluso el nico para la distribucin de roles. En este

caso el Sistema Social resulta un modelo til. Pero creo que tam
lJin en este sentido limitad~ resulta el Sistema Social un modelo
lleno de I roblemas y al menos muy unilateral, y que tambin aqu
ha de plantearse un nuevo comienzo.
IV
Quiz sea inevitable que los modelos empleados para explica

ciones cientficas adquieran vida propia, que los aleja del fin espec
fico para el que originariamente fueron construidos. El "Horno
CEconomicus" de ia teora econmica moderna, introducido en un
principio como un supuesto til, aunque evidentemente no-objetivo,
lel que se dejan deducir hiptesis comprobables, es en la actuali
dad la figura clave de una filosofa muy comentada de la naturaleza
humana, que se encuentra mucho ms all de las intenciones de la
mayor parte de los economistas. El principio de indeterminacin en
la moderna fsica nuclear, que de nuevo no es ms que una hiptesis
til sin ms pretensiones que la de ser un factor objetivo para ope
:'lr, ha sido interpretado como la refutacin definitiva de todas las
filosofas de tipo determinista. Algo anlogo podra decirse tamo
bin sobre el modelo de equilibrio de la sociedad, aunque, como he
tratado de demostrar, sera desgraciadamente falso afirmar que la
finalidad originaria de este modelo consista en la explicacin de
problemas empricos especficos. Nos enfrentamos con la doble tarea
de indicar las condiciones en las que este modelo resulta analtica
mente utilizable y de resolver las implicaciones filosficas del mo
delo. Parecer fuera de lugar que el socilogo se ocupe de este
ltimo problema; pero en mi opinin sera peligroso e irresponsable
pasar por alto las implicaciones de las hiptesis que hacemos, aunque
stas sean de naturaleza ms bien filosfica que cientfica en sentido
tcnico. Prescindiendo de su utilidad instrumental los modelos con
los que trabajamos determinan en medida no pequea nuestras
perspectivas generales, nuestra seleccin de los problemas y la ten
dencia de nuestras explicaciones. Creo que el utpico Sistema Social
ha jugado un papel negativo en nuestra disciplina tambin en este
sentido.
Puede haber algunos problemas para cuya explicacin sea im
portante presuponer un Sistema Social equilibrado y en funciona
miento, fundado en el consenso universal, la falta de conflictos y
104
SOCIEDAD Y LIBERTAD
el aislamiento en el espacio y en el tiempo. Creo que existe esta

clase de problemas, aunque son mucho ms raros de lo que quieren
hacernos creer algunos socilogos contemporneos. Adems, el mo
delo de equilibrio de la sociedad tiene una larga tradicin en el
pensamiento sociolgico, a la que pertenece naturalmente tambin
la teora utpica, pero igualmente obras como el "Contrato social",
de Rousseau, y la "Filosofa del Derecho", de Hegel. Sin embargo,
ni como eX'plicacin de los problemas sociolgicos, ni en la historia
de la Filosofa social es ste el nico modelo y rechazara terminan.
temente cualquier afirmacin implcita o explcita de que pueda ser
considerado como tal. La afirmacin de Parsons en su "Social Sys.
tem" de que esta "obra representa un paso en el desarrollo hacia
un sistema terico universalizado" 5 es falsa desde todos los puntos
de vista, y especialmente en cuanto implica que todos los problemas
sociolgicos pueden resolverse con el modelo de equilibrio de la
sociedad.
Tal vez pueda haber un prejuicio personal en el hecho de que
puedo representarme un nmero mucho mayor de problemas a los
que no es aplicable el Sistema Social que lo contrario, pero en cual.
quier caso insistira en que en el nivel sumamente abstracto y en su
mayor parte filosfico en el que se mueve Parsons sera necesario,
como mnimo, un segundo modelo de sociedad. Tiene al menos una
tradicin de tanto abolengo y posiblemente mejor que el modelo
de equilibrio. A pesar de ello ningn socilogo moderno ha formu.
lado sus hiptesis fundamentales de modo que pueda ser utilizado
para la explicacin de hechos sociales crticos. Slo en los ltimos
aos pueden descubrirse sntomas de que gana terreno en el anlisis
sociolgico este otro modelo, que llamar el modelo de conflicto de
la sociedad.
Es verdaderamente sorprendente hasta qu punto ha influido el
modelo del Sistema Social en nuestras ideas sobre el cambio social
y ha enturbiado nuestra mirada en este imfortante campo de pro
blemas. En especial, hay dos hechos que ilustran esta influencia. Al
hablar de cambio aceptan hoy muchos socilogos la distincin, to
talmente vacua, de "cambio en" y "cambio de sociedades", que
slo tiene sentido si aceptamos el Sistema como ltimo y nico
punto de referencia. A la vez, muchos socilogos parecen conven.
cidos de que, para explicar los procesos de cambio, han de descubrir
determinadas circunstancias y factores especiales, que ponen en
5
Es sintomtico hallar esta afirmacin en el captulo, sorprendentemente
flojo, acerca de The Processes 01 Change 01 Social SI/stem, pg. 486.
MS ALL DE LA UTopfA
105
movimiento estos procesos, modo de actuar que implica que el

cambio en la sociedad es un estado anmalo o al menos extraordi
nario, que ha de explicarse como desviacin de un sistema "normal"
y equilibrado. Me parece que debemos revisar radicalmente nuestras
hiptesis en ambas direcciones. Ha de haber un cambio de pensa
miento de 180, que nos permita reconocer que todas las unidades
de la organizacin social cambian constantemente, mientras no haya
alguna que trabaje por detener este' cambio. Nuestra tarea consiste
en descubrir los factores que intervienen en este proceso normal de
cambio y no buscar las variables que produzcan el cambio. Adems,
el cambio es omnipresente no slo en el tiempo, sino tambin en el
espacio, es decir, cada parte de la sociedad cambia constantemente
y es imposible distinguir entre "ca~bio en" y "cambio de socieda.
des", "cambio microscpico y macroscpico". Los historiadores han
visto hace algn tiempo que para describir los procesos histricos
no basta limitarse a asuntos de Estado, guerras, revoluciones y deci
siones gubernamentales. De ellos podremos aprender que lo que
sucede en casa de Fulano o en el subdistrito de un sindicato en
una parroquia es tan esencial para el proceso social de la historia,
ms an "es" con la misma razn el proceso social de la historia,
como lo que sucede en la Casa Blanca o en el Kremlin.
La gran energa creadora, que impulsa la revolucin en el modelo
que aqu trato de describir, y que est tambin presente en todas
partes, es el conflicto social. La idea puede ser desagradable y pero
turbadora: que hay conflicto siempre que encontremos vida s09al;
sin embargo, no por ello es menos necesaria para nuestra compren
sin de los problemas sociales. Como en el caso del cambio, tam
bin en los conflictos nos hemos acostumbrado a buscar causas
o circunstancias especiales al encontrarnos con ellos; pero tambin
aqu se impone un cambio radical en nuestros pensamientos. Lo
asombroso' y anormal no es la presencia, sino la ausencia de con
flictos; y tenemos buenos motivos para sospechar si nos encontra
mas con, una sociedad u organizacin social que parece no tener
conflictos. Naturalmente, no debemos suponer que los conflictos
han de ser siempre violentos e incontrolados. Probablemente hay
continuidad desde la guerra civil a los debates parlamentarios, y de
las huelgas y "lockouts" a las negociaciones pacficas de convenios
colectivos. Nuestros problemas y sus explicaciones nos informarn
indudablemente sobre la amplitud de variacin de las formas de
los conflictos. Sin embargo, al formular tales explicaciones, no debe
mos perder nunca de vista la hiptesis en que se basa; es decir,
que los conflictos pueden ser dominados pasajeramente, regulados,
106
SOCIEDAD Y LIBERTAD
canalizdos y controlados, pero que ni un rey filsofo ni un moder

no dictador podr eliminarlos para siempre.
Al instrumental del modelo de conflicto de la sociedad pertenece,
adems del cambio y el conflicto, una tercera idea: la idea de la
coaccin. Desde el punto de vista de este modelo l{s sociedades no
se mantienen unidas por el consenso, sino por la coaccin, no por
un acuerdo universal de voluntades, sino mediante el control de
unos por otros. Puede resultar til para determinados fines hablar
del sistema de valores de una sociedad, pero en el modelo de con
flicto, los valores vigentes son valores dominantes, no comunes, obte
nidos por coaccin y no aceptados voluntariamente por todos en un
momento determinado. Y as como el conflicto impulsa el cambio,
as puede tambin creerse que la coaccin mntiene despiertos los
conflictos de la sociedad. Presuponemos que los conflictos son om
nipresentes porque la coaccin est en todas partes, siempre que los
hombres construyen cualquier tipo de unin social. En. un sentido
formal es siempre la base de la coaccin lo que est en el centro
de los conflictos sociales.
Veo que he dado un esquema muy reducido del modelo de con
flicto de la sociedad. Pero prescindiendo de las relaciones filosficas
no es preciso tampoco pasar adelante, a no ser que resulte necesario
para explicar problemas concretos. Pero aqu me interesa algo dis
tinto. Confo en que ha quedado claro que hay una diferencia esen
cial entre el modelo de equilibrio y el modelo de conflicto de la
sociedad. La utopa -en el lenguaje de los economistas- es el
mundo de la certidumbre. Es el paraso hallado; los utopistas tienen
respuesta para todo. Pero nosotros vivimos en un mundo de incer
tidumbre. No sabemos cmo es el orden social ideal, y si creemos
saberlo, nuestro vecino tendr una idea totalmente diferente. Como
no hay certeza (la cual, por definicin, han de compartir todos los
hombres en determinada situacin), debe existir la coaccin, para
garantizar un mnimo vital posible de cohesin. Por no conocer to
das las respuestas ha de existir el conflicto constante acerca de va
lores e ideas polticas. A causa de la incertidumbre hay constante
evolucin y desarroll. Aun prescindiendo de su utilidad como ins
trumento de anlisis cientfico, el modelo de conflicto resulta esen
cialmente a-utpico; es el modelo propio de una sociedad abierta.
No tengo la intencin de caer en la falta de muchos tericos
estructural-funcionalistas, pretendiendo par" el modelo de conflic
to una validez universal y exclusiva. En cuanto puedo distinguir,
para explicar los problemas sociolgicos necesitamos tanto el modelo
de equilibrio como el de conflicto de la sociedad; y es posible que
MS ALL DE LA UTOP!A
107
la sociedad humana, considerada desde un ngulo filosfico, ofrezca

siempre dos caras de idntica objetividad: la una de estabilidad,
armona y consenso, y la otra de cambio, conflicto y coaccin. En un
sentido estricto no importa tampoco si para la investigacin escoge
mOS problemas que slo puedan ser comprendidos gracias al modelo
de equilibrio u otros para cuya explicacin necesitemos el modelo
de conflicto. Tengo, sin embargo, la impresin de que a la vista de
las recientes tendencias de nuestra disciplina y de las reflexiones
crticas arriba expuestas haramos bien en concentrarnos para el
futuro no slo en problemas concretos, sino tambin en aquellos otros
que exigen una explicacin bajo el enfoque de la coaccin, conflic
to y cambio. Este segundo aspecto de la sociedad quiz resulte est
ticamente menos agradable que el Sistema Social, pero si la socio
loga no pudiera ofrecer ms que una evasin superficial al paraso
utpico. no valdran la pena nuestros esfuerzos.
~S
LAS FUNCIONES DE LOS CONFLICTOS SOCIALES *
"Lo mismo que' en el hombre hay estructura y funciones que

hacen posibles los hechos de los que nos habla su bigrafo, hay
tambin en la nacin estructuras y funciones que hacen posibles los
hechos de los que nos habla el historiador. Y, en ambos casos, ha
de ocuparse la ciencia [a saber, la biologa o, en su caso, la sociolo
ga, R. D.] del origen, desarrollo y ruina de tales estructuras y
funciones". Ha pasado ya mucho tiempo desde que Herbert Spen.
cer escribiera estas frases en el ao 1873 1. Efectivamente, Talcott
Parsons nos asegur ya en 1936 que Spencer haba muerto 1, Si he
mos de creer a Parsons fueron Pareto, Durkheim y Max Weber los
que mataron a Spencer, y l mismo, Parsons, cav la sepultura del
autor de los "PrincipIes of Sociology" con su "Structure of Social
Action". Pero podemos creer a Parsons en este punto?
Un cuarto de siglo despus de la decidida afirmacin de Parsons
podra inclinarse uno a creer que, en realidad, slo est muerto y
sepultado medio Spencer, a saber, el terico de la evolucin. El
biosocilogo, en cambio, el hombre que traspas las categoras de
estructura y funcin del anlisis de los "organismos" biolgicos al
de los sociales, puede haber quedado oculto durante algn tiempo,
Redactado en 1960 segn apuntes para dos conferencias en las Univer.
sidades de Colonia y Frankfurt en 1959. Manuscrito no publicado hasta la
fecha.
I
I
H. SPENCIlR: The Study 01 Sociology. (Londres, 1873), pg. 58.
T. PAKSONS: The Structure 01 Social Action. (Glencoe, 1949), pg. 1.
ALL
DE
LA UToplA
109
pero est hoy menos muerto que antes. Ya en el ao 1926 haba

resucitado Malinowski al Spencer estructural-funcional en su famo
so artculo "Anthropology" de la Enciclopedia Britnica. Radcliffe
Brown y otros antroplogos aceptaron pruntamente esta idea y, no
en ltimo lugar, gracias tambin a Parsons, penetr el funcionalis
mo, ya en los aos 30, en la teora sociolgica, donde puede consi
derarse hasta la fecha como la doctrina oficialmente reconocida.
A pesar de diferentes artculos crticos en los ltimos aos 3 y del
intento de Kingsley Davis de declarar al funcionalismo como un
mito inexistente', las categoras de "estructura" y "funcin", y en
~ran parte tambin un modelo de sociedad relacionado con dichas
categoras, Como sistema social, dominan en los anlisis de los
socilogos americanos, ingleses, holandeses, escandinavos y, en n
mero creciente, de los franceses y alemanes. A la vista de este desa
rrollo parece lgico sus~rar, muy en contra de la prematura decla
racin de fallecimiento parsoniana: si por fin hubiera ya muerto
Spencert
Merton nos ha mostrado en un estudio luminoso e importante
acerca de las "Manifest and Latent Functins" cuntos significados
tiene el concepto de funcin, tanto en el lenguaje corriente como
en el cientfico 5. Nosotros solemos decir: "Se ha hecho cargo de
una funcin directiva". "El barco de vela ha perdido su funcin".
"El precio est en funcin de la oferta y la demanda". "La funci .
educativa est en la socializacin del hombre". En cada una de esta~
frases -y sin ninguna dificultad podran encontrarse muchas ms
posee la palabra, es decir, el concepto de funcin, un matiz de sig
nificado distinto. Pero en la antropologa y sociologa modernas se
ha impuesto claramente el significado que se presenta en el ltimo
ejemplo aducido. Con analoga al concepto biolgico la "funcin"
designa aqu siempre la referencia de una parte a un todo, o ms
exactamente: las consecuencias de. una institucin o valoracin para
3
Cfr. D. LOCKWOOD; Some Remarks on "The Social System!', British
Joumal of Sociology"II/2 (1956); C. W. MILLS: The Sociological Imagina
tion (Nueva York, 1959); as como el ensayo precedente "Ms all de la
Utopa".
, K. DAVIS: "The Myth of Functionalism", American Sociological Review,
1960.
5
R. K. MERTON: "Manifest and Latent Functions", Social Theory and
Social Structure (Glencoe. 1957).
6
T. PARSONS: "The Present Position and Prospects of Systematic Theory
In Sociology", en Twentieth Century Sociology, publicado por G. GURVITCH
y W. E. MOORE (Nueva York, 1945), pg. 48
110
111
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTOPA
el funcionamiento del conjunto de una asociacin o comunidad, con

ceptuado como sistema. No sin razn llama Parsons al concepto de
funcin "importantsimo", porque es capaz de "suministrar crite
rios para la significacin de factores dinmicos y procesos dentro del
sistema" 6. Al designar la socializacin del hombre como funcin
del sistema educativo, hemos dado a este sistema un lugar en la
sociedad, y, a saber, un lugar en la parte positiva del sistema socio
lgico de coordenadas, como contribucin al mantenimiento de la
integridad de las estructuras existentes. "La funcin" y "el funciona
miento" son categoras estrechamente relacionadas entre s: algo
tiene una funcin si favorece el funcionamiento del sistema. El
funcionalismo es por ello la escuela sociolgica que estudia todos
los problemas bajo el aspecto del funcionamiento equilibrado y
perfecto de las sociedades y sus "subsistemas", analizando cada
fenmeno en cuanto contribuye a mantener la armona en el sistema.
Hay sin duda algunos problemas y fenmenos en los que un
estudio semejante promete resultados interesantes. La ya mencio
nada relacin entre la socializacin humana y las instituciones del
sistema educativo puede servir de ejemplo. Pero hay otros hechos
sociales constantes en los cuales su estudio funcional conduce a
dificultades evidentes. A stos pertenece el fenmeno del conflicto
social y todos los problemas relacionados con el mismo. Se puede
decir con razn, desde un punto de vista emprico, que las socieda
des no forman conjuntos totalmente armnicos y equilibrados, sino
que siempre incluyen tambin diferencias entre grupos, valores in
conciliables y expectativas. El conflicto parece ser un hecho social
universal e incluso es, quiz, un elemento necesario de toda vida
social. De aqu que se plantee la ~u~stin: Cmo explica la; tesis
funcional estos hechos?
En la historia del funcionalismo sociolgico no faltan intentos
de hallar una respuesta a esta cuestin evidentemente fundamental.
Se presentan aqu, tanto en orden cronolgico como tambin de
importancia, tres intentos correlativos de solucin, cuya insuficiencia
atae al ncleo mismo del problema de la teora funcionalista y
facilita a la vez una respuesta a la pregunta sobre el lugar de los
conflictos sociales en la sociedad humana.
cuanto al asunto mismo se refiere. Uno de sus paladines ms acu

sados fue el socilogo industrial americano Elton Mayo; sin em
bargo, su ingenuidad, que llega a veces hasta lo increble, no puede
ocultarnos que la postura de Mayo sirve todava hoy en da como
caracterstica para un considerable nmero de socilogos y la ma
yor parte de los tcnicos de Economa y Poltica aplicadas, as como
de otras disciplinas.
Para Mayo el estado "normal de la sociedad es el de la integra
cin, organizacin, cooperacin del funcionamiento equilibrado del
sistema. Cada individuo, cada grupo y cada institucin tiene su
lugar y su misin en el sistema de conjunto; tiene su funcin. Claro
que no se le escapa a Mayo que las sociedades no siempre funcio
nan a la perfeccin (aunque parece considerar estas perturbaciones
funcionales como un distintivo de las sociedades modernas): "Des
graciadamente resulta muy caracterstico de las sociedades indus
triales que conocemos, que los grupos, distintos segn su formacin,
no se esfuerzan con todo inters en colaborar con los otros grupos.
Su disposicin, por el contrario, suele ser la de la indiferencia u hos
tilidad" 7. Ahora bien, esta hostilidad entre grupos tiene consecuen
cias separatistas y conduce a las sociedades a la ruina.
Ya el planteamiento del problema muestra cmo quiere explicar
Mayo los aspectos disgregadores de las estructuras sociales. Las lu
chas y conflictos entre grupos no pueden nacer de la estructura de
la sociedad, puesto que la sociedad es una construccin completa
mente funcional. De ah que donde encontremos conflictos proce
dern stos de causas meta-sociales, es decir, individual-patolgicas.
Los conflictos sociales son proyecciones de trastornos patolgicos
(en aquellas personas que "originan" tales conflictos) en el campo
social. Con plena lgica habla, pues, Mayo al tratar de los conflictos
industriales, preferentemente de los dirigentes sindicales y, en stos,
de nuevo, slo sobre sus caractersticas personales: "Estos hombres
no tenan amigos ... No saban entretenerse... Consideraban el mun
do como algo hostiL .. En cada caso su historia personal era la his
toria de la exclusin sociaL .., una niez sin relaciones normales y
felices con los otros nios en el trabajo y en el juego... " 8. El pro
blema de dominar los conflictos sociales no is, pues, en el fondo,
ms que el problema de la psicoterapia de los dirigentes de grupos
11
7
El primer intento, en el tiempo, de aplicar una imagen funcional

al problema del conflicto social es a la vez el menos satisfactorio en
E.
MAYO:
The Social Problems of an Industrial Civilization (Londres,
1952), pg. 7.
8 E. MAYO: Op. cit., pg. 24.
113
SOCIEDAD Y LIBERTAD
MS ALL DE LA UTopA
de conflicto o, como dice Mayo, un problema de direccin de "apti.

tudes sociales".
Si cada individuo posee las aptitudes de la cooperacin pacfica
con los dems, la sociedad funcional se transforma en sociedad que
funciona.
Es divertido, siguiendo las reflexiones de Mayo, observar cmo
el concepto de "lo normal" se transforma en un concepto normativo.
Dice Mayo: "Una sociedad no puede ejercer con efectividad un
rgimen representativo si est dividida en su seno por grupos hos
tiles y odio" 9. Acaso no es misin del rgimen representativo captar
y canalizar todas las hostilidades que puedan surgir entre los distin
tos grupos? Para Mayo, sin embargo, la situacin normal del fun~
cionamiento equilibrado de la sociedad, de la cooperacin de todas
las partes para mayor gloria del conjunto se convierte tambin en
el estado ideal. Todo lo que funcionalmente debe considerarse como
un trastorno -como, por ejemplo, el conflicto- se rechaza en
seguida como algo inferior, tanto poltica como normalmente. El
principio declaratorio sociolgico se transforma en dogma poltico:
"Una sociedad es un sistema cooperativo; una sociedad civilizada es
aquella en que la cooperacin descansa en la comprensin y en la
voluntad de colaboracin y no de la fuerza" 10.
Si prescindimos de su aspecto valorativo la lgica de los argu
mentos de Mayo es evidente. Las sociedades, de modo parecido a
los organismos, son construcciones funcionales. En cuanto cada uno
de sus elementos contribuye en algo al mantenimiento del conjunto,
no puede originar de su propia estructura perturbaciones del equi
librio.
SI a pesar de todo surgen esas perturbaciones tendrn causas
meta-sociales. Se presentan aqu, en primer lugar, motivos de tipo
psicolgico. El conflicto es, por tanto, desde el punto de vista so
ciolgico, un fenmeno arbitrario de perturbacin del sistema co
operativo llamado sociedad. Esta es la lgica utpica; la lgica del
tratamiento totalitario de los desviados; pero es tambin, al me
nos implcitamente, la lgica de todos los intentos cientficos de
explicacin psicolgica de los disturbios polticos, incluidas las afir
maciones sobre la relacin entre el sndrome autoritario y la con
ducta fascista (en el "Authoritarian Personality", de Th. W. Adorno
y otros) o entre la personalidad neurtica y la orientacin socia

lista (en la obra de H. J. Eysenck, "Psychology and Politics" u.
Las consecuencias de este ensayo son patentes y muestran con
toda claridad la esterilidad de un funcionalismo radical. Si los con
flictos no tienen ninguna funcin, porque ni siquiera son un fen
meno social, se priva al socilogo de toda posibilidad de estudiarlo
como un problema. Si a pesar de todo se ocupa en describirlo, no
podr distinguir entre criminalidad, psicopatologa, conflictos la
borales y oposicin poltica; todos estos fenmenos se convierten
en variantes sintomticas de perturbaciones individuales idnticas
por principio. Podra uno abandonar a su suerte el anverso poltico
-o quiz, mejor, teraputico- de esta tesis, si no resultara por ra
zones sociolgicas probadas que el intento de solventar por la va
psicolgica los conflictos sociales suele dar, por lo general, un re
sultado contrario, es decir, que contribuye a hacer ms acusados
dichos conflictos. En cada aspecto se esconde, bajo este funciona
lismo radical, un medio inservible de aquella forma de anlisis, para
la cual las correlaciones designadas por Mayo o Adorno, o Eysenck,
aunque sean correctas, no suministran una slucin, sino en el
mejor de los casos slo una formulacin de los problemas. La pre
gunta sociolgica es: qu causas sistemticas, es decir, estructura
les, tiene el hecho constante de los conflictos sociales? Cul es,
por ello, el lugar del conflicto en la sociedad humana y en su his
toria? Mayo se escapa a estas preguntas con juicios de valor dbil
mente disimulados y recetas teidas de psicologa, porque, par.a l.
la tesis funcional es un dogma incontrastable
112
lO
E.
E.
MAYO:
MAYO:
Op. cit., pg. XIII.

Op. cit., pg. 115.
111
Un intento mucho ms serio que el de Mayo para resolver estas
cuestiones lo ha emprendido R. K. Merton en su ya mencionado
Se han criticado frecuentemente las notables obras de TH. W. ADORNO
J. EYSENCK, pero no conozco ninguna crtica que haya
. tormulado con toda claridad la objecin aqu indicada. Desde un punto de
vista sociolgico es decisivo que aun en los casos en que quedan confirma
das por la realidad las. correlaciones entre tipos de personalidad y actuacin
poltica, no se esconde en ellas explicacin alguna de fascismo, por ejemplo,
o de socialismo. Personalidades autoritarias y neurticos existen por todas

partes, pero no as el fascismo y el socialismo; de ah que las variantes deci
sIvas no son aqu evidentemente de naturaleza psicolgica, sino sociolgica.
'u
y otros, as como de H.
114
SOCIEDAD Y LIBERTAD
estudio sobre "Manifest and Latent Functions" y en el trabajo,

tambin muy citado, sobre "Social Structure and Anomie" 12. Tam.
bin Merton es funcionalista. Pero su postura, con relacin a la de
Mayo, presenta dos limitaciones: aun cuando Merton -en primer
trmino- mantiene el modelo del sistema social equilibrado y fun.
cionalmente perfecto, se esfuerza en conservar el carcter de mero
modelo de esta imagen, evitando cualquier connotacin normativa.
El sistema social en funcionamiento es slo un instrumento del
anlisis sociolgico. Y, en segundo lugar, limita Merton los postu
lados radicales de la "unidad funcional" en cuanto que, para l,
aunque las sociedades tienden a un funcionalismo continuo, no
siempre lo tienen. Los sistemas sociales pueden funcionar, pero pue
den igualmente no funcionar, y ambos estados son objeto legtimo
del anlisis sociolgico.
Sobre todo, la segunda limitacin autoriza a Merton, en oposi.
cin a Mayo, a admitir los conflictos como resultado sistemtico
de las estructuras sociales. Hay para l situaciones en las que las
estructuras de funciones, de grupos de referencia o de instituciones,
crean necesariamente conflictos. Pero cul es el lugar y la impor.
tancia de estos conflictos? Aqu introduce Merton el concepto, tan
empleado desde entonces, de "disfuncin". Los conflictos son "dis
funcionales", es decir, contribuyen a que la sociedad no funcione,
son una fuerza destructiva y disgregadora del sistema. "Las dis.
funciones son aquellas consecuencias observadas que disminuyen
la adaptacin del sistema" 13. Un poco ms adelante aade Merton:
El concepto de disfuncin, que incluye en el nivel estructural el
~oncepto tensin, proporciona un enfoque analtico para el estudio
de la dinmica y del cambio" ".
Queda fuera de duda que el intento de Merton supuso un avance
considerable en el desarrollo del anlisis funcional. Este avance con
siste, sobre todo, en la advertencia de la posibilidad de explicacin
Sistemtica de los conflictos ("en un nivel estructural"). Mas ai
miSmo tiempo debe aparecer como muy problemtico, si el con.
cepto de la disfuncin basta para enlazar el anlisis estructural.
funcional con el anlisis del cambio. Es exacto que la "distuncin"
110 es una pura categora residual. Merton no dice que los conflictos
no contribuyan al funcionamiento de los sistemas sociales -cosa
'%
R. K. MERTON: Social Structure and Allomie. en Social Theory and
Social Structure. (Glencoe, 1957.)
lO
R. K. MERTON: Op. elt., pg. 51.
11
R. K. MERTON: Op. cit., pg. 53.
Ms ALL DE LA UTOPtA
115
que significara la renuncia total a afirmar algo-, sino que dice que
los conflictos contribuyen al no-funcionamiento de los sistemas. Por
consiguiente, el concepto de disfuncin nos dice algo sobre los con
flictos. Pero no nos dice bastante, pues contina sin solucin la pre
gunta decisiva: qu es, en realidad, el nofuncionamiento de las
sociedades? Es una "enfermedad" de la sociedad, una desviacin
de la norma social1 O es, a su manera, otro "estado normal" en
que reinan desde luego leyes completamente distintas? Puesto que
esta pregunta queda sin respuesta me inclinara a ver en el concepto
de disfuncin, a la postre, una renuncia a manifestaciones concre
tas, es decir, una categora residual. La "disfuncin" no pasa de ser
una etiqueta, que se puede pegar sobre los fenmenos cuya expli
cacin se considera posible, pero que hasta la fecha no ha podido
darse an; pues con slo comprobar que una huelga o una revolu
cin son "disfuncionales", es decir, que contribuyen a que no fun
cionen los sistemas sociales en cuestin, no se ha explicado evi
dentemente demasiado.
La dificultad de combinar el funcionalismo y el anlisis del con
flicto queda por ello especialmente al descubierto all donde Merton
se ocupa en particular de los fenmenos de conflicto. En su "tipo.
loga de los modos de adecuacin individual" a las estructuras so
ciales -lo que en el lenguaje del anlisis estructural-funcional quie.
re decir: a "metas culturales" y "medios institucionales"- distingue
Merton cinco modos de adecuacin. Los cuatro primeros son en s
correctos y pueden describirse con los medios del anlisis funcio
nal: "la conformidad", como reconocimiento d los valores y medios
vigentes; "la innovacin", rechazando los medios institucionales vi
gentes en cuanto normas culturales aceptadas, es decir, con "pro.
testantismo" en sentido estricto; "el ritualismo", como conformis
mo meramente externo con los medios prescritos en la sociedad,
sin reconocimiento simultneo de los valores vigentes; y la desig
nada como "actitud de retirada" ("retreatism"), susceptible de inter.
pretacin errnea, que representa el desprecio, tanto de los valores
vigentes como de los medios institucionales por los "autnticos
extraos" de la sociedad IS. Ahora nota Merton que en este ltimo
grupo, que consta para l de "psicticos, autistas, parias, expulsa.
dos, vagos, vagabundos, maleantes, alcoholizados e intoxicados por
drogas" 16 debera incluir tambin a los revolucionarios polticos, en
cuanto que los fines y medios empleados por stos contradicen por
15
16
Cfr. R. K. MERTON: Op. cit., pg. 140 y pgs. 141157.
R. K. MERTON: Op. cit., pg. 153.
116
SOCIEDAD \' LlBERT AD
Ms ALL DE LA UTopA
principio al sistema en vigor. Sin embargo, quiere distinguir a estos

ltimos de los primeros y por ello propone una quinta categora:
la "rebelin", de la que l mismo dice que est colocada "en un ni
vel claramente diferenciado de los dems 17. "Rebelin" y "retirada"
no se distinguen en absoluto en su posicin frente al sistema de
fines y medios de la sociedad; su nica diferencia est en el carcter,
socialmente ms activo, de la rebelin o, menos todava (puesto
que la postura de una cuadrilla criminal debera ser considerada
tambin como una rebelin en este sentido) en la calidad de la pro
testa contra el orden vigente.
Es aqu donde se hacen del todo patentes los mritos y los pun
tos dbiles del ensayo de Merton. El autor quera sin duda alguna
hallar un camino para dar solucin terica al anlisis de las contra
dicciones sociales; y quera al mismo tiempo conservar todo el ma
terial, ciertamente impresionante, de la tesis funcional. Pero dicho
material se revela tan poco dctil, que transforma la intencin de
Merton en una mera declaracin de buena voluntad: su categora
de la "rebelin" demuestra que Merton ha dejado tras s la inge
nuidad de Mayo; pero prueba tambin que partiendo del sistema so
cial funcional de valores y medios se dificultan hasta lo imposible los
estudios fructferos sobre los conflictos sociales. Puesto que la in
fluencia de Merton sobre el pensamiento sociolgico dentro y fuera
de los Estados Unidos era y es grande, resulta fcil suponer en este
dilema una de las causas de la negligencia, por lo dems muy llama
tiva, del anlisis de los conflictos sociales en los ltimos decenios.
La obra de R. K. Merton presenta, en general, determinados
puntos flacos simpticos y a la vez problemticos, para los que es
significativo su tratamiento de los conflictos sociales. En diversos
lugares trata de hallar caminos, partiendo de la evidencia de la mul
tiformidad de los problemas sociales, para suavizar la uniformidad,
abstraccin. y rigidez de la tesis funcional. Pero como sigue siendo
funcionalista, el resultado de sus intenciones se concreta casi siem
pre en determinadas limitaciones (como las reservas frente a los
postulados del funcionalismo o la demanda de una "teora de alcan
ce medio"), que debilitan la fuerza de la teora sin hacer avanzar el
anlisis. As, en el fondo, el intento de su discpulo Lewis Coser, de
introducir los conflictos sociales dentro de la tesis funcional, resulta
en teora ms consecuente y lgico, aunque analticamente ms est
ril. El "Functions of Social Conflict", de Coser, presenta el tercer
estadio del pensamiento funcional acerca de los conflictos 18. Pero

al completar esta obra las posibilidades de la solucin funcionalista
de los conflictos sociales demuestra al mismo tiempo la insuficiencia
bsica de aquella tesis, que ya se considera demasiado tiempo como
casi sinnimo de la teora sociolgica.
,Coser subraya en muchos lugares de su estudio, basado en el
captulo de Simmel sobre "la disputa", el abandono intranquilizador
de los problemas del conflicto social en la sociologa ms reciente.
Su crtica del funcionalismo no deja de ser acre en algunos lugares.
Sin embargo, la meta terica de sus reflexiones consiste en unir el
funcionalismo y el anlisis de los conflictos sociales y, en cuanto
cree posible alcanzar esta meta, se limita su crtica de Parsons,
Merton y otros, en el fondo, a constatar que stos haban abando
nado caprichosamente el estudio de los conflictos desde un punto
de vista idiosincrsico, al menos terico. Los conflicstos sociales -ar
gumenta Coser- pueden ser disgregadores y, por ende," difunciona
les. Mas no siempre lo son, y esta afirmacin no agota su efectividad.
Por el contrario, cada conflicto contiene tambin elementos, que Co
ser designa en muchas formas y no sin fantasa de lenguaje como
"funcionalmente positivos", es decir, que" los conflictos -lo mismo
que las funciones, valores e instituciones- prestan su colaboracin
al funcionamiento de los sistemas sociales: "El conflicto puede ser
vir para eliminar los elementos disgregadores de una relacin y res
tablecer la unidad. En cuanto que el conflicto significa una descarga
de la tensin entre elementos hostiles, posee una funcin estabiliza
dora y se transforma en componente integrativo de dicha relacin ...
La dependencia mutua de grupos hostiles y toda la gama de conflictos
que sirven para unir el sistema social, al eliminarse mutuamente, im
piden la desintegracin ... " 19. Por consiguiente, la tesis funcional no
slo es capaz de dar una explicacin satisfactoria de los conflictos,
sino que, ms. an, el hecho constante de los conflictos sociales, s6lo
puede captarse en su importancia integrativa por medio del anlisis
funcional.
Ahora bien, es seguramente exacto que todo conflicto social pre
supone, y tambin crea, una comunidad entre las partes en lucha.
No hay relaciones de conflictos entre las amas de casa alemanas y
los ajedrecistas peruanos, porque entre estos dos grupos posicionales
no existe ninguna relacin. El conflicto entre obreros y patronos, por
otra parte, se constituye en punto de partida del desenvolvimiento de
11
R. K.
MERTON:
Op. cit., pg. 140, nota 13.
18
19
1.
L.
COSER:
The Functions of Social Conflict (Londres, 1956).
COSER:
Op. cit. pg. 80.
117
118
MS ALL DE LA UTopA
SOCIEDAD Y LIBERTAD
determinadas reglas de juego, que atan mutuamente a ambas partes.

Pero as como resulta importante ver sobre todo la ltima conse
cuencia de los conflictos sociales -lo que Marx, por ejemplo, des
cuid, con perjuicio de sus pronsticos- queda claro que con stos
slo se ha dicho muy poco sobre las consecuencias de los conflictos
sociales. Se encuentra verdaderamente la nica consecuencia impor
tante, desde el punto de vista sociolgico, de una huelga o incluso
de una revolucin en el hecho de que constituye una revelacin en
tre grupos hostiles? Hacer esta pregunta significa denegarla. Coser
logra, desde. luego, mostrar que tambin el funcionalista puede decir
todava algo acerca de los conflictos, pero a la vez demuestra lo
anodino de la tesis funcional ante fenmenos que trascienden cual
quier sistema social existente. Las palabras finales de Coser represen
tan tambin la ltima sentencia del funcionalismo ante la problem
tica de los conflictos sociales: stos han nacido, en cuanto a su posi
bilidad, de la estructUl'a de las sociedades; pueden ser disfuncionales,
pero tambin funcionales. Mas cabe esperar que la ltima palabra del
funcionalismo no sea tambin la ltima palabra de la sociologa ante
este problema. Esto quiere decir, empero, que la teora sociolgica
ha de separarse radicalmente del modelo de sistema funcional de la
sociedad y buscar nuevos puntos de referencia al concretar las con
secuencias de los conflictos sociales.
v
Mi tesis es que la misin constante, el sentido y efecto de los
conflictos sociales se concretan en mantener y fomentar la evolucin
deJas sociedades en sus partes y en su conjunto. Si se quiere podra
calificarse como "la funcin" de los conflictos sociales. Pero en este
caso se emplea el trmino de funcin en un sentido plenamente neu
tral, es decir, sin referencia algu!la hacia un "sistema" en equilibrio.
No se pueden encuadrar bajo el aspecto del sistema social las con
secuencias de los conflictos sociales; por el contrario, los conflictos
slo pueden comprenderse en su efectividad e importancia cuando
son referidos al proceso histrico de las sociedades humanas. Los
conflictos son indispensables como un factor del proceso universal
del cambio social. Siempre que faltan, o se oprimen o se solventan
en apariencia, se hace ms lento o se para el cambio. Cuando se
admiten y regulan los conflictos se mantiene el proceso evolutivo
como un desenvolvimiento gradual. Pero en cualquier caso, en Jos
119
conflictos sociales se esconde una excepcional energa creadora de

sociedades. Precisamente por tender ms all de las situaciones exis
tentes son los conflictos un elemento vital de las sociedades, lo mis
mO que, posiblemente, sea el conflicto un elemento vital general de
toda vida.
Esta tesis no es nueva. Aun cuando al precisarla y explicarla
hayan dado motivos de observaciones crticas puede decirse de un
modo general que Marx y Sorel, lo mismo que antes de ellos Kant
y Hegel y despus de ellos Aron, Gluckman y Milis y algunos otros
socilogos en todos los pases, han reconocido la fertilidad de los
conflictos sociales y han insistido en sus relaciones con el proceso
histrico 20. No se puede negar, sin embargo, que la corriente princi
pal del pensamiento sociolgico, desde Comte, pasando por Spencer,
Pareto, Durkheim y Max Weber, hasta Talcott Parsons, ante la dia
lctica comtiana de orden y progreso han optado con excesiva irre
flexin por un aspecto, el del orden, dejando por ello sin suficiente
solucin todos los problemas del conflicto-y del cambio. De ah que
sea importante formular de nuevo con toda claridad una tesis que en
s no es original.
Al hablar aqu de conflictos se comprenden todas las relaciones
contrarias, originadas estructuralmente, de normas y expectativas,
instituciones y grupos. En contra de la acepcion lingstica corriente
no es preciso que estos conflictos sean siempre violentos. Pueden
presentarse de un modo latente o manifiesto, pacfico o violento,
suave o intenso. Los debates parlamentarios y las revoluciones, ,las
negociaciones de salarios y la huelga, la lucha por el poder en un
club de ajedrez, en un sindicato y en el Estado son formas distintas
de manifestarse esa gran energa del conflicto social, que en todas
partes tiene la misin de conservar vivas y empujar adelante las rela
ciones sociales, las uniones e instituciones.
Con un desconocimiento extrao de la normatividad social han
buscado muchos soclogos desde Marx, y en especial desde la obra
perniciosa e influyente de Ogburn sobre "Social Change", los fac
tores de la evolucin en datos metasociales. Una y otra vez se pre
sent el progreso tcnico como impulsor del cambio social, hasta
que por fin la idea de una superconstruccin social de "relaciones
de produccin" en lugar del motor tcnico de "fuerzas de produc.
20
Aun cuando esto no dice en favor del hilo lgico de sus reflexiones ha
subrayado tambin L. COSER la relacin existente entre conflicto y evolucin,
. aqu indicada, en un artculo publicado despus de haber aparecido su libro:
Social Confli::t and Social Change, British Journal of Sociology, VIII/3 (1957).
l1957).
120
SOCIEDAl> y LIBERTAD
cin" convirtise en el lugar comn del pensamiento sociolgico.

Es cierto que en el progreso tcnico hay un factor de cambio social;
pero no es ste el nico factor, ni siquiera el ms importante. Tiene
al menos la misma importancia el extrao hecho social de que todas
las sociedades provocan continuamente antagonismos en su seno, que
no se presentan por casualidad ni pueden ser eliminados tampoco
a voluntad. La capacidad explosiva de funciones sociales dotadas de
expectativas contradictorias, la incompatibilidad de normas vigentes,
las diferencias regionales y confesionales, el sistema de desigualdad
social que llamamos estratificacin y la barrera universal entre do.
minadores y dominados constituyen elementos de la estructura social
que provocan necesariamente conflictos. Y de estos conflictos pro.
vienen siempre fuertes descargas sobre la velocidad, la radicalidad y
la direccin del cambio social.
La relacin entre conflicto y cambio es clara. Qu se sigue de la
contradiccin existente entre gobierno y oposicin? Para la mera su
pervivencia del sistema vigente bastara un grupo. Si la oposicin
slo fuera un elemento patolgico, un factor de inestabilidad, sera
superflua. Mas la finalidad manifiesta del juego entre gobierno y
oposicin consiste en mantener vivo el proceso poltico, descubrir
nuevos caminos en la rplica y discusin, y conservar as la cualidad
creadora de las sociedades humanas. Lo mismo se puede decir' de
los conflictos en el terreno econmico, en el de la justicia y en todas
las dems organizaciones e instituciones. Por consiguiente, la fina
lidad y la efectividad de los conflictos sociales consiste en mantener
despierto el cambio histrico y fomentar el desarrollo de la sociedad.
Es claro que semejante calificacin funcional tiene unos presu
puestos meta-tericos que no son la teora estructuralfuncional. Para
sta el sistema social es el punto ltimo de referencia del anlisis.
La dinmica del sistema se agota en los procesos que mantienen al
equilibrio de lo ya existente. Los elementos del sistema tienen una
funcin en cuanto contribuyen al funcionaniiento equilibrado del
conjunto. Pero la tesis de que la causa final de los conflictos socia.
les est en el mantenimiento del cambio histrico presupone que
toda sociedad, en todo tiempo y en todas sus partes est sometida
al cambio. Este presupuesto ha de entenderse con toda su fuerza.
Tampoco los conflictos son causas del cambio social; incluso resulta
superfluo preguntar por las causas del cambio si damos la vuelta
galileana completa a la cuestin, constituyendo el movimiento COmo
nuestra piedra fundamental. Pero los conflictos son uno de los fac.
tores que determinan l forma y dimensin del cambio; de ah que
slo puedan comprenderse en el contexto de un modelo social cstrir-
Ms ALL DE LA UTopA
121
tamente histrico. La analoga entre organismo y sociedad es la base

de la teora estructural funcional; mas para las reflexiones aqu indio
cadas la sociedad humana es una unidad "sui generis". Segn la
teora estructural-funcional el conflicto y el cambio representan des
viaciones patolgicas de la norma del sistema equilibrado; en cam
bio, para la teora aqu expuesta, son la estabilidad y rigidez lo pato
lgico en la sociedad. En el funcionalismo los problemas de conflicto
son fenmenos marginales de la vida social, de difcil solucin siem
pre, en tanto que forman el centro de cualquier anlisis a la luz
de la tesis aqu expuesta.
VI
Una parte de las tesis contenidas en las reflexiones antes expues
tas se encuentra, en su aspecto metodolgico, en el lmite entre la
teora sociolgica y la teora filosfica de la sociedad. La relacin
"funcional" de conflicto y cambio presenta, por una parte, conse
cuencias inmediatas para el anlisis de determinados problemas;
pero, por otra parte, puede entenderse tambin como que hace refe
rencia a estructuras antropolgicas. Al menos una posible antropolo
ga podra partir lgicamente de la evidencia de la divisin e histo
ricidad de la existencia humana en la sociedad.
Si nos representramos una vez el modelo de sociedad estructu
ralfuncional en un plano normativo (con una interpretacin que se
desva conscientemente de su intencin cientfica), es decir, si nos,
preguntramos qu tal se vivira en un sistema social funcional, des
cubrira este modelo inmediatamente su peor aspecto. El sistema
funcional equilibrado es, en cuanto representacin ideal, un pensa
miento terrible. Es la sociedad en la que cada uno y cada cosa tiene
su sitio fijo, representa su rol y desempea su funcin; la sociedad
en la que todo sigue su marcha a la perfeccin y nada tiene por
ello que alterarse; la sociedad ordenada perfectamente para siempre.
Si esto es as no necesita la sociedad estructuralfuncional de ningn
conflicto y como por otra parte no tiene ningn conflicto evoca el
cuadro terrible de una sociedad perfecta. Este modelo podra admi
tirse como el producto de una fantasa utpica, pero slo puede tener
consecuencias aliberales en cuanto programa o sistema ideolgico
correspondiente a condiciones reales. Si la utopa se convierte en
realidad se hace siempre totalitaria; pues slo una sociedad totali
taria conoce "de facto" -al menos, en apariencia- aquel consenso
122
MS ALL DE LA UTopA
SOCIEDAD Y LIBERTAD
y unidad universales, aquella gris uniformidad de los iguales que ca

racterizan a la sociedad perfecta. Quien quiere conseguir una socie
dad sin conflictos ha de hacerlo por el terror y la fuerza policaca;
pues ya slo la idea de una sociedad sin conflictos es un acto de
violencia cometido contra la naturaleza humana.
Que esto es as parece tener un motivo que casi podra designarse
como epistemolgico. Una sociedad humana perfecta presupone la
posibilidad de que al menos haya un hombre capaz de reconocer lo
perfecto en toda su plenitud. Presupone la certeza. Pero tenemos,
como mnimo plausible, la suposicin filosfica de que constitucio
nalmente vivimos en un mundo de incertidumbre, es decir, que nin
gn hombre ser jams capaz de dar las respuestas exactas y defini
tivas a todas las preguntas. Todo cuanto podemos decir -sobre el
mundo, sobre la sociedad humana, sobre los agudos problemas de
poltica interior y exterior- se dice siempre con la previa restriccin
crtica de "en cuanto sabemos" o "en cuanto nos es posible cono
cer". Siempre nos falta informacin para poder estar completamente
ciertos; siempre nos falta potencia de conocimiento para penetrar con
absoluta certeza en la esencia de las cosas. El universo puede ser
perfecto y llevar en s la posibilidad de certeza. Pero los hombres son
siempre y por su propia naturaleza demasiado imperfectos para ad
quirir semejante certeza.
Partiendo de la incertidumbre de la existencia humana en el
mundo podra justificarse el sentido antropolgico del conflicto en
la sociedad, y tambin en el individuo. Puesto que nadie sabe todas
las respuestas, cada respuesta slo puede ser exacta en parte y en
un momento determinado. Puesto que no podemos conocer la socie
dad perfecta, ha de ser la sociedad humana "histrica", es decir, ha
de tender siempre a nuevas soluciones. Puesto que en la sociedad
histrica lo que hoyes exacto puede ser maana falso (y quiz
incluso deba serlo) y puesto que en el mundo incierto la respuesta
de uno no puede ser ms verdadera que la de otro, descansa todo el
progreso en la multiplicidad y contradictoriedad de la sociedad hu
mana, es decir, en encontrar en el desacuerdo de normas y grupos
la solucin aceptable en cada caso, para volver a relativizarla de un
modo crtiC'o e inmediato. El conflicto y el cambio, la multiformi
dad y la historia descansan, en este sentido, en la incertidumbre
constitucional del conocimiento humano.
En estas condiciones el conflicto y el cambio son mucho ms que
meros. males necesarios. Si es cierto que la incertidumbre caracteriza
nuestra existencia en este mundo, si el hombre, pues, como ser so
cial es siempre a la vez ser histrico, entonces el conflicto significa
123
la gran esperanza de una superacin digna y racional de la vida en

sociedad. Los antagonismos Y conflictos no aparecen ya entonces
como fuerzas que apremian a su propia eliminacin en una "solu
cin", sino que ellos mismos constituyen el sentido humano de la
historia: las sociedades permanecen como sociedades humanas en la
medida en que combinan en s lo irreducible Y mantienen vivo el
desacuerdo. No es la sntesis utpica, sino la antinomia racional, no
la armona de una sociedad final a-clasista, en la que el espritu del
universo ha vuelto a s mismo, sino la oposicin, mantenida y regla
da, de las normas e intereses constituyen la oportunidad objetiva
y real de aquella poca histrica que puede soarse (no sin irona
y ciertamente con restriccin crtica) como "la paz eterna". Para
decirlo con Kant: "Sin aquellas caractersticas que en s mismas no
resultan ciertamente atractivas, de la insociabilidad, de las que nace
la oposicin, que cada uno ha de encontrar necesariamente, dadas
sus tendencias egostas, quedaran ocultos, para siempre en germen,
todos los talentos en una vida pastoril arcdica con perfecta con
cordia, frugalidad Y altruismo: los hombres, dt.. buen natural como
las ovejas que apacientan, apenas proporcionaran a su existencia
un valor mayor del que tienen sus animales domsticos, y no col
maran lo vaco de la creacin considerando su finalidad propia
como naturaleza racional. Hay que agradecer en consecuencia a la
naturaleza la inconciliabilidad, la presuncin que rivaliza en envio
dia, la concupiscencia insatisfacible del poseer o del dominar. Sin
J
ellas todas las magnficas disposiciones naturales de la huma
nidad dormitaran eternamente sin ser desarrolladas. El hombre
quiere la concordia, pero la naturaleza sabe mejor lo que conviene
a su especie: ella quiere discordia" 21.
------21
E. KANT:
Reflexiones sobre una historia general con- intenciones de

ciudadana universal, en Kants Populiiren Sehriften (BerUn, 1911), pgi
nas 210 y sigs.
'
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BURGUESES Y PROLETARIOS
LAS CLASES SOCIALES Y SU DESTINO
Hace slo treinta aos el trmino "burgus" era para muchos

hombres un insulto y el de "proletario", un nombre honorfico. No
slo los intelectuales se esforzaban en lo posible por "no ser bur
gueses": en toJas las ramas del movimiento obrero la vida "bur
guesa" designaba todo aquello que se aborreca y trataba de superar.
Tener propiedad en! "burgus", luego tena que desaparecer la pro
piedad. Llevar corbata era "burgus", luego iba uno con el cuello
de la camisa abierto. Tener un vida matrimonial armoniosa era
"burgus", luego se hablaba del "amor libre". Con fervor y convic
cin cantaba la juventud obrera: "Nosotros formamos la joven guar
dia del proletariado... ". La sociedad se hallaba profundamente divi
dida en "burgueses" y "proletarios", en aquellos a los que se acu
. . saba de estar satisfechos con el vigente estado de cosas y aquellos
otros que queran revolucionar todo lo existente y crear una socie
Redactado en 1958 como manuscrito para una emisin en la emisora
Nord-deutscher Rundfunk el 6-5-1958. El artculo, publicado aqu sin nin
guna alteracin, es un resumen, a completar en algunos puntos, de importantes
captulos de mi libro Soziale Klassen und Klassenkonflikt in der industriellen
Gesellschaft. (Clases sociales y conflicto de clases en la sociedad industrial.)
(StUttgart, 1957). El anlisis, formulado aqu indudablemel1te algo simplificado,
me sigue. pareciendo tambin en la presente forma no slo lleno de sentido,
sino tambin algo de lo que no puede prescindirse para entender los con
flictos sociales y polticos de las sociedades modernas.
CONFLICTO Y CAMBIO
128
129
SOCIEDAD Y LIBERTAD
dad enteramente nueva. Esto, como hemos dicho, suceda hace apeo
nas treinta aos. Cmo han cambiado estos conceptos desde en
tonces! Hace algn tiempo dio la prensa diaria la noticia de que
un gran peridico demcrata-social de un estado federal haba pre
sentado demanda judicial contra la competencia porque sta se
designaba a s misma como "el peridico ms importante" de aquel
estado federal. "Es que nosotros no somos burgueses?", pregunta
ba indignado el peridico social-demcrata, que tena mayor tirada.
El "no ser burgus" se ha convertido de la meta de todos los deseos
en un insulto. Y al preguntar el socilogo de Hamburgo, Kluth,
a trabajadores jvenes si se sentan como "proletarios", stos no
saban siquiera lo que significaba dicha palabra. "Un criminal",
o "uno que no come carne", crean estos obreros que significaba
ser un proletario. La palabra "proletario" ha perdido tanto valor
en el lenguaje de los que en un tiempo se adornaban orgullosos
con ella, que en el mejor de los casos se puede emDlear todava
como un insulto.
El cambio social del significado de la palabra "burgus" y "pro
letario" es lo que en la ciencia se llama un hecho crtico, un hecho
que llama la atencin y precisa de una explicaci9n. Desde luego,
no resulta del todo fcil dar de ello una explicacin satisfactoria.
En su aspecto negativo el hecho crtico del significado transforma
do de las palabras "burgus" y "proletario" tiene fcil explicacin:
la antigua divisin de la sociedad en los que lo quieren cambiar todo
y aquellos otros que no quieren alterar nada, no existe ya eviden
temente en esta forma. Nadie trata hoy de destacarse corno prole
tario frente a los burgueses -a no ser que le obligue a ello una
orden totalitaria sobre el lenguaje-; al contrario, el ser un burgus
cuenta hoy corno una caracterstica natural de todo hombre. Al
menos una categora para la comprensin de la sociedad, quiz tamo
bin una especie de estructura. social, ha desaparecido. Pero qu
significa este hecho en su aspecto positivo~ Qu cosa ha ocupado
el lugar de la antigua imagen social y de la antigua estructura
social?
Como mnimo son tres las categoras que compiten aqu por su
reconocimiento, tanto en el campo cientfico como en el pblico.
Una de estas teoras afirma que al desaparecer la antigua divisin
en burgueses y proletarios han desaparecido tambin todas las cla
ses y diferencias de clases. Segn esta concepcin vivimos en una
sociedad a-clasista, en la que todos los hombres son burgueses con
un nivel de vida relativamente uniforme, con intereses y estilos
parejos. "Los burgueses" y "los proletarios" se han encontrado
en un campo comn "de clase media" y forman una masa nica

de individuos socialmente indiferenciados. Otra teora. en cambio.
afirma, que las antiguas clases han desaparecido ciertamente, que,
por tanto, burgueses y proletarios han muerto, pero que les han
sucedido nuevas lneas de diferenciacin Y de conflicto. Aunque
no haya para las nuevas clases nombres tan llamativos como los
de "burgueses" y "proletarios", son stas los legtimos descendien
tes de aqullos. Tambin dividen la sociedad en dos grupos, que
se hostilizan mutuamente y luchan por el predominio social. Entre
estas dos se coloca, en cierto sen tido, una tercera teora, segn la
cual han sucedido a las viejas clases nuevas formas de diferencia
cin, pero stas no traen ya consigo una divisin en slo dos gran
des grupos, sino que forman una muchedumbre de clases o estra
tos. En lugar de hablar de burgueses y proletarios debemos tratar,
segn esta teora, de estratos superiores, medios e inferiores o incluso
de capas superiores, dentro del estrato superior, de capa inferior
superior, capa superior-media, capa inferior-media, capa superiorinferior y capa inferiorinferior.
Prescindiendo ya del conocimiento cientfico tampoco en general
resulta indiferente cul de estas teoras es la verdadera. Nuestro
modo de entender la sociedad influye en no pequea medida en
nuestros actos. Si resulta verdadera la teora del a-clasismo de
nuestra sociedad, podemos prever un periodo relativamente pacfico
y sin conflictos en el desarrollo social; si, en cambio, han suceqido
a las viejas clases otras nuevas, nos esperan nuevos conflictos en
el campo social y poltico. Sobre la validez de las teoras deciden al
fin y al cabo los hechos reales. Pero antes de someterlas a esta prue
ba resulta necesario formular las teoras con toda claridad. Tambin
por este motivo parece puesto en razn -prescindiendo por entero
del inters puramente histrico de semejante estudio- considerar
de nuevo la historia del pensamiento de una divisin clasista de
la sociedad y de la especial divisin de la sociedad industrial en
burgueses y proletarios.
JI
El tema de las dos clases sociales de burgueses y proletarios

y de su lucha por el predominio se remonta a la obra de Karl
Marx. Tienen precedentes los trminos que empleaba Marx y el
contenido ideolgico particular de su obra. La palabra "clase" para
9
130
SOCIEDAD Y LIBERTAD
designar grupos sociales aparece por primera vez en el censo roma.

no, donde era sinnimo de "clase impositiva". Segn sus bienes, los
recaudadores de impuestos romanos distinguan cinco clases impo
sitivas. siendo la quinta la de aquellos cuyo patrimonio consista
nicamente en sus hijos -prole- formando la clase de los "prole.
tarii", Por consiguiente, los "proletarios" eran tambin desde el prin.
cipio, en sentido sociolgico, una clase (aunque esta palabra desa
pareciera durante muchos siglos del lenguaje corriente). En cambio,
el calificativo de "burgueses" se daba, hasta entrado el siglo XVII
y XVIII, a todos los habitantes de una ciudad, sin distinguir cate
gora social o patrimonio. Se distinguan, en este sentido, de los
estamentos predominantemente rurales de la sociedad feudal. Poco
a poco fue reducindose el concepto. En creciente medida slo podan
designarse como "burgueses" ("bourgeois") -en oposicin al "pueblo"
("peuple")- los habitantes de la ciudad que como miembros de una
corporacin gozaban de determinados privilegios, siendo frecuente
mente la riqueza y la formacin cultural presupuestos para conse
guir estos privilegios. En el siglo XVIII aparece el concepto tan
enmarcado que se poda decir de los "burgueses" que no trabajaban
manualmente. Y, en este sentido, designan ios conceptos de "bur.
gueses" y "proletarios" en el siglo XIX los dos nuevos grupos cuyo
conflicto, tras la revolucin industrial, ha dominado la sociedad
occidental.
Los primeros analizadores de la revolucin industrial empleaban
an otros trminos, Adam Smith, Ricardo y otros economistas pol
ticos hablaban de dos "clases", pero las llamaban la clase ':pobre"
y la "rica", La "clase pobre", significativamente, se apellidaba a
veces tambin la "clase trabajadora", concepto que junto al de
"proletariado" se ha mantenido durante mucho tiempo y que tam
poco hoy est del todo fuera de moda. Los primeros economistas
ingleses no relacionaban la distincin en dos clases con una teora
soc{al. "Clases pobres y ricas" eran nombres a propsito para desig.
nar los nuevos grupos de empresarios industriales y sus asalariados;
Smith y sus sucesores se concentraban sobre todo en los efectos
econmicos de la revolucin social. Los comienzos de una teora
social clasista -aunque sin el trmino de clase- los encontramos
en Hegel. En su "Fenomenologa del Espritu" habla Hegel de la
dialctica del seor y del siervo, de riqueza y pobreza, La aplicacin
del proceso dialctico a este par de conceptos significa que el siervo
o la pobreza son el extremo opuesto del seor o de la riqueza, cuya
actividad contribuye a que dicha anttesis sea resuelta un da en
una nueva sntesis. En Hegel se trataba de una idea an muy abs-
CONFLICTO Y CAMBIO
131
tracta, cuya importancia sociolgica no era patente. Y, sin embargo,

precisamente esta dialctica de siervo y seor haba de desarrollar
despus de su muerte una extraordinaria explosividad. Hay un ca
mino directo desde la dialctica hegeliana del siervo y del seor
a la teora marxista de la lucha de clases con la solucin definitiva
en la revolucin proletaria y en la sociedad comunista y, de aqu,
a la revolucin bolchevique y a la formacin de la sociedad sovitica.
Las dos fuentes principales del pensamiento de Marx estn en
las obras de Hegel y de los economistas ingleses. La manera como
Marx uni ambas fuentes quiz no aparezca en ninguna parte con
tanta claridad como en su teora de las clases Isociales. El material
y la terminologa de esta teora est ya diseada en muchos rasgos
de la escuela econmico-poltica de Adam Smith; la estructura in
terna de la teora representa una fiel aplicacin del principio dia
lctico de Hegel. Pero Marx ha aadido a estas dos tradiciones una
visin propia, una manera de ver las cosas que hoy llamaramos
sociolgica. La teora de las clases sociales no es ni econmica ni
filosfica; se refiere ms bien a la conducta humana en los distintos
grupos sociales, a los orgenes de estos grupos y al decurso de las
relaciones entre los mismos. La intencin epistemolgica, que Marx
uni a su teora de las clases sociales, es totalmente ajena a disci
plinas anteriores y ha contribuido en no pequea medida al desa
rrollo de la sociologa. Quiz sea culpa de la originalidad de esta
visin el que se haya malentendido con tanta frecuencia la inten
cin epistemolgica de la teora de las clases sociales.
La gran cuestin que dominaba en toda la obra de Marx era la
pregunta por las leyes evolutivas de la sociedad capitalista. Adnde
de se dirige esta sociedad, su estructura econmica, poltica y, en
un sentido ms estricto, su estructura social? Qu fuerza la em
puja y en qu direccin? Cmo progresa la sociedad capitalista?
Qu viene despus de ella? Para poder contestar a estas preguntas
Marx haba de intentar descubrir en su mundo propio las fuerzas
vivas que impulsaban a la sociedad capitalista y rastrear su breve
historia. Si su diagnstico haba de ser algo ms que mera especu
lacin deba intentar deducirlas del anlisis de las circunstancias
vigentes. Insistiendo sobre todo en el "anlisis", Marx no se interes
jams por una mera descripcin, ni siquiera completa, de las cir
cunstancias reales. La relacin entre descripcin y anlisis corres
ponde a la de fotografa y obra de arte: mientras que la descrip
cin y la fotografa reproducen con toda exactitud todos los deta
lles de un objeto, interesa en el anlisis y en la obra de arte descu
brir y hacer resaltar los rasgos esenciales del objeto. En este sentido
"
,)2
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
ningn anlisis -ni tampoco obra de arte alguna- representan

plenamente la plenitud y multiplicidad de la realidad; y en este
sentido tambin Marx tuvo que pagar el denso contenido de sus
teoras a base de renunciar a la inclusin total de todos sus ras
gos empricos, objetivos. Esto se aplica en especial a su teora cla
sista.
Marx habla ocasionalmente de otras clases, adems de las de
burgueses y proletarios. "Terratenientes", "agricultores", "pequeos
burgueses" y otros "niveles medios y de transicin", como Marx
los llama, no le son plenamente desconocidos como grupos aut
nomos. No es, desde luego, casualidad que estas "clases" se men
cionen sobre todo en los escritos histricos de Marx, pues la his
toria es de todas las disciplinas cientficas la que ms se parece a
una "fotografa social". En sus anlisis, en cambio, Marx slo cono
ce dos grandes clases sociales, y a ellas dedica principalmente su
atencin. Pues la teora marxista afirma que el desarrollo de la
sociedad capitalista se impulsa debido a los conflictos sociales. Y los
conflictos slo comprenden siempre dos grupos: los que gobiernan
y los gobernados, los seores y los siervos, los propietarios y los
que no tienen propiedad, los ricos y los pobres, los burgueses y los
proletarios. Marx ha introducido el modelo bi-clasista no porque
efectivamente cada individuo pertenezca a una de las dos clases,
sino porque, desde un punto de vista de pura lgica, los conflictos
se presentan siempre como conflictos entre dos partes. Saba bien
que el agricultor y el tenedor de libros, el mdico y l mismo, como
cientfico e intelectual, no podan ser atribuidos sin alguna violencia
a uno de los dos grupos; pero vea en el conflicto entre asalariados
y capitalistas el gran conflicto de la sociedad capitalista, a cuyo
lado palidecan todos los dems grupos, intereses y conflictos. Las
clases son para Marx fuerzas en conflictos sociales y no meramente
grupos o categoras de la especie de la clase media, de los intelec
tuales o de la capa superior de la clase alta. Para dar mayor relieve
a esta tesis con una imagen de todos conocida: entre los especta
dores de un partido de ftbol se encuentran, ordinariamente, ade
ms de los partidarios de uno y otro equipo, otros espectadores
que no simpatizan con ninguno de los dos equipos, o simpatizan
con ambos a la vez, o que, al menos al principio, no se inclinan por
uno de los dos band~. Si el entrenador del equipo quiere saber si
el pblico est a favor o en contra de su equipo se interesar en
cambio slo por los espectadores ms decididos y dejar de lado
los indecisos. La lucha de clases es para Marx como un juego en
terreno neutral. Al comienzo del juego han fijado claramente sus
L .._....
133
simpatas slo grupos pequeos, pero muy ruidosos, de partidarios;

la mayora de los espectadores no pertenece a ninguno de los dos
bandos en lucha. Con el transcurso del juego y poco a poco van to
mando tambin partido los indecisos por uno u otro bando, hasta
que, finalmente, la mayor parte de los espectadores est envuelta
en la lucha alrededor de los grupos ms ruidosos.
La intencin analtico-epistemolgica del concepto de clase mar
xista tiene muchas consecuencias. Una de estas consecuencias es
que la tercera teora arriba mencionada de nuestra propia sociedad
no puede representar una autntica superacin de la teora clasista
de Marx. Esta teora afirma que en lugar de la lucha de clases
entre burgueses y proletarios existe hoy una diferenciacin en mu
chos estratos. Puede ser que podamos distinguir en la sociedad
actual cinco o seis, o siete, estratos sociales. Pero esto no tiene
nada que ver con la lucha de clases. Tambin en la sociedad de
Marx haba muchos estratos; y ninguna descripcin completa de
esta sociedad debera omitir esta multitud de estratos. Marx, em
pero, no pensaba en semejante descripcin. El se interesaba por las
fuerzas dominantes en los conflictos sociales; y si queremos colo
car una nueva teora al lado de la suya, hemos de repetir sus pre
guntas. Aunque la teora de la superacin de las dos clases por
medio de muchos estratos est difundida, resulta de poca utilidad
al analizarla ms de cerca. Confunde el concepto de "estrato o
capa social", es decir, de un plano identificable en la pirmide del
prestigio, ingresos y estilo de vida sociales con el de "clase saciar"
como una fuerza en los conflictos sociales. Si comprendemos bien
y tomamos en serio las intenciones de Marx, hemos de eliminar
como errnea, de la ulterior discusin, la teora conciliatoria que
sustituye las clases por los estratos sociales.
111
Al menos, los que conocan el ambiente ingls deban darse

cuenta a principios del siglo XIX que con la produccin mecnica
y manufacturada de bienes haba surgido un nuevo factor de ex
traordinario dinamismo en la historia social de la humanidad. In
glaterra experiment la revolucin industrial antes que otros pases,
pero no hizo falta ningn Marx para predecir la rpida difusin de
este nuevo procedimiento productivo. Tambin se inici en poca
temprana la experiencia personal de Marx del desarrollo ingls. Lea
134
SOCIEDAD Y LIBERTAD
las obras de los economistas ingleses; su amigo Engels, que era

socio de una casa comercial inglesa, conoca personalmente el am
biente ingls; ms tarde vivi Marx muchos aos en el exilio en
Inglaterra, aunque visitaba mucho ms las colecciones de docu
mentos de. Museo Britnico que las fbricas de los Midlands, York
shire y Lancashire, sobre las que disertaba. El dinamismo de la re
volucin industrial se manifestaba en todos los campos de la vida.
Los economistas polticos haban escrito ya sobre los cambios en
la organizacin de la productividad agrcola, sobre el perfeccio
namiento de la divisin del trabajo, sobre la evolucin del trabajo
manual y en el increble aumento de productividad en las fbricas
mecanizadas. Marx reuni todas estas tendencias dentro de una
perspectiva ms amplia y seleccionada. Le pareca que el aspecto
revolucionario de la produccin industrial se concretaba en el na
cimiento de dos nuevos y poderosos grupos sociales: el grupo de
los que posean las mquinas y fbricas y el de aquellos otros que
eran alquilados por estos propietarios para realizar un trabajo. To
dava no se identificaban como grupos el trabajo asalariado y el
capital. La mayor parte de los trabajadores acababan de abandonar
el campo para ganarse la vida en las fbricas. Muchos propietarios
haban sido antes artesanos y comerciantes. La fluctuacin dentro
y entre los dos grupos era grande: haba trabajadores que se inde
pendizaban y fundaban sus propias fbricas, y empresarios que fraca
saban y se hacan operarios asalariados. Marx crey, empero, poder
distinguir en este hervor transformador el germen de un nuevo orden
social, de una sociedad que quedaba caracterizada en su imagen y
desarrollo por los dos nuevos grupos, el de los propietados de los me
dios de produccin y el de los proletarios sin propiedad, que deban
ofrecer en el mercado su trabajo para poder vivir. A mediados del
siglo XIX no poda haber ninguna duda para quien observase la
situacin que estos dos grupos no seran colaboradores pacficos en
una obra comn, sino que ms bien haba entre eUos intereses
opuestos e insalvables. El capital y el trabajo asalariado se convir
tieron en bandos hostiles en un conflicto encarnizado; y el punto
de partida emprico de la teora marxista de las clases sociales es
que el conflicto de estos dos grupos es el signo dominante de la
sociedad capitalista, cuyo dinamismo empuja el desarrollo de dicha
sociedad hasta el punto en que, con una gigantesca explosin, des
aparezca definitivamente la sociedad capitalista al mismo tiempo
que la anttesis entre burgueses y proletarios.
El origen de los grupos sociales en conflicto, que Marx deno
mina clases, reside para l en un tipo determinado de condiciones.
CONFLICTO Y CAMBIO
135
a saber, en 1<15 condiciones de propiedad dentro de la produccin.

Cada sociedad conoce una especie determinada de produccin; y
cada una de estas especies de produccin est caracterizada pGr
una determinada distribucin de la propiedad de los medios pro
ductivos -tierras y fbricas, instrumentos Y mquinas, siervos de
la gleba y trabajadores asalariados-o Las dos clases que son causa
de los conflictos en la sociedad se distinguen tambin por otras
cosas: una de ellas es rica, la otra pobre; una tiene el monopolio
del poder poltico, la otra depende del mismo; la una es libre, la
otra no. Pero el factor que se halla a la base de todas estas diferen
cias sociales es la propiedad de los medios de produccin. Si que
remos concretar las leyes del desarrollo de una sociedad hemos de
descubrir sus conflictos esenciales. y esto presupone la identifica
cin de las clases en oposicin. Las clases, por su parte, se orientan
segn las condiciones de propiedad en la produccin. Cada con
flicto de clases es, por tanto, un conflicto entre propietarios y no
propietarios; el conflicto de clases de la sociedad capitalista es una
lucha entre capitalistas y trabajadores asalariados.
Marx ha descrito en particular, y con un notable conocimiento
de las conexiones sociales, cmo se desenvuelven las clases a partir
de las condiciones de propiedad. La propiedad y la no-propiedad
determinan, segn su teora, intereses contrapuestos. Los capita
listas, dada su posicin, tienen inters en mantener el orden de
cosas vigente; los asalariados, por el contrario, quieren cambiar
dicho orden para conseguir una parte de la riqueza social. Ests
intereses contrapuestos relacionan a los dos grupos. En un primer
momento no representan, desde luego, ms que un elemento semi
consciente de las acciones de los capitalistas por un lado y de los
asalariados por el otro, pero al tender la sociedad capitalista hacia
su perfeccin aumentan en grado de conciencia. Al mismo ritmo
que aumenta la conciencia de clase avanza tambin la creacin de
. organizaciones polticas para representar los intereses de ambas
partes. Estas comienzan en un ambiente local y en la industria, se
extienden cada vez ms, hasta que finalmente la burguesa y el pro
"letariado se hallan frente a frente como grandes grupos organizados
en una lucha de clases irreconciliable. La burguesa consta de los
propietarios de los medios de produccin, que por su poder econ
mico dominan tambin el Estado y quisieran mantener el orden
social que les permite tener dichas ventajas. El proletariado, por
otra parte, se forma de los trabajadores asalariados, sin poder eco
nmico ni poltico, que exigen el total cambio de la situacin
vigente,
137
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
Marx crea poder deducir la probable lnea evolutiva de la so

ciedad capitalista y de su conflicto de clases a partir de las circuns
tancias sociales de su poca. Profetiz en particular tres procesos
que contribuiran al creciente endurecimiento del conflicto de clases
hasta la explosin revolucionaria del mismo. El primero de estos
procesos puede describirse como la creciente polarizacin de la so
ciedad en dos clases. Lo mismo que en la comparacin del partido
de ftbol, haba tambin en los inicios de la sociedad capitalista,
segn Marx, una serie de grupos an indecisos: labradores, peque
os comerciantes, universitarios, etc. Pero en el transcurso del des
arrollo social se ven obligados estos grupos a adoptar una decisin.
La mayora de los grupos intermedios, cree Marx, seran pulveriza
dos por la competencia capitalista y caera en el proletariado; al
gunos quiz conseguiran ascender a la clase de los capitalistas.
"Toda la sociedad se divide progresivamente en dos campos gran
des, en dos grandes clases directamente opuestas: burguesa y pro
letariado". As escriben Marx y Engels en el "Manifiesto Comu
nista".
Al mismo ritmo que la polarizacin en dos clases, avanza la dis
tancia que separa estos partidos. Los capitalistas aumentan en ri
quezas; crecen sus empresas; el proceso de la concentracin' indus
trial rene progresivamente un poder cada vez mayor en las manos
de menos individuos. El proletariado, en cambio, sufre un progre
sivo proceso de miseria. Disminuy su participacin en la riqueza
social; la pobreza y la penuria determinan la vida del grupo de
trabajadores industriales. El salario es el justo para poder mantener
la vida fsica de los operarios.
Finalmente, siguiendo las ideas de Marx, las dos clases se hacen
cada vez ms uniformes en su estructura interna. Los diferentes in
tereses de los distintos capitalistas, existentes al principio, ceden
al inters comn del aumento de los beneficios y del mantenimiento
de la situacin de propiedad vigente. En la clase obrera desaparecen
la competencia entre los individuos por conseguir mejores puestos,
y la diferenciacin en trabajadores de distintas categoras califica
todas. Ambas clases se transforman en grandes bloques homog
neos que, COmo organizaciones nacidas para un fin concreto, luchan
por el mantenimiento o la alteracin del orden social existente.
El proceso evolutivo de la sociedad capitalista es, por tanto,
para Marx, un proceso de progresivo endurecimiento del conflicto
entre clases que le es inherente. De una tensin latente y localizada
se transforma poco a poco en una lucha de clases que envuelve a
toda la sociedad. Cuando se haya alcanzado el punto de la mxima
divisin de la sociedad, de la mxima concentracin de bienestar

en una parte y de la mxima penuria en la otra, se romper la so
ciedad en la revolucin proletaria. El proletario subyugado y sin
propiedad se aduear del poder y fundar una nueva sociedad, la
comunista.
Hasta este punto, la teora clasista de Marx debe considerarse
como una seria contribucin a la inteligencia cientfica de la so
ciedad. Puede ser errnea; sus tesis y predicciones no resistirn,
tal vez, la prueba de los hechos reales; pero puede comprobarse por
medio de datos histricos y es, en este sentido, una teora socio
lgica. Pero esta teora aparece colocada en la obra total de Marx
entre otras dos reflexions de ndole completamente distinta, y slo
gracias a estas reflexiones que la acompaan resulta inteligible su
efectividad en estos ltimos cien aos. Por un aparte, Marx quera
que su teora de la sociedad capitalista de clases se interpretara
. como un instrumento poltico, y sus partidarios le han seguido en
este punto. Marx asegura, desde luego, que la evolucin por l pro
fetizada se dara "con necesidad inmanente", prescindiendo de los
deseos e ideas de todos los interesados; pero no dejaba de ver que
la organizacin de las clases necesitaba de un acto consciente, la ad
quisicin de conciencia de los intereses de clase no se daran sin
una formulacin expresa y, la lucha de clases misma, sin direccin
y orientacin. Marx no solamente predijo a la sociedad de su tiem
po el constante arreciamiento de sus conflictos, sino que tambin
quera este recrudecimiento. Tena inters en acelerar con todas
sus fuerzas el advenimiento de la revolucin proletaria y con ello de,
una sociedad comunista ms justa. La actividad poltica personal
de Marx es una tragicomedia de intrigas, divisiones y rencillas per
sonales que no se queda atrs si se la compara con la historia po
ltica de la izquierda intelectual de los tiempos recientes en falta
de efectividad. Pero no puede haber ninguna duda que el xito del
. marxismo en manos de hombres polticamente ms formados co
rrespondera plenamente, en teora, a los deseos de su autor.
Por otra parte, la teora clasista era para Marx slo parte de
una teora ms amplia, que estaba inspirada ms por motivos filo
sficos que cientficos. Marx no solamente condena el estado de
cosas de la sociedad capitalista comO injusto, sino como el ms in
justo de la historia. Vea en la historia de la humanidad una evo
lucin progresiva de despersonalizacin del hombre, que haba al
canzado su cenit en el capitalismo. Todas las formas sociales ante
riores le parecan slo pasos previos del orden capitalista, y este
ltimo es el postrer peldao de una nueva sociedad, que se dife
136
138
SOCIEDAD Y LIBERTAD
letaria desapareceran todos los dems males casi de un modo auto

mtico. En la sociedad comunista no hay propietarios ni a-propie
tarios, y por ello ni seores ni siervos. El Estado "muere por con
suncin", como Marx recalcaba una y otra vez en una lgubre me
tfora. Incluso desaparecer la divisin del trabajo, que caracte
riza a todas las sociedades conocidas. En la sociedad comunista
puede desarrollar el hombre libre todas sus cualidades hasta su
plena floracin. Esta sociedad es por lo mismo, en cierto sentido, el
estado final de la historia; no hay en ella conflictos ni luchas de
clases, no hay represin ni revoluciones. Muchos autores han sub
rayado recientemente que el marxismo poltico ha tomado, sobre
todo de este aspecto de las teoras marxistas, su fuerza casi reli
giosa -aspecto que, repetimos, es de tipo filosfico y, por consi
guiente, no susceptible de comprobacin emprica-o En su con
cepto bsico de propiedad privada ha reunido Marx de un modo
brillante el concepto hegeliano de la historia universal como pro
ceso del nacimiento de la libertad con el anlisis sociolgico de la
sociedad capitalista. El resultado es un edificio doctrinal impre
sionante, mientras no intentemos tomar por separado sus hetero
gneos componentes y analizar su validez individualmente. Los ide
lagos de los estados comunistas saben muy bien por qu han ele
vado a dogma inconmovible la unidad de la obra marxista. Pero
nosotros no estamos atados a estos tabes tan irracionales; es, por
el contrario, un presupuesto para la discusin crtica de la teora
marxista de las clases sociales el que analicemos por separado cada
uno de sus elementos, si ello resultara necesario.
IV
Al analizarla, claramente se ve que la unidad de la teora mar

xista de la sociedad de clases es una tesis dl todo insostenible.
Marx desarrolla, por una parte, una teora sociolgica general del
conflicto. De acuerdo con esta teora toda sociedad tiene un con
flicto dominante, nacido de las condiciones de propiedad 'que en
ella reinan. Las condiciones de propiedad forman el germen del
nacimiento de dos grupos opuestos, que se organizan en la esfera
poltica, cuyos conflictos se agudizan en determinadas condiciones
(en la polarizacin de la sociedad, en la extremizacin de la situa
cin de las clases, en la uniformizacin interna de las clases), para
originar finalmente, mediante una revolucin, un nuevo orden social.
CONFLICTO Y CAMBIO
139
rencia esencialment.e de todas las anteriores. Marx consideraba la

propiedad privada como el pecado original de la historia; crea por
ello que al desaparecer la propiedad privada en la revolucin pro
Por otra parte habla Marx de una sociedad sin clases ni conflictos
entre clases, de la sociedad comunista. Es patente lo inconciliable
de estas dos ideas. O bien el conflicto de clases es un fenmeno
social universal -entonces no puede haber sociedades a-clasistas y
el descubrimiento por Milovan Djilas de "una nueva clase" en las
sociedades comunistas representa una aplicacin exacta de los prin
cipales marxistas. O bien existe la sociedad sin clases- y entonces
la teora marxista de las clases se reduce a ser una descripcin des
provista de toda fuerza de un proceso histrico, que no se puede
comprobar en otras sociedades, y de poco peso analtico. Estamos
en una encrucijada y me parece que sacaremos ms provecho de
las ideas de Marx si nos decidimo~ por la primera interpretacin.
Suponemos, pues, que Marx quiso suministrarnos una teora ge
neral de los conflictos de clase, y olvidamos por ahora sus adornos
especulativos, incluida su tesis de una sociedad sin clases. Seccio
namos as de un modo radical la obra de Marx; y, sin embargo,
resulta una operacin necesaria, si nos preocupa seriamente el es
tadio de las ventajas e inconvenientes de la teora clasista.
Si aceptamos esta eleccin, el segundo paso para analizar cr
ticamente la teora de las clases de Marx es de naturaleza emprica.
Hasta qu punto y por qu causa no se han realizado, al menos
en las sociedades industriales de Occidente, las predicciones que
derivaba Marx de su teora clasista? Es hoy admitido por todos el
hecho de no haberse realizado; pero nuestra formulacin de la teora
marxista de las clases nos capacita para precisar ms este hecho uni
versalmente admitido. La validez de las profecas marxistas depende
por entero de aquellos tres estadios evolutivos, que hemos descrito
antes como la polarizacin de la sociedad en dos clases, la extremi
. zacin de las condiciones de vida de estas dos clases y la progresiva
uniformizacin interna de estas mismas clases. Estos tres estadios
deciden para Marx aquella agudizacin del conflicto clasista, que
" ha de conducir finalmente a la revolucin proletaria y a la funda
cin de la sociedad comunista. Ahora bien, puede demostrarse que
aunque las tres condiciones parecieron darse durante algn tiempo
en la segunda mitad del siglo XIX, se present luego una evolucin
efectivamente distinta e incluso de signo contrario, que destruia
conjuntamente la validez de sus presupuestos y la tesis de Marx.
Ya antes de finalizar el siglo se inici en todas las soCiedades
industriales un cambio de estructura, que obraba directamente en
140
CONFLICTO Y CAMBIO
141
SOCIEDAD Y LIBERTAD
contra de la polarizacin de la sociedad en burgueses y proletarios.

Aun cuando continuaron reducindose las antiguas capas inter
medias de los campesinos, artesanos y pequeos comerciantes (y
Marx sigui teniendo razn en este sentido), se desarroll primero
en la industria y luego tambin en la administracin pblica y en el
comercio una "nueva clase media" de empleados y funcionarios,
cuya filiacin en una u otra clase no era evidente de ninguna ma
nera. La concentracin y racionalizacin industriales, la extensin
de las funciones gubernamentales y el rpido desarrollo de las "in
dustrias terciarias" del comercio y del transporte crearon continua
mente nuevos puestos, que no pueden caracterizarse suficientemente
ni por la propiedad de los medios de produccin ni por el trabajo
asalariado.
Al mismo tiempo acab el proceso de extremizacin de las
clases, al menos por parte del proletariado. Por la intervencin del
gobierno, por la tendencia estabilizadora de la expansin industrial,
y, sobre todo, por la actividad de los sindicatos como organizaciones
obreras, comenzaron a mejorar los sueldos reales y con ello las
condiciones de vida de los trabajadores, proceso que contina hasta
la fecha y que rebate sin duda alguna la teora marxista de la pro.
gresiva depauperacin del proletariado. Las leyes fiscales, cada vez
ms severas, en tiempos recientes han significado tambin un cerrojo
para la acumulacin de patrimonios cada vez mayores por parte de
los propietarios de los medios productivos, prescindiendo ya del
hecho de que, desde la implantacin de las sociedades annimas, ha
disminuido constantemente el nmero de los capitalistas en el sen.
tido clsico de la palabra.
Finalmente se ha hecho tambin menor y no mayor la uniformi.
dad interna de ambas clases, al menos desde comienzos de siglo.
Entre los trabajadores se han formado nuevas lneas diferenciadoras
segn la calificacin. Hoy en da una jerarqua enmaraada lleva
desde el ingeniero y el obrero especializado al grupo cada vez ms
reducido de los peones sin ningn aprendizaje. Dentro de la burgue.
sa la separacin entre propiedad y control de las empresas indus.
triales ha hecho surgir los dos grupos, no siempre acordes, de los
accionistas y los "managers". Los llamados capitalistas financieros
forman un tercer grupo junto a stos.
Hechos empricos de esta clase nos autorizan a afirmar que la
teora marxista de la sociedad capitalista de clases ha quedado refu.
tada. Pero no podemos contentarnos con esta afirmacin. Una teora
cientfica refutada es evidentemente falsa, o por lo menos insufi
ciente. ,Dnde estn los fallos, en la teora marxista de las clases?
Cules de sus rasgos hemos de revisar o desechar a la vista del

desarrollo efectivo de la sociedad industrial? Puede cambiarse esta
teora de modo que nos d una explicacin ms satisfactoria de las
lneas evolutivas de la sociedad industrial de lo que pudo conse
guirlo en la formulacin de Marx?
Un estudio detallado debera revisar crticamente numerosos ele
mentos de la teora marxista de las clases. Se destacan, sin embar
go, de entre los errores de la teora marxista tres en particular, que
tanto cientfica como polticamente han tenido graves consecuen
cias y cuya crtica resulta por ello ms necesaria. El primero de
estos errores est en la tesis de Marx de que el conflicto de clases
en la sociedad capitalista (yen realidad en cualquier sociedad) sufre
un proceso de progresiva agudizacin hasta llegar a la explosin
revolucionaria. Esta tesis es un dogma que slo puede mantenerse
despreciando todas las observaciones empricas. Desde un punto
de vista sociolgico, parece razonable aceptar que cada sociedad
conoce conflictos de grupo que son caractersticos de ella. Tambin
es comprobable la hiptesis de que el grado de intensidad y vio
lencia de estos conflictos depende de determinadas condiciones va
riables, entre los que pueden contarse la uniformidad interna de
los grupos en conflicto, el extremismo de la situacin de cIase y el
grado de polarizacin social. Pero de mnguna manera est prede
terminado sin remedio si estas condiciones se agudizan y con ello
el conflicto de clases. Ms bien parece que dicho conflicto puede
ser en el transcurso del desarrollo histrico alternativamente ms
fuerte y ms dbil, sin que le sea inherente una tendencia clara y
rectilnea. Sabemos hoy, por ejemplo, que hay periodos de conflic
tos industriales violentos y otros de relativa paz, y que ambos se
suceden mutuamente en ciclos por principios indeterminados. Y
sabemos, sobre todo, que el cambio social no siempre ha de tener
un carcter revolucionario ni el conflicto social desemboca en una
$uerra civil. El cambio puede ser gradual, y la lucha de clases de
sarrollarse en fermas regladas y parlamentarias. De hecho, han ex
perimentado las sociedades industriales occidentales en los ltimos
.decenios profundos cambios sin haber pasado por conmociones re
volucionarias o conflictos de guerra civil. Slo si despojamos a nues
tra imagen social del dogma marxista de un conflicto de ~Iases, que
se agrava progresivamente y sin remisin en cambios revoluciona
rios y luchas de guerra civil podemos confiar en llegar a una expli
cacin satisfactoria del desarrollo de las sociedades industriales.
El segundo dogma que Marx introduce en su teora como un pre
supuesto indiscutible, aunque est necesitado de la comprobacin
142
SOCItDAD y LIBERTAO
CONFLICTO y CAMBIO
emprica reside en la tesis de que en las sociedades industriales los

propietarios de los bienes de produccin dominan en cierto sentido
y automticamente tambin el Estado y los instrumentos de gobier
no. Ya en tiempos de Marx no era del todo fcil demostrar la iden
tidad de los "nuevos ricos" capitalistas con los jefes de la adminis
tracin estatal, que se reclutaban con frecuencia entre la antigua
nobleza. Cunto ms difcil resulta presentar esta prueba en las
sociedades democrticas de la actualidad! Claro est que no faltan
en la historia reciente de Inglaterra, de los Estados Unidos y de
Alemania ejemplos de la influencia ejercida por representantes de
la industria sobre la poltica gubernamental. Directores de empresa
que se hacen ministros, asociaciones que sobornan a funcionarios,
firmas que apoyan a partidos polticos. Pero slo quien tenga la
vista turbada por prejuicios puede ver en las asociaciones industria
les el nico grupo que se mezcla en asuntos gubernamentales. Los
parlamentos son elegidos por sufragio directo y no constan eviden
temente slo de "cmplices de los grupos industriales". La burocra
cia gubernamental forma un grupo con normas, valores e intereses
propios. Junto a los grupos industriales existen muchos otros, que
al mismo tiempo que ellos -y con frecuencia con xito- compiten
por el favor de los partidos polticos: grupos de la clase media y
asociaciones femeninas, iglesias y grupos regionalistas, cooperativas
de consumidores y asociaciones deportivas. Las clases hostiles in
dustriales, trabajadores y empresarios, son ciertamente grupos pode
rosos en todas las sociedades industriales. Pero ni son grupos omni
potentes ni puede defenderse hoy en da la tesis de que sus conflic
tos dividen a toda la sociedad en dos grandes campos enemigos. Las
relaciones entre la industria y el Estado son ms sutiles y complejas
de 10 que Marx crea, y no hay razn alguna para aceptar su afir
macin imponderable de que ambos son en el fondo una misma
cosa. Aun cuando hay todava burgueses y proletarios, es decir,
una clase dominadora y otra dominada en la sociedad, no se con
funden stas. en modo alguno con los capitalistas y los asalariados
de la industria.
Tras estos dogmas insostenibles se esconde en la teora de Marx
un error, que es desde luego comprensible por las especiales cir
cunstancias de su poca, pero que roba a la teora de las clases
mucha parte de su posible fuerza y que precisa por ello una revisin.
Este error consiste en deducir las clases a partir de las condicio
nes de propiedad de los medios productivos. Investigaciones recien
tes sugieren casi la conclusin de Que la escisin de las sociedades
en un "arriba" y un "abajo", en ls que se aprovechan de las cir-
cunstancias reinantes, porque "tienen la sartn por el mango", y

aquellos otros que estn dependiendo de los primeros y "no pueden
cambiar nada" es una realidad social fundamental. "Arriba" y "aba
jo", dominadores y dominados, los hay en cada sociedad. Parece
fcil concluir que hay que buscar en esta escisin la ltima razn
de los conflictos dominantes de cada sociedad. Pero esta divisin no
se identifica con la de propietarios e individuos sin propiedad. Para
elegir un ejemplo extremo: bajo el rgimen laborista de Inglaterra
eran precisamente los propietarios y empresarios los que estaban
"abajo", porque les faltaba la posibilidad de decidir su suerte y
estaban a merced de las decisiones obligatorias de otros grupos. La
propiedad y el poder poltico son dos factores determinantes de
posicin social perfectamente distinguibles. Haba sociedades, en
las cuales la propiedad comportaba tambin siempre el poder pol
tico, y la sociedad capitalista de los tiempos de Marx era posible
mente una de ellas. Pero esto no significa que slo la propiedad
proporcione poder poltico ni tampoco que, por el contrario, la falta
de propiedad signifique necesariamente la impotencia poltica. Al
instituir Marx la propiedad como principio del conflicto de clases
se ha despejado el camino para afirmar que la liquidacin de la pro
piedad significara tambin la desaparicin de todos los conflictos
de clase; pero con ese mismo truco -pues no es otra cosa- ha qui
tado a su teora clasista su aplicabilidad general y fuerza de argu
mentacin. En el mismo momento en que intentamos desvirtuar
la identificacin de propied'ad y poder poltico y deducir los con
flictos de clase de las condiciones de poder se hace patente qlle
estos conflictos caracterizan por igual a las sociedades totalitarias
y democrticas, comunistas y capitalistas. En la industria no est
"arriba" quien posee los medios de produccin, sino el que los
controla. Por tanto, los funcionarios estatales de la economa diri
gida comunista forman una clase industrial tan dominante como
los "managers" de las sociedades annimas occidentales.
143
v
Semejante observacin crtica acierta con el meollo de la teora
marxista de las clases sociales. Antes de preguntarnos si y de qu
manera una teora del conflicto de clases, revisada segn estas cr
ticas, es capaz de explicar, mejor que la de Marx, el desarrollo de
la sociedad industrial, es de inters echar una mirada al destino
144
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
de la doctrina marxista en las manos de aquellos que se enorgulle.

cen de ser los herederos autnticos de su obra. Cmo se han en
frentado los tericos del comunismo con las contradicciones emp
ricas y con los defectos de la concepcin marxista? Cmo combi
nan la crtica bastante fuerte de la sociologa cientfica y la crtica
en todo caso imposible de no ser oda de los hechos sociales con
su pretensin de colocar la autoridad de Marx an hoy en da como
el fundamento de su teora social y de su poltica?
En el proceso evolutivo (si es que cabe hablar de semejante
proceso) de la teora marxista de las clases sociales, dentro de la
escuela y del movimiento marxista, se pueden distinguir dos etapas,
cuya divisoria viene a coincidir con la revolucin bolchevique en
Rusia. El primero de estos dos estadios es de escaso inters, relati
vamente. Antes de 1917, los tericos ortodoxos marxi~tas se con
centraban en la discusin de las consecuencias prcticas de la teora
clasista. Kantsky, por ejemplo, estudiaba la cuestin de cmo podra
transformarse la teora clasista en un instrumento de la lucha de
clases. Otros intentaban escudriar ms de cerca el paso, slo apun
tado por Marx, de la sociedad de clases capitalista a la sociedad
sin clases comunista, empresa de evidente signo especulativo, que
sin embargo acaloraba los nimos, puesto que supona que la revo
lucin proletaria estaba a punto de estallar. La obra "Estado y revo
lucin", de Lenin, presentando la "dictadura del proletariado" como
estadio de transicin, es el documento ms importante de esta dis
cusin y deba resultar ms tarde el instrumento imprescindible de
salvacin de las profecas marxistas.
Despus de 1917 recibi la discusin marxista nuevos nimos
gracias a dos nuevas fuentes. En primer lugar se dispona ahora en
la Unin Sovitica de un campo experimental gigantesco para con
firmar la prognosis de Marx de una sociedad a-clasista; en segundo
lugar, las transformaciones arriba apuntadas se manifestaron en las
sociedades industriales occidentales en grupos cada vez ms nume
rosos. A la vista de esto ltimo, es decir, de los cambios reales en las
sociedades no-comunistas desarrollaron pronto los llamados marxis
tas ortodoxos un mtodo que se compona principalmente de las
cuatro tcticas siguientes: la tctica de acomodar en pequea es
cala la teora a las nuevas circunstancias, la de repetir dogmtica
mente sus tesis sin tener en cuenta el cambio efectivo, la rie negar
dicho cambio y la de inventar conspiraciones anti-comunistas. Cada
uno de estos mtodos puede ser ilustrado con numerosos ejemplos.
Cuando ya no era posible dudar de que al trabajador de 1930 le iba
mejor que al de 1890 dio J. Kuczcynski una nueva interpretacin
145
de la teora marxista de la progresiva depauperacin. Segn ella,

Marx no haba querido decir que las condiciones de vida del pro
letariado empeoraran progresivamente, sino ms bien que la parti
cipacin del proletariado en el producto social disminuira progre
sivamente. Sin preocuparse de los textos originales de Marx ni del
lenguaje todava ms claro de la situacin real de la clase obrera
manipul Kuczcynski con estadsticas poco seguras para apoyar
su intento de defender a Marx. En cambio, en lo referente a las
condiciones de propiedad en la industria, los tericos del marxismo
han ignorado sencillamente, an hoy en da, la evolucin sufrida
por las sociedades occidentales, la separacin de propiedad y control
en la sociedad annima, la nacionalizacin de importantes ramas
industriales y el control de otras. Con una ingenuidad montona
repiten que ~l capitalismo an vive y que las sociedades occidenta
les estn dominadas por los propietarios de los medios de produc
cin. Todava resulta ms curioso el caso de la movilidad social,
es decir, de los considerables movimientos ascendentes y descen
dentes en 10 social, que caracterizan a todas las sociedades actuales.
Estos movimientos de subida y bajada se ven confirmados por nu
merosos estudios hechos en diversos pases y contradicen claramente
el pronstico marxista del aumento de rigidez de los frentes de cla
ses en las sociedades capitalistas. En el Congreso Internacional de
Sociologa de Amsterdam, en 1956, afirmaron importantes cientficos
soviticos con toda tranquilidad, que todos los estudios sociolgicos
de movilidad estaban inventados y arreglados; que no era posible
subir de categora social en los pases occidentales. Esta clara nega
cin de cambios sociales evidentes se acerca ya mucho al cuarto
mtodo arriba mencionado de inventar conjuras anticomunistas cuan
do fallen las teoras. El ejemplo ms antiguo para este mtodo se
encuentra ya en Marx. Al conseguir el movimiento sindical sus
primeros pequeos xitos se dirigi Marx contra estas medidas
par.ciales con el argumento de que corrompan la voluntad de la
clase obrera para cambios revolucionarios. Hasta la fecha para los
marxistas ortodoxos los sindicatos occidentales y los partidos social
demcratas son instrumentos de los capitalistas para desbaratar la
conciencia supuestamente revolucionaria de la clase obrera.
Ms serios y por 10 dems ms cargados de consecuencias fueron
los efectos del experimento de la sociedad sovitica para el ulterior
destino de la teora marxista de las clases en manos de sus defen
sores ortodoxos. Los observadores de la Rusia comunista se dieron
pronto cuenta de que en la sociedad sovitica ya no hay, desde
luego, propiedad privada de los bienes de produccin, pero con ello
l'
,i
146
SOCIEDAD Y LIBERTAD
ni haban desaparecido todas las diferencias sociales ni tampoco

todos los conflictos sociales. Durante mucho tiempo la teora leni
nista del carcter transitorio de la sociedad sovitica, de los dolores
de parto y enfermedades infantiles del comunismo, fue la nica
explicaci6n de la ausencia de la sociedad ideal sin clases. En la lnea
ideolgica oficial de la mayora de los pases comunistas sigue an
teniendo vigencia esta teora. Pero en nuestros das se hace patente
por vez primera a los partidarios y simpatizantes del sistema comu
nista que la sociedad transitoria del comunismo se ha convertido
entretanto en una sociedad dividida, en que un grupo dominante
dicta la ley de su vida a muchos dominados. La importancia de un
libro como "La nueva clase" no est en la tesis de que tambin
las sociedades comunistas son sociedades de clases. Los soci610gos
lo han comprobado ya desde hace algn tiempo. Su importancia
consiste ms bien en el hecho de que, junto con su autor Djilas,
hay muchos otros que evidentemente empiezan a perder la fe en
una teora que, despus de cuarenta aos de experiencias, no se en
cuentra ms cerca de su confirmacin que en el da de la Re
volucin.
En cambio, los te6ricos del marxismo-leninismo siguen hablando
todava hoy de burgueses y proletarios, capitalistas y asalariados,
propiedad privada y depauperacin del proletariado como si en los
ltimos cien aos no hubiera pasado nada. Desde luego hace ya
tiempo que no actan segn las recetas de Marx. Ni siquiera se las
puede echar en cara; pues las recetas marxistas son -Como hemos
tratado de demostrar-, en puntos esenciales, sencillamente falsas,
es decir, insostenibles e intiles. Solamente se puede echar en cara
a estos tericos que a pesar de hechos tan evidentes hayan empren
dido el intento, y continan en parte hacindolo, de mantener inmu
table la teora marxista de las clases mediante una red impenetrable
de tesis dogmticas, mentiras, acusaciones sin sentido y taimadas
acomodaciones, a no ser que tengamos el suficiente optimismo para
ver en estos esfuerzos desesperados para salvar una teora, su refu
tacin ms convincente a los ojos de todas las personas que piensan
de un modo crtico.
VI
La dificultad en todas las consideraciones sobre la obra de Marx
reside en la doble cara de su autor. Hay que enfrentarse siempre
CONFLiCTO Y CAMBIO
147
con el cientfico Marx y con el poltico Marx, con algunos libros

voluminosos que los menos han ledo, y con un imperio, que bajo
el nombre de Marx, ha iniciado su camino, tocando muy de cerca
a la vida de cada uno de nosotros. Al ocuparse de Marx slo hay
un paso de la abstraccin cientfica al acaloramiento poltico y de
la desaprobacin poltica a los prejuicios cientficos. Por poco que
nos importe la situacin poltica de la lnea oscilante del partido
ortodoxo marxista-leninista, no podemos permitirnos tampoco el
prejuicio cientfico de echar por la borda, junto con sus errores,
tambin los mritos de Marx. Pues, a pesar de sus defectos, la
teora marxista de las clases representa una magnfica contribucin
a la comprensin sociolgica de los procesos de la sociedad. Sin una
concepcin que ha sido por lo menos estimulada por la crtica mar
xista sera nuestra imagen de la sociedad aquel sistema funciona
lista inmvil de los socilogos americanos, que parece desde luego
prctico e impresionante, pero que se halla condenado a llevar una
vida alejada de la tan problemtica realidad. No con el fin de salvar
a Marx o sus teoras, sino para perfeccionar nuestra imagen de la
sociedad, .resulta importante no perder de vista, por encima de toda
crtica, las tesis fructferas de la teora marxista de las clases.
El intento de explicar el cambio de las estructuras sociales a
causa de los conflictos de grupo es hoy tan lgico como hace cien
aos. Los sindicatos y las asociaciones de empresarios, manifestando
sus intereses opuestos, dan la forma futura a la industria; al enfren
tarse los partidos del gobierno y de la oposicin en los debates par
lamentarios deciden el destino de la sociedad. Siempre que surgen
conflictos sociales entre grupos organizados son dos grupos ms
o menos grandes los que se enfrentan. En este sentido, tena razn

Marx al hablar de las dos clases de la sociedad capitalista, y en
este sentido existen tambin hoy en da dos clases, y slo dos clases.
Esta tesis no debe ser malentendida. No se afirma que la sociedad
no conozca, desde otra perspectiva, ms gradacin que una divisin
en dos grandes campos enemigos ni puede deducirse tampoco de ella
que slo existen siempre dos partidos polticos. El modelo bi-clasista
afirma slo que en cada conflicto hay dos campos y slo estos dos:
el del gobierno y el de la oposicin. Ambos pueden componerse de
coaliciones; pero en un punto esencial resultan intrnsecamente uni
formes y distintos entre s, a saber: en su relacin respecto al poder.
La tesis analtica de la concepcin marxista y el supuesto de una
oposicin entre dos clases son elementos uniformemente lgicos de
una teora clasista.
En la mayora de los puntos restantes necesita la teora marxista
r.
148
149
SOCIEDAD Y LIBEIlTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
de las clases ser criticada y corregida si queremos mantener su

tesis Como base de una teora sociolgica utilizable. El punto de
partida de los conflictos sociales no se halla en las relaciones de
propiedad, sino en las de poder dentro de las organizaciones socia
les. La lucha entre el trabajo asalariado y el capital, entre el prole
tariado y la burguesa era, en su aspecto ms formal, la lucha por
la autodeterminacin del propio destino, es decir, una lucha de po
der. Bajo esta ampliacin puede aplicarse la teora de las clases
a todas las sociedades conocidas; desde este punto de vista la idea
de una sociedad a-clasista es una ficcin de utpica fantasa. Esto
no quiere decir, desde luego, que toda sociedad viva constantemente
en un estado de guerra civil. Ms bien se distinguen las sociedades
por el modo como saben regular los conflictos que les son inma
nente,s. Los conflictos sociales de la sociedad capitalista permane
cieron durante mucho tiempo sin regular y por ello, no siendo ste
el menor motivo, se vieron sometidos a un proceso de continuo
empeoramiento. Pero despus que las organizaciones sindicales se
transformaron en una fuerza legalmente aceptada para defensa de
los intereses de los trabajadores, despus que por la actuacin
de estas organizaciones (y de otros factores) se ha desarrollado
todo un mecanismo que posibilitaba a los trabajadores, al menos de
un modo parcial, a realizar sus intereses, se detuvo el proceso del
empeoramiento revolucionario en las sociedades occidentales. Ade
ms, el conflicto industrial por conseguir una mayor pa~ticipacin
en ls ganancias perdi su importancia absorbente; eran cada vez
mayores los ncleos de poblacin que ya no se vean afectados por
la lucha. Tanto en el campo industrial como en el poltico sucedi un
cambio gradual a la rigidez progresiva y explosin final de los freno
tes clasistas esperadas por Marx. Una teora razonable de las clases
deber tener en cuenta el hecho de que tambin ahora siguen
existiendo las clases y los conflictos de clase, pero que la lucha de
clases y el grito revolucionario han sido sustituidos por formas ms
ordenadas de discusin entre dichas clases.
Es muy poco probable que las dos clases que representan hoy
en da los conflictos dominantes puedan ser descritas en cualquier
pas COmo "burgueses" y "proletarios". En todas partes han ocu
pado grupos nuevos el sitio de los antiguos; los seores y los domi
nados de 1950 son otros que los de 1850. En los Estados totalita
rios orientales las lneas de diferenciacin de clases continan tan
duras Como antes. Frente a los funcionarios del Estado y del Partido
se halla el gran nmero de aquellos que no tienen ninguna posibili
dad de hacer escuchar sus quejas e intereses. Si el pronstico mar
'xista del constante empeoramiento de los conflictos se cumple en

algn lugar es precisamente en estas sociedades. Los acontecimientos
de los ltimos aos han demostrado con probada suficiencia que
los pa'ies comunistas guardan dento de s el germen de conflictos
revolucionarios. En cambio, los frentes clasistas se encuentran rela
tivamente desdibujados en las actuales sociedades democrticas oc
cidentales. Es posible ascender y descender de categora; una gran
mayora de grupos y asociaciones ve cumplidas sus aspiraciones, al
menos en parte; pero sobre todo, disponen las sociedades democr
ticas de un mecanismo para solucionar los conflictos sociales que
hace innecesaria la guerra civil y la revolucin. Hay parlamentos, en
los que el gobierno y la oposicin solventan sus diferencias; hay
regularmente elecciones, en las que puede intercambiarse el per
sonal que ocupa los puestos del poder; hay un sistema de justicia que
se halla vinculado a leyes legtimas como instancia que solventa
conflictos. Si admitimos que el conflicto entre dominadores y domi
nados caracteriza a toda sociedad humana, parece ser que el proce
dimiento democrtico es efectivamente el mejor mtodo para regular
estos conflictos con un mnimo de coste, es decir, para llevar la
lucha de clases entre burguesa y proletariado hacia una discu
sin reglamentada de partidos polticos de rasgos menos duros y
acusados.
CONFLICTO Y CAMBIO
DICOTOMIA Y JERARQUIA
LA IMAGEN DE LA SOCIEDAD DEL ESTRATO INFERIOR
Apenas nadie -sea socilogo o no- negar que tambin hoy en
da hay an conflictos industriales. Aumentos de salarios, demanda
<;lel derecho co-gestin, huelgas y "lock-outs" son demasiado paten
'tes para no verlos en una discusin. Pero hay muchos que afirman
que, teniendo en cuenta la vida poltica de la sociedad actual, rigen
criterios muy distintos de los del pasado y que los intereses y con.
flictos de clase han sido sustituidos por. relaciones completamente
nuevas. Siempre que se argumenta as hay con frecuencia una extraa
mezcla de medias verdades y mentiras. Se dice, por ejemplo, que los
problemas industriales no afectan ya a todos los ciudadanos; esto es
cierto, pero no significa que no haya ya asuntos que no dividan a
la ~ociedad poltica. Se dice que los partidos polticos se parecen en
sus programas hasta confundirse; tambin esto es cierto, pero no
quiere decir que desde el punto de vista del votante o del poltico
sean efectivamente iguales. Se dice que los hombres no reaccionan
ya frente a programas ideolgicos; es cierto, pero no significa que
hayan dejado de existir convicciones divergentes. En el fondo de
estos argumentos se esconde frecuentemente una afirmacin inexacta:
que los hombres, comparando su conducta durante la era dorada
o terrible del capitalismo, han variado en su actitud y modo de
pensar frente a la sociedad. Se dice que hoy en da los hombres no
Redactado en 1958. El text'O presente es en lo esencial una traduccin
del captulo or:e;inal, escrito en ingls, "How People See Society", en mi libro:
C/m and Class Conflict in Industrial Society. Stanford, Londres, 1961.
151
experimentan ya la sociedad bajo el signo de la oposicin y las

tensiones, sino que califican a cada uno segn sus mritos en un
conjunto felizmente cooperante y que, por esta razn, los socilo
gos que hablan de conflictos vuelven sin necesidad a poner en primer
plano problemas que con xito acaban de archivarse en las actas
de la historia.
Tal afirmacin no es ya, 'desde luego, una media verdad, sino
una falsedad. Pero existe aqu la ventaja de que a base de estudios
empricos sobre la conducta humana se la puede analizar y rebatir.
Claro est que, en m opinin, resulta ya un hecho indudable de
experiencia la existencia de conflictos polticos anterior a cualquier
anlisis cientfico. Y como socilogo insistira tambin en el hecho
de que es posible la explicacin de tales conflictos y de su evidente
persistencia sin tener que recurrir a las opiniones y actitudes de los
hombres. Mas la pregunta de si en la sociedad contempornea hay
todava conflictos polti.cos dominantes y a lo largo de qu direc
trices corren stos tiene tambin una dimensin social-psicolgica.
Al menos, para completar el anlisis sociolgico resulta importante
saber: cmo experimentan los hombres de nuestro tiempo su reali
dad poltica y social. En qu categoras tratan de explicarse su am
biente social; con qu imgenes sociales determinan su propio lugar
en la compleja realidad de '.la sociedad.
Estas preguntas son tanto ms fructferas cuanto que hoy nos
hallamos en la dichosa situacin de poseer una serie de investiga
ciones competentes de diversos pases, que o bien plantean estas
cuestiones directamente o bien suministran indirectamente material
para su solucin. Cu.atro de estos estudios me parecen de especial
importancia: el de Centers en los Estados Unidos, Popitz y sus
colaboradores en Alemania, Willener en la Suiza francesa y Hog
gart en Inglaterra l. A pesar de que estos estudios se han realizado
casi con total independencia unos de otros, la formulacin y finali
"dad de sus temas muestran una semejanza sorprendente. Hay en
particular dos conceptos que aparecen en todos ellos; son el de
"clase" ("class", "classe", Klasse") y el de "imagen de la sociedad",
-("Gesellschaftsbild", "image of society", "image de la societ"). Ms
o menos directamente se intenta en los cuatro estudios investigar
1
Los cuatro libros son: R. CENTERS: The Psychology of Social Classes
(Princeton, 1949). H. POPITZ, H. P. BANRDT, E. A. JURES, H. KESTING: Das
Gesel/schaftsbild des Arbeiters (Tubinga, 1957). A. WILLENER: Images de la
socit et classes sociales (Berna, 1957). R. HOGGART: The Uses of Literacy
(Londres, 1957).
152
SOCIEDAD
LlBERTAD
las imgenes tpicas de la sociedad que tienen los distintos estratos

sociales 2.
Aunque los temas de los cuatro trabajos son muy parecidos su
modo de proceder y mtodos de interpretacin son totalmente dife
rentes. Centers se limita en lo esencial a reproducir los resultados
cuantificados de un cuestionario '. Tambin Willener ha trabajado
con cuestionarlos, pero que contenan,a diferencia de los de Centers,
sobre todo "preguntas abiertas"; sus resultados, mucho ms com
plejos, se preparan e interpretan segn tablas. Popitz y sus colabo
radores han tenido entrevistas individuales de cierta extensin con
forme a un esquema flexible; en la interpretacin del material re
unido evita Popitz casi por completo conclusiones cuantitativas y
da, en su lugar, un anlisis de luminosa comprensin. El estudio de
Hoggart, finalmente, se mueve en un plano completamente diferen
te. Es un relato "impresionista", ms bien literario, sobre (como dice
su autor) "aspectos de la vida en la clase obrera", que se basa en
experiencias personales y slo es estructuralmente cualitativo. A pe
sar de la diferencia de mtodos resulta posible una valoracin
comparativa; incluso gane quiz en colorido esta valoracin por la
disparidad de hiptesis.
Una de las primeras conclusiones de los cuatro estudios consiste
en que los hombres, en general, tienen una imagen de la sociedad.
En cierto modo no resulta quiz sorprendente. La necesidad de de
terminar el propio lugar en el mundo es posiblemente una necesidad
existencial; a ello pertenece tambin la necesidad de situarse en el
campo social de relaciones. Por otra parte, hay que considerar que
una imagen de la sociedad no se obtiene espontneamente, sino que
exige algn esfuerzo de cada individuo. Por muy vaga o estereoti
pada que pueda ser dicha imagen, exige un considerable esfuerzo
reflexivo y de distanciamiento de la esfera ms personal. Claro est
que hay hombres que no son capaces de esta reflexin y distancia
miento. Popitz refiere el caso de un laminador en unos altos hornos,
I
Naturalmente que las aqu mencionadas no son las nicas contribuciones
al tema. Para citar solamente dos ttulos ms, completamente distintos:
R. BENDIX y B. BERGER: lmages 01 Society and Problems 01 Concept Forma
tion in Sociology, en 1. Gross, editor, Symposium 01 Sociological Theory
(Nueva York, 1959). H. MOORE y G. KLEINING: Das Bild der sozialen Wirk
llch1:eit. (La imagen de la realidad socia!), Kolner Zeitschrift fr Soziologie,
11/3 (1959).
.
I
Desatiendo aqu la introduccin terica, esquemtica y bastante des
plazada, as como la conclusin del libro de CENTERS. Ambos no guardan ape
Qas relaciQ con los resultados de su anlisis,
CONFLICTO
CAMBIO
153
a quien faltaba esta imagen de la sociedad: '~u opinin tiene usted

del progreso tcnico?). No me preocupa algo tan lejano. Yo siempre
digo: detrs de nosotros que venga lo que quiera. (Cmo surge el
progreso tcnico?). Eso lo hacen los encarg<ds, los ingenieros y los
empresarios... (Qu entiende usted por derf.;,;ho a la co-gestin?).
Es que se ha conseguido? Para eso teng.:. muy poco inters ..." '.
Esta es, ciertamente, una postura ms bien pobre. Pero no debemos
esperar encontrarnos muy frecuentemente c' lO ella? Si reflexionamos
sobre ello se ve que el resultado est muy le;os de responder a ese t
pico: los hombres tienen una imagen bastan e diferenciada de la so
ciedad en que viven.
Un segundo resultado uniforme de los cuatro t studios consiste
en que las imgenes de la sociedad de los hombres se hallan dife
rentemente repartidas y que estas diferencias en la distribucin no
son casuales. Tanto Popitz como Willener distinguen seis tipos de
imgenes de la sociedad. Los tipos de Willener se refieren de un
modo inmediato a problemas de estratificacin y estructura de cla
ses. Segn sta los seres humanos experimentan la sociedad desde
los puntos de vista de: 1. Categoras social-econmicas. 2. Profe
sionales. 3. De una dicotoma de dependencia. 4. De la lucha de
clases. 5. Del prestigio social. 6. De categoras polticas. La tipologa
de Popitz es ms genrica. Segn el pensamiento central de las
diversas imgenes de la sociedad distingue: 1. Orden esttico. 2. Oro
den progresivo. 3. Dicotoma como destino colectivo. 4. Dicotoma
como destino colectivo y conflicto individual. 5. Reforma del orden
social. 6. Concepcin de la lucha de clases. En ambas investigacio
nes se coincidi en que posee escaso significado la representacin
(marxista) de la sociedad como desgarrada por la lucha de clases;
un 10 por 100 de los interrogados por Willener y un 1 por 100 (1) de
los interrogados por Popitz mantenan an esta idea 5. Aqu no es
posible la comparacin con los resultados de Centers y Hoggart.
Willener y Popitz, por otra parte, estn de acuerdo en que sus
seis tipos pueden reducirse an ms a dos imgenes fundamentales
de la sociedad que sustentan toda esa multiplicidad en'lprica. En
este punto puede consultarse tambin la obra de Centers. Este dis
,
H. POPITZ: Op. cit., pg. 227.

Estos datos, por lo dems sorprendentes, encuentran su explicacilJ!:
natural a causa de las diversas agrupaciones efectuadas. POPITZ slo incluye
dentro de esta imagen social a aquellas personas que defienden teoras mar
xistas en sentido estricto, WILLENER, en cambio, tambin a aquellas que slo
hablan de "capital", "explotacin", etc., en leneral.
5
':~~.~
154
tingue, con perfecta lgica, entre estratos sociales, as como entre

las correspondientes imgenes "estticas" y "dinmicas" de la socie
dad. Esta es, desde lu~o, una afirmacin de tipo terico, que pre
cede al estudio de su material. Pero las investigaciones de Popitz
y Willener demuestran que esta afirmacin se reproduce en las im
genes efectivas de la sociedad que poseen los individuos. "Los es
tratos (o niveles) -afirma Willener- omplican una imagen de "con
tinuidad"... , mientras que las clases sealan grupos "antagnicos", y
aade que a razn de los resultados de su cuestionario demoscpico
sobre esta diferenciacin "no puede haber duda alguna que hay
. diferencias fundamentales entre la imagen de aquellos que se en
cuentran en cabeza de la escala social y aquellos otros que se hallan
al pie de la misma". Ms exactamente: "Las categoras inferiores
de los interrogados contestan con preferencia no en el sentido de
estratos, sino de clases; por el contrario, los interrogados que pero
tenecen a las categoras superiores tienden a hablar con ms freo
cuencia de estratos que de clases" 6. Esta conclusin tiene un gran
parecido con la de Popitz, que emplea los trminos "dicotoma" y
"jerarqua" en lugar de "clase" y "estrato": "Todos los trabajadores
con los que hemos conversado y que poseen una imagen de la
sociedad en el sentido aqu propugnado consideran la sociedad
como una "dicotoma", irremediable o remediable, imposible de supe
rar o capaz de relaciones "sociales". El empleado, en cambio, tiene
conciencia de un Arriba, que se halla por encima de l, y de un
Abajo, inferior al mismo. Se considera a s mismo en una posicin
intermedia y desarrolla una aguda capacidad de diferenciacin y una
gran sensibilidad para gradaciones sociales. Se puede suponer, por
ello, que no considera la sociedad de un modo dicotmico corno el
trabajador industrial, sino "jerrquico"" 7.
En estas explicaciones vuelven a aparecer dos imgenes de la
sociedad que conoce tambin la teora sociolgica. La continuidad
de un sistema jerrquico de estratificacin connota' orden e integra
cin. En una sociedad as imaginada pueden surgir problemas y difi
cultades, pero no hay cortes profundos ni oposiciones violentas.
Por el contrario, los antagonismos de una estructura clasista dico
tmica evocan la idea de conflicto, discusin y coaccin. Pero a
diferencia de la teora sociolgica estas concepciones, encuadradas
en los resultados empricos de Popitz y" Willener, 'no son algo com
plementario del mismo objeto. Es cierto que no se presentan aqu
6
7
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBEIlTAD
A.
H.
Op. cit., pg. 206, pg. 208.
Op. cit., pg. 237, pg. 242.
WILLENl!Il:
POPITZ:
155
tampoco como algo contradictorio. Pero se trata de las imgenes

de grupos diferentes. Aquellos que estn arriba ven la sociedad como
una jerarqua ordenada y continua de posiciones; para aquellos que
estn abajo resalta sobre todo el vaco existente entre ellos y "los
otros". Este hecho extrao e importante puede explicarse de diver
sas maneras. Desde el punto de vista de la teora del conflicto
podra pensarse que los grupos dominantes de una sociedad mani
fiestan su relativa satisfaccin con las circunstancias reinantes, en
tre otros, por el hecho de describir ese estado de cosas comO orete
nado y razonable. Los grupos inferiores, en cambio, tienden a sub
rayar las contradicciones que, en su opinin, explicaran su poster
gacin. En los modelos sociales de la Sociologa y, segn parece, de
la conciencia social genrica se halla, al menos en potencia, un fac
tor de tipo ideolgico. El modelo de integracin, la imagen jerr.
quica de la sociedad, se ofrece como la teora de la satisfaccin Y
la equilibrada inercia; el modelo de coaccin, la imagen dicotmica
de la sociedad, sirve como expresin del descontento Y del deseo
de una transformacin del "statu quo". Tambin en una poca en
que los programas tericos revolucionarios, como el marxismo, han
perdido en todas partes su efectividad sobre la clase obrera, queda
viva una imagen social que en sus consecuencias polticas se aviene
muy mal con la imagen armnica de aquellos que se hallan arriba,'
llmeselos "capitalistas", "clase dominante" o incluso "clase me.dia".
Apenas es necesario analizar con detalle la imagen jerrquica de
la sociedad tal como se representa principalmente por los grupos de
la clase media. Esta imagen se deduce claramente del pensamiento
de una jerarqua burocrtica, en la que cada uno tiene su sitio bien
definido por encima y por debajo de otros. El conjunto resulta un'
sistema bien ordenado y organizado, en el que se puede subir, pero
no descender, un sistema con un orden jerrquico reconocido e ins
titucionalizado de smbolos, ttulos y posiciones. Si an existen con
flictos, stos son de tipo individual Y sumamente personal; todas las
dems contradicciones son desplazadas del campo de la conciencia
como realidades desagradables toleradas.
"
Frente a esta imagen resultan mucho ms variadas incluso las
versiones ms uniformes y estereotipadas de la imagen dicotmica
de la sociedad. Segn los estudios aqu discutidos parece ser que exis
ten en muchos idiomas expresiones sencillas, pero expresivas, para
caracterizar los dos bandos de la dicotoma: "los de arriba" y
"nosotros los de aqu abajo", "them" y "us" en ingls, "ceux qui
son en haut" y "en bas" en francs; evidentemente, frmulas que
forman parte de los tpicos del lenguaje corriente del trabajador.
156
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO y CAMBIO
He aqu, por ejemplo, una seleccin de respuestas acerca de la

ca-gestin entre los obreros preguntados por Popitz: "Se puede
sobornar a los representantes de los trabajadores. Donde est el
dinero est el poder. Y 'si los representantes de los obreros han
conseguido realmente imponer una decisin, se puede manipular la
realizacin prctica de la decisin de manera que no resulte nada...
Esos no quieren ensear sus cartas a nadie ... , si consientes por una
vez en la ca-gestin, entonces ser slo como les resulte ms cmodo
a ellos: la mayor dosis posible de ca-responsabilidad para los tra
bajadores, pero lo menos posible de ca-decisin". No tenemos nada
que decir. Eso lo decide la direccin". Lo que sos dicen, se hace... ,
y todo lo dems son cuentos". "Todo eso Son ganas de charlar. No
tenemos nada que decir. Eso lo han arreglado los sindicatos, y si en
el mejor de los casos alguien puede ca-decidir sern los secretarios
de los sindicatos y los caciques ... Los de arriba 'de todos modos no
hacen caso" 8. Hggart ha resumido la actitud manifestada en seme.
jantes expresiones en una magnfica coleccin de tpicos ingleses
(que apenas pueden reproducirse en traduccin): son "los que est a
la cabeza, los de arriba, los que te enviaron a la guerra, te castigaron,
te obligaron en los aos 30 a separarte de tu faniilia para evitar una
reduccin en el auxilio social, los que al fin te pescan, de los que uno
no puede fiarse, que son presumidos y altaneros al hablar, en el
fondo son unos estafadores, no te dicen nunca la verdad (por ejem.
plo, sobre un pariente en el hospital), te meten en la prisin, te jue
gan una mala pasada si pueden, te denuncian, los que se juntan en
una pandilla, te tratan como escoria" 9.
. Son numerosas las propiedades distintivas de los dos grupos que
forman la dicotoma social. La lista de tpicos de Hoggart posee
un fuerte acento de resentimiento frente a la autoridad, de modo
que la lnea divisoria entre "ellos" y "nosotros" puede buscarse en
las diferencias de poder: "Ellos" es el mundo de los jefazos, tanto si.
estos jefazos son individuos particulares o, como es el caso actual
en nmero cada vez mayor, funcionarios pblicos" 10. Tambin Wille.
ner subraya la caracterstica del poder, pero aade otras: "Algunos
de los interrogados conocen fundamentalmente dos clases: los que
reciben un sueldo y los que no reciben un sueldo o, con otras pala.
bras, los independientes y los no-independientes. Se podra aadir
la frmula de los que trabajan y los que no trabajan, que se da
8
9
ID
H. POPITZ: Ob. cit" pg. 202 Y ss.
R. HOOGART: Op. cit., pg. 62.
R. HOOGART: Op. cit" pg. 62.
~.<....~--
157
menos veces, pero con idntico significado" 11. Tambin Popitz sub
raya la "alternativa estereotipada de poder-impotencia" 12, pero cree
que hay otra caractersticas de igual importancia: la dicotoma entre
trabajo manual y nomanual. Esta dicotoma est, para Popitz, es
trechamente emparentada con la "frmula" que Willener encontr
entre sus preguntados: "Incluso trabajadores muy inteligentes, que
juzgan de los empleados de un modo francamente ponderado y reco
nocen que tambin debe haber esta clase de personas, son escp
ticos en un aspecto: les parece sumamente dudoso que los em
pleados trabajan efectivamente" 13. A la actividad del empleado le
falta "publicidad", pues no se puede controlar del mismo modo
en que se controla el trabajo manual; y entre los que realizan un
trabajo "visible" y los que lo realizan "invisible" se distingue con
gran claridad.
En esta cuestin de los criterios de dicotoma social es tambin
significativa la investigacin de Centers. Aun cuando no era sta
en absoluto su intencin encontr Centers realmente que tambin
para la mayor parte de los norteamericanos constaba su sociedad
slo de dos clases: la clase media y la clase obrera a. El 94 por 100
de los encuestados se agrupaban en uno de estos dos estratos. Entre
las caractersticas distintivas de estos estratos encontr Centers
como los de ms importancia las de "conviccin y criterios", "fami
Iia" y "dinero". Pero Centers subraya como Willener: "Para los
miembros de la clase obrera, despus del dinero o de los ingresos, el
criterio ms importante de pertenencia a la clase media est en la
posesin de un pequeo negocio, de un despacho o de una firma
comercial; en resumen, de cualquier forma de trabajo independiente".
Frente a esto "debe considerarse como sumamente significativo que
la caracterstica ms clara que se aduce para la pertenencia a la cIa
se obrera es el "trabajar para ganarse el sustento diario" IS. No
11
A. WILLENER: Op. cit., pg. 155.
a En otra encuesta posterior, sobre la que refiere CENTERS, vala esto
slo para el 88 por 100, mientras que los dems "no saban" o se conside
raban como "clase superior, resp. clase inferior". En ambas encuestas las
alternativas eran: "upper". "middle", "working" y "Iower class".
IS
R. CENTERS: Op. cit., pgs. 99/100. Aqu llama sobre todo la atencin
que el material a comparar ofrece coincidencias hasta en los detalles del len
guaje empleado: "trabajar de verdad y no trabajar de verdad" (POPITZ, Ale
mania), "ceux qui travaillent et ceux qui ne travaillent pas" (WILLENER, Suiza),
"working for a living and not working for a living" (CENTERS, EE. UU.).
12
13
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
puede sorprender que Centers, de modo parecido a Popitz y Wille

ner, llegue a la conclusin de que estas distinciones "hacen que las
dicotomas de trabajo de oficina y trabajo manual, as como de
trabajo a sueldo y de trabajo asalariado, dada su importancia como
criterios para la pertenencia a la clase obrera, se conviertan en
fundamentos importantes de la separacin de clases, as como que,
desde un punto de vista psicolgico, inviten a los empleados a
identificarse con la clase media" 16.
Claro est que los cuatro autores reconocen que estas caracte
rsticas distintivas no permiten una ordenacin plenamente unvoca
de todas las personas y profesiones en "clase media" o "clase obrera",
en "arriba" y "abajo". Los estudios parecen estar de acuerdo en que
la lnea divisoria entre "ellos" y "nosotros" pasa por la zona media
no concretada de los empleados. "La situacin de clase de los
empleados de oficinas no aparece clara, pues con la misma freo
cuencia son considerados como pertenecientes a la clase obrera
o a la media. De ah que la dificultad de determinar a qu clase per
tenecen no sea menor para los propios individuos que para el soci
logo" 17. Willener cree que la mayora se refiere a los empleados
a sueldo y a los asalariados al hablar de "los de abajo" 18. Sin embar
go, yo me inclinara ms bien hacia la suposicin de Popitz y Hog
gart de que para distinguir entre "arriba" y "abajo" es esencial, al
fin y al cabo, el fenmeno de la distancia social. Para Popitz, los
oficiales de primera y los inmediatos superiores en el trabajo indus
trial, cuya actividad es patente y visible para muchos trabajadores,
se .suelen considerar como pertenecientes a la clase obrera; el "arri
ba" empieza con los maestros, los jurados de empresa y los secreta
rios sindicales, que ya no pertenecen inmediatamente al cuerpo
obrero 19. Segn Hoggart el mundo "de los otros" comienza todava
antes: "De aqu que cuando se proponga a los trabajadores que se
hagan oficiales tengan frecuentemente sus dudas. Cualquiera que
sean sus razones se consideran desde entonces como estando en el
lado de los otros" 20. En cualquier caso resulta importante hacer
constar que para aquellos que ven la sociedad como dividida en
dos campos, la parte superior de la dicotoma empieza no lejos del
plano inferior de la estratificacin social y comprende a todos aque
110s que participan de alguna manera en el poder por muy escasa

e nfima que sea esta participacin.
Sean cualesquiera los cambios ocurridos en los ltimos cien
aos, el pensamiento de que hay una divisin fundamental de la
sociedad en "los que tienen" y "los que no tienen", en "arriba" y
"abajo", "los otros" y "nosotros", no ha perdido fuerza para muchas
personas. Espontneamente tiende uno a ver en la imagen dicot
mica de la sociedad un resto del marxismo o, de un modo ms gen
rico, del estado de la sociedad en la primera poca del capitalismo
y de su interpretacin terica. Ossowski, por otra parte, ha demos
trado que "la representacin dicotmica de la estratificacin social"
-como se titula. uno de sus ensayos- "es ms antigua y tambin
ms universal que el estado social del capitalismo". "La metfora
topogrfica, que presenta a la sociedad como una reunin de seres
humanos, en la que unos se hallan arriba y otros abajo, forma
parte de aquellas imgenes que no pierden actualidad en el curso
de los siglos y que se imponen a la fantasa, como parece demos
trarlo la historia de las culturas" 21.
Ossowski persigue esta imagen a travs de las mitologas y reli
giones de la humanidad, la literatura y la filosofa. Tres aspectos
de la dicotoma social acompaan a sus muchas formas histricas
de expresin: las divisiones en dominadores y dominados, ricos y
pobre, as como la de los que trabajan y la de aquellos para quienes
se trabaja 22. Podemos inclinarnos a sustituir la palabra "Dios" por
"Sociedad'" en la redondilla medieval inglesa y quitar as a la dico
toma su ms duro aguijn, pero su contenido esencial sigue siendo
verdadero tambin hoy en da:
158
16
17
18
l'
20
R. CENTERS: Op. cit., pg. 102.
R. CENTERS: Op. cit., pg. 81 Y ss.
Cfr. A. WILLENER: Op. cit., pg. 163.
Cfr. H. POPITZ: Op. cit., pg. 243 Y ss.
R. HOGGART: Op. cit., pg. 64.
159
rhe rich man in his castle,

he poor man at his gate,
Grd made them high or lowly
and ordered their estate.
Desde luego no se puede demostrar con el material aqu expuesto

Ja tesis de que la imagen dicotmica de la sociedad sea un arque
tipo de comprensin humana. Este material, por el contrario, da
ms bien ocasin de limitar nuestras conclusiones. Ya se dijo que
no todo el mundo tena formada una imagen de la sociedad; hay
21
S. OSSOWSKI: "La vision dichotomique de la stratification sociale".
Cahiers lnternationaux de Sociologie, XX (1956), pg. 16.
2"J
Cfr. S. OSSOWSKI: Op. cit., I1g. 19.
160
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBERTAD
personas a quienes basta un mnimo de reflexin sobre cuestlOnes

que se hallan ms all de su inmediato horizonte visual 23. De los
que tienen una imagen social slo una parte considera la sociedad
como un edificio dicotmico. Se clasifican los criterios de los hom
bres segn su situacin profesional o de clase, se encontrarn sea
les de "conducta desviada" desde el punto de vista de una severa
teora clasista: hay trabajadores que creen pertenecer a la clase
media y empleados cuya imagen social presenta todas las caracte
rsticas de la dicotoma. Hay, adems, grupos ambiguos, que no se
pueden situar bien en una sencilla representacin dicotmica; a
estos grupos pertenecen, por ejemplo, los oficinistas y los labrado
res. Finalmente, los hombres sacan consecuencias muy diversas de
sus imgenes sociales. Centers cree que "los estratos profesionales
superiores se caracterizan por su adhesin al "status quo" del orden
poltico-econmico. Por el contrario, los grupos profesionales infe
riores quedan marcados por la falta de cualquier apoyo al "status
quo" y su adhesin a teoras claramente radicales" 2'. Por muy razo
nable que esto parezca en el caso de Centers se trata ms bien de
una deduccin directa de su teora que de un resumen del material
estudiado. Probablemente se acerca Popitz ms a la realidad con
su consecuencia de que "la conciencia de clase de los trabajadores
puede reconocer an ante s misma y ante los dems que el traba
jador industrial tiene sus propios intereses, que chocan con los inte
reses de los otros" 25; pero que, por otra parte, hay muchos facto
r~s sociales y personales que hacen titubear a los trabajadores al
sacar consecuencias polticas especialmente radicales de su imagen
dicotmica de la sociedad. Esta teora queda confirmada por Glantz
que, en un estudio realizado en los Estados Unidos, encontr que
"en algunos trabajadores existe, sin duda alguna, una tendencia
latente al radicalismo, pero que hay poco o ningn material hist
rico que demuestre que esta tendencia se haya transformado en los
ltimos aos en un cuadro ideolgico consciente" 26. Ossowski ha
23
POPlTZ hall que el 20 por 100 de las personas interrogadas no tenan
una imagen social autntica (op. cit., pg. 233); el 24 por 100 de los pregun
tados por WILLENER contestaron de un modo negativo, poco claro, o no con
testaron en absoluto (op. cit., pg. 161); en comparacin con stos parece muy
bajo el nmero del 2 por 100 de aquellos que "no tenan opinin" o "no
crean en las clases" del anlisis de CENTERS (op. cit., pg. 77).
2' R. CENTERS: Op. cit., pg. 208.
"" H. POPITz: Op. cit., pg. 247 y ss.
,, O. GLANTZ: "Class Consciousness and Political Solidarity", American
So_"iological Review. XXIlI/4 (1958), pg. 378. Esta conclusin, lo mismo que
161
demostrado que la imagen dicotmica de la sociedad puede avan

zar hacia una ideologa de conflicto poltico; pero, en este sentido,
no es por ahora otra cosa que una interpretacin del mundo social.
Como modo de entender la sociedad, la tesis dicotmica es una
realidad social constante y probablemente poderosa. Puede servir
para dar peso emprico a las tesis de una teora sociolgica clasista.
En cualquier caso las investigaciones aqu reunidas refutan las falo
sedades y medias 'verdades mencionadas al principio. Que la socie
dad, desde un punto de vista, se presenta como una dicotoma y
ofrece. una imagen de conflicto y discusin no es de ningn modo
un invento de los socilogos atribuido a una realidad armnica en
el fondo. Las dicotomas de la sociedad moderna pueden tener poco
de comn con las de Marx: en este punto existe perfecto acuerdo
entre la opinin sociolgica y la pblica. Pero existen an dicotomas
que son muy reales para tdos aquellos que viven la sociedad a su
travs. Aqu, como tambin en general, es el anlisis sociolgico
algo ms que un mero pasatiempo del espritu; es el intento de una
explicacin racional y sistemtica de hechos que representan para.
los hombres en la sociedad verdaderas piedras de escndalo.
todo el estudio de GLANTZ se dirige expresa (y convincentemente) contra cier

tos aspectos del anlisis de CENTERS.
11
CONFLICTO
JUECES ALEMANES *
UNA CONTRIBUCION A LA SOCIOLOGIA DEL ESTRATO
SUPERIOR'"
1
La sociologa alemana de postguerra ha producido varios estudios
importantes sobre la situacin social obrera. Deben tenerse en cuenta
sobre todo los trabajos de Popitz y colaboradores, Pirker y colabo
radores, Kluth y colaboradores, Neuloh y colaboradores, y del Ins.
tituto de Investigacin Sociolgica de Frankfurt. Todava son ms
numerosos -aunque, Como rasgo tpico e irnico, se trata de estu
dios personales y no de investigaciones de equipo- los trabajado
res sobre la "nueva clase media" de los empleados (Bahrdt, Claes
sens, Croner, Hartfiel, Mller, Neundorfer, entre otros). Faltan, en
cambio, con la nica excepcin del gran trabajo sobre profesores
universitarios realizado por el Seminario de Sociologa de Gotinga.
estudios alemanes sobre el estrato superior de la sociedad alemana l.
'" Redactado en 1959-60. Publicado por primera vez en el Hamburger Jahr.
bueh fr Wirtsehafts- und Gesellsehaftspolitik, ao 5. (1960). El artculo se
basa en un estudio sobre los jueces en las audiencias territoriales de la Rep
blica Federal, lIevcado a cabo por el Dr. W. RICHTER en colaboracin conmigo.
Los resultados de esta investitgacin se dieron a conocer en un artculo de
W. RICHTER: "Die Richter der Oberlandesgerichte der Bundesrepublik. Eille
berufs. und sozialstatistische Analyse", op. cit., Y se presupone en parte en el
anlisis presente.
3 M. J.\NOWITZ: "Soziale Schichtung und Mobilitat in Westdeutschland".
En Kalner Zeitsehrift fr Soziologie und Sozialpsyehologie, ao 10 (1958),
cuaderno 1.
CAMBIO
163
Hace poco peda Th. Pirker a la sociologa industrial una mayor

atencin al estudio "de las organizaciones de "managers" y de sus
funciones" 2. Esta demanda puede extenderse plenamente a la socio
loga en general, es decir, a la investigacin de los grupos que enca
bezan la sociedad. Por ahora, sin embargo, se halla a la cabeza de
nuestra jerarqua social un estrato desconocido. Este hecho no
parece casual; puede responder al desarrollo cientfico de la sociologa
y tambin al cambio de las sociedades modernas.
No puede pasar inadvertido al atento observador de la sociologa
actual que haya una serie de conceptos de antigua tradicin, que
hoy aparecen cada vez con menor frecuencia y que incluso en la
conversacin se emplean slo con cierta indecisin y como excu
sndose. Entre stos se cuentan los conceptos de "capitalista", "em
presario" (designados ambos con el recatado circunloquio de "ma
nager") y, sobre todo, los de "lite", "clase dominante" (a veces
incluso "seores") y "estrato superior". El estudio hecho por M. Ja
nowitz de la estratificacin social en Alemania occidental descubre,
desde luego, rasgos americanos-en sus hiptesis y formacin de
conceptos, pero no deja de ser tambin caracterstico para la Re
pblica Federal al describir prudentemente el "estrato superior"
como "clase media superior" 3. La ideologa de la "sociedad de clase
media nivelada" va tan lejos en su actividad que cualquier men
cin de "lo de arriba", sea como "lite" sea como "clase dominan
te", se considera algo que choca y, por tanto, se evita. Ya slo el
ttulo de su libro "The Power Elite" hizo que se identificase a
C. Wright Mills en Amrica como radical; el efecto no sera dis
tinto en Alemania, slo que aqu an no se ha escogido esa cali
ficacin.
No es difcil demostrar que la mala conciencia de los socilogos,
con relacin a las lites y a las clases dominantes de las sociedades
modernas, no puede justificarse por la afirmacin de que ya no exis
. te ese "arriba". El estudio de Popitz ha demostr'ado claramente
que, al menos en la conciencia del obrero, contina siendo una rea
1
El estudio mencionado es de H. PLESSNER (ed.): Untersuehungen ber
die Lage der deutsehen Hoehsehullehrer, 3 tomos (Gotinga, 1957-.58). En el
extranjero parece mayor el inters. Cfr., por ejemplo, H. HARTMANN: Autho
rity and Organization in German Management (Princeton, J 959); K. W.
DEUTSCH y L. EDINGERH Germany Reioins the Powers (princeton, 1959); as
como el Elite Etudies, del Toover Institute de Stanford.
2
TH. PIRKER: "Technischer Fortschritt und Management". En: Gesells
chaft, Verhandlungen des 14. Deutschen Soziologentages (Stuttgart, 1959), p
gina 123.
164
SOCIEDAD Y LIBERTAD
lidad la dicotoma de "arriba" y "abajo" '; adems, cosa gracJosa,

los estudios sobre la auto-clasificacin social de los individuos, en
los que no se pregunta a socilogos, sino a ciudadanos de tipo
medio, vuelven a recaer una y otra vez en los "viejos" conceptos
de "capa superior" o "capa dominante" 5. Por otra parte, sin em
bargo, la mala conciencia sociolgica es tambin un sntoma de la
evidencia de los estratos modernos superiores (a los que seguramente
pertenecen los socilogos). Si considera uno los estudios que exis
ten se llega a la conclusin de que la clase superior actual est
caracterizada, sobre todo, por su mala conciencia: slo 1,9 por 100
de los individuos representativos de la poblacin federal alemana
interrogados por Janowitz se designaron a s mismos como perte
necientes a la capa superior (y de stos, ms de la mitad no eran
"objetivamente" clase superior, sino agricultores independientes y pe
queos comerciantes) 6; pero incluso la limitadsima "Social Clas< 1"
de las estadsticas demogrficas inglesas, que se recluta entre los
funcionarios y empleados superiores, los empresarios de ms cate
gora y los universitarios, abarca an ms del 3 por 100 de la po
blacin total '. La conciencia tranquilizadora de ser slo "upper
middle class", es decir, de no distinguirse apenas "de los otros",
caracteriza la evidencia de los estratos superiores de todas las so
ciedades industriales desarrolladas.
La mala conciencia de las clases superiores modernas tiene tam
bin una razn objetiva. En una sociedad de estratos abiertos, los
lmites entre "arriba" y "en medio" -as como tambin entre "en
medio" y "abajo"- fluctan en determinado sentido: as como
cada uno de los que se encuentran abajo conoce otros inferiores a
, H. POPITZ y colaboradores: Das Gesellsehaftsbild des Arbeiters (Tu
binga, 1957). Cfr.. el artculo precedente en este volumen.
5 As, por ejemplo, M. J ANOWITZ: Op. cit. Cfr. tambin H. MOORE y
G. KLEINING: "Das Bild der sozialen Wirklichkeit" en: Kolner Zeitsehrift
fr Soziologie und Sozialpsyehologie, ao 11 (1959). cuaderno 3.
6 Cfr. M. J ANOWITZ: Op. cit., tabla 17. El clculo de la tabla da por
resultado: Entre 64 personas de las examinadas (3.385), que se consideraban
como miembros de la clase superior, haba, segn los propios clculos de
JANOWITZ, 29 de la clase media superior, 18 de la clase media inferior (pro
fesiones liberales, empleados y funcionarios de categora media y sencilla),
tres de la clase inferior-superior, dos de la clase inferior (trabajadores), 10
eran agricultores independientes y dos no pudieron ser clasificados.
, Cfr. Census 1951, One Per Cent Sample Tables (Londres, 1952), Tab.
n. 1. Los valores correspondientes para Alemania slo se dejan calcular con
dificultades considerables, puesto que las estadsticas federales no estn infor
madas en sentido sociolgico.
'
L ...
CONFLICTO y' CAMBiO
165
s, del mismo modo ven todos los que estn arriba a otros que se
hallan por encima. El director gerente de una gran empresa se
compara con el catedrtico de Universidad, el catedrtico se fija
en el ministro, el ministro en el gran empresario, y todos creen que
el otro est realmente ms arriba: gana ms, tiene ms influencia,
goza de mayor prestigio y consideracin. Al menos en las socieda
des liberales de. nuestra poca se han diluido las escalas de estra
tificacin social. Unos' ingresos fabulosos no suponen necesaria
mente el mximo poder, el poder no va unido siempre a un gran
prestigio. La clase superior se desintegra en una serie de grupos en
competencia, que se miran siempre en el espejo y a la sombra de
los competidores. El catedrtico conoce las.medidas de los grados
acadmicos, el ministro las del influjo poltico, el financiero las del
crdito y del peso econmico; pero viven en mundos en compe-.
tencia y nadie podra decir con razn que se halla en la cumbre de
la escala social. Tal vez esta capa superior pluralista sea una con
dicin funcional del Estado liberal. Pero en cualquier caso, una
clase superior de esta especie se escapa a toda interpretacin un.
voca y a cualquier clara delimitacin por los socilogos.
En lo que respecta al anlisis sociolgico de la capa social su
perior, esto quiere decir que habrn de encontrarse, en primer
lugar, las caractersticas que permitan una delimitacin prudente
entre los estratos en pugna, a saber el superior, medio e inferior de
la jerarqua social. En este punto no se puede proceder de un modo
. dogmtico ni tampoco sistemtico; ms bien parece ser de primor
dial' importancia el fijar los grupos sociales sobre cuya influencia
decisiva para el destino de la sociedad en conjunto apenas puede
haber dudas, que por consiguiente pertenecern con toda seguridad
a la capa social superior, siempre que (y mientras) exista semejartte
estrato. Estos grupos -a mi entenderse concentran en las lites
funcionales de nuestra sociedad, es decir, en los que ocupan los
primeros puestos de las grandes ordenaciones institucionales en las
que se realiza nuestra vida social: Economa y Poltica, Educacin
y Religin, Cultura, Ejrcito y Derecho. Si se acepta esta divisin
pueden distinguirse siete elites funcionales, cyyo estudio ms de
tallado sera la misin de una sociologa del estrato social superior:
l. Los dirigentes de la economa, en particular los grandes empre
sarios y los presidentes de consejos de administracin de las socie
dades mercantiles ms importantes. 2. Las fuerzas polticas, especial
mente los miembros del gobierno, "funcionados polticos", jefes de
partido y miembros del cuerpo legislativo. 3. Catedrticos y profe
sores, al menos los directores de escuelas e institutos, y los funcio
166
SOCIEDAD Y LIBERTAD
narios superiores de la administracin escolar. 4. Prncipes eclesis

ticos de las diversas confesiones, pastores y prrocos. 5. Los ms
"prominentes" del teatro y cine, la prensa, radio y televisin, de
portes e "industria de espectculos y diversiones". 6. Generales y
almirantes. 7. Jueces y abogados fiscales, as como abogados en ge
neral. En todos esos grupos sera necesario analizar su origen,
proceso de formacin, situacin, rol y conducta social efectiva. Es
tos estudios contriouiran a liberar a los socilogos de la situacin
estrecha y cohibida de su propio estrato y a iluminar as parte de
esa desconocida clase superior de nuestra sociedad.
El pequeo estudio que W. Richter expone en su ensayo "Los
jueces de las Audiencias territoriales y provinciales en la Repblica
Federal" supone un paso en este camino 8. Para el jurista resulta
de indudable inters, an ms all de su importancia sociolgica.
Pero su valor sociolgico reside en el hecho de que se presenta aqu
un material -aunque limitado- que es capaz de contribuir al
conocimiento de una de las siete elites funcionales en la sociedad
alemana actual. W. Richter, con un espritu asctico digno de enco
mio, se ha limitado en su ensayo a preparar y exponer el material
reunido. Sin embargo, le est permitido al socilogo utilizar este
material como motivo para formular alguna'> observaciones gene
rales sobre la situacin y conducta de los jueces de dichas Audien
cias (OLG), aun cuando estas generalizaciones tengan, en gran par
te, el carcter de hiptesis y no de consecuencias, es decir, deban
ser comprobadas por investigaciones posteriores. En muchos casos,
estas hiptesis sobre la situacin de los jueces adquieren su v~rda
dero perfil slo tras haber sido comparadas con otras elites funcio
nales, que por ello, y en cuanto sea posible, se tendrn en cuenta,
al menos a modo de alusin o indicacin.
n
Segn el estudio de W. Richter la caracterstica ms acusada de
la situacin social de los jueces de OLG es su sedentariedad social
en el sentido de la ausencia de movilidad. Est claro que la movi
lidad o inmovilidad no se pueden predicar nunca de un grupo aisla
do, sino siempre slo en relacin con los dems. Pero en el caso de
8
Hamburger Jahrbuch !r Wirtschafts- und Gesellschaftspolitik, ao 5.
(Tubinga, 1960), pg. 241 Y ss.
CONFLICTO Y CAMBIO
167
los jueces, y aun antes de hacer la comparacin, se impone ya la

impresin de que se trata, en este caso, de un grupo social que
tanto en sentido horizontal (geogrfico) como tambin vertical (en
sentido de ascenso y descenso) parece ser sobremanera estable. Ob
servaciones comparativas y reflexiones de tipo general refuerzan
esta impresin. Del trabajo de W. Richter se deduce que tres jueces
de cada cuatro proceden de la Repblica Federal y, sobre todo,
que casi uno de cada dos de todos los jueces, y dos de cada tres de
los procedentes de la Repblica Federal han nacido en el distrito
judicial de la Audiencia donde hoy prestan sus servicios. Estos
datos corresponden probablemente casi del todo a la relacin entre
el domicilio actual y el lugar de nacimiento en la poblacin total
de la R. F.; mas precisamente en este punto est 10 sorprendente en
el caso de estos jueces. En determinados grupos sociales es un fen
meno normal y esperado la a-movilidad geogrfica: en el caso de
agricultores, profesiones independientes menores y dentro de de
terminados lmites tambin en los obreros. En otros grupos, en
cambio, cabra esperar una considerable medida de movilidad e in
cluso suponerla como esencial de la pertenencia a aquel grupo; aqu
se encuentran todos los que pertenecen al estrato social superior.
W. Richter ha establecido al referirse a la estructura descentrali
zada de la Justicia alemana, por qu es bastante menor la probabi
lidad de movilidad geogrfica en el caso de los jueces que en el de
los catedrticos o de los miembros de la elite poltica o econmica.
La explicacin que se esconde en esta referencia no afecta, sin em
bargo, al hecho de la a-movilidad y habr que ver qu consecuen
cias tiene este hecho para la conducta de los jueces.
Todava resulta ms sorprendente la inmovilidad social de los
jueces desde el punto de vista del ascenso y descenso 9. Casi dos
de cada tres jueces proceden de familias que, desde el punto de
vista de la profesin paterna, constituyen slo una vigsima parte
de la poblacin total, a saber, los 5 por 100 superiores. Casi todos
los jueces se reclutan de estratos sociales a los que pertenecen las
2/5 partes superiores de la poblacin. Ms de la mitad de la pobla
cin, a saber, toda la clase obrera, incluyendo los trabajadores espe
cializados y los artesanos, ha dado slo 24 de 856 jueces del total en
las Audiencias; un solo juez tiene como padre un obrero especialiI
Cfr. op. cit., pg. 247 Y ss. En el siguiente anlisis hay que tener en
cuenta que, a diferencia de RICHTER, he mantenido la clasificacin de IA
NOWITZ, al contar al funcionario de categora superior como miembro de la
clase media superior.
168
zado O no, es decir, procede de un grupo profesional que constituye

ms de 1/3' de la poblacin. Son cifras que permiten una mirada
profunda en los lmites y posibilidades de movilidad en la sociedad
alemana. Quedan an ms subrayados por el hecho de que un juez
de cada catorce, pero slo un ciudadano de cada mil de la R. F. ha
tenido por padre a un juez o abogado fiscal, que un juez de cada
cuatro procede de una familia de juristas y uno de cada dos de
una familia de funcionarios.
Entre las esposas de los jueces la imagen no difiere fundamen
talmente de sta. Tambin aqu se halla en primer plano la clase media
superior (con 56,5 por 100) y las clases inferiores desaparecen. La
nica diferencia notable entre el origen de los jueces y el de sus
esposas est en la transposicin compensatoria de las profesiones
mercantiles y de funcionarios, que explica que muchos hijos de
funcionarios se casan con hijas de empresarios o de empleados en
puestos directivos. Por lo dems destaca tambin aqu la estabilidad
de clase, que llega hasta el extremo de casi 2/3 de todos los jueces
de la clase media inferior se hayan casado con mujeres procedentes
de su mismo estrato.
A base de estos datos podran sealarse diversas caractersticas
sociales tpicas de los jueces: el caso del hijo del juez o abogado
de una dudad, que estudia en la Universidad ms prxima, para
regresar luego a su ciudad natal, casarse con la hija de un universi
tario o de un director de empresa y comenzar su carrera. El hijo
de un funcionario de categora superior de una ciudad grande o me
diana, que despus de sus estudios regresa tambin a su ciudad
. natal, se casa con la hija de un funcionario y asciende con ella al
puesto de juez. O el hijo de un comerciante de una pequea o me
diana ciudad, que se casa con la hija de otro comerciante y despus
de sus estudios comienza su actividad en la Audiencia ms prxi
ma. Todos ellos, si no plenamente inmviles, s son sedentarios en
un sentido esencial: se hallan vinculados a un crculo regional y
social limitado, del que no salen en toda su vida. Viven en lo que
suele llamarse "situacin econmica ordenada": una vida sin impre
vistos ni saltos repentinos, sin riesgo econmico o social.
W. Richter se refiere con razn, al tratar de la sedentariedad
social de los jueces, al fenmeno subrayado por K. M. Bolte y otros
de la herencia profesional en nuestra sociedad 10. Debe tenerse en
cuenta, no obstante, que en esta referencia hay una etiqueta termi
nolgica, pero de ningn modo una explicacin de la estabilidad
10
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Cfr. K. M.
BOLTE;
Sozialer Aufstieg und Abstieg (Stuttgart, 1958).
]fi9
de la profesin judicial. Queda an sin contestar la pregunta de

por qu se reclutan estos jueces preferentemente en las capas su
periores de la sociedad. Aqu habr que pensar, por una parte, en el
rol social del juez y en las expectativas sociales en l cristalizadas;
por otra parte, y sobre todo, en los privilegios visibles e invisibles
del sistema educativo alemn en los decenios decisivos en este
punto: en los impedimentos de tipo econmico presentados para una
formacin superior universitaria Y en las barreras sociales para as
cender a profesiones universitarias, ante las que se acobardan muo
chas familias obreras. Todava ms importante que la explicacin de
la sedentariedad de estos jueces parece la pregunta sobre las conse
cuencias que esta situacin social tiene sobre la conducta de los
jueces. El intento de "formular algunas. de estas consecuencias en
forrpa de hiptesis presupone la comparacin de la situacin social
de los jueces con la de otras elites funcionales; slo entonces se ver
claramente hasta qu punto poseen los jueces las caractersticas ge
nerales de la clase alemana superior, es decir, cules son las carac
tersticas tpicas de estos jueces.
11I
El cuadro sobre algunas estructuras de la capa social superior

alemana, a base de trabajos ya realizados (Cuadro 1) hace factible
una comparacin limitada de la situacin social de los jueces con
la de otras elites. Una interpretacin completa y exhaustiva de
esta mirada de conjunto exigira un trabajo especial; de ah que slo
destacaremos las caractersticas ms acusadas.
Del compendio se deduce, en primer lugar, que la clase media
superior no representa slo para los jueces el principal campo de
reclutamiento. Los catedrticos de Universidad proceden todava en
mayor medida de esta pequea clase superior, as tambin aproxi.
madamente la mitad de todos los estudiantes de Universidades Y
_Escuelas Superiores alemanas tienen padres que pertenecen a esta
clase media superior. El hecho de que casi las 3/5 partes de todos
los diputados del Congreso federal hayan ejercido una profesin
que supona su pertenencia a dicha clase media superior podra dar
lugar a reflexiones muy interesantes sobre el fenmeno de la repre
sentacin poltica, En todas las elites funcionales enumeradas en
los cuadros juegan las clases inferiores, como campo de recluta
miento, un papel que prcticamente desaparecer. La herencia pro
<
CONFLICTO
170
SOCIEDAD
171
CAMBIO
LIBERTAD
fesional tiene 'vigencia en la capa superior alemana no slo en el

sentido amplio de pertenencia de padre e hijo a un mismo estrato
social, sino tambin en el sentido ms estricto de tener la misma
profesin: aproximadamente, cincuenta maestros primarios, setenta
jueces y ciento setenta catedrticos proceden de padres que tienen
la misma profesin, si se toma como una ordenacin de probabilidad
al azar 11, Queda, pues, fuera de duda la fuerza de atraccin no slo
del estrato social paterno, sino tambin de la profesin paterna.
Una caracterstica especial de la capa superior alemana, en com
paracin con la de otros pases, puede residir en la extraordinaria
importancia del funcionamiento como campo de reserva para la
elites. Alrededor de la mitad de los jueces, catedrticos y maestros,
y un buen tercio de todos los estudiantes universitarios proceden
de familias de funcionarios; todava una cuarta parte de todos los
diputados son funcionarios. Es ste un hecho sorprendente y de
graves consecuencias a la vista del peso numrico del funcionario
en comparacin con la poblacin total.
Nuestro cuadro demuestra que la profesin de maestro primario
-en contra de suposiciones demasiado prematuras 12_ sigue tenien
do carcter de una profesin ascensional, es decir, de una etapa
intermedia en el camino hacia arriba. El maestro se halla en el lmi
te entre la clase media superior e inferior. Es, en cierto sentido, el
primer paso para los que proceden de la clase media inferior y de
aquellas otras clases inferiores que quieren mejorar su situacin
social. As se explica el hecho de que casi un quinto de todos los
maestros proceden de familias obreras y tambin que casi uno de
cada catorce estudiantes, juez o catedrtico universitario tenga por
padre a un maestro H.
Esto es, presuponiendo que la parte de los maestros, jueces y profeso
res entre los padres de los actuales miembros de estos grupos profesionfl.es
corresponde exactamente a la cuota de dichos grupos profesionales en la po
blacin total (cuadro 1, b, columna 2).
12
Cfr., por ejemplo, H. von RECUM: "Soziale strukturwandlungen des
Volksschullehrerberufes - Vom Aufstiegsberuf zum Mangelberuf". Evolucio
nes estructurales sociales de la profesin de maestro - De la profesin de as
censo a la de escasez", En: KOlner Zeitsehrift fr Soziologie und Sozialpsy
ehologie, ao 7 (1955), cuaderno 4.
13
Entre los maestros, desde luego, hay diferencias muy importantes de
terminadas por el ~exo. As, por ejemplo, para las muchachas de la clase
media superior no representa la profesin de maestra un descenso social. En
general, me parece que la verdadera evolucin estructural en la profesin de
maestro se est realizando en el creciente nmero de mujeres que abrazan
esta profesin.
CUADRO
ESTRUCTURA DEL ESTRATO SUPERIOR ALEMN
l'
a) Estratos sociales (segn IanowitZ).

Estructura social de la poblacin total (1955), origen social de la x clase
media superior (1955), de los jueces de las Audiencias (1959), de los catedr
ticos numerarios de las Universidades y Escuelas Superiores alemanas, de una
muestra de maestros de escuelas primarias en Schleswig-Holstein (1954) y de
los estudiantes de las Universidades y Escuelas Superiores alemanas (1955
1956), as como estratificacin profesional de los diputados del 111 ConF-ceso
federal.
(Todos los datos en
2
pobla
cin
total
Estrato social
Clase inferior in fe r.
Sin clasificacin ",
.oo
C. media
superior
Jueces
6
Mtros.
primarios
5
Catedr-
ticos
- 60,1 - 65,8 - -20.727,7
......
4,6
38,6
13,3
38,6
4,9
55,5
9,7
35,0
2,7
5,8
1,3
0,1
2,1
31,8
2,4
60,9
15,8
--_.---100,0
3385
100.0
100.0
155
856
100.0
4155
7
Estu
dian
tes
47,2
47,4
8
Dillu
lados
-59,0
34,0
3,8
5,0
2,1
0,5
--- --- - - - - - - --100,0
b)
- - - ---
Clase media super.

Clase media infer.
Clase inferior super.
TOTAL
% de la poblacin correspondiente en cada caso.)
189
0,4
100,0
110688
3,2
100,0
526
G1'UPOS profesionales escogidos,
11
7
Estu
dian
tes
Dipulados
50,4
1,6
42,9
8,4
52
?
37,2
1,3
25,1
2,5
7,1
7,8
6,6
25,2
3,7
7,5
18,4
25,7
?
27
4
?
1,3
b,9
11,1
23.7
1,'
1,5
12.3
22,1
Juects
4,0
Funcionarios
(0,05)
Catedrticos
Jueces y Abogados Fis(O,n
cales .... "
10.5)
Maestros primarios ,., .. ,
?
Profesiones liberales... ...
14.8
Independientes.... ,' .. , ", .,.
.oo
6
Mtt'Os ,
primarias
-------
Grupos profesionales
.oo
5
Cate
drtlcos
2
Pobladon
total
oo'
'oo
oo'
oo.
...
...
oo'
'OO
oo'
oo'
,.,
OO'
Para indicacin de fuentes, cfr. la publicacin original en el Hambur

ger Hahrbueh fr Wirtsehafts- und Gesellschattspolitik.
172
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
Es evidente que estos cuadros no comprenden todo el estrato

social superior. Para nosotros es importante sobre todo la confron.
tacin con los datos de Janowitz sobre la movilidad social en Ale
mania occidental (Cuadro 1, a), columna 3). Slo el 27,7 por 100 de
toda la clase media superior -frente a ms del 60 por 100 de cate
drticos y jueces- son tambin oriundos de dicha clase. Esto quiere
decir que en esa clase debe haber grupos que se reclutan de un
modo distinto al aqu sealado, sobre todo entre la lite econmica
y los funcionarios. En este punto deberan continuarse los trabajos.
La comparacin limitada aqu emprendida entre los jueces y otras
lites demuestra que, con referencia a su reclutamiento social, no
hay diferencias fundamentales entre los jueces de Audiencias y otras
elites universitarias; todas las elites universitarias de la sociedad
alemana presentan un elevado ndice de sedentarismo social y he
rencia profesional.
Con ello se plantea la cuestin de las caractersticas distintivas
de la profesin judicial como parte del estrato superior.
CUADRO
GRUPOS ESCOGIDOS DE ORIGEN DE LOS ESTUDIANTES ALEMANES EN LAS

DiSTINTAS FACULTADES
ESCUELAS SUPERIORES ALEMANAS

EL CURSO
~
"o. " o.
~
.~"d
l'D
o"
.., v'
FACULTAD
"t1C
g"o.
~.
-;-1
Teologa '" .. , '"

.
Humanidades... '"
.
Disciplinas tcnicas .
Ciencias naturales... '" '" '"
Ciencias Jurdicas y Econ
micas '" '" '" ... '" '"
Ingenieros agricolas y fores
tales
.
'" '" '"
Medicina '" ... '" ... '"
TOTAL ... '"
~---
'"
'"
...
DURANTE
1955-5615
o
c"o.
~"
o:r'..oJ
11='
: ~
o.
"
5,0
16.6
20,0
14,5
12,2
5,7
5,5
5,6
29,4
4,5
1,6
13,9
2,4
1,9
~~
,o
...
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- - - --00.
--24,1
29,5
24,9
29,1
2,0
5,2
4,5
5,2
12,0
17,9
21,8
15,9
2,40
1,15
1,09
1,10
26,3
5,9
26,6
0,90
30,7
52,1
12,8
27,4
0,7
5,1
0,40
0,37
100,0
1,00
-----------100,0
5,0
30,5
.. -
6,0
......
....
_-
15
Todos los datos estn calculados conforme a la Statistik der Bundesre
publik Deutschland, tomo 196, cuaderno I (Stuttgart, 1958), tabla B, 8, p.
gina 52 y ss. La distribucin de las Facultades segn la estadstica federal; la
serie segn la cuota de participacin de los hijos de trabajadores entre los
estudiantes en lnea descendente.
'p
173
De los estudios hasta aqu realizados slo puede deducirse con

seguridad la siguiente caracterstica: entre los padres de los jueces
de OLG es muy superior el nmerO de juristas (25,1 por 100), y en
particular el de jueces y abogados fiscales (7,1 por 100), al de los
padres de otras elites funcionales. Esta tesis se desprende de la
herencia profesional, que es la caracterstica comn a todos los com
ponentes del estrato superior. Otras caractersticas distintivas de
los jueces no se deducen tan claramente del material disponible y
han de formularse por ello como meras suposiciones. Algunas su
gerencias para tales supuestos nos las da la estadstica universitaria
si confrontamos la estratificacin social de los estudiantes de las
distintas facultades con las de los jueces de las audiencias
(cuadro 2).
Tambin el cuadro 2 merecera una interpretacin ms extensa
de la que aqu es posible. Presenta notables diferencias en la estra
tificacin social de las diversas Facultades. Pero de nuevo queremos
limitarnos a los puntos que interesan aqu, aun cuando los datos
disponibles precisamente para nuestro problema sean de escasa uti
lidad, puesto que en la estadstica federal se relacionan en la misma
columna los estudiantes de Ciencias Jurdicas y Econmicas, es
decir, de dos disciplinas que con razn se suponen muy diversa
mente estratificadas. De todos modos, aun a pesar de esta clasifi
~acin, se ve que las Ciencias Jurdicas y Econmicas forman parte
de aquellas disCiplinas que parecen atraer menos a los estudiantes
nacidos de familias Qbreras, La relacin de hijos de universitarios
frente a hijos de obreros es a'lu de 5,9: 1, y con ello sensiblemente
ms desfavorable para los hijos de los trabajadores que en casi todas
las dems disciplinas (con la clara excepcin de Medicina, que sor
prende adems por su diferencia numrica). Este hecho resaltara,
probablemente, an ms si se separaran las Ciencias Jurdicas de
las Econmicas. Guardan correlacin los restantes componentes de
-los estudiantes de las diversas Facultades: donde el nmero de
hijos de trabajadores es relativamente elevado se encuentra' tam
bin por encima del trmino medio el nmero de los que proceden
.de la clase media inferior, y al revs. La estratificacin social de las
Facultades, que se desprende de estos datos, presenta a la Teologa
V la Pedagoga a la base de la pirmide, el Derecho y la Medicina
en su cumbre, y las disciplinas tcnicas y cientfico-naturales en el
medio.
La relacin entre hijos de universitarios y de obreros, en los jue
ces que nos ocupan, es de 10,7 : 1. Est, por consiguiente, muy por
encima de la cuota para los estudiantes de las disciplinas jurdicas y
174
175
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
econmicas. Se ofrecen tres razones para explicar esta diferencia: evo

lucin de las oportunidades educativas entre la poca en que estudia
ban los actuales jueces y la poca actual; caractersticas peculiares de
las Ciencias Jurdicas frente a las Econmicas; una posterior selec
cin entre los hijos de la clase media superior, dentro del estamento
de los juristas, para la profesin judicial. Sea cualquiera el peso re.
lativo de estos factores parece justificada la conclusin .de que el
Derecho forma parte del campo de la estructura social alemana, en
el que son especialmente poco numerosos los hijos de las clases
sociales inferiores, sea porque la profesin de juez les parece poco
atractiva, sea tambin porque parecen estar o efectivamente estn
bloqueados los caminos para ellos. La comparacin con algunas otras
elites funcionales permite la conclusin de circunscribir el -origen
social de estos jueces a cuatro caractersticas, de las que los jueces
comparten dos con otras elites universitarias, mientras que las otras
dos son especficas suyas: 1. Los jueces, al igual que otros grupos
profesionales universitarios, se reclutan casi del todo, cerca de 2/3,
del 5 por 100 superior de la jerarqua social. 2. Al igual que otros
grupos profesionales universitarios -especialmente los maestros~
ms de la mitad de los jueces proceden de familias de funciona
rios, siendo ms o menos igual el nmero de funcionarios superio
res por una parte y de funcionarios de categora media e inferior
por la otra. 3. A diferencia de otras elites, un porcentaje despro.
porcionadamente alto de los jueces, a saber: un cuarto, procede
de familias de juristas. 4. Entre los jueces, lo miSmo que entre los
juristas en general, es especialmente pequeo el nmero de aqueo
llos que se reclutan de familias obreras. A base de estas tesis parece
ahora puesto en razn el intento de formular algunas consecuencias
sobre la situacin social de los jueces.
conducta, aunque precisamente en este aspecto no pueda ser dema

siado fructfero el estudio citado. Al releer los resultados de la in
vestigacin destacan dos aspectos de inmediata relevancia poltica.
Por una parte reviste aqu importancia la poca del primer nombra
miento, sobre todo si se supone que un nombramiento durante el
periodo del Tercer Reich presupone un mnimum de adhesin a los
principios del Estado nacional-socialista. Tres cuartas partes de to
dos los jueces fueron nombrados despus de 1945, una cuarta parte
en los aos 1933 a 1945. Para calibrar en su verdadero valor estos
datos es precisa una aclaracin previa. Por trmino medio, los jue
ces, al ser designados por vez primera como miembros del tribunal
de la Audiencia, tienen unos cuarenta y cinco aos; se puede supo
ner, pues, que los jueces desempean su puesto en las Audiencias
durante veinte aos por 10 general. Adems, si no se interrumpe el
proceso poltico se puede admitir que cada ao se nombra el mismo
nmero de jueces 16. Presuponiendo estas dos hiptesis deberan
haber sido nombrados durante los veinte aos anteriores al estudio
.presente, es decir, desde 1939 hasta 1958, alrededor del 5 por 100
de los jueces actualmente en servicio; esto es, 30 por 100 hasta
1945 y 65 por 100 desde 1946. Efectivamente, el nmero de los jueces
nombrados antes' de 1945 resulta inferior y el, de los nombrados
desde 1946 superior. Aun cuando pueda creerse, por consiguiente,
que hay todava un nmero considerable de jueces que fueron nom
brados durante el Tercer Reich, puede comprobarse un exceso no
table de jueces nombrados despus de 1945. Evidentemente, la tra
gedia de 1945 ha supuesto tambin algo en 10 que se refiere a a
ocupacin de los altos cargos en el sector judicial.
El segundo aspecto llamativo de la situacin de los jueces apun
ta en la misma direccin. Con razn advierte W. Richter que la
experiencia blica de estos jueces no difiere esencialmente de la de
otros grupos comparables. Aqu slo resulta digno de consideracin
l!I. nmero de los oficiales del Ejrcito con funciones judiciales. El
6,8 por 100 de todos estos jueces, es decir, uno de cada quince, era
juez en funciones en el Ejrcito y, de ellos, dos tercios con el rango
de Mayor ". La interpretacin de este hecho lleva en seguida al
crculo de las preferencias valorativas personales: podra creerse que
este hecho producira la sospecha de que muchsimos -es decir,
demasiados- jueces haban apoyado activamente el rgimen nazi;
. 1
I
I
I
"-'1
I
1
1
,I
IV
W. Richter seala al comenzar su informe sobre la discusin

pblica de la actual situacin de la justicia alemana: tienen aqu
importancia los argumentos y frases, que W. Richter designa por
palabras concretas, como "Crisis de la justicia", "Justicia de cla.
ses", "Vinculacin de los jueces al estrato gubernamental actual o
anterior", "Actitud militarista de los jueces". Parece, pues, proce
dente empezar el anlisis de la situacin social de estos jueces, en
lo referente a su actitutd e ideol~ga, por el aspecto poltico de su
~<;,
16 Cfr. para los valores medios en el artculo de W. RICHTER: op. cit. p

gina 254, tabla 7.
17 Cfr. el artculo de W. RICHTER: op. cit., pg. 258, tabla 9.
l6
podra argumentarse, por otra parte, que un nmero del 7 por 100
escaso es sorprendentemente bajo, dada la formacin jurdica previa
de los jueces (ya que por 10 dems sera falso acusar de sentir sim.
patas nazis, sin ms examen e indiscriminadamente, a todos los
funcionarios jurdicos del Ejrcito). Yo me inclinara ms bien hacia
esta ltima interpretacin y creera que tampoco el pasado militar
de los jueces es una seal inequvoca de simpatas nazis disemina
das entre los jueces.
.
Ms importante e interesante que estas referencias inmediatas
de tipo poltico, sacadas del presente material, resultan las actitU
des que pueden deducirse de la situacin social de los jueces. M. Ta
nowitz ha probado en su estudio sobre la estratificacin social y
.movilidad alemanas, que los miembros de la clase me.dia superior
(e inferior), as como tambin aquellos que no han ascendido ni
descendido, es. decir, han permanecido estables en la escala social.
se inclinan en medida desproporcionada a dar sus votos para los
partidos del Centro y de la Derecha conservadora 18. Ambas carac
tersticas,. pertenencia a la clase media superior y estabilidad, se en
cuentran en el caso de estos jueces, y combinadas significan que
tambin los padres de los jueces, en muchos casos, pertenecan a la
clase media de orientacin ms bien conservadora. Hablando en
general, la estabilidad social inclina ms bien hacia una conducta
que, segn las preferencias polticas, puede designarse como con.
servadora y enraizada en 10 tradicional o como reaccionaria, rgida
y de horizontes limitados. Quiz sea 10 ms adecuado aqu el tr
mino de actitud conservadora: una actitud, por tanto, que acepta
el "statu qua" poltico y social y 10 defiende can cierta reserva, en
principio, frente a cualquier actividad poltica.
En el caso de los jueces de las audiencias se fortifica an ms
esta suposicin por el hecho de que ms de la mItad de ellos procede
de familias de funcionarios. W. Richter seala a este respecto "que
al menos en la generacin precedente cumpla el funcionamiento
Con sus obligaciones posedo de una autntica tica estatal y que
tambin sus hijos crecieron en este espritu" 19. Efectivamente, la
ms importante consecuencia del gran nmero de funcionarios en las
familias de donde proceden estos jueces debera buscarse en el
hecho de qU muchos jueces han crecido ya en un ambiente de
relaciones muy estrechas con el Estado, es decir, que en un sentido
muy concreto proceden de "estratos estatales". Naturalmente, el
l.
W
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Cfr. M. JANOW!TZ: op. cit., tabla 18, pg. 32.
W. RICHTER: op. cit., pg. 248.
;~
177
Estado aqu considerado es el Estado alemn de la poca pre-nazi,

con su tica de servicio, de obligacin, de disciplina, de orden y
subordinacin. Resulta al menos probable que el concepto y la
tica estatales del funcionario prusiano imprimiera carcter a muo
chos de los jueces actuales de las audiencias, y determinan por
ello an ahora su ideario poltico.
Si se quiere formular una tesis sobre la postura caracterstica de
estos jueces con relacin al Estado, que debera comprobarse por
ulteriores experimentos, podra decirse: los jueces, en su mayorfa,
se distinguen por una actitud conservadora, que respeta la autori
dad legal, se apoya en una tica de servicio y obligacin, desea sobre
todo orden y seguridad en los asuntos pblicos. E'ita postura no es
democrtica en el sentido en que el sistema competitivo de la de
mocracia se hallaba en oposicin al concepto hipostasiado del Estado
y a la idea de orden prusiano y del Imperio Alemn dominado por
Prusia, pero al mismo tiempo se distancia claramente del rgimen
criminal nacional-socialista. Es la actitud de servicio al Estado de
viejo estilo.
v
En cualesquiera circunstancias sociales, el rol del juez queda
descrito por expectativas que podran designarse como conservado
ras. El juez ha de salvaguardar y administrar el derecho vigente,
que es expresin, al mismo tiempo, del "status qua". Aun en el caso
de que las lagunas de la ley le obligan a crear derecho, se orientar
por lo ya vigente, por analoga o referencia a una ley ya existente,
aunque todava no codificada. Como funcionario del Estado ocupa
un puesto estatal; la divisin de poderes de las constituciones mo
dernas garantizan al juez una independencia condicionada, pero
no una autonoma real. Su rol social le exige en todas sus partes
que haga coincidir su propia opinin con la opinin dominante y
con las correspondientes circunstancias o que las reprima en su con
d~cta. As no resulta tal vez sorprendente que la vocacin de
juez atraiga sobre todo a hombres que ya por su familia tienen ten
dencias conservadoras.
Sin embargo, no es absolutamente n.ecesario un rol de tipo cOl
servador unido a una herencia profesional, origen de la clase supe
rior, o bien de una familia de funcionarios. Cabra pensar, sin em
bargo, que el sistema. ya de por s poco flexible, del derecho cod
12
178
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBERTAD
ficado, experimentara cierto aligeramiento mediante cambios en

la composicin del estamento judicial, es decir, que la imagen social
de las elites funcionales de la justicia -como parece suceder en la
Repblica Federal- no vaya renqueando tras las estructuras reales
de la sociedad en la misma medida que el derecho.
Pues la consecuencia ms importante que presenta el material
aqu expuesto se refiere a la imagen social previsible propia de los
jueces. Al igual que otros elementos de la clase superior alemana
viven tambin los jueces de las Audiencias, evidentemente, en una
sociedad dividida, su mundo social se extiende desde los puestos
ms importantes de los distintos campos funcionales hasta "la clase
media inferior", a las profesiones libres, los pequeos empleados y
los funcionarios. Pero ms all de estos mbitos, entre el SO por 100
de los trabajadores cualificados y no cualificados, est envuelta la
sociedad en una penumbra de desconocimiento. Hay un "mundo
propio": el de los universitarios, funcionarios y empleados, de las
fuerzas econmicas directoras, conductoras, de los terratenientes
campesinos, operarios manuales y comerciantes, quiz tambin el
de los bedeles, criados, empleados de una gasolinera y barrenderos,
y existe un "mundo extrao": el de los obreros de la industria y
del agro.
Desgraciadamente nos falta por completo material sobre la es
tratificacin social de la criminalidad, pero es al menos verosmil
que una parte considerable de los delincuentes se recluta del mundo
de las clases inferiores, ajeno al de los jueces 20. Algunos jueces re
llenaran las lagunas de su cuadro social con semejantes experien
cias, entendiendo, por consiguiente, el mundo propio como un mun
do de orden, de correccin y digno de confianza; el mundo de los
otros, en cambio, como en peligro, indisciplinado y desordenado.
Al menos la situacin social de los jueces da pocos motivos para
pensar que tengan contacto con las clases inferiores fuera de los
tribunales de justicia.
El fenmeno de la distancia social es naturalmente de tanta
efectividad "arriba" como "abajo". Tambin los trabajadores poseen
representaciones muy oscuras y frecuentemente desfiguradas en
"slogans" de "los de all arriba" como "los privilegiados", "los que
llevan Mercedes", etc. Pero llama la atencin que, siendo incluso
iguales los mtodos de reclutamiento, la distancia con las clases
inferiores no es igual en todas las elites funcionales o no tiene en
2~ Las observaciones siguientes se limitan conscientemente a la justicia
penal, donde las eventuales consecuencias poseen mayor trascendencia.
,,~i:
" ~'
t'i:
:!~f.
179
todas ellas las mismas consecuencias: el empresario, el mdico y,

en menor medida, tambin el maestro, conoce a hombres de todas
las clases sociales, con sus virtudes y debilidades, aun cuando l
mismo proceda del estrato social superior. Aunque la sociedad se
halle dividida, en su opinin, sigue siendo una realidad en todas
sus partes. En el caso de los jueces se puede decir lo mismo, mu
chas veces slo en relacin con los miembros del estrato inferior, que
han entrado en conflicto con la ley. Aun cuando sera exagerado
deducir de estos supuestos una "justicia de clase", en el sentido de
jurisdiccin llevada en inters de la clase dominante, no puede uno
rechazar la sospecha de que en nuestros tribu'1ales la mitad de la
sociedad est autorizada a juzgar a la otra mitad, que le es desco
nocida. Quien tiene a la vista la efectividad de la distancia social en
nuestra sociedad, manifiesta en tales ejemplos, slo podr hablar
de una "sociedad de clase media nivelada" si su propia imagen de
la sociedad se limita a la mitad superior del sistema estratificado.
Los jueces de Audiencia alemanes no son unos intelectuales, si
consideramos como elemento constitutivo de una existencia inte
lectual el romper con la propia esfera originaria -en sentido geo
grfico o social-o Por ello, y a diferencia de los intelectuales, estn
muy influidos y marcados por su propio estrato y origen sociales.
Mas el estrato propio y el de los jueces comprende slo una parte
muy limitada de la sociedad en conjunto. Es por ello verosmil que
los jueces vivan la sociedad slo desde su limitada seccin. Puede
opinarse que este hecho no da motivos para criticar el estamento
de juez o la sociedad que as le mantiene. Posiblemente no consti
tuyan los jueces de tipo intelectual una imagen ideal; y seguro que
no se favorece a nadie si en lugar de reclutar los jueces entre las
familias de funcionarios del Estado y de universitarios se les es
coge, siguiendo el modelo de Alemania Oriental, de un nuevo es
trato social, fundamento del Estado, de funcionarios del Partido
totalitario. De todos modos habr que preguntarse si determinadas
variaciones en la estratificacin de origen de los jueces y de las
dems elites universitarias de nuestra sociedad no podran contri
buir a borrar algo las rgidas fronteras que continan establecidas
entre las dos mitades de nuestra sociedad.
CONFLICTO
ELEMENTOS PARA UNA TEORIA DEL
CONFLICTO SOCIAL *
Es explicable que la clase dominante de las sociedades totali

tarias no haga mucho caso de los conflictos sociales. Cualesquiera
disturbios interiores amenazan su privilegiada situacin de poder
y son por ello reprimidos. Pero tampoco las sociedades liberales
actuales aman el conflicto. Esto se puede ver ya teniendo en cuenta
la evolucin en el significado de la palabra "liberal". Si esta pala
bra designaba en la poca del capitalismo primitivo el reconoci
miento de la existencia de. intereses opuestos en la sociedad, actual
mente delimitan mucho, tambin los "liberales", las fronteras de
las diferencias de opinin toleradas. En la actual sociedad, dirigida
"desde fuera", se considera poco elegante la lucha para implantar
los propios intereses. De ah que muchos consideren preferente.
mente en el conflicto no la realidad propia, sino la enfermedad de
los dems. Pero en esta actitud negativa ante los conflictos sociales
hay un doble errOr de graves consecuencias: quien considera el Con.
flicto como una enfermedad no entiende en absoluto la idiosincrasia
de las sociedades histricas; quien echa la culpa de los conflictos,
en primer lugar, a "los otros", queriendo indicar con ello que cree
Redactado en 1961, manuscrito no publicado hasta la fecha. Al prepa
rarlo para su publicacin tom algunas ideas del artculo "Zu einer Theorie
des sozialen Konflikts". (Cfr. tambin la versin inglesa, "Toward a Theory of
Social Conflict", Conflict Resolution, 11/2, 1958), aparecido por primera vez en
el Hamburger Tahresbuch fr Wirtschafts und Gesellschaftspolitik, ao 3
(1958); pero el artculo aqu publicado representa una formulacin mucho
ms amplia y completamente renovada.
CAMBIO
181
posibles las sociedades sin conflictos, entrega la realidad y su an

lisis en manos de sueos utpicos. Toda sociedad "sana" autocons
ciente y dinmica conoce y reconoce conflictos en su estructura;
pues su denegacin tiene consecuencias tan graves para la sociedad
como el arrinconamiento de conflictos anmicos para el individuo.
No quien habla del conflicto, sino quien trata de disimularlo, est
en peligro de perder por l su seguridad.
Lo mismo que en otros asuntos, tambin en su actitud frente a
los conflictos ha seguido la sociologa a la sociedad por ella estu
diada. A diferencia de los comienzos histricos de la sociologa, que
se encontraba completamente dominada por los grandes temas de
la pasada revolucin burguesa y de la futura revolucin proletaria,
se ha quedado muy al fondo en la nueva sociologa el problema de
los conflictos sociales. De las dos cuestiones bsicas del anlisis
sociolgico: "qu cosa mantiene unidas a las sociedades?", y "qu
es lo que las empuja hacia adelante?", predomin la primera en estos
ltimos decenios. Slo en tiempos recientsimos, al aumentar la
sospecha de que semejante unilateralidad slo nos descubre siem
pre una parte de la realidad, ha aumentado tambin el nmero de
estudios sobre este tema. Tanto en Europa como en Amrica, por
antroplogos y socilogos, a raz de problemas concretos como en
estudios de tipo general, han aparecido durante este ltimo decenio
numerosos e importantes trabajos sobre cuestiones de conflicto so
cial.
Bastar aqu citar los nombres de Aran, Coleman, Coser, Dubin,
/
Gluckman, Kerr, Philip, Sheppard y Thurlings, para darse cuenta
del renovado inters por los conflictos sociales. El volumen de' la
UNESCO sobre la naturaleza del conflicto, y la revista, publicada
desde 1956, "Conflict Resolution" demuestran adems que precisa
mente aqu hay un campo muy prometedor de colaboracin inter
disciplinar. Psicologa y Relaciones Internacionales, Ciencias Jur.
dicas y Econmicas, Antropologa y Sociologa comparten diversos
-temas para el anlisis y regulacin de conflictos t.
1
Aqu nos referimos a las siguientes publicaciones: R. ARON: La socit
. industrielle et la guerre (Paris, 1959). J. COLEMAN: Community Conflict
(Glencoe). 1. COSER: The Functions 01 Social Conllict (Glencoe-Londres,
1956). R. DUBIN: "Industrial Conflict and Social Welfare", Conflict Reso
lution. 1/2 (1957). M. GLUCKMAN: Custom and Conflict in Alrica (Manches
ter, 1956). C. KERR: "Industrial Conflict and Its Mediation", ::American
Toumal of Soci%gy, LX/3 (1954). A. PHILIP: Le Socialisme trahi (Pars,
1957). H. 1. SHEPPARD: "Approaches to Conflict in American Industriar So
ciology", British loumal 01 Sociology, V 14 (1954). J. M. G. THURLING: Het
Socia/e Conflict (Nimega. 1960). International Sociological Association: The
Nature 01 Conllict (UNESCO,-l957).
182
SOCIEDAD Y LIBERTAD
En esta situacin no har falta razonar por extenso la sospecha

de que siempre encontraremos conflictos all donde existan socie.
dades humanas. Todas las sociedades conocen ~onflictos sociales.
Esta suposicin no se presenta como una teora, ni tampoco como
anticipando afirmaciones ms concretas. Slo se expresa en este
momento porque puede facilitarnos la formulacin del problema
de una teora del conflicto. Nada parece menos fructfero en una
discusin sociolgica que la pregunta, constantemente repetida, si
en la sociedad A se da o no se da el fenmeno X: Hay clases so
ciales en una sociedad industrial desarrollada? Exista la familia
en la sociedad primitiva? Habr una clase dominante en la socie.
dad tecnolgica del futuro? Por magnficas que sean las discusiones
que pueden sostenerse durante das y das sobre estas cuestiones,
los resultados positivos de las mismas, para mejor conocimiento de
la realidad, son nfimos. Por esta razn no plantearemos aqu la
cuestin de si existen conflictos sociales en determinadas socieda.
des y en qu condiciones. Presuponiendo que no existen sociedades
sin conflictos, debera responder una teora general sobre el conflic.
to social a las siguientes preguntas:
1. Qu hay que entender por conflicto social y qu clases de
conflictos podemos distinguir en las sociedades histricas? Estas
preguntas son evidentemente de tipo definitorio y clasificatorio, en
las que reina en gran medida la arbitrariedad de la decisin termi.
nolgica; sin embargo, el modo de proceder en este campo previo
decide tambin sobre el xito de la misma teora.
2., Dentro de qu imagen social se ofrecen los conflictos so
ciales a la captacin racionalizadora de la teora cientfica? Tam.
bin esta pregunta, estrictamente considerada, es todava algo pre.
vio; mas precisamente en la sociologa resulta imprescindible la dis.
cusin explcita de "orientaciones generales" que sirven de funda
mento de las teoras.
3. Cmo se pueden determinar los puntos de partida estruc.
turales de determinadas especies de conflictos sociales? Esta pre.
gunta de causalidad -si as se quiere llamar- constituye lgica.
mente una de las cuestiones centrales, aunque objetivamente no la
ms fructfera, de la teora del conflicto. Con este problema apenas
puede obtenerse algo ms que la conexin sistemtica de determi.
nadas categoras fundamentales 'del anlisis sociolgico.
4. De qu modo se despliegan los conflictos sociales ante el
fondo de determinadas relaciones estructurales sociales? Es el pro
blema de la formacin de los grupos de conflicto y de sus leyes, o,
de un modo ms general, de la manifestacin de conflictos sociales.
CONFLICTO Y CAMBIO
~{
I~'i...-.
183
5. Cules son las dimensiones de variabilidad de determina

das especies de conflictos sociales y en qu condiciones varan las
formas conflictivas dentro de estas dimensiones? Es sta la cues
tin ms fructfera de una teora sociolgica del conflicto, tanto
en el aspecto terico como poltico. Su contestacin facilita la
comprensin de la creciente o menguante intensidad y violencia
de los conflictos sociales, y con ello permite sealar los momentos
en que parece posible, al menos en teora, una intervencin di
rectora.
6. De qu modo pueden regularse los conflictos sociales? En
sentido estricto este ltimo problema de una teora del conflicto
es slo un aspecto del anterior. Sin embargo, puede justificarse su
tratamiento por separado en cuanto que la regulacin de los con
flictos sociales hace surgir, por una parte, un campo de factores
propio y, por otra parte, lleva de nuevo a la problemtica general
del conflicto.
Slo en forma extraordinariamente comprimida, y prescindiendo
casi por completo de presentar ejemplos, podr intentarse en lo que
sigue el tratamiento de este conjunto de problemas. Sin embargo,
no quisiera renunciar a proyectar una tesis sobre cada uno de
los problemas indicados de una teora del conflicto y suministrar
as los elementos de una teora general de los conflictos sociales.
Que esta empresa, aun en el caso de pretenderse una exposicin
ms completa, tiene que ser extraordinariamnte abstracta, es algo
evidente, y puede uno preguntarse por ello hasta qu punto es este
intento capaz de enriquecer nuestros conocimientos sobre los muy
concretos problemas conflictivos de la sociedad moderna. Para el
lector impaciente resultar efectivamente insatisfactorio este in
tento. Esto no cambia en nada, sin embargo, la necesidad de pre
sentarlo. Si queremos manifestar acerca de las leyes que regulan
nuestra sociedad algo ms que intuiciones poco comprometedoras,
e- inspiraciones brillantes, no nos queda ms remedio que dar un
rodeo largo y dificultoso por formulaciones generales, tericas, abs
tractas y no siempre fcilmente comprensibles. Pero si esta vuelta
quiere ser algo ms que un paseo sin plan fijo habr de llevar al final
a la fertilizacin del anlisis de fenmenos concretos. Por ello, al
final de las reflexiones tericas volveremos a la sociedad actual y a
sus problemas tpicos, para indicar al menos hasta qu punto la
teora antes formulada puede ilustrar los problemas del mundo de
nuestra experiencia inmediata y si puede servir quiz de instru
mento de control racional de la realidad.
184
11
En el lenguaje corriente relacionamos la palabra "conflicto", por
lo general, con la idea de discusiones especialmente violentas. Si
seguimos el modo ordinario de hablar deberamos designar como
conflicto Ul)a huelga, pero no las discusiones para llegar a un acuer
do colectivo; las luchas polticas parecidas a una guerra civil, pero
no los debates parlamentarios. La definicin de conflicto que aqu
empleamos' difiere de este sentido corriente tan estricto. El con
cepto de cpnflicto ha de designar, en primer lugar, cualquier rela
cin de elementos que puedan caracterizarse por una oposicin de
tipo objetivo ("latente") o subjetivo ("manifiesto"). Si, pues, dos so
licitantes se esfuerzan en obtener un puesto habr conflicto, lo mis
mo que en el caso de dos partidos polticos en lucha por el poder,
dos socios en la distribucin de las ganancias obtenidas, dos bandas
criminales que se disputan un determinado sector, dos' naciones que
se enfrentan en el campo de batalla, dos personas que no pueden
soportarse mutuamente, y cosas parecidas. La oposicin entre los
elementos concurrentes (que con frecuencia, aunque no siempre,
puede describirse como la aspiracin comn a "valores" escasos)
puede ser consciente o meramente deducida, querida o impuesta
por las circunstancias; tampoco el grado de consciencia es impor.
tante para designar determinadas relaciones como constitutivas de
conflictos. Pero todo conflicto puede reducirse a una relacin entre
dos O slo dos elementos. Siempre que participen en el mismo muo
chos "partidos"; son las "coaliciones" las que crean el conflicto
como tal entre dos elementos, es decir, los elementos de conflictos
dados pueden ser en su seno multiformes.
Un conflicto se llamar social cuando procede de la estructura
de las unidades sociales, es decir, es supra-individual. El conflicto
del mdico internista entre las expectativas de sus pacientes y las
del Seguro de Enfermedad es un conflicto social; pues existe inde
pendientemente de la personalidad del mdico concreto Dr. H. S. Lo
mismo puede decirse, de ordinario, de los conflictos entre partidos
polticos, entre empresarios y sindicatos, entre la ciudad y el campo,
entre confesiones religiosas, etc. En cambio, un conflicto entre dos
individuos que slo se base en que ambos no pueden sufrirse muo
tuamente, no es un conflicto social. Tampoco es el intento de la
casa "X" de desplazar del mercado a la casa "Y" un conflicto social,
cuando descansa nicamente en la aversin mutua de los dos eme
185
CONFLICTO Y CAMBIO
SOCIEDAD Y LIBERTAD
tI'~~
;~\
presarios. Esta limitacin es importante sobre todo en dos casos:

por una parte hay en unidades sociales muy pequeas (roles, gru
pos), con mayor frecuencia, diferencias que no poseen relevancia
estructural y a las que no se aplica, por tanto, la teora del conflicto
social; por otra parte, es fcil suponer que incluso las discusiones
entre unidades sociales muy extensas precisan, a veces, de una ex
plicacin psicolgica ms que sociolgica. Cierta arbitrariedad
social no parece ser ajena a algunas guerras de la historia.
~RangO d~
los parti,Cpantes IGUALES FRENTE A

IGUALES
Unidad '",
social
"
IY
A
Roles
Enfermos frente
a Seguros
(En el rol de mdico)
Rol familiar frente a
rol profesional
B
Grupos
Seccin ftbol frente

seccin atletismo
Ii;:ero
(en el club deportivo)
Chicos frente a chicas
(en la clase escolar)
C
Sectores
D
Sociedades
E
Asociaciones
Supraestatales
.~.
SUPERIORES
FRENTE
A INFERIORES
TODO FRENTE
A PARTE
Familia de ori;:en
Personalidad social
frente a propia familia frente a rol familiar
(como roles)
Rol de soldado frente a obligacin de
Rol profesional frente
obediencia
a rol asociativo
Direccin frente a
Miembros
(en la asociacin)
Empleados anL;:uos
frente a nuevos
(en la empresa)
Padres frente a hijos

(en la familia)
Familia frente a
"hijo perdido"
I;::esia Catlica frente
a 'Cat6Iicos Viejos"
Aviacin frente a
Ejrcito
Uniones de empre
sarios frente a
Sindicatos
Monopolista frente
a no monopolbta
Prote,tantes
frente a Catlicos
Partido del gobierno

frente a oposicin
Estado frente a bandas criminales
Flamencos
fren te a Valones
Libres frente a
esclavos
Estado frente a minorla tnica
Oeste frente a Este
Unin Sovitica
frente a Hungrfa
Alemania frente
a Polonia
ONU frente a Congo

OEEC frente a
Francia
Empresa A
frente a Empresa B
India
frente a Pakistn
Baviera frente a
Emigrado,
Est claro que esta definicin del conflicto social incluye un

'gran nmero de fenmenos. Slo la teora fundada sobre ella podr
probarnos si es recomendable una definicin tan amplia. Pero puede
hacerse desde ahora la advertencia de que gran nmero de fen
menos, que aqu se interpretan como fenmenos de conflicto, re
sultan probablemente ms tiles si se los entiende como una multi
forme variedad de expresiones de un nico fenmeno bsico que si
se los divide en una serie de fenmenos distintos; por ejemplo,
guerra, batalla, escaramuza, competencia, discusin, etc. Desde
'
r'1
,
186
SOCIEDAD Y LIBERTAD
luego, quien parte de una base semejante se halla en la obligacin

de introducir cierto orden en la muchedumbre de manifestaciones
del conflicto social. Tanto para evitar generalidades sin contenido
("toda sociedad conoce conflictos sociales") corno simplificaciones
empricamente insostenibles ("la historia de toda sociedad, hasta el
presente, es la historia de la lucha de clases") es necesaria una cla
sificacin de las distintas especies de conflicto social. El empleo de
dos criterios clasificatorios distintos puede darnos, a continuacin,
una idea de la multiformidad emprica de los conflictos sociales.
Una primera manera de clasificacin se ofrece partiendo del vo
lumen de la unidad social, dentro de la cual existe un conflicto
dado. Con una limitacin que tericamente resulta arbritaria pue
den distinguirse corno mnimo cinco especies de conflictos sociales,
partiendo de unidades menores a otras mayores: A) Conflictos den
tro y entre roles sociales individuales. A esta clase pertenecen el ya
mencionado conflicto de expectativa en el rol del mdico ("conflic
to entre roles") y tambin la disensin tan tpica de la sociedad
moderna entre la familia y la profesin, es decir, el rol familiar y
el profesional, sobre todo en el hombre ("conflicto dentro de los
roles"). B) Conflictos dentro de grupos sociales dados. Se cuenta en
este grupo la lucha por formar parte de la directiva de un club, 10
mismo que las discusiones acerca de la democracia interna en los
sindicatos. C) Conflictos entre agrupaciones sociales organizadas
("grupos de intereses") o no organizadas ("cuasigrupos") dentro de
sectores regionales o institucionales en las soci~dades, as por ejem
plo, entre los maestros y la administracin escolar, entre los viticul
tores. y las autoridades en un sector regional, o entre laicos y dig
natarios en una Iglesia. D) Conflictos entre agrupaciones organiza
das o sin organizar, que afectan a toda una sociedad (en el sentido
de unidad estatal territorial). El prototipo de estos conflictos es la
discusin poltica entre dos partidos; pero tambin pertenecen a
este tipo las oposiciones entre confesiones religiosas o los antago
nismos entre regiones. E) Conflictos dentro de unidades mayores
de uniones entre dos pases, o dentro de federaciones ms amplias
que pueden abarcar a todo el mundo, corno, por ejemplo, dentro
del Consejo de Europa o de las Naciones Unidas, que incluso pue
den ser solventados mediante una guerra.
Corno atravesando esta clasificacin hay otra que se orienta
segn la categora de los grupos o elementos que tornan parte en
los conflictos. Dentro de cada una de las unidades sociales que aca
barnos de distinguir (roles, grupos, sectores, sociedades, relaciones
suprasociales) hay: 1. Conflictos entre dos partes de la misma ca
CONFLICTO Y CAMBIO
187
tegora. 2. Conflictos entre contendientes que, desde el punto de

vista de su relevancia, son superiores o inferiores. 3. Conflictos
entre el total de la respectiva unidad y una parte de la misma. Entre
los primeros se enumeran, por ~jemplo, las diferencias entre fla
mencos y valones en Blgica; en el segundo grupo las diferencias
entre empresarios y sindicatos en los pases industriales y, en el
tercer grupo, las que existen entre los tiroleses meridionales y el
Estado italiano (para escoger ejemplos completamente al azar).
Combinando las caractersticas de ambas clasificaciones se ob
tienen ya 15 especies ms o menos diversas de conflictos sociales,
que van desde la resistencia del soldado a su obligacin de obe
diencia y las tensiones entre chicos y chicas en una clase escolar,
hasta las luchas religiosas y las guerras entre naciones. Apenas ser
necesario advertir que una teora que trate de explicar con el mismo
detalle todas estas especies de conflictos sociales sobrepasa al menos
las posibilidades actuales de la sociologa, si es que no representa
una tendencia excesivamente ambiciosa en general. Resultara ms
asequible agrupar las distintas clases de conflictos sociales de modo
que un nmero reducido de diversas teoras, que sera posible en
tonces integrar, pudiera hacerse cargo de aqullos: teoras del "con
flicto de roles" (Al, A2, A3), "de la competencia" (Bl, Cl), de la
"lucha de clases" (B2, C2, D2), de "las minoras" y la "conducta des
viada" (B3, C3, D3), de la "lucha proporcional" (DI) y de las "rela
ciones internacionales" (El, E2, E3). Pero estas agrupaciones resul
tan hechas tan al azar corno las mismas clasificaciones que consti
tuyen su base. Por ello proceder aqu de un modo distinto.
Quiz no lleve demasiado lejos preguntas si cada sociedad' co
noce cada una de las 5 distintas especies de conflictos sociales. Pero
s que parece seguro que entre esas especies hay algunas que carac
terizan preferentemente determinadas pocas y determinadas so
ciedades, mientras que otras han tenido parecido significado en
todos los tiempos y en todas las sociedades. Los conflictos de mi
noras y las luchas de proporcionalidad no tienen la misma impor
tancia en todas partes; en cambio, las diferencias polticas yeco
nomicas entre supra y subordinados han desl!mpeado un impor
tante papel en cualquier sociedad y en cualquier poca. Por esta
razn -una razn de "arbitrariedad ilustrada", podramos decir
me limitar en adelante, en puntos decisivos, a los conflictos de la
clase D2. Por consiguiente, los elementos aqu expuestos de una
teora del conflicto social, tornados en sentido estricto, se refieren
slo a los conflictos de grupo dentro de sociedades enteras, en
cuanto esos conflictos se originan entre grupos de distinta cate
II
I
11
':"'"
.,~1
.'
188
18~
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
gora. En cada caso concreto habr que examinar si se pueden apli
car tambin a otras clases de conflictos sociales y hasta qu punto.
Sin limitar en lo esencial esta formulacin estricta, puede aa
dirse, sin embargo, otra idea. Esta limitacin a conflictos entre
supra y subordinados dentro de una sociedad de conjunto no tiene
la misma gravedad en cada uno de los aspectos a discutir. Se aplica
claramente en las investigaciones sobre la causa de los conflictos
sociales; sus resultados slo pueden servir por analoga problem

tica para lol> restantes tipos conflictivos de la columna 2. Pero las
reflexiones sobre la variabilidad de las formas de los conflictos tie
nen probablemente una ms amplia validez; esto se aplica en ma
yor grado an a las sugerencias sobre la formacin de grupos con
flictivos y a las maneras de regular los conflictos y, muy especial
mente, a la exposicin de la orientacin general de un anlisis
sociolgico del conflicto.
sin de las sociedades se basa en la coaccin, en la soberana de uno

solo o de pocos que ejercen el poder. Para protegerse de las conse
cuencias de la guerra originaria o "natural" de todos contra todos,
forman los hombres sociedades y traspasan determinadas liberta
des a un poder central, que garantiza por su parte la integridad
del orden social. La integracin de las sociedades se puede describir
por ello como la reduccin violenta de la tendencia humana a las
disputas. La otra solucin del problema (que Parsons y, con l, mu
chos otros tericos recientes de la sociologa prefieren) es la de
Rousseau: la sociedad y la cohesin social resultan de un acuerdo
de todos, es decir, de un consenso a la vez libre y universal. El
contrato social representa el valor comn de todos los hombres
como seres sociales; los eleva a una unidad superior, sin disminuir
su autonoma y soberana.
Estas dos soluciones del problema del orden en Hobbes son
casi como arquetipos del pensamiento social. Se encuentran no slo
en la filosofa poltica y en la teora sociolgica, sino tambin en las
opiniones y actitudes de los individuos en las sociedades histricas 3.
La imagen "dicotmica" de la sociedad, segn la cual las sociedades
humanas son entidades explosivas por estar en discordia, y que
han de mantenerse unidas slo por la coaccin, tiene alguna seme
janza con la versin de Hobbes del contrato social, mientras que la
imagen armnica y "jerrquica" de la sociedad recuerda an mu
chos de sus rasgos a Rousseau. Quiz exista alguna relacin entre
el avance de este ltimo en una sociedad caracterizada en gran
parte por la clase media y la preferencia de la teora sociolgica
por el contrato social al modo rousseauniano; seguro es que todo
esto ha contribuido al abandono en que se hallaba en tiempos re~
cien tes el tema de los conflictos sociales. Pues el sentido de la
exposicin del problema del orden en Hobbes y de sus soluciones
est en la tesis de que slo una de estas dos soluciones es capaz
sie constituir el fondo apropiado para una teora sociolgica del
conflicto.
La teora del consenso de la integracin social (como la llama
remos en adelante), que domina en gran parte en la teora sociol
gica de observancia funcional, descansa en su forma pura en las
siguientes cuatro tesis sobre la esencia de las sociedades humanas,
tesis que en calidad de ptica selectiva son capaces de determinar
incluso los anlisis particulares aparentemente ms alejados:
:~~
\1'
III
Seguramente nos es lcito seguir a Talcott Parsons en su conje

tura de que el "problema hobbesiano del orden" seala el fondo de
muchas otras y quiz de todas las cuestiones sociales: Cmo se
consigue -para hablar con Parsons- la integracin de los moti
vos de muchos individuos en un sistema social estable? Cmo
hemos de representarnos -para escoger una formulacin todava
ms general del problema- la consistencia de las sociedades? Cmo
nos explicamos en realidad que muchos individuos se cohesiona
ran gracias a las instituciones sociales en aquellas unidades mayo
res que llamamos sociedades? Tal vez no sea posible contestar de
un modo definitivo a todas estas preguntas. Quiz ni siquiera sea
preciso para cada problema en particular elel anlisis sociolgico
el contestar a ellas. Pero en el caso de la teora del conflicto parece
que la orientacin de tipo general, que se esconde en una postura
determinada frente a estas cuestiones, puede llevar positivamente
a la solucin del problema mismo.
En la historia del pensamiento social y poltico hay dos solu
ciones de principio al problema del orden en Hobbes. La primera
es la solucin del propio Hobbes (que Parsons rechaza con perspi
cacia insospechada como la "reduccin "ad absurdum" del concepto
de sistema social", es decir, de su propia imagen social) 2: La cohe
,1
1:
j,
~i
---------
Y sigs.
Cfr. T.
PARSONS;
The Social System (Glencoe, 1953), pg. 36, pg. 42

3
'~
Cfr. el artculo arriba publicado "Dichotomie und Hierarchie",
f.
',-'
':"
190
SOCIEDAD Y LIBERTAD
1. Toda sociedad es un sistema ("relativamente") constante y

estable de elementos (tesis de la estabilidad).
2. Toda sociedad es un sistema equilibrado de elementos (te
sis del equilibrio).
3. Cada elemento dentro de la sociedad contribuye al fun
cionamiento de sta (tesis del funcionalismo).
4. Cada sociedad se mantiene gracias al consenso de todos sus
miembros acerca de determinados valores comunes (tesis del con
senso).
El hecho de que apenas haya un socilogo que defienda sin
limitacin alguna de estas tesis, no debe hacernos olvidar que a
pesar de todo forman efectivamente la base de muchos anlisis y
describen por lo dems la lnea de orientacin tambin de aquellos
autores que tratan de alejarse de ella en mayor o menor medida.
Frente a esta orientacin puede pensarse en la existencia de
una teora coactiva de la integracin social, que parte de tesis total
mente distintas y posiblemente opuestas acerca de las sociedades
humanas. De un modo tambin exageradamente simplificado podran
caracterizarse estas tesis del modo siguiente:
1. Toda sociedad y cada uno de sus elementos est sometido
en todo tiempo al cambio (tesis de la historicidad).
2. Toda sociedad es un sistema de elementos contradictorios en
s y explosivos (tesis de la explosividad).
3. Cada elemento dentro de la sociedad contribuye a su cam
bio (tesis de la disfuncionalidad y productividad).
4. Toda sociedad se mantiene gracias a la coaccin que algunos
de sus miembros ejercen sobre los otros (tesis de la coaccin).
No se trata aqu de examinar cul de estas dos categoras es
"la verdadera" (si es que semejante examen pudiera llevar a alguna
parte). Tampoco ha de decidirse aqu la cuestin de si posiblemente
una de las dos teoras es de tipo ms general que la otra, es
decir, si una de ellas pudiera subsumirse en la otra, cuestin que
resulta de alguna importancia porque Parsons (con Rousseau) pre
tende hacerlo as con la primera teora, mientras que Mills (con
Hobbes) tratan de conseguirlo para la segunda. Presuponiendo la
posibilidad de que ambas teoras puedan pretender, una junto a la
otra, ser vlidas o fecundas, habremos de examinar aqu cul de
las dos imgenes sociales resulta ms apropiada como concepto de
orientacin general de una teora sociolgica del conflicto. Bajo este
aspecto tan limitado y concreto afirmara yo que slo puede darse
una teora satisfactoria del conflicto social si colocamos Como base
de ella la teora coactiva de la integracin social.
CONFLICTO Y CAMBIO
191
Quien se acerca a las sociedades humanas con las tesis de esta

bilidad, equilibrio, funcionalismo y consenso, tropieza desde el pri
mer momento con un fenmeno que deja en el aire todas estas
tesis. A pesar de todo, basndose en ellas, son posibles determina
das manifestaciones acerca de los conflictos sociales: manifestacio
nes sobre las perturbaciones del equilibrio y su origen, la contribu
cin de los conflictos al funcionamiento de las sociedades, la forma
cin de un consenso universal gracias al conflicto, la gnesis y
consecuencias de una conducta desviada, etc. Desde luego, debe
existir como fundamento de todas estas manifestaciones la visin
intelectual de que los conflictos representan un fenmeno extraor
dinario y por ello pasajero y eliminable. El terico del consenso
puede ver en los conflictos, en el mejor de los casos, un bacilo,
cuyo antiveneno todava es desconocido, pero jams una fuerza
creadora que no es posible eliminar de las sociedades histricas.
Pero esto supone que toda teora conflictiva basada en la lnea de
orientacin del consenso se ve obligada a menospreciar los conflic
tos sociales como fenmenos excepcionales o patolgicos de un
modo tal que ha de llevar a afirmaciones rebatibles empricamente.
En cuanto que la teora del conflicto social aqu intentada parte
de un punto de vista totalmente diferente, presuponiendo la efec
tividad creadora constante de los conflictos sociales, habrn de de
mostrar la fertilidad de la orientacin los anlisis y pronsticos
derivados de la misma. En general, slo puede afirmarse que es me
nos difcil descubrir y comprender los conflictos si se entienden las
sociedades humanas admitiendo las tesis de la historicidad, explo
sividad, disfuncionabilidad y coactividad: sobre semejante base se
presenta el conflicto como un factor necesario en todos los pro
cesos de cambio. Adems, esta orientacin excluye el pensamiento
utpico de un sistema social equilibrado, estable y en perfecto fun
cionamiento, de "la sociedad sin clases", del "paraso en la tierra",
:y est con ello ms cerca, tanto de la realidad social como tambin
(en el campo de la teora poltica) de la idea de la libertad que la
teora del consenso. Por estas razones, aun antes de comprobarla ex
perimentalmente, parece ms lgico suponer en la teora coactiva de
la sociedad el fondo apropiado para una teora del conflicto social.
IV
No la existencia de conflictos, sino la aparente tranquilidad de
sistemas sociales nos da motivos para sorprendernos; pues toda so
193
SOCIEDAD Y LiBERTAD
CONfLiCTO Y CAMBIo
ciedad histrica conoce conflictos sociales. Pero, cul es el ele

mento en la estructura de las sociedades histricas que proporciona
siempre nuevo alimento a estos conflictos? En este momento se
hace preciso abandonar el discurso genrico de los conflictos socia
les y considerar ms de cerca una forma determinada -a saber, el
"conflicto de clases" entre partes supra y subordinadas en las so
ciedades en conjunto-. Slo podr decirse ms tarde si es posible
aplicar los resultados de semejante anlisis tambin a otras formas
de conflictos sociales. A pesar de todo, como anlisis paradigm
tico conservar este examen su significado aun en el caso de que el
resultado fuera negativo.
Las diferencias de categora de "partidos" en conflictos que se
desarrollan en una sociedad en conjunto pueden tener muchos sen
tidos. Puede entenderse as la diferencia de ingresos o de prestigio
social, es decir, la situacin relativamente diferente de cada uno en
la escala de la estratificacin social: el conflicto entre los que ganan
ms de 500 marcos y aquellos que ganan menos; el conflicto entre
los bien considerados especialistas en el ramo de la imprenta y los
menos considerados de las minas; el conflicto entre los funciona
rios de categora media y los de categora superior. Puede designarse
con ello tambin la desigualdad que se desprende del reparto de la
propiedad fungente ("propiedad privada de los bienes productivos"):
el conflicto entre "capitalistas poseedores" y "proletarios sin pro
piedad". Junto a estos ejemplos histricamente ms conocidos po
dra pensarse tambin en desigualdades desde otros puntos de vista:
en conflictos, por ejemplo, entre las elites "hierocrticas", "aristo
crticas" y "meritocrticas" y los que estn excluidos de ellas. Sin
negar la importancia de la multiplicidad emprica de las diferencias
de categora entre los hombres, que son causa de conflictos, me
atrevera a afirmar que todas estas desigualdades de categora po
dran reducirse al desigual reparto del poder en los grupos sociales,
de modo que los conflictos aqu considerados son siempre conflictos
en razn del poder y acerca del mismo. Todas las dems desigual
dades de categora que pueden presentarse como punto de partida
estructural inmediato, es decir, como objeto de ~onflictos ~iversas
gradaciones de prestigio social e ingresos, desigual reparto de la
propiedad, formacin intelectual, etc.- no son ms que efluvios y
formas especiales de la desigualdad ms universal del reparto del
poder legtimo.
Dondequiera q"ue se juntan los hombres y fundan formas socia
les organizadas hay algunos que en razn de su posicin sodal
dentro de un campo concreto y respecto a los dems poseen pode-
res de dominio y otros que en sus posiciones sociales se encuentran

sometidos a estos mandatos. La distincin entre "arriba" y "abajo"
es una de las experiencias fundamentales de la mayora de los hom
bres en sociedad; y parece ser, adems, que esta distincin se halla
estrechamente relacionada con el reparto desigual del dominio. La
principal tesis defendida en este ensayo se concreta en que hemos
de buscar el origen estructural de los conflictos sociales (del tipo
D2 del cuadro de la pg. 185) en las relaciones de dominio, que
reinan dentro de ciertas unidades de la organizacin social. Para
estas unidades emplear el trmino de Max Weber de la "asociacin
de dominio". La estructura de las sociedades se convierte, por tanto,
en punto de partida de conflictos sociales, en cuanto estas socie
dades (y determinadas partes de las mismas) pueden ser descritas
como asociaciones de dominio.
Los conceptos bsicos sociolgicos de poder y dominio son cate
goras de gran complejidad. Al que las emplea se le acusa con fre
cuencia de inexactitud y falta de claridad en la medida misma en
que trata de definirlas "exhaustivamente". Son ejemplos del ejer
cicio del poder la influencia del padre sobre sus hijos, de la asocia
cin industrial sobre el gobierno o del demagogo sobre los que le
escuchan? Para precisar de algn modo un concepto tan difcil y
hacer posible la identificacin de los fenmenos de dominio como
tales, me parece til hasta la fecha la definicin de Max Weber,
a pesar de todas las objeciones: "El dominio significa la oportunidad
de hallar obediencia para un mandato de un contenido dado en per
sonas susceptibles de recibir dicho mandato" 4. Esta definicin con
tiene los siguientes elementos: 1. El dominio designa una relacin
de supra y subordinacin entre dos individuos o grupos. 2. Se espera
de la parte supraordinada (individuo o grupo) que controle la con
ducta de la p'arte subordinada por medio de rdenes, indicaciones,
advertencias o prohibiciones. 3. Esta expectativa va unida a una
posicin social que tericamente es independiente del peculiar ca
rcter de la persona que la ocupa. El dominio comporta, en este
sentido, una relacin institucionalizada entre individuos o grupos.
4. El dominio se limita siempre a "contenidos determinados" y
a "personas susceptibles de mandato"; no es jams (a diferencia del
poder absoluto) un control absoluto sobre otros. 5. Se sanciona la
desobediencia a prescripciones dadas en razn de dominio; un sis
192
4 M. WEBER: Wirtschaft und Gesellschaft (Tubinga, 1956); pg. 28. Cfr.

para este problema tambin mi articulo "Macht UIld Herrschaft, Soziologisch"
En: Sie Religion in Geschichte und Gegenwart (Tubinga, 1960), tomO A.
13
CONFLICTO Y CAMBIO
194
SOCIEDAD Y LIBERTAD
tema de derecho (o bien un sistema de normas quasi-jurdicas) vigi

la la efectividad del dominio. Esta descripcin del dominio autoriza
a identificar al ministro, al empresario, al secretario del partido;
como portadores de situaciones de dominio; excluye al mismo tiem
po al sndico de la asociacin industrial (con respecto a decisiones
gubernaentales) y al demagogo (con relacin a su pblico), que no
cumple con la tercera de las condiciones mencionadas.
El siguiente paso en nuestras reflexiones muestra ya desde luego
que la definicin aqu propuesta no es capaz de resolver todos los
problemas analticos y empricos de la categora de dominio. Doy
por supuesto: en toda asociacin de dominio pueden distinguirse los
dos grupos de aquellos que slo poseen los derechos fundamentales
comunes ("de ciudadana") y aquellos otros que poseen facultades
de dominio ms amplias. A diferencia, pues, de las categoras de
prestigio social e ingresos no podemos construir un continuum sin
solucin de lmites para el reparto del dominio en determinadas
asociaciones; ms bien se encuentra aqu una clara biparticin. In
cluso en las grandes organizaciones burocrticas de las sociedades
modernas puede indicarse para cada puesto en una asociacin de
dominio si est del lado de los que dominan o de los dominados.
Pero este dato es siempre, al mismo tiempo, un dato del punto de
partida estructural de determinados conflictos sociales, es decir,
la identificacin del reparto dominical explica los conflictos actua
les y permite a la vez pronsticos sobre los frentes de conflictos
futuros. Dondequiera que existen relaciones de dominio, y socieda
des sin dominio slo nos son conocidas hasta ahora en la fantasa
de los utopistas y antroplogos, hay tambin conflictos que pr(lce
den de ellas, cuyo ncleo ms general puede verse en la transforma
cin de las relaciones dominicales vigentes.
Esta deduccin caracteriza evidentemente por ahora slo el hori
zonte general de la teora del conflicto. No nos dice nada sobre las
circunstancias especiales de conflictos dados (para cuya caracteri
zacin sern posiblemente decisivas las otras formas de desigualdad
arriba mencionadas); no nos dice nada todava sobre la formacin
de agrupaciones opuestas a base de caractersticas estructurales; y
en cuanto tal no nos dice nada tampoco sobre las formas de los
conflictos sociales y su variabilidad. Pero esta tesis consigue de
todos modos algo: enraizar el fenmeno fundamental del conflicto
social en una de sus formas ms universales ("conflicto de clases")
no slo en estrilcturas sociales firmes, sino sobre todo en elementos
"normales" de la estructura social, es decir, en circunstancias que
se encuentran en cada sociedad y en todos los tiempos. No se pre
':'~
~'
0'
195
cisa, por esta razn, en este proceso de la tesis, de las perturbacio

nes del equilibrio ("strains and stresses"), ~ara razonar los conflic
tos; ms bien demuestra ya la deduccin estructural de los conflic
tos: la normalidad, ubicuidad y permanencia del fenmeno.
En este momento se presenta la cuestin de si el razonamiento
aqu propuesto para conflictos de una especie se puede extender
o aplicar tambin a conflictos de otras especies. Hemos partido aqu
de conflictos que tienen lugar en el mbito de una sociedad en con
junto y entre diferentes categoras (02). Parece lgico aplicar estos
razonamientos tambin a conflictos de los tipos B2 y C2, en cuanto
puedan entenderse distintos grupos o sectores de sociedades ente
ras como acociaciones de dominio. Para cualesquiera otros tipos
de los conflictos mencionados en el cuadro (pg. 185) se puede afir
mar, sin embargo, que su razonamiento ha de deducirse de elemen
tos estructurales diversos a los del reparto de dominio. Puede
presumirse naturalmente que en las "relaciones internacionales" la
dependencia de las naciones posee una cierta fuerza causal para pro
ducir diferencias; algo anlogo' parece tambin verosmil, en parte,
tratndose de los conflictos de "minoras" y "roles"; pero en seme
jante dependencia -aun cuando pudier.il interpretarse sta como
una relacin de dominio- no se esconde de ningn modo la nica
razn explicativa de estos conflictos: lo que an tiene vigencia para
la liberacin del seoro colonialista o la lucha de las generaciones,
no puede mantenerse en cambio al tratar de las rivalidades nacio
nalistas o de la oposicin en roles familiares o profesionales. Aqu
adquieren importancia otros factores estructurales: la instituciona
lizacin de la necesidad de mejorar la propia posicin ("competen
cia", "lucha proporcional", "relaciones internacionales"), la crista
lizacin social de expectativas no susceptibles de acuerdo ("con
flicto de roles"), la dinmica de los grupos propios y ajenos ("con
flicto de minoras"), etc. Probablemente se incluyen los conflictos,
a raz de las condiciones de dominio, entre las especies ms univer
sales, efectivas y de ms graves consecuencias de todos los antago
nismos sociales; pero es evidente que existen tambin conflictos
. motivados en circunstancias completamente distintas.
>
v
Mientras que, por consiguiente, no es posible una declaracin
general. del fondo estructural de todos los conflictos sociales, puede
196
SOCIEDAD Y LIBERtAD
CONFLICTO Y CAMBIO
aplicarse probablemente el proceso de desenvolvimiento de los con

flictos, a partir de determinadas situaciones estructurales, a todas
las distintas especies. El camino que lleva desde determinadas situa
ciones estructurales sociales hasta los conflictos sociales desarrolla
dos, es decir, la formacin, por lo general, de grupos de conflicto,
pasa analticamente a travs de tres etapas (cuya distincin, desde
luego emprica,' es decir, observando, por ejemplo, la organizacin
de los partidos polticos, no siempre es posible hacerla con la debida
claridad):
El punto de partida estructural, es decir, el fondo casual mani
festado de conflictos dados forma la primera etapa del descubrimiento
de conflictos. A base de las caractersticas estructurales primarias
en cada caso pueden distinguirse en la unidad social de referencia
dos agregados de posiciones sociales, que forman "los dos bandos"
en el frente del conflicto de dominadores y dominados, flamencos y
valones, los antiguos de la plantilla y los novatos, los rusos y los
hngaros, etc. Estos agregados de los que ocupan determinadas po
siciones sociales no son, por ahora, grupos sociales en sentido con
creto; forman cuasi-grupos, es decir, un conjunto manifiesto que
ocupa posiciones sociales y a los que se atribuyen caractersticas ca
munes, de cuya existencia no hace falta que se percaten los intere
sados.
Estas caractersticas comunes "atribuidas" tienen ya, sin embargo,
una extraordinaria importancia. Con relacin a los conflictos estruc
turales podemos afirmar ya que la pertenencia a un aglomerado en
forma de cuasi-grupo comporta la justificada esperanza de represen
tar determinados intereses. Del que es trabajador, por tanto, se espera
que trate de trascender el "status qua" de las circunstancias de domi
nio en la industria; del flamenco se espera que compita con el valn
por la influencia en el gobierno belga central; del miembro antiguo
de la plantilla de una firma se espera que se alinee en un frente como
pacto frente al novato, etc. Estos intereses latentes forman parte de
ciertas posiciones sociales; no son necesariamente conscientes de
estos intereses los que ocupan estas posiciones, ni es preciso que se
acepten por ellos: el empresario puede desviarse de sus intereses
latentes y hacer causa comn con los obreros; el alemn del ao
1914 poda manifestar su simpata por Francia en contra de sus
expectativas de rol. Pero quien se comporta de un modo desviacio
nista es castigado por ello. En este sentido, es decir, en cuanto que
se nos presentan como portadores de posiciones sociales posible
mente ajenas, pero unidas por la fuerza vinculativa de sanciones
sociales, son los conflictos hechO!i; estructurales. No podemos sus-
197
traernos a los intereses latentes adheridos a nuestra posicin social,

lo mismo que tampoco podemos sustraernos a la expectativa de con
formidad con relacin a otros modos de conducta.
La segunda etapa en el desenvolvimiento de los conflictos con
sistir, pues, en la propia cristalizacin, es decir, en la evolucin
consciente de los intereses latentes, en la organizacin de los cuasi
grupos en agrupaciones fcticas. Todo conflicto social tiende a ma
nifestarse, a la concrecin visible. Donde hay intereses latentes no
est lejos su epifana; siempre que los aglomerados se pueden des
cribir como cuasi-grupos se ha alcanzado el dintel de la organiza
cin en grupo de intereses. Claro est que la "organizacin" signi
fica algo muy distinto en el caso de "conflicto de clases" que en el
dc "conflicto de roles" o en el de "relaciones internacionales". En
cl primer caso se trata de organizacin que tiende al partido pol
tico, a la asociacin; en el ltimo, en cambio, ms bien de la expli
citacin, de la manifestacin de conflictos. Slo en un sentido tras
la'iado puede hablarse de organizacin de los elementos interesados
en el caso de "conflicto de roles". Siempre, en cambio, es vlido
afirmar que los conflictos tienden a su cristalizacin y articulacin.
Esta cristalizacin, naturalmente, slo se presenta cuando se
cumplen determinadas condiciones. Al menos, en el caso de los
conflicto~ de "clase", "de proporcin" y de "minoras", son stas las
"condiciones de organizacin". Para que los conflictos encuentren
su anifestacin visible, han de cumplirse determinadas condicio
nes tcnicas (personales, ideolgicas, materiales), sociales (recluta
miento sistemtico, comunicacin) y polticas (libertad de asocia
cin). Siempre que algunas o todas estas condiciones no se den,
permanecern los conflictos latentes, ocultos, sin perder por ello
nada de su efectividad. En determinadas circunstancias -sobre
todo cuando tan slo faltan las condiciones polticas de la organi
zacin -se convierte la misma organizacin en objeto inmediato
"de conflicto, que gana por ello en violencia. Las condiciones de
cristalizacin de las relaciones internacionales, de competencia y de
.conflictos de roles deben examinarse por separado.
La tercera etapa consiste en los mismos conflictos ya desarro
llados. Al menos por su tendencia los conflictos constituyen siem- .
pre diferencias entre bandos, o sea elementos con una identidad pero
sonal visible: entre naciones, organizaciones polticas, etc. Cuando,
por una parte, falta esa identidad (por ejemplo, en los conflictos en
tre Francia y Argelia o entre los gobiernos totalitarios y su oposicin
interna) nos encontramos con conflictos en cierto sentido incom
pletos. Esto no implica que tales diferencias pierdan en inters des
198
199
SOCIEDAD Y LIBERTAD
de el punto de vista de una teora del conflicto; sucede todo lo

contrario. Pero, en general, se puede afirmar que todo conflicto
dado alcanza su configuracin final slo en el momento en que los
elementos integrantes del mismo presentan una identidad organi
zada.
VI
Los conflictos sociales nacen de la estructura de las sociedades

en la medida en que stas constan de asociaciones de dominio. Por
su tendencia son siempre discusiones cristalizadas entre partidos
organizados. Pero es evidente que aun conflictos emparentados por
su origen no siempre se parecen en las distintas sociedades y en
los cljversos tiempos. Las disputas entre el gobierno y la oposicin
en Hungra, en el ao 1956, eran distintas que en Inglaterra; las
relaciones entre Alemania y Francia eran distintas en 1860 que en
1940; las relaciones de la sociedad alemana con sus minoras nacio
nales y religiosas eran otras en 1860 que en 1940. Evolucionan, por
tanto, las formas de los conflictos sociales; y la teora del conflicto
social ha de responder a las preguntas de bajo qu aspectos podemos
observar estos cambios de forma, y de qu condiciones dependen s
tas. Son stas las cuestiones sobre las dimensiones y los factores de
variabilidad de los conflictos sociales.
En cuanto se refiere, en primer lugar, a las dimensiones de los
conflictos sociales, es decir, a la medida en que stos pueden variar,
hay dos que parecen resaltar: las de la intensidad y la violencia. Los
conflictos pueden ser ms o menos intensos y ms o menos violentos.
La distincin entre estas dos dimensiones implica que pueden variar
independientemente una de la otra: no todo conflicto violento es
necesariamente intenso y al revs.
La dimensin de la violencia se refiere a las formas de expresin
de los conflictos sociales. Hay que pensar aqu en los medios que
eligen los bandos en discordia para imponer sus intereses. Sealemos
slo algunas marcas en la escala de la violencia que podra construir.
se: la guerra, la guerra civil, una disputa general y armada con peligro
de la vida de los participantes designan probablemente un extremo;
el dilogo, la discusin y las negociaciones con todas las formas de la
cortesa y en un ambiente de sinceridad de los interesados, en el otro
extremo. En medio queda un nmero abigarrado de formas ms o
menos violentas de disputas entre grupos: la huelga, la competencia~
-'1
el debate acerado, el apaleamiento, el intento de mutuo engao, la

amenaza, el ultimtum, etc. Las relaciones internacionales de la pos
guerra ofrecen abundantes ejemplos de la diferenciacin de la vio
lencia de los conflictos, desde "el espritu de Ginebra", pasando por
la "guerra fra" acerca de Berln, hasta "la guerra caliente" en
Corea.
Pero la violencia y la intensidad de los conflictos son dos cosas
distintas. La dimensin de la intensidad se refiere al grado de par
ticipantes de los afectados en los conflictos dados. La intensidad de
un conflcto es grande si ste importa mucho a los afectados, es decir,
si los costes de la derrota son cuantiosos. Cuanto mayor sea la im
portancia que los participantes atribuyan a una disputa ms intensa
ser sta. Tambin aqu pueden aducirse ejemplos para explicar lo
que se quiere decir: la disputa por los puestos directivos en un club
de ftbol puede ser viva e incluso violenta; pero, por lo general, no
significa tanto para los participantes como el conflicto entre empre
sarios y sindicatos (de cuyo resultado depende el nivel de salarios)
o incluso entre "Oriente" y "Occidente" (de cuyo resultado dependen
las posibilidades de sobrevi,.rir). Una de las evoluciones ms llamati
vas del conflicto industrial en el ltimo siglo consiste seguramente
en que ste ha perdido intensidad; ya no hay tantos intereses en jue
go en cada disputa concreta como hace una generacin. La intensidad
se refiere siempre, por tanto, a la energa invertida por los partici
pantes y, con ello, al peso social de determinados conflictos.
En este punto debera quedar completamente claro el sentido del
concepto amplio de conflicto aqu empleado. La forma de disputa q~e
en el lenguaje corriente se denomina "conflicto" (lo mismo, por otra
parte, que la llamada "lucha de clases") se presenta ahora como una
forma ms del fenmeno conflictivo ms amplio, a saber, como la
forma de violencia (y posiblemente tambin de intensidad) ms
externa o al menos ms acentuada. Con ello se desplazan las pre
guntas tericas hacia un campo ms prometedor; pues ahora hemos
de preguntarnos: en qu condiciones asumen los conflictos socia
les una forma ms o menos violenta o ms o menos intensa? Qu
factores son capaces de influir sobre la violencia e intensidad de
los conflictos? En qu se basa, por tanto, la variabilidad de los
conflictos sociales con relacin a las dimensiones aqu distinguidas?
No pudiendo ser nuestra intencin contestar aqu estas preguntas
con toda exactitud y minuciosidad, habrn de indicarse, sin embargo,
algunos factores que tienen alguna importancia en este caso y cuyo
ulterior estudio constituye un problema a explorar por una sociologa
del conflicto.
200
201
SOCIEDAD Y LIBERTAD
CONFLICTO Y CAMBIO
Un primer conjunto de factores se desprende de las condiciones

de organizacin de los grupos de conflicto, es decir, de la manifesta
cin de los conflictos. En contra de una sospecha frecuentemente pro
clamada, parece ser que la plena manifestacin de los conflictos es ya
un paso para suavizar sus formas. Muchas disputas alcanzan su m
ximo grado de intensidad y violencia cuando uno de los dos bandos
en pugna es capaz de organizar, es decir, disponer de las condiciones
sociales y tcnicas necesarias, pero se le deniega al mismo tiempo esa
organizacin, es decir, faltan las condiciones polticas. Para esta si
tuacin pueden sacarse ejemplos histricos, tanto del campo de las
relaciones internacionales (guerra de partisanos y de guerrillas) como
tambin del de los conflictos intrasociales (disputas industriales antes
del reconocimiento legal de los sindicatos). El ms peligroso es siem
pre el conflicto slo medio visible, que no acaba de captarse y que
se manifiesta en movimientos explosivos revolucionarios o cuasi
revolucionarios. Una vez que los conflictos se han reconocido como
tales, no hay tampoco con frecuencia tantos intereses en juego para
el particular y se hace posible suavizar sus formas.
Ms importancia parece tener, con vistas a la intensidad de los
conflictos, el elenco de factores de la movilidad social. En la medida
en que es posible la movilidad -sobre todo entre las partes en dispu
ta- pierden los conflictos en intensidad y al revs. Las discusiones
polticas entre los partidos socialistas y conservadores eran 1l)ucho
ms intensas en una poca en que a los trabajadores o a sus hijos
les resultaba prcticamente imposible ascender a puestos de respon
sabilidad que en la actualidad; los conflictos nacionales aumentan
en intensidad en la medida en que se cierran las fronteras entre las
naciones (y al revs: los viajes aminoran la intensidad de los conflic
tos nacionales). Cuanto ms fuertemente se halla encadenado el in
dividuo a su posicin social, tanto ms intensos son los conflictos
nacidos de esta posicin, porque son menores las posibilidades que
tienen los afectados de sustraerse a ellos. A partir de tales premisas
es posible defender la tesis de que los conflictos nacidos de posicio
nes relacionadas con la edad o el sexo sern siempre ms intensos que
los originados por posiciones profesionales, o que las disputas con
fesionales son por lo general ms intensas que las de tipo regional.
Una movilidad vertical u horizontal, el ascenso, el descenso y el
cambio, producen siempre una disminucin en la intensidad de los
conflictos.
Uilo de los grupos de factores ms importantes que es capaz de
influir en la intensidad de los conflictos se encuentra en la dimensin
de lo que equivocadamente podra designarse como pluralismo social
o, con ms exactitud, como la superposicin o separacin de sectores

estructurales sociales. Toda sociedad conoce una multitud de con
flictos sociales. Estos -por ejemplo, entre confesiones religiosas,
entre regiones, entre dominadores y dominados- pueden presentarse
por separado, de modo que las partes de cada conflicto individual
aparecen como tales slo en ste; pero pueden presentarse tambin
superpuestos, de modo que los mismos bandos hostiles vuelven a
aparecer en distintos conflictos, y el partido confesional "A", el regio
nal "Q" y el partido dominante, por ejemplo, se aglutinan en un nico
gran "partido". Toda sociedad conoce un nmero indeterminado de
rdenes institucionales: Estado y Hacienda, Jurisdiccin y Ejrcito,
Educacin e Iglesia. Estos rdenes pueden gozar tambin de cierta
relativa independencia, de manera que los grupos directivos polticos,
econmicos, jurdicos, militares, pedaggicos y religiosos tienen cada
uno su propia identidad; pero tambin aqu e~ posible una superpo
sicin de modo que un nico grupo sea el que lleva la voz cantante
en todos los campos. A medida que crecen en una sociedad estos y
parecidos fenmenos de superposicin, aumenta la intensidad de los
conflictos; por el contrario, disminuye la intensidad de los conflictos
a medida que la estructura de la sociedad se torna pluralista, es
decir, ofrece muchos y variados sectores autnomos. Al superpo
nerse distintos sectores sociales implica cada conflicto una lucha por
el todo; quien quiere imponer en este caso una decisin en el sector
econmico ha de alterar al mismo tiempo las condiciones de dominio
polticas. Si en cambio se separan los sectores, ya no hay tantos inte
reses en juego en cada conflicto en particular y los costes de la de
rrota (por tanto, tambin la intensidad) son menores.
A estos tres conjuntos de factores, aqu superficialmente indi
cados, hemos de aadir sobre todo otro que se refiere a la violen
cia de los conflictos sociales: el de la regulacin de conflictos. Pero
su importancia justifica un captulo propio.
VII
De las tres actitudes ante los conflictos sociales, que se encu,en
tran tanto entre particulares como entre grupos y sociedades ente
ras, hay slo una que es racional, es decir, acomodada a las leyes
sociales de los conflictos. Por tanto, slo esta postura garantiza un
control efectivo de la violencia en conflictos sociales dentro y entre
sociedades. Sin embargo, esta ltima postura es mucho menos co
202
SOCIEDAD Y LIBERTAD
mn que las otras dos, cuya insuficiencia puede probar la teora so

ciolgica del conflicto.
Es seguramente algo muy conocido por los grupos dominantes
que puede reprimirse la oposicin. Aun cuando -cosa compren
sible- la represin del conflicto ha sido pocas veces recomendada
en la historia de la filosofa poltica como algo proporcionado, han
seguido muchos este consejo hasta nuestros das. A pesar de ello,
la represin no es slo un mtodo inmoral, sino tambin inefectivo
para tratar conflictos sociales. En la misma medida en que se inten
tan reprimir los conflictos sociales aumentan stos en potencia viru
lenta, con lo cual provocan una represin todava ms violenta, has
ta que finalmente no hay ningn poder en la tierra que sea cap:z
de mantener a raya las energas de conflicto privadas de su mani
festacin al exterior: a travs de toda la historia de la humanidad
nos proporcionan las revoluciones amargas pruebas de este aserto.
Claro est que no todos los sistemas totalitarios son efectivamente
sistemas de represin, y una represin perfecta se encuentra rara
mente en la historia. La mayor parte de las formas estatales no par
lamentarias mezclan la represin y la regulacin de conflictos de
un modo sumamente sutil. Cuando esto no se da, cuando cualquier
oposicin o antagonismo se ahogan efectivamente mediante la vio
lencia, slo ser cuestin de tiempo la erupcin de conflictos de
extrema violencia. "A largo plazo", es decir, para un espacio de
tiempo de varios aos, el mtodo de la represin no ser capaz de
hacerse con los conflictos sociales. Pero esto mismo puede predi
carse de todas las formas de las llamadas "soluciones" de los con
flictos. Una y otra vez se ha intentado en la historia, en el campo
internacional y en el pansocial, en las relaciones entre grupos como
entre roles, hacer desaparecer de un modo definitivo contradiccio
nes y antagonismos interviniendo duramente en las estructuras vi
gentes. Bajo el trmino de "solucin" de los conflictos habr que
entender aqu todo intento de hacer desaparecer de raz cualquier
oposicin. Tambin este intento va siempre mal encaminado. Obje
tos actuales de determinados conflictos -la cuestin de Corea en
el conflicto Este-Oeste, una dema~da concreta de salarios en las
discusiones sobre un nuevo contrato colectivo- pueden hacerse de
saijarecer, es decir, pueden regularse de modo que no vuelvan a
surgir otra vez como tales objetos de conflicto. Pero ningn arreglo
de este objeto elimina el conflicto mismo que tras l se esconde. Los
conflictos sociales, es decir, los antagonismos que sistemticamente
van surgiendo en las estructuras sociales, no se dejan "resolver"
tericamente en el sentido de una supresin definitiva. Quien intenta
CONFLICTO Y CAMBIO
203
resolver conflictos para siempre, caer pronto en la peligrosa tenta

cin de dar la impresin, mediante el empleo de la fuerza, de haber
conseguido aquella "solucin" que no poda lograr siguiendo el curso
natural del asunto en cuestin. La "comunidad del pueblo" y la
"sociedad sin clases" son slo dos ejemplos, entre otros muchos, de
esta represin bajo el manto hipcrita de la "solucin definitiva" de
los conflictos.
Designar como regulacin de conflictos la postura ante los mis
mos que, a diferencia de la represin y la "solucin", promete tener
xito porque se acopla a las realidades sociales. Esta regulacin de
los conflictos sociales constituye el medio decisivo para disminuir la
violencia de casi todas las especies de conflictos. Estos no desapare
cen por su regulacin; ni siquiera son luego, necesariamente, menos
intensos; pero en la medida en que se consiga canalizarlos se harn
ms controlables y se pondr su energa creadora al servicio de un
desarrollo progresivo de las estructuras sociales.
El control positivo de los conflictos exige, desde luego, una serie
de presupuestos. Para ello falta 1 que los conflictos en general y tam
bin los antagonismos dados en particular sean considerados por to
dos los interesados como inevitables, e incluso como justificados y
con sentido. Quien no gusta de los conflictos, quien los tiene por
desviaciones patolgicas de un estado normal soado no lograr do
minarlos. Tampoco basta el reconocimiento resignado de la inevita
bilidad de los conflictos. Pero esto significa 2 que toda intervencin
en un conflicto se limita a la regulacin de sus formas y renuncia al
vano intento de extirpar sus causas. No se pueden eliminar las cau
sas de los conflictos -a diferencia de sus formas externas partiou
lares-; de ah que al regular los conflictos siempre se habla slo
de ordenar esas formas manifestadas al exterior y aprovechar su va
riabilidad. Esto slo se consigue 3 canalizando las diferencias dadas
de un modo que tenga garaI1tas de xito. La manifestacin de los
conflictos, por ejemplo, la organizacin visible de grupos de conflicto,
es condicin previa de dicha canalizacin. En este sentido es impor
tante que dicha manifestacin contenga alguna responsabilidad; sir
yen de poco aqu aquellas organizaciones que no representan efecti
vamente aquello qUe o aquel a quien pretender representar. Una vez
cumplidas todas estas condiciones previas, consiste el siguiente paso'
en que todos los interesados convengan en ciertas "reglas de proce
dimiento", segn las cuales quieren dirimir sus diferencias. Este es
seguramente el paso decisivo en el arreglo de cualquier conflicto
social; mas ha de verse en conexin con los dems presupuestos.
"Reglas de juego", contratos colectivos, leyes, estatutos y otras nor
CONFLICTO Y CAMBIO
204
205
SOCIEDAD Y LIBERTAD
mas parecidas, slo sern efectivas si desde el primer momento no

dan preferencia o postergan a una de las partes interesadas, limitn
dose a los aspectos formales de la controversia y presuponiendo una
canalizacin garantizada de todas las diferencias surgidas.
Las formas de las "reglas de juego" son tan variadas como la
realidad misma. Una buena Constitucin poltica exige un procedi
miento distinto que un contrato colectivo de resultados positivos en
las discusiones de salarios, o que unos estatutos de asociacin ade
cuados o un acuerdo internacional efectivo. Por tanto, y respecto al
fondo de estas reglas de procedimiento positivas slo puede hacerse
una sugerencia prudente y precavida. Todas las "reglas de juego"
se ocupan del modo como piensan dirimir sus diferencias las partes
afectadas. Se ofrecen aqu una serie de formas que pueden ser em
pleadas tambin sucesivamente: 1. La discusin, es decir, la crea
cin de una entidad en la que se encuentran regularmente las
partes ligitantes, para discutir todos los problemas agudos del con
flicto y adoptar decisiones segn determinadas frmulas, acomodadas
a su situacin estructural (mayora, mayora cualificada, mayora con
derecho de veto, unanimidad). Esta posibilidad, sin embargo, basta
pocas veces; pues las discusiones pueden quedar sin resultado. En
semejante situacin es recomendable llamar a "terceras personas",
es decir, instancias o personas no implicadas en el conflicto. 2. La
forma ms suave de instancia es la mediacin, es decir, el acuerdo de
las partes litigantes de escuchar en cada caso concreto la opinin
de un tercero y estudiar sus propuestas de solucin. A pesar de la
aparente inefectividad de semejante procedimiento, resulta la media
cin con mucha frecuencia (por ejemplo, en el caso del secretario
general de la ONU, del presidente federal, etc.) un instrumento muy
efectivo para regular conflictos. 3. En muchos casos, sin embargo, es
necesario dar el paso del arbitraje, es decir, proceder o bien a que
debe ser llamado un tercero o bien a que, si ha sido invocada su
intervencin, debe ser cumplida su decisin. Esta situacin ya ca
racteriza la actitud de las instituciones jurdicas frente a determina
dos conflictos (particularmente de tipo internacional). 4. Si se hacen
obligatorias tanto la instancia de un tercero como la aceptacin de
su decisin por las partes litigantes, nos encontramos con el arbitraje
forzoso, lmite entre el arreglo y la represin de conflictos. Es posible
que este mtodo resulte a veces imprescindible (para asegurar una
forma poltica de Estado, posiblemente tambin para asegurar la paz
en el campo internacional); pero siempre es <;:aracterstico de un
momento en que la regulacin de conflictos, como control de sus
formas externas, existe slo precariamente.
Debemos insistir de nuevo en que los conflictos no desaparecen

al ser regulados. Donde hay sociedad hay tambin conflicto" Pero
el modo de regularlos tiene tambin consecuencias sobre su violen
cia. El conflicto regulado queda en cierto sentido descargado: aun
cuando contina existiendo inalterablemente y puede ser de extra
ordinaria intensidad, 'se desenvuelve dentro de unas formas que se
avienen con una estructura social en continuada transformacin. Pue
de opinarse que el conflicto es el padre de todas las cosas, es decir,
la energa creadora e impulsora de todo cambio; pero no es preciso
que el conflicto sea sinnimo de guerra o de guerra civil. Posible
mente una de las misiones fundamentales de la poltica consiste en la
sujecin racional de los conflictos sociales.
VIII
La teora del conflicto social es una cuestin fundamental del

anlisis sociolgico de las sociedades, porque el conflicto mismo es
un punto candente de las estructuras sociales. De ah que las posibi
lidades de aplicacin de la teora del conflicto sean mltiples y b
sicas. Apenas hace falta subrayar que cada una de estas aplicaciones
presupone y facilita la precisin del instrumento de estudio aqu
desarrollado; ya sabemos en general que el proceso psicolgico de la
mutua fecundacin de "teora" y "hechos empricos" es una caracte
rstica de toda ciencia; pero tambin los elementos aqu representa
dos de una teora del conflicto poseen ya alguna virtualidad esclare
cedora. Vamos a terminar nuestras reflexiones haciendo constar la
posibilidad de este acrisolamiento, aun cuando quede por ahora en
suspenso el xito mismo de esta prueba. Un primer campo de apli
cacin de la teora del conflicto social se encuentra en el anlisis de
los procesos sociales dentro de relaciones histricas concretas, o sea,
con intencin generalizadora. Puede uno preguntarse lo que ha su
cedido en las llamadas sociedades industriales occidentales con la
luaha de clases del siglo XIX. Desde el punto de vista de la teora
del conflicto es posible contestar a esta pregunta: por supuesto, no
han quedado eliminadas estas luchas entre dominadores y domi
nados en la economa y en la sociedad poltica; de todos modos no
es posible extinguirlas ni en una "sociedad sin-clases" ni en una
"sociedad de clase media nivelada"; pero han perdido en intensi
dad y violencia. Son responsables de esta situacin una serie de
206
SOCIEDAD Y LIBERTAD
tendencias paralelas: la organizacin de los grupos interesados en

asociaciones y partidos, el aumento constante en movilidad social
horizontal y vertical, la segregacin progresiva de frentes de con
flictos e instituciones sociales anteriormente entremezclados, el des
arrollo de nuevas formas para regular de un modo racional las di
ferencias surgidas en los sistemas de relaciones industriales y par
lamentarios. De este modo se ha transformado la lucha de clases
revolucionaria en una discusin reglada de partidos unidos por lazos
ms flexibles.
Gracias a las categoras de la teora del conflicto se pueden pre
cisar tambin las diferencias clsicas existentes entre las formas es
tatales democrticas y totalitarias. En un sentido determinado, la
democracia y el totalitarismo no son ms que dos maneras de tratar
los conflictos sociales: el totalitarismo se basa en la represin (fre
cuentemente proclamada como "solucin") de conflictos, la demo
cracia en su regulacin. En otro sentido, las formas democrticas
prosperan en sociedades con estructuras pluralistas, con un grado
de movilidad elevado y mltiples posibilidades de organizacin; los
Estados totalitarios exigen, en cambio, sociedades monolticas, en
las que un mismo y nico grupo dirige todo el orden institucional,
sociedades carentes de ciertos procesos de movilidad social y de
libertad de coalicin. Si deja uno de lado la ingenua identificacin
de los actuales bloques polticos con las categoras de "totalitaris
mo" y "democracia", las precisiones aqu propuestas nos suminis
trarn un instrumento de trabajo para saber cun cerca o cun
lejos se hallan las actuales sociedades histricas -los Estados Uni
dos y Rusia, Francia y Polonia, la Repblica Federal y la Rep
blica Democrtica alemanas- de los puntos extremos fijos en la
escala de la libertad poltica.
La misma teora nos ofrece tambin -para sealar otra posibi
lidad de aplicacin- la oportunidad de formular una teora socio
lgica de la revolucin, siendo las revoluciones formas especiales
(aunque extremadas) del conflicto. Tambin en este caso resaltan
los factores de la intensidad y la violencia del conflicto: las revo
luciones son conflictos de suma intensidad y violencia. El problemci
de una teora sociolgica de la revolucin puede plantearse del
modo siguiente: bajo qu condiciones asumen los conflictos intra
sociales (del tipo D2) formas tan intensas y violentas que ya slo
son capaces de manifestarse al exterior por medio de una explo
sin revolutionaria? Probablemente, algunos de los factores que
hacen al caso son la total superposicin de todos los conflictos e
instituciones sociales, la rigidez social, la falta de los elementos pol-
CONFLICTO Y CAMBIO
207
ticos en la organizacin de la oposicin, junto con la presencia simul

tnea de las condiciones tcnicas y sociales 6.
Un segundo campo de aplicacin de la teora del conflicto tras
ciende el anlisis propiamente cientfico, y se refiere a la autocom
prensin social de determinadas pocas y sociedades. As como en
el siglo XIX estaba muy extendida cierta conciencia de catstrofe,
pues la propia sociedad maniobraba metdicamente a su auto-des
truccin por los conflictos revolucionarios, as creen hoy da muchos
en Occidente que ha quedado superada definitivamente, al menos
en el propio pas, la poca de los conflictos violentos, de las huelgas
generales y las guerras civiles. Por otra parte, se predice frecuen
temente con mucha ligereza la inminente explosin de violentos
disturbios internos en los llamados pases totalitarios. Semejantes
cuadros histricos tan rectilneos son siempre muy problemticos,
segn ensea la teora del conflicto. Las cosas humanas son siem
pre mudables, las sociedades siempre histricas, y ninguna socie
dad puede estar tan segura de su estructura que no pueda considerar
posible su desquiciamiento. Aun siendo cierto que en muchas socie
dades occidentales actuales hay muchas circunstancias que actan
violencia de
. en el sentido de una disminucin de la intensidad
los conflictos sociales, denotara gran ligereza suponer que no pu
dieran cambiar tales circunstancias, y no solamente en Francia, Ita
lia y Blgica, sino tambin en Alemania, Gran Bretaa y Estados
Unidos. Mientras haya empresas econmicas hay tambin conflic
tos econmicos, que pueden volver a aumentar en intensidad y vio
lencia; mientras las sociedades humanas continen siendo, en su
aspecto poltico, asociaciones de dominio, sigue siendo la guerra
civil una amenaza latente tras todas las reglas de juego de la disu
sin pacfica.
El otro aspecto de esta advertencia sobre un auto-conocimiento
demasiado ligero o superficial consiste en la espernza de que de
pende de las acciones humanas mismas, al menqs en parte, el desa
rrollo ulterior de los conflictos sociales; y en la indicacin de
determinadas posibilidades teraputicas reside el tercer campo de
aplicacin de la teora del conflicto social. Muchos elementos de las
6
Para aplicaciones ms detalladas de la teora de los conflictos en los
campos aqu designados y en otros, cfr. mi Class and Class Conflict in Indus
trial Society (Stanford-Londres, 1961). Otros temas de la aplicacin de la teo
ra del conflicto social a problemas de las relaciones internacionales se en
cuentran ahora en CH. WATRIN: "Die Weltwirtschaftsorganisationen und die
Regulierung zwischenstaatlicher Interessenkonflikte". En Wirtschaft. Gesell
schaft und Kultur. Festgabe, fr Alfred-Mller-Armack (Berln, 1961).
208
SOCIEDAD Y LIBERTAD
estructuras sociales escapan a la captacin consciente por la actividad

poltica. Pero no es preciso adoptar esta actitud de resignacin con
relacin a la violencia de los conflictos sociales. El que los conflictos
se manifiesten con ms o menos violencia depende, en gran parte,
de la actitud que se adopte ante ellos, en especial de que exista o
falte un sistema para su regulacin racional. El desarrollo, empero,
y la imposicin de estos sistemas reguladores de conflictos es asunto
de una accin consciente, casi siempre poltica. Hoy en da conocen
ya muchas sociedades, en el campo industrial, un sistema de rela
ciones industriales, que solventa satisfactoriamente muchos de los
problemas a solucionar por una regulacin racional de los conflictos
(aunque precisamente en Alemania son an bastante deficientes estas
relaciones industriales). En el campo poltico conocemos, desde lue
go, las instituciones del Estado representativo; stas se hallan tamo
bin definidas en las Constituciones de muchos pases; pero en mu
chos casos se las considera slo como solucin de urgencia, es decir,
no se-las reconoce como las nicas normas socialmente adecuadas de
las discusiones polticas. En cambio, en el campo de las relaciones
internacionales la regulacin de los conflictos no ha pasado todava
de ser un deseo. Es en este punto, sobre todo, donde, sin prdida
de tiempo, importa hallar medios y caminos para cristalizar y cana
lizar las relaciones entre naciones de modo que las guerras resulten
imposibles. El problema se agrava por el hecho de que, si difcilmente
nos podemos permitir el lujo de que no funcionen en general las
instituciones reguladoras de conflictos, mucho menos todava cuando
se trata de las relaciones internacionales: las huelgas son costosas y
antieconmicas; las guerras civiles, peligrosas; pero las guerras entre
pases en la segunda mitad del siglo XX resultan mortales.
No es absolutamente seguro que la teora sociolgica del conflicto
llegue a aplicarse, o pueda aplicarse, en todos los terrenos indicados.
Por otra parte, es muy posible que se alcancen soluciones prcticas
y racionales aun sin deducirlas de una teora del conflicto. No era
esto lo que importaba en las reflexiones precedentes. Se trataba ms
bien de probar y construir concretamente una tesis sociolgica de
tipo general. Toda vida social es conflicto, porque es cambio. No
hay en la sociedad humana algo estable, porque no hay nada cierto.
En el conflicto, por tanto, se halla el ncleo creador de toda sociedad
y la oportunidad de la libertad, pero al mismo tiempo el reto para
resolver racionalmente y controlar los problemas sociales.
EL PROBLEMA ALEMAN
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10
EL ESTADO REPRESENTATIVO Y SUS ENEMIGOS *

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El desarrollo poltico de los ltimos decenios y del momento pre

sente estaba 'y est determinado por tres grandes fuerzas poltico
sociales: la tradicin autoritaria, la totalitaria y la representativa. El
conflicto de estas potencias imprime carcter a nuestra poca, tanto
a la estructura de sociedades concretas como al paralelograma de
fuerzas del mundo. Las potencias autoritarias, totalitarias y repre
sentativas han tenido y tienen un peso diferente en distintos pases
y pocas, sin que pueda sealarse una tendencia clara en uno u otro
sentido. Las formas autoritarias, representativas y totalitarias se releo
van unas a otras en confuso desorden. Todava no se distingue una
clara tendencia en la evolucin. Mas slo una de estas tres maneras
de ejercer el poder garantiza a los hombres aquel grado de libertad
-es decir, de posibilidad de modelar su vida segn los fines que
ellos mismos se propongan- a que tienen derecho; es la forma re
presentativa o liberal del orden poltico. Con ello se plantea la cues
tin: en qu condiciones tendr consistencia esta tradicin liberal?
Qu condiciones deben cumplirse, sobre todo en el mundo actual,
para que queden con vida las instituCIOnes representativas? Y por
fin: en qu condiciones es mayor la pusibilidad de las otras dos
Redactado en 1940. El artculo aqu publicado se basa en el manuscrito
de una conferencia pronunciada en el Congreso del Partido Demcrata So
cial alemn "Junge Generation und Macht", el 7-10-1960, en Bad Godesberg.
Una reproduccin literal de la conferencia apareci en el tomo: unge Ge
neration und Macht (Hannover, 1960). En cuanto el texto presente coincide
con aquella reproduccin, se publica con la autorizacin de la editorial
J. H. W. Rietz Nachf., Hannover.
212
SOCIEDAD Y LIBERtAO
EL PROBLEMA ALEMN
corrientes, que limitan, aunque de modo diferente cada una, el espacio

de libertad personal del individuo?
Muchas veces se ha confundido la forma de ejercer el poder so
cial, que llamo aqu autoritaria, con la totalitaria. Hay aqu un desa
gradable malentendido. Por autoritaria se entiende aquella comunidad
en la cual un estrato social relativamente estrecho y exclusivista
tiene, en sus manos, y de un modo regular, todas las riendas del
poder. De ordinario se trata, en este caso, de un estrato social supe
rior, muy relacionado por su origen con la aristocracia. En un Estado
autoritario todos los puestos de responsabilidad en poltica y econo
ma, iglesia y ejrcito, derecho y educacin se hallan reservados a los
miembros de dicho estrato. La mayor parte de las personas en un Es
tado autoritario no son ciudadanos, sino sbditos. Una de las caracte
rsticas fundamentales del Estado autoritario consiste en que resulta
"non grata" la actividad poltica de la mayora y en que, por lo dems
no es tampoco apetecida por los sbditos. En el punto central de la
sociedad autoritaria se asienta la Institucin del Estado que recibe la
ptina de hallarse en un nivel superior de justicia, en calidad de "veri
ficacin objetiva del ideal tico", por estar por encima de las tempes
tades de los intereses particulares. Tras esta ideologa estatal se escon
de, naturalmente, un estrato social superior que se interesa -como
todos los grupos dirigentes sociales- por mantener sobre todo sus
posiciones. Pero es tambin, tpicamente, una clase superior que se
muestra preocupada por el bienestar de sus sbditos. En cierto senti
do, el Estado autoritario es siempre un Estado paternalista, lo mismo
que, por el contrario, el Estado paternalista contiene siempre elemen
tos autoritarios. Quiz no pueda caracterizarse mejor este complejo
que mediante la paradoja de la Alemania de Bismarck, en que las
leyes sociales y la ley contra los socialistas, es decir, la preocupacin
por la situacin social de los trabajadores y la prohibicin de sus
actividades polticas, se hallaban juntas sin solucin de continuidad.
Es cierto que muchas elites autoritarias lo son en el fondo de buena
voluntad. Pero se trata de la severa benevolencia del padre de familia
de la poca del Kaiser frente a sus hijos: la libertad de unos pocos
se consigue con la ~'menor edad" de muchos. Libertad de prensa y
asociacin, elecciones y parlamentos representativos no cuadran bien
en un Estado autoritario. Un poder autoritario no es directamente
dictatorial, pero significa siempre una organizacin lo ms ceida
posible para favorecer con ello a la comunidad entera y llevar com
placientemente de la mano a los "hijos del pas".
Evidentemente, esta forma de ejercer el poder prospera mejor
en circunstancias feudales, es decir, en un ambiente de una jerar-
213
qua continuada, con prerrogativas y detrimentos establecidos jur

dicamente, con una nobleza de nacimiento intacta, una dependencia
tradicional admitida comnmente y un control efectivo de la econo
ma por el Estado. Podra parecer, pues, que el Estado autoritario es
una forma histrica ya desaparecida. Demostraremos que no es as en
realidad. Sin embargo, se la puede designar como una forma de es
tructura poltica ms antigua, por la que han pasado casi todas las
sociedades conocidas. Slo una vez rota la tradicin autoritaria se
hacen factibles aquellas otras formas del ejercicio del poder poltico
que tanto gustamos de designar como modernas. Pero en el momen
to de romperse la tradicin autoritaria, la sociedad afectada se en
cuentra en una encrucijada, que en el primer momento no tiene an
seales indicadas; pues en su reaccin ante el Estado autoritario, las
fuerzas totalitarias y representativas muestran, en el primer instante,
una sorprendente semejanza. Quiz se ~conda en esta relacin de
parentesco uno de los grandes problemas polticos de nuestra poca.
Tanto el Estado totalitario COmo el representativo descansan en
la participacin poltica de los ciudadanos. Ambos tienen inters en
relacionar al individuo con el Estado, incluso en encadenarlo al mis
mo. En ambas formas polticas ocupa la educacin una posicin de
extraordinaria importancia. Tanto el Estado totalitario como el repre
sentativo funcionan mejor sobre la base de una economa industrial,
es decir, una vez transcurrida la revolucin industrial, mientras que
el Estado autoritario presupone casi siempre el predominio de los
bienes productivos agrcolas y las relaciones sociales tpicas del agro.
Mas ante todo: tanto el Estado totalitario como el representativo
sustituyen el severo orden jerrquico de las prerrogativas y pospo
siciones 'por la igualdad fundamental de todos los hombres como
miembros del Estado. Naturalmente que tambin aqu hay diferen
cias de ingreso y categora social, pero ni el Estado totalitario ni el
representativo soportan las intocables desigualdades que son tan
caractersticas de la sociedad autoritaria. La invocacin de una gra
cia divina o una antigua tradicin no bastan en el Estado totalitario
o representativo para justificar el poder poltico. Ambos deben obrar

al menos como si toda decisin estuviera basada en la voluntad de
todos o de la mayora, como si estuviera legitimada "racionalmente".
En este hecho reside la razn por la cual ambos Estados, el totali.
tario y el representativo, se designan a s mismos con cierta justifi
cacin como "democrticos", y por qu es recomendable evitar un
concepto tan ambiguo.
Est claro que la semejanza entre las formas totalitaria y repre
sentativa termina ya en el modo de entender la igualdad de la parti
214
SOCIEDAD :Y LIBERTAD
cipacin poltica, del orden econmico y del sistema educativo. En

el Estado totalitario todas las personas e instituciones estn enca
minadas hacia un fin unitario, que encuentra su expresin en una
ideologa omnicomprensiva. La estructura interna d~l Estado totali
tario es severa y monoltica; en el Partido, fusionado con la entidad
estatal, descansa el centro indiscutible del poder poltico, al que se
hallan sometidas todas las dems instituciones. Todos los individuos
quedan controlados y dirigidos, en cada uno de sus movimientos,
por las instancias estatales. El grupo que ejerce el poder, que se
mantiene por cooptacin y se cree en posesin de la verdad definitiva,
utiliza el terror para mantener organizada la sociedad segn su ima
gen. Aqu ha desaparecido por completo la benevolencia de las clases
superiores autoritarias; por el contrario, la disciplina exterior y el
control absoluto de todos los hombres por la violencia se convierte
en su propio fin.
Tambin el gobierno representativo descansa en la igualdad de
todos los hombres. Pero aqu no se organizan y coordinan los indi
viduos encaminndolos hacia un nico fin, sino que la multiplicidad
es el principio fundamental del Estado representativo. La uniformi
dad comunitaria se limita a las reglas de juego o procedimiento que
hacen posible a la diversidad siempre presente de intereses encon
trar una expresin adecuad.. La evolucin est incluida, en cierto
sentido, en la estructura de poder representativa: la competencia
continua y regular de los grupos polticos por obtener el favor de los
electores facilita la sustitucin de las fuerzas dirgentes; y a esta
sustitucin va unido el cambio de las tendencias orientativas de la
sociedad.
El Estado representativo se basa, por consiguiente, en un'a imagen
del hombre que es completamente distinta de la del Estado totali
tario o incluso autoritario. El Estado representativo se funda en la
tesis, apoyada en serias razones de observacin experimental y expe
riencia, de que los hombres son imperfectos, de que jams podr
dar un solo individuo o un solo grupo las respuestas correctas a
todo, de que, por tanto, no podr uno fiarse nunca de que un indi
viduo, o un grupo o un solo estrato social: pueda determinar a largo
plazo lo que es de inters para' la libertad del hombre en la sociedad.
Por el contrario, es preciso preocuparse de que puedan ser sustitui
dos en cualquier momento los que tienen en sus manos las riendas
del poder, para que la mayor parte de los miembros de la comunidad
est siempre en condiciones de poder encontrar nuevas soluciones.
En cambio, tanto en' el Estado totalitario como en el autoritario se
esconde la idea de q~ tal vez la mayor parte de los hombres sea im
EL PROBLEMA ALEMN
215
perfecta, pero de que existen unos pocos individuos que han supe
rado esa imperfeccin. En su calidad de semidioses se hallan capa
citados y autorizados para decir a todos los dems lo que es exacto
y lo que es equivocado en el mundo social y poltico. La misin de
la poltica se limita, pues, a encontrar esos pocos elegidos a los que
poder traspasar toda la soberana de la decisin.
La sociedad que es fundamento del Estado representativo concede
a sus instituciones -la economa, la iglesia, el sistema educativo, et.
ctera- una vida propia. No sin razn surgieron las instituciones,
representativas en una poca en que los nuevos grupos dirigentes eco
nmicos presentaban sus propias pretensiones frente a las elites ms
antiguas de orientacin autoritaria: la competencia de los intereses
opuestos es uno de los principios de la tradicin representativa. En
la misma medida en que se fusionan diversas elites e intereses se
convierte en problemtico el funcionamiento del Estado representa
tivo. Y, por el contrario, el Estado representativo funciona en la
medida en que se consigue mantener viva la multiplicidad, siempre
presente, de valores y representaciones. El Estado representativo es
un Estado sin ideologa, sin cerrazn intelectual, sin pretensiones de
poder absoluto; es por ello el Estado que proporciona al individuo el
ms amplio campo para el libre despliegue de sus facultades.
Aun exponindome al peligro de ser mal interpretado deseara re
sumir estas explicaciones en una frmula, que seguramente causar
extraeza: el Estado autoritario es el Estado considerado como un
padre de familia recto y bondadoso. El Estado totalitario' es el Esta
do como un vigilante brutal en una prisin. El Estado representa
tivo es el Estado como un vigilante nocturno, siempre preocupado
por limitar sus atribuciones a la proteccin de la libertad de las per
sonas a l confiadas. Aun cuando sea quiz el padre de familia la
figura ms digna de los tres, es el vigilante nocturno el que deja ms
espacio para moverse a los que le estn confiados.
Esta caracterizacin general no puede cerrar-se sin una adverten
cia final. La realidad poltica no se identifica jams Con la teora
poltica y las reflexiones apuntadas hasta aqu forman ms bien
parte de la teora poltica. Con ello se quiere dar a entender, sobre
todo, que ninguna sociedad realmente existente se puede caracte.
rizar en todos sus detalles con una de estas tres etiquetas. En par
ticular, no quisiera ser mal interpretado, confundiendo, por ejem
plo, los tres tipos de ejercicio del poder con los tres "bloques" de los
neutralistas, los orientales y los occidentales. Se trata ms bien de
tres tradiciones polticas --que se podran designar igualmente Como
'Ia conservadora, la extremista y la liberal- que estn representadas
216
SOCIEDAD Y LIBERTAD
en todos los pases. En Rusia hay elementos representativos escon

didos lo mismo que otros autoritarios ya anticuados; en los Estados
Unidos no faltan tampoco las tendencias autoritarias y totalitarias.
Algo parecido se puede decir de cualquier otro pas. La distincin
conceptual solamente proporciona un instrumento analtico, pero no
una descripcin de la realidad. Vamos a contrastar ahora este ins
trumento en dos problemas: en el anlisis esquemtico de la actuali
dad poltica de los pases en vas de desarrollo y en Alemania.
II
Los llamados pases en vas de desarrollo son hoy en da 10 mismo

entre nosotros que en otras partes, tan discutidos y solicitados como
incomprendidos. En el mundo occidental, y precisamente tambin
en Alemania, se halla muy difundida con respecto a estos pases y
'su sQstenimiento una opinin, que nos lleva directamente al an
lisis: la postura del buen padre de familia, que cuida solcitamente
de sus hijos menores de edad. Esta actitud resulta demasiado cono
cida a los nuevos y estrechos estratos superiores de los pases afri
canos y asiticos; pues es exactamente la misma actitud autoritaria,
que ha atrado sobre s todo el odio de los nuevos grupos dirigentes.
Hasta la hora de la autonoma pueden describirse las circuns
tancias polticas en los pases en vas de desarrollo como predomi
nantemente autoritarias. En el peor de los casos -por ejemplo, en el
Congo-- son doblemente autoritarias: hay, por una parte, una clase
superior nativa, que desde luego aparece poco cerrada, en cuanto
consta de los ancianos de una tribu local o de jefes nativos con
pretensiones de dominio muy limitadas, pero que ejerce su poder
poltico en el sentido ya indicado de la tradicin autoritaria. Por
otra parte, existe en estos pases una potencia colonial, que entien
de 'su misin en sentido parecido, es decir, acta tambin autorita
riamente, castigando con frecuencia de un modo paternalista y de
mostrado ocasionalmente, por otro lado, su benevolencia; se trata de
una potencia colonial que considera a los hombres en los territorios
a ella confiados como menores de edad. En el mejor de los casos
---como, por ejemplo, ~n la India-, junto a los seores autoritarios
regionales se coloca una potencia colonial que ha desmontado poco
a poco sus pretensiones autoritarias de dominio. Ofreca para la for
macin de una nueva elite nativa tanto sus Universidades coma sus
prisiones ---que en muchas ocasiones resultaban ms efectivas que las
EL PROBLEMA ALEMN
217
primeras-o Desde luego, creca en ambos casos antes de la poca

autonmica una nueva clase dirigente en potencia, que se hallaba
luego en disposicin de hacerse cargo del poder, garantizando la
autonoma estatal.
Los potentados y antiguos jefes de tribu, a causa de 10 aleatorio
de las fronteras coloniales, ofrecen caractersticas exclusivmente
regionales e incluso locales. No pueden pretender el dominio justi
ficado sobre todo el territorio de la antigua colonia. Si lo hacen, -a
pesar de todo, surge inmediatamente el peligro de la disolucin del
nuevo Estado en dominios parciales siguiendo las fronteras de los
territorios tradicionales de las trIbus. La nueva elite, en cambio,
es un estrato social que flota, por as decirlo, en el vaco. Se com
pone de personas que se han desligado de los vnculos de lealtad
tradicionales, gracias, casi siempre, a su educacin en 'escuelas ouni
versidades "occidentales". Por esta razn dicha clase no posee, en
general, un poder claramente regionalista; prospera y desaparece con
la integridad de los lmites coloniales. La nueva clase es el Estado
y por ello el sucesor nato de los seores coloniales.
Una vez que la nueva elite "desvinculada" se ha hecho cargo del
poder se inicia un proceso que, despus de las numerosas experien
cias acumuladas entretanto puede designarse casi como forzoso: la
prosperidad y supervivencia de la joven clase dirigente depende evi
dentemente por entero de si consigue romper las viejas relaciones
de poder autoritarias y las condiciones sociales tradicionales en su
pas. Si lo consiguen, su "Estado" se convierte en el Estado (y nadie
podr echarme en cara si digo que muchos de los llamados pases
en vas de desarrollo, en el momento de la autonoma, son Estados
entre comillas). Si se logra, por consiguiente, la disolucin de los vie
jos vnculos, una edificacin colonial arbitraria se convierte en una
nacin y la joven elite se alza como su clase social fundadora y diri
gente. Si no se consigue esto, el "Estado" se atomiza y la joven elite
. desaparece. Desde este punto de vista resultarn comprensibles las
medidas tpicas tomadas por los gobiernos de estas jvenes naciones,
que nos resultan muchas veces tan confusas y contradictorias. Es.
tn todas ellas dirigidas al nico fin de disolver las relaciones trae
dicionales de lealtad de tribu y las condiciones au 1mi tarias de poder
con ellas relacionadas. Forma parte de este plan la industrializacin,'
que no slo proporciona a la hueva elite una base econmica propia,
sino que extrae tambin a los individuos de sus vinculaciones tradi
cionales y los hace mviles. Tambin se incluye aqu la rpida organi
zacin de un sistema educativo, en que no se transmiten ya valores
tradicionales, sino otros nuevos y ms universales. Igualmente se
219
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
incluye la rpida creacin de una burocracia centralista, as como

una organizacin policaca o militar que es capaz de imponer la abe
diencia a la fuerza. Todo esto forma parte de ese plan que solemos
llamar de un modo tan ambiguo como malentendido "proceso de
modernizacin".
Hasta este momento recorren las nuevas elites un camino que
puede llevar tanto a formas totalitarias como representativas. Siguen,
sobre todo, un camino antiautoritario. Mas luego llegan a la encru
cijada de que hemos hablado antes, y en este punto se ve claramente
que las condiciones sodales y econmicas en los pases en vas de
desarrollo son mucho ms favorables a soluciones totalitarias que
a representativas. Pinsese slo en los siguientes factores: en su
lucha contra las tendencias autoritarias se encuentran las nuevas
elites, por de pronto, casi completamente solas. Han de vulnerar muo
chos intereses de grupo creados. No parece aventurado decir que
unas elecciones libres las barreran en pocos aos. De' ah que se
decidan estas elites a prohibir por el momento cualquier oposicin
poltica. Adems, el desarrollo econmico, social y cultural exige
por el momento la fuerte mano del Estado. Apenas pueden desen
volverse instituciones autrquicas en el campo econmico o educati
va. En cierto sentido se cierra automticamente la &.ociedad y se hace
monoltica. Con ello se delimitan mucho las posibilidades y la efecti
vidad de instituciones representativas. A estas sociedades en el paso
~ntre formas autoritarias y totalitarias se ofrece adems el naciona
lismo como un sistema ideolgico utilsimo. Pues el nacionalismo
supone la unidad y el frente cerrado de la poblacin de un pas
frente a cualquier injerencia de otra potencia extranjera. El nacio
nalismo. significa, por consiguiente, que descienden a la segunda ca
tegora todos los interesen de grupos opuestos que pueden surgir en
el seno de una sociedad. Por esta razn se puede afirmar ya con
cierta seguridad (aunque no de un modo absolutamente convincente)
que las diferencias de apinin o la oposicin poltica se ven ahogadas
en dicha sociedad.
Conviene hacer una aclaracin, ya que hemos de dar por termi
nado el esquema del desarrollo social en los nuevos pases. Al decir
que en los pases en vas de desarrollo hay muchos factores que
favorecen la creacin de formas de poder totalitarias, no quiero con
fundir el totalitarismo con el comunismo. Tambin el totalitarismo
conoce muchos procedimientos, y se ha de examinar en cada caso
concreto cul de ellos resulta triunfante en cada pas. Incluso podra
darse el caso de que en algunos pases africanos y asiticos se desa
rrolle un modo de ser totalitario al que habremos de acostumbrarnos
y que deberemos aceptar, porque es la nica forma posible, por el

momento, de desarrollo poltico en dichos pases. Naturalmente que
tambin en estos pases en yas de desarrollo pueden surgir algn
da las condiciones favorables a formas polticas representati'vas, aun
que hasta la fecha haya pocas seales visibles de ello.
218
.:
III
<
Por otra parte hay pocos motivos para nosotros, los alemanes, de
evadirnos hacia regiones lejanas al tocar el punto del Estado repre
sentativo y sus enemigos. Tambin nuestra propia historia y momento
presente puede incluirse en las categoras de las tradiciones autori
taria, totalitaria y representativa. Y podra darse el caso de que fue
Alemania, en cierto sentido, el primer pas en vas de desarrollo; al
menos, de que en la historia alemana reciente han surgido problemas
muy parecidos a aquellos con los que nos encontramos ahora en los
pases en vas de desarrollo. Alemania fue el primer pas que recu
per, con todas sus consecuencias, el tiempo perdido por la tardanza
en industrializarse y pag por ello un precio poltico. De aqu que
en ninguna parte se muestre tan claro el conflicto de las tres poten
cias polticas -la autoritaria, la totalitaria y la representativa
como en nuestro propio pasado.
Hoy en da no es ya preciso subrayar que la historia poltica de
Alemania durante los ltimos decenios se aparta llamativamente de
aquella otra de los pases occidentales, con los que cabra esperar
lgicamente una comparacin. Para encontrar las races de este d
senvolvimiento especial deberamos buscar muy atrs en el pasado
germnico. Slo de una manera simplista y casi superficial pueden
presentarse aqu algunas reflexiones, que necesitan ser constatadas
por la investigacin histrica.
'.
Hace ya cincuenta aos que el socilogo americano Veblen seal
el extrao hecho de que Alemania logr mantenerse en el poder, a
travs de todo el proceso de la industrializacin, una clase dirigente
esencialmente feudal y autoritaria o, si se quiere, pre-industrial. Aun
con el peligro de herir con ello algunas de las categoras ya introdu
cidas para la comprensin de la sociedad, me atrevera a afirmar que
hasta 1945 y a diferencia de Inglaterra y los Estados Unidos no ha
sido Alemania jams un pas capitalista. Al menos no conoce la
historia alemana aquel conflicto, tan significativo para el primitivo
capitalismo ingls, entre los nuevos grupos dirigentes econmicos
El PROBLEMA ALEMN
220
221
SOCIEDAD Y LIBERTAD
privados y una elite ms antigua, autoritaria, feudal y noble. Jams

tuvo lugar en Alemania esta disensin, en la cual los grupos dirigen
tes de economa privada se impusieron lentamente a las potencias
feudales ms antiguas, para dar a la sociedad una nueva forma segn
su imagen. Al menos la Alemania imperial sigui siendo hasta el
fin un Estado autoritario, al que se aadieron inconmovibles e inal
terables la prctica y las pretensiones de poder de la nobleza pre
industrial. El Parlamento era un adorno poltico, ms que una ins
titucin efectiva. La participacin activa de los ciudadanos en el
desarrollo poltico no encajaba bien en la concepcin de este. Estado.
La clase superior autoritaria representaba, en su lugar, una poltica
nacionalista, pero tambin social. Todas sus decisiones aparecan jus
tificadas por aquella teora ideolgica, segn la cual el Estado tiene
un derecho que est por encima de los intereses parciales de cual
quier partido.
Es ya un lugar comn afirmar que la revolucin de 1918 no fue
una revolucin, o al menos no fue una revolucin total. Podemos
predsar mejor este Jugar comn con ayuda de nuestros conceptos:
los acontecimientos de 1918 comprometieron, desde luego, el poder
autoritario en Alemania, pero no eliminaron por completo sus bases,
ni en el aspecto personal, ni en el institucional ni en el ideolgico.
Es cierto que el desenvolvimiento de la Repblica de Weimar
represent un gran paso hacia formas representativas y liberales. Pero
este paso no era suficientemente grande. La elite autoritaria segua
presente de un modo inalterable; slo pasajeramente se retir a un
segundo plano, para volver a aparecer ms tarde y de un modo ms
acusado en las posiciones polticas clave. La antigua estructura social
continuaba intacta en gran parte; inalterables quedaron tambin la
burocracia estatal y el Ejrcito. ,La concepcin estatal hegeliana, apli
cada por Bismarck y Lassalle a la Alemania industrial, cada uno a su
propio aire, continu siendo el sistema ideolgico fundamental en
Weimar. Seguan buscando los polticos la respuesta correcta defini
tiva a todas las preguntas, en lugar de aceptar la respuesta adecuada
a cada momento concreto, segn resulta del juego de intereses. Tam
bin el partido social-demcrata de la poca deWeimar es, en parte,
responsable de la falta de evolucin en aquella poca de Alemania,
debido al hiato tan caracterstico para dicho partido entre sus sin
ceras intenciones democrticas para dicho partido y una poltica prc
tica que contradeca, al menos en parte, dichas intenciones.
En cualquier caso la Repblica de Weimar desemboc en una res
tauracin casi total de los elementos de poder autoritarios. Nos en
contramos con la vuelta a gabinetes gubernamentales de la nobleza;
tampoco en su composicin regional y social resultaban los ltimos

gobiernos de Weimar esencialmente distintos de los gobiernos de la
Alemania imperial; nos encontramos con las formas de una poltica
de emergencia, la exclusin de los parlamentos, la usurpacin de la
sociedad por el Estado, y con ello la eliminacin de todos los ele
mentos representativos de la primera poca de Weimar.
A Weimar siguieron aquellos aos, a los que con razn califica
mos como el perodo ms oscuro de la Historia alemana. En sus cau
sas y consecuencias sociales no hemos acabado an de dominarlo.
De todos modos se puede intentar su exposicin, que ser natural
mente de tipo provisional y expuesta a controversias. Me parece
que la ocupacin del poder por los nacional-socialistas se puede ex
plicar en gran parte por la alianza, a corto plazo, entre los elemen
tos autoritarios y totalitarios; una alianza que, en el fondo, contra
dice a todas las experiencias histricas. Debe entenderse esta limi
tacin en toda su gravedad. Se ha convertido en una moda falsificar
nuestra evolucin histrica en el sentido de que el totalitarismo
nacional-socialista es el heredero directo e ininterrumpido de la
tradicin prusiana. Frente a esta opinin hemos de reconocer que
Bismarck y Hitler, el espritu prusiano-autoritario y el monstruoso
espritu nacional-socialista, representan dos etapas totalmente dis
tintas, e incluso hostiles entre s, del desarrollo histrico alemn.
Sin embargo, ambos elementos se aliaron transitoriamente en 1933
por su comn aversin contra el Estado representativo, eliminando
con ello de un modo definitivo las oportunidades de Weimar. Sabe
mos hoy en da que fueron incluso las fuerzas autoritarias, a saber,
las germano-nacionalistas, las que exigieron que se tomaran medidas
para extirpar las instituciones representativas, pidiendo, por ejemplo,
la prohibicin de partidos polticos. Pero esta alianza no fue de larga
duracin. A partir, ms o menos, de 1935, se caracteriza toda la
poca nazi por la lucha, en parte oculta y en parte manifiesta, entre
"los elementos autoritarios y totalitarios: una lucha, en la que las
fuerzas totalitarias consiguieron finalmente la victoria.
Si este anlisis es acertado se sigue del mismo la importante con
secuencia para la comprensin de la poca actual, de que el rgimen
nazi complet de un modo trgico y terrible aquella revolucin
que no tuvo lugar en 1918. Probablemente impidieron los nazis el
renacimiento de los elementos autoritarios en el viejo sentido alemn.
Hemos de pensar aqu, sobre todo, en la disolucin de Prusia, en las
prdidas de la clase superior de la nobleza debidas a la guerra y a las
persecuciones posteriores al levantamiento del 20 de julio (de 1944)
y en los retrocesos de los vnculos regionales y eclesisticos tradi
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
cionales. que en Alemania han desempeado siempre un papel pol

tico de tanta importancia. Se ha perdido el fundamento agrcola de
los grupos dirigentes autoritarios y ha quedado deshecho el Estado
en cuanto institucin. Hoy falta cualquier base de tipo econmico,
poltico y personal para una renovada pretensin directora por parte
del estrato social superior germano-prusiano.
De este modo Alemania se encontraba en 1945 exactamente en la
misma encrucijada en que se encuentran hoy tantos pases en vas
de desarrollo: o bien orientarse hacia lo liberal- y representativo, o
bien hacia lo anti-liberal y totalitario. A diferencia de los pases en
vas de desarrollo no supona para Alemania una alternativa en que
la decisin estuviera ya echada de antemano por las condiciones
econmicas y sociales del pas mismo. Como sabemos ahora, Alema
nia ha elegido ambas soluciones -en cuanto es posible hablar en
este caso de una eleccin libre-: una parte ha escogido la solucin
representativa, la otra parte la totalitaria.
poseen en la actualidad una considerable fuerza en la sociedad. Ya

no se hallan subordinados a grupos directores de tipo poltico o
estatal, como corresponda a la antigua tradicin. Otra de las con
diciones consiste en la orientacin dada al problema de la propiedad
dentro de la poltica econmica. en la importancia concedida al
mercado libre frente al control estatal y en la "economizacin"
-como podramos decir- de la sociedad en general.
Entre los nuevos factores importantes surgidos en la posguerra
hemos de enumerar igualmente el desarrollo de un nuevo estrato
social superior. Conocemos a dicho estrato; es objeto de muchas y
justificadas burlas; resulta a veces incmodo, y es frecuentemente
ridculo; le falta el aplomo y la seguridad en la presentacin, por
los que se conoce a elites establecidas de antiguo. Lo solemos de
signar con el trmino de "managers", extrayendo dicho trmino de
sus conexiones econmicas y emplendolo. en su ms amplio sen
tido. Pero a pesar de todas las crticas, este estrato de los "mana
gers" est mucho ms unido a las instituciones del Estado repre
sentativo de lo que jams 10 estuvieran la nobleza de nacimiento
prusiana o los dirigentes del partido nacional-socialista. Tambin aqu
existe un cambio. que es favorable a las instituciones del Estado re
presentativo; pues los grupos dirigentes econmicos, incluso para
mantener su propia hegemona, necesitan de esa lucha de la com
petencia, que est garantizada en las Constituciones de tipo demo
crtico.
Llama especialmente la atencin el cambio sufrido en las escalas
de valor de los miembros de nuestra sociedad, ocurrido en estos l
timos aos: nos referimos a aquel cambio que con tanta frecuencia
y falsedad es denigrado como la tendencia al "materialismo". Co~
este trmino se quiere indicar, por lo general, que muchos hombres
buscan ahora la mxima felicidad y satisfaccin sobre todo para s
mismos, en cuanto individuos, y que, frente a este afn privado por
hallar la felicidad, se desdibuja un poco el bien comn de la sociedad.
Prescindiendo de toda valoracin tica es seguro que este "indivi
dualismo" y "materialismo" slo pueden presperar en instituciones
de tipo liberal. Quien se interesa especialmente por el xito personal,
por unos mayores ingresos, unos viajes ms extensos, un coche ms
caro, etc., necesita estructuras polticas y sociales que le dejen liber
tad de movimientos. En este sentido podra afirmarse que se critica
injustamente por muchas personas el "materialismo" de los alemanes.
Est claro que en el desenvolvimiento aqu indicado se esconden
tambin considerables peligros. As, no puede negarse que de las
tendencias aqu apuntadas pueden surgir amenazas para el Estado
222
IV
El camino autoritario quedaba cerrado a Alemania despus de
1945. Mas a pesar de ello y de las evidentes y multiformes influencias
de las potencias de ocupacin de entonces, parece sorprendente ver
con qu unanimidad -suavizando la expresin podra quiz aadirse:
hasta ahora- ha seguido la parte occidental de Alemania el camino
del Estado representativo. No puede explicarse slo por el influjo del
exterior; tampoco puede ser el resultado de instituciones polticas
acertadamente concebidas. Ms bien hay que pensar que han tenido
lugar profundas transformaciones en la sociedad alemana, que nos
autorizan a reservar en la actualidad a las instituciones represen
tativas una importancia y oportunidades mucho mayores que en.
toda la historia poltica alemana de los tiempos pasados.
Entre estos factores transformados se encuentra, sobre todo, el
desarrollo de un orden econmico quasi-liberal. Ha de llamrsele
quasi-liberal, porque, naturalmente, no tendra sentido suponer que
en nuestra poca puedan existir todava rdenes econmicos libera
les en el sentido clsico de la palabra. A pesar de todo, el desen
volvimiento econmico de la posguerra en la Repblica Federal ha
originado por primera vez en la historia alemana unas condiciones
que pudieran describirse como capitalistas. Entre dichas condicio
nes se cuenta que las instituciones y grupos dirigentes econmicos
224
SOCIEDAD 1
EL PROBLEMA ALEMN
LIBERTAD
representativo. Tambin la economa quasi-liberal tiende a su auto

eliminacin mediante la concentracin. Tiende a sustituir el plura
lismo institucional por la hegemona econmica sobre el Estado. Es
factible, al menos, pensar que la nueva clase social superior se en
cuentre cierto da en una situacin en que crea que slo podr garan
[izar y asegurar su posicin gracias a un Estado totalitario dominado
y caracterizado por ella. El individualismo o el materialismo de los
hombres puede llevar a una plena indiferencia poltica y volverse
tambin, en este sentido, contra el Estado representativo. Sin duda,
existen tales peligros y denotara mucha ligereza el despreciarlos.
Pero resultan inofensivos si se los compara con las amenazas contra
las instituciones representativas en perodos anteriores de la historia
alemana.
Este breve anlisis puede resumirse echando una mirada crtica
sobre los dos grandes partidos polticos alemanes. Los dos grandes
partidos de la Repblica Federal, el partido social-demcrata (SPD)
y el ~ristiano-demcrata (CDU), son hoy en da grandes partidos po
pulares. Son partidos que no slo reclutan miembros de todos los
estratos sociales, sino que tambin renen en s intereses y teoras
dispares y muchas veces divergentes. En ambos partidos hay ele
mentos liberales, conservadores y extremistas, aunque en distintas
proporciones. Pero el desarrollo de .ambos partidos polticos durante
los ltimos diez aos ha sido bien diferente. Y esta diferencia en el
desenvolvimiento tiene gran importancia para entender la actualidad
poltica de la Repblica Federal.
La CDU es, sin duda alguna, el partido poltico tpico del desa
rrollo posblico germano aqu indicado. Se trata de un partido nuevo,
al que trascienden las vinculaciones de grupo tradicionales en la
historia alemana. Ha crecido adems al mismo ritmo que aquella
evolucin que he descrito como el fundamento de un Estado repre
sentativo en Alemania occidental. Creo que desde una perspectiva
histrica se ver claramente un da que no fueron escasos los mri
tos de la CDU en la creacin del Estado representativo: fue el
partido de la nueva clase social superior, vigorizado, no en ltimo
trmino, por la poltica econmica del Ministro Erhard, el partido
de las tesis liberales de posguerra, del sistema de libre competen
cia econmica y poltica, de la alterada escala de valores pblicos y
privados.
Pero en estos ltimos aos parece que la CDU se aleja de un
modo progresivo de aquella concepcin de la sociedad y del Estado,
por cuyo fomento nos prest originariamente a todos grandes servi
cios. Por lo menos, desde el fracaso de la primitiva idea de la ley
225
anti-trust, la poltica de los cristiano-demcratas ha contribuido an

tes a la auto-destruccin que no a la proteccin de aquella multipli
cidad social, que es presupuesto indispensable para cualesquiera ins
tituciones de tipo representativo. A veces se tiene casi la impresin
de que las fuerzas autoritarias de tiempos pasados pugnan por colo
carse de nuevo en primera fila. Esta tendencia puede verse en las
decisiones esotricas, en las frases de tinte ncionalista, en algunas
reminiscencias del Estado paternalista autoritario, unido a las difi
cultades puestas a la participacin poltica activa de las masas.
La SPD, en cambio, puede presentar un desarrollo de sentido
casi contrario. Ha entrado en la vida poltica de la Repblica Fede
ral cargada con el peso de una larga tradicin. La SPD procede de
llOa poca en que reinaban en Alemania las fuerzas autoritarias, que
impriman sus propias caractersticas a toda la vida del pas. Casf
tiene la apariencia de que, en parte, se nota todava hoy en da este
aire en la poltica de los social-demcratas. En cualquier caso los
esfuerzos de aos de la SPD para echar por la borda a Marx dan la
impresin de algo equivocado e incl4so un poco divertido: pues, en
un sentido estricto, Marx jams ha estado a bordo. A lo largo de la
historia del partido social-demcrata alemn, desde Lassalle, pasando
por Bebel y Ebert, hasta Schumacher, se va desarrollando una tra
dicin de pensamiento y accin polticos, que tiene muy poco que ver
con Marx y s mucho con aquella Alemania imperial, en que naci
la SPD. Es sabido que Lassalle era ms hegeliano que Bismarck.
Pero, en general, me parece acertada la afirmacin de que el partido
socialdemcrata fue durante largo tiempo -yen su contexto social, .
con cierta razn- un partido poltico que quera remediar los males
de la realidad. social mediante el fortalecimiento del Estado pater
nalista en manos de una nueva aristocracia, a saber, de una aristo
cracia obrera.
Fue un cometido importante de la SPD el echar por la borda
esos extraos elementos autoritarios de su tradicin, e ir al mismo
ritmo del desarrollo de la sociedad. Efectivamente, el partido social
demcrata ha emprendido en estos ltimos aos, y con un xito
constante que va en aumento, la tarea de resolver dichos problemas,
es decir, de redactar de nuevo su programa poltico y sus pretensio
nes, de sacarlos fuera del contexto social y poltico en que tuvieron
su origen. As goza la SPD actualmente de ciertas posibilidades de
convertirse en ese gran partido poltico de signo liberal, que forme
el contrapeso necesario frente a las crecientes tendencias conserva
. doras de su antagonista poltico.
15
226
SOCIEDAD Y LIBERTAD
v
Una de las preguntas ms importantes y urgentes que se presen
tan actualmente a todos los ciudadanos, y en particular al poltico
y cientfico, es la siguiente: cmo es posible, hoy en da, la libertad?
La respuesta ms general a esta pregunta es: reforzando aquellos
elementos polticos que he designado aqu como representativos o
liberales en oposicin a los autoritarios y totalitarios. La poltica
puede hacer de los hombres seres no-libres, pero jams puede hacet
de ellos individuos libres. Una de las utopas ms peligrosas de nues
tro tiempo es que pudiera hacer esto ltimo. La actividad poltica
slo puede crear aquellas condiciones, dentro de las cuales es posible
la libertad que cada uno de nosotros entiende: la libertad de escuchar
y leer lo que se quiera; la libertad de decir lo que se piensa; la
libertad de colaborar personalmente en la transformacin de las cir
cunstancias; pero tambin la libertad de ir por la noche al baile, de
coleccionar sellos o de pasar sus vacaciones en Baviera, en el mar del
Norte o en Italia. Mas el marco para la libertad as entendida slo lo
proporcionan aquellas instituciones polticas que se limitan a fijar
las reglas de juego o procedimiento de las discusiones y del modo de
hallar la solucin, sin decidir ellas mismas, y por adelantado, el
contenido de dichas decisiones. Estas instituciones no reclaman para
s la prerrogativa de hacer efectivamente libres a los hombres, sino
que se contentan con la meta alcanzable de garantizar a cada uno la
posibilidad. de la libertad. Las instituciones representativas parten de
la imperfeccin humana y de sus efectivas circunstancias. Por esta
razn slo proporcionan el marco dentro del cual mantienen constan
temente abiertas las posibilidades de cambio. Presuponen la multi
plicidad de los intereses humanos y procuran al juego antagnico de
estos intereses determinadas formas de expresin.
Pero con estas indicaciones no se contesta a la pregunta sobre
las posibilidades de la libertad hoy en da, sino que se la desplaza.
Cmo podremos reforzar las instituciones representativas? Qu
podemos hacer para mantener la libertad en nuesto pas? Cmo se
puede sostener vivo y efectivo el espritu liberal en la comunidad?
A estas preguntas se puede contestar partiendo de las condiciones
funcionales sociales en el Estado representativo. Ante todo parece
necesario alcanzar las cuatro metas siguientes: en primer lugar se
ha de procurar imponer la efectiva igualdad poltica de todos los ciu
dadanos, es decir, preocuparse de que todos pueden ejercer sus dere-
EL PROBLEMA ALEMN
227
chos sin favoritismos ni postergaciones. En segundo lugar es preciso

matener la estructura pluralista de la sociedad. En tercer lugar de
ben admitirse los opuestos intereses y conflictos sociales vigentes,
tratando de hallar sus elementos de provecho y regulndolos racional
mente. Por fin es necesario extender por todas partes la virtud p
blica de la participacin activa en la vida poltica.
Con respecto a los pases en vas de desarrollo, algunos de los fines
propuestos no pasarn por ahora, desgraciadamente, de ser meras
declaraciones (aunque no por ello sean superfluas). Es ml;ly poco
probable que podamos inducir al seor Nkrumah a llamar del destie
rro al jefe de la oposicin en su pas o que consigamos mover al seor
Tur a dejar el paso libre en su nacin a una economa de signo capi
talista privado. Mas para nosotros, para la sociedad alemana, se encie
rra en estas cuatro lneas todo un programa poltico:
Primeramente debemos eliminar todos los favoritismos y poster
gaciones que an siguen impidiendo a algunos grupos ejercer con
efectividad sus derechos polticos en plan de igualdad con los dems
ciudadanos. En este sentido, y precisamente aqu en Alemania, hemos
de fijarnos en las evidentes desigualdades de las oportunidad~s de
educacin, en la diversificacin social con motivo de los cuidados
mdicos y en los escondidos privilegios del sistema jurdico.
En segundo lugar el mantenimiento del pluralismo social exige
retener la competencia entre los diversos elementos institucionales y,
en particular, la radical separacin de las instituciones polticas y
econmicas. Debe garantizarse la competencia libre en el sector eco
nmico, promulgando una legislacin antitrust severa y tomando
medidas efectivas para oponerse a los dos peligros de la concentra
cin privada del poder y de la concentracin estatal mediante la
nacionalizacin. Tambin es de gran importancia el control riguroso
de las relaciones mutuas en los campos eclesistico y estatal, as como
militar y estatal.
En tercer lugar resulta de urgente necesidad que se imponga en
muchas instituciones, incluidas las polticas, la idea de que las dife
rencias y los conflictos sociales pueden reportar gran utilidad. Queda,
por ejemplo, bastante que hacer para que, lo mismo que en Inglaterra
y en los Estados Unidos, se reconozca tambin en Alemania la im
portantsima funcin a desempear por el partido de la oposicin.
Hay todava muchas personas amantes de la paz que opinan que las
discusiones polticas y, por tanto, tambin el dilogo del gobierno y
de la oposicin, son en realidad molestas o al menos de poca impor
tancia. Creen que sera mejor buscar y encontrar aquella persona
o aquel grupo que pueda proporcionarnos la respuesta a todas las
228
SOCIEDAD Y LIBERTAD
preguntas. Todava hay muchas personas en Alemania a quienes re

sulta peregrina la idea de que la mejor solucin para cada problema
concreto slo puede hallarse discutiendo y contrastando las dife
rentes y opuestas opiones.
Finalmente, en la educacin del ciudadano, por muchos que sean
los esfuerzos ya realizados, queda todava una misin importante
para la conservacin de las condiciones del Estado representativo.
Est claro que una pregunta de caractersticas tan genricas como
esta de la posibilidad de la libertad no puede recibir la misma res
puesta para todas las sociedades actualmente existentes. En nuestra
propia sociedad amenazan al orden liberal otros peligros que en los
pases comunistas o en las naciones jvenes. Mas en todas partes la
pregunta sobre la posibilidad de la libertad se confunde con aquella
otra acerca de las condiciones para imponer y mantener institucio
nes polticas representativas. He aqu la misin de aquellos que se
preocupan por la libertad, y el socilogo puede contribuir mucho
a la solucin de estos problemas si permanece fiel a la tradicin de
su disciplina y si recibe fuerzas de los conflictos de la propia sociedad.
II
DEMOCRACIA Y ESTRUCTURA SOCIAL
EN ALEMANIA *
Para el socilogo de la poltica, que conoce sus obligaciones con

referencia a nuestra poca, existen en la actualidad principalmente
dos problemas, y ambos son problemas de la democracia: el problema
de la democracia alemana yel problema de la democracia en los
pases en vas de desarrollo. Casi todos los dems objetos de refle
xin y anlisis son solamente facetas y aspectos parciales de estos
dos complejos de preguntas: cmo pudo desembocar la democracia
de un pas industrializado, "occidental", "civilizado", en el nacional
socialismo? Cules son, por tanto, los elementos de estructura so
cial que no quedan comprendidos dentro del modelo genrico de la
"sociedad industrial"? Y puede funcionar la democracia en la India
en Ghana, enChina? Cules son las dificultades que las estructuras
sociales de los paises en vas de industrializacin oponen a la foro
macin de una democracia efectiva? Ambas preguntas parecen exi
gir, a primera vista, respuestas muy diferentes. En ambos casos se
discute, desde luego, la relacin entre democracia y estructura social.
Pero, as como la falta de funcionamiento de la democracia en los
pases en vas de desarrollo supone un desengao para nuestros
deseos, ya titubeantes, antes que para nuestras esperanzas, el fallo
de la democracia alemana conmueve los cimientos de la compren
sin misma del mundo occidental. Para emplear el recio lenguaje
intelectual de los antiguos etnlogos alemanes: lo que no sorprende
tratndose de "pueblos primitivos naturales", se convierte en un
Redactado en 1959. Publicadc por primera vez en el EuropiJischen Ar
chiv sr Soziologie (Archivo Europeo Sociologa), 1/1 (1960); reimpresin no
alterada en la revista Offene Welt. nm. 71 (1961).
'SOCIBDAD
230
LlBBRTAD
acuciante problema al ocurrir en un "pueblo civilizado muy desa

rrollado". Habremos de demostrar an que los "pueblos naturales y
civilizados", que los problemas de la democracia alemana y digamos,
por ejemplo, de la China, no son tan desemejantes entre s. Las
formas de industrializacin en ambos pases tienen bastantes rasgos
comunes; en realidad, la revolucin industrial alemana desde arriba
sirve como un caso ejemplar de "industrializacin atrasada" ---com
parndolo con el ejemplo clsico, que es Inglaterra-. Pero estos fac
tores comunes son el resultado de un anlisis, que se concreta en uno
de los dos problemas: las relaciones entre la democracia y la estruc
tura social en Alemania.
"Democraci\" y "estructura social" son dos de los trminos ms
usados en el lenguaje corriente para-cientfico de nuestra poca. Como
tengo la intencin de emplearlos en este ensayo en un sentido ms
concreto del que usualmente tienen, parece til tratar de "definirlos".
Lo har slo con el trmino de democracia, sin grandes complicacio
nes. Siempre que en las pginas siguientes se hable de democracia, se
entender con este trmino la forma de poder ,del gobierno represen
tativo. Con palabras de Schumpeter -aunque sin atarme con ello
a una teora concreta- podramos decir: "Y definimos: el sistema
democrtico es aquel complejo institucional para la obtencin de
decisiones polticas, en el que los individuos se alzan con el poder de
tomar decisiones mediante una lucha de competencia por obtener los
votos del pueblo" 1. Aun cuando s que esta definicin puede pres
tarse a objeciones diversas, me parece adecuada a la importancia his
tric del concepto y, por ello, aceptable como trmino.
No es preciso definir aqu el concepto de estructura social. Pero
hay que advertir que la mera formulacin del tema excluye ya una
serie de tesis a investigar por no cumplir con las condiciones neceo
sarias. Por mi parte tal valoracin es consciente del todo. Porque
uno .de los aspectos de la cuestin de la democracia alemana se
concreta siempre en esta otra pregunta: cmo fue posible en Ale
mania el nacional-socialismo? La literatura actual sobre este tema
es, logicamente, numerossima, y slo podremos comentar en estas
pginas, cuando sea preciso, una seleccin muy restringida de ella.
Mas en toda esta serie de libros me parece que nos encontramos
siempre con dos defectos de principio, cuya breve crtica puede ayu
darnos a centrar mejor el problema (y dar de paso un significado
ms concreto a 10 que ~ntendemos aqu por "estructura social").
1
Cfr.
J.
SCHUMPBTER: Capitalism, Socialism and Democracy (Londres,
1943), pg. 269.
EL PROBLEMA ALEMN
231
Uno de los defectos est en lo que me atrevera a llamar el error

de la generalizacin. El reaccionar con categoras universales de tipo
sociolgico, poltico y humanitario -"sociedad industrial" o "capita.
lista", el "Occidente", el "Occidente cristiano"- es, desde luego,
algo legtimo para comprender algunos problemas. Pero debera pen
sarse que precisamente el triunfo del nacional-socialismo en una so
ciedad industrial, occidental y cristiana nos pone ante los ojos, con
toda claridad, los lmites de este tipo de generalizaciones. Pues el
problema de la democracia alemana no es el problema general de la
estructura social de las sociedades industriales, sino que por ahora
es el que resulta de las condiciones especiales de la sociedad ale
mana hasta 1933, y quiz hasta nuestros das. Slo a posteriori son
posibles anlisis comparativos con otros pases. De ah que, como
anlisis sociolgicos, sean insuficientes todos los intentos que no
pasen ms all de las caractersticas generales de las sociedades mo
dernas. Entre este tipo de investigaciones est la tesis marxista del
fascismo como estadio final del capitalismo; el intento de explica
cin del nacional-socialismo a partir de la anatoma de la vida social
en los pases industriales urbanizados; y asimismo, la tesis -com
probada por lo menos empricamente, a diferencia de las dos ante
riores- que ve una relacin entre la especial situacin social de la
clase media y el xito de Hitler. En todos estos casos queda sin
contestar la pregunta ms importante: por qu razn han llevado
estos presupuestos generales precisamente en Alemania, y slo en
ella, a una victoria del "extremismo del centro?" 2.
Por otra parte, existe igualmente el error de la especificacin, y
esta segunda equivocacin aparece con frecuencia en combinacin
con la primera. Al intentar explicar el nacional-socialismo, muchos
autores se han limitado a los factores polticos inmanentes y espe
cficamente histricos. Los puntos dbiles de la Constitucin de
Weimar, por una parte, y los desastrosos efectos del Tratado de
Versalles, de la inflacin y de la crisis econmica, por otra, se han
convertido directamente en tpicos baratos en la literatura sobre
la democracia alemana. Est claro que estos hechos y aconteci
mientos han contribuido, desde luego, casi siempre de un modo
poco aparente, a consumar el triste fin de la primera repblica ale
mana. Pero con la misma claridad se ve que hechos y acontecimien
2
Cfr. S. M. LIPSET: "Der 'Faschismus' - die Linke, die Rechte und die
Mitte"; Kolner Zeitschrift fr Soziologie, XI (1959), pg. 401 Y ss.
3
T. PARSONS: "Democracy and Social Structure in Pre-Nazi Germany",
Essays in Sociological Theory (Glencoe, 1958), pg. 105 Y ss.
232
EL PROBLEMA
SOCIEDAD y' LIBERT AD
tos idnticos o parecidos no han llevado en otros pases a los mis

mos resultados. Me atrevera a afirmar, pues, con T. Parsons: "A di
ferencia de esta teora, la tesis del presente anlisis ser que una
discrepancia tan fundamental en la orientacin poltica, como es la
que se desarrolla actualmente (en 1942) entre las sociedades fascis
tas y liberaldemocrticas, tiene races estructurales ms profundas
de las que pudiera descubrir dicha teora" 3.
Al proponerse el tema de las condiciones de vida de la demo
cracia en determinados pases es fcil deslizarse hacia las especu
laciones intrascendentes sobre el carcter nacional y el alma o es
pritu del pueblo. Precisamente con relacin a Alemania, renom
brados cientficos no han logrado escapar despus de la guerra a
este peligro '; se han atribuido a "los alemanes" tendencias romn
ticas, irracionalismo, extremosidad, ductilidad, espritu de aplica
cin y trabajo, servilismo, complejo de mando y muchas otras pro
piedades, teniendo que prestarse en la mayor parte de los casos
determinadas tradiciones de la historia del espritu germano ("des
de Lutero hasta Nietzsche") 5 a servir de "prueba" de la continuada
presencia de estas caractersticas inventadas: "Se han necesitado
alrededor de 400 aos para colocar a los alemanes en su actual es
tadio espiritual; y nadie sabe cunto tiempo pasar antes que se
consiga demolerlo" 6. Mas, por otra parte, las actitudes del esp
ritu y los valores que caracterizan la conducta de grupos sociales
de cierta categora y que incluso adquieren vigencia sancionada por
leyes en una sociedad y se transforman en "mentalidades", segn
la acepcin de Th. Geiger, no caen del cielo; tampoco del cielo filo
sfico y mucho menos del de la fantasa positiva u hostil' de his
toriadores a lo Hegel. Hay que preguntarse: qu grupos, estratos
y clases sociales haba en la sociedad alemana, a cuyos intereses
convenan los valores de que aqu hablamos? Qu estructura ins
titucional fue capaz de procurar validez a estos valores? Qu cua
lidades de la sociedad alemana, introducidas y fortificadas con el
tiempo, permitieron o incluso exigieron un sistema poltico, en el
que pudieron crecer y desplegarse los vicios del supuesto carcter
nacional? He aqu las autnticas preguntas acerca de las relaciones
entre democracia y estructura social en Alemania.
, La mayor parte de las siguientes "caractersticas nacionales alemanas"
estn sacadas del captulo "Vom deutschen Nationalcharakter" del libro de
W. ROPKE: Die deutsche Frage (Zurich. 1948).
5
Cfr. ad hoc J. E. SPENL: Der deutsche Geisl von Luther bis Nietzsche
(Meisenheim, 1948).
6
A. J. P. TAYLOR: The COllrse o( German History (Londres, 1945), pg. 9.
ALEMN
233
11
Para dar mayor claridad a los argumentos conviene tratar antes
del primero y fallido ensayo de una democracia alemana, es decir,
de la sociedad alemana anterior a 1933. Podemos partir para ello
del nico intento, en cuanto yo sepa, realizado hasta la fecha para
exponer nuestro problema con todas sus implicaciones: del nota
ble ensayo de Talcott Parsons sobre "Democracy and Social Struc
ture in Pre-Nazi Germany", del ao 1942.
Parsons encuentra las causas estructurales del fracaso de la de
mocracia alemana en un conjunto de caractersticas de la sociedad
alemana de la poca de Weimar: por una parte, el predominio de
Prusia y de su clase dominante de "Junker" (nobles de inferior ca
tegora), con sus valores particulares de tipo "militar feudal". Estos
se unieron -segn Parsons- con la burocracia, procedente igual.
mente de estratos pre-industriales, y que constitua "el supremo ele
mento de prestigio de la burguesa" 7. Los nobles prusianos y la bu
rocracia estaban unidos por la idea del Estado paternalista, por el
"conservadurismo prusiano". Como estratos sociales lograron ha
cerse aun con -.el control de la creciente industrializacin dentro de
esta ideologa. "El hecho de haber surgido en Alemania una econo
ma industrial moderna en el seno de una sociedad que se hallaba
estructurada en gran parte por el Estado prusiano, y el de haberse
encontrado esta economa industrial relacionada con el modelo, de
profundos efectos, del conservadurismo prusiano, explican sm duda
alguna el desarrollo general en muchos aspectos" B.
y as, en Alemania, a diferencia de lo que sucedi en otros pases
industriales, no se desarroll un "individualismo econmico" ni tam
poco un capitalismo liberal, ni siquiera una economa nacional en
sentido clsico. La burguesa industrial se someti a los valores bu
rocrticomilitares de sus antecesores histricos. Las consecuencias
de este desarrollo se muestran en la estructura esttica formalizada
de la sociedad alemana, en la estructura familiar, en la posicin de
la mujer, en el "fundamentalismo" y "romanticismo" del pensamien
to alemn. "Un aspecto, al menos, de importancia crtica del movi
miento nacional-socialista est en el hecho de que este representa
una movilizacin de las tendencias romnticas, extraordinariamente
T. PARSONS: Op. cit., pg. 108.
Op. cit., pg. 110,
234
235
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
profundas, de la sociedad alemana, al servicio de un movimiento

poltico violento y agresivo. Incluyendo dicho movimiento una re
vuelta de principio contra todas las tendencias racionalitadoras del
mundo occidental, y al mismo tiempo contra sus ms slidos funda
mentos institucionalizados" 9.
Parsons logra concretar multitud de detalles y observaciones par
ticulares en una imagen coherente de 'la sociedad alemana. Pero el
punto fuerte, y tambin el punto dbil, de su anlisis -cosa lgica,
teniendo en cuenta la tesis intelectual que le sirve de fondo- est
en la formulacin del "sistema de valores" efectivo y vigente en la
sociedad alemana antes de 1933. De todo el "substrato fctico" de la
sociedad slo le queda el predominio de la aristocracia prusiana de
viejo cuo y abolengo, el noble, el burcrata del Estado y el militar;
factor desde luego muy importante, pero que, como tal, queda sin
explicacin y no representa adems la nica caracterstica estruc
tural de la sociedad alemana, de la que puede suponerse que se opo
na al funcionamiento de la democracia alemana. Completando, y en
parte oponindose tambin al anlisis de Parsons, presentaremos en
las pginas siguientes el substrato fctico e la estratificacin y des
membracin institucional de la sociedad alemana antes de 1933. Ha
remos resaltar sobre todo cinco elementos, cuya combinacin puede
explicarnos el fracaso de la primera Repblica alemana y darnos al
mismo tiempo, en forma generalizada, el andamiaje para una teora
sociolgica de la democracia.
de la clase media, que constituan la base ms firme antes de la Re

pblica de Weimar" (Lipset, 1959) 11.
"En cuanto que el hitlerismo representa un movimiento deses
perado de las clases medias inferiores, no hace ms que continuar
una tendencia iniciada en los ltimos aos del siglo XIX. No es de
suponer que a los pequeos comerciantes, maestros, prrocos, abo
gados, mdicos, labradores y artesanos, les fuera peor, en lo que
respecta a su bienestar material, a finales del siglo XIX que a me
diados de siglo. En cambio, desde el punto de vista psicolgico, las
clases medias inferiores se vean cada vez ms oprimidas por los
obreros y la burguesa superior... " (Lasswell, 1933) 12.
La destruccin de la democracia alemana es por consiguiente
obra de la clase media: esto ya era en 1932 una "verdM de pero
grullo". Los hechos presentados para apoyar esta tesis son eviden
temente convincentes. Sin embargo, los textos citados no contestan
a una pregunta, que es posiblemente la cuestin ms fundamental
en nuestro estudio: por qu ha destruido precisamente la clase
media alemana la democracia alemana y no han hecho la clase media
inglesa o americana lo propio con la democracia inglesa o americana?
En Inglaterra, Lewis y Maude pueden escribir todava en 1953 (no
sin dejar de incluir una observacin despectiva sobre las clases me
dias "europeas" -es decir, continentales-), con el pleno senti
miento de su conciencia de clase media: "Gran Bretaa misma, como
unidad poltica victoriosa, es una creacin de las clases medias ... La
clase media inglesa ha inventado el Estado ingls, que en su desarro
llo ha proporcionado al individuo la libertad y un nivel de vida su
perior" 13. Qu misterio se esconder en la clase media alemana que
la hizo ser el destructor de todo aquello que haba creado su hom
nimo ingls? Qu caractersticas especiales de la estratificacin 'so
cial del pueblo alemn pueden explicar la historia anti-democrtica
de la clase media germana?
No deja de haber cierta irona en la historia de las relaciones
entre democracia y clase media. La burguesa clsica de los comer
ciantes y artesanos independientes de las ciudades inici su camino
de "clase media" en medio de una aristocracia feudal, con sus -pre
tensiones polticas de dominio fundadas en la ley del nacimiento, y
IJI
"Amplios sectores de la pequea burguesa han hecho suya la
causa del nacional-socialismo, y el partido, hoy en da, se dirige
sobre todo a ellos. Si esta verdad evidente hubiera precisado de otra
confirmacin nos la daran las elecciones prusianas de 1932, de las
que salieron completamente deshechos el partido econmico y otros
partidos moderados" (Geiger, en 1932) 10.
"Un estudio sobre los cambios de poder ocurridos en los partidos
no-marxistas y no-catlicos nos permite suponer que los nacional
socialistas se aprovecharon principalmente de los partidos liberales
S. M. LIPSET: op. cit., pg. 411.

H. LASSWELL: "The Psychology of Hitlerism", The Political Quarter
ly. IV (1933), pg. 374. Citado en S. M. LIPSET: op. cit., pg. 405.
13
R. LEWIS y A. MAUDE: The English Middle Classes (Penguin Books.
1953), pg. 67.
11
12
Op. cit., pg. 123.

Tu. GEIGER: Diesoziale Schichtung des deutschen Volkes (Stuttgart,
1932), pg. 11I.
10
LL PROBLEMA ALEMN
237
SOCIEDAD Y LIBERTAD
236
un numeroso estrato de pobres, obreros del campo, labradores d

pendientes y proletarios de las ciudades. Con la industrializacin,
sostenida por esta clase media clsica, dio comienzo una larga lucha
por la hegemona poltica, de la que sali finalmente como vencedor
en el siglo XIX la burguesa. Esta burguesa era democrtica en el
estricto sentido de la palabra aqu empleado. Necesitaba de la de
mocracia como arma contra el dominio tradicional de la aristocracia
feudal; y, a la vez, el sistema de competencia democrtico y la apli
cacin de las ideas e intereses del mercado libre a la esfera poltica
corresponda a su mentalidad. Mas la burguesa ya no penetr en el
siglo XX como tal "clase media". Se encontraba ahora a la cabeza,
era la clase social que dictaba su ley a la soetedad. Bajo ella se des
arroll una "nueva clase media", cmpuesta, en parte, por indivi
duos de profesiones liberales, que se preocupaban ms de la mera
existencia que de una posible expansin econmica, y, por otra parte,
de empleados y funcionarios que de todos modos slo presentaban
tmidas demandas de poder. Esta "nueva clase media" slo tiene de
comn, en el mejor de los casos, el nombre con la burguesa clsica.
Debido a su situaci6n de intereses ya no es precisamente liberal, sino
que necesita de la "protecci6nestatal". En el doble frente de "la
lucha econmico-poltica contra los grandes capitalistas" y de "(la
lucha) social-ideol6gica contra el movimiento obrero" 14 desarroll
esta nueva clase media las ideologas dominantes en nuestra poca:
la idea de "asociacin", de "comunidad del pueblo", del "consumi
dor", de la "clase social media nivelada", etc. Mas, por mucho que
todas estas ideologas contradigan al liberalismo poltico, no parella
contienen necesariamente un elemento anti-democrtico. La "nueva
clase media", que se convierte en el destructor de la democracia po
ltica, es el resultado de una constelacin muy especial de condicio
nes, de una constelacin que se daba y se da en Alemania, en un
aspecto tambin en Austria e Italia, y quiz en muchos de los palo
ss en vas de desarrollo, pero que faltaba totalmente en Inglaterra'
y en los Estados Unidos.
La burguesa clsica precisaba de la democracia para perfec
cionar y asegurar mediante el predominio poltico la posicin eco
nmica alcanzada por su propio esfuerzo. Se hallaba enfrentada a
la aristocracia feudal y al Estado paternalista.autoritario. Pero la
historia alemana no onoce una burguesa clsica en este sentido.
Aqu resulta decisivo el hecho de que la industrializacin misma
14
TH. GEIGER:
1949), pg. 14.
Die Klassengesellschaft im Schmelztiegel
(Koln-Ha~en,
-que en Inglaterra y en los Estados Unidos fue la obra personal

de una burguesa todava carente de derechos polticos- fue en
Alemania una "revolucin realizada desde arriba". Durante los im
portants.imos decenios de 1871 a 1914 fue el Estado el impulsor
del desarrollo econmico, es decir, la clase social superior pre-in
dustrial fue tambin la sostenedora de aquel proceso, que en otras
sociedades llev a su total apartamiento en, el campo poltico y
social. Bendix ha distinguido, como tpicas, dos formas de indus
trializacin: la industrializacin realizada por una "clase social de
empresarios autnomos" y la de una clase social de empresarios
dependiente del Estado tradicional. Para este segundo grupo, que
con ciertas salvedades se aplica tambin a Alemania, observa con
razn: "Puede ser muy intensa la competencia con los grupos do
minantes, pero es improbable que ataque las lneas bsicas de ese
orden social: es decir, que el gobierno [mejor sera hablar aqu del
concepto alemn del Estado, R. ['.] es el juez inapelable y la ltima
instancia para decidir sobre las pretensiones opuestas, dado el con
trol que ejerce en el reparto de los privilegios" IS. La clase media
de la sociedad alemana en vas de industrializarse ha quedado siem
pre como clase media. Puesto que la burguesa alemana fue siem
pre desde el principio, por gracia de la aristocracia predominante.
mente prusiana, base del Estado, no ha presentado jams preten
siones propias de dominio poltico. Se someti en su posicin so
cial y poltica y en su mentalidad a aquella otra capa feudal ms
antigua que, de acuerdo con ~l modelo ingls, hubiera debido ser
su adversario.
Desde este punto de vista se comprenden muchos fenmenos
extraos de la sociedad alemana anterior a 1933. La estructura pa
triarcal-autoritaria, frecuentemente citada, de la familia alemana,
la organizaci6n militar-paternalista de las empresas alemanas, la
formalizacin burocrtica de la jerarqua social, la credulidad en el
Estado, en particular de los partidos alemanes de izquierda, la fdta
de liberalismo, tanto en el, pensamiento poltico y econmico como
tambin en la realidad poltica, son sntomas de la subordinacin
de los grupos industriales dirigentes a la clase social superior de
los terratenientes, generales y funcionarios prusianos, orIentada
segn directrices sociales feudales, militares y burocrticas 11;.
IS
R. ,BENDIX: Work and Authority in Industry (Nueva York-Londres,
1956), pg. 21.
16
Aqu se encuentra por consiguiente -visto correctamente por PAR
SONS (op cit.)-- el lugar sociolgico de los resultados de muchas investigacio
238
SOCIEDAD
LIBERTAD
La Repblica de Weimar se basaba en el supuesto de que con

el fin del Imperio haba terminado tambin la misin histrica del
estrato social superior del mismo. Pero en el transcurso de los
aos 20, y cada vez ms claramente, se demostr que dicho su
puesto era falso. Claro est que la nobleza qued condenada en
tonces a su petrificacin definitiva y que fueron desterrados mu
chos privilegios de clase, pero no por ello dej de existir este es
trato social. Las revueltas de 1918 y 1919 no constituyeron una
autntica revolucin. Los grupos econmicos dirigentes continua
ron sometindose a los valores y tambin a los miembros de la an
tigua clase superior feudal. La sucesin de los presidentes de la
Repblica, desde Ebert hasta Hidenburg, es a este propsito algo
sintomtico. Al menos desde mediados de los aos 20 desarroll
la Repblica de Weimar una tendencia al "extremismo hacia la
derecha", en el sentido de Lipset: "Los extremistas de derechas
son conservadores y no revolucionarios... El ideal de los extremis
tas de derechas no es un soberano totalitario, sino un monarca, o
al menos un tradicionalista, que acte como rey" 17. Slo ante se
mejante fondo podan llevar los nimos resentidos de la "nueva
clase media" al resultado que tuvieron en Alemania.
Cuando Lasswell habla de la doble amenaza de la clase media por
los trabajadores y por la "burguesa superior", no es exacta esta ima
gen al aplicarla a Alemania. La "nueva clase media" en Alemania se
encontr con los obreros por debajo de ella misma y por encima con
la vieja aristocracia prusiana de signo derechista conservador, que
se haba incorporado a la burguesa hasta hacerla desaparecer. Es po
sible que el resentimiento de la clase media, amenazada por los dos
grandes en el campo econmico, sea un fenmeno universal de las
sociedades modernas. Pero este resentimiento slo puede hacerse vi
rulento si uno de los dos bloques se enfrenta en actitud hostil al sis
tema de mercado libre del Estado representativo. La caracterstica
especial de la situacin alemana en 1933 consista en que, tanto el
estrato superior tradicional como tambin la clase media amenazada
obraron, por razn de su mentalidad y situacin social, en sentido
nes aisladas como, con relacin al problema de la familia, la de M. HORKHEI
MER: .4utoritiit und Familie (Pars, 1935); con respecto al problema empre
sarial la de G. BRIEF: "Betriebssoziologie". En: Handworterbuch der Sozio
/ogie (Stuttgart, 1959) y O. NEULOH: Die deutsche Betriebsverfassung und ihre
Sozia/formen bis zur Mitbestimmung (Tubinga, 1956), y con relacin al pro
blema del liberalismo, el de L. KRIEGER: The German Idea of Freedom (Nue
va York), 1950, etc.
ti
S. M. LIPSET: Op. cit., pg. 404.
EL PROBLEMA ALEMN
239
antidemocrtico -los unos de manera autoritaria, con un extre

mismo de derechas, y los otros totalitariamente, con un extremismo
del centro- y que ambos grupos se encontraron unidos e los aos
inmediatos a la gran crisis econmica. Hablando ms concretamente:
decisivo para el fracaso de la democracia alemana fue el fondo social
del hecho simblico de que en el primer gabinete nacional-socialista
se llamase Hitler el canciller y von Papen el vicecanciller. La estruc
tura de la sociedad alemana anterior a 1933 poda favorecer poco el
desarrollo de una democracia que funcionase bien, entre otras razo
nes, porque no solamente su clase media de pequeos empresarios
independientes y empleados a sueldo buscaba, Con una aoranza ro
mntica de tiempos mejores, un salvador frente a la prepotencia de
los grandes, sino que tambin su estrato social superior careca de
la tradicin liberal de una burguesa capitalista. Porque en Alemania
la clase media empresarial de la poca de la industrializacin no hall
su posicin social enfrente, sino dentro de la clase superior pre-indus
trial, y porque no se convirti en la clase dirigente de la sociedad,
pudo tomar la democracia alemana aquel triste camino que encontr
su final en la conquista del poder por Hitler.
IV
Es slo otro modo de. expresar la falta de una burguesa clsica
decir que tambin el capitalismo se despleg en Alemania sto en la
forma especial de un capitalismo refrenado por el Estado, y privado,
por lo mismo, de su fuerza dinmica interior. En la proclama funda
cional de la Asociacin de Poltica Social del ao 1872 se haca
referencia a la tarea de "suscitar a tiempo la intervencin bien pon
derada del Estado para salvaguardar los legtimos intereses [en el
campo econmico, R. D.] de todos los miembros de la comunidad",
a fin de asegurar con ello el cumplimiento "de las supremas misiones
de nuestra poca y de nuestra nacin" lB. Pero esta postura, en la
Alemania de fin de siglo en vas de una rpida industrializacin, no
era en absoluto radical o reaccionaria, sino que corresponda ms
bien a la poltica oficial, a los hechos reales. "Lo que Bismarck que
ra decir con ello", comenta Jantke interpretando un punto de vista
que en lo esencial concuerda con esta tendencia, "no era la creacin.
lB
Cfr. F. BOESE: Geschichte des Verems fr Sozia/politik, 1872-1932
(Berln, 1939), apndice m, pg. ;l48 v ss.
24U
241
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
de un orden social y econmico federal e independiente de la idea

central estatal, sino de una entidad que poseyese el vigor preciso
para representar los intereses corporativos y que, a pesar de la suma
diferenciacin de profesiones, grupos y estratos dentro de la econo
ma moderna, pudiese jmpulsar un sentimiento de responsabilidad
pblico y comn, una conciencia nacional-estatal y la ordenacin y
subordinacin en los intereses comunes representados por el Esta
do" 19. Qu contraste frente al decidido y consciente liberalismo de
la burguesa inglesa! Puede definirse el capitalismo como se quiera:
habr pocas discrepancias sobre el hecho de que una economa in
dustrial, que se desenvuelve dentro del marco trazado por un Estado
paternalista y benevolente, slo ser un capitalismo impedido y a me
dio hacer, aun en el caso ms favorable de reconocer la propiedad
privada..
, Al igual que las de clase media y democracia, tambin las rela
ciones entre capitalismo y democracia quedaban sometidas a la evo
lucin histrica. En los comienzos de la economa capitalista, cuando
las ideas de competencia, independencia de pequeas y medianas
empresas y empresarios, as como de la fuerza reguladora del mer
cado correspondan an a la realidad, poda favorecer el capitalismo
el triunfo de las formas democrticas del poder. La descentralizacin
del poder, tal como se hallaba en la primitiva economa privada libe
ral de un "orden econmico y social" que Jantke describe, no sin
razn, como "federalista", y el reconocimiento de la legitimidad de
intereses particulares discrepantes reclamaban directamente la pre
sen.cia de un sistema poltico que uniera y combinara esa multipli
cidad de ncleos y fuerzas por medio de un mecanismo de mercado.
Claro est que en la medida en que el capitalismo llevaba a la con
centracin de las fuerzas econmicas, es decir, en que se transforma
ba en un oligopolio o incluso en un capitalismo monopolista pri
vado .o estatal, representaba antes un peligro que un apoyo para
el sistema de libre competencia de la democracia. Y la economa
industrial alemana se destaca sobre todo por haber empezado ms
bien en este estadio tardo del capitalismo sin haber atravesado an
tes por su periodo liberal. Fue desde el principio economa estatal
en manos de un estrato superior pre-capitalista, que an continuaba
persiguiendo en el Estado la realizacin del ideal moral.
Se aade todava otro hecho a considerar. En toda sociedad exis
te un determinado orden jerrquico de instituciopes, una escala de
valores y poder de los distintos elementos institucionales. Iglesia,
Economa, Milicia y Estado -para citar slo algunos de estos ele

mentos- se presentan en los distintos periodos histricos en diferen
tes combinaciones. Es tpico de las sociedades capitalistas que entre
estos diversos factores sean las instituciones econmicas las que
marquen la pauta. "La sociedad burguesa est moldeada en una for
ma puramente econmica: sus cimientos, vigas y ventanas estn he
chos todos ellos de materiales econmicos. El edificio se abre sobre
la parte econmica de la vida" 20. Y este predominio de las institu
ciones econmicas favorece el desarrollo de una democracia activa
por dos razones: por una parte es favorable al pluralismo institucio
nal, por cuanto que el predominio de la economa slo puede con
quistarse y mantenerse en constante lucha con las pretensiones au
tnomas de las restantes instituciones; por otra parte, incluso bajo
as condiciones de vida del alto capitalismo, los valores caractersticos
y las normas de la economa se hallan ms cerca de una constitu
cin democrtica que los de la iglesia, de la Milicia y sobre todo
que la fuerza autnoma de un Estado que se presenta con la preten
sin exclusiva y absoluta de ser el representante de los "intereses
comunes".
Tambin desde este punto de vista ha demostrado el impedido
capitalismo alemn, al menos hasta 1933, ser una rmora para el
desarrollo democrtico. El elemento institucional que marcaba la
pauta.en Alemania era el Estado. Ya slo este hecho debe parecer
extrao para el que est informado de la historia anglosajona, don
de el Estado constituye un mero mecanismo para el ejercicio del po
der, sin peso social propio (por ejemplo, de intereses especficos).
Pero sta es la realidad de la historia alemana. Despus que la vie
ja clase superior de la aristocracia prusiana se vio privada de su
base religiosa por los efectos indirectos de la Revolucin Francesa,
de su base econmica por la industrializacin y tambin de su base
social por la derrota de la primera Guerra Mundial, consigui an,
a pesar de todo, conservar el Estado' para s, sobre todo gracias a la
burocracia estatal, al servicio diplomtico y al Ejrcito, y sealar
a todas las dems instituciones, en virtud de las facultades que le
daba su dominio poltico, su propio sitio dentro del conjunto social.
Modificando la descripcin de la sociedad burguesa, antes citada, de
Schumpeter, podra, pues, decirse: la sociedad alemana estaba mol
deada en una forma puramente estatal. Sus cimientos, vigas y venta
nas estaban hechos, todos ellos, de materiales estatales. El edificio
se abra sobre la parte estatal de la vida.
C.
JANTKE:
Der Vierte Stand (Hamburgo, 1955), pg. 210.
20
16
J. SCHUMPETER:
Op. cit., pg. 73.
242
SOCIEDAD Y LIBERTAD
El predominio de las instituciones estatales en Alemania, abaste

cidas de sus propios intereses e idea del orden, no puede simplificarse
y malentenderse como el predominio personal; por ejemplo, de la aris
tocracia prusiana. Claro est que exista tambin esta prepotencia
personal: los diplomticos y generales, los funcionarios y ministros,
no pocos industriales (en particular de las industrias del carbn y del
acero) y algunos dirigentes eclesisticos protestantes de la Rep
blica de Weimar procedan de las capas "bsico-estatales" de la tradi
cin prusiana. Mas igual importancia tiene el hecho de que estas ca
pas haban conseguido injertar a las instituciones eclesisticas, eco
nmicas y militares sus propios valores: los valores de la disciplina,
de la educacin severa, de la obligacin y de la obediencia, de la
vocacin tradicional al dominio autoritario, de la grandeza nacional,
de la subordinacin del particular dentro del "todo" representado
por el Estado.
En cualesquiera circunstancias parece poco favorable a la demo
cracia. un orden jerrquico institucional en que el Estado, como fuer
za propia y autnoma, d el tono. Los portadores de la "asociacin
de dominio poltica", con su "monopolio de fuerza fsica en un de
terminado territorio" (M. Weber), pueden eliminar la competencia
de otras instituciones con el empleo de esa misma fuerza. El sistema
democrtico, con la posibilidad que le es inherente de un cambio en
las posiciones de dominio, ha de aparecer siempre como una amenaza
para determinado estrato social, cuando el Estado se convierte en
objeto monoplico de dicho estrato. Este estrato social, convertido
en soporte nico del Estado, puede ser totalitario, aunque no es pre
ciso que lo sea. Puede mostrarse tambin preocupado por el bien
estar de los sbditos, como en el caso de la aristocracia prusiana.
Pero semejante institucin estatal -caso tpico- concede limosnas,
no derechos. La democracia, lo mismo que el liberalismo, aparece
a los ojos de los portadores de este Estado como situacin de anar
qua y falta de disciplina, que debe evitarse a cualquier costa.
La historia de la democracia social alemana proporciona la prueba
ms clara y, desde el punto de vista del desarollo de una democracia
germnica, tambin la ms desoladora, del predominio de las institu
ciones estatales en la sociedad alemana antes de 1933. El semidesa
rrollado capitalismo alemn no slo hizo imposible una burguesa cl
sica, sino tambin un proletariado clsico en lemania. Totalmente
en contra de la prognosis de Marx y de las demandas marxistas
para la supresin del Estado, se encuentran inscritas en el encabe
zamiento del movimiento obrero alemn las siguientes sentencias del
hegeliano Lassalle: "El Estado es esta unidad de los individuos en
EL PROBLEMA ALEMN
243
un todo moral... El fin del Estado no es, por tanto, proteger al indi
viduo slo en su libertad personal y en su propiedad..., el fin del
Estado es ms bien el de colocar a los individuos, gracias a esa aso
ciacin, en situacin de obtener aquellos fines, aquel estudio de la
existencia, que, como tales individuos, no hubieran podido alcanzar
jams... El fin del Estado es, por consiguiente, el de llevar al ser hu
mano al despliegue positivo y al progresivo desarrollo ... Esta es, seo
res, la naturaleza propia y tica del Estado, su verdadera y superior
misin" 11.
El movimiento obrero alemn consider, pues, desde un principio,
que su misin consista en llevar a la prctica los valores de la do
minante aristocracia prusiana en cierto sentido en contra de ella
misma. La democracia social alemana fue el protestantismo del Esta
rlo feudal prusiano. Protestando contra la enajenacin de sus valore~
originarios se encontraba, sin embargo, dentro del mundo propio de
este Estado. As pudo darse el caso de que los ms calificados repre
sentantes de este movimiento obrero -Lassalle, Bebel, Ebert- lue
ran ensalzados una y otra vez por hi~toriadores alemanes de todas
las direcciones ideolgicas precisamente por aquello que parece al
menos contradecir a sus intenciones democrticas: por su conciencia
nacional, su fidelidad al Estado y su comprensin de la tradicin.
"Donde fracasaron emperadores y reyes, prncipes y nobles, tuvo
que poner orden el antiguo ayudante cabestrero", escribe el historia
dor social-demcrata Stampfer con evidente orgullo del presidente
Ebert 33. Mas esto no quiere decir otra cosa sino que el "ayudante
cabestrero"haba demostrado ser mejor emperador que, por ejempl9,
Guillermo n. Esto significa que tampoco fue atacado por los de
izquierdas el primado del Estado autnomo como realidad de la idea
moral. Y significa adems, por tanto, que tambin en las actividades
izquierdistas se mantuvo el capitalismo imperfectamente desarrollado
como un obstculo estructural para la evolucin de una democracia
alemana.
v
Hay que analizar el aspecto sociolgico de la idea lassalliana del
Estado, que hasta la fecha no es ajena en absoluto a considerables
21
F. LA5ALLE: Arbeiterprogramm (nueva edicin Offenbach, 1946), p
gina 41.
11 F. STAMPPER: Die ersten 14 Tahre der Deutschen Republik (Offen
bach, 1947), pg. 439.
244
SOCIEDAD Y LIBERTAD
sectores de la doctrina estatal alemana, para comprender por qu no

se aviene dicha concepcin con las formas de dominio democrticas.
Es un hecho fundamental del anlisis sociolgico que. cada sociedad
histrica ha producido en su seno intereses opuestos y actitudes
polticas. No hay ninguna sociedad sin conflictos sociales y polticos.
Ahora bien, cmo podr resolver una sociedad sus conflictos polti.
cos si en ella tiene vigencia sancionada la teora de que el Estado,
revestido de su propia "naturaleza tica", representa la figura insti.
tucional visible de la misma "idea moral"? Cul ser el destino de
las discusiones sociales y polticas si se reconoce al Estado no sola
mente el poder, sino tambin el derecho de fallar en ltima instancia?
La respuesta a estas preguntas se obtiene estudiando la doctrina es
tatal alemana desde Hegel hasta Carl Schmitt y ms all. Como el
Estado, por s mismo, es una fuerza moral, se encuentra por encima
de todos los conflictos, como "voluntad general" que trasciende a
'todos los partidos polticos en pugna. El Estado posee el derecho, en
virtud de su posicin moral independiente, de decidir vinculativamen
te quin tiene derecho y quin no tiene razn, qu intereses debern
ser admitidos y quin ha de someter sus intereses al "bien comn",
representado por el Estado o, lo que es igual, olvidarlos. Existe, por
ello, y por encima de todos los intereses particulares, una ltima ins
tancia, dotada de autoridad definitiva, cuyas pretensiones de poder
son tambin al mismo tiempo pretensiones de derecho y que puede
"resolver" por ello todos los conflictos de un modo definitivo e
irrevocable. Hablando con trminos hegelianos: "El Estado es la rea
lidad de la idea moral", es "lo razonable en s y por s", "fin propio
absoluto e inconmovible", que "tiene el sumo derecho contra el indi
viduo, cuya suma obligacin se centra en ser miembro del Estado 23.
Esto es lo que yo llamara una actitud utpica frente a los conflictos
sociales y polticos. La vecindad de esta situacin utpica a las prc
ticas totalitarias es fcii de ver: pues en la realidad "el Estado" no
es una abstraccin hipostasiada o sustantiva del Derecho, sino una
institucin que se apoya en grupos sociales realmente existentes.
Por tanto, el derecho a dictar fallos inapelables, atribuido al Estado,
supone que determinados grupos usurpan la facultad de sealar a
todos los dems su sitio en la sociedad. Hegel no dejaba de tener
razn cuando consideraba que la realidad de la idea moral en el Es
tado slo quedaba asegurada con la intervencin de la polica: "para
23 G. w. F. HEGEL: Grundlinien der Philosophie des Rechts (Hamburgo.

1955), 257, 258, pg. 207 Y ss.
EL PROBLEMA ALEMN
245
proteger y defender a las masas de fines e intereses especiales" 2", es

decir, para "resolver" los conflictos de intereses sociales y polticos.
La utopa, hecha realidad, de la sociedad sin conflictos se traduce
siempre en el totalitarismo mediante la represin de cualquier opo
sicin.
Tambin el sistema democrtico adopta una determinada postura
ante los conflictos sociales que, en oposicin a la actitud utpica me
atrevera a llamar racional. La democracia descansa en la admisin
de la presencia.y necesidad de intereses opuestos. Las decisiones no
se basan aqu en el supuesto derecho de una instancia jurdica por
encima de los partidos, sino en el resultado de la competencia de in
tereses, concreto y distinto en cada caso. El derecho vlido es aqu
la resultante de la lucha de los individuos y partidos para conseguir
los votos de los electores. Esto no quiere decir que el derecho vigen
te sea siempre tambin lo justo en un sentido tico; pero significa que
no se atribuye a ningn grupo o estrato sociales el privilegio de un
conocimiento definitivo sobre lo que es derecho y justicia.
.
Es fcil de explicar, teniendo en cuenta el desenvolvimiento par
ticular de su estratificacin social y estructura institucional, que la
sociedad alemana se presente, en todos sus aspectos y campos, con
rasgos de una actitud utpico-totalitaria frente a los conflictos. En el
campo poltico mismo, el concepto germano del Estado y su reco
nocimiento por casi todos los partidos antes de 1933 da testimonio
de esta actitud. La tantas veces citada autoridad paterna en la fami
lia alemana prest a la misma, precisamente en lo que atae a la re
gulacin de las diferencias de opinin y de los conflictos, el carcter
de un Estado prusiano en miniatura. Quiz resulte menos sorpren
dente en las esferas de la organizacin eclesistica y militar la actitud
utpico-totalitaria de "resolver" conflictos por medio de la represin;
mas aun en este caso la comparacin con las iglesias (especialmente
las iglesias y sectas "no conformistas") y los ejrcitos de otros pases
demuestra que tambin se dan en estas instituciones detalles de au
toritarismo organizador. Se ha comentado por muchas personas la
posicin autoritaria del profesor y catedrtico universitario alemn,
que no slo no tolera ninguna contraccin, sino que tampoco se
encuentra expuesto a crtica alguna, apareciendo siempre en plan de
"autoridad", debido a la estructura de las instituciones docentes
(como, por ejemplo, al sistema de las "lecciones de ctedra"). En el
aspecto poltico el rasgo utpico de ms graves consecuencias me
parece hallarlo en los dos campos de la sociedad alemana que todava
nos falta por estudiar: en el sistema jurdico y en la economa.
2<
Op. cit., 249, pg. 203.
246
EL PROBLEMA ALEMN
SOCIEDAD'" LIBERTAD
Es al menos en el Derecho penal donde sociolgicamente pueden

interpretarse las diferencias entre la tradicin del "common law" y la
legislacin romana, es decir, codificada, como una patente diferencia
de posturas con relacin a los conflictos. La jurisdiccin de preceden
tes se basa en la teora de que el derecho es el resultado del litigio
entre las partes y de que la sentencia, por tanto, es en cierto sentido
slo la solucin de un conflicto concreto. El elemento racional de la
jurisdiccin alemana (y de todas las que son parecidas estructural
mente) consiste, en cambio, hablando de nuevo de un modo simplifi
cador, en que el acusado es medido con la medida abstracta de un de
recho vlido independientemente de cualquier discusin concreta, y
con esa medida es condenado o absuelto. Con esa diferencia bsica en
las concepciones nos volvemos a encontrar en la estructura social del
proceso penal (Derecho procesal penal). En el primer caso, el Estado
y el acusado, representados por los abogados fiscal y defensor, discu
ten en un mismo plano (tambin en sentido local); el juez vigila, como
rbitt:0, para que se guarden las reglas de procedimiento formales; un
tribunal arbitral dicta sentencia sobre los mritos correspondientes
de cada uno de los combatientes. En cambio, en el proceso penal
alemn el abogado fiscal se halla sentado por encima del abogado
defensor; no es parte en el combate, sino una autoridad; el juez no
slo vigila para que se guarden las reglas de procedimiento, sino que
tambin representa "el Derecho"; se retira a deliberar junto con el
jurado y decide la sentencia como administrador del derecho abs
tracto, como representante de la justicia en la sala del tribunal. Un
anlisis comparativo de sistemas de derecho en la direccin aqu
indicada no slo podra concretar tal vez mejor las diferencias entre
las actitudes utpicas y racionales, sino suministrarnos tambin una
clave para comprender mejor las diversas estructuras sociales y sus
instituciones polticas.
El tratamiento dado a los conflictos industriales en Alemania
muestra muchos puntos analgicos con el tratamiento de las discu
siones jurdicas. Al mismo tiempo vuelve a verse aqu con toda cla
ridad hasta qu punto el movimiento obrero alemn anterior a 1933
foment instituciones sociales, que actan radicalmente en contra
de su consciente y manifiesta finalidad, la creacin de una democracia
alemana. Un rasgo ya tradicional de la poltica sindicalista germana,
cuya presencia se ha acogido en el extranjero muchas veces con
cierta extraeza, es su "fuerte inclinacin hacia la responsabilidad",
el intento de cargar sobre las espaldas de sindicatos y obreros misio
nes propiamente empresariales. El ltimo resultado obtenido hasta
la fecha en este aspecto es el derecho de co-gestin en la industria
247
alemana del carbn y del acero. Mas ya en la Ley sobre jurados de

empresa, de 1920, se observa la misma tendencia, cuando se endo
saba a los miembros del jurado la doble e inconciliable tarea de "sal
vaguardar", por una parte, los intereses econmicos comunes de todos
los productores (trabajadores y empleados) frente al empresario" y
por la otra de "prestar ayuda al empresario para cumplir los fines de
la empresa" 25. No slo el contenido de esta y de otras leyes resulta
tpico en este sentido, sino tambin el hecho de que todos los con
flictos industriales se regulan mediante una ley, es decir, de nuevo
por la autoridad del Estado. Un observador norteamericano comen
taba hace algunos aos: "As, por ejemplo, el campo americano que
ha de regularse por contratos colectivos es mucho ms amplio que
en Alemania. En este pas muchas de las relaciones entre empresario
y obrero se formalizan sobre la base de un acuerdo mutuo sin que
quede en parte alguna constancia por escrito, y muchas otras rela
ciones se fijan preferentemente por medio de una ley y en menor
nmero por medio de contratos colectivos" 26.
Acuerdo mutuo, sin que quede constancia por escrito, es una
definicin perfecta de circunstancias tradicionales y paternalistas; la
ley, que encaja perfectamente en este mundo, es la expresin de la
autoridad estatal. As resulta comprensible la reaccin de W. H. Mc
Pherson: "La confianza, que debe considerarse tradicional, de los
sindicatos alemanes en la regulacin legislativa como principal instru
mento para alcanzar sus fines, provoca en un observador americano
cierta extraeza" 27. Pues da a entender que los bandos en conflicto en
la industria no se consideran como grupos autnomos en un conjunto
social autnomo, sino que se someten desde un principio a la deci
sin estatal. Y aqu vuelve a descubrirse de nuevo el constante
intento de "resolver" los conflictos industriales de un modo definitivo.
La fe utpica en una respuesta vlida y exacta para siempre a todos
los problemas de la sociedad es ms fuerte que la confianza en un
resultado acomodado a las circunstancias histricas, naturalmente
susceptible de evolucin, pero que reconoce la necesidad y lajusti
ficacin de la existencia de conflictos sociales.
Una sociedad, cuyas instituciones centrales y bsicas se caracte
rizan por formas utpicas para re"nlver los conflictos sociales, no
Ley d elos Jurados de Empresa del 4 de febrero de 1920, 1.
W. H. MCPHERSON: "Betrachtungen zur deutschen Arbeitsverfassung",
Wege zum sozialen Frieden, publicado por H. D. ORTLiEB Y H. SCHELSKY
(Stuttgart-Dsseldorf, 1954), pg. 69.
27
W. H, MCPHERSON: Op. cit., pg. 69 y ss.
25
26
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
puede ofrecer un fundamento adecuado para una democracia poltica

efectiva. Semejante sociedad da ms bien alientos a una victoria de
los partidos y grupos totalitarios. La ideologa de los partidos moder
nos totalitarios es siempre utpica, ya sea una ideologa que pro
pugne la grandeza y el orden nacionales, o la "comunidad del pueblo",
ya defienda un futuro socialista, una "sociedad sin clases". En tales
ideologas se esconde siempre el pensamiento de la supresin defi
nitiva de toda discordia y de todos los conflictos en un futuro ideal
de orden y paz. Que la realizacin de estas ideologas ha de fracasar
por la resistencia que opone la realidad social, y que la "solucin"
de los conflictos ha de terminar con su represin, resultar quiz
desconoc,do para los seguidores "idealistas" de los extremismos de
izquierdas, de derechas y del centro, o incluso ser contrario a sus
planes: mas sta fue siempre, histricamente, la consecuencia final.
As podra afirmarse que la estructura social alemana anterior a 1933
incluia rasgos que si no eran positivamente totalitarios, s lo eran
indirectamente, en cuanto que contena detalles utpicos que en
cualquier caso no favorecan el funcionamiento de la democracia.
Pero el "alemn a-poltico" resultaba tambin en otro aspecto un

producto de la estructura de su sociedad, que se distingua por lo
mismo de otras sociedades industriales occidentales.
Si consideramos los valores que deciden, como imgenes ideales,
la conducta de los hombres en las distintas sociedades, podemos dis
tinguir entre ellos dos grandes grupos. Hay virtudes que se proponen
por misin la de facilitar unas relaciones perfectas ~ntre los miembros
de una sociedad, es decir, que refieren al individuo a su esfera social
y le atan a la misma. Estas virtudes pblicas implican tpicamente,
sobre todo en las sociedades modernas, el carcter contractual de
muchas relaciones sociales, es decir, cierto alejamiento emotivo del
prjimo. El "keep smiling", el desprecio del "self-pity", la "fair
ness", "to be a good sport", la insistencia sobre el "getting along
with each other", son todas ellas virtudes pblicas de esta clase,
valores de una sociedad a la que importa sobre todo no grabar las
relaciones sociales con el carcter particular y privado de los indio
viduos. Frente a ellas hay otras sociedades que conocen primordial.
mente aquellas virtudes privadas que trascienden en mucho las re
laciones sociales contractuales e incluso las desvalorizan implcita
o explcitamente. Imperan aqu valores como "la interioridad", la
"veracidad" (con la implicacin de "la hipocresa de las virtudes po
blicas"), "la naturalidad", "la fidelidad". Donde se cultivan sobre
todo las virtudes privadas se considera a "la soledad" como un
estado directamente apetecible de la vida: como productivo, "gran
de", "fuerte" y "sano". Tales conceptos los asocian muchos alemanes
--como ha demostrado convincentemente Hofstatter- con "la sole
dad", mientras que en Inglaterra y en Norteamrica "lonesomeness"
est e noposicin a "lave" y "success", y se identifica ms bien con
"la angustia" alemana 29. En realidad, me parece que puede demos
trarse claramente la tesis de que en Alemania es algo caracterstico
el estimar sobremanera, en el campo social, las virtudes privadas, y
en los pases anglosajones, en cambio, las pblicas. Puede ser que
Friedrich no est tan falto de razn cuando seala la "belief in the
common man" como un presupuesto necesario de la democracia
activa :lO: pues la "belief in the common man" supone siempre la con
248
VI
Los autores que han tratado de explicar el fracaso de la democra

cia alemana por causa del "carcter nacional" germnico, no han con
seguido, por lo general, extraer ese carcter nacional de la tenue capa
de la historia del espritu y referirlo a la estructura real de las sacie
dades alemanas. El esquema propuesto para estudiar los conflictos
sociales en los distintos campos institucionales de la sociedad ger
mana puede servir de avance para corregir este defecto. Los rasgos,
muchas veces citados, del pensamiento alemn como romntico, abo
soluto y metafsico, se avienen bien con lo que he llamado aqu la
forma utpica del trato de los conflictos sociales. Esto se aplica
igualmente al "alemn a-poltico", en el que F. Stern ve con cierta
razn "tanto el origen como tambin el efecto de la divergencia
alemana de Occidente y de sus constantes fallos polticos" 28. El
ensayo de actuar conforme a una directriz utpica del pensamiento
es esencialmente apoltico, pasa de lado junto a las condiciones rea
les de la vida social y se enreda por ello cada vez ms profundamente.
28
F. STERN: Germany and the West - The Political Consequences 01 the
Unpolitical German, copia en multicopista de una conferencia pronunciada
ante la American Historical Association (1957).
249
29
F. HOfSTATTER: Gruppendynamik (Hamburgo, 1957), pg. 63 hasta 70.
HOfSTATTER no ha conseguido explicar satisfactoriamente la sorprendente se
mejanza de los perfiles de asociacin ingleses y americanos. Quiz pueda pro
porcionar algunos puntos de apoyo para una explicacin el argumento que
he intentado propoller aqu.
30
Cfr. C. J. FRIEDRICH: Demokratie als Herrschalts- und Lebensform
(Heidelberg, 1959).
250
SOCIEDAD Y LIBERTAD
fianza en lo que es comn a todos los hombres, es decir, en los hom

bres como portadores de roles sociales, en las virtudes pblicas co
munes a los hombres, que pierden su eficacia all donde se desprecia
desde un principio a todo rol, a toda virtud pblica como falsedad
e hipocresa.
Valores socialmente vigentes e introducidos no caen de cielo. Es
tn vinculados a instituciones sociales, por las cuales se lleva pri
meramente al nuevo miembro de una sociedad a sus valores, se le
"socializa". En las sociedades modernas son los dos campos institu
cionales de la familia y del sistema educativo los que cumplen con
esta misin. La sociedad alemana, sin embargo, conoce entre la fami
lia y la escuela, y conoca, un orden jerrquico que difiere considera
blemente del de otras sociedades comparables. Mientras que, en
Inglaterra y Estados Unidos, por ejemplo, la carga principal de la
socializacin del individuo se concentra en las escuelas por su doble
energa moldeadora de la doctrina "oficial" en la persona del maestro
y la "inoficial" en los grupos de compaeros ("peer-groups"), todos los
influjos centrales sobre la educacin del nio en Alemania proceden,
todava hoy, y en principio, de la familia. Parece lgico suponer que
la transmisin de las virtudes pblicas es obra, sobre todo, de las ins
tituciones pedaggicas, la de las virtudes privadas, en cambio, de la
familia. En este sentido estoy inclinado a afirmar que la supra-ordi
nacin de la familia sobre la escuela en Alemania puede explicar el
predominio de las virtudes privadas en la escala de valores de la
sociedad alemana y con ello el nofuncionamiento de la democracia
alemana. Por ahora ha quedado sin rplica la sentencia de Schiller:
"Alemanes, confiis en vano hacer de vosotros una nacin. Insistid
en cambio con mayor tesn, y lo podis hacer, en formar de vosotros
hombres libres".
El orden jerrquico contrario de familia y escuela en la sociedad
alemana yen la inglesa, por ejemplo, se puede comprobar por muchas
observaciones. De especial importancia me parece el significado pura
mente temporal de ambos en la vida del nio. En Alemania comienza
la escuela al cumplir el nio siete aos. Hasta ese momento el nio
queda, en el caso normal, constantemente en el seno de la familia; y
en relacin con el momento ms oportuno para empezar a ir al cole
gio reina la opinin generalizada de que ha de atrasarse, antes que
adelantarse, dicho momento. Durante todo el periodo escolar los
nios slo estn pocas horas en el colegio, en el mejor de los casos,
desde las ocho a las catorce horas; el tiempo restante "pertenece a la
familia". De ah surge con cierta necesidad el tipo escolar en el que
las virtudes pblicas de la convivencia y del entenderse con los de
EL PROBLEMA ALEMN
251
ms se desdibujan frente a las virtudes privadas del aprender, de la

diligencia individual. Por consiguiente, el individuo es conducido ha
cia la convivencia social en la medida en que se le aleja de ella.
Hasta hace poco tiempo era tesis fundamental de la pedagoga ale
mana sostener que la escuela deba crear en el nio un "mundo es
piritual", junto al "mundo real", y enfrentado al mismo. En oposicin
a este sistema est el ingls, con su temprano comienzo de la escuela
(en el jardn de infancia), con la escuela de todo el da o el internado
con la importancia dada al deporte y al juego, es decir, actividades
sociales, y con la separacin casi total del nio de la familia desde
el momento mismo de ingresar en el colegio. Puede todava sor
prender a alguien que en el Gobierno federal alemn haya desde lue
do un "Ministerio para asuntos familiares", pero que no haya un
"Ministerio de Educacin"? Mas esta diferente jerarqua e~tablecida
entre la familia y la escuela en Alemania da por resultado que el
colegio mismo se considere como una especie de prolongacin de la
familia, con el maestro en funciones de padre, es decir, como una
institucin que ha de contribuir al "perfeccionamiento humano" del
individuo, determinndose aqu el trmino "hombre" en el sentido
de la cita de Schiller, por su oposicin a "nacin", a sociedad. En
los pases, en cambio, en los que la escuela se presenta con derecho
de prioridad sobre la familia, muestra esta ltima la tendencia a
transformarse en "sociedad", en el sentido de Tonnies, en "peer
group", en un conjunto sodal basado en relaciones contractuales, so
bre el principio de la igualdad terica de todos sus miembros.
La historia apenas conoce ejemplos de un desarrollo simultneo
y sincrnico le las virtudes pblicas y privadas. Posiblemente estos
dos grupos de valores tengan carcter compensatorio: en la misma
medida en que se desarrollan las virtudes privadas retroceden las
pblicas, y viceversa. Si esta suposicin es correcta se seguir de aqu
entre otras cosas, que en los pases con un sistema estatal democr
tico activo queda sin desarrollar alguna dimensin de la existencia
privada del hombre -bien sea el "individualismo" francs o la "pro
fundidad" germana- 31. Pero es seguro que una sociedad que fomenta
o estima s"bre todo las virtudes particulares de sus miembros y que
las interpreta en oposicin a la participacin poltica y social, es poco
apta para formar un Estado representativo.
31
El nmero de matrimonios destruidos debera ser para ello un punto
de referencia. Pero en caso de un examen emprico de los supuestos aqu for
mulados debera tenerse en cuenta no solamente el nmero de divorcios, sino
tambin (especialmente en Inglaterra) el de matrimoinios separados.
252
SOCIEDAD Y LIBERTAD
El "alemn a-poltico" es una consecuencia del orden jerrquico

de la familia y la escuela en la sociedad alemana. Y este mismo orden
se halla en clara relacin con los factores antes mencionados de una
clase media permanente, del capitalismo subdesarrollado y de la
actitud utpica ante los conflictos. No es casual que la interpretacin
de la familia como "portadora" y "germen" de la sociedad sea una
de las tesis fundamentales de la antigua ideologa prusiana. Tambin
en este punto se ha seguido durante mucho tiempo la opinin de
Hegel: "La ampliacin de la familia como transicin de la misma a un
nuevo principio s... su ampliacin pacfica a un pueblo, a una nacin,
que posee con ello un origen comn natural. .. " 32. Y mientras entre
"familia" y "pueblo", entre las virtudes privadas y la realidad p
blica se abra el gran vaco 33 de una "sociedad burguesa", tenida
como molesta, como "meramente genrica y abstracta", como "un
Estado impuesto por la necesidad y la razn", no amenazar ningn
peligro, en virtud de su origen, a la clase dominante pre-industrial,
por la participacin activa de todos los ciudadanos. El desarrollo de
las virtudes pblicas y su condicin indispensable, la desvaloracin
relativa de la familia hubieran resultado a la vez, en cuanto condicin
de una forma de, dominio democrtica, un peligro para la clase supe
rior militar-burocrtica-feudal de la sociedad alemana.
VII
Se ha dicho en alguna ocasin que el trmino de "alemn a-pol
tico" describe sobre todo a los intelectuales germanos 34. Cuando se
habla del fracaso de esta inteligencia germana durante la poca nazi
se busca frecuentemente la explicacin del mismo en su despego de
la poltica y no en una actitud activamente anti-democrtica de
los intelectuales. Tampoco F. Stern ha escapado del todo a esta falsa
interpretacin, aun cuando con relacin a la Alemania de Bsmarck
distinga con pleno derecho: "Despus de 1871 una pequea parte de
los intelectuales universitarios, incluso a la vista del xito, continu
escptica frente a la Alemania imperial, confiando que Alemania
aceptara las instituciones polticas de Occidente. Un grupo ms nu
G. W. F. HEGEL: Op. cit., 181, pg. 164.
As, HEGEL: Op. cit., 183, pg. 165.
34
Cfr. para el captulo siguiente tambin mi ensayo "The Intelligents;l
Which Is Not", Chicago Review (marzo, 1960).
EL
PROBLEMA ALEMN
253
meroso se retir a lo que se llam entonces el campo a-poltico, re

signndose a su impotencia poltica. Otro grupo todava ms nutrido
idealiz la Alemania existente y sus tradiciones imperialistas, afir
mando que la cultura germana, superior a la de Occidente, era capaz
de justificar tambin el podero alemn" 35.
Efectivamente haba entre los intelectuales alemanes, tambin
antes de 1871, tres actitudes tpicas con relacin al Estado y a la
sociedad, de las que slo una puede describirse en el caso ms
favorable como "a-poltica". Simblicamente pueden relacionarse es
tas tres posturas intelectuales con tres de las figuras ms importantes
de la literatura alemana, a saber, con Goethe, HOlderlin y Heine.
Goethe, el Ministro de Estado de Weimar, haba hecho las paces
con los poderes dominantes. "Era uno de ellos" y este pertenecer a
las fuerzas del "statu quo", la participacin en el ejercicio del poder
poltico, caracteriza al mismo tiempo uno de los modelos de las re
laciones entre intelectuales y Estado en Alemania. Desde los das de
la Asociacin de Poltica Social este apoyo activo a las fuerzas do
minantes es caracterstica principal de la conducta de los profesores
universitarios alemanes, que son funcionarios estatales. As, en una
poca en que Alemania se tornaba cada vez ms prusiana, escriba
el historiador von Treitschke: "Prusia abarca ya con una organiza
cin estatal sana la mitad de Alemania, que es adems, desde un
punto de vista poltico, la mitad mejor... Si el partido nacionalista
no quiere perderse por caminos utpicos habr de considerar a la
mitad ya unificada de Alemania como el ncleo del Estado a formar:
ha de tornarse mucho ms prusiano que hasta la fecha" 1';. No sor.
prende aqu la preferencia mostrada por Prusia, sino el hecho de
que un intelectual no exija de su poca otra cosa fuera de que se
transforme todava ms en aquello que por otra parte ya lo es con
plena suficiencia. Hay una lnea directa de la glorificacin de Prusia
realizada por el profesor Treitschke, a la justificacin seudo-filos
tica del predominio del "Estado Militar" ("Wehrstand") -aunque
se llame S. A., Grupo de Asalto del partido nazi- hecha por el pro
fesor Heidegger en el tristemente famoso "discurso de auto-afirma.
cin" de 1933. Treitschke y Heidegger rechazaran probablemente el
epteto de "intelectuales" como un insulto; y en realidad debemos
preguntarnos si una inteligencia, que abandona cualquier postura de
distanciamiento crtico sobre los grupos y circunstancias dominantes,
32
33
3',
F.
STERN:
36 H. van
1871), pg. 2j5.
Op. cit.
TREITSCHKE:
Historische
llnd
politische AlIfsit::.e (Leipzig.
LL PkOBLEMA ALEMN
254
255
SOCIEDAD Y LIBERTAD
puede considerarse todava como intelectual. Pero todos los periodos

de la historia alemana ms reciente han conocido un grupo intelectual
a-crtico parecido.
Ms caracterstico an resulta para los intelectuales alemanes
una segunda actitud ante su sociedad, para la cual apenas existen
paralelos en otros pases. "Qu me importa a m el naufragio del
mundo", escribe Holderlin, el Holderlin de la segunda poca, ya no
el de la Fundacin de Tbingen, impresionado por la Revolucin Fran
cesa, "no conozco nada fuera de mi isla bienaventurada". Siglo y me
dio ms tarde acu el escritor alemn Frank Thiess (significativa
mente en un debate pblico con Thomas Mann) para esta postura,
y no sin cierto orgullo la palabra grave de la "emigracin interior".
El "emigrante interior" es el intelectual que se aparta de su poca y
sociedad y se vuelve hacia aquel mundo "mejor" Y "ms seguro" del
espritu, que se considera en Alemania como esencialmente a-poltico.
Este apartamiento Y cierre hermtico de los intelectuales contra las
influencias del exterior puede tener distintos motivos. Puede fun
darse tanto en una crtica de lo existente como en un reconocimien
to positivo del mismo. Pero sean cuales sean los motivos personales
de los "emigrantes interiores", su conducta efectiva es un modo de
abstenerse de su voz, que ha de favorecer necesariamente a los par
tidos ms fuertes. La "emigracin interna" supone siempre la renun
_cia a la crtica y a la protesta y con ello el tcito consentimiento de
la realidad imperante.
Junto a la participacin plenamente positiva ya-crtica y a la
"emigracin interior" conoce la historia de la inteligencia alemana
una tercera actitud frente a la sociedad y al Estado que, aun siendo
tan conocida, se deja muchas veces de lado al analizar la estructura
social germana: la emigracin "exterior", la propiamente tal. Proba
blemente no fue Heinrich Heine el primer representante de este gru
po, ni Thomas Mann el ltimo. La crtica de la sociedad adquiere
aqu una forma tan virulenta que la sociedad -siendo ellas misma
anti-liberal- condena al crtico como elemento ajeno e insoportable,
prohibe sus escritos y le destierra. Para comprender el transfondo
estructural en la postura de los emigrantes "exteriores" entre los in
telectuales alemanes es importante saber que los Ministros del Inte
rior anti-liberales no fueron ni son la nica razn de su emigracin.
La desesperacin de Heine y de muchos de sus sucesores de menor
importancia con relacin a su pas haba alcanzado ms bien un
punto en el que se desesperaba de poder contribuir, mediante la cr
tica, a un cambio de las circunstancias existentes. Entre los intelec
tuales alemanes existe una forma de distanciarse de su sociedad
que se interpreta ya ella misma como polmica dede el exterior. Heine

la haba emigrado antes que se le obligara a la emigracin.
Los tres modelos, en los que se encuadran casi todos los intelec
tuales germanos de los dos ltimos siglos, tenan en su efecto poltico
una cosa en comn, a pesar de la diversidad de sus motivos y de su
conducta: contribuyeron a fortalecer las energas anti-democrticas
de la sociedad alemana. En cuanto que los grupos dominantes en
Alemania se enfrentaban hostilmente al Estado representativo en
contraban su refuerzo en la intensin de la inteligencia "fiel a las
normas estatales" del tipo de Treitschke; la retirada a un "mundo
a-poltico del espritu" tena, al menos, la consecuencia imprevista
del fortalecimiento del "statu qua", y la emigracin "exterior", preci
samente porque hallaba los puntos de referencia para su crtica antes
fuera que dentro de la sociedad alemana, representaba una forma de
la "presin del exterior" que, segn las leyes psicologicosociales, ms
bien refuerza que debilita la solidaridad interna de un grupo.
Puede discutirse si existe una relacin especficamente demo
crtica entre inteligencia y sociedad. De todos modos es de destacar
que falta en la historia alemana una cuarta posible actitud de los in
telectuales. En Alemania resulta caso raro el intelectual que, sin
tindose miembro de su sociedad, se enfrenta sin embargo con distan
ciamiento crtico a su constitucin vigente en un momento dado.
Aqu se ve que la inteligencia de la "sntesis dinmica" de Mann
heim, que al mismo tiempo "rene en s todos aquellos impulsos
que penetran dentro del espacio social" y "vuelve a poner una y
otra vez en entredicho la nueva situacin del universo" 37, es s6lo
una entre varias formas, histricamente reales, de la inteligencia.
La tpica "enajenacin" de los intelectuales implica todava cierta
relacin interior con la propia realidad social; supone que la propia
sociedad es al mismo tiempo algo ajeno, y, en este sentido, digna
de crtica y necesitada de cambio. A partir de esta actitud puede
convertirse la inteligencia en el fermento de la dinmica social, en
la inquietud impulsora dentro de la perezosa corriente del "statu
quo". Mas precisamente tal labor fue realizada por muy pocos miem
bros de la inteligencia alemana en el Berln de los aos 20. Siendo
ajena por completo a su propia sociedad perdi toda funcin social.
Voluntaria o involuntariamente, querindolo o no, contribuy de
este modo la inteligencia alemana a mantener aquella estructura
su pas.
social por cuya culpa fracas finalmente la democracia activa en
37
K.
MANNHEIM:
ldeologie und Utopie (Frankfurt, 1952), pg. 137.
256
SOCIEDAD Y LIBERTAD
VIII
Si el intento analtico precedente es correcto, deber explicarse
la victoria del nacional-socialismo en Alemania por la alianza de la
derecha anti-democrtica con el centro, igualmente anti-democr
tico. El predominio constante de la clase superior prusiana pre
industrial, con su especfica concepcin de la sociedad y del Es
tado, forma el fondo del fracaso de la democracia germana. Mas
sera errneo buscar en este estrato superior -no importa deno
minarlos "nobles", "militares prusianos" o "grandes capitalistas"
a los sostenedores del totalitarismo nacional-socialista. Bismarck
y Hitler representan dos estratos y dos tradiciones fundamental
mente distintos de la sociedad alemana. Sin embargo, en el ao
1933 result posible una alianza transitoria de ambas tradiciones
por su antipata comn hacia el Estado representativo. El "extre
mismo de derechas", autoritario y paternalista, y el "extremismo
del centro", totalitario y terrorista, se unieron para derrocar a la
Repblica de Weimar; la aceptacin de la Ley de Emancipacin es
obra de ambos grupos, lo mismo que el primer gabinete de Hitler.
Por breve que resultase la duracin de este pacto, sus efectos
fueron desastrosos, y desde este punto de vista pueden considerar
se efectivamente el capitalismo alemn semidesarrollado y la ausen
cia de una burguesa liberal como las caractersticas decisivas de
la sociedad alemana antes de 1933. Sin embargo, precisamente con
referencia a dichas caractersticas, ha producido el rgimen de
Hitler una serie de consecuencias no intencionadas en la sociedad
alemana, cuya importancia se subestima con frecuencia, aun cuan
do ge parece que deberan formar el punto de partida de cualquier
anlisis poltico-sociolgico de la sociedad alemana actual. Hay que
destacar sobre todo tres de estas consecuencias.
En primer lugar, el rgimen hitleriano ha llevado, debido a la
guerra, a la eliminacin fsica casi total de la antigua clase supe
rior prusiana. Tal vez fuera sa la intencin de los nacional-socia
listas. As escriba U1rich von Hassell el 19 de octubre de 1939
siete semanas despus de comenzada la guerra- en su Diario: "En
Bamberg ense el portero del hotel a Use algunas pginas del
Listn de Nobles; pero l y un camarero quedaron profundamente
consternados ante la lista interminable de defunciones. Es evidente
que aumenta de da en da el odio del Partido contra los nobles y
los llamados intelectuales. Mientras los jvenes de la nobleza mue
ren en masa, vctimas de la guerra, se zahiere su clase social, sin
EL PROBLEMA ALEMN
257
que nadie proteste, en revistas ilustradas como "Koralle". No es

de extraar que cada vez haya ms gente convencida de que Hitler
quiere hacer desaparecer la nobleza y las clases cultas" 38. Casi
cinco aos ms tarde, las consecuencias ';, ':astrficas del levanta
miento intil del 20 de julio de 1944 --que en este sentido puede
designarse como la ltima hazaa histrica de una vieja clase social
superior prusiana llevaron a trmino este cambio. La consecuencia
inmediata de esta extirpacin de "la nobleza y las clases cultas"
para la sociedad alemana posterior a Hitler estrib en la necesidad
de formar una cIase superior totalmente nueva, sin el prestigio de
origen ni la tradicin de su antecesora.
La segunda e importante consecuencia del rgimen hitleriano
consisti primeramente en un puro acto administrativo de las fuer
zas de ocupacin: la supresin de Prusia como unidad territorial. Pero
en esta resolucin se esconda algo ms que un mero acto administra.
tivo no slo por sus resultados, sino tambin por sus intenciones. En
efecto, la desintegracin de Prusia ha colocado a la sociedad ale
mana en la necesidad de hallar un nuevo centro. A pesar de tod,as
las discrepancias regionales, Prusia haba sido hasta 1933, y quiz
hasta 1945, y en muchos aspectos, el centro de la soci@dad alemana,
el orden estatal y las formas militares, los sistemas jurdico y edu
cativo, todos los valores vigentes polticos y sociales irradiaban
desde Prusia sobre todo el pas. Slo algunas pocas regiones -es
pecialmente diversos territorios de Baviera y Wrttemberg y las
ciudades hanseticai- pudieron oponer a las demandas prusianas
la resistencia de propias tradiciones vivas. Mas con la disolucin
de Prusia sobrevino la necesidad de buscar una orientacin c9 m
pletamente nueva para la estratificacin de la sociedad alemana, su
estructura institucional y las normas directivas de conducta vlidas
en la misma.
A estas dos consecuencias se aadi el hecho, aparentemente
banal, de la ampia destruccin de la industria alemana, debido
a la guerra, y las medidas tomadas por las fuerzas de ocupacin en
la poca inmediata a la conflagracin. El concepto de "reconstruc
cin" no descubre plenamente lo radical del problema con. el que
se enfrentaba la economa alemana despus de 1945. Sin ninguna
exageracin se puede afirmar que la sociedad alemana, partiendo
de un nivel potencial econmico correspondiente a un pas pre
38
Cfr. The Van Hassel Diaries (Londres, 1948), pg. 76. Como se sabe,
von HASSEL fue, despus del 20 de julio, una de las vctimas de la evolucin
por l descrita.
17
258
SOCIEDAD Y LIBERTAD
industrial, tuvo que realizar la revolucin industrial por segunda

vez, tan slo para alcanzar el nivel de ante-guerra. La presencia de
ms de 10 millones de refugiados, procedentes de los territorios
predominantemente agrcolas al este de la lnea Oder-Neisse, con
tribuy a aumentar la analoga de la situacin posblica alemana
con la de los pases en vas de industrializacin.
Hasta este punto se puede seguir el anlisis sociolgico sobre
la democracia y la estructura social en Alemania como el anlisis
de una sociedad. Pero a partir de este momento se presenta en
primer plano la consecuencia ms llamativa del rgimen hitleriano
y de la guerra, que hasta ahora haba quedado sin mencionar: la
divisin de Alemania. Nuestro examen histrico se refiere evidente
mente a ambas partes de Alemania. Igualmente se aplicaban a los dos
territorios alemanes despus de 1945 los tres problemas que Hitler
leg a la sociedad alemana de desarrollar una nueva clase social supe
rior, de buscar un nuevo centro de orientacin y de una renovada in
dustrializacin. Pero con el modo de resolver estos problemas se inici
en las dos partes de Alemania aquel proceso evolutivo, que ha
desembocado hoy ya en el hecho de que Alemania Oriental y Oc
cidental no slo tienen gobiernos y formas estatales distintas, sino
que presentan tambin estructuras sociales diametralmente opues
tas, que de una sociedad alemana han nacido dos sociedades ale
manas. El intento final de presentar con pocos rasgos la evolucin
de la estructura social germana desde 1945, en cuanto es de impor
tancia para el funcionamiento de la democracia en Alemania, exige
por ello dos apartados distintos.
La sociedad germano-oriental ha seguido fielmente en los pun
tos esenciales, en su modo de resolver los problemas legados por
Hitler, a los modelos clsicos de la tradicin alemana: tambin la
segunda revolucin industrial, la "reconstruccin" econmica, se
realiza y realiz aqu bajo la vigilancia y control de los elementos
polticos. El predominio de las instituciones estatales sobre las eco
nmicas es en Alemania Oriental incluso ms manifiesto que en la
Alemania en vas de industrializacin del ltimo tercio del
siglo XIX. Bendix ha analizado agudamente este hecho: "En la
economa planificada de la zona oriental las empresas no son aut
nomas en este sentido [capitalista, R. D.], sino que se hallan some
tidas a las directrices especficas y a la vigilancia detallada del Go
bierno y del Partido" 39. Bendix no cree que se pueda caracterizar
al partido dominante en Alemania Oriental como una "clase do
~9
R.
BENDIX:
Op. cit., pg. 352.
EL PROBLEMA ALEMN
259
minante" '0. Tanto si se trata de partido como de clase el hecho es

que la nueva clase superior de la sociedad germano-oriental en
cuentra su base preferente en las instituciones del Estado y del
Partido, reproducindose por tanto aqu en forma ms agudizada
y con nuevo personal el antiguo orden jerrquico del Estado y la
Economa. A pesar del hecho sorprendente de que el partido gu
bernamental comunista de Alemania Oriental muestra cierta pre
ferencia -sobre todo en el aspecto militar- por los smbolos de
la Alemania prusiana, no debe exagerarse tampoco el paralelismo
existente entre la estructura social germano-oriental y la de la
vieja Alemania. El "extremismo de derechas" se funda, en el ori
gen, en la posesin territorial y en la tradicin; el "extremismo de
izquierdas", en cambio, en un consenso universal presumido en la
violencia policaca y en la promesa de un futuro mejor. El efecto
antidemocrtico de la sociedad alemana anterior a 1933 descan
saba, entre otros extremos, en el hiato abierto entre la familia y el
Estado, en la falta de un sistema poltico pblico; el efecto anti
democrtico de la sociedad germano-oriental se basa, entre otros,
en el desprecio de toda esfera privada, en el control pblico de
cualquier manifestacin vital del individuo. Los intentos de signo
utpico para regular los conflictos sociales llevaban con frecuencia
en la Alemania prenazi a medidas de supresin parcial (desde la
Ley contra los Socialistas hasta el Arbitraje forzoso de conflictos
laborales en la Repblica de Weimar); en Alemania Oriental la su
presin consciente y planeada de cualquier forma de oposicin por
la ideologa utpica de la sociedad sin-clases se encubre slo d
bilmente. Estas diferencias, que adems resultan frecuentemente
slo discrepancias de grado, no alteran por otra parte el hecho
real de que la sociedad germano-oriental, de modo parecido a la
sociedad alemana antes de 1933, posee muchos rasgos estructurales
que se oponen al sistema de libre competencia de la democracia
poltica. Vuelve a poseer un estrato o Partido que es el "soporte
del Estado", del que procede toda autoridad y que no tolera nin
guna contradiccin. Le falta el juego vital de los intereses opuestos;
le falta una burguesa liberal; le falta la fuerza dinmica de una in
teligencia crtica. La clase superior de los funcionarios estatales y
del Partido, el centro de una extraa mezcla de Potsdam y Mosc
y la economa estatal del comunismo caracterizan desde luego pro
" Cfr. R. BENDIX: Op. cit., pg. 350: "A ruling party is distiguished
from a dominant class by the fact that its interests and ideology are authori
tatively defined by a central governing body".
260
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
fundas transformaciones de la estructura social germana, tambin
en la Alemania Oriental; pero estas transformaciones antes han ale

jado de la democracia, ms bien que acercado a ella, a la sociedad
germano-oriental.
La Alemania Occidental se enfrent a los problemas sociales de
la situacin posblica de un modo totalmente diferente. Claro est
que la distancia histrica -lo mismo que en el caso de Alemania
Oriental;- es todava demasiado pequea para atreverse a esta
blecer afirmaciones seguras sobre la persistencia de estas tenden
cias; mas existe la impresin de que la sociedad germano-occidental
emprende un camino extraordinario, teniendo en cuenta la historia
alemana. Si no engaan todas las apariencias, el "milagro econ
mico" alemn ser sobre todo un "milagro" alemn porque habr
regalado a Alemania, por vez primera en su historia, un orden eco
nmico capitalista. A diferencia de la primera industrializacin ger
mana, el impulso econmico de Alemania Occidental despus de la
guerra fue principalmente obra autnoma de las instituciones eco
nmicas. Aun con todas las limitaciones obligadas e inevitablies a
mediados del siglo XX, el Estado no vio su misin primordial en
la direccin y vigiltmcia de las empresas econmicas, sino que aban
don a stas a sus propias leyes. As pudo darse el caso de que la
clase superior actual de Alemania Occidental surgiera del campo
econmico. Este estrato muestra desde luego todava las huellas de
una clase dominante de rpido encumbramiento, de "nuevos ricos" .
a lo Veblen: una mezcla .de conciencia de poder e inseguridad so
cial, de burdas prcticas polticas y de consumo un tanto fanfarrn.
Igualmente, este nuevo estrato social busca de vez en cuando nor
mas de conducta en una jerarqua social por encima de l mismo.
Pero el sitio superior est vaco; y en la medida en que se da cuenta
de e.ste hecho se estabiliza la nueva burguesa alemana, constitu
yndose en estrato superior. Hay muchos sntomas que denotan
este desarrollo. En la Economa y en la Poltica se encuentra uno
en Alemania Occidental con muchas caras "nuevas". Actualmente
no slo se da en la Repblica Federal una "economa nacional cl
sica", sino que uno de sus representantes es desde hace ms de
10 aos el Ministro de Economa.
El "individualismo econmico", de cuya ausencia en la Alema
nia pre-nazi se lamentaba Parsons, el afn personal por el xito, es
la caracterstica ms sealada en la conducta social de los alemanes
occidentales. Se ha colocado en el lugar de Prusia, en su aspecto
geogrfico, el pluralismo territorial de la Repblica Federal, y en
su aspecto ideolgIco el mundo de valores de la teora y prctica
261
econmicas, denigradas muchas veces como un nuevo "materialis.
mo". Ha cambiado la funcin del ejrcito ("ciudadanos en unifor.
me"), lo mismo que la estructura de la familia ("igualdad de dere.
chos"). El estrato medio constante ha evolucionado hacia una bur

guesa autnoma; el capitalismo semi-desarrollado ha logrado
tod~va florecer.
Podra pensarse, a la luz de nuestro anlisis anterior, que esta
evolucin, por muy crtico que sea el juicio que merezca en su as
pecto poltico-social, ha de favorecer la estabilidad de la democra
cia alemana. Esta conclusin queda tambin confirmada, por ahora,
considerando la breve historia poltica de la Repblica Federal Ale
mana. Mas semejante conclusin no debe impulsarnos a sealar
prematuramente las tendencias positivas, polticamente' posibles,
del desenvolvimiento social germano-occidental desde 1945. Junto
a los cambios mencionados han de considerarse otras tendencias,
en parte genricas y en parte especficas de Alemania, que no pue
den presentarse como la base social adecuada para una democracia
en funcionamiento. En el campo econmico, el capitalismo da los
primeros pasos hacia su propia disolucin por sus tendencas de
concentracin, de acuerdos secretos y monopolios, a saber, a la di
solucin de aquel principio inherente al mismo, que enlaza los in
tereses de sus representantes con los de un Estado democrtico.
Se aade a ello que en Alemania Occidental la industria del carbn
y del acero, y especialmente la minera, representa todava un en
clave del capitalismo estatal prusiano con sus demandas de la auto
ridad del Estado. La clase media, resentida contra los grandes del
campo ecom;mico, que tanto haban contribuido a la victoria del
nacional-socialismo, sigue existiendo en Alemania Occidental, aun
que C0n otro signo. Las formas utpicas para la solucin de los
conflictos sociales -particularmente en el movimiento obrero ale.
mn, cuya "ininterrumpida tradicin" se presenta aqu posible.
mente como muy problemtica- siguen desempeando un papel
considerable. Slo muy poco a poco y tmidamente se transforman
los rdenes jerrquicos de la familia y la escuela, y con ello la va
loracin relativa de las virtudes pblicas y privadas, as como la ac
titud de los intelectuales. Tal vez un anlisis sociolgico cuidado
samente realizado llegara a la conclusin de que la estructura de.
la sociedad germano-occidental ofrece actualmente una oportuni.
dad, mayor que en cualquier poca histrica anterior, al funciona
miento de un orden estatal democrtico, pero que la sociedad ale.
mana sigue conteniendo tambin ahora algunos elementos' que se
oponen a la libre competencia de un Gobierno representativo.
EL PROBLEMA ALEMN
12
LA EVOLUCION DE LA SOCIEDAD ALEMANA DE

POSGUERRA: RETOS Y RESPUESTAS *
1
Quien se ocupa hoy en da, ms de quince aos despus del trmi
no de la Segunda Guerra Mundial, del problema alemn ha de com
probar que en el fondo no nos tomamos demasiado trabajo al in
tentar orientarnos en nuestro mundo poltico y social. Nuestra
auto-comprensin social no trasciende ms all de algunos trmi
nos corrientes y sentimientos ms o menos exactos, lo cual se apli.
ca no slo al pblico en general, o incluso a los sectores ms inte
ligentes del mismo, sino tambin a la ciencia sociolgica alemana.
Hablamos de "rgimen nazi", e inmediatamente desaparece toda
inteligencia diferenciada en un juicio de valor, tan justificado como
insuficiente. Hablamos d "desmoronamiento" y apenas pensamos
en otras cosaS que en la ocupacin, el hambre, el mercado negro y
otras experiencias parecidas demasiado concretas. Hablamos de la
"reconstruccin" y pensamos en las casas que all se haban levan
tado, luego fueron destruidas y levantadas de nuevo. Hablamos de
"divisin" y "reunificacin" como si se tratara de procesos mec
nicos, lo mismo que romper un papel y volver a pegar los trozos
rotos. Y si alguna vez nos damos efectiva cuenta de que todos
Redactado en 1961 segn apuntes para una conferencia en la Univer
sidad de Hamburgo el 24-6-1960; publicado primeramente en el Hamburger
Tahrbuch fr Wirtschafts- und Gesellschaftspolitik, ao 6 (1961).
263
estos vocablos suenan a poco los completamos por otras nuevas

imprecisiones e inexactitudes: por las depauperadas disquisiciones
acerca del "pasado no superado" e incluso del "presente no su
perado".
Posiblemente se esconda algo exacto e importante en todas estas
palabras mgicas. Pero al mismo tiempo, el conjurar su presencia
una y otra vez, no puede suplir el que analicemos con todo dete
nimiento 10 que sucede en nuestro pas, en su sociedad y en su
orden estatal, aun cuando los resultados de este anlisis ms deta
llado no puedan ser tan agradables y cmodos como los "slogans"
del lenguaje poltico corriente. Las observaciones siguientes contie
nen algunos puntos de este anlisis. Voy a intentar el examen de
los cambios bsicos de la sociedad alemana (o, como pronto se ver,
de las sociedades alemanas) despus de 1945, y proponer las siguien
tes cuestiones: Qu cambios irrevocables o revocables se ocultan
tras las palabras "desmoronamiento", "reconstruccin" y "divisin"?
Cules son, por ello, las posibilidades internas de una reunifica
cin de las dos partes de Alemania, prescindiendo por completo
de la situacin internacional y de sus problemas?
JI
La inexactitud del conocimiento acerca de nosotros mismos re

salta en particular estudiando el trmino "desmoronamiento", con
el que solemos caracterizar generalmente los acontecimientos de
1945. Qu significado tiene, en realidad, este desmoronamiento?
Cules son sus consecuencias histricas para nuestro pas? Me
parece que debemos entender el desmoronamiento de 1945 como
punto de partida de determinados retos lanzados a la sociedad ale
mana. A resultas de la situacin de 1945 surgieron determinados
problemas de cuya total solucin haba de ocuparse la sociedad
germana. Estos problemas designan, en cierto sentido, el centro
donde concurren todos los cambios fundamentales de la sociedad
alemana en los ltimos decenios. Por mi parte destacara principal
mente cuatro retos concretos, todos ellos imposibles de superar en
su radicalismo:
1. El reto ms patente fue (y es todava, en mirada retrospec
tiva) el econmico, para la situacin alemana de posguerra. Debido
a las acciones blicas y a las medidas de las potencias de ocupacin
haba quedado tan fuertemente reducido en 1945 el potencial eco
264
265
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
.nmico de Alemania que casi corresponda al de una sociedad pre

industrial. En 1946 el volumen de la produccin industrial alemana
haba vuelto a caer al nivel de 1890, e incluso (si se toma como base
la produccin "per capita") al de 1871 \ Sera evidentemente falso
afirmar sin limitacin alguna que Alemania haba vuelto a conver
tirse en un pas pre-industrial. Naturalmente en 1946 no haban de
saparecido por completo las tradiciones industriales; y evidente
mente tambin el potencial econmico an existente era mucho
mayor que el del ao 1871. Sin embargo, parece justificado hablar
de un reto econmico debido al colapso, el cual, por su absoluto
radicalismo, llev sus efectos mucho ms all del campo estricta
mente econmico. De la sociedad alemana se exiga en 1945 nada
menos que una nueva revolucin industrial: un comienzo total
mente nuevo del desarrollo econmico en el que haba de resultar
esencial, en su aspecto sociolgico, el que pudiera orientarse segn
modelos, tambin en lo que a la forma evolutiva se refiere.
2. Un segundo reto a la sociedad alemana, aunque menos apa
rente, no era por ello menos urgente. Alemania haba de desarro
llar un nuevo estrato superior -al menos en el campo poltico
que estuviera dispuesto y en situacin de imponer sus valores a la
sociedad como directrices normativas. Hay un profundo elemento
trgico en el hecho de que el nacional-socialismo complet en Ale
mania la revolucin inacabada de 1918: los "estratos-soporte del
Estado" de la Alemania imperial haban escapado vivos, aunque no
sin algn dao, en 1918. Especialmente en la poca de crisis de la
Repblica de Weimar se demostr que estos estratos (la nobleza,
la burocracia estatal y los militares) seguan existiendo y eran lo
bastante fuertes como para presentar sus propias demandas de po
der. Slo el nacionalsocialismo arrebat a dicho estrato superior,
impregnado principalmente de las tradiciones prusianas, sus fun
ciones y su base social, eliminndolo luego tambin fsicamente en
buena parte. La lucha de los aos 30 entre la vieja lite prusiana y
la nueva nacional-socialista en el campo estatal y jurdico, militar
y tambin econmico; las prdidas del cuerpo de oficiales durante
los primeros aos de la guerra; el 20 de julio de 1944 y sus conse.
cuencias; la particin de Alemania y la prdida de las provincias
orientales: he aqu algunas de las estaciones en el camino de la eH
minacin del viejo estrato superior prusiano. Su sucesora de breve

vida, la lite nazi, desapareci de la escena al perderse la guerra.
Con ello falt a la sociedad alemana de 1945 la "cabeza de los
grupos polticos dirigentes, que resulta necesaria en cualquier so
ciedad. Se plante a Alemania el problema ms radical que puede
plantearse a cualquier sociedad: el de desarrollar un nuevo estrato
superior.
3. A la formacin de una nueva lite de poder iba estrecha
mente unido otro reto, que desempe un papel considerable en
la conciencia de los hombres, al menos durante los primeros aos
de la posguerra: la proclamacin de nuevas normas y valores por
los que pudieran orientarse los miembros de dicha sociedad. Tam
bin aqu tiene aplicacin el hecho de que, con la cada de Hitler,
no slo quedaron destruidos y perdieron su vigencia los valores
caractersticos de la Alemania nacional-socialista, sino tambin los
de los perodos histricos anteriores. En un sentido extremo, apenas
previsto por Durkheim, cay as Alemania en el estado de "anoma",
es decir, de la falta de toda norma vigente. Pero no hay sociedad
alguna (ni individuo) que pueda soportar por mucho tiempo una
situacin tan enervante. "Toda sociedad es una comunidad moral"
y tiende a fijar su realidad en normas vigentes institucionalizadas.
Por tanto, tambin el vaco en el campo normativo supona un
reto a la sociedad alemana despus de 1945 que no poda dejar de
ser escuchado.
4. Al estrato superior y a las normas vigentes se aaden siem
pre determinados smbolos de la integracin de una sociedad. Qui
z no exista un proceso social ms difcil que el de fundir cualquier
sociedad en una unidad. Y entre las condiciones del proceso no e~
la menor la que exige un punto central para la sociedad por donde
puedan orientarse los miembros de la misma. Puede tratarse de un
centro concreto o abstracto, de un lugar o de una idea, de una ins
titucin o del fluir de la propia historia; y en el caso ms favorable
consiste en ambas cosas a la vez. Hasta el fin de la poca nacional
socialista era "Prusia" como territorio, como smbolo de determi
nados valores y como proceso histrico el centro de la sociedad
alemana (por lo que aquellos que no reconocan este centro se en
contraban al borde de la sociedad). Pero despus de 1945 se alzaba
en el lugar de Prusia, prcticamente liquidada e histricamente
desacreditada, el siguiente interrogante: dnde se hallaba el nue
vo c'entro de la sociedad alemana, cul era el punto de referencia
para orientarse, qu smbolos podan conseguir la integracin de
Alemania en una sociedad?
1
Me refiero aqu al "Indice de la produccin industrial de Alemania des
de 1860", as como a la "Evolucin productiva de Alemania por habitante",
segn B. GLEITZE: Wirtschafts- und $Qzialstatistisches Handbuch (Colonia,
1960), pg. 236.
266
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
Con estos cuatro retos se enfrentaba la sociedad alemana en

1945. Dichos retos se aplicaban, adems, a la sociedad germana en
todas sus partes. Y en este punto no podemos dejar de notar ya la
consecuencia ms llamativa del colapso: la desintegracin del an
tiguo Imperio Alemn en una serie de territorios, y entre ellos dos
Estados, al menos. La sociedad alemana debi enfrentarse a los ya
mencionados retos, debi encontrar una respuesta a los mismos. y
con la respuesta a estos cuatro problemas sociales originados por
el desmoronamiento comenz aquel desarrollo que ya hoy ha lle.
vado, al menos, a dos sociedades alemanas distintas (demostrando
de paso Con ms claridad que cualquier otro ejemplo de la historia
ms reciente la profunda transformabilidad de toda formaci6n so
cial). Pueden aducirse una serie de factores que han influido en
la diferente evoluci6n de Alemania occidental y oriental: la viven.
cia del colapso, de muy diferente intensidad, la influencia de dis
tintas potencias de ocupacin, las tradiciones regionales, al menos
parcialmente diferentes, de los territorios alemanes y otras causas
ms. Pero en la actualidad es innegable el he<;:ho de que ambas so
ciedades alemanas han evolucionado de forma muy dispar, de que
las dos partes se han convertido hoy en dos sociedades. La expo.
sici6n que sigue de las respuestas dadas a los retos de 1945 no s6lo
ha de darse por separado para ambas partes de Alemania, sino que
ha de fijarse de un modo particular en las diferencias del desenvol.
vimiento social en los dos territorios.
III
Si consideramos, en primer lugar, la parte de Alemania ocupada
despus de la guerra por las fuerzas soviticas, nos parece que aqu
se tom ms en serio aquel reto de la poca del desmoronamiento,
que hemos descrito como la necesidad de formar un nuevo estrato
superior. Al menos podra interpretarse todo el desarrollo de la
ZOna oriental despus de la guerra como la evolucin de una nueva
clase dominante, presentndose aqu un proceso casi sistemtico,
en el que pueden distinguirse tres etapas sucesivas.
Al terminar la guerra, tanto en Alemania oriental como en la
occidental, eran muy pocas las "lites" o grupos dirigentes institu.
cionales relativamente intactos. Quiz se encontraran en este es
tado slo las lites eclesistica, jurdica y pedaggica. Solamente
aqu haba grupos directores en funcionamiento (aunque desacre.
267
ditados). En el campo cultural se abra un gran vaco. Nadie quera

tampoco, por de pronto, una lite militar. Faltaban adems comple.
tamente los grupos dirigentes econmicos y sobre todo polticos,
indispensables en una sociedad. De ah que el primer estadio evo
lutivo de Alemania oriental despus. de la guerra estuviera carac
terizado por la formaci6n de un nuevo grupo dirigente poltico,
siendo pronto evidente que a dicho estrato se le asignaba, en esta
sociedad, un papel de especial importancia. La lite poltica de la
zona oriental fue incluso, originariamente, muy heterognea. Des
pus que ya en el verano de 1945 fueran admitidos de nuevo los
partidos polticos, se componan primeramente de comunistas, so
cial-dem6cratas y los grupos "burgueses" de la CDU y LDP ger
mano-orientales, sin que existiera al principio un claro predominio
de los comunistas.
El segundo estadio del desarrollo posblico de la zona oriental
se puede caracterizar por el intento sistemtico de unificar la lite
poltica. Este proceso se inici6 en 19% con la unificaci6n forzosa
de los partidos comunistas y socialdem6crata de la zona oriental
en la SED. Se continu luego con la penetracin clandestina en la
CDU y la LDP de funcionarios comunistas, comunistfilos o, al
menos, ilimitadamente transigentes. La fundacin de determinados
partidos satlites de la SED -como el partido demcrata nacional
o la Lig de labradores- complet6 el desarrollo, organizando y di
rigiendo en el sentido deseado, por el rodeo de "dirigentes de par
tido de confianza", a las posibles lites concurrentes, como los afi
liados de la NSDAP y los labradores. Desde el trmino del proceso
reconoce la zona oriental, desde luego, varios partidos polticos,
pero en realidad solamente una lite poltica homognea, que se
puede describir como claramente comunista.
El tercer estadio del proceso evolutivo en la formaci6n de un
nuevo estrato sUperior en Alemania oriental designa al mismo tiem
po la trasformaci6n ms profunda realizada en dicha sociedad: es
la unificaci6n de todos los grupos dirigentes sociales en una sola
clase dominante, hermticamente cerrada. Este paso, de tan graves
consecuencias, no se ha dado plenamente hasta la fecha, pero se ha
extendido ya a mbitos muy diferentes. Hay que recordar aqu la
profunda transformacin del sistema jurdico tradicional, realizada
en la zona oriental, la supresi6n de muchas ctedras jurdicas en
las Universidades y la implantaci6n de los llamados "tribunales del
pueblo". La misma direcci6n se sigue en las instituciones pedag6
gicas, en particular con la creaci6n de "Facultades laborales y agr
colas" el nombramiento de catedrticos sin el correspondiente t
EL PROBLEMA ALEMN
268
269
SOCIEDAD Y LIBERTAD
tulo y muchas veces dI' insuficiente categora cientfica, la ereccin

de Escuelas Superiores del Partido con derecho a expedir ttulos
universitarios y la plena penetracin de todo el sistema escolar. El
gobierno de la Alemania oriental se ha propuesto, con gran habili
dad, hacerse con la direccin cultural de la zona y adornar as con
nombres famosos a la clase dominante de su Estado. La nueva
lite militar del territorio oriental alemn no enlaza apenas, al menos
en un plano personal, con tradiciones anteriores. Slo los grupos
directores eclesisticos han ofrecido resistencia, acompaada hasta
la fecha de un xito relativo, al intento de penetracin clandestina,
es decir, de incorporacin por los grupos dirigentes polticos. No
han podido impedir, sin embargo, que los grupos directores de los
distintos aspectos sociales de Alemania oriental se hayan unido hoy
ya en su mayor parte en una clase compacta, en la que dominan
las lites polticas, sin que las restantes lites puedan presentar
seriamente intereses propios o pretender incluso desempear una
funcin dirigente. Aun pudiendo enjuiciar al estrato superior de la
zona oriental, dada su manifiesta mediana, como una caricatura
de lite antes que como un grupo dirigente efectivo, la verdad es,
sin embargo, que esta clase controla con efectiviqad a su sociedad,
representa una lite joven, en comparacin con las dems, y se
completa metdicamente por nuevos y escogidos miembros.
Del proceso esquemtico para la formacin de un nuevo estrato
superior se sigue que la renovacin de la industrializacin, es decir,
la respuesta al reto econmico del desmoronamiento, tuvo lugar
en Alemania oriental sin ninguna autonoma de las instituciones
econmicas. No slo con relacin a las normas jurdicas sobre la
propiedad, sino principalmente bajo el aspecto del control se desen
volvi la economa germano-oriental bajo la plena e inmediata vi
gilancia de las autoridades del Estado y del Partido. Hay aqu al
gunos rasgos cuyo parentesco con la historia alemana anterior es
innegable: por una parte, la zona oriental ha podido heredar sin
solucin de continuidad, y ha heredado efectivamente, el sistema
de la economa estatal dictatorial; por otra parte, el sistema ecort
mico germano-oriental recuerda al industrialismo alemn de pocas
pasadas, siempre refrenado por ideas autrquicas, preparativos b
licos y poltica social estatal. Desde luego hay que subrayar que la
zona oriental, en lo que se refiere al control estatal de las institu
ciones econmicas, no slo ha ido mucho ms lejos que la Alema
nia imperial, por ejemplo, sino que tambin ha sobrepasado a la
Alemania nacional-socialista durante la ltima guerra. En la so
ciedad alemana siempre ha sido poco marcada la diferencia entre
las instituciones polticas y econmicas; pero esta diferencia ha

desaparecido por completo en Alemania oriental debido al dominio
absoluto ejercido por las instituciones polticas. Tambin el desa
rrollo econmico subraya el carcter monoltico de la estructura
de la sociedad germano-oriental.
No es sorprendente que esta unidad y compacta cohesin de
la organizacin social se manifieste igualmente en los valores y nor~
mas de la zona oriental. No hay que pensar aqu tanto en la ideo
loga oficial del territorio. Dicha ideologa resulta interesaul~ en
este caso, sobre todo porque se trata de una interpretacin sin po
sible contradiccin de la historia y del momento actual. Sin em
bargo, no es ningn misterio por otra parte que esta ideologa se
extiende solamente como un tenue velo sobre la realidad social.
Ms profundamente enraizados estn otros valores, entre los que
yo enumerara la fuerte acentuacin del "todo" frente a lo particu
lar, y del bien pblico frente al bien privado. Debe llamar la aten
cin tambin que las personas que huyen de la zona oriental hablen
muchas veces 'con cierto orgullo de lo conseguido por la sociedad
que han abandonado por insoportable. Evidentemente, muchas per
sonas de Alemania oriental aprueban el progreso econmico all
experimentado, aun cuando el mismo apenas repercuta en favor
del consumidor y se manifieste slo en nmeros estadsticos (que
son incontrolables). El individuo se considera aqu como encua
drado en el conjunto; destacan en el mundo normativo de la socie
dad los valores de accin del conjunto y de la subordinacin al bien
pblico.
'
El resultado de la evolucin aqu indicada es aquella estructura
social relativamente monoltica, que es la nica aproliada como
fundamento de institudones polticas totalitarias. A la sociedad sin
multiformidad ni competencia corresponde el Estado sin represen
tacin ni oposicin. Quiz en el caso de la zona oriental resulte
an ms exacto hablar de un Estado en parte autoritario y en parte
totalitario, seguramente, en el caso de sus "ciudadanos", desempe
ar la actitud (autoritaria) de la apata un papel tan importante
como la (totalitaria) de la plena incorporacin por el Estado. Mas
en cualquier caso tambin la estructura de la sociedad germano
oriental revela claras huellas de aquella tendencia hacia formas to
talitarias, que es indiscutible en el campo poltico.
No puede faltar, en un anlisis de este tipo, una serie de obje
ciones: no es el comunismo en Alemania oriental slo una capa
delgada sobre una base social y cultural que relaciona a la sociedad
oriental con la occidental alemana? Puede funcionar una sociedad
%10
SOCIEDAD Y LIBERTAD
como la descrita? No descubrira un nuevo 17 de junio que se

trata de una vana apariencia? No descansa solamente en las ba
yonetas soviticas? No resulta del todo fcil contestar a estas pre
guntas. Pero el socilogo, aqu como en cualquier otro caso, ha de
estar sobre aviso para no tildar simplemente de "errneas" las rea
lidades incmodas, es decir, para no denegar a la realidad su efec
tiva objetividad. Hay bastantes argumentos para probar que no
est muy clara la legitimidad del gobierno de la Repblica Demo
crtica Alemana oriental. Es seguro que unas elecciones libres no
confirmaran en su puesto al actual gobierno. Sin embargo, la es
peranza, cultivada con ilusin en Occidente, de una revolucin in
terior en la zona oriental lleva tambin a conclusiones falsas, por
ms de una razn. Es ingenua por principio, porque la experiencia
histrica ensea que las revoluciones no hacen ms que sustituir
una forma de terror por otra. Y tampoco tiene sentido con rela
cin a la situacin especfica de Alemania oriental, porque se puede
demostrar que ya no hay aqu una situacin revolucionaria autn
tica y que, por tanto, el rgimen es mucho ms estable de lo que
ms de uno quisiera. Probara esta tesis principalmente con los
cuatro argumentos siguientes:
1. Por muy paradjico que suene, es importante darse cuenta
de que el constante. movimiento de huida hacia Occidente tiene
efectos socialmente estabilizadores sobre la sociedad germano
oriental. Mientras contine siendo posible la huida a Alemania oc
cidental -que, al menos en un sentido subjetivo, no es una emi
gracin, sino un cambio de residencia dentro del mismo territorio
nacional- puede sta suplantar hasta cierto punto la falta de po
sibilidad de crtica y oposicin dentro del pas. La movilidad su
pone un conflicto social con decisin individual. Es la vlvula de
escape que impide que la presin se haga insoportable. Por consi
guiente, el gobierno de la Repblica Democrtica Alemana no pue
de hacer nada ms efectivo p.ara contribuir a su mantenimiento
que dejar las fronteras lo suficientemente abiertas como para per
mitir un movimiento de huida considerable 2.
2. El movimiento de huida de la zona oriental tiene un se
gundo efecto latente de estabilizacin. Como casi todos los ele
2
Esto significa, por otra parte, que el gobierqo de la DDR (Repblica
Democrtica Alemana) no poda facilitar de un modo ms eficaz su propia
destruccin que bloqueando los caminos para huir a Berln. Se ofrece aqu la
aplicacin de este anlisis a la situacin creada despus del 13 de agosto
de 1961.
EL PROBLEMA ALEMN
271
mentas cualificados (todas las lites en el sentido amplio de Pareto)

abandonan el territorio, quedan en l casi slo fuerzas mediocres.
A la escasa categora y calificacin de los grupos dirigentes pol
ticos (y de otros campos) corresponde, por tanto, igualmente la es
casa cualificacin de los grupos que tal vez pudieran sustituir a las
lites actuales. No considero del todo imposible que el tenaz stali
nismo de la zona oriental se eXlJlique, entre otras razones, por la
embarazosa situacin de encontrar hombres ms o menos califica
dos que puedan perseguir una poltica distinta. Para una oposicin
efectiva faltan, adems, elementos directores; y no slo la revolu
cin, sino tambin la evolucin continuada necesita sus peones.
3. No hay que despreciar o calcular por lo baio el nmero de
aquellos que tienen un "vested interest" en mantener el "statu
qua" en la zona oriental, cuya existencia depende, por consiguiente,
de que continen las actuales circunstancias. Opino que un ciuda
dano de cada diez de la Repblica Democrtica Alemana depende
en su existencia profesional o personal, en su status, o en su posi
cin de dominio, de la actual estructura de esta sociedad. Si se
tiene en cuenta que el elemento pblico activo en cada pas es pe
queo hay que reconocer que es ste un nmero considerable,
sobre el cual puede basarse normalmente el rgimen actual.
4. Finalmente, no puede negarse que el estrato dirigente de la
zona oriental ha sabido atraerse a una parte considerable de la juven
tud. Uno de los mecanismos del ejercicio totalitario del poder con
siste precisamente en reservar a la siguiente generacin un puesto
de preferencia y reforzar con ello el futuro propio 3, Esto mismo ha
tenido lugar tambin en la sociedad germano-oriental, pudindose
disimular quiz algo el xito por el nmero de jvenes huidos.
No es la intencin de estas cuatro razones apuntadas presentar
a la zona oriental como un sistema poltico y social de funcionamien
to perfecto. Esta imagen sera seguramente falsa. Pero con talesad
vertencias quiero rechazar las suposiciones demasiado ligeras y su
perficiales acerca de la inestabilidad interna de la sociedad alemana
oriental. Tambin este territorio goza de cierto grado de estabilidad.
La misma puede ser debida, en parte, al peso militar y poltico de la
Unin Sovitica; pero, por otra parte, se encuentra detrs de ella
la aceptacin pasiva, y muchas veces fatalista, de las circunstancias
3
Cfr. ad hoc el artculo que sigue marcando la pauta, "The Problem
of Youth in Modern Society", Diagnosis of Our Time (Londres, 1943), de
Mannheim.
272
SOCIEDAD Y LIBERTAD
existentes por aquellos que permanecen en el pas. Si se piensa que

el consentimiento activo de los ciudadanos en un Estado es siempre
una pura ficcin, es posible que en la estoica aceptacin del "statu
quo" se esconda la garanta ms efectiva de dicha estabilidad.
IV
Si el proceso central del desarrollo social germano-oriental despus
de la guerra fue el de la formacin sistemtica de un nuevo estrato
superior y de una nueva clase dirigente, se pueden caracterizar me
jor las transformaciones de la sociedad germano-occidental a base
de estudiar el reto econmico causado por el colapso. No es segura
mente casual que el llamado "milagro econmico" se tome, tambin
por el pueblo, como el smbolo de las transformaciones ocurridas
durante los ltimos quince aos. Y, efectivamente, el desarrollo eco
nmico de Alemania occidental presenta desde 1946 algunos aspec
tos que dan la impresin de que la industrializacin se ha vuelto a
repetir aqu a pasos agigantados: durante el perodo de 1946 a 1950
aument la produccin per capita lo mismo que durante el perodo
de 1871 a 1910; se repiti igualmente cierta tendencia a la reunin
de empresas pequeas' en entidades cada vez mayores, as COmo el
paso de mtodos de produccin relativamente primitivos a una per
feccin tcnica cada vez ms completa; por la incorporacin de los
fugitivos y expulsados se repiti incluso el proceso de movilidad o
absentismo, del paso de las profesiones agrarias a las industriales,
proceso que acompaa siempre a toda industrializacin.
Para nosotros resulta desde luego ms interesante la forma que
no la cuanta, del desarrollo econmico germano-occidental. Ante el
trasfondo de la historia de Alemania hay un aspecto de este desarrollo
que destaca sobre los dems y resulta "maravilloso"; el hecho de que
el renacimiento econmico posblico se haya canalizado por formas
tan liberales. Indudablemente han quedado anticuadas las teoras
liberales clsicas sobre las cuestiones econmicas. En muchos puntos
se ha hecho inevitable la intervencin de las autoridades estatales
en el engranaje econmico. Si, adems, se aaden los problemas
especiales del mercado alemn para los bienes de produccin y
consumo en la poca inmediata a la guerra, resultaba lgico pensar
eh una fuerte influencia estatal sobre los asuntos econmicos. De
ah que sera errneo designar a la poltica econmica estatal de
Alemania occidental, desde la poca del Consejo Econmico de las
EL PROBLEMA ALEMN
273
dos zonas, como liberal o incluso neo-liberal. Sin embargo, el elemen

to liberal de esta poltica econmica, especialmente durante los pri
meros aos, era tan patente, que del mismo irradi una fuerza nueva
y de gran resonancia a la estructura de la sociedad alemana.
El trmino "capitalismo" se ha empleado con frecuencia en un
sentido tan amplio que casi se ha hecho sinnimo de "industrialis
mo" (en particular cuando se habla tambin en este sentido de un
"capitalismo estatal"). Pero si se acepta este trmino en sentido ms
concreto y preciso, si se comprenden en l slo las economas indus
triales, caracterizadas por la propiedad privada, el mercado libre y
principalmente por cierta autonoma de las instituciones econmicas
y de sus grupos dirigentes dentro del marco del conjunto social y
poltico puede defenderse la tesis de que la industrializacin alemana
no fue capitalista en sentido estricto. Claro est que tambin en la
Alemania imperial se conoca la propiedad privada, pero la compe
tencia, y sobre todo la autonoma de las instituciones y lites eco
nmicas, quedaba limitada desde el primer momento por el predo
minio de los estratos-soporte del Estado durante dicha poca pre
industrial. Tampoco en la Repblica de Weimar y, ms todava, du
rante el rgimen nazi conoci Alemania un estrato superior basado
en el poder y en los intereses econmicrs. El predominio de las lites
polticas es una caracterstica constante de la historia alemana.. Te
niendo en cuenta estas circunstancias, el milagro econmico de la evo
lucin posblica de Alemania occidental tiene una importancia di
rectamente revolucionaria. Aqu, por vez primera en la historia ale
mana, se ha iniciado una evolucin capitalista. Aqu, por vez primera
tambin, ha surgido una sociedad de la que se puede afirmar como
caracterstica general que no est baada en la luz estatal, sino en la
econmica -para emplear una imagen de Schumpeter-'.
La consecuencia, ms clara tal vez, de esta evolucin se cifra en
el hecho de que el estrato superior de la sociedad alemana occidental
est hoy muy caracterizado e influido por la elite econmica. Mien
tras que las cabezas rectoras de la economa se acomodaban en la
poca imperial, en cuanto podan, a las lites ms antiguas (nobleza
. burguesa, oficiales de reserva, etc.), mientras que en la Repblica de
Weimar se encontraban en posicin ms bien defensiva, y en la
Alemania nazi estaban claramente subordinadas, se halla ahora a la
cabeza de la sociedad: sin ningn otro estrato por encima de ellas
que pudiera dictarles sus leyes de comportamiento o proponerles un
J.
18
Cfr. para estas metforas y el coqcepto de capitalismo aqu empleado.

Kapitalismus, Sozialismus und Demokratie, captulo VI.
SCHUMPETER:
274
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL PROBLEMA ALEMN
modelo para imitar. Por lo dems, tambin en este caso -a pesar de

los nombres importantes y ya conocidos de hace aos, como Flick
y Thyssen, Krupp y Stinnes- se trata personalmente de una "clase
social nueva", que presenta por lo mismo todas las caractersticas de
los estratos superiores nuevos (como las ha descrito inimitablemente
Veblen) 5. Incluso en sus elementos ms poderosos se distingue el es
trato superior actual de la sociedad germano-occidental por una ex
traa inseguridad en su conducta, que muy lentamente va cediendo
a la conviccin de que sus propios valores constituyen ahora las di
rectrices normativas de la sociedad. Para dificultar ms el asunto se
aade que el estrato superior de la sociedad germano-occidental no
constituye de ninguna manera una clase dominante homognea, sino
que consta de diversas agrupaciones en competencia: de los dirigen
tes econmicos viejos y nuevos, de las lites polticas, jurdicas y mili
tars, de las cabezas de la iglesia, del sistema educativo y de algunas
asociaciones no-econmcas. Si se quisieran reunir en una sola fr
mula los grupos rectores de Alemania occidental deberamos hablar
de un nmero indeterminado de lites en competencia, entre las que
ocupan un sitio de cierta preferencia los grupos dirigentes econ
micos.
El desarrollo aqu indicado encuentra tambin su clara expresin
en los valores vigentes en la sociedad germano-occidental. Si se con
sideran las normas de conducta y el comportamiento efectivo de los
ciudadanos en la Repblica Federal actual sorprende ver cmo con
tradicen, casi punto por punto, al cuadro estereotipado que la litera
tura presenta del tipo alemn. Aun hoy en da se orientan muchas
personas de otros pases por los rasgos que se han hecho tradicio
nales del supuesto carcter nacional alemn: aplicacin, trabajo con
cienzudo, espritu de sumisin, amor a lo militar, disciplina, tenden
cias romnticas, etc. Pero la sociedad alemana est realmente domi
nada por valores muy diferentes: afn de xito personal, orientacin
al consumo y al tiempo libre, individualismo, recusacin muy pro
nunciada de toda disciplina militar, realismo, "materialismo", son los
rasgos ms caractersticos de la conducta social actual. No hay una
idea colectiva que anteponga el "conjunto" de la sociedad al bien
particular; todo lo contrario, el individuo y su felicidad personal se
5 Cfr. TH. VEBLEN: Theorie der feinen Leute. (Teora de la clase ociosa.)
(Koln-Berln. sin fecha), un libro cuyo xito de pblico ms de medio siglo
despus de haber aparecido por primera vez en Alemania no se debi segura
mente a la casualidad.
hallan a la cabeza de la escala social de valores en la actualidad de

Alemania occidental.
Podra parecer que pretende ejercitarse con estas observaciones
cierta crtica. Es natural que pueda criticarse ms de algn rasgo
en el desarrollo de la sociedad germano-occidental; pero no criticara
yo precisamente las tendencias aqu indicadas. Todas estas tendencias
-por muy difciles de soportar que sean en algn caso particular
justifican ms bien la tesis de que jams, en toda la historia anterior
de Alemania, ha tenido la democracia representativa mejores oportu
nidades para triunfar que en la actual Alemania occidental. La hete
rogeneidad del estrato superior, la autonoma de las instituciones eco
nmicas, el "materialismo" de los valores dominantes y con ello la im
plicacin de las ideas-soporte en la comunidad: estos y otros factores
pueden considerarse directamente como las condiciones necesarias
para que el Estado representativo pueda existir en nuestro mundo mo
derno. Por consiguiente, por mucho que nos lamentemos de la orien
tacin materialista y critiquemos a los "homines novi" de dicho es
trato superior, hemos de congratularnos del efecto poltico de estos
fenmenos, si recordamos el fondo de la historia alemana.
De todos modos, aun reducindonos al aspecto poltico, queda
suficiente materia para criticar. Es evidente que la imagen de los
cambios habidos despus de la guerra en la sociedad germano-occi
dental, trazada aqu a vuela pluma, ofrece en muchos casos trazos
demasiado gruesos. Es seguro que la estructura de la sociedad ger
mano-occidental contiene muchos elementos viejos y nuevos que
deben considerarse como una amenaza para las formas estatales libe
rales. El predominio indicado de las lites econmicas dentro del
estrato superior puede transformarse en una influencia tan abruma
dora que ponga en peligro el pluralismo de los grupos rectores. Por
otra parte, la tesis alemana tradicional del Estad como instancia que
se halla por encima de los intereses particulares, para arbitrar y deci
dir en todas las cuestiones, no est muerta. En esta idea del Estado,
como en algunos otros fenmenos o indicios, se revela la antipata
de muchos hacia un sistema de competencia y de conflictos, y con
ello la bsqueda de aquella solucin definitiva a todos los problemas,
que se compagina mal con un sistema representativo. A estas dificul
tades de tipo estructural se aade otra de principios, y es que los
cambios de los ltimos quince aos se han podido asegurar y conti
nuar slo bracias a limitaciones de consideracin, sin discutir ahora
que en los ltimos aos ha retrocedido en gran manera el contenido
liberal de la poltica alemana.
Estas j otras objeciones significan que tambin se ha de preguntar
::;!~:;j:~~~t..-:::~":
276
SOCIEDAD Y LIBERTAD
a la sociedad germano-occidental por su estabilidad. Desde luego,

resulta mucho ms difcil contestar a esta pregunta tratndose de
Alemania occidental que de la oriental. Es seguro (dentro de lo que
es histricamente posible) que la constitucin y el gobierno de la
Repblica Federal son legtimos, es decir, estn justificados por la
ausencia de resistencia activa. Por otra parte, en ese sentimiento di
fusamente extendido de que as no es posible continuar siempre se
esconde tal vez algo ms que un mero recuerdo atemorizado. La
problemtica de la sociedad germano-occidental se descubre princi
palmente al hablar del "estado_provisional" de la Repblica Federal
y al surgir la cuestin de si Alemania occidental constituye verda
deramente una sociedad autnoma.
v
Mientras que al principio hablbamos de cuatro retos, presenta
dos a la sociedad alemana por el descalabro blico, me he limitado
en el anlisis de las respuestas oriental y occidental a tres de dichos
retos: la industralizacin renovada, la formacin de un nuevo estrato
superior y la institucionalizacin de nuevos valores. Bajo el aspecto
de la solucin de estos problemas ha desaparecido la sociedad alema
na nica de 1945. Las dos formaciones estatales, la Repblica Federal
y la Repblica Democrtica Alemana constituyen ya hoy en da dos
sociedades con sus estructuras propias, que se distinguen entre s,
tanto como la germano-occidental de la francesa o la germano-orien
tal de la sociedad polaca, por ejemplo. Pero a fin de poder valorar
adecuadamente esta afirmacin queda todava por contestar la cuarta
pregunta: cmo se ha enfrentado la sociedad alemana o, mejor dicho,
las dos sociedades alemanas al reto de hallar un nuevo centro, por
el que orientarse y en el cual poder integrarse? Y esta pregunta nos
llevar inmediatamente a otra cuestin: qu une a las dos partes de
Alemania y qu las separa de otros pases?
Me qtrevera a afirmar que el problema de la integracin social,
en ambas partes de la sociedad alemana, ha quedado sin solucin
hasta la fecha. Una mirada a los caractersticos factores de integra
cin de las sociedades corrobora esta impresin: la religin, que cons
tituye una fuerza vinculativa de importancia en muchas sociedades
histricas y actuales, tiene en Alemania efectos predominantemente
disgregadores, a razn de la divisin confesional. Falta a las dos par
tes de Alemania, tanto a la occidental como a la oriental una imagen
EL PROBLEMA ALEMN
277
histrica cohesionada; ambas partes son pases sin historia, es decir,

sin relaciones histricas cohesionantes. Las muchas y diferentes inter
pretaciones histricas de la sociedad germano-occidental y la com
prensin histrica nica de la actualidad oriental prueban antes la
oposicin ya indicada entre estructuras pluralistas y monolticas que
la presencia de una relacin unificadora acerca del pasado propio.
Tanto en el Este como en el Oeste falta un centro geogrfico, falta,
por ejemplo, una capital, de la que procedan aquellos impulsos que
en Francia, o tambin en Inglaterra, actan como energas unifi
cadoras. Resulta por ello comprensible que una y otra vez se inter
prete a Alemania Oriental a la luz de la Unin Sovitica y a Ale- .
mania Occidental a partir de los Estados Unidos, como si en cierto
sentido fueran stos los puntos de referencia para ambas socieda
des alemanas. Sin embargo, por lgicas que parezcan estas refle
xiones, resulta imposible una sociedad cuyo centro de integracin
se encuentra fuera de ella misma. Ms bien parece imponerse la
c'Jnc1usin de que las dos sociedades alemanas, en este aspecto
de.:isivo, flotan en el aire. Sencillamente, se trata de formaciones
sociales no integradas, es decir, les falta el pegamento que las man
tiene unidas y las distingue de otras. En cierto sentido, su presen
cia de territorios integrales es slo un resultado de la situacin in
ternacional, es decir, de la presin exterior. Se podra hablar -si
la expresin no diera pie a falsas interpretaciones- de las partes
de Alemania como de "formaciones artificiales". Y en este punto
se abre posiblemente una puerta sociolgica al problema de la reu
nificacin.
No hay problem~ alguno en la discusin pblica alemana que
se halle tan rodeado de tab como este de la reunificacin. Slo
dentro de lmites muy modestos se permite plantear la cuestin de
si es posible la reunificacin; y ni siquiera se permite preguntar si
dicha reunificacin es apetecible. A la vista de tales prohibiciones
no puede dejar de suceder que aql1el que est verdaderamente in
teresado en la cuestin se calle frente a estos problemas y los aban
done a los charlatanes profesionales (aun cuando esta renuncia no
lleve tampoco naturalmente a nada). Aqu tambin se dar slo un
pequeo paso para contestar al problema de la reunificacin.
Es, por tanto, posible la reunificacin de ambas partes de Ale
mania? En cuanto se plantee esta pregunta en sentido sociolgico,
es decir, en cuanto se refiere a las posibilidades tcnicas de que
vuelvan a encontrarse las dos partes, al crecer, hay que contestarla
afirmativamente. No hay razones de principio alguna que se oponga
al hecho de que una sociedad, que ha seguido durante quince aos dos
278
SOCIEDAD Y LIBERTAD
caminos distintos, vuelva a convertirse en una sola sociedad en el

mismo periodo de tiempo. (Mas hay que insistir una y otra vez en
que semejante proceso no puede realizarse de ninguna manera en
semanas, en meses o en pocos aos.) Adems, siempre cabra pen
sar en la posibilidad de que la sociedad alemana vuelva a encontrar
con la reunificacin aquel ncleo integrador, aquel centro que hoy
falta a sus partes por separado. El intento de una comprensin co
mn de la historia,' de la recuperacin de una capital efectiva y en
funcionamiento y sobre todo tambin el proceso mismo de la reu
nificacin, pueden actuar como fuerzas integradoras en este sentido.
La reunificacin, por consiguiente, es sociolgicamente posible.
Sin embargo, casi me parece ms importante otra pregunta, que es
menos obsequiosa con los "slogans" polticos dominantes. Como
socilogos hemos de preguntarnos: es posible tambin que no
llegue la reunificacin, es decir, que ambas sociedades alemanas
sean capaces de vivir por separado, a largo plazo? Tambin a esta
pregunta hay que contestar afirmativamente e incluso hay indicios
en la actualidad que nos confirman que el desarrollo sealado est
ms en consonancia con la realidad que no el deseo de reunifica
cin. La divisin de una sociedad no constituye, histricamente, un
hecho inslito, agravndose en el caso alemn porque, aunque las
fronteras actuales entre ambas zonas sean arbitrarias, la unidad ale
mana es de todos modos de fecha reciente. La evolucin disgregadora
de ambas partes es manifiesta; todo parece indicar que continuar. En
el transcurso de los aos y decenios podra crear cada una de las dos
partes de Alemania su propia tradicin y hallar en esa tradicin
aquel punto de orientacin que hoy todava falta, pero que entonces
podra garantizar la estabilidad e integracin de cada una de las
partes de Alemania.
Tanto si se quiere como si no, quien analiza la evolucin de la
sociedad alemana despus de la guerra apenas puede dejar de llegar
a la conclusin de que la reunificacin es en la actualidad, y en
buena parte, un problema de relaciones internacionales. Pero si se
considera el desarrollo en ambas partes de la sociedad alemana con
la seriedad con que debe considerarse, si se estudia la disparidad de
las respuestas dadas a los retos comunes de 1945 y se las prolonga
en el futuro podra llegar el da en que la reunifimacin de Alemania
resultara ya imposible por su propia esencia.
CONFORMISMO Y AUTONOMIA
13
DEMOCRACIA SIN LIBERTAD *

UN ENSAYO SOBRE LA POLITICA DEL HOMBRE DIRIGIDO
POR OTROS
I
El conde Alexis de Tocqueville y David Riesman tienen alguna

pregunta y muchas respuestas en comn; pero mientras lo primero
no molesta a Riesman. no parece del todo satisfecho con lo ltimo.
Naturalmente. no se le puede echar en cara a Riesman el que dude
en confesar la proximidad de sus conclusiones con las de Tocque.
ville. La "Democracia en Amrica" apareci en 1840, y la tesis
principal de "La masa solitaria", en el ao 1950, es que la vida y
el carcter de los norteamericanos han sufrido cambios sustanciales
Si, por otra parte. tiene razn Riesman, representa la obra de Toc
queville hubiera debido ser un profeta de categora casi bblica y
no un viajero y escritor de cuestiones sociales -aun cuando de ex
traordinaria perspicacia-. De ah que Riesman se encuentre ante
un dilema. Si el anlisis de Tocqueville acerca de la vida norteame
ricana es exacto, no puede pretender Riesman lgicamente que su
imagen refleje el resultado de la evolucin ms reciente (aun cuan
do pueda ser vlida como exposicin del carcter social americano).
en los ltimos dos o tres decenios. Para predecir estos cambios Toc
Redactado en 1958 en ingls. Publicado primero con el ttulo "De
mocracy Without Liberty. An Essay on the Politics of Other-Directer Han".
en el volumen editado por S. M. LIPsET y 1. LowENTHAL: Continuities in
Social Research (Glencoe, 1961). La versi6n presente es una traducci6n abre
viada de este artcIJlo: se imprime con aIJtorizaci6n del editor.
........._
282
SOCIEDAD Y LIBERTAD
queville un anlisis previo intranquilizador, que exige una expli

cacin.
Como Riesman, evidentemente, conoce muy bien la obra de
Tocqueville, se percata tambin de este dilema. Desde un determi
nado punto de vista, efectivamente, no constituye "La masa solitaria"
otra cosa que una discusin constante entre Riesman y Tocqueville
sobre quin ha dicho (y pensado) primero qu cosa. En muchos pun
tos se evidencia que en la discusin se halla Riesman a la defensiva.
Pero la consecuencia ms grave de esta postura defensiva consiste en
que Riesman casi hubiera pasado por alto el problema central de
Tocqueville y hubiera dejado escapar as su gran oportunidad de se
alar un diferencia muy importante de las relaciones entre carcter
social y poltica en la Amrica de Tocqueville y su propia Amrica. Al
igual que Riesman, tambin Tocqueville se ocupaba del orden social
de Norteamrica. Pero este tema era para Tocqueville slo un paso
pI:evio para llegar a aquel otro que l denominaba "las consecuencias
polticas del orden social anglo-americano". Todo parece indicar que
tambin a Riesman le importaba ms la poltica que no, por ejemplo,
la vida sexual o los temas acostumbrados de lectura del hombre
dirigido por otros. A pesar de ello su extenso anlisis sobre las rela
ciones entre carcter social y poltica es extraamente oscuro e in
completo. Opino que vale la pena de seguir dicho anlisis ms all
de "La masa solitaria", comparando al americano dirigido de Riesman
con una alternativa que Tocqueville haba presentado para el ame
ricano de 1840.
El captulo de Tocqueville sobre las "consecuencias polticas del
orden social anglo-americano" apenas abarca algo ms de una pgina
impresa; Tocqueville crea que la "deduccin" de estas consecuencias
"no era difcil". Despus de haber sealado la igualdad como el rasgo
ms caracterstico del orden social americano, dice lo siguiente sobre
los efectos polticos de la iguardad 1:
"Slo veo dos posibilidades de otorgar el poder a la igualdad en
la poltica: o bien se conceden los derechos a todos los ciudadanos
o a nadie. De ah que para los pueblos con un orden social democr
tico resulte muy difcil encontrar un trmino medio entre la soberana
de todos y el poder absoluto de uno solo. No debemos perder de vis
ta que el orden social por m descrito ofrece un campo igualmente
abonado para ambos extremos.
Existe, efectivamente, una pasin varonil y justificada por la igual
1 A. DE TOCQUEVILLE: Die Demokr.atie in Amerika. La democracia en
Amrica. (Frankfurt-Hamburg, 1956), pg. 39 Y ss.
.....
__ ..
CONFORMISMO Y AUTONOMA
283
dad; todos quieren ser igual de fuertes y respetados. Esta pasin ele
va ciertamente a los bajos al rango de los ms encumbrados; pero
tambin nos encontramos en el corazn humano con una inclina
cin funesta a la igualdad, que hace que los dbiles quieran arrastrar
hacia abajo a los fuertes y que los hombres prefieran la igualdad en
la esclavitud a la desigualdad en la libertad. No es que los pueblos
con un orden social democrtico menosprecien la libertad por s mis
ma; al contrario, poseen un instinto congnito de la libertad. Pero no
es la meta principal de sus deseos; de verdad y para siempre aman
nicamente la igualdad; decididos y con esfuerzo repentino tratan
de captar la libertad y... se contentan pronto si no consiguen alcan
zar la meta; pero sin igualdad nada les contentara y se hallan firme
mente decididos a sucumbir antes que perderla.
Pero si todos los ciudadanos son iguales por un estilo, les resultar
difcil defender su independencia contra los ataques del poder. Como
nadie posee la suficiente fuerza para luchar slo con xito, unica
mente la unin de las energas de todos podra garantizar la libertad.
Pero no siempre se logra esta unin. Por consiguiente, de un mismo
orden social pueden sacar los pueblos dos grandes consecuencias
polticas; las consecuencias son muy distintas, pero nacen de los
mismos hechos".
Pocas dudas puede haber sobre la identidad de aquel a quien se
referan estas observaciones. Tocqueville no quera prevenir a los
americanos sobre los peligros inmanentes a su sistema poltico; ms
bien quera confrontar con su alternativa las situaciones polticas de
Amrica y Francia. Trazando el cuadro de una democracia sin liber
tad deseaba advertir Tocqueville a sus paisanos y no a sus hospe
dadores. Pero la finalidad evidentemente pragmtica de sus observa
ciones no desvirta la argumentacin de Tocqueville, ni garantiza
este fin que las amonestaciones aplicables a la Francia del ao 1840
no puedan atribuirse igualmente a la situacin americana de 1950
o a la de nuestras sociedades contemporneas occidentales en gene
ral. El hecho mismo de que -si podemos creer en este punto a
Tocqueville, y creo que podemos hacerlo sin temor- la misma es
tructura social puede producir resultados polticos contradictorios
hace necesario dirigir dichas preguntas una y otra vez a las socieda
des que prefieren la igualdad: Es la igualdad o la libertad la que
cuenta principalmente para los hombres de esta sociedad? Estaran
dispuestos a renunciar a las satisfacciones de la igualdad para con
servar su libertad o ms bien se inclinaran a desprenderse de su
libertad para continuar siendo iguales, aunque hayan de ser iguales
en la esclavitud? Significa para ellos la democracia que todos los
284
SOCIEDAD Y LIBERTAD
hombres han sido creados iguales o ms bien que han sido creados
libres?
Si una misma estructura social es capaz de producir resultados
polticos contradictorios, debe haber un factor que hace inclinarse
la balanza y decide cul de las dos alternativas se realizar en una
sociedad dada. Con relacin a los Estados Unidos ha intentado Toc
queville identificar qicho factor: "los anglo-americanos, que fueron
los primeros que se encontraron ante esta grave alternativa, fueron
lo suficientemente afortunados para escapar al absolutismo. Las cir
cunstancias histrias, su origen, su formacin y, sobre todo, sus
costumbres los capacitaron para crear e imponer la soberana del
pueblo" 2. Circunstancias, origen, formacin y costumbres constitu
yen una mezcla abigarrada de condiciones. Slo en un sentido muy
vago y genrico pueden considerarse como un factor nico. Pero este
"factor" complejo no resulta del todo desemejante, en algunos as
p~ctos, a lo que Riesman y sus colaboradores denominan el "carc
ter sodal". Si se da la estructura social de la igualdad -parece decir
Tocqueville- es el carcter social de los hombres en dicha estruc
tura el que decide cul de los dos sistemas de gobierno opuestos ser
erigido y mantenido.
Ahora bien, Riesman afirma que el carcter social de sus paisa
nos se ha transformado decisivamente en estos ltimos decenios.
Habr que ver si el diagnstico de Riesman es exacto o no. Pues hay
argumentos convincentes y observaciones admisibles que podran
oponerse a su afirmacin de que el norteamericano actual ha per
dido su direccin interior. Mi impresin es que Riesman procede con
excesiva dureza con sus paisanos y trata con demasiada suavidad al
hombre dirigido por otros. Por otra parte, las tesis de Riesman con
tienen una suficiente apariencia de verdad con referencia a los Esta
dos Unidos y otros pases comparables, lo que permite aceptarlas
por ahora como verdaderas. Presuponiendo, pues, la exactitud de su
diagnstico habr que ver en las pginas siguientes hasta qu punto
ha influido la evolucin del carcter social, preconizada por Riesman,
en la sociedad americana (yen un sentido ms amplio, en cualquier
sociedad compuesta de individuos dirigidos por otros) para escoger
una u otra de las alternativas de organizacin poltica expuestas por
Tocqueville. Qu sucede con la libertad en una sociedad en la que
la conducta social de la mayora puede describirse como dirigida
por otros? Qu resistencia ofrece el hombre dirigido por otros al
totalitarismo? Qu apoyo proporciona a una sociedad libre? Cmo
a A.
DE TOCQUEVILLE:
OP. cit.. pg. 40.
CONFORMISMO Y AUTU:'IOMA
285
se acomoda su carcter a las instituciones polticas llamadas fre

cuentemente democrticas, y cmo concuerdan stas con su carcter?
Cualquier anlisis de esta especie habr de ser, en algunos puntos,
forzosamente especulativo; adems habr de reunir, ocasionalmente,
ciencia y juicio de valor. Me confieso reo de ambos crmenes; pero mi
impresin es que el socilogo no afectado por dichas culpas pierde
por su austeridad ms de lo que vale la pena exponer.
11
Hay dos conceptos opuestos de democracia. En un sentido am

plio y que no satisface del todo, podra identificrsela, por una parte,
con la igualdad y, por la otra, con la libertad. En el caso de los
Estados Unidos se ha tomado democracia casi siempre en el primer
sentido, aceptndose el segundo sentido como una consecuencia ms
o menos automtica del primero. Distancindome de este uso comn
del vocablo tratar de demostrar que la democracia como igualdad
y la democracia como libertad no son en absoluto hermanos siameses,
que avanzan o retroceden juntos, sino que hay realmente un punto
en el que la igualdad se convierte en obstculo de la libertad y en el
que, por tanto, ambas democracias (ambos sentidos de democracia)
se hostilizan mutuamente. Al examinar las relaciones del hombre di
rigido por otros con los conceptos de democracia resalta un hecho
extrao. Sin duda alguna la libertad y las instituciones polticas de
una sociedad libre slo pueden existir cuando a cada ciudadano se
le garantiza, en determinado sentido, cierta igualdad de status. Pero,
si la igualdad de situacin traspasa determinados lmites y se -trans
forma en igualdad del carcter, empieza a amenazar la libertad y la
democracia poltica. Aun cuando el hombre dirigido por otros repre
. senta histricamente la perfeccin casi lgica de la democracia como
estilo de vida, amenaza el fundamento de la democracia como estilo
de gobierno. El mundo del hombre dirigido por otros representa la
extraa paradoja de una democracia sin libertad.
La idea de que la democracia es sinnimo de igualdad es tan
antigua como la idea de democracia misma. Sin embargo, el trmino
de igualdad no es menos polifactico que el de democracia. A qu
grado de igualdad nos referimos cuando hablamos de condiciones
democrticas? En qu sentido han de ser los hombres iguales? Hay
lmites a ese deseo de igualdad en la vida social? Tocqueville tena
una respuesta para estas preguntas: "Es imposible imaginarse que
286
SOCIEDAD Y LIBERTAD
los hombres permanezcan en un sentido siempre desiguales, siendo

iguales en todos los demas; al fin han de ser iguales en todos los
sentidos" 3. Con otras palabras: una vez que exista igualdad en un
sentido seguir pronto la igualdad en todos los sentidos. A pesar de la
reserva kantiana de "imaginarse como si", suena esta afirmacin como
si fuera una de aquellas inevitables leyes del desarrollo histrico,
de las que desconfiamos con toda razn. Yo, al menos, me puedo
imaginar perfectamente una sociedad, cuyos ciudadanos sean iguales
en un sentido y desiguales en otro. Sin embargo, el desarrollo social
de los Estados Unidos durante los ltimos dos siglos parece haber
confirmado la atrevida afirmacin de Tocqueville hasta un punto
tal que ni el mismo Tocqueville habra presumido que fuera posible.
Los dos ltimos siglos han trado en todos los pases occidentales
una progresiva equiparacin del status social. Comenzando con la
igualdad ante la ley se extendieron los derechos civiles poco a poco
al campo poltico y al social. Por tanto, Tocqueville parece haber
t~nido razn en cuanto se refiere a los derechos civiles. Pero stos,
en el fondo, no constituyen ms que una democracia de las condi
ciones sociales. A pesar de esta democracia -aunque dentro de los
lmites impuestos por ella- todava conoce la sociedad muchas de
sigualdades y diferencias sociales: diferencia de ingresos y riqueza,
de prestigio e influencia; desigualdad en el talento y en el rendimien
to individual, en las esperanzas y desilusiones, en los intereses y va
lores. En este sentido, la sociedad del hombre auto-dirigido rene un
mximo de igualdad de condiciones con un mnimo de igualdad de
carcter; la eliminacin de las discrepancias sociales es la tierra en
que prosperan las diferencias individuales; los hombres pueden dis
tinguirse como individuos porque son iguales como ciudadanos.
No puedo ocultar mi sentimiento de que esta combinacin de
igualdad social y multiplicidad individual es un estadio deseable.
Pero si nos preguntamos en qu sentido ha influido una tendencia
incrementada hacia la direccin por otros sobre el desarrollo de la
democracia igualitaria, puede haber pocas dudas de que aquella evo
lucin no slo no se ha opuesto a esta tendencia, sino que la ha
fomentado y completado. La direccin por otros supone la transmi
sin del concepto de igualdad del campo de las circunstancias al del
carcter. El hombre dirigido por otros, en el sentido que Riesman
da a este trmino, es igual a su prjimo no slo ante los Tribunales,
en los comicios y ante las ventanillas de los servicios sociales, sino
tambin como persona humana. No slo tiene de comn con los
3
A.
DE TOCQUEVILLE:
Op. cit., pg. 39.
287
dems sus derechos y obligaciones, sino tambin sus ideas y acciones.

Lo nico que no debe pasarle jams al hombre dirigido por otros es
el distinguirse en lo ms mnimo de los dems. Tocqueville vea en
la religin la segunda gran fuerza que troquelaba el carcter ameri
cano, junto con la igualdad. Algo parecido se insina en Riesman
cuando habla del "moralista" auto-dirigido. El hombre religioso
y moral reconoce vnculos de unin con una instancia que tras.
ciende la sociedad y sus instituciones, y aunque todos los hom.
bres pueden ser tan iguales ante esta instancia como ante los tribu
nales y gobiernos, su vinculacin transocial convierte al hombre re.
ligioso y moral en un individuo con una fe y conciencia muy per
sonal y particular. Los hombres auto-dirigidos pueden diferenciarse
unos de otros por sus convicciones religiosas y morales, y general
mente suele ser as. Los individuos dirigidos por otros, no. El hombre
dirigido por otros puede ser religioso, pero slo cuando y porque los
otros 10 son. Puede ser moral, pero slo en la medida y en el sentido
en que los dems lo son. El hombre dirigido por otros no quiere dis
tinguirse en nada de sus iguales; es el demcrata perfecto.
El anlisis de Riesman contiene muchos ejemplos para ilustrar
la tesis de que la direccin por otros supone la traslacin de la demo
cracia desde el campo de las circunstancias al del carcter. El ms
tpico es el caso de la muchacha de doce aos, que al preguntrsele
por sus "tebeos" favoritos manifest que prefera a "Superman", por.
que ste poda volar; al ser preguntada a continuacin si le gustara
a ella misma poder volar, respondi: "Me gustara poder volar si
todos los dems tambin lo hicieran; de otra manera llamara la
atencin" '. Llamar la atencin quiere decir ser de otra manera, y esto,
a su vez, es algo no-democrtico. Puede uno preguntarse si Tocque
ville se refera a esto cuando predeca que aquellos que admitan la
igualdad deban ser finalmente iguales en todos los sentidos. Pero
en cualquier caso la igualdad del carcter casi parece ser una conse
cuencia natural de otras igualdades y podra uno pensar, por consi
guiente, que contribuye a mantener la "ms pura democracia" de
Aristteles y no pone en peligro el estilo de vida democrtico.
Igualdad no es, sin embargo, el nico significado del concepto de
democracia. Bajo democracia se ha entendido siempre tambin una
sociedad libre, una sociedad que ofrece medios polticos de manifes.
tarse a intereses contradictorios. En este sentido forman parte de
una democracia los partidos polticos, los parlamentos, las eleccio
nes y los gobiernos, cuyo poder queda legitimado y limitado por los
,
D.
RIESMAN:
The Lonely Crowd (New Haven, 1950), pg. 84.
SOCIEDAD Y LIBERTAD
288
votos de los gobernados. Sera una equivocacin considerar a esta

segunda acepcin de democracia como perfectamente sinnima de la
libertad o de una sociedad libre. Democracia es, al mismo tiempo,
algo ms y algo menos que libertad: ms, en cuanto que este tr
mino describe una determinada situacin de las instituciones dadas
y no slo el fin al que stas se ordenan; algo menos tambin, porque
la democracia poltica slo puede crear algunas de las condiciones
indispensables para la libertad.
Por consiguiente, en ningn caso constituir la democracia pol
tica una condicin suficiente para la libertad. Para funcionar bien
el Estado democrtico exige determinada actitud, quiz un deter
minado carcter social, de sus ciudadanos. Es ms fcil describir di
cho carcter de un modo negativo que positivo. Probablemente, el
tipo caracterizado por Riesman como "dirigido por la tradicin" no
es la clase de ciudado que llena de vida a las instituciones demo
crticas. Los individuos dirigidos por la tradicin estn acostumbra
dos a defender intereses que no son esencialmente los suyos, sino
los de sus antepasados o incluso los de grupos a los que se enfren
taran en actitud hostil, si esto les fuera posible. "Para ellos es carac
terstica la indiferencia clsica de las masas de la Antigedad o de la
Edad Media, son hombres que han soportado a travs de la historia,
con cinismo constante y rebeliones espordicas, la tirana de una lite.
No estn en disposicin de tornarse activos polticamente, ni saben
tampoco lo que esto significara. Les faltan los instrumentos polticos
elementales del saber leer y escribir, de la educacin poltica y de la
experiencia organizadora". Pero por encima de todos los dems as
pectos, el hombre dirigido por la tradicin no es todava, en el fondo,
un individuo, no posee "sentimiento alguno de responsabilidad per
sonal en el campo poltico" S, todava no se ha cortado el cordn um
bilical que le retiene atado a la sociedad. No estoy seguro de que el
hombre dirigido por la tradicin haya vivido alguna vez real y ver
daderamente. La idea que tiene Riesman de una direccin por tra
dicin posee cierto parecido con la teora de Hegel y Marx sobre
un estadio primitivo de la historia, en el que la libertad del hombre
era slo una ficcin cnica, porque sus condiciones y capacidades eran
tan limitadas que impedan el ejercicio de la libertad. Pero si alguna
vez han existido hombres dirigidos por la tradicin parece lgico
suponer qu no era ste el material del que se hacen los demcratas.
En oposicin a este tipo, el "hombre auto-dirigido" de Riesman
es el que posee las mejores propiedades para el ejercicio de la lir,
D.
RIEsMAN:
Op. cit., pg. 184-186.
bertad en las condiciones exigidas por la democracia poltica. Si

buscamos un carcter social democrtico parece ser que el de la
direccin interior es el que ms se aproxima a nuestra idea. El hom
bre auto-dirigido conoce sus propios intereses y sabe tambin que
los intereses de los dems no coinciden necesariamente con los suyos.
"Si nos detenemos a contemplar el estilo poltico del hombre auto
dirigido hemos de pensar siempre en los intereses que introduce en
el campo poltico" 6. Y junto con sus intereses aporta ste adems
la voluntad de luchar por ellos. Por lo general estar tan convencido
de la justicia de su causa que la rodear de argumentaciones compli
cadas, entre las que se cuenta tambin la referencia a ideales mora
les y religiosos. Sin embargo, sabe tambin que con semejante dog
matismo es inevitable crearse enemigos, y acepta esta alternativa
plena y conscientemente. El conflicto, aunque refrenado y canalizado
por la efectividad de determinadas reglas formales de procedimien
to, constituye la esencia de la democracia poltica. De ah que forme
parte del carcter social del demcrata l~ admisin de la controversia,
pero tambin su encauzamiento, reconociendo un conjunto de reglas
de procedimiento, que fijan los lmites de las esferas de intereses. En
cierto sentido estas reglas de juego designan el punto en el que todos
los ciudadanos son iguales, mientras que el juego mismo slo tiene
sentido siempre que los hombres sean diferentes y en cuanto lo sean.
Tanto el seor Schmidt como el seor Meyer tienen derecho a emitir
un voto, y slo uno. Mas tienen igualmente derecho a defender opi
niones contrarias sobre cuestiones polticas y a dar su voto a parti
dos antagnicos. El demcrata ejercita su libertad, expresando sus
preferencias y particularidades polticas dentro de un marco de nor
mas y derechos que comparte con todos los dems. El demcrata
es el individuo que ha llegado con los dems al acuerdo de ser distinto
de ellos.
Riesman afirma que le "importa la direccin por otros en cuanto
.se trata de determinados modelos de conformismo y reaccin, y no
en cuanto se refiere al contenido ideolgico y de conducta de dicha
reaccin" i. Aun cuando intenta razonar por extenso su repugnancia
. a discutir el contenido de las controversias polticas, no me han con
vencido sus argumentos. El trato dispensado por Riesman al tema
D. RIESMAN: Op. cit., pg. 194.
D. RIESMAN: The Lonely Crowd (Nueva York, sin fecha), pg. 211. Esta
cita, en la edicin Paperback de la obra de RIESMAN, no se encuentra en la
primera edicin. Las citas de esta edicin se sealarn en adelante con las
iniciales "op. cit. (P.)".
6
19
289
7.90
291
SOCIEDAD Y LIBERTAD
de la direccin por otros no permite muchas dudas sobre las con

secuencias de los contenidos ~e este tipo para la conducta poltica.
El hecho de circunscribirse Riesman a los aspectos formales de la
accin poltica demuestra sus dudas para razonar hasta el fin lgico
sus propias ideas, y no supone por otra parte una limitacin justifi
cada en tesis bien fundadas. Riesman afirma del hombre dirigido por
otros que "sus opiniones polticas no se relacionan ni con un inters
poltico propio inmediato ni con claras vinculaciones emotivas a la
poltica. Se parecen ms bien al intercambio de deseos de consumo
y bienes' semejantes, aun cuando, a diferencia de stos, se llevan raras
veces al mercado poltico y tampoco se ofrezcan como trueque de
bienes polticos. Prescindiendo del hecho de que "en ocasiones se de
jan manipular", los individuos dirigidos por otros se inclinan "gene
ralmente a contemplar la poltica en sus formas ms toscas, como
si fueran meros observadores" 8. Riesman demuestra que "hay seme
janzas sorprendentes entre los dirigidos por la tradicin y los diri
gidos por otros. Ambos grupos se sienten impotentes e inermes ante
la poltica y los dos se han retirado a distintas formas de fatalismo,
que el moralista auto-dirigido rechazara con acritud y decididamen
te" 9. Puede dudarse de que estos estilos de participacin poltica
tienen consecuencias para el sistema poltico mismo y para el modo
como se aceptan por los hombres ios valores bsicos de las institu
ciones democrticas?
Democracia significa conflicto. Mas el individuo dirigido por otros
no quiere conflictos. Quiere ser amado y no combatido. La demo
cracia supone que los hombres formulan expresamente sus inte
reses, aun cuando se trate de intereses predominantemente particu
lares. Mas al hombre dirigido por otros no le est permitido tener
intereses propios. Su instrumento de radar escudria constante
mente el horizonte busc;ando las ideas, actitudes e intereses de los
dems. No solamente quiere ser amado, sino que tambin quiere
llegar a ser igual que los dems. Es posible, naturalmente, que en
una gran sociedad pluralista y descentralizada se d el caso de que
no sean los otros, a los que quieren parecerse el seor Schmidt y el
seor Meyer, exactamente esos otros, sino que tengan distintas
ideas y jams lleguen a encontrarse. Pero la meta constante del in
dividuo dirigido por otros es la de acomodarse a todos los criterios
vigentes con los cuales pueda encontrarse. Las limitaciones al con
tacto, impuestas por la distancia social, representan slo un obs
tculo insignificante en el camino de la perfecta direccin por otros.

La democracia es tambin sinnimo de iniciativa. Mas los tipos es
tandardizados de la direccin por otros prohiben toda iniciativa.
El individuo dirigido por otros prefiere seguir antes que conducir,
puesto que slo formando parte de la masa puede estar seguro de
obtener el reconocimiento de sus semejantes. Mientras que el in
dividuo auto-dirigido fomenta la democracia poltica y est acorde
con ser diferente a los dems, el hombre dirigido por otros est
confonne precisamente en ser igual a los otros. El individuo auto
dirigido es el ciudadano que hace uso de su derecho a tener opi
niones y puntos de vista independientes. El hombre dirigido por
otros es el gregario por excelencia. La democracia liberal compro
mete su deseo de no ser diferente y por ello no es el marco ade
cuado a su carcter.
8
9
D.
D.
RIESMAN:
RIESMAN:
Op. cit., pg. 189-190.
Op. cit. (P), pg. 215.
111
Comparto la opinin generalizada de que la discusin poltica

reinante en nuestra poca consiste en la lucha entre democracia y
totalitarismo, como modos de regular las tensiones y conflictos in
evitables en la vida social. Pero me apresuro a aadir que, a iife
rencia de la opinin vigente a. ambos lados del Teln de Acero, que
estructura con tanta efectividad nuestro mundo geogrfico, poli
tico, social e intelectual, las lneas de batalla entre democracia y
totalitarismo no son en absoluto idnticas con las de los pactos
militares y polticos de nuestros das. Sera ms que errneo iden
tificar la democracia plenamente con la OTAN, los Estados Unidos
o el mundo occidental, lo mismo que tambin sera equivocado
considerar exclusivamente como totalitarias a las naciones del Pac
to de Varsovia, a la Unin Sovitica o al mundo oriental (prescin
diendo ya de lo primitivo del intento de acomodar a cada pas y a
cada nacin en esta dicotoma). Democracia y totalitarisrnt> son
. tipos ideales y no alternativas reales de la estructura poltica, pre
sentando casi todos los pases una mezcla de ambos. Adems, la
lucha entre democracia y totalitarismo se desarrolla tanto en un
plano intra-nacional como inter-nacional. Aun cuando reina ahora
la impresin de que los rasgos democrticos predominan en Occi
dente y los totalitarios en Oriente, el equilibrio en ambos casos es
ms precario e inestable de lo que ms de uno pudiera pensar.
De esta acotacin de la opinin corriente se sigue que la demo
292
SOCIEDAD Y LIBER1'AD
cracia y el totalitarismo no son las nicas formas identificables de

organizacin poltica en nuestro tiempo. Se trata de tipos interme
dios de la estructura social de la poltica, que empleando los tr
minos en un sentido estricto no puede interpretarse ni como tota
litaria ni como democrtica. Se siente uno tentado a designarlos
como tipos transitorios, si el hablar de tipos transitorios en la his
toria no llevara peligrosamente cerca de aquellas falsas ilusiones,
esperanzadas o preocupadas, que todos conocemos. La duracin de
los tipos transitorios de estructura poltica, como los aqu consi
derados, es del todo incierta. Puede tratarse de periodos cortos de
indecisin, pero igualmente pueden prolongarse durante muchos de
cenios, y obligarnos con ello a ampliar nuestro tosco vocabulario
sobre la diferenciacin poltica. Hay pases cuyas instituciones po
lticas son totalitarias, mientras que la estructura y el carcter so
ciales de sus ciudadanos tienden a formas de organizacin clara
mente ,ms liberales. Quiz deban contarse en esta categora mu
chos de los llamados pases en vas de desarrollo, as como algunas'
de las naciones europeas dominadas por el comunismo. Por otra
parte, hay pases con instituciones polticas democrticas en los
que la estructura y el carcter de la sociedad presentan una sor
prendente inclinacin hacia formas antiliberales de conducta ins
titucionalizada. La idea de un totalitarismo con alguna libertad y
de una democracia sin libertad no es una construccin paradjica
de la fantasa filosfica, sino que parece describir de un modo ms
satisfactorio las tendencias contradictorias de la realidad social y
poltica que la dicotoma excesivamente ambigua de un totalita
rismoantiliberal y una democracia liberal.
Muchas personas (y entre ellas tambin algunos socilogos) han
descubierto recientemente que incluso modos de comportamiento
humanos, corrientes en aparienda, como un noviazgo, una estrecha
amistad personal, o una relacin de parentesco, la excursin domi
nical al campo, el coleccionar sellos o el cuidar un jardn, pueden
suponer una amenaza efectiva para la existencia de un rgimen
totalitario. En un sistema plenamente totalitario, cada accin y
cada minuto de la vida del "ciudadano" se encuentra sometido al
control y a la regulacin del Estado. Para una mente totalitaria, el
enamorado, el amigo, el turista y el coleccionista de sellos son des
viados. Todos ellos anteponen sus razones, deseos e intereses par
ticulares a sus obligaciones pblicas; son individuos auto-dirigidos.
Incluso aquella excusa para la inhibicin poltica, d~sde otro punto
de vista ms bien sospechosa, que los intelectuales alemanes bus
caron durante la poca nazi en la "emigracin interior" por ellos
293
inventada, representa en este aspecto un serio obstculo en el ca.

mino de la realizacin de un totalitarismo perfecto. El "emigrante
interno", 10 mismo que el enamorado y el coleccionista de sellos,
siguen directrices distintas a la lnea oficial del partido. Son todos
ellos liberales en cuanto que son individuos y no marionetas que
representan un rol asignado de antemano en una escena sin fallus,
dirigida por Behemoth, el Estado todopoderoso. Un gobierno tota
litario que se enfrenta a ciudadanos auto-dirigidos o bien puede em
plear la fuerza bruta o bien desistir de imponer un totalitarismo
perfecto. En cualquier alternativa ha de contar con dificultades.
Los acontecimientos ocurridos en la Alemania nazi, en la Hun
gra comunista, en Polonia,' Yugoslavia e incluso en la Unin So
vitica, proporcionan alguna idea sobre la oposicin entre auto-di
reccin y gobierno totalitario. Dentro y fuera de los pases totali
tarios se ha reconocido actualmente esta oposicin por muchas per
sonas. Sin embargo, no es tan conocido que una oposicin parecida
en su desarrollo y consecuencias caracteriza tam bin a algunos de
los pases democrticos de Occidente. Del mismo modo que son
amenazadas las instituciones totalitarias dentro del conjunto social
por los individuos auto-dirigidos, que no estn dispuestos a sacri
ficar sus deseos e intereses privados a las prescripciones y expec
tativas del Partido y del Estado, se ven tambin amenazadas las
instituciones democrticas por el hombre dirigido por otros. Uno
de los errores ms patentes de apreciacin del totalitarismo en
nuestro tiempo consiste en la creencia de que slo pu-ede nacer y
mantenerse en una sociedad compuesta en su mayor parte por "per
sonalidades autoritarias". El hombre dirigido por otros no es cier
tamente autoritario. Sin embargo, puede atacarse con plena razn J
la afirmacin de Riesman de que la ausencia de entusiasmo poltico
lp. protege "de dejarse engaar por muchos de los cuentos polticos
con los que se moviliz a las generaciones pasadas para aventuras
polticas" 10. Qu sucede si estos cuentos se convierten en normas
de accin, que se adicionan como expectativas obligatorias a los
roles de los individuos dirigidos por otros? Qu pasar si sus ve
cinos y compaeros y todos los iguales empiezan a creer en estos
cuentos? Hay algo en su radar que impida al hombre dirigido por
otros dejarse guiar por estas tendencias? Creo que no. El individuo
dirigido por otros, ese triste esclavo del totalitarismo mudo de la
sociedad, seguir con tanta fidelidad a las modas impuestas por sus
grupos sociales de referencia COmo los "ciudadanos" de los Esta
10
D.
RIESMAN:
Op. cit. pg. 190.
SOCIEDAD Y LIBERTAD
294
dos totalitarios han de acomodarse a la fuerza a la moda de la lnea

del partido.
En realidad, ni Riesman mismo parece- muy convencido de su

esperanzada afirmacin. Slo pocas lneas antes observa que los
mismos "indiferentes de nuevo cuo"; que no se lanzan a aventuras
polticas, "se dejan acoplar con relativa facilidad en falanges de
accin poltica" 11. En otro lugar insiste en que "estn sometidos
ocasionalmente a diversas manipulaciones" 12. Finalmente llega in
cluso a decir: "De fuentes parecidas se reclutaron muchos de los
primeros nazis, una gran parte de los gaullistas y muchos otros
grupos en distintos pases que creen hallarse por encima de la po
ltica, de los partidos y de las opiniones" 13. Me parece que Riesman
tiene razn con estas suposiciones. Pero parece tener razn contra
s mismo. El individuo dirigido por otros -tanto el "indiferente
de nuevo cuo" como el "coleccionista de informaciones"- estn
en' realidad "formados y preparados para reconocer un hecho con
sumado; pero no para ofrecerle resistencia" u. Est dispuesto, por
t;mto, a seguir cualquier direccin tomada por la sociedad, aunque
sea la del totalitarismo. Dos ejemplos de los peligros polticos in
herentes al carcter del individuo dirigido por otros pueden sa
carse de la historia americana ms reciente. Ambos se refieren a
hechos acontecidos despus de la primera publicacin de "La masa
solitaria" y los dos parecen permitir, por no decir exigir, una expli.
cacin, con ayuda de la tesis fundamental de Riesman.
Uno de estos 'ejemplos consiste en el discutidsimo problema de
lls "civil liberties", es decir, de los derechos civiles y su amenaza. Es
hoy en da evidente que "la desconfianza contra el privatismo"
para citar a Shils- en los Estados Unidos es un fenmeno que no
comenz con la carrera ascendente del senador McCarthy ni ter
min con su muerte. "La desconfianza contra el privatismo es la
desconfianza contra la capacidad del individuo para juzgar y auto
. determinarse" (Shils) 15. Designa en este sentido la renuncia a la
autodireccin en favor del conformismo con las expectativas y san
ciones sociales en todos los campos de la vida. Tambin estara de
acuerdo con Shils al continuar ste afirmando que la desconfianza
D. RIESMAN: Op. cit., pg.
D. RIESMAN: Op. cit., pg.
13 D. RIESMAN:, Op. cit., pg.
u" D. RIESMAN: Op. cit., pg.
15 E. SHILS: The Torment o(
tes citas en la pg. 207.
11
12
190.
189.
231.
232.
Secrecy (Glencoe, 1956). Esta y las siguien
295
contra el privatismo es, en cierto sentido, "un fenmeno del sec

tarismo religioso, que pretende que los momentos supremos del
hombre son aquellos en los cuales es llenado por el hlito del esp
ritu". Mas creo que Shils se equivoca cuando aade: "En este caso
el espritu se identifica con el espritu nacional, y un hombre que
se retira a la esfera privada reniega con ello de la legitimidad del
espritu nacional". Sin duda alguna, la amenaza de las libertades
civiles en los Estados Unidos se hallaba relacionada con fenmenos
procedentes del nacionalismo tradicionalista. Pero me parece que
se acerca uno mucho ms a la verdad si sustituye en la afirmacin
de Shils la palabra "nacional" por "social". El hombre dirigido por
otros est dispuesto a renunciar a su esfera privada. porque ha ca
pitulado de una vez para siempre, nO ante la idea o la realidad de
una determinada nacin, sino ante el espritu abstracto y universal
de la sociedad y de sus demandas. Hubo largos periodos de la his
toria en los cuales era preciso demostrar detalladamente que el
hombre no es slo un individuo particular, sino tambin un ser
social. En el caso del hombre dirigido por otros sera ms difcil
demostrar que contina siendo de alguna manera un individuo, in
dependiente y a veces en oposicin a los roles que ha de desempear
en la sociedad. El hombre dirigido por otros desconfa del priva
tismo, porque lo privado es la nica arma efectiva contra su equipo
de radar. Su esfera de vida privada es, por definicin, el nicho que
el individuo se ha preparado para s, sacndolo del terreno general
de la sociedad. No se hace visible en el espejo de radar del hombre
dirigido por otros y no puede proporcionarle por ello ni la orien
tacin ni el cobijo seguro que busca. La direccin por otros des
membra al individuo y considera sus distintos elementos como roles
dentro de contextos ajenos y annimos. Mas esta enajenacin es
. ms sutil y ms grave que la del ilusionismo nacionalisti,l. El nacio
nalismo puede excluir algunos elementos de privatismo e individua
-lidad; pero slo el hombre que reconoce un contrato social, que
somete cada palabra y cada accin a los poderes annimos y abso
lutistas de la sociedad, ha abandonado todo o personal, privado y
-sagrado a un dios ajeno.
No puede por ello sorprender a nadie que el hombre dirigido
por otros, en el mismo momento en que se le saca del contexto
social que le proporciona orientacin, sentido y seguridad, se en
cuentre en cuanto ser social tan desamparado como un nio recin
nacido en cuanto ser fsico. Toda sociedad exige de sus mie_mbros
el conformismo con sus expectativas. Siempre y en todas partes re
sult por ello difcil al individuo encon!rar su camino propio fuera
SOCIEDAD Y LIBERTAD
del contexto de su sociedad, reconocer su sitio y conservar aquel

minimum de seguridad, que es indispensable para sobrevivir. En lo
que respecta a la regulacin de la vida de sus ciudadanos se distin
guen las sociedades slo gradualmente, Pero existe un punto en el
que esas diferencias graduales se convierten en discrepancias de
principio. Aunque el hombre auto-dirigido ha de desempear su
rol en la sociedad en que ha nacido, lleva sin embargo en s mismo
y a cualquier lugar donde vaya muchos de sus valores, intereses y
actitudes. Ning'n hombre y ninguna situacin le pueden arrebatar
el comps que gua su vida. El hombre dirigido por otros se en
cuentra en este sentido en peor situacin. Lleva en s mismo slo
la dispo~icin, puramente formal, de desempear determinados
roles. Sus valores, intereses y actitudes no son efectivamente los
suyos propios, sino los de la sociedad en que vive. Si se le separa
de ese contexto social lo pierde todo y se le profetizara una, o las
dos, de las siguientes condiciones: cae en un estado de inseguridad
y desamparo que limita con la desintegracin psquica y fsica; y
tratar de acomodarse a todas las nuevas expectativas y exigencias
con las que se encuentre, sin importarle su contenido ni valores.
Si no hay posibilidad de error en el material 'disponible esas dos
consecuencias se han presentado efectivamente entre los prisioneros
de guerra americanos en Corea Ir..
Todava no es suficientemente conocida la historia de los pri
sioneros de guerra americanos en Corea. Mas lo poco que conoce
mos parece indicar que nos enfrentamos aqu con un ejemplo muy
serio y amenazador de suma desintegracin social e individual. Se
han formulado diversas explicaciones para este fenmeno intran
quilizador. Las razones ms frecuentes y ms extendidas aducidas
en este caso concreto son, por una parte, la privacin repentina de
determinadas comodidades materiales a las que estaban acostum-.
brados los soldados, tanto en cuanto personas civiles como tambin
en el Ejrcito, y, por otra parte, una falta considerable de disciplina,
a consecuencia de una instruccin militar demasiado "blanda". Me
parece que ambas explicaciones son demasiado simples y poco con
vincentes (y que, por consiguiente, prometen tener poco xito las
medidas que se tomen a razn de tales explicaciones). Puede uno
preguntarse si se trata de una mera casualidad que una de las me

didas que adopt el ejrcito norteamericano despus de su expe
riencia en Corea llevara el nombre de "Operacin brjula". Pero es
s610 el nombre, y no el contenido de esta medida, el que lleva a re
laciclOar el anlisis de Riesman sobre el hombre auto-dirigido y el
dirigido por otros con el fracaso experimentado con muchos de los
prisioneros de guerra norteamericanos a la vista de las amenazas,
peligros y tentaciones de la situacin coreana.
Con relacin a la conducta de los prisioneros de guerra ameri
canos en Corea se destacan dos hechos importantes que exigen una
explicacin. Ambos hechos se tornan crticos solamente cuando se
los compara con la situacin de los prisioneros turcos que vivieron
en las mismas condiciones. En primer lugar "muri en el cautiverio
el 38 por 100 de los prisioneros .americanos -2.730 de un total de
7.190-" 17. Pero, "aunque casi la mitad de los 229 prisioneros tur
cos estaban heridos al ser hechos prisioneros, no muri ni uno solo
de ellos en el campo de concentracin", En segundo lugar, "alrede
dar de uno de cada tres prisioneros americanos' en Corea se hizo
culpable de alguna especie de colaboracin con el enemigo". Pero
"los 229 soldados turcos hechos prisioneros durante la guerra ofre
cieron una resistencia de casi elIDO por 100 a cualquier adoctrina
miento". Aun teniendo en cuenta las extremas dificultades, tanto
fsicas como psquicas, de la vida en cautiverio, son intranquiliza
dores no slo la diferencia entre turcos y norteamericanos, sino
tambin los meros hechos del caso americano.
El nmero de defunciones entre los prisioneros americanos se
ha relacionado generalmente con la prdida inmediata de disciplina
al caer en cautiverio. Puede ser correcta esta explicacin. Pero me
parece que se trata de una formulacin militar excesivamente pru
dente de algo que es esencialmente un fenmeno social. Lo que
dej de funcionar al sobrevenir el cautiverio no fue quiz solamente
la disciplina militar del ejrcito norteamericano, sino posiblemente
tambin la legitimidad y efectividad de los valores y expectativas,
que son caractersticos de la sociedad americana. En cuanto aban
donaron los soldados la ltima partcula oficial de su sociedad, per
dieron la orientacin en un sentido muy real de' este trmino, lo
mismo que en el metafrico de Riesman. En el momento en que
fueron arrancados del sistema de expectativas y sanciones institu
cionales, que representa su alienada personalidad humana, cayeron
296
16
Esta exposicin se basa en la obra de EUGENE KINKEADS, "The Study
of Something New in History", en The New Yorker, de fecha 26-X-1957.
Esta fuente se considera como buena, pero resulta por ahora y en parte uni
lateral; tambin por esta razn no se ha de interpretar mal, generalizando
o dogmatizando, lo que sigue.
297
1;
Todas las citas de este apartado proceden del artculo nombrado en la
nota 16, inmediatamente precedente.
298
SOCIEDAD Y LIBERTAD
en un estado de desorden de dimensiones casi hobbesianas, de una

guerra de todos contra todos, que no se hizo ms fcil de soportar
por el hecho de que se trasladara al terreno de la guerra psicol
gica. "La mayor parte de los que regresaron se vean a s mismos,
al llegar a casa, no como miembros de un grupo unidos por lazos
comunes de lealtad, sino como individuos aislados".
Al mismo tiempo se encontraron estos soldados frente a un
nuevo juego de expectativas de rol, que procedan de sus nuevos y
omnipotentes (puesto que haban rechazado todos los dems) gru
pos de referencia, a saber, de sus guardianes. No podra ser que,
puesto que les faltaba una brjula interior, se decidiesen muchos
de ellos a aplicar tambin a esta nueva situacin su nico instru
mento para hacerse con la realidad, a saber, el del conformismo y
la acomodacin? "El adoctrinamiento que se imparta en los cam
pamentos de prisioneros tenda a manipular el carcter ya preexis
tente del individuo, aprovechndose para ello de sus puntos ms
flacos". Es demasiado atrevido sospechar que dicha manipulacin
inclua tambin el carcter social de los prisioneros y los puntos
dbiles de la direccin por otros, en condiciones de opresin y se
paracin de un mundo conocido? Es una ilustracin extraa e im
presionante de esta suposicin el hecho de que, de aquellos que se
negaron con constancia a colaborar con sus enemigos, haba un
grupo, aunque pequeo, "de individuos que tenan un largo histo
rial de incidentes desagradables y que se negaban a reconocer auto
ridad alguna... , hombres de deficiente conducta disciplinaria en
nuestro propio ejrcito, que en el campamento de prisioneros no
hicieron otra cosa que continuar con sus antiguas costumbres". En
una sociedad de hombres dirigidos por otros, los auto-dirigidos son
desviados y los desviados auto-dirigidos. Hay una extraa irona
en el hecho de que fueron en este caso los desviados los que su
pieron conservar su integridad y comportarse como se esperaba
moralmente de ellos que lo hicieran, demostrando una conducta
que no se esperaba de ellos desde un punto de vista social.
Ningn estudi0 sobre los prisioneros de guerra norteamericanos
en Coree. debe prescindir del hecho de que dos tercios de los sobre
vivientes' quedaron libres de cualquier acusacin de colaboracio
. nismo y de conducta indigna. Los puntos de anlisis aqu estudia
dos son unvocos e injustos, tanto con referencia a la sociedad ame
ricana como tambin a los prisioneros mismos. Desde luego no ha.
sido mi intencin, al comentar aqu este problema, afirmar que
todos los americallos son hombres dirigidos por otros o que slo
los americanos muestran huellas de un carcter dirigido por otros.
La finalidad del ejemplo coreano fue ms bien la de ilustrar, a base

de un caso concreto, en qu sentido y con qu consecuencias pre.
senta el individuo dirigido por otros una falta sorprendente, y qui
zs atemorizante, de resistencia contra nuevas influencias e ideo
logas. En cuanto viven hombres dirigidos por otros acogidos a ins
tituciones polticas democrticas, se convierten estas instituciones,
fcilmente, en una cubierta vaca, que no tiene ya relaciones nti
mas y vitaies con sus ciudadanos. Sera equivocado afirmar que
existe una oposicin imposible de superar entre direccin por otros
e instituciones democrticas. Mientras no se lance un reto a estas
ltimas pueden coexistir paralelamente durante mucho tiempo. Pero
cuando, o las instituciones o los ciudadanos de una democracia sin
libertad, se ven expuestos a una amenaza interior o exterior, puede
suceder muy fcilmente que la coexistencia de democracia poltica
y direccin por otros deje el sitio a formas nuevas y, probablemente,
menos agradables, de estructura poltica. El individuo auto-dirigido
necesita la democracia como andamiaje para la expresin de sus
intereses, valores e ideas. El hombre dirigido por otros puede vivir
en una democracia, pero no la necesita. Necesita la sociedad, y en
tanto la sociedad le proporcione la orientacin y seguridad que
no encuentra en s mismo ser para l una cuestin de relativa in
diferencia saber cmo son las instituciones polticas en medio de
las cuales vive.
299
IV
En la idea de una sociedad compuesta de individuos dirigidos

por otros se esconde una paradoja evidente, que no ha escapado
tampoco a Riesman. Si todos los hombres son dirigidos por otros
no puede haber ni evolucin ni novedades: la evolucin y las no
vedades deben ser provocadas por alguien, pero ninguno de aqueo
llos que estudian siempre primero la reaccin de sus vecinos antes
de atreverse a decir o hacer algo ser jamas autor de alguna nove
dad. Una sociedad de individuos dirigidos por otros representa, en
el sentido propio de la palabra, un crculo vicioso, que en ninguna
parte se abre para admitir cambios en la direccin o en el conte
nido de las estructuras sociales. Sin embargo, no ha llegado la his
toria a un punto muerto en el dintel mismo de la direccin por
otros. Incluso en los mismos Estados Unidos de mediados del
siglo XX hay efectivamente evolucin y novedad. Slo hace falta re
300
SOCIEDAD Y LIBERTAD
cordar las modas, sumamente inestables, en los vestidos y en la fabri

cacin de automviles, en la eleccin profesional y en el consumo
de bienes, lo mismo que en las convicciones polticas, para darse
cuenta de la actualidad de la evolucin en la sociedad de hoy. Ries
man ha intentado resolver de varias maneras la contradiccin entre
los efectos retar'datorios de la direccin por otros y el rpido mo
vimiento de la realidad. Todos sus argumentos en esta cuestin son
interesantes, especialmente aquellos que se refieren a los elementos
de la estructura social y no del carcter. Tambin aqu, como en
otros lugares, parece tener razn Riesman en contra de s mismo:
si no se hubiera adentrado en un terreno que l mismo haba ex
cluido antes de su obra, si no hubiera atribuido al campo poltico
algunas reflexiones propias de la estructura social, habra resultado
la paradoja de la direccin por otros todava ms intranquilizadora
de lo que en realidad ya es.
Una de las soluciones que ofrece Riesman a la paradoja de la
direccin por otros se basa en su idea sobre las funciones de los
medios masivos. Segn Riesman existe una industria que slo se
ha levantado con la finalidad de inventar nuevas modas de produc
cin, de consumo y de poltica, y que aumenta en importancia en
la misma medida en que se extiende el carcter social de la direc
cin por otros. As como las nuevas modas del vestir se inventan
por la industria textil y no por los consumidores, as tambin crean
la prensa, la radio, el cine y la televisin nuevas modas polticas (10
mismo que las nuevas costumbres en los bienes de consumo ma
teriales y espirituales). Por una parte, es funcin de los medios ma
sivos servir de apoyo a la familia y a la escuela en su tarea de so
cializar a los ni;-\s par las actitudes de la direccin por otros, qne
predominan en la misma 18. Por otra parte, se ocupan los medios
masivos de introducir nuevos objetos e ideologas en la discusin
poltica. Teniendo en cuenta este hecho "se podra considerar a
dichos medios -lejos de calificarlos como una conjuracin para
embrutecer el juicio poltico de la poblacin- como una confabu
lacin que trata de ocultar la extensin de la indiferencia polti
ca" 19. Se encuentran fuera (o tal vez en el centro) del crculo vi
cioso de la direccin por otros y difunden direcciones y contenidos
de opinin, conforme a los cuales realiza el pblico superficial su
gimnasia poltica. En ocasiones parece estar Riesman de acuerdo
con la teora cnica, ampliamente difundida, sobre los medios ma
/I
19
Cfr. D. RIESMAN: Op. cit. captulo IV, es especia! pgs. 99 y ss,
D. RIESMAN: Op cit., pg. 225.
CONFORMISMO y
AUTONOMA
301
sivos, ccnforme a la cual representan stos un mero medio de ma

nipulacin de la opinin pblica. Aun cuando existan quizs ele
mentos que apoyen esta teora, no resuelve en el fondo la paradoja
de la direccin por otros: Quin dirige a esos medios masivos?
Son caracterizados tambin dichos medios mismos por individuos
dirigidos por otros? Y si esto es as, cmo es que estos caracteres
dirigidos por otros pueden llegar a ser renovadores? O es que se
encuentran sometidos a leyes especiales de carcter social? La res
puesta de Riesman a estas preguntas es clara, aunque quiz no sa
tisfaga del todo. Los medios masivos son para l algo parecido al
ltimo refugio de la auto-direccin. "Los caracteres auto-dirigidos
y sus intereses son expulsados de los medios masivos en todos los
campos, a excepcin del campo mismo de la poltica" 10. En este
campo, "el instrumental de radar super-sensible" de aquellos que
trabajan en las industrias de las comunicaciones masivas, "no est
adaptado al pblico, al que venden, sino con relacin a las capas
intelectuales a su alrededor y por encima de ellos" 21. Riesman re
suelve con otras palabras el problema de su paradoja rompiendo el
crculo de la direccin perfecta por otros; parece aceptar un resto
de auto-direccin como rasgo permanente de la estructura social.
Por muy plausible que parezca, crea ms problemas -desde el pro
pio punto de vista de Riesman- de los que soluciona. Esta es po
siblemente la razn por la cual Riesman presenta una segunda so
lucin, junto a la primera, para la paradoja de la direccin por otros.
Dicha segunda solucin es estructural en un sentido todava ms
concreto.
Una perfecta direccin por otros supone que se ha detenido el
fluir de la historia. Aunque Riesman, por no ser hegeliano, no
sigue esta opinin, apunta sin embargo en algunas ocasiones que
las sociedades predominantemente dirigidas por otros, a diferencia
de aquellas otras zonas compuestas de individuos auto-dirigidos,
tienden a ser estables hasta el estancamiento absoluto. Para apoyar
esta tesis hubiera podido aducir Riesman ms razones de las que
efectivamente aporta. Es un hecho comprobado que, en la actua
lidad, los partidos polticos de algunos pases fijan sus programas
a base de estadsticas sobre la opinin pblica. Si la nacionalizacin
de industrias se hace impopular, estos partidos la sacan de su pro
grama, aunque durante aos haya sido su tema preferido. Si la
gente se interesa principalmente por el armamento atmico, con
20
21
D.
D.
RIESMAN:
RIESMAN:
Op. cit., pg. 227.
Op. cit., pg. 226.
302
SOCIEDAD Y LIBERTAD
vierten esta cuestin en el punto central de su programa, aun cuan

do prefieran concentrarse en otros asuntos. Si evoluciona la opi
nin pblica, cambia tambin la poltica del partido; pero como
aqulla supone una magnitud nebulosa, en la que adems no se
puede confiar por tornadiza, tambin los programas del partido se
vuelven vagos e inconexos. Modas fugaces e irreflexivas, que raras
veces superan el grado de la propaganda y la declaracin publici
taria sustituyen a los prograrr:as polticos razonados y a las evolu
ciones sistemticas basadas en lqullos. Las manifestaciones de los
dirigentes polticos, preparadas, determinadas y controladas por los
estudios estadsticos sobre la opinin del pueblo, apenas pueden di
simular el consenso universal que se halla a su base y que en lo
esencial se dirige a continuar manteniendo en el mismo estadio
anterior todas las cosas. He aqu una evolucin claramente peli
grosa. ,La falta y el movimiento retardado de evolucin en la socie
dad augura siempre algo malo para el futuro. Si existe algn argu
mento vlido para demostrar que la democracia anti-liberal es una
forma transitoria, lo es ste de la sospechosa calma de su vida
poltica, Cambio y conflicto son rasgos universales y fundamentales
de la vida social, y dondequiera que son reprimidos por la actividad
de instituciones o de cierto~ tipos caractersticos, tenemos buenas
razones para sospechar y temer que en un perodo de tiempo ms
o menos largo resurgirn con formas nuevas e inesperadamente ra
dicales.
Mientras no se puede negar una clara tendencia al estanca
miento en las discJ,lsiones polticas de una sociedad dirigida por .
otros parece aconsejable ser prudente con las consecuencias saca
das de dicha tendencia. En particular merece estudiarse ms con
cretamente una conclusin que Riesman comparte con otros des
tacados socilogos. Lo llamara el error del Estado que marcha por
s solo. La versin riesmaniana de este error es save comparada
con otras 22. Mas se encuentran en ella muchos de los presupuestos
admitidos ampliamente por la teora y el anlisis sociolgicos actua
les. "Muchas personas no ven", afirma Riesman, "que desde luego
puede ser necesaria una direccin para poner en movimiento o de
tener las cosas, pero que es muy poco necesaria una direccin
cuando ya las cosas marchan... y que en realidad pueden haberse
vuelto las cosas terriblemente impenetrables y continuar marchan
22
NER:
23
Para una versin mucho ms caracterizada de este error, cfr. K.

Wendlungen der modernen Gesellschaft. (Viena, 1953.)
D. RIESMAN: Op. cit., pg. 252.
REN
303
do, a pesar de todo" 23. Caso tpico segn Riesman, el Estado en

una sociedad dirigida por otros no precisa apenas de una direccin.
De ah que Riesman no vea nada sorprendente en el hecho de que
el reparto del poder se haya hecho amorfo y de que ninguna clase
dominante identificable haya sucedido a los jefes industriales des.
de que stos tuvieron que abandonar su posicin privilegiada hace
uno o dos decenios. El equilibrio de grupos de intereses en compe.
tencia ha sustituido al dominio coercitivo de una clase dominante.
En una sociedad de individuos dirigidos por otros, nadie tiene el
poder y nadie tampoco lo usurpar. Ha vuelto a cerrarse el crculo
vicioso.
Estoy de acuerdo con Riesman que en las discusiones acerca
del dominio "hay muchas Cosas que los hombres no ven". As, por
ejemplo, hay hombres que no se dan cuenta de que en muchos pa.
ses no existe ya en realidad una clase capitalista dominante, que
merezca tal calificativo. Otros no ven que los cuadros de dirigen
tes de los partidos estatales en los pases totalitarios forman una
clase dominante tan caracterizada como cualquier otro grupo com
parable de la historia. Pero quiz no se haya dado cuenta tamo
poco Riesman de un hecho importante. En el can de las sociedades
industriales desarrolladas somos testigos en la actualidad, prescin
diendo por completo del carcter social de sus ciudadanos, de una
evolucin que podra describirse tal vez Como una amplia divisin
del trabajo en el campo del poder. Lo mismo que la divisin del tra
bajo en la produccin industrial, ha llevado esta evolucin a la
creacin de "numerosas formas especializadas, que ya tienen muy
poco en comn con el tronco primero que las sustenta. Quin
construye el coche en una fbrica de automviles? El director de
la fbrica? El mecnico? El capataz? La secretaria? A cada una
de estas preguntas en particular se ha de contestar con una nega
tiva y por ello podra verse uno tentado a concluir que nadie en
realidad fabrica el coche. Sin embargo, se fabrica el vehculo y nos
encontramos perfectamente situados para identificar a las personas
que no tienen parte en su construccin. Con referencia al dominio
nos encontramos, tanto en el campo industrial como en el poltico,
Con una situacin muy an410ga. Ningn individuo identificable en
particular ejerce "el dominio" y, sin embargo, el, poder, es decir, el
dominio es ejercido y estamos capacitados para designr con ~ toda
seguridad a las personas que no toman parte en su ejercicio. Mien
tras se ha hecho difcil concretar la sede del poder en los Estados
Unidos o en Inglaterra, o en Alemania contina existiendo un grupo
que utiliza, en un esfuerzo comn, los instrumentos de dominio y
CONfORMISMO Y AUTONOMA
SOCIEDAD Y LIBERTAD
304
hay, por otra parte, una gran masa de ciudadanos que tienen desde
luego el derecho de votar, pero a quienen se prohibe cualquier acceso
ulterior a participar en el proceso dividido del ejercicio de dicho
dominio. Pueden surgir opiniones divergentes si extendemos el con
cepto de clase a grupos tales como la burocracia estatal o industrial.
pero puede haber pocas dudas sobre el hecho de que estos grupos
han ocupado el sitio de antiguas elites de dominio y poseen, en
conjunto. "el poder". Yo, al menos, no dudara en calificarlas de clase
dominante aun cuando se trate de una clase dominante de caracte
rsticas sociales muy particulares.
Si contemplamos las caractersticas de la burocra;:ia como clase
dominante nos revela el Estado que marcha por s mismo posibili
dades evolutivas que ni son automticas ni muy agradables. Hay que
reconocer en justicia que Riesman mismo haba previsto esas posi
bilidades, aun cuando su descubrimiento parece haberle sorprendido:
"Paradjicamente puede ser que mientras en los Estados Unidos han
sustituido los planos elevados de los grupos de veto a los dirigentes
de las clases se ha concentrado, sin embargo, ms el poder en otro
sentido, a saber, con relacin a la desaparicin de las antiguas divi
siones del poder, tanto desde un punto de vista constitucional como
tambin psicolgico-social" 21. Riesman emplea aqu el trmino "para
djicamente" porque cree que, por una parte, nadie tiene ya el poder
y que, por otra parte, aquellos que lo poseen son ms poderosoS que
cualesquiera de sus antecesores en la historia. Esta exposicin es cla
ramente contradictoria y, sin embargo, acierta plenamente con la
situacin social de las burocracias pblicas y privadas. Las burocra
cias se hallan en la situacin curiosamente ambigua de ser soporte
y al mismo tiempo meros representantes potenciales del dominio.
A la vez que son la sede ltima y real del dominio en todas las orga
nizaciones sociales, incluida la del Estado, no representan un pro
grama poltico concreto. Los fines, por cuya causa ejercen las buro
cracias su dominio, no tienen su origen dentro de sus jerarquas, ni
pueden tampoco tenerlo. Los burcratas pueden influir en las deci
siones polticas o modificarlas u ofrecerles resistencia, pero no pue
den tomar estas decisiones por s mismos. En un Estado moderno no
hay nadie que est en situacin de gobernar sin la burocracia o con
tra la misma. Pero al mismo tiempo no puede gobernar tampoco la
burocracia sin una "cabeza", sin aquellos que dan las normas direc
tivas, y segn las cuales obran sus miembros. Las burocracias son,
como clase dominante, un fragmento perpetuo, un ejprcito de reserva
,,"
2'
D.
RIESMAN:
Op. cit., pg. 252.
305
del poder o mejor dicho un ejrcito de mercenarios sin el prncipe,

a cuyo servicio se hallan. De ah que la burocracia sea una constante
en cualquier consideracin sobre el dominio en los Estados mo
dernos.
La clase burocrtica no podr ejercer jams el dominio por s
sola. A la pregunta de Riesman: "quin posee el poder?" se ha de
contestar con una suma de factores: la burocracia y el factor X. y la
pregunta autntica contina: Quin es X? El factor X parece cons.
tar, en las sociedades industriales desarrolladas, de tres personalida
des principales. En primer lugar, el factor X, es decir, la cabeza que
prescribe a la burocracia sus normas de accin, puede consistir en
una combinacin inconsistente y variable de representantes de gru
pos de intereses. Podra pensarse aqu en un gobierno que se viera
dirigido en sus decisiones por "lobbies" y grupos de veto. Esta es pro
bablemente la situacin que recuerda Riesman cuando habla (equivo
cadamente) del reparto amorfo del dominio en la poltica americana.
Aqu el dominio gubernamental es, en primer lugar, un problema de
personal. Las medidas tomadas por este personal no son un progra
ma coherente a la manera de las ideologas de las clases dominantes
antiguas, sino una mezcla de intereses, Como se representan por una
multitud de grupos de veto, "lobbies" y sectores de la opinin pbli
ca, ni siquiera siempre organizados. Las diferencias entre partidos se
reducen a diferencias en el personal de los "equipos" directivos, as
como a detalles secundarios en el orden jerrquico de los intereses
entremezclados en las decisiones polticas. Los grupos dominantes se
componen de una constante, la burocracia, y de una variahle, el gru
po directivo del partido mayoritario. Esta es, en lo esencial, la forma
que parecen adoptar las democracias liberales en los pases occiden
tales bajo las condiciones de un elevado desarrollo industrial.
Pero, en segundo lugar, hubo y hay pases y situaciones en los
que el personal gubernamental o bien era demasiado dbil o bien
cambiaba con demasiada frecuencia para poder introducir medidas
de una cierta coherenci mnima. En este caso quedan las burocra
cias abandonadas a s mismas y se ven obligadas a tomar decisiones
por s mismas. La situacin resultante queda ilustrada con los ms
vivos colores por el escenario poltico francs de la IV Repblica. Se
trata de una situacin paradjica: por una parte, el rpido cambio
dt' los gobiernos despierta la apariencia de una evolucin igualmente
rpida. Por otra parte, la creciente autonoma de la burocracia lleva
al estancamiento efectivo del "status quo" poltico y social, puesto
que, en cuanto tal, no puede producir nuevas ideas ni disposiciones.
As, por debajo de una superficie de rpido movimiento, se retarda en
20
SOCIEDAD Y LIBERTAD
306
realidad la evolucin. Los nicos intereses que son introducidos en

las acciones polticas se siguen del conservadurismo constitucional
de la burocracia. Incluso antes de la reaparicin de De Gaulle era
fcil ver que un estado semejante de cosas resultaba sumamente
inestable. El Estado que produce la impresin de andar por s mismo
va en realidad cuesta abajo y muy rpidamente. O para decirlo con
menos imgenes: semejante Estado aporta inmediatamente la de
manda inexcusable de nuevos brazos, que se hagan cargo de los re .
sortes transitoriamente abandonados del poder.
Este es el momento en el que aparece una tercera posibilidad de
gobierno en las sociedades modernas, una posibilidad, aslems, que
mer~ce nuestra especial atencin en este ensayo. Si el factor X de
nuestra exposicin de los grupos dominantes se hace durante algn
tiempo igual a cero surgir la exigencia estructural -podra argu
mentarse- de una evolucin, a saber" un grupo de hombres o incluso
Uft .hombre slo que llene ese vaco. Las burocracias como tales no
pueden constituir jams lites de poder autnomo. Es, desde luego,
posible que surjan de entre ellas individuos que se desprendan de los
atributos y expectativas de los roles burocrticos y se hagan dueos
del poder, es decir, tornen decisiones polticas y den normas direc
tivas. Pero sea cual sea el origen de donde procedan tales indivtduos
en una situacin determinada, las burocracias necesitan siempre de
algunos individuos o grupos concretos que las completen en cuanto
las dirigen. Si por faltar aquel grupo dominante impera el poder
impotente de la burocracia parece ser extraordinariamente agudo el
peligro de que el sistema poltico reinante haya perdido su legitimidad
y se vea arrinconado por un grupo de reformadores radicales. No ra
. ras veces un grupo semejante es actualmente" en sus teoras o en la
prctica, totalitario. El Estado que marcha por s mismo se encuen
tra en una situacin peligrosa: es la imagen estructural del carcter
social que sostiene una democracia sin libertad.
Con los conceptos de Riesman podra describirse la tercera alter
nativa, aqu indicada, como la oportunidad del "indignado" en una
sociedad de "coleccionistas de informaciones e indiferentes de nuevo
cuo". "Las promesas, llenas de odio, del indignado, son capaces de
suscitar el inters de muchos de aquellos cuya indiferencia poltica
no descansa en la seguridad de la direccin tradicional, sino en la
incompetencia Y en la falta de compromiso" 8~. En la sociedad diri
gida por otros todos los hombres son iguales, y cUaI)do se presenta
este caso no estn tampoco demasiado lejos de este tipo los sinies
25
D.
RIESMAN:
Op. cit. (P), pg. 235.
307
tros "Pocos" de George Orwell. El crculo vicioso de la direccin

por otros atrae al solitario rebelde y radical, que conoce todas las
respuestas y todos los problemas de la poltica, se aprovecha de la
indiferencia maleable de la mayoda y transforma pronto el Estado
que marcha por s mismo en el Estado en el cual l decide. Desde
el punto de vista del carcter y de la estructura social parece ser
que la sociedad riesmaniana de hombres dirigidos por otros podr
presentar poca resistencia a la amenaza de las formas de organiza
cin y de conducta antiliberales.
Que la democracia se puede transformar en tirana es una de las

tesis ms antiguas del pensamiento poltico. Claro est que el hecho
de que tanto Platn como Aristteles la siguiesen no garantiza la
exactitud de la misma. No tenemos razn alguna para creer que toda
democracia haya de desembocar necesariamente en tirana. Tambin
sera errneo creer que este proceso, una vez iniciado, es irreversible.
Detalles metafsicos de este tipo son del todo ajenos a las intenciones
del presente anlisis. Ms bien me atrevera a afirmar que la estruc
tura poltica, de la que Riesman haba apuntado con excesivo cui
dado que va bien al carcter del hombre dirigido por otros es una
estructura que corresponde efectivamente a las consecuencias polti
cas de la vida dirigida por otros; pero q'!-e, al igual que esta vida
misma, no es tan inocua como Riesman parece creer. El Estado que
marcha por s mismo, es decir, la paradoja de la direccin por otros
trasladada al terreno del gobierno es un error o, en el mejor de los
casos, un engao ptico. Como el dJminio no desaparece por la divi-
sin del trabajo existe tambin en una sociedad dominada por una
clase burocrtica Er. realidad, su presencia resulta todava ms ate
morizante por er necho de que no es ya tan visible como el poder de
un monarca absoluto medieval. En los modernos Estados burocrti
cos no hay una proteccin inmanente efectiva contra la posibilidad
de que un grupo de reformadores radicales se haga cargo del poder y
transforme en totalitarismo explcito el total~tarismo callado de una
sociedad dirigida por otros. Esto no quiere decir, desde luego, que
no sea posible introducir garantas en la estructura gubernamental.
Pero es difcil ver quin podra hacerlo en una sociedad de individuos
dirigidos por otros. No solamente se amenazan en una democracia
sin libertad la dignidad y la libertad del individuo, sino tambin el
funcionamiento de las instituciones polticas democrticas. La resis
tencia contra las limitaciones de la libertad es una virtud que falta,
tanto al carcter del hombre dirigido por otros como a la estructura
de su sociedad.
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SOCIEDAD Y LIBERTAD
308
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El anlisis de la poltica del hombre dirigido por otros, que he
intentado presentar. en este ensayo, se distingue en varios puntos
del propio anlisis de Riesman. Supone, en parte, una interpretacin
de la concepcin de Riesman, en parte la completa, y en parte la
crtica. La direccin por otros supone en el campo de la poltica lo
que he denominado una democracia sin libertad. Me parece que esto
se puede demostrar mediante una rigurosa interpretacin del libro
de Riesman, aun cuando en el presente ensayo, y con la misma finali
dad, ha utilizado argumentos y material adicionales. Creo adems
que una democracia sin libertad y, por tanto, una direccin por otros
represetltan en el fondo un estado de cosas muy poco grato. Riesman
no lo manifiesta, pero no puedo ocultar la impresin de que, a pesar
de diversas afirmaciones en contrario, comparte en el fondo esta
opinin. Esta es la razn por la que llamara al presente ensayo un
complemento del anlisis de Riesman. Hay, sin embargo, un tercer
punto decisivo en que mantengo una opinin totalmente distinta a la
de Riesman. Si mi interpretacin de su obra es correcta, opina Ries
man que el socilogo que ocupa una posicin valorativa frente a los
resultados de su investigacin debera renunciar con todo cuidado
a manifestarla. Est preocupado de que posiblemente "el juicio del
lector pudiera verse influido por el concepto 'autodirigido', que sue
na como un tipo ms autnomo, y por ello mejor que el de "dirigido
por otros", y quisiera ver interpretado su anlisis "como una cons
truccin.tipo de los modos de actuar determinadas formas de canfor
midad en el carcter de clase media":I6. Opino que esta extraeza
recada de los autores en un galimatas de trminos sociolgicos no
es algo casual. Abstenindose de todo juicio de valor sigue Riesman
a sus compaeros de profesin en su pecado cardinal. Lo hace unido
a las ms funestas consecuencias. Intenta ser un socilogo, es decir,
un hombre que analiza la realidad sin alabarla ni censurarla. Pero ha
cindolo ha convertido a su obra -quiz en contra de su voluntad
en un instrumento propicio para la creacin de aquel estado de cosas,
que es probablemente el menos apetecido por l mismo.
Si el hombre dirigido por otros se. encuentra hoy en muchos pa.
ses en disposicin de im poner su democracia sin libertad, es ello
2Il
.1.
D.
RIESMAN:
Op. cit. pg. VI.
309
debido, entre otros, al resultado de una sociologa a-valorista. Ya he

indicado antes que la democracia antilateral del hombre dirigido
por otros se parece sospechosamente, en ms de un aspecto, a una
encarn,acin de la teora sociolgica. El individuo dirigido por otros
es el hermano gemelo del "Horno sociologicus", aquella extraa cons
truccin de la persona humana creada por la teora sociolgica actual.
Se ha convertido en un ser de roles sociales, en una persona enaje
nada y sin alma, cuyos hechos e ideas se traducen en consecuencias
calculables y previsibles de las normas e instituciones sociales. El
individuo dirigido por otros es la sociologa hecha realidad, iY qu
caractersticas ms terribles posee! En la teora sociolgica el indio
viduo humano ha sufrido una muerte terica; se ha disuelto un ser
dotado de actitudes, emociones, intereses e intenciones privadas y
personales, siendo asumido en categoras ajenas y abstractas. En el
carcter dirigido por otros se sustantiviza esa muerte terica y pasa
a ser una muerte prctica. El mundo ajeno del hombre dirigido por
otros es un mundo de iguales, sin amigos, sin medios de comunica
cin, sin fuentes de educacin e informacin, sin asociaciones, sin
formas de expresin de talentos e intereses, sin estructuras polticas,
sin medios para regular los conflictos inevitables de la situacin
humana en inters de la libertad. Lo peor de este instrumental de
radar no es que haga depender las acciones de obstculos y directri
ces externas, sino que represente un producto artificial hecho rea
lidad. Lo peor del carcter dirigido por otros no es slo que ha
internalizado su disposicin a escuchar y a dejarse dirigir, sino que
se ha transformado en una enajenacin institucionalizada del indio
viduo humano.
La sociologa se encuentra ante un dilema. Para ser reconocida
como ciencia ha de seguir los postulados de Max Weber y tratar de
hacerse "objetiva", distanciada y "a-valorista Y si lo consigue es
sumamente probable que se transforme en un instrumento de mani
pulacin y enajenacin del hombre. Podra trazarse el dilema de la
sociologa diciendo que todo aquel que no est en contra de la reali
dad se halla a favor de la misma: si el socilogo renuncia a adoptar
una posicin crtica frente a los procesos que describe, apoya esas
tendencias, al menos implcitamente. Esto no significa, naturalmente,
que el socilogo haya de intentar adornar sus anlisis con vacuas
declaraciones de asentimiento o repudio. Decir simplemente "sta es
la realidad, y yo la odio" es tan superfluo como ridculo. Mas s que
quiere decir que si el socilogo no aade a sus investigadores sobre
lo real otras, tan escrupulosas como aqullas, sobre lo deseable, pue
. de encontrarse un da en medio de aquella sociedad que l mismo
ff
310
SOCIEDAD Y LIBERTAD
ha predicho, 'pero jams en aquella otra en que deseara vivir. No es

fcil protegerse contra "la profeca que se auto-realiza" 'de la sociolo.
ga, pero debemos intentarlo. Yo, al mends, no puedo aceptar la
tranquila objetividad con que Riesman analiza una tendencia que,
comO he tratado de demostrar, lleva con cierta necesidad a un estado
de cosas en el que son pervertidas y destruidas la dignidad y la liber
tad del individuo humano por el silente totalitarismo de la sociedad.
Uno de los captulos ms intrincados y misteriosos de "La masa
solitaria" es aquel en que Riesman se ocupa de la autonoma. Evi
dentemente intenta presentar aqu lo que tiene por una actitud apeo
tecible del hombre frente a la sociedad. Este anlisis queda sorpren
dentemente muy alejado del resto de su obra. Por una parte, y como
valor que pueda ser realizado, no veo las notables diferencias entre
autonoma y auto-direccin. S bien que Riesman intenta una y otra
vez explicar estas diferencias, pero lo que dice no me ha convencido
y me atrevo a afirmar que no sera demasiado difcil sealar los pun
tos dbiles de su argumentacin. Por otra parte, y en cuanto tipo
ideal, revela el pensamiento de autonoma de Riesman huellas de un
utopismo aristocrtico. Son los autnomos alguna vez algo ms que
"un resto salvador" de hombres que tienen conocimiento, una elite
de pensamiento y de formacin (incluidos, naturalmente, los soci
logos)? Riesman es de aquellos que deducen sus categoras analticas
de la historia, pero cuyos valores proceden de otras fuentes lejanas
y totalmente diferentes. La historia produjo los caracteres de la di
reccin por tradicin, la auto-direccin y la direccin por otros, pero
la autonoma es una idea en cierto sentido demasiado limpia para
la suda realidad histrica. Dudo que esta clase de idea o de valor
est en disposicin de caracterizar con su sello a la realidad. Ms
bien creo que el socilogo hara mejor en confiar en la historia, aun
en el caso de manifestar sus propias decisiones y juicios prcticos
de valor. En cualquier caso, no comprendo, por mucho que Riesman
trate de denigrar su carcter, por qu, el hombre auto-dirigido no ha
de resultar igualmente un ser muy agradable.
En resumen, no coincido en absoluto con la valoracin riesmania
na del carcter dirigido por otros. Creo que trat con excesiva sua
vidad al individuo dirigido por otros, y que fue esa misma suavidad
la que le lndujo a interrumpir su anlisis demasiado prematuramente.
Si no hubiera tratado tan desesperadamente de ser objetivo habra
visto posiblemente con ms claridad las consecuencias polticas y
sociales del hombre dirigido por otros y descubierto que apenas es
ms agradable vivir en una democracia dirigida sin libertad que en un
Estado verdaderamente totalitario.
CONFORMISMO Y AUTONOMfA
311
Pero mientras Riesman es demasiado suave con el individuo diri

gido por otros, es por otra parte demasiado spero con sus paisanos
y con la socied~d norteamericana. Es cierto que la direccin por
otros, con todas sus consecuencias, es una tendencia observable en
muchas sociedades industriales desarrolladas. Tambin puede ser
cierto que esta tendencia aparezca actualmente con ms claridad en
los Estados Unidos que en otras partes, pero aqu como en otros pa.
ses, ni es la nica ni por ahora la tendencia dominante en el desen
volvimiento social. Riesman seala en ocasiones rasgos contradicto
rios de la sociedad americana. Quiz sea convenient~ volver a resal
tar algunas de estas tendencias contradictorias al trmino de un
ensayo que arroja su luz crtica no solamente sobre la direccin por
otros y el trato dispensado por Riesman a dicho carcter, sino tamo
bin sobre algunos elementos de la sociedad norteamericana actual.
Si por un extrao milagro volviera ahora Tocqueville a visitar los
Estados Unidos se vera seguramente sorprendido, hoy como hace
ciento veinte aos, por aquella mezcla de igualdad y libertad, que tan
to admiraba. El deseo de muchos americanos de tratar como iguales a
todos aquellos con quienes se encuentran, sigue todava emparejado a
una especie de orgullo, que se encuentra muy alejado de cualquier
sombra de apresto a someterse al dominio de un dictador en cualquier
sector de la vida. La igualdad en los Estados Unidos consiste con tod,a
certeza no en aquella disposicin general a aceptar la cnica igualdad
de la esclavitud, sino que es, como lo era en tiempos de Tocqueville,
expresin de un deseo general de ser "poderosos y honrados por los
dems". Aun cuando la conviccin de que un buen da podra des
pertarse uno como millonario se ve hoy limitada por el conocimiento
de determinados modelos inevitables de la estructura social y de las
leyes estadsticas de probabilidad ha sobrevivido, sin embargo, conto
ideologa e incluso como valor institucionalizado, los restos de la
depresin econmica y del New Deal. Igualmente, el visitante de 'los
Estados Unidos se ver sorprendido, hoy igual que hace tiempo, por
la gran importancia que posee para el carcter social norteameri
cano lo que frecuentemente se llam la tica protestante. Reciente
mente, toda una serie de autores han lamentado la muerte de esta
tica. Mas, visto de lejos, estas quejas son demasiado prematuras.
Aun comparndolo con las sociedades europeas, la importancia con
cedida al trabajo, a la profesin y al xito personal en ls Estados .
Unidos sigue llamando la atencin. Y todos estos elementos, que tie
nen su ra.zn de ser en la conciencia muy personal y privada del pro
testantismo tico, son sntomas de auto-direccin, que se avienen
muy mal con las pretensiones de una democracia sin libertad.
312
SOCIEDAD Y LIBERTAD
No hay ningn otro sector en el que la resistencia contra la direc

cin por otros sea en los Estados Unidos ms pronunciada que en el
de la poltica. El sistema americano y las formas reales de la vida
poltica en los Estados Unidos se basan hoy en da, lo mismo que
hace un siglo, en la admisin, e incluso en la satisfaccin por el con
flicto. A pesar de los numerosos signos de institucionalizacin, el
representante electo, el senador, el gobernador y el presidente que
quieren conservar su puesto han de luchar en un sentido muy con
creta, tanto por su nombramiento como por su eleccin. Dentro de
las mismas instituciones polticas no tienen los individuos temor
a presentar problemas y dirimir contiendas, tanto de tipo personal
como ideolgico. No hay apenas el menor indicio de la desaparicin
de tales instituciones y modos de conducta polticos y todos los que
analizan el escenario americano deberan procurar no olvidar estos
hechos, algo toscos, si se quiere, pero importantes a pesar de todo.
Finalmente se olvida con frecuencia que los crticos, tales como
lo'!> autores de "Seductores secretos", "El hombre Organizacin" y
"La masa solitaria" son, en resumidas cuentas, americanos. Aunque
sus libros no estn escritos de primera intencin para el gran pblico
se han convertido casi en "bestsellers". Nadie se halla tan dispuesto
a lamentar las tendencias descritas por ellos como sus mismos lec
tares, es decir, aquellos contra los que se dirige en realidad la cr
tica. El socilogo experto en literatura debera decidir si esta acogida
es una prueba ms en favor de las tesis contenidas en los anlisis
indicados o una refutacin de las mismas. Pero, en cualquier caso,
parece estar claro que, mientras sea posible una acogida tan favora
ble por el pblico, hay poco fundamento para afirmar que la socie
dad norteamericana es ya una democracia sin afirmar, a merced de
los seductores secretos de la industria propagandista, dirigida por
Hombres.Organizacin, para los que la tica protestante no pasa de
ser un mito lejano, consistiendo slo de caracteres dirigidos, sin nin
gn comps interno en la vida.
Creo que existe una diferencia entre la Amrica de Tocqueville
y la de Riesman, pero esta diferencia ni es tan radical ni tan palpa.
ble como parecen creer Riesman y sus colaboradores. Es slo una
ligera tonalidad de color la que separa el mundo americano de 1950
del de 1830, y este matiz (segn nos parece) se refiere a los comen
tarios de Tocqueville acerca de las implicaciones polticas de la
estructura social. En el ao 1830 estaba resuelto el problema sobre
cul de las alternativas de accin poltica propugnadas por Tocque
ville escogera la sociedad americana, y haba escogido ya en reaii
dad. Actualmente, esta cuestin ya no est tan clara. Siguen siendo
numerosas las seales que indican que la democracia liberal es la

forma que mejor se acomoda a la estructura de la sociedad ameri
cana y al carcter social de los americanos. Pero hay tambin ten
dencias contrarias. En el horizonte de la sociedad norteamericana
surge la posibilidad de que la igualdad, en lugar de continuar siendo
el fundamento sobre el que se desarrollan las diferencias humanas, se
'transforme en el enemigo de la libertad como estilo de vida. Las de.
mocracias liberal y antiliberal lu~han por la supremaca. Mas para
que la primera contine siendo victoriosa ser preciso detener aqueo
llas tendencias que Riesman ha descrito con tanta intensidad y cu
yas desagradables consecuencias he tratado de desarrollar en este
ensayo. Pues no hay diferencias de opinin entre Tocqueville y
Riesman o entre Riesman y yo, cuando escribe este ltimo: "La idea
de que los hombres han sido creados libres e iguales es al mismo
tiempo verdadera y desorientadora: los hombres han sido creados
diferentes; pierden su libertad social y su autonoma individual cuan.
do tratan de ser iguales unos a otros" ~-.
37
D.
RIESMAN:
Op. cit., pg. 373.
313
14
REFLEXIONES SOBRE LA LIBERTAD
Y LA IGUALDAD *
Querer resolver todos los problemas y contestar a todas las

preguntas constituira una jactancia tan desvergonzada y un
aprecio tan desmedido de s mismo que perdera uno por ello,
inmediatmente. toda la confianza de los dems.
MANUEL KANT.
En un lugar de su estudio "Fe racional y religin en la sociedad

moderna" se ocupa Heimann del viejo problema de la compatibilidad
de libertad e igualdad en el Estado. "En las instituciones democr
ticas"-afirma-"todo depende de la conciliacin de libertad e igual
dad". Heimann contrasta su postura con "el desarrollo racionalista"
que, en su opinin, "ha separado violentamente la una de la otra, y
las ha colocado en los polos opuestos de su trgica y grave dialc
tica". Mientras que para l son "la libertad y la igualdad ... las dos
mitades de la democracia", ve el fracaso de ambos extremos de "la
autonoma racional" -a saber, del liberalismo o individualismo y
del marxismo o comunismo- en el hecho de que "destruyeron la
igualdad al desarrollar la libertad y perdieron la libertad al conse
guir por la fuerza la igualdad". Por consigujente, ambas democra
Redactado en 1958. El ensayo, impreso aqu por vez primera en toda
su extensin, fue publicado antes en versin abreviada en el Hamburger Jahr.
buch fr Wirtschafts- und Gesellschaftspolitik, ao 4. (1959), aparecido como
"Edicin homenaje a Eduard Heimann".
318
SOCIEDAD
LIBERTAD
319
provocado por "un malentendido de lo que significa igualdad" 3. Mas

al menos uno de los testigos principales, que Laski supone entre sus
adversarios, no debe ser encuadrado all sin restricciones. Tocque
1ville subraya, desde luego, la posibilidad de una tensin entre liber
tad e igualdad, pero al mismo tiempo tambin la posibilidad de su
conciliacin: "Hay en realidad una pasin varonil y justificada por
la igualdad; todos quieren ser iguales en fortaleza y estima por los
dems. Esta pasin tiende a elevar a los nfimos al rango de los su
periores; pero tambin nos encontramos en el corazn humano con
un impulso igualatorio malsano que hace que los dbiles arrastren
hacia abajo a los fuertes y que los hombres prefieran la igualdad en
la esclavitud a la desigualdad en la libertad" '. No hay, por tanto,
para Tocqueville (a diferencia de Laski y Heimann) una relacin ne
cesaria entre libertad e igualdad; si habr conciliacin o no depende
de un tercero, que Tocqueville busca con alguna vaguedad. en las
"circunstancias histricas", en el "origen" y "sobre todo en las cos
tumbres" de un pueblo. Pero Tocqueville argumenta con gran insis
tencia sobre la posibilidad" de con~iliacin entre la libertad y la igual
dad, presentando el ejemplo de la sociedad americana de su poca.
Podra continuarse aqu el juego de una reduccin histrica de li
idea de armona entre libertad e igualdad: tambin la exposicin de
Tocqueville sobre los Estados Unidos "democrticos" (igualitarios)
y, sin embargo, libres, contena una tesis polmica. Se diriga contra
la Francia de la Revolucin francesa, es decir, de nuevo contra un
adversario que, al menos en sus proclamaciones, haba afirmado que
la libertad y la igualdad, "libert" y "galit", eran valores desde
luego conciliables e incluso hechos el uno para el otro. Una reduc
cin as continuada no nos llevara, desde luego, a una "reducio ad
absurdum", pero s a una "reductio ad Aristotelem"; pues en Arist
teles nos encontramos, por vez primera, con el planteamiento de las
relaciones entre libertad e igualdad no solamente como problema,
"sino sin duda alguna tambin como posiciones antagnicas. Pero no
me interesa aqu la historia del problema. Las concepciones citadas y
la problemtica de su evolucin polmica deberan encaminarnos hacia una pregunta previa: cmo puede determinarse la relacin de
libertad e igualdad? Hay frmulas ("Libertad e igualdad pueden con
ciliarse"),
en las que coincidiran Heimann y Laski, Tocqueville y los
1
Cfr. E. HEIMANN: Vernunltglaube und Religion in der modernen Gesel
revolucionarios de 1789; y, sin embargo, todos estos hombres repre

lschalt (Tubinga, 1955), pgs. 214-217 ("Freiheit und Gleichheit"). Todas las
cias, "la liberal y la total", han fallado en aquella "visin democr

tica" que Heimann intenta deducir del ~'recuerdo pre-racional de la
humanidad, a saber, de su herencia religiosa" y en el que se hallan
armonizados los supuestos extremos contrarios de la libertad y la
igualdad l. La lternativa de una libertad liberal sin igualdad y de
una igualdad total sin libertad sirve de fondo a Heimann para desta
car su propia concepcin, enraizada en el pensamiento cristiano, de
una sociedad simultneamente liberal y social
Entre los dos "extremos" del liberalismo y del marxismo, apos
trofados por Heimann, se sita desde luego un considerable "cuerpo
central" de teoras polticas, que intenta la conciliacin de libertad
e igualdad en el marco de una concepcin que podra describirse
muy bien como "autonoma racional" (sin ser, desde luego, clara
mente "liberalista" ni "marxista"). Harold Laski, por ejemplo-so
cialista, pero no marxista; liberal, pero no liberalista....:.- opina que la
igualdad "bien entendida" es plenamente conciliable con la libertad
del hombre en la sociedad y que es, incluso, su condicin previa ne
cesaria. En su "Grammar of Politics" desarrolla' Laski un notable
argumento, con toda la severidad lgica y la problemtica de las
ecuaciones psilogsticas: la libertal ---dice- es la ausencia de la coac
cin ("Liberty means absence of restraint"); la igualdad, la falta de
prerrogativas especiales ("Equality... means first of all the absense

of special privilege") z. Pero como los "privilegios especiales" supo
nen una "coaccin" para aquellos que no consiguen disfrutarlos, re
sultan incompatibles la desigualdad y la libertad, es decir, la igual
dad (cosa que Laski no dice expresamente, pero que se sigue de su
argumentacin) es una parte de la libertad. La libertad y la igualdad
han quedado "conciliadas" en una concepcin racional de la buena
sociedad.
~s interesante saber que Laski intenta igualmente destacar su teo
ra frente a la postura de otros pnsadores ms antiguos, que en

su opinion tenan por incompatibles la libertad y la igualdad: "Para
defensores tan ardientes de la libertad comO Tocqueville y lord
Acton, la libertad y la igualdad eran conceptos antitticos". Laski
lamenta este error de Tocqueville y lord Acton y lo rechaza, como
citas de este captulo en las pgs. 214 y ss. Para el concepto de la "demo
cracia total", cfr. op. cit., pgs. 125 y ss.; cfr. tambin J. L. TALMON: The
Origins 01 Totalitarian Democracy. (Londres, :1952.)
I
Cfr. H. J. LASKI: A. Grammar 01 Politics, 6.& ed. (Londres, 1934), p
ginas 147-172 ("Liberty and Equality"). Las dos citas en pgs. 147 y 153.
Op. cit., p~. 152.

Citado segn A. de TOCQUEVILLE: Uber die Demokratie in Amerika.
Sobre la democracia en Amrica (Frankfurt-Hamburg, 1956), pgs. 39 y ss.
3
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',:~',:~,'
"jr,
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"
320
SOCIEDAD Y LIBERTAD
sentan diversas concepciones sobre la buena sociedad. Si queremos

hacer algo ms que censurarles arbitrariamente, constatando simple
mente que el uno tiene razn y el otro no la tiene, habremos de re
flexionar, en primer lugar, sobre otras cuestiones menos excitantes,
pero, en cambio, ms fructferas: cmo puede mostrarse la varie
dad de las teoras citadas en esas mismas frmulas comunes? Cmo
hay que entender estas formulaciones comunes? Cmo se puede
decidir, en resumen, si la libertad y la igualdad, con respecto al or
den social, son valores conciliaqles o inconciliables? .
Las expresiones "libertad e igualdad son conciliables" o "libertad
e igualdad son inconciliables", consideradas puramente como tales,
poseen un contorno notablemente borroso. Tienen cierto parecido
con expresiones de la especie matemtica "X X Z = Z, siendo Z
nmero par", o bien "Z X Y = Z, siendo Z nmero impar". Eviden
temente, no podemos descubrir en la ecuacin misma, con la deter
minante de Z como nmero par o impar, si es verdadera o no. Si
X o Y, o ambos, son nmeros pares ser verdadera la prim~ra
ecuacin; X o Y, o ambas, son nmeros impares ser correcta la
segunda ecuacin; mas para nosotros, tanto X como Y son incg
nitas. Slo podemos decir que ambas ecuaciones pueden ser ciertas.
Esto, aplicado a la cuestin de la conciliacin de libertad e igualdad,
no es otra <.:Osa que la frase comn: "Todo depende de lo que se
entienda por libertad e igualdad". Mas dicho tpico es tan exacto
como importante. Debo entenderlo como una advertencia para pro
ceder en las reflexiones sobre nuestro problema de un modo "inge
nuo", es decir, prescindiendo por ahora de contenidos, que se supo
nen conocidos, de tales conceptos y siguiendo al mismo tiempo una
lnea de exactitud, es decir, sin trascender en lo posible el marco de
reflexiones e hiptesis comprobables.
Es cierto que podra procederse tambin de otra manera. Pues
hemos llevado a tales extremos el nominalismo de los conceptos, que
estamos inclinados a conceder a cada autor sus propias "definicio
nes", enajenando de tal manera los conceptos de sus objetos que
cualquier afirmacin nos resulta vlida (pero igualmente indiferente),
con tal que concuerde con los conceptos estandardizados de su au
tor. As sera sin duda alguna inexacto afirmar que los autores cita
dos presentan su concepcin sobre la conciliacin de libertad e igual
dad "puramente como tal". Para Heimann y Laski, Tocqueville y los
padres de la Revolucin francesa, los trminos de libertad e igualdad
no son "unos desconocidos". Ya he citado las definiciones de Laski.
Heimann ve en la libertad e igualdad, sobre todo, la libertad e igual
dad de los hombres como "hijos de Dios"; ha analizado en varias
l.
""1
"
!.
321
i!
I
obras los efectos de esta concepcin sobre el orden social y econ

mico. Para Tocqueville, la igualdad supone aquella "galit des con
ditions", que se ha hecho famosa por l y, sobre la que an habre
mos de hablar; y la libertad se destaca para l en oposicin a la
esclavitud, es decir, al sometimiento por otros. As se podra meno
cionar cada una de las teoras de referencia a partir de su ncleo in
terno, bajo el aspecto de su, consistencia y proceso lgicos. Pero
tengo la intencin de romper aqu el crculo, injustamente alabado,
de la "crtica inmanente" y de preguntar no por la c01'1ciliabilidad de
la libertad y la igualdad "segn Heimann", "segn Laski" o "segn
Tocqueville", sino por su conciliabilidad en s mismo.
Tiene sentido ese propsito? No presupone un realismo concep
tual conforme al cual son libertad e igualdad magnitudes inmutables
que pueden reconocerse como tales? Creo que no. Hay por lo menos
un mtodo para evitar cualquier metafsica prohibida en los concep
tos y protegerse, sin embargo, del relativismo de las definiciones
arbitrarias. Volviendo otra vez a la metfora de las ecuaciones con
varias incgnitas: si no conocemos los trminos X e Y y queremos,
sin embargo, decir algo sobre la exactitud de las ecuaciones, nos que
da el camino de tomar para ambos "todos los valores posibles y como
probar luego en qu combinaciones resulta Z un nmero par o im
par. Podemos sustituir X por Xh X2 ..... X Y correspondientemente
Y por Yh Y2 ..... Y, para averiguar luego cules de estas posibles
combinaciones llevan a uno u otro de los dos resultados apetecidos
(que sea Z nmero par o impar). En las reflexiones siguientes inten
tar aplicar este procedimiento al problema de la conciliabilidad de
libertad e igualdad. Habr que preguntarse, pues, cul de los signi
ficados posibles de libertad armoniza, o no armoniza, con cul de
los posibles significados de igualdad. Como 'es ste, evidentemente,
un propsito sumamente inmodesto -pues, quin podra ufanarse
de conocer todos los posibles significados de libertad e igualdad?
intentar, para decirlo con ms exactitud, contrastar algunos signifi
cados importantes de ambos conceptos, con el fin de tener un co
mienzo para una comprensin ms segura del problema.
II
Que la libertad supone siempre la ausencia de limitaciones y de

coaccin parece deducirse ya de la historia misma de la palabra.
Como nos, ensea el diccionario etnolgico, la palabra "Freiheit"
21
322
SOCIEDAD Y LIBERTAD
("libertad") procede del trmino gtico "freihals" o del vocablo ale

mn medieval "frihals": pues mientras los esclavos deban llevar una
anilla alrededor del cuello, tenan sus seores un "cuello libre" ("frein
Hals"); eran, por lo mismo, "libres" ("freie"). En el transcurso de la
historia se habr convertido, tal vez, la anilla en el cuello del esclavo
de un instrumento en un smbolo de coaccin; en cualquier caso
representa una limitacin, a la que no estn sometidos aquellos que
disfrutan de libertad de cuello, es decir, de libertad. Libertad es, por
consiguiente, al menos en una de sus acepciones, una ausencia de
limitaciones en la conducta humana, una libertad de coaccin de
cualquier especie.
Ahora bien, el ejemplo del esclavo que lleva una anilla al cuello
puede ser simblico para esta acepcin de libertad, pero precisa
mente por su impresin sensorial es tambin desorientador. Ya el
mero problema de saber qu limitaciones y coacciones deben faltar
para que un hombre sea libre demuestra las dificultades de es~e tr
mino. Es, desde luego, evidente que la dependencia servil de un hom
bre respecto de otro crea falta de libertad; pero qu sucede con la
dependencia del hombre respecto del alimento y del vestido, de la
habitacin y de la seguridad fsica? La arbitrariedad de una polica
secreta estatal es fcil de sealar como testimonio de falta de liber
tad; pero se extiende esto tambin al poder de las fuerzas divinas
desconocidas, y quiz por lo mismo arbitrarias, que posiblemente
actan en el hombre? Es la ascesis, y sobre todo el "liberum arbi
trium", la libre voluntad, un elemento necesario de una libertad en
tendida como ausencia de coaccin? Desde un punto de vista filo
sfico o teolgico es indiscutiblemente importante decidir estas cues
tiones; pero no lo es, si nos limitamos a la libertad del hombre en
la sociedad. Desde este punto de vista hay determinadas coacciones,
de las que nadie est libre y que pueden anotarse por consiguiente
como "datos" o constantes en nuestras reflexiones: as, la voluntad
posiblemente no libre, la naturaleza somtica del hombre y sus con
secuencias e incluso el hecho de que el hombre es un ser social y
est siempre y en todas partes expuesto, en cuanto tal, a determi
nados controles y sancionamientos de instancias ajenas. Hay, por otra
parte, determinadas coacciones, que son obra humana y no valen
para todos los tiempos de la misma manera: esclavitud y servidum
bre, dependencia econmica y terror poltico, censura y prohibicin
de asociacin y otras medidas parecidas. De ah que la libertad de
coaccin y de limitaciones, desde el punto de vista de la sociedad,
slo querr decir libertad de aquellas coacciones y limitaciones que
323
no procedan, con obligatoriedad universal, de la misma naturaleza

humana.
Se ve que tampoco esta concrecin del problema es apenas .sufi
ciente. En distintas pocas y por distintos pensadores se ha enjui
ciado de un modo muy diferente lo que es propio de la naturaleza
del hombre y lo que procede de normas sociales. Dsde el punto de
vista de la igualdad y desigualdad de la naturaleza humana habre
mos de volver a tratar esta cuestin.
Ahora bien, se ha insistido por muchos autores, sobre todo en
tiempos recientes, en que no basta describir la libertad del hombre
como una "libertad de...", es decir, con un valor "meramente nega
tivo"; ms bien debera entendrsela como una "libertad para ...", con
un valor "positivo". Pero, en realidad, en la historia de la teora
poltica apenas existe una definicin "negativa" de la libertad que
no vaya acompaada de determinados rasgos "positivos". Adems,
estas representaciones "positivas" de la libertad se distinguen por
una considerable medida de coincidencia formalista. El "leitmotiv"
que vuelve a encontrarse en casi todos los pensadores es el de la
autorrealizacin del hombre en la sociedad, es decir, la libertad como
libertad para el desarrollo hUmano. La frmula marxista de la "liber
tad personal" ot:Omo un estado en el que "cada individuo dispone de
los medios para desarrollar sus cualidades [todas, R. D.] en todas
direcciones" 5 no sera discutida ni por Aristteles ni por los pensa
dores cristianos contemporneos, ni por Toms de Aquino, ni por
los neoliberales, ni por Kant, ni por Hegel. Al menos en un sentido
formal se encuentra en esta frmula el socialista cristiano Heimann
("Pues hemos aprendido que el hombre ha sido creado segn la
imagen de su Creador, es decir, creador tambin, capaz de aadir
algo a la creacin de Dios; la facultad de crear es la revelacin supre
ma de la libertad; el hombre es libre porque es creador" 6, y el socia
lista racionalista Laski ("By liberty 1 mean the eager maintenance of
that atmosphere in which men have opportunity to be their best
selves") 7. Ahora bien, esta coincidencia formal en el entendimiento
de la libertad no es sorprendente; pues la llamada formulacin posi
. tiva de la libertad no es algo opuesto, sino algo complementario de su
formulacin "negativa" como falta de coaccin. Qu otra cosa pue
de significar la "ausencia de coaccin" sino que el hombre se com"
5 K. MARx y F. ENGELS: Die deutsche ldeologie,
1932), pg. 64. Lo destacado es mo.
s Op. cit., pg. 215.
7
Op. Cit., pg. 142.
MEGA
1/5 (Berln,
324
SOCIEDAD Y LIBERTAD
porta "apropiadamente", es decir, conforme a su naturaleza interna,

realizndose asimismo en cuanto tal? La libertad de coacciones y li
mitaciones, que proceden meramente de normas sociales, y la liber
ld para la auto-realizacin humana son. el anverso y el reverso de
una misma idea. Contraponerlas supone un malentendido.
La afirmacin de que la mayora de los pensadores polticos coin
ciden en el concepto "positivo" de la libertad, puede sonar a exce
siva simplificacin, aun teniendo en cuenta los autores y las frases
citadas. Simplifica el problema, pero solamente en un sentido lcito.
Nuestra consideracin formal hace ver que tras cada concepto de
libertad se alza una antropologa, una teora sobre la naturaleza hu
mana. La "vida contemplativa" de Aristteles, "el hilo de la razn",
como "disposicin natural" del hombre de Kant, la "objetivacin"
de Marx, el "mejor Yo" de Laski y la "facultad creadora" de Hei
mann no son sencillamente "lo mismo". En qu consiste fundamen
talmente la auto-realizacin del hombre se ha interpretado en distin
tas pocas y por distintas personas de manera muy diferente. Mas
podemos prescindir del fondo antropolgico de los distintos concep
tos de libertad, si queremos considerarlo slo en sus posibles rela
ciones con la igualdad. Para semejante reflexin vasta con entender
la auto-realizacin del hombre, prescindiendo de su carcter parti
cular, como ausencia de una coaccin arbitraria.
Que la oposicin de las caractersticas "negativas" y "positivas"
del concepto de libertad se basan en un malentendido sirve slo
como un presupuesto restrictivo: slo se aplica si se entiende la liber
tad como mera posibilidad de auto-realizacin del hombre. La ausen
cia de coacciones arbitrarias coloca al hombre en situacin de des
plegar sus cualidades naturales, pero nada dice si sabr aprovechar
tambin la oportunidad que se le ofrece. Denominaremos a la idea
aqu analizada el concepto problemtico de la libertad: la libertad
existe en una sociedad que exime al hombre de todas aquellas limi
taciones que no proceden de su misma naturaleza; es, por tanto, una
oportunidad de la existencia humana nacida de condiciones compro
bables. La mayor parte de los autores citados (y no citados) se in
clina hacia este concepto de libertad; existe, sin embargo, junto a
ste un segundo concepto, que se distingue claramente del proble
mtico y al que l!amaremos concepto asertivo de la libertad. Segn
esta segunda versin la libertad slo existe siempre y donquiera que
se aproveche esa oportunidad de la auto-realizacin, adquiriendo
forma en la conducta efectiva de los hombres.
La diferencia entre la libertad problemtica y la asertiva resalta
muy especialmente en el problema del tiempo libre en la sociedad
325
moderna. "El acortamiento de la jornada laboral" es, segn Marx,

"la condicin fundamental" para la creacin "del autntico reino de
la libertad" 8. Indudablemente hay en el "trabajo" para la satisfaccin
de las necesidades humanas una coaccin que, desde luego, no puede
ser eliminada, pero s restringida y que, por tanto, en cuanto es sus
ceptible de ser restringida, representa una coaccin arbitraria. Tiem
po libre y libertad son conceptos emparentados. Ahora bien, para la
versin problemtica de la libertad, sta y tiempo libre significan lo
mismo; el tiempo libre crea "eo ipso, libertad, a saber, eliminacin de
la coaccin y oportunidades de auto-realizacin. En cambio, para
el concepto asertivo de la libertad el acortamiento de la jornada la
boral supone slo la posibilidad de libertad; la libertad misma exis
tir cuando se utilice el tiempo libre como actividad de auto-realiza
cin. Aqu la libertad no significa una oportunidad, sino una manera
de la existencia humana, que solamente surge y se mantiene en cir
cunstancias reales especiales de comportamiento. As, pues, mientras
la libertad en sentido problemtico existe siempre y dondequiera
que "se conserva un ambiente en el que los hombres tienen la opor
tundad de ser su meJor Yo" (Laski), la libertad en sentido asertivo
slo existe siempre y dondequiera que los hombres aprovechan esta
oportunidad. "El hombre es libre, porque es creador", dice Heimann.
En sentido asertivo (y seguramente en conformidad con Heimann)
debera escribirse: el hombre es libre si es creador. De este concepto
asertivo se sigue, que de ningn hombre se puede decir, en cada mi
nuto de su existencia, que es libre; y se sigue, sobre todo, que de
ninguna sociedad puede afirmarse que sea libre. Una "sociedad libre"
slo existe segn la version' problemtica de libertad; en sentido aser
tivo, la sociedad slo puede crear, en el mejor de los casos, las con
diciones de la libertad.
.
La distincin de los dos conceptos de libertad es algo ms que
mero inters filosfico. En ella descansa toda la diferencia entre una
concepcin de la poltica como medio de cambios institucionales y
otra, segn la cual, el campo del orden 'social accesible a lo poltico
trasciende a las instituciones: si se acepta como base el concepto
. problemtico de la libertad se sigue que la nica misin de la poltica
es la eliminacin de toda especie de coaccin que se ponga en el ca
mino de la libertad; que una vez eliminada la coaccin se aprovechar
la oportunidad de la auto-reaHzacin del hombre, se afirma como
algo lgico, o sea, automtico, o bien se excluye como algo metapol
tico de los programas administrativos de los asuntos pblicos. Desde
8
K.
MARX:
Das Kapital, tomo 111 (Berln, 1949), pg. 874.
326
SOCIEDAD Y LIBERTAD
este punto de vista la misin de la poltica sera aumentar el tiempo

libre; una vez conseguido esto cada individuo ha de ser abandonado
a su suerte. Si en cambio se toma como base el concepto asertivo de
la libertad la responsabilidad de la accin poltica alcanza tambin
al campo mismo de la percepcin y utilizacin de las oportunidades
de auto-realizacin. El acortamiento de la jornada laboral se con
vierte entonces en el tema necesario, pero no suficiente, de una pol.
tica liberal. Por tanto, en una distincin aparentemente tan sutil de
dos conceptos se esconde una alternativa valorativa de considerable
trascendencia.
No discutiremos aqu la pregunta justificada sobre si son posibles
otros conceptos de la libertad, adems del problemtico y del aser
tivo. Decidir esta cuestin en un plano abstracto sera tarea difcil;
sin embargo, en un plano histrico, me parece que la inmensa ma
yora de los diversos' conceptos de libertad pueden subsumirse bajo
estas dos categoras --que son, para repetirlo una vez ms, forma
les-o Para cada uno de estos conceptos habr que preguntarse en los
prrafo's siguiehtes si y hasta qu punto son conciliables con los
conceptos posibles de igualdad, limitndonos tambin en este caso
(con un sentido arbitrario de principio, pero no pragmtico) a una
seccin concreta de todas las ideas posibles de igualdad.
m
Siempre que se habla de igualdad pensamos, en primer trmino,
en la naturaleza humana, en su uniformidad y diversidad. No es se
guramente casualidad que Heimann insista, en el mismo prrafo en
que habla de la igualdad de los hombres como hijos de Dios, en que
"los hombres no son iguales por naturaleza"; ni tampoco que Laski
acote sus exigencias de igualdad con la clusula de que las "native
endowments of men" no son "by no means equal"; ni que Marx, al
tratar de la igualdad, aada como algo lgico que "los hombres no
seran individuos distintos si no fueran desiguales" 9. Tras el problema
de la conciliaci6n de libertad e igualdad se esconde siempre la cues
tin: son los Hombres, por naturaleza, iguales o desiguales? Corres.
ponde por ello "la igualdad" -sea cual sea- a la naturaleza humana
o no? No podemos confiar en contestar aqu plenamente a esta pre
9 Cfr. E. HEIMANN, op. cit., pg. 215; H. J. LASKI, op. cit., pg. 154;
K. MARX: Crtica del programa de Gotha (Berln, 1946), pg. 82.
327
gunta tan general como importante. Pero puede ser til para el pro
blema que nos ocupa el intentar sacar el tema de la igualdad de la
naturaleza humana del medio impreciso de su formulaci6n usual
y referirlo a la tensin entre libertad e igualdad.
Al comienzo del segundo libro de su "Poltica" desarrolla Aris
tteles un argumento que puede ayudarnos, mutatis mutandis, en
nuestras reflexiones. Arist6teles se ha propuesto "estudiar cul de
todas es la mejor sociedad poltica (civil) para que los hombres pue
dan vivir, en cuanto sea posible, segn su propia voluntad" -es
decir, puedan ser libres- y concluye a este fin: "Hemos de comen
zar con aquello que es el comienzo natural de semejante examen.
O bien todos los ciudadanos poseen todas las cosas en comn, o nada,
o bien algunas de ellas" 10. De una manera correlativa deberamos
comenzar preguntando si todos los hombres son por naturaleza igua
len en todo, o en nada, o en algunas cosas. Como esta cuesti6n atae
a los fundamentos, tanto de la discusi6n antropol6gica como de la
iusnaturalista, nos contentaremos con examinar, igual que antes,
el problema de la conciliabilidad de libertad e igualdad bajo los pre
supuestos de desigualdad total, igualdad total e igualdad parcial de
la naturaleza humana.
Supongamos, pues, en primer lugar, que todos los hombres son
completamente desiguales, por naturaleza, en todos los puntos. "La
naturaleza humana", en singular, resultara en ese caso una ficci6n
sin sentido; habra tantas naturalezas humanas como individuos. To
das las coincidencias aparentes, que la experiencia nos impone, seran
accidentales e incluso seran limitaciones de aquella desigualdad esen
cial en que consistira la naturaleza humana. Arist6teles ha demos
trado que no es posible una comunidad (y una sociedad) bajo el
presupuesto de la desigualdad total; alguna cosa han de poseer los
hombres en comn por naturaleza, para reunirse, aunque s610 sea el
instinto de autoconservaci6n hobbesiano, como raz6n del contrato
social. Se puede preguntar, al menos, si es posible la libertad en el
caso de desigualdad total; incluso podra uno verse tentado a descu
brir en la desigualdad total, simultneamente, la libertad total (en
su posibilidad), no cohibida por "dato" alguno; mas en cualquier
caso es seguro que no existe nuestro problema de conciliabilidad de
libertad e igualdad: si no hay igualdad no puede resultar un proble
ma su relacin con la libertad.
10
ARISTTELES: Politik und Staat der Athener, traducido por O. GIGON
(Zurich, 1955), pg. 82.
La tesis contraria, de una plena identidad en todos los pun~os de

la naturaleza humana, no se presenta con absoluta claridad ni siquie
ra desde nuestro limitado punto de vista. Segn nuestra metfora
matemtica, la Y = ClO , Y Z se convertir por tanto en un valor en
el que se pueden colocar arbitrariamente las categoras "par o impar",
es decir, no podran ya aplicarse; por consiguiente, tampoco aqu
habra problema de conciliacin. Plena igualdad de la naturaleza hu
mana significara que todo hombre tiene, por naturaleza, las mismas
facultades y necesidades, los mismos deseos y modos de comportarse,
el mismo carcter y horizon.te de vida, idntica categora e idnticos
derechos; todas las discrepancias reales entre los seres humanos, que
nos impone la experiencia, seran accidentales, obra del hombre y
de la historia, pero no testimonio de caractersticas individuales
esenciales de la naturaleza humana.
Aristteles argumenta -y, s.egn me parece, con cierta ligereza-:
"El Estado no slo consta de muchos hombres, sino tambin de ta
les que, segn su especie, son diferentes. Ningn Estado consta de
miembros totalmente iguales" 11. Es que la desigualdad de los hom
bres en el Estado ha de ser una desigUaldad "segn su especie"?
No sera posible pensar (como Marx, Hegel y otros pensar<ft1 efec
tivamente) que antes del Estado existi la comunidad de los iguales,
de la que slo por desigualdades histricas surgi luego el Estado?
As podra argumentarse por ahora que la exigencia de libertad con
sistira precisamente en la eliminacin de las desigualdades, antina
turales por principio, entre los hombres; que la libertad y la igualdad
de la naturaleza humana seran trminos armnicos en cuanto que la
libertad f'ealizada dara por resultado la igualdad natural de los hom
bres. Pero este argumento no resiste un anlisis ms detenido. Si la
libertad se agotara en la restauracin de un estado (natural) de plena
igualdad, en todos los aspectos, entre los hombres, se auto-eliminara
precisamente con su realizacin: pues donde los hombres viven en un
estado de ig~aldad "natural",. plena, toda conducta resulta o bien
un mero "dato",es decir, un hecho sustrado al dominio de la liber
tad, trascendiendo todo control humano, o bien es pura naturaleza,
es decir, auto~realizacin necesaria, sustrada a su captacin por la
falta de libertad que, a su vez, no es susceptible de ser examinada
por control humano alguno. El estado de igualdad universal natural
del hombre elevara a la historia y, simultneamente, con ella a la
libertad, y su relacin con la igualdad, a un plano de distinguido abu
rrimiento, a causa de la forzosa concatenacin de los acontecimientos:
ni siquiera en cuanto pensamiento permitira el resultado de la auto

realizacin humana.
De ah que el problema de las relaciones entre libertad e igualdad
slo puede surgir si suponemos que los hombres son, por. naturaleza,
en parte iguales y en parte desiguales. El juego aCO'rde o discorde de
libertad e igualdad, e incluso tales conceptos y valores mismos, se
tornan llenos de lgica slo en aquel terreno intermedio en que la
terrible perfeccin de la igualdad constante se ve empujada hacia la
historia por el aguijn de la desigualdad, tambin de la naturaleza
humana, amenazando con ello a la libertad como elemento de auto
realizacin. Nuestra pregunta, por tanto, debera formularse as: En
qu aspectos son los hombres iguales y en qu otros desiguales?,
donde la manera de formular la cuestin quiere recordarnos de nuevo
la intencin, de limitarla al problema ms estricto de la concordancia
de libertad e igualdad.
.
La reflexin sobre las tesis extremas de la desigualdad total y la
igualdad plena de la naturaleza humana lleva a una suposicin, con
relacin al reparto de elementos iguales y desiguales en el ser huma
no, que vamos a explanar aqu con dogmtica brevedad. Los hom
bres son iguales por naturaleza (vamos a suponer) con respecto a
aquellos datos de su xistencia que, como constantes, se hallan a
la base de toda vida social: son iguales en su naturaleza corp<;>ral,
que los ata al "imperio de la necesidad" y los obliga a trabajar para
obtener sus medios de vida; son iguales en sus instintos naturales,
que imponen ciertas. trabas a su desarrollo racional; son, finalmente,
iguales en la posible d~pendencia de su voluntad de fuerzas trascen
dentes. Son adems los hombres iguales por naturaleza con respecto
a su categora existencial y, en particular, tambin a su acceso a las
posibilidades de libertad, en cuanto faltan limitaciones arbitrarias
de auto-realizacin. A esta igualdad se refieren frmulas del siguiente
tenor: todos los hombres son iguales "en cuanto hombres", "en su
dignidad humana" o tambin "como hijos de Dios". Mas los hom
bres son desiguales con relacin a su modo de existir, es decir, en
sus disposiciones y facultades, necesidades y medios de expresin,
as como en la manera e intensidad con que conforman los datos de
su existencia.
Es fcil de ver que esta rada formulacin puede .dar pie a gran
nmero de objeciones; pero podra ser defendida de ellas, segn me
parece. Solamente en un aspecto trataremos de reforzar esta preten
sin. Mientras que la igualdad de los datos de la existencia humana
y la desigualdad de su comportamiento pueden considerarse casi
como evidentes, se ha puesto siempre en duda, en el trascurso de la
11
.....
329
SOCIEDAD Y LIBERTAD
328
Op. cit., pg. 83
330
SOCIEDAD Y LIBERTAD
chistoria, la igualdad de categora de la naturaleza humana. Las dis

tinciones entre razas superiores e inferiores (igualmente: "pueblos
no civilizados" y "pueblos civilizados"), entre clases naturalmente
aristocrticas y masas nacidas para servir, as como entre un sexo
"fuerte" y uno "dbil", ponen en duda la igualdad de categora de
la existencia humana. Los tres supuestos rdenes jerrquicos natura
les se hallan indicados por primera vez en Aristteles: "Resulta, pues,
claro que por naturaleza hay hombres libres y esclavos, y que el ser
vir es apropiado y justo para ellos ... Igualmente, la relacin de lo
masculino con lo femenino es tal por naturaleza que lo uno es mejor
y lo otro es de inferior calidad, y que lo uno gobierna y lo otro es
gobernado... Entre los brbaros, desde luego, lo femenino y lo gober
nado poseen la misma categora. Esto es as porque no poseen, por
naturaleza, el elemento rector... Por eso dicen los poetas: 'Es justo
que los griegos gobiernen sobre los brbaros', porque, por natura
leza, brbaros y esclavos es lo mismo" 12. Si Aristteles (y ms toda
va sus sucesores, mucho menos humanitarios) tiene razn en sus
afirmaciones, desaparece, junto a nuestra distincin entre igualdad y
desigualdad en la naturaleza humana, tambin la posibilidad de la
libertad, al menos en el sentido tradicional. Pero tiene razn Aris
tteles? Desigualdad de categora de la naturaleza humana supone
para Aristteles, principalmente, desigualdad entre reinar y servir.
En efecto, deduce sus tres tesis citadas de la universalidad del gobier
no. El ncleo de su argumentacin es: "El reinar y el servir forman
parte no slo de las cosas necesarias, sino tambin de las convenien
tes. Muchas cosas se distinguen en el momento mismo del naci
miento, las unas para servir, las otras para reinar" 13. Por tanto, el
reinar y el servir son necesarios, pero necesarios para qu? Evi
dentemente, para que la sociedad funcione; porque quiz resultara
inimaginable un orden sin gobierno. Reinar y servir son factores uni
versales, pero tambin sociales. A esta percepcin aade, pues, Aris
tteles la observacin (porque de ello se trata), de que los hombres
se dividen "en el mismo momento de nacer" en dominadores y do
minados. De nuevo hemos de preguntarnos: cmo debemos entender
esta afirmacin? Significa que o bien decide en una sociedad dada
el origen del hombre sobre sus opottunidades de gobierno (cosa que
seguramente era vlida en el mundo histrico de Aristteles), o bien
hay determinados talentos naturales, que estn repartidos desigual
mente y que en virtud ae normas sociales se declaran COmo califica
11
...
Op. cit., pgs. 64, 56.
Op. cit., pg. 62.
331
torias de dominio (lo que tiene vigencia en cualquier sociedad, cam

biando continuamente, no obstante, los talentos elevados a ideal de
gobierno). Pero en ningn caso significa la divisin de los hombres
en dominadores y dominados que la relacin social del dominio se
reproduce en la naturaleza humana en el sentido de que algunos
solamente pueden reinar y otros slo servir. El fallo en el argumento
aristotlico consiste en que admite Como dato de la existencia hu
mana una desigualdad entre los hombres fehacientemente arbitraria,
a saber, social o, dicho en otras palabras, en que de la desigualdad
universal de los roles sociales deduce errneamente una desigualdad
de la naturaleza humana. Aristteles confunde, pues, el rango social
del hombre con el existencial; error que habra de durar muchos
siglos y provocar hasta la fecha ms de una grave consecuencia.
y la libertad? Es conciliable con la naturaleza humana, en la
que, Como hemos admitido, se mezclan igualdad y desigualdad en
determinadas proporciones? Formulada en trminos tan generales
puede contestarse afirmativamente a la pregunta. Hemos visto que
el trmino de libertad, si los hombres fueran, segn su naturaleza,
totalmente iguales o desiguales, sera un concepto falto de sentido,
que no podra ser ya relacionado con la igualdad. La tensin entre
libertad e igualdad, el problema mismo de su conciliabilidad, slo es
posible si admitimos que los hombres son iguales en algunos aspec
tos y desiguales en otros.
Pero ms all de esta conciliabilidad genrica no es fcil resumir
en una simple frmula la relacin entre la igualdad de la naturaleza
humana y la posibilidad de la auto-realizacin. En cuanto se refiere,
en primer lugar, a la igualdad de rango de la existencia humana,
encierra la posibilidad de que el hombre, cada hombre, se realice
a s mismo, libre de coacciones arbitraras. Incluye tambin, consi
guientemente, una pretensin del hombre, de cada hombre, a la so
ciedad en que vive. Aqu tienen validez la unin de libertad e igual
dad hecha por Heimann (y otros): si y porque cada hombre es igual
en su rango existencial ("por naturaleza"), posee cada uno la opor
tunidad de la libertad. La igualdad de rango de la naturaleza humana
es la condicin de la posibilidad de la libertad de todos, indepen.
dientemente de la categora y estamento de su posicin social.
La igualdad de los datos de la existencia humana se encuentra
por otra parte en una relacin de tensin con (las oportunidades de
la) libertad. Es la duda de la libertad inherente al ser humano, lo mis
mo que la desigualdad de sus modos de existencia le abre el reino
de la libertad. Aqu es vlido: por naturaleza somos desiguales Con
respecto a aquello por lo cual podemos ser libres y, por el contrario,
332
SOCIEDAD Y LIBERTAD
EL FUTURO DE LA ttBERTAD
no somos libres por naturaleza con respecto a aquello por lo cual

somos iguales. Como amenaza constante de la libertad humana se
introducen los datos de nuestra existencia tambin en nuestra vida
social; el mundo del trabajo, por ejemplo, "contina siendo" para
nosotros "un reino constante de necesidad" (Marx); 11 la auto-reali
zacin en los modos de nuestra existencia comienza nicamente con
la configuracin de las constantes que acompaan nuestra vida. Por
tanto, con relacin a la naturaleza humana tenemos la oportunidad
de la libertad en cuanto somos desiguales; pues, en cuanto somos
iguales nos hallamos sometidos a una ley comn, trascendente a no
sotros. El juego correlativo de igualdad necesaria y libertad posible
es lmite e incentivo de una buena y creadora existencia.
Como constante de la existencia humana la igualdad de la natu
raleza del hombre no se abre a la efectividad sustancial de las fuer
zas sociales. El juego antropolgico entre libertad e igualdad es
tambin un matiz ms de la evolucin social; se ve caracterizado
por ella.en sus formas; pero, en cuanto tal, es pre-social. No se puede
transformar a la naturaleza humana en "ms igual" o "poco igual"
en el mismo sentido en que pueden constituirse circunstancias so
ciales ms o menos iguales. Por tanto, el reflexionar sobre la igualdad
de la naturaleza humana en sus relaciones con la libertad es slo un
pensamiento previo a la investigacin sobre la conciliabilidad de
igualdad y libertad sociales. Si nuestras reflexione's han sido hasta
el presente ms bien de carcter filosfico, habremos de examinar
ahora los otros po&ibles significados del concepto de igualdad, en
su aspecto sociolgico, en sus relaciones con la libertad problem
tica y asertiva.
IV
A la igualdad del rango natural de todos los hombres corresponde

(y de ella se origina en la disertacin iusnaturalista) la igualdad de
sus derechos en la sociedad. Esta igualdad en el estado civil es el
fundamento de toda ,igualdad social y encierra una revolucin his
trica, que tiene pocos casos parecidos en cuanto a su radicalismo.
En cuanto que la intencin y el contenido de la Revolucin francesa
se concentraba en la instauracin de un estado de igualdad de dere
chos para todos los ciudadanos, o al menos poda considerarse as,
l'
....
Das Kapital, op. cit., pg. 874.
333
designa este acontecimiento el inicio de un cambio decisivo en la

historia de la humanidad: el pensamiento estoico-cristiano-iusnatu
ralista de la igualdad de rango de todos los hombres encontr desde
este momento su realizacin social formal. Por vez primera se ha
eliminado la desigualdad de los hombres de la esfera de derechos y
privilegios naturales y sociales, y se ha confiado el status social
del individuo al campo progresivamente menor de las inocuas dife
renciaciones sociales hipo-jurdicas. Desde ese momento se conside
ra a todos los hombres no slo "nacidos con oro", sino tambin in
troducidos "con oro" en el mundo desigual de la sociedad; desde ese
momento todas las diferencias sociales no influirn sobre las oportu
nidades de libertad prometidas a cada uno en particular.
Siempre que en literatura se habla de la igualdad de los hombres
en la democracia se piensa, en primer lugar, en esta igualdad del
estado civil. La "galit des conditions" de Tocqueville, la igualdad
de Laski como "ausencia de privilegios", la igualdad de los revolu
cionarios franceses y la correspondencia social de Hemann Como
igualdad de los hijos de Dios estn referidas todas ellas a la idea de
que la sociedad garantiza a cada individuo la misma posicin de sa
lida para su desenvolvimiento. Porque el concepto de un status
social desigual admite dos significados, entre los que se abre un
abismo de trasfondos histricos y consecuencias polticas. Uno de
estos significados comprende -para decirlo con palabras de T. H.
Marshall- un estado desigual "en el sentido de cdigos legales y
usos jurdicos enraizados, que poseen el carcter esencialmente vino
culativo de la ley. En su manifestacin extrema, semejante sistema
divide a la sociedad en una multitud de sectores humanos, heredita
rios, diversos ... patricios, plebeyos, siervos de la gleba, esclavos, etc".
En otro sentido, en cambio, las diferencias de status "no se hallan
cimentadas y definidas por leyes y costumbres jurdicas de la socie
dad (en el concepto medieval del trmino), sino que se originan del
1ue go conjuntado de una serie de factores,. en combinacin con las
instituciones de la propiedad, de la educacin y de la estructura eco.
nmica" 15. El principio revolucionario de la igualdad de derechos
'Civiles hubo de destruir, pues, la "desigualdad total" del status social
enraizada en el derecho y en la ley, y retrotraer todas las diferencias
de la posicin social a lo que efectivamente son, de acuerdo con la
naturaleza humana: desde el punto de vista de la estructura social
categoras, desde luego, necesarias, pero, desde el punto de vista de
15 T. H.
gihas 30-31.
MARSHALL:
Citizenship and Social Class (Cambridge, 1950), p
SOCIEDAD Y LIBERTAD
334
la naturaleza humana, categoras arbitrarias de la existencia de ese

ser social llamado hombre.
El proceso histrico de la equiparacin de los derechos humanos
es un proceso del origen y concrecin del rol social del ciudadano.
Los dos elementos esenciales de este proceso consisten (primero, en
cuanto a su contenido) en la creacin de un horizonte genrico de
expectativas de oportunidades intocables y metas intraspasables y
(segundo, en su aspecto formal) en el refuerzo de estas expectativas,
elevndolas a expectativas de deber, sobre cuya observancia vigilan
el derecho y la ley. El rol del ciudadano provee al particular, pues,
de determinados derechos y obligaciones, que facilitan simultnea
mente su desarrollo y el de todos los dems. "Significa", para decirlo
con la frtil frmula de Laski, "que ningn hombre debe estar si
tuado en la sociedad de tal manera que pueda aventajar a su vecino
hasta el punto de que esta ventaja represente una negacin de la ciu
dadana de este ltimo" 16.

Tambin en las sociedades desarrolladas la igualdad del status
civil es hoy en da solamente un proceso histrico y no ya una plena
realidad. Este proceso se inici con la igualdad de todos los ciuda
danos ante la ley; prosigui con la equiparacin de los derechos ci
viles polticos, en particular el derecho de voto universal, secreto e
igual; su eslabn ms reciente es, finalmente, la equiparacin de de
terminadas oportunidades sociales en lo que respecta a la educacin,
ingresos y seguros sociales. No sabemos todava qu nuevos dere
chos y obligaciones se elevarn en el futuro al rango de expectativas
de deber del rol cvico; tampoco sabemos si el proceso de amplifica
cin de los derechos de igualdad civiles, que dura ya dos siglos, con
tinuar amplindose o ceder su sitio a tendencias de sentido con
trario. Aqu, como en todas las dems ocasiones, slo existe la nece
sidad histrica en la peligrosa ingenuidad de una fantasa utpica.
Pero si el proceso de equiparacin de los derechos sociales fun
damentales contina, y en cuanto se ha hecho ya realidad en el rol
social del ciudadano, abre al ser humano unas oportunidades de li
bertad desconocidas en todas las realidades sociales de pocas pasa
das. La igualdad del status civil no solamente es conciliable con la
posibilidad de la libertad; es condicin previa para la posibilidad de
libertad de todos los hombres. El carcter radical y revolucionario
de los derechos de igualdad civiles, ya varias veces sealado, consis
te precisamente en que stos han eliminado aquella estructura social
de las oportunidades de libertad, que Aristteles haba elevado a
16
.:.t
Op. cit., pg. 153.
335
principio del recto orden social y que, Como tal principio, haba con
tinuado influyendo en la historia incluso despus de ms de dos mi
lenios. La igualdad del status civil es el contrato social de los hom
bres libres; por ella, y slo por ella, se transforma la oportunidad
de la auto-realizacin de privilegio de unos pocos escogidos en pe
ticin de derecho de todo hombre. Sin esta forma de igualdad no es
es posible pensar en una libertad universal.
Mas debemos insistir aqu en que la igualdad del status civil slo
crea, y puede crear, la libertad problemtica. Los derechos civiles de
igualdad forman, segn su propia naturaleza, una base de diferencia
cin social. Su importancia se puede hacer resaJtar por ello igual.
mente diciendo que son la condicin para hacer posible la desigual
dad: por ser todos los hombres iguales en sus derechos civiles pue
den ser desiguales en sus formas de existencia; sin la igualdad de las
oportunidades y lmites no es posible la multiplicidad de las formas
y modos de vida. Si los derechos y obligaciones del rol de ciudada
no trascienden la base de la existencia social y tratan de regular tam
bin la forma del autodesarrollo humane, se convertirn en destruc
tores de la libertad en lugar de ser su condicin necesaria. La liber
tad asertiva, por tanto, slo puede crearse mediante la igualdad del
status civil, como una oportunidad: dentro de una sociedad de ciu
dadanos iguales sigue siendo un deber de cada individuo en parti~
cular, que gracias al status civil ser susceptible de solucin, pero no
por el hecho mismo queda ya solucionado.
v
En un plano abstracto parece clara y evidente la conciliabilidad
de la igualdad del status civil c~:>n la (posibilidad) de la libertad. Mas
tambin a este caso se aplica el principio de que la realidad no pro.
'duce el pensamiento abstracto. Para demostrarlo podemos seguir

con la tesis de que la igualdad civil, por su propia naturaleza, crea
la libertad problemtica, pero no la asertiva. Si esta afirmacin es
'correcta se sigue tambin que el contenido de los derechos de igual.
dad debe ser tal que determine la participacin posible, pero no la
efectiva, de cada individuo en el proceso social. El derecho de voto
es una condicin de la posibilidad de libertad; la obligacin de votar
es, al menos en potencia, una limitacin de la libertad, que no puede
pensarse Con sentido COmo parte del status civil: pues el que no vota
no aventaja de ningn modo a su vecino "en un grado tal que repre
EL FUTURO DE LA LiBERTAD
>36
337
SOCIEDAD Y LIBERTAD
sente una negacin de la ciudadana de este ltimo". La oposicin

entre derecho Y obligacin de votar es bastante unvoca; con mayor
frecuencia, sin embargo, resultan imprecisos, e incluso inestables,
los lmites para determinar la participacin posible y la efectiva del
particular en la sociedad. En especial resulta muy difcil concretar
en la prctica la frontera entre la igualdad del status civil y la igual
dad del status social --cosa decisiva para la teora, sobre todo para
el problema de la conciliabilidad de libertad e igualdad-o Un salario
mnimo, garantizado por la ley, es parte de la igualdad civil o de la
social? Pueden considerarse los seguros de vejez y enfermedad
como un derecho civil o representan, por el contrario, una injerencia
en el terreno de la libertad del individuo? Los impuestos elevados
para ingresos cuantiosos, una ley anti-trust, la nacionalizacin de
empresas industriales, representan una limitacin a las oportunida
des de auto-realizacin individual o son un presupuesto para la liber
tad de todos? Precisamente la historia ms reciente de los pases
desarrollados ofrece abundantes ejemplos de que situaciones de igual
dad no vinculativas en un principio se han solidificado en pretensio
nes y derechos de igualdad Y han encontrado su sitio en el catlogo
de las expectativas civiles de rol, un proceso que tiene su importancia
en nuestro anlisis porque las relaciones entre libertad e igualdad
en el status social son de diferente especie que esas mismas rela
ciones en el status civil.
La igualdad del status social designa, en oposicin a la igualdad
civil, una nivelacin de los modos de participacin social. No se re
fiere a la base, sino a las formas de la existencia social. Los hombres
son iguales en cuanto ciudadanos, si tienen las mismas oportunidades
de percibir determinados ingresos o de alcanzar un determinado nivel
de educacin; los hombres son iguales en su status social si, efecti
vamente, ganan todos 400 marcos o tienen el bachillerato. Los cua
tro factores que determinan el status social del individuo, segn la
opinin generalizada de los socilogos, son sus ingresos, patrimonio,
su prestigio social, su autoridad y su nivel de formacin o educacin.
Es evidente que puede darse la igualdad en estos factores, al menos
en el vuelo utpico de la fantasa Y que, por tanto, nos enfrentamos
tambin aqu con un concepto posible de igualdad, cuya conciliabili
dad con (la posibilidad de la) libertad debe ser examinada.
La relacin entre la igualdad del status social y la libertad es un
tema favorito de la economa poltica actual; la manera de decidir la
marca, la divisoria entre liberales y sodalistas, entre los seguidores
de la "economa social de mercado" y la "democracia econmica".
Hay, por consiguiente, mucha bibliografa sobre este tema. Precisa
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ment~ por esta razn deseo proceder aqu, como en temas anteriores.
con una intencin abierta e "ingenua", y reflexionar sobre el proble
ma sin tener en cuenta los intentos de solucin anteriores de algunos
puntos. Que semejante "ingenuidad" permita tambin solamente so
luciones crticas puede ser lamentable para algunos; pero corres
ponde a la intencin de estas reflexiones.
Con respecto a la igualdad del status social podemos presentar
dos problemas extremos, en los que las oportunidades de la libertad
se encuentran particularmente en peligro y en los que, por tanto, se
pueden calibrar mejor las complejas relaciones entre igualdad social
y libertad individual. Son los problemas presentados por los lmites
inferior y superior de la jerarqua del status social: existe alguna
categora social, por debajo de la cual no debe caer nadie, sin perder
las oportunidades de la libertad? Hay, por el contrario, posiciones
sociales, cuyo status supera en tal medida al nivel general que peli
gran por su culpa las oportunidades de libertad de los otros? Cmo
se presenta el problema de la conciliabilidad de libertad e igualdad
en los dos extremos, en la base y en la cspide de la pirmide de la
posicin social? Al contestar a estas preguntas presuponemos, como
nica condicin, las relaciones existentes en las sociedades indus
triales desarrolladas contemporneas.
La base tericl de la pirmide del status social de las sociedades
modernas debera comprender, desde el punto de vista de los cuatro
factores de la estratificacin social, hombres que no han gozado de
ninguna clase de formacin o educacin, que se hallan sometidos en
todas sus relaciones sociales y no poseen por ello ninguna autorida'd,
cuyo prestigio est por debajo del de todos los dems portadores de
posiciones sociales y que no poseen propiedades ni ingresos que les
permitan satisfac~r las necesidades ms elementales de la vida. Est
claro que en semejante caso queda en entredicho la igualdad de la
participacin del proceso social y con ello la oportunidad de la auto
realizacin: la total exclusin de las recompensas ("rewards" y
bienes ("facilities") de la sociedad equivale a una negacin de la
misma categora de todos los ciudadanos; limita la misma opor
tunidad de libertad en que consiste el status civil. Por consiguiente,
un nivel mnimo del status social (yen este sentido la misma posi-
cin de todos) es condicin indispensable de la posibilidad de la liber
tad; y, adems, en la misma medida en que los derechos fundamen
tales civiles: forma parte de la "condition"y no de las "conditions"
del individuo libre. De ah que como eliminacin de una estructura
social 'de las oportunidades de libertad, un mnimum de status social
resulta elemento, indispensable de la igualdad del status civil.
22
338
SOCIEDAD Y LIBERTAD
Es evidente aqu la pregunta crtica: cmo puede determinarse

ese mnimum? El caso indicado de una exclusin extrema es eviden
temente tan raro en las sociedades desarrolladas contemporneas que
podemos despreciarlo en nuestro anlisis. Aun basndonos en la
"poverty line", calculada por Rowntree y otros investigadores Y {'on
cretada en la idea de un mnimo existencial fisiolgico 17, apenas po
dra dudarse hoy en da de la igualdad elemental del status social.
En cambio podra argumentarse con muy buenas razones que el m
nimo necesario, para la oportunidad de la libertad, de autoridad, edu
cacin, prestigio y principalmente de ingresos, debera fijarse desde
un punto de vista ms cultural y menos fisiolgico, es decir, que en
determinadas condiciones sociales debera incluir, en cuanto fuera
posible, el coche, por ejemplo, la educacin escolar superior y el ho
gar propio. No necesitamos decidir aqu esta cuestin. Para nosotros
resulta de mucha mayor importancia el otro problema de si, en inte
rs de la (posibilidad de la) libertad, hay que fijarlo lo ms elevado
o lo ms bajo posible el lmite inferior del status social, es decir,
aquel status por debajo del cual no debe caer nadie..Cul sera,
pues, el destino de la (posibilidad de la) libertad si el mnimo de
status social garantizado a cada ciudadano fuera tan bajo que permi.
tiera todava la necesidad relativa, es decir, la sentida personalmente
como tal? Y cul sera, por el contrario, el destino de la libertad
si a cada ciudadano, por ejemplo, se le garantizaran unos ingresos
mnimos considerables que le permitieran tambin algunos "lujos"?
A la primera pregunta se puede contestar a base de nuestras prece
dentes reflexiones: un mnimo demasiado bajo podra amenazar para
algunos la oportunidad de la libertad y debera evitarse, consiguien
temente, por aquel que pretende, en primer lugar, la libertad de cada
individuo. Al contestar a la segunda pregunta hemos de anticipar
conclusiones posteriores: si el mnimo de status, en el que todos los
ciudadanos son iguales, se fija a un nivel demasiado elevado, no hay
aqu amenaza alguna de la oportunidad de la libertad, mientras por
encima de este mnimo quede espacio suficiente para variadas dife
renciaciones de formacin y autoridad, de prestigio e ingresos. Quien
quiere sobre todo la libertad en la sociedad, debe fijar el status b
sico social del ciudadano a un nivel antes alto que bajo, teniendo
cuidado al mismo tiempo de que el espacio entre el "suelo" levantado
17 Cfr. B. S. ROWNTREE: The Human Needs of Labour (Londres, 1937);
B. S. ROWNTREE and G. R. LAVERS: Poverty and the Welfare State (Londres,
1951). Cfr. tambin la crtica de P. TOWNSEND: "Measuring poverty", en
Needs and Standards in the Social Services. (Londres, 1953.)
EL FUTURO OE LA LIBERTAD
339
de la jerarqua del status social y su "techo" no sea demasiado es

trecho.
La punta terica de la pirmide de status de las sociedades mo
dernas, es decir, la participacin suprema en la propiedad e ingresos,
en la autoridad, prestigio y formacin presenta problemas de otra
ndole. Visto nicamente desde la perspectiva del individuo es evi
dentemente el xito, en cuanto sea posible, en una o varias de estas
aristas o factores un testimonio de libre auto-realizacin. El indivi
duo que logra alcanzar posiciones de mxima autoridad o prestigio,
unos ingresos fabulosos o un extraordinario nivel formativo lo con
sigue gracias al desarrollo de su naturaleza individual. Aun supo
niendo que estas posiciones no se logren en la mayora de los casos
por el libre autodesarrollo, sino por origen, herencia o tambin por
"relaciones", se sigue de la mera posibilidad de auto-desarrollarse en
su conquista que cada delimitacin hacia arriba de la jerarqua del
status social puede representar una coercin de la oportunidad de la
libertad. As, por ejemplo, si quedase prohibido por la ley constituir
un monopolio privado en cualquier rama de la vida podra esconderse
en ello una limitacin a las oportunidades de auto-desarrollo de un
empresario dinmico. Ante este fondo terico de principio debemos
considerar la tesis de Laski, segn la cual -para repetirla una vez
ms- el significado de la igualdad civil consiste en "que ningn
hombre ha de estar colocado en la sociedad en una posicin tal que
pueda aventajar a su vecino hasta el punto de que represente una
negacin de la ciudadana de este ltimo". De ah que incluso en el
caso de que fuera de inters general fijar un lmite superior del status
social alcanzable habra aqu una limitacin de la libertad de algu
nos. Por otra parte es muy posible que el mismo status social fun
damental de todos los ciudadanos sea puesto en entredicho no sola
mente porque algunos se ven impedidos en el ejercicio de sus dere
chos y oportunidades de libertad dado su bajo nivel de status social,
sino tambin porque algunos otros son dueos de un status social,
que es tan sumamente poderoso que recorta sensiblemente los dere
chos de los dems. Para examinar el peso real de esta cuestin debe
mos considerar en particular los cuatro factores de la estratificacin
social.
Con respecto al status de educacin y formacin del hombre es
menos visible el peligro posible de un xito excesivo. Sera muy dif
cil demostrar que la formacin especial prolongada y concienzuda
de los menos recorta la libertad de los ms. No hay monopolio en la
ciencia: lo que el uno aprende es tambin susceptible de ser' apren
dido por el otro. Una nivelacin de las posibilidades de formacin
SOCIEDAD Y LIBERTAD
340
hacia abajo, por ejemplo, una prohibicin de los estudios especiales, es

una idea ms bien ridcula, que no es preciso desarrollar 1".
Tambin con relacin al prestigio, como elemento del status so
cial, no parece existir una razn plausible que exija obstaculizar los
primeros puestos en la escala del prestigio, para proteger la libertad
de los dems. Muchos podran quiz burlarse del elevado prestigio
del mdia, del juez y (en Alemania) del profesor universitario, pero
muy pocos sentirse amenazados por ello. Hay, sin embargo, un punto
en la escala social (que no puede concretarse ya por investigaciones
de tipo emprico) en el que el prestigio de una posicin pasa al caris
ma de una persona, y en el que, por consiguiente, un individuo tras
ciende todas las medidas "normales" de enjuiciamiento y corona con
xito, gracias a su efectividad personal, el salto del prestigio al poder.
As puede darse el caso de que un caudillo carismtico, con perfec
cin personal de poder, deje sin vigor las normas existentes y ponga
tambin en peligro la libertad de los ciudadanos. En realidad, la su
jecin del carisma es una de las caractersticas fundamentales (y tr
gicas) de las instituciones polticas contemporneas: de la divisin
del poder, de la <;lemocracia elettiva, de los partidos de funcionarios,
de la burocracia. Sin embargo, todas las instituciones de este tipo
no han conseguido eliminar hasta la fecha, por completo, la posibi
lidad de un caudillaje carismtico. Es tambin improbable que se
logre alguna vez, pues el prestigio y el carisma son los atributos me
nos manejables del status social. Por consiguiente, aun cuando puede
darse, como caso lmite,una oposicin entre la oportunidad de la
libertad y la desigualdad del prestigio social, se sustrae en gran parte
a las posibilidades de control e influencia por la accin poltica.
As, pues, el argumento (econmico) poltico tradicional a favor
o en contra de una mayor igualdad del status social, en cuanto se
refiere a una limitacin de la jerarqua hacia arriba, no descansa .
tampoco en el prestigio o en la educacin, sino en los ingresos, en la
propiedad y patrimonio. No siempre se marca con toda nitidez la
lnea divisoria entre ambas formas de situacin social expresable en
valores monetarios -patrimonio e ingresos-o Aun examinando la
cuestin con la mayor atencin crtica, los meros ingresos, indepen
dientemente de su volumen, parecen constituir un factor tan "inocuo"
para el status social como el prestigio. Empleando un sentido estric
to del concepto de ingresos no pueden considerarse stos, aislada
mente, como una posible negacin de los derechos civiles de los
18 Es de notar, en cambio, la posibilidad mostrada por M. YOUNG en su
libro The Rise 01 the Meritocracy (Londres, 1958) de un monopolio del poder
a base de diplomas y certificados de formacin.
.1
EL FUTURO DE LA LIBERTAO
341
dems: la persona que gana 100.000 marcos o ms al ao no obsta

culiza por ello a otra persona en el ejercicio de sus derechos civiles,
ni siquiera en el caso de que se trate de los llamados "ingress no
debidos a trabajo personal"; por tanto, exclusivamente a partir de
los ingresos personales, no se ve que exista una amenaza de la .
libertad por la desigualdad del status social. Los ingresos slo sern
una posible amenaza de la libertad si se transforman, en cuanto pa
trimonio, en un instrumento de poder. Al igual que el prestigio, en
cuanto carisma, pueden ocupar los ingresos, en forma de patrimonio
una posicin dominante en la sociedad, cuya utilizacin es capaz de
recortar el ejercicio del status civil y con ello la auto-realizacin de
los dems. En ambos casos, pues, no es realmente la desigualdad de
los criterios de status, sino el avance de stos hacia el poder, o do
minio, el que podra permitir ciertas pretensiones de una igualdad
social hacia arriba. Con plena lgica deduce Laski de su definicin
del status del ciudadano la siguiente sentencia: "Esto significa que no
debo hallar que hay personas en el Estado, cuya autoridad se distin
gue cualitativamente de la ma propia" 19. El caudillo con carisma
y el poderoso en virtud de su patrimonio poseen -podra argumen
tarse- una autoridad cualitativamente distinta de la del ciudadano
"corriente"; los medios por los que pueden obtener a la fuerza su
misin y obediencia se ncuentran ms all de los derechos que com
. parten todos los ciudadanos en cuanto tales. Debera exigirse, pues,
en inters de la libertad de todos, una limitacin del "poder privado"
de algunos y con ello una limitacin en las posiciones supremas de
.la escala social. Este es el problema central de la discusin sobre la
igualdad poltica en nuestro tiempo.
Dominio y sumisin son relaciones sociales universales, que slo
se pueden eliminar dentro de un marco utpico. Si, a la vista de este
hecho, se quiere acabar, a pesar de todo, con cualquier estructura so
cial de las oportunidades de libertad, solamente podr hacerse trans
formado el dominio en racional, de acuerdo con la idea de Weber,
es decir, atndolo a la cadena de la legitimacin mediante el libre
asentamiento de los dominados. La legitimacin racional del dominio
es, pues, una caracterstica, implcita desde luego, pero decisiva
para la igualdad del status civil: en la misma medida en que se gene
ralizan las oportunidades de dominio y la realidad de la legitimidad
por consenso (polticamente hablando: el derecho de voto pasivo y
activo), pierden el dominar y el servir su carcter de forzosa arbi
trariedad y se hace conciliable con la igual oportunidad de libertad
19
Op. cit., pg. 153.
343
SOCIEDAD Y LIBERTAD
de todos. Opino que desde este punto de vista ha de enjuiciarse la

relacin de la (posibilidad de la) libertad con la igualdad del status
social. Si esta suposicin es cierta se sigue en nuestro caso especial
que: es condicin de la posibilidad de iguales oportunidades de liber
tad para todos que sea eliminado el poder no legitimado racional
mente. Esto quiere decir, por una parte, que en el terreno econ
mico no basta la legitimacin por la propiedad, sino que debe ser
completada por cierta medida de consenso de parte de los dominados
(necesidad de reconocer los conflictos de grupo), y por otra parte
que el poder poltico basado solamente en el poder econmico es
ilegtimo y ha de ser eliminado (necesidad del pluralismo institucio
nal). Con estas limitaciones del status social alcanzable (pues sin duda
alguna de ello se trata cuando las escalas de patrimonio y dominio
permitidos se limitan hacia arriba) no se puede elevar ninguna pre
tensin para eliminar, o incluso nacionalizar, la propiedad privada,
sino que nicamente se puede pretender imponer una limitacin a
toda propiedad, y precisamente tambin a la propiedad estatal, alia
da con un posible dominio ilegtimo, es decir, a los derechos nacidos
del hecho exclusivo del patrimonio.
Aun cuando los prrafos anteriores se refieren tambin al fondo
de la cuestin deben entenderse principalmente como una ayuda de
las siguientes reflexiones. La finalidad de estas reflexiones es demos
trar que la igualdad del status socil en el lmite superior de lo al
canzable slo puede considerarse como condicin de la posibilidad
de libertad de todos en cuanto que determinadas posiciones en la
jerarqua estratificada de la sociedad pueden amenazar la igualdad
universal del status civil por el camino indirecto del dominio ileg.
timo (irracional). Aqu siempre son cntricos el poder y el dominio
-pero no la propiedad, los ingresos, el prestigio o la formacin-o
Por consiguiente, una reforma social que pretendiese ofrecer iguales
oportunidades de libertad a todos debera operar no en el campo de
los ingresos o de la propiedad, sino en el control y, caso de ser re
querido, en la sujecin del poder privado de algunos y tambin del
Estado (pues igualmente puede ste utilizar poder ilegtimo en forma
de poder particular). Toda limitacin de la jerarqua del status social
hacia arriba es una intromisin en la libertad de unos pocos. De ah
que, aun cuando puedan resultar necesarias algunas intervenciones
de este tipo en inters de la libertad general, nuestras reflexiones
ms bien tienden a convencernos de que tambin en este caso de
beran trazarse los lmites ms arriba antes que demasiado abajo,
con el fin de mantener las puertas abiertas a la auto-realizacin
humana en la mayor medida y al mayor nmero posible de miem
bros de la sociedad. En una sociedad histrica no existen las es

tructuras definitivas. La solucin de hoy quiz sea la causa del con
flicto de maana. Como en este sentido todas las intervenciones
polticas permanecen precarias, parece conveniente, al concebirlas,
tener en cuenta su direccin an ms que su inmediato contenido.
y teniendo en cuenta la direccin, tan pernicioso y peligroso re
sulta el excesivo recorte de la escala del status social a favor de la
libertad de todos como la excesiva desigualdad, que se traduce en
discrepancias cualitativas de poder y dominio.
Hemos querido utilizar aqu las cuestiones extremas en la je
rarqua de status como casos tpicos, para examinar la conciliabili
dad de la igualdad del status social con la libertad. En realidad, la
solucin del verdadero problema de nuestras reflexiones est ahora
patente. En dos puntos de la escala de status resultan perfecta
mente conciliables la igualdad social, segn los casos lmites ex
cluidos, y la libertad individual segn las oportunidades de auto
realizacin, e incluso es la igualdad condicin indispensable para
la posibilidad de la libertad. Mas estas limitaciones igualitarias de
signan en el fondo elementos del status civil y no del social. Sin
embargo, entre el "techo" y el "suelo", que limitan la jerarqua de
la escala social en favor de la igualdad civil y de la libertad general,
es la igualdad un enemigo de la libertad. Como estmulo, medio de
vida y recompensa del auto-desarrollo personal, son las dimensio
nes de la estratificacin social parte de la libre existencia humana.
Cuanto la estructura de estratificacin de una sociedad sea ms
monoltica y ms nivelada, con tanta mayor fuerza limitar las
oportunidades activas de libertad de sus miembros; cuanto ms
pluralista y diferenciada sea la estructuracin social, tanto ms equi
tativa ser en la consideracin de la multiforme variedad de las ne
cesidades y talentos individuales. Presuponiendo la igualdad de ran
go, firmemente garantizada en el status civil, la desigualdad del status
social es un mandato de Oas oportunidades de) la libertad.
342
...
,1
VI
Hemos hablado hasta ahora con cierta ligereza de la igualdad

de los hombres en la sociedad y de sus relaciones con (la posibili
dad de) la libertad. Esta superficialidad se muestra sobre todo en
el hecho de haber dejado de lado una y otra vez, e incluso recha
zado, un problema que ha aparecido ya en varias ocasiones: es que
t44
SOCIEDAD Y LIBERTAD
puede darse en la sociedad la igualdad de rango y de status de

todos? No hay ms bien, por el cuntrario, ciertas desigualdades
constitucionales, que se dan por la misma definicin sociolgica de
-;ociedad y que no sufren por ello la influencia de fuerzas hist
ricas? Por tanto, debemos tener en cuenta en n.uestras reflexiones
ciertos datos de la sociedad humana que se equiparan por su uni
versalidad y obligatoriedad a los de la naturaleza humana y que in
fluyen de un modo concreto en las relaciones entre libertad e igual
dad? Cunta igualdad y cunta libertad podemos desear sin. tras
pasar los lmites entre las condiciones estructurales y expectativas
de sociedades reales y las condiciones y expectativas arbitrarias de
un sueo utpico? Mi intencin no es aqu tampoco otra que la de
considerar estas cuestiones un poco desde distintos aspectos y pre
cisarlas con ello. Pero esta digresin -pues no de otra cosa se trata
en este captulo- es necesaria para sacar nuestros conceptos de
. igualdad y libertad de la posible irresponsabilidad de una reflexin
abstracta hasta el punto de hacer ver claramente sus relaciones.
Al examinar la igualdad y desigualdad del status social hemos
presupuesto tcitamente que nos enfrentamos aqu con una escala
(o con varias escalas), cuyas distintas magnitudes corresponden a
una forma estructural, cuando no real, s al menos realizable. Es
preciso, sin embargo, corregir este presupuesto en dos puntos. Uno
de stos es evidente. Si nos imaginamos qu aspecto debera pre
sentar una sociedad con estratificacin totalmente desigual se ve
claramente que esta representacin tiene poco sentido. La desi
gualdad total del status social significara que algunas personas (en
el caso extremo un solo individuo) monopolizaran todos los atri
butos de estratificacin, mientras todos los dems no tendran ab
solutamente. ninguna participacin en la propiedad e ingresos, do
minio, prestigio y formacin. y. no poseer ninguna participacin en
los atributos de estratificacin supone que falta la posibilidad de la
existencia fsica. Si suponemos el caso de la "desigualdad total" del
status social, se auto-suprime el pensamiento mismo de estratifi
cacin: existe la estratificacin social solamente mientras los bienes
y las oportunidades de la sociedad se encuentren repartidos, desde
luego desigualmente, pero no perfectamente monopolizados. En rea
lidad, incluso un oligopolio de los atributos del status social debe
ra ser posible slo como caso extremo. El reparto excesivamente
desigual de ingresos, prestigio y formacin, crea una inestabilidad
que amenaza siempre con eliminar a la estratificacin misma y con
ello precisamente a aquellos pocos individuos que tienen participa
cin preferente en los bienes y oportunidades de la sociedad. Por
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345
tanto, el pensamiento mismo de estratificacin coloca determinadas

barreras a las formas extremas de desigualdad.
En cambio, es ms difcil demostrar que tambin la igualdad
total del status social no es posible en la realidad. En este caso se
insiste sobre todo en la palabra "realidad". Nos podemos imaginar
perfectamente una sociedad en la que nadie disfrute de ms pres
tigio, posea mayores ingresos o est mejor formado que cualquier
otro. Sin embargo, semejante comunismo "ideal" de la posicin
social supone una forma de sociedad que en ninguna parte se ha
verificado an histricamente y que adems no podra tampoco fun
cionar. La irrealidad histrica de una igualdad total se puede de
mostrar documentalmente; habremos de demostrar adems que no
es posible en la realidad una sociedad sin ninguna estratificacin,
y que, por tanto, forma parte de la condicin estructural de toda
sociedad una estratificacin en forma de diferenciacin jerrquica
mnima del status social. Ya desde los principios de la sociologa,
en el siglo XVIII, nos suministran argumentos para probar esta
tesis los continuos trabajos acerca del "Origen de la desigualdad",
de la "Formacin de clases" y de la "Teora de la estratificacin
social" (como fue llamndose en los siglos siguientes). Continuando
esta discusin, hasta la fecha sin resultados definitivos, podramos
argumentar de la siguiente forma: en cuanto que toda sociedad
humana -para hablar con Durkheim- constituye una "comunidad
moral", es decir, conoce normas cuya obligatoriedad queda garan
tizada por sanciones correspondientes, conoce tambin toda socie
dad al menos aquella desigualdad rudimentaria que se deriva del
sancionamiento de la conducta efectiva de individuos y grupos,
conforme a las directrices de las normas. Toda norma social su
pone una seleccin de entre la gran reserva de valores que podemos
i~aginarnos; pero semejante seleccin representa una discrimina
cin, en cuanto que complace y corresponde a un grupo social, en
.contra de otros. Por ello, en toda sociedad deben existir grupos
mejor colocados y otros peor colocados conforme a los criterios de
estratificacin 20. Un argumento de este tipo puede dar .mayor fuer

. za a la observacin experimental de que, a travs de la historia., han
variado efctivamente mucho las formas y smbolos de estratifica
cin, pero que en todos estos cambios ha quedado siempre sin tocar
aquel sistema de desigualdad que llamamos "estratificacin social".
Si aceptamos, en este sentido, la universalidad de la estratifica

20
Cfr. para un desarrollo ms explcito de este argumento mi escrito.
Uber den Ursprung der Ungleichheit unter den Mellschell (Tubinga, 1961).
346
SOCIEDAD Y LIBERTAD
clon social, es decir, la imposibilidad de igualdad y desigualdad

total, parece garantizada por ello la posibilidad de la libertad en
este campo y en cualesquiera circunstancias. Donde quiera que exis
ta una sociedad tienen los hombres la posibilidad de injertar la
auto-realizacin de su naturaleza individual en las jerarquas de
diferenciacin social. Pero esta posibilidad es ambigua. Por una
parte, entre los extremos de igualdad y desigualdad total, que no
pueden existir en la realidad, queda un amplio espacio para la con
figuracin histrica, en el que las oportunidades de libertad pueden
mantenerse o tambin peligrar. Por otra parte, y sobre todo, la
desigualdad de estratificacin social, segn hemos visto, supone
tambin la posibilidad de una amenaza para (las oportunidades) de
libertad de todos. Cuando se transforma de resultado en presu
puesto del desenvolvimiento personal, puede atacar su posicin pre
ponderante la igualdad de rango y producir diferencias cualitativas
en la jerarqua social, que llevara a la negacin de la equiparacin
civil fundamental de todos.
La misma dualidad de consecuencias para la libertad se sigue
de un segundo dato, todava ms fundamental, de la existencia so
cial del hombre, a saber, la universalidad del dominio y de la su
bordinacin. Con ocasin de la polmica contra la confusin aris
totlica de naturaleza humana y sociedad hemos insistido en que el
dominar y el servir no son, desde luego, relaciones sociales natu
rales, pero s fenmenos omnipresentes y constantes. A pesar de la
existencia de formas a-dominicales, ocasionalmente afirmada para so
ciedades casi siempre lejanas, puede considerarse tambin en este caso
el material histrico como claramente unvoco: no hay ninguna so
ciedad, y ninguna asociacin dentro de una sociedad, en la que al
gunos individuos, basados en su posicin, no se hallen autorizados
a dar rdenes a otros y a recabar de stos obediencia por la fuerza.
La desiguafdad por la forma de estratificacin se puede reducir, en
el sentido arriba indicado, a desigualdad por la forma de dominio.
Sin emb;lrgo, no se ha logrado todava demostrar que el fenmeno,
histricamente universal, del dominio, es tambin a la vez algo ne
cesario, funcional o lgicamente, para las sociedades humanas. Pa
rece lgico que la coordinacin de los puestos de trabajo, divididos
socialmente -en la familia y en la empresa, en la Iglesia y en el
Estado- necesite, entre otros extremos, de una supra y subordi
nacin autoritaria; pero esta formulacin, que parece lgica, no es
todava una prueba concluyente. Podra pensarse que la entrega de
las normas, por tradicin, de una generacin a otra presupone de
terminadas relaciones dominicales entre padres e hijos; pero tam-
347
poco esta observacin es un argumento definitivo. Los filsofos po

lticos, que se esforzaban por encontrar una prueba ad hoc, se han
acogido generalmente a la construccin de un contrato social, redu
cindose con ello an ms la necesidad del dominio jerrquico,
exigida por dicho contrato, a ciertas tesis bsicas de carcter an
tropolgico (como las lucubraciones de un estado "natural" de
"bellum omnium contra omnes"). Quiz debamos aceptar efectiva
mente algo as como la "insociable sociahilidad" kantiana del hom
bre para fundamentar con cierta seguridad la universalidad del do
minar y del servir.
Desde el punto de vista de su conciliabilidad con la oportunidad
de la libertad, la desigualdad constitucional del reparto del dominio
en la sociedad parece slo, a primera vista, una coaccin molesta.
El deber de obedecer significa para el particular una limitacin de
sus oportunidades de auto-realizacin, aun en el caso de vincularlo
a la cadena de la legitimacin racional. Mas por otra parLe no debe
olvidarse que el mantenimiento del mismo rango para todos en la
sociedad, que encuentra su expresin en el status civil, as como el
mantenimiento de cualquier otra norma social de leyes y constitu
ciones, necesitan, con ello, del dominio. Slo una vez concertado
el contrato social puede haber un derecho civil igualitario. Por
tanto, esto tambin tiene aplicacin a la desigualdad del dominio
como condicin estructural de cualquier sociedad, pues deja am
plio espacio para formas y tipos dominicales ms o menos liberales,
sin inclinar definitivamente desde un principio las oportunidades
de libertad del individuo en uno u otro sentido.
Todos los datos singulares de la sociedad humana nos vuelven
a conducir a su base comn, al hecho mismo de la sociedad. El
hombre es un ente social. En cuanto que, conforme a su naturaleza,
vive en sociedad slo puede auto-realizarse por medio de la socie
dad. La existencia social del hombre es condicin para la posibili
dad de su libertad. Mas, al mismo tiempo, su existencia social es
condicin para la posibilidad de la falta de libertad del hombre;
porque sociedad connota siempre coaccin y limitacin. El acto de
socializacin -permtaseme la expresin- es necesariamente un
acto de sumisin a reglas, normas y controles. "El hombre", escribe
Kant, explanando una tesis que me parece convincente, "tiende a
socializarse: porque en ese estado se siente ms hombre, es decir,
siente ms el desarrollo de sus facultades naturales. Pero tiene
igualmente gran inclinacin a singularizarse (es decir, aislarse): por
que se encuentra a la vez en su interior con la cualidad anti-social
de querer ordenarlo todo nicamente segn su propia voluntad, por
348
349
SOCIEDAD Y LIBERTAD
lo cual espera la obstruccin por doquier, as como l sabe de s

mismo que por su parte est tambin inclinado a ofrecer resisten
cia a los dems". La sociedad es la lucha por la libertad consigo
mismo. Para el individuo libre, es decir, para el individuo que lleva
en s la pretensin de la libertad, es siempre y simultneamente un
hecho amable y antiptico, oportunidad y peligro, apoyo y amenaza.
Kant crea que este "antagonismo" era el motor fundamental y l
timo de la Historia, sin el cual "los hombres, buenos como los cor
deros que apacientan ... , apenas procuraran a su existenci~ un valor
mayor del que tienen sus animales domsticos" 21. De todo ello de
bemos retener, sin embargo, que la sociabilidad insociable del hom
bre, al igual que todos los dems datos de su existencia social, slo
nos- ofrecen un marco secundario, dentro del cual resultan posibles
y amenazadas muchas soluciones histricas de nuestro problema
de la conciliabilidad de libertad e igualdad.
VII
Cuando los tericos polticos del siglo XIX hablaban de igual
dad social, se referan casi exclusivamente a las dos igualdades del
status civil y social. Ni Kant ni Hegel, ni Tocqueville ni Marx, ni
Lasalleni los Fabier, descubrieron junto a estas dos aquella ter
cera igualdad social, que en nuestro siglo deba volver a poner
en entredicho, de un modo peculiar, la libertad del hombre en la
sociedad. J. S. Mill, tantas veces injustamente criticado, representa
aqu una notable excepcin. En su tratado sobre la libertad habla
de la "tirana de la mayora". Aun cuando este trmino es usual en
la filosofa poltica, su estudio condujo a Mill -si interpreto bien
a una idea entonces nueva: la de "la tirana de la sociedad", como
l la denomin. "La sociedad puede ejercer su propio dominio y
efectivamente lo ejerce: y si da rdenes falsas en lugar de las ver
daderas, o sencillamente las da en asuntos de los que no debiera
ocuparse, practica una tirana social, que es ms terrible que mu
chas formas de opresin poltica, porque, aun cuando de ordinario
no se basa en sanciones tan eXtremas, ofrece meno1:posibilidades
a la huida, penetra ms profundamente en los detalles de la vida y
esclaviza al espritu mismo". Mill mismo precisa ms esa tirana
21
E. KANT: "Idee zu einer allgemeinen Geschichte in weltbrgerlicher
Absicht". En Kants Poplllire Schriften (Berln, 1911), pgs. 210-211.
".i
de la sociedad como una tendencia "a imponer sus propias ideas

como normas de conducta con otros medios que no son las penas
legales, a aquellos que son de otra opinin; a obstaculizar e impe
dir, en cuanto sea posible, el desarrollo y la formacin de toda in
dividualidad que no armonice con sus formas propias, y a obligar
por la fuerza a todos los caracteres a regirse por el modelo de su
propio carcter" 22. Queda por saber quin es propiamente esa "so
ciedad" personificada por Mill; pero este detalle no disminuye en
nada la importancia de la tendencia descrita por Mill. La igualdad
del carcter social es efectivamente una forma de igualdad en la
sociedad, y una igualdad adems que (como Mill ha demostrado con
toda evidencia) amenaza de un modo particular la oportunidad de
la libertad general.
En cualesquiera circunstancias, la forma y manera de participar
el individuo en el proceso social representa una extraa mezcla de
dependencia y espontaneidad. El particular siempre tiene la opor
tunidad de introducir su propia personalidad en la resistente rea
lidad de la sociedad, de marcarla con su sello personal y transfor
marla, de realizarse dentro de ella y de defender con xito su in
dividualidad en lucha con la realidad social. Pero al mismo tiempo
supone la sociedad siempre una intromisin en su :;ropia libertad
y espontaneidad. El particular est subordinado a las reglas, nor
mas y expectativas de rol de la sociedad que le rodea; con frecuen
cia es imposible sustraerse a ellas, y en otras ocasiones slo lo con
sigue a costa de dolorosos sacrificios. El conformismo es una con
dicin estructural de toda sociedad en funcionamiento; porque con
formismo quiere decir que el contrato social es observado por las
'dos partes interesadas. Para bien de la sociedad, y tambin por su
propio bien ha de doblegarse el individuo en muchos campos de su
vida a los modelos de conducta prefabricados de la sociedad, esta
bleciendo con ello un mnimo de conformismo entre la realidad
social exterior y la realidad individual interior. Por consiguiente;
la igualdad del carcte.r social supone el conformismo. Para enten
der bien esta ltima igualdad debemos procurar determinar las po
sibilidades de variacin del conformismo en distintas circunstan
cias sociales: hasta qu grado exige "la sociedad" el conformismo
con sus propias normas, en qu medida regula la conducta de sus
miembros y de qu modo trata de determinar el contenido de dicha
conducta.
22
J. S.
MILL:
On Liberty (nueva edicin, Chicago, sin fecha), pgs. 5-6.
350
SOCIEDAD Y LIBERTAD
El grado del control social y la medida de regulaci6n de la con

ducta social son dos importantes parmetros de acci6n del confor
mismo. No todas las sociedades imponen sanciones extremas e in
timidadoras para las "conductas desviadas". Hubo y hay sociedades
en las que el radicalismo poltico, por ejemplo, nacido de la con
viccin firme, aun no vindose con buenos ojos por la mayora, se
tolera sin embargo, por cuanto el individuo, que sigue fielmente
esas convicciones extremas, no sufre dificultades de tipo profesio
nal, "social" o incluso legal. Y al contrario, hubo y hay sociedades
en las que ya el mero tufo de radicalismo es motivo suficiente para
la expulsin, el aislamiento e incluso la condena del individuo. No
todas las sociedades se afanan en regular con sus normas y expec
tativas cada minuto de la vida de sus miembros. Lo que hace el
particular, por ejemplo, durante su tiempo libre es en algunas so
ciedade~ asunto exclusivamente suyo, mientras que en otras el ho
rizonte de expectativas de su posicin profesional, familiar, de es
tratificacin o edad, abarca igualmente su tiempo libre. En este
sentido, la "sociedad" puede fomentar o amenazar las pretensiones
de libertad del particular por medio de un control social ms pro
nunciado o ms dbil y por una regulacin de su conducta ms o
menos amplia. Esta variabilidad, es decir, la combinacin hecha por
ella posible de un control extremo y una regulacin sumamente
estricta es seguramente la imagen que gui a J. S. Mill en su des
cripcin de la tirana de la sociedad.
Clar est que con la igualdad del carcter social aqu discutida
nos referiremos tambin a algo ms, a algo distinto. Siempre sera
posible imaginarse, aun en el caso de un con trol social severo y de
una regulacin general de la conducta individual del particular, que
existen muchos modelos sociales prefabricados, entre los cuales
puede escoger el individuo y formar con ellos una combinacin
que se adapte a su individualidad y nicamente a ella. El control y
las reglas de conducta sociales no determinan todava, en cuanto
tales, un principio de igualdad. La igualdad, en este aspecto, s6lo
nace siempre y dondequiera que la conducta necesariamente con
forme del particular, es decir, controlada y regulada por la socie
dad, se hace a la vez uniforme, lo que supone que el contenido de
la conducta exigida por la sociedad se reduce a pocas alternativas
o incluso a una sola posibilidad, desapareciendo toda individuali
dad en la genrica masa gris de la conducta universalmente con
forme. Cuando se exige de todos no una parte de conducta igual,
sino absolutamente el mismo comportamiento en todo, nos encono
tramos con aquella forma de igualdad, que se puede describir como
351
la igualdad del carcter social. En lugar de continuar discurriendo

en abstracto, para explicar la posibilidad de semejante igualdad, pa
rece conveniente presentar un ejemplo de ello. Un periodista ingls,
que vivi durante algn tiempo en los Estados Unidos y cuyo hijo
de siete aos fue tambin all a la escuela, refiere una experiencia
tan divertida como interesante en relacin con el da de San Va
lentn, en que es costumbre en Inglaterra y en los Estados Unidos
enviar al amado o a la amada unas lneas cariosas: "Algunas se
manas antes del da de San Valentn recibimos una circular del di
rector del colegio, en que nos informaba que se acercaba el da y
que el colegio nos ayudara con mucho gusto en el reparto de tar
jetas de San Valentn. Pero, aada la circular abiertamente, no se
repartiran en el colegio tarjetas de un nio cualquiera a otro nio
cualqui;ra si cada uno de los alumnos que trajera una de dichas
tarjetas no traa al mismo tiempo una tarjeta para cada uno de los
alumnos de la clase. De ese modo nadie recibira ms tarjetas que
otro; no habra ninguna discriminacin a favor del nio ms esti
mado o en contra del menos estimado: todos los alumnos recibiran
el mismo nmero de misivas amorosas. Y para dar mayores garan
tas a esta democracia feliz y abstracta del amor se acompaaba a
la circular una lista con los nombres de todos los nios de la clase
de nuestro hijo" 23. Totalitarismo? No, sino uniformidad como de
cisin espontnea, no planeada, al menos desde el punto de vista
de las instancias polticas. Tambin all, donde cada uno enva un
mensaje carioso slo a su amigo favorito, porque sa es la cos
tumbre, reina la conformidad; pero slo all, donde cada uno enva
un mensaje igual a todos los dems, reina la uniformidad, la igual
dad del carcter social. La igualdad del carcter social supone que
de cada individuo investido de un rol social se espera exactamente
16 mismo que de todos los dems: que todos deban condenar hoy a
los comunistas y maana a McCarthy; que todos deben mantener
abierta la puerta de su despacho para constante inspeccin por el ve
cino; que todo hombre joven ha de sacar el domingo por la tarde a
una amiga; que todo empleado ha de pasar sus vacaciones en Espaa;
que todo el mundo ha de estar interesado por el ftbol, o por los
. satlites terrestres, o por el "bestseller" del mes si no quiere correr
el peligro de perder, en su insoportable situacin de desviado a sus
amigos, su profesin y, en determinadas circunstancias, incluso su
libertad fsica. Cuando la igualdad del carcter social se junta con
o
23
D. JACOBSON: "Everything Without Tears". En EncOlmter, nm. 57
(junio, 1958), pg~ 29 y ss.
352
SOCIEDAD Y LIBERTAD
medios acerados de control social se transforma toda chispita de es

pontaneidad en una amenaza de la existencia social; pues en la
sociedad s610 tiene validez la mscara, y sta es igual para todos.
Apenas hay que insistir en el hecho de que, entre todas las igual
dades, es esta del carcter social no solamente la que se encuentra
menos plenamente realizada, sino tambin la que, por principio, es
menos fcil de poder ser realizada. Sin duda alguna encontraron los
alumnos americanos el da de San Valentn medios y caminos para
hacer simultneamente lo que se esperaba de ellos (ser conformes)
y seguir sus propios y personales deseos (no ser uniformes); por ejem
plo, traer desde luego tarjetas de San Valentn para todos los com
paeros de clase, pero escribir ms a sus elegidos que a los otros.
Probablemente se ve tambin aqu de nuevo que los extremos de la
igualdad y desigualdad no son posibles en la realidad. Surge, sin em
bargo, la sospecha de que varias sociedades contemporneas se carac
terizan 'por cierta tendencia a la uniformizaci6n del carcter social.
El tema del importante estudio de D. Riesman, del que hemos to
mado aqu el concepto de "carcter social", es precisamente el de
demostrar esta tendencia: "el hombre dirigido por otros" de Ries
man, el individuo que lee el curso de sus acciones en una pantalla
interior de radar, donde se le dan las directrices de "la sociedad", no
es otra cosa que la voluntad encarnada hacia la igualdad del carc
ter social 2'. Si suponemos que tambin la dialctka de la sociabilidad
insociable permite mltiples variantes hist6ricas,. entonces designa
el carcter igualatorio del hombre dirigido por otros la forma ex
trema de una sociabilidad casi ilimitada, en la que se hace desapa
recer toda individualidad antisocial, se la retira, destruye y aniquila.
Si la igualdad de carcter social se transforma en norma vinculativa
de la sociedad, el individuo libr~ estar completamente enajenado de
s mismo.
La libertad es la oportunidad de la auto-realizaci6n humana, y la
igualdad del carcter social supone que el hombre, cualesquiera que
sean sus acciones, confirma y realiza siempre eQ ellas a la sociedad
que le rodea. Siempre que el particular se esfuerza en acomodar
completamente su conducta a la de sus vecinos subordina su forma
de existir a la tirana igualatoria de la sociedad. Se transforma en
tab el elemento de la libertad y la desigualdad de la naturaleza hu
mana con respecto a los modos de existencia: las disposiciones, de
seos e intereses personales se han de reprimir, quedar sin desarrollo,
para dar satisfaccin a las pretensiones de la sociedad. Entre la (po
21
Cfr. D.
RIESMAN:
353
sibildad de la) libertad de todos y la igualdad del carcter social no

existe, por tanto, ningn eslabn de unin. Los hombres pueden ser
libres en la medida en que pueden ser desig~lales en su carcter
social; los hombres no son libres en la medida en que igualan sus
caracteres sociales. Entre todos los concert0s posibles de igualdad
contiene el de la igualdad del carcter ~Jcial la amenaza peor y ms
clara contra la oportunidad de la libertad humana: "La tesis de que
los hombres han sido creados libres e iguales es a la vez verdadera
y engaosa: los hombres han sido creados distintos; pierden su
libertad social y su autonoma individual cuando intentan igualarse
los unos a los otros" 25.
'VIII
Es seguramente algo inevitable que un problema se complique al

examinarlo ms de carca y se sustraiga en creciente medida a las
frmulas sencillas. La agradable claridad de la primera ojeada se
pierde con la misma facilidad con que es difcil recuperarla por el
camino indirecto de la reflexin. Hemos examinado algunos de los
conceptos posibles de libertad e igualdad con relacin a su concilia
bilidad. En todo este examen solamente hemos obtenido un resultado
que no admite ninguna duda: no se pueden aprisionar las ricas y ten
sas relaciones entre estos dos valores en frmulas tan ilimitadamente
simples como "libertad e igualdad son conciliables" o "libertad e
igualdad son inconciliables". Hay muchas soluciones para nuestra
ecuacin. As, slo nos queda el intento de reunir en un haz los dis
tintos hilos que hemos ido tejiendo en nuestras reflexiones Y pre
guntarnos si se puede descubrir un principio general en nuestras
lucubraciones sobre la relacin entre libertad e igualdad. Exite
algn modelo adonde venga a concurrir con todas sus soluciones el
mutuo juego de libertad e igualdad? O hay, por el contrario, efec
tivamente, tantas respuestas a nuestra pregunta inicial como concep
tos de libertad e igualdad pueden construirse y combinarse?
Me parece que en nuestras reflexiones se ha destacado clara
mente un principio genrico, en el que puede manifestarse la relacin
entre libertad e igualdad. Este principio afirma que la .igualdad es
siempre una condicin de la posibilidad de la libertad en el caso de
referirse al rango de la existencia humana, pero que, por el contrario,
The Lonely Crowd (New Haven, 19.50).
25
23
D.
RIESMAN:
Op. cit., pg. 373.
354
SOCIEDAD Y LIBERTAD
representa una amenaza de la oportunidad de la libertad cuando se

refiere a los modos de existencia humana. Slo en el campo de los
datos de la existencia humana queda la igualdad indeterminada en
su relacin con la libertad a no ser que, con visin antropolgica, se
quiera considerar la presencia de los datos mismos como una ame
naza constitucional de la libertad. Este "modelo", obtenido como re
sultado de nuestras reflexiones, reproduce, pues, para la sociedad
aquella relacin mltiple y, sin embargo, controlable, de igualdad y
libertad, que hemos descubierto como algo caracterstico de la na
turaleza humana.
En el campo de la naturaleza humana, as como en el de la socie
dad, existen ciertos datos, que se hallan fuera de la evolucin de con
figuracin histrica o de la accin espontnea individual. La natura
leza somtica del hombre, lo mismo que la estructura estratificada
de la sociedad, son constantes susceptibles de dar paso, tanto a la
libertad como a 1a falta de libertad. Incluso podemos dar un paso
ms y afirmar que la idea de libertad en la sociedad slo resulta l
gica una vez que hayamos establecido los datos de la naturaleza
humana y de la sociedad; la libertad es siempre una libertad dentro
de los lmites trazados por estos datos. El hombre solamente puede
auto-realizarse como aquello que es, es decir, con o por su propia
natlraleza humana, con o por las condiciones previamente dadas de
toda sociedad humana. Pero para que todos los hombres tengan la
oportunidad de la libertad es condicin previa necesaria la igualdad
del rango natural y social de la existencia humana. Dondequiera que
la igualdad suponga igualdad de rango, es ilimitadamente conciliable
con la (posibilidad de la) libertad. Con respecto a la naturaleza hu
mana hemos de suponer que la igualdad de rango de todos es como
una constante de la Historia; con respecto a la sociedad, en cambio,
la igualdad de rango es un triunfo histrico. Solamente gracias a la
generalizacin del "status civil" se ha procurado tambin la oportu
nidad de la libertad a aquellos que estn peor situados en la escala
jerrquica de la diferenciacin social. Desde luego, la igualdad del
status civil es en un aspecto slo condicin necesaria, y no ya sufi
ciente, de la libertad de todos. Donde falta resulta imposible en cual
quier sentido la libertad general; mas si est presente, solamente
crea la libertad problemtica de la posibilidad de auto-realizacin
humana. La libertad en un sentido asertivo, la realidad del libre
auto-desarrollo, necesita, junto a la igualdad del status civil, de
otras condiciones complementarias.
El. concepto de libertad tiene su sitio propio en la determinacin

de los modos de existencia humana. El hombre existe en el modo
t'JH
del ser libre, si dentro del marco de los datos de su existencial.

realiza a s mismo, sin estar sujeto ni obedecer a fines y coacciones
ajenas. De ah se sigue que toda igualdad que persiga la nivelacib
o uniformizacin de los modos de existir humanos no puede armo
nizarse con la oportunidad de la libertad. En este sentido, hemos
sealado como una relacin contradictoria la existente entre la li
bertad e igualdad del status social con la libertad e igualdad del
carcter social. En los campos del status y carcter sociales son
condiciones necesarias para la posibilidad de la libertad la desigual
dad, el pluralismo de las instituciones, la diferenciacin de estratos
y la multiformidad de caracteres. Desde luego, tambin es vlido
en este caso que la nivelacin del status y la uniformidad de carc
ter producen sin duda en cualquier aspecto la falta de libertad, pero
que la multiformidad y la desigualddd solamente fundamentan la
libertad problemtica y no la asertiva. La realidad de la libre auto
realizacin no es, ni positiva ni negativamente, funcin de la
I
igualdad.
Si comparamos el resultado de nuestras reflexiones otra vez con
la teora de Heimann, expuesta esquemticamente en la introduccin,
se descubre una dialctica histrica de ideas polticas muy curiosa
(seguramente pretendida adems por Heimann). Hemos visto que
Heimann lamenta el "fracaso" de dos movimientos polticos -los
denomina los "dos extremos de la autonoma racional", pero quiero
prescindir aqu de esta designacin- que "destruyeron la igualdad
al desarrollar la libertad" y "perdieron la libertad al conquistar a la
fuerza la igualdad". Heimann exige frente a esta situacin la recon
ciliacin de libertad e igualdad en la democracia: "Libertad e igualdad
son las dos mitades de la democracia; la misma libertad es necesaria
para la democracia" 26.
Los movimientos polticos raras veces alcanzan la meta que se
han propuesto. La prctica poltica posee sus propias leyes, en parte
ms complicadas y en parte ms sencillas, quedando reducidos a un
ncleo concreto y ms basto, impretendido, en comparacin con ellas,
los edificios ideolgicos ms detallados y matizados. Con esta limi
tacin puede defenderse la tesis de que el lugar histrico del libera
lismo consisti en introducir la libertad, a cualquier precio, en el
mundo resistente e incmodo de la realidad social. Es seguramente
injusto achacar a los tericos del liberalismo que rechazaban cual
quier forma de igualdad; al menoS la igualdad formal de capacidad
contractual, y con ello parte de la igualdad del status civil, tan criti
26
Op. cit. pg. 215.
356
SOCIEDAD Y LIBERTAD
cada por Marx, es un elemento constante de la teora liberal; pero

uno de los efectos polticos del pensamiento liberal consisti en crear
la libertad aun a costa de la igualdad. De ah que la libertad liberal,
de facto, result ser muchas veces la libertad de unos pocos a costa
de muchos. As queda como mrito histrico del liberalismo haber
procurado un peso y apoyo importantes a la pretensin de la libertad
a verse desembarazada de cualesquiera coacciones y limitaciones, en
particular de la arbitraria autoridad estatal. Aun cuando, por otra
parte, se entenda por los tericos liberales que esta pretensin cons
tituia un derecho general y natural, comn a todos, "fall" el libera
lismo al destruir, antes que fomentar, la igualdad del rango social de
todos, necesaria para imponer su tesis.
Ei lugar del socialismo, en cambio, en mirada histrica retros
pectiva, se puede determinar al haber proporcionado peso real a la
igualdad del status civil, sin la cual no poda pasar de mera palabrera
la libertad de todos. El socialismo, sin duda alguna, era tan poco pu
ramente igualatorio, como el liberalismo era puramente liberal; los
dos adversarios tradicionales en la arena poltica defendan tambin,
cada uno por su lado, una buena parte de las convicciones del otro.
Mas la efectividad real del socialismo se concentr principalmente en
aquel largo proceso de equiparacin de las posiciones sociales, que
se inici CO:l el status civil y salt luego tambin al status y carcter
sociales. Y as es mrito histrico del socialismo haber dado posibi
lidades reales a la libertad de todos, por vez pdmera en la historia,
gracias a la realizacin de la igualdad de rango de los hombres en
la sociedad. Por otra parte, y a pesar de los impulsos liberales exis
tentes en su teora, ha "fallado" el socialismo en cuanto que, atado
indisolublemente a la ley con que se present en la lucha poltica, no
supo distinguir el momento, en que la igualdad de la posicin social
se transforma de presupuesto en amenaza de la libertad.
El liberalismo y el socialismo, como ideas polticas 'constructivas,
han pasado hoy a la historia. El destino de los partidos polticos, que
se presentan encarnando estas ideas, demuestra igualmente que am
bos no son ya otra cosa que restos de pocas pasadas. La nueva idea,
que se dispone a ocupar su lugar, podra ser descrita f6rmalmente con
un trmino hegeliano como una sntesis, en la que son "asumidos"
el liberalismo y el socialismo, es decir, simultneamente superados y
transformados en un nivel superior. En cuanto a su contenido, su
ncleo podra circunscribirse con la frmula heimanniana antes citada
de la ~'igual libertad", e:ltendindola en el sentido de estas nuestras
reflexiones. Una poltica social-liberal contempornea se dirige a la
conservacin y profundizacin de aquella igualdad del status civil, que
posibilita la libertad de todos; pero por encima de ello es adversaria

decidida de cualquier nivelacin y uniformizacin sociales y con ello
defensora entusiasta del pluralismo institucional, de la diferencia
cin social y de la multiformidad humana en la libertad. Probable
mente tampoco esta idea tendr en la prctica poltica un destino me
jor ,que sus antecesoras. La figura de la sntesis hegeliana es atrac
tiva; pero este equilibrio tan atractivo de los extremos opuestos es
ajeno a la realidad. As puede uno sospechar que tambin la concep
cin social-liberal se ver reducida a su ncleo polmico. Y ste se
centra en la revitalizacin de las pretensiones de libertad humana
en la sociedad. La igualdad bsica del status civil de todos no es hoy
en da ya una meta, sino un presupuesto indiscutible de la poltica.
De ah que importe hoy, en primer lugar, volver a colocar en el ceno
tro de los programas polticos aquel fin por cuya causa se introdujo
primeramente el presupuesto del rango igual: la poltica sociallibe
ral ha de ser ante todo liberal, pues la libertad igual es sobre todo
libertad.
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PROLOGO A LA EDlCION ESPAOLA POR

Jos Jimnez Blanco

Hacia un anlisis socioLlfico

Los derechos de la versin en castellano de la obra

GESELLSCHAFT UND FREIHEIT

Zur 5Ozlologlschen Analyse der Gegenwart

editada por R. PIPER & Co., de Munich, en 1961,

son propiedad de EDITORIAL TECNOS, S. A.

EDITORIAL TECNOS, S. A., 1971

O'Donnell, 27 - Telf. 226 29 23 Madrid (9)

Depsito legal: M. '21040.-1971

Printed in Spain. Impreso en Espaa por Grficas Halar, S. L.

PRLOGO A LA EDICIN ESPAOLA

PRLOGO A LA EDICIN ALEMANA

SOCIOLOGA Y SOCIEDAD INDUSTRIAL ...

CIENCIA SOCIAL Y JUICIOS DE VALOR

(Taleott Parsons y el desarrollo de

(Para una nueva orientacin del

LAS FUNCIONES DE LOS CONFLICTOS SOCIALES ...

(Las clases sociales y su destino).

(La imagen de la sociedad del estrato

(Una contribucin a la sociologa del es

ELEMENTOS PARA UNA TEORA DEL CONFLICTO SOCIAL

EL ESTADO REPRESENTATIVO Y SUS ENEMIGOS

DEMOCRACIA Y ESTRUCTURA SOCIAL EN ALEMANIA .,. ... ...

LA EVOLUCiN DE LA SOCIEDAD ALEMANA DE POSGUERRA:

(Un ensayo sobre la poltica del

DEMOCRACIA SIN LIBERTAD

REFLEXIONES SOBRE LA LIBERTAD Y LA IGUALDAD

Ralf Dahrendorf aporta a la sociologa actual una versin no dialc

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reales o, si se quiere, generalizaciones empricas. Los conflictos se dan, de

pone ante los problemas inexorables de los conflictos en la sociedad.

Una ltima palabra sobre nuestra labor de revisin: ha consistido

"Sociedad" y "libertad" son dos trminos tan manoseados que ningn

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vada y personal y, en consecuencia, libre? Bajo qu condiciones de la

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cierra en s todos los grandes problemas sociales y polticos del ltimo

Slo el lector podr decidir a fin de cuentas hasta qu punto se

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no slo se encuentran ya engarzados en el indicado sentido temtico, sino

SOCIOLOGIA y SOCIEDAD INDUSTRIAL

Mas semejante reflexin no entra en nuestro tema. Al indicar esta

blema el hecho, instituido por Dios y por la Naturaleza, de la des

un siglo despus de sus comienzos haba nacido la sociologa como

ceptual. Pronto se llena de contenido, y fue este contenido el cau

jerarqua reducida. Mientras que en todas las sociedades

En su libro Gruppend"namik (Dinmica de grupos). (Hamburgo, 1957.)

bsico de In sociedad industrial, que se ha designado con otro tpico

especial importancia: la sociedad industrial no es una imagen ins

mental privada del intelectual, y no propiamente su postura crtica.

ciedad actual el "arriba" y el "abajo"? Admito que se trata de

No es casualidad que sea precisamente la sociologa la que

derar las circunstancias sociales contemporneas, en particular sus caracters

CIENCIA SOCIAL Y JUICIOS DE VALOR *

provocar medidas tan extraordinarias y semejantes resultados fue

vestigaciones de naturaleza puramente cientfica y la publicacin